第一篇：物業(yè)公司風險管控自查自糾報告

物業(yè)管理公司開展風險管控自查自糾報告

神華新疆公司：

根據(jù)神華集團公司下發(fā)的《關于開展風險管控大檢查的緊急通知》（神華審【2011】297號文件精神要求，神新物業(yè)管理公司嚴格按照集團公司統(tǒng)一部署，從2011年6月1日至6月30日，在神新物業(yè)公司所屬十個服務部深入開展了“風險管控”自查自糾工作，現(xiàn)將自查情況情況匯報如下：

一、自查自糾工作開展情況

神新物業(yè)公司黨政領導高度重視此次“風險管控”自查自糾工作，把開展此項工作作為源頭上防止食品中毒和深入貫徹落實建立健全懲治和預防有害物質(zhì)對人體健康傷害的一項重要舉措。神新物業(yè)公司黨組成立了由總經(jīng)理、黨組書記、公司各職能部室等領導為組長、副組長的“風險管控”專項自查自糾領導機構(gòu)，統(tǒng)一部署實施、統(tǒng)一領導檢查并由安全運營部承擔開展具體工作。同時于6月初制訂下發(fā)了《神新物業(yè)管理公司風險管控自查自糾實施方案》并根據(jù)衛(wèi)生部下發(fā)的《切實加強監(jiān)督管理餐飲行業(yè)食品原材料索證管理辦法》及《關于禁止使用非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑專項 整治實施方案》，結(jié)合此次檢查對自查自糾工作的目標、內(nèi)容、范圍、實施步驟及相關原則的要求進行了明確，對各食堂是否有使用非食用性物質(zhì)和濫用食品添加劑，對是否有不合格資質(zhì)的采購商進行了全面細致的檢查這一舉措奠定了“風險管控”自查自糾工作的基礎。

二、隱患問題匯總與分析

此次“風險管控”自查自糾工作的重點是2010年以來神新物業(yè)公司所屬十個服務部職工食堂的原材料采購；食用性食品添加劑的使用；食品加工與存儲以及五月份工作質(zhì)量考核檢查存在問題的整改情況。

截至6月10日，神新物業(yè)公司對所屬十個服務部全部進行了風險管控自查自糾工作，自查面達到了100%，查出有關食品安全問題共7條，按照集團公司要求，按時報送了自查自糾報告，認真填報了安全隱患或問題整改任務表，自查過程中，發(fā)現(xiàn)個別單位在原材料存儲過程中，使用有色塑料制品盛裝蔬菜；操作間冷柜內(nèi)食品未罩保鮮膜；炊廚用具使用后未按規(guī)定進行消毒和記錄；當日使用的添加劑與實際填寫不相符有漏填現(xiàn)象；待加工食品生熟混放；以及個別單位未使用食品添加劑柜和天平；蛋糕油使用后未按規(guī)定存儲。針對這些問題，說明基層服務部負責人對日常管理工作監(jiān)督不到位，食堂管理人員對食堂各部的工作運行及員工工作流程情況掌握不夠全面，對于食品添加劑的管理與使用，沒有按照物業(yè)公司《索證管理辦法》中的要求進行日常監(jiān)督管理，對原材料品種歸屬何種類型方面的知識掌握不夠，同時，也反映出食堂管理人員對如何管理好食堂沒有一個正確的思路。各服務部經(jīng)理本著“無則加勉”的態(tài)度，對自查工作和杜絕使用、違規(guī)使用食品原材料，加強日常管理作出鄭重承諾，并制定相應的防范措施，確保自查自糾工作不留死角。

三、隱患或問題落實情況

通過“風險管控”自查自糾工作的開展，使神新物業(yè)公司及所屬各級領導和廣大干部職工，充分認識到重視食品安全要從日常管理著手，注重工作中的每一個環(huán)節(jié)，不能存在懶惰及僥幸心里，加強員工的思想教育，讓每位工作者切實認識到“食品中毒”的危害性，根據(jù)查處的問題類型，逐步加強了對容易產(chǎn)生“食物中毒”關鍵環(huán)節(jié)、部位的管控，許多單位紛紛采取了各項措施，完善和健全各類規(guī)章制度，堵塞有可能形成“食物中毒”的管理漏洞，建立防治“風險管控”的長效機制，從源頭上防范和杜絕“食物中毒”發(fā)生。到目前為止以上7條問題已全部落實整改。

四、加強風險管控工作的意見及建議

1、通過此次的自查自糾工作，我們認識到在監(jiān)督管理方面還存在很多不足，物業(yè)公里公司管理10個職工食堂，由于知識面的狹窄，建議培養(yǎng)一名專職食品安全監(jiān)管資質(zhì)管理人員，便于更好地監(jiān)督指導基層食品安全工作。

2、由于缺乏專業(yè)的食品原材料農(nóng)藥殘留檢測儀器，日常監(jiān)管缺乏力度，對可能影響食品安全的原材料不能有效控制，因此建議配臵專業(yè)檢測儀器，更好地做好風險管控工作。

3、繼續(xù)加強“抓執(zhí)行、抓過程、建機制”安全風險管控工作，緊盯當前國家有關食品安全管控形勢，查找自身管理不足，不斷健全管控制度完善風險內(nèi)控機制。

4、加大日常監(jiān)管力度，依據(jù)相關制度加強職能部門之間聯(lián)系，加強與地方衛(wèi)生監(jiān)管部門的溝通，不斷加強自我防范意識，提升安全執(zhí)行力。

5、狠抓落實源頭工作著力加強食品安全管控的細節(jié)及重點環(huán)節(jié)，切實將不安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。

6、嚴把食堂進貨關，杜絕不合格原材料進入食堂，詢價期，間對物業(yè)公司指定的供貨商從資質(zhì)的健全、原材料存放地點的環(huán)境衛(wèi)生以及供貨商個人和運輸車輛的衛(wèi)生情況進行定期與不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

神新物業(yè)管理公司 二〇一一年六月十日

神新物業(yè)管理公司安全隱患或問題整改任務表

簽字

日期2011年6月10日

存在的隱患或問題 是否重大 產(chǎn)生的影響 整改措施 整改時間 責任到位

一、安全生產(chǎn) 2

二、經(jīng)濟安全

三、政治安全

4、食品安全包括食品中有毒、又害物質(zhì)對人體健康的影響等公共衛(wèi)生

1、操作間內(nèi)使用有色是塑料制品盛裝蔬菜 否 使蔬菜受到有害微生物的污染 根據(jù)神新物業(yè)公司《工作質(zhì)量考核管理辦法》進行整改 2011年6月4日前 神新物業(yè)公司

2、操作間冷柜內(nèi)存儲的食品未罩保鮮膜 否 細菌交叉感染且串味 根據(jù)《食品衛(wèi)生法》第二章第八條中的第七條進行整改 2011年6月4日前 神新物業(yè)公司

3、炊廚用具未按規(guī)定消毒 否 易導致細菌污染 根據(jù)神新物業(yè)公司《工作質(zhì)量考核管理辦法》進行整改 2011年6月8日前 神新物業(yè)公司

神新物業(yè)管理公司安全隱患或問題整改任務表

簽字 日期2011年6月10日

存在的隱患或問題 是否重大 產(chǎn)生的影響 整改措施 整改時間 責任到位

4、食品安全包括食品中有毒、又害物質(zhì)對人體健康的影響等公共衛(wèi)生

4、速發(fā)蛋糕油使用后未按規(guī)定存儲。否 易失效 根據(jù)《食品衛(wèi)生法》第二章第八條中的第六條進行整改 2011年5月28日前 神新物業(yè)公司

5、待加工食品生熟混放 否 易導致細菌污染 根據(jù)神新物業(yè)公司《工作質(zhì)量考核管理辦法》進行整改 2011年6月8日前 神新物業(yè)公司

6、當日使用的添加劑與實際填寫不相符有漏填現(xiàn)象 否 不便于每日出入庫管理及用量管控情況 按照物業(yè)公司《索證管理辦法》中具體要求進行整改 2011年6月3日前 神新物業(yè)公司

7、食堂采購的食品添加劑未存放在專用食品添加劑柜內(nèi)每日使用的食品添加劑未按要求使用天平稱重。否 添加劑未單獨存放易造成交叉感染未使用天平稱重易導致過量使用或用量不足影響菜品質(zhì)量。按照物業(yè)公司《索證管理辦法》中第六條第8食品添加劑實行專柜、專人管理、專用量具進行整改 2011年6月30日前 神新物業(yè)公司

第二篇：物業(yè)公司自查自糾報告

￥￥物業(yè)自查報告

為了貫徹落實市委市政府關于《##市物業(yè)服務市場秩序?qū)ｍ椪文昊顒訉嵤┓桨浮肺募瘢袑嵰?guī)范物業(yè)服務行為，提升物業(yè)服務水平，改善業(yè)主居住環(huán)境和生活品質(zhì)，我們針對各項具體工作開展了全面細致的自查自糾，調(diào)查情況如下：

一、基本情況

##￥￥物業(yè)服務有限公司成立于二OO二年七月，是專門從事物業(yè)管理服務的企業(yè)，具有國家物業(yè)服務二級資質(zhì)，先后接管了 花園、世家、等六個中、高檔小區(qū)。年來，公司以“管理規(guī)范高效、服務真誠快捷”為質(zhì)量方針，以“真誠為您”為服務理念，始終高標準、嚴要求，實施品牌戰(zhàn)略，已形成規(guī)范、專業(yè)、細致、高效的品牌風格。公司自成立至今，先后獲得“省級優(yōu)秀文明社區(qū)”、“省物業(yè)管理優(yōu)秀住宅小區(qū)”、“省花園式小區(qū)”、“全國物業(yè)管理示范住宅小區(qū)”、“省服務名牌”的榮譽稱號。

二、存在的主要問題

1．車輛亂停亂放現(xiàn)象時有出現(xiàn)

近年來，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，市民生活水平有了很大提高，購買私家車的家庭大量涌現(xiàn)，加之小區(qū)建成時間較早，車位規(guī)劃數(shù)量不足，部分業(yè)主缺乏大局觀念，破壞公共秩序，占用公共車道停車，造成園區(qū)的車輛亂停亂放現(xiàn)象，對業(yè)主的正常生活帶來了諸多的不便。

2.從業(yè)人員素質(zhì)有待提高，導致服務工作不到位

公司從業(yè)人員存在個別人員未受過正規(guī)的管理技能、培訓，缺乏系統(tǒng)的物業(yè)管理知識及綜合協(xié)調(diào)經(jīng)驗和能力。管理內(nèi)容局限于公共服務項目，較少涉及專項經(jīng)營和多種經(jīng)營。個別保安、保潔素質(zhì)欠佳，沒有接受過專門培訓的人員臨時上崗，未按標準操作，致使物業(yè)服務工作不到位。

3.開展和提供的服務項目單一

目前該物業(yè)企業(yè)僅僅是面向居民住宅小區(qū)提供部分的服務，而對

居民住宅小區(qū)也僅僅提供保安、保潔、綠化等一些基本服務內(nèi)容，缺乏服務創(chuàng)新意識。

三、解決措施

1．落實機動車停車的管理方案，制定路面停車和地下車場停車的辦法，分片包段責任落實到人，實施車輛的有效管理。對居民加強宣傳和教育，提升小區(qū)居民素質(zhì)，用集體力量建造和諧溫馨家園。對各樓道公共出入口的電動車，自行車逐一進勸告和清理，確保環(huán)境整潔有序。

2．加快公司人才培養(yǎng)，打造具有專業(yè)化服務水平的專業(yè)技術(shù)團隊。引進具有相關知識與經(jīng)驗的高層管理人才，并通過培訓、定期考核等手段提高員工的文化素質(zhì)、業(yè)務技能和管理水平。提升“四保（保修、保潔、保綠、保安）”服務水平，深入推進精細化體系管理模式，促進物業(yè)管理服務水平不斷提升。切實把提高用戶滿意度作為自己的工作標準，不斷借鑒、總結(jié)先進的管理經(jīng)驗，將精細化覆蓋到每一個環(huán)節(jié)，控制到每一個細節(jié)，使每一項物業(yè)管理服務更加條理化、標準化、規(guī)范化，進一步完善精細化物業(yè)管理工作模式。

3．在固有服務內(nèi)容的基礎上，不斷拓展服務內(nèi)涵，不僅要滿足業(yè)主的需求，還要預知業(yè)主的潛在的需求，以此不斷改進我們的服務內(nèi)容和管理手段，努力使客戶滿意，充分體現(xiàn)“真誠為您”這一服務理念，利用創(chuàng)新服務形式來不斷構(gòu)建高水平的服務，創(chuàng)建物業(yè)服務名牌，樹優(yōu)質(zhì)服務新形象。

物業(yè)管理所從事的一切活動要以使業(yè)主稱心、滿意為前提，其核心就是要提供完善、優(yōu)質(zhì)服務。在下一步工作中，我們將繼續(xù)積極突出物業(yè)服務的人性化理念，將物業(yè)管理服務超越單純的維修與維護，為小區(qū)業(yè)主營造一種高品位的生活氛圍。

##￥￥物業(yè)服務有限公司 2015年5月12日

第三篇：物業(yè)公司自查自糾報告

小 區(qū) 物 業(yè) 自 查 報 告

為了貫徹落實縣政府關于《物業(yè)管理條例》的文件精神，切實規(guī)范物業(yè)服務行為，提升物業(yè)服務水平，改善業(yè)主居住環(huán)境和生活品質(zhì)，我們針對各項具體工作開展了全面細致的自查自糾，調(diào)查情況如下：

一、基本情況

成立于2006年，由成立，是專門從事物業(yè)管理服務的企業(yè)，近年來，公司以“管理規(guī)范高效、服務真誠快捷”為質(zhì)量方針，以“真誠為您”為服務理念，始終秉承高標準、嚴要求的治理理念。自成立至今，先后獲得“花園式小區(qū)”、“綠化服務小區(qū)”的榮譽稱號。

二、存在的主要問題 1.物業(yè)公司資質(zhì)不健全

成立自今沒有進行營業(yè)執(zhí)照的辦理。公司成立后由于單位領導的變更導致有些手續(xù)存在漏洞。2．車輛亂停亂放現(xiàn)象時有出現(xiàn)

近年來，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，市民生活水平有了很大提高，購買私家車的家庭大量涌現(xiàn)，加之小區(qū)建成時間較早，車位規(guī)劃數(shù)量不足，部分業(yè)主缺乏大局觀念，破壞公共秩序，占用公共車道停車，造成園區(qū)的車輛亂停亂放現(xiàn)象，對業(yè)主的正常生活帶來了諸多的不便。

3.開展和提供的服務項目單一

目前該物業(yè)企業(yè)僅僅是面向居民住宅小區(qū)提供部分的服務，而對居民住宅小區(qū)也僅僅提供保安、保潔、綠化等一些基本服務內(nèi)容，缺乏服務創(chuàng)新意識。

三、解決措施

1．在縣政府下達《物業(yè)管理條例》文件起，我公司積極配合有關領導部門進行手續(xù)的辦理，目前已提交申請進行了營業(yè)執(zhí)照的辦理。

2.落實機動車停車的管理方案，制定路面停車和地下車場停車的辦法，分片包段責任落實到人，實施車輛的有效管理。對居民加強宣傳和教育，提升小區(qū)居民素質(zhì)，用集體力量建造和諧溫馨家園。對各樓道公共出入口的電動車，自行車逐一進勸告和清理，確保環(huán)境整潔有序。

3．在固有服務內(nèi)容的基礎上，不斷拓展服務內(nèi)涵，不僅要滿足業(yè)主的需求，還要預知業(yè)主的潛在的需求，以此不斷改進我們的服務內(nèi)容和管理手段，努力使業(yè)主滿意，充分體現(xiàn)“真誠為您”這一服務理念，利用創(chuàng)新服務形式來不斷構(gòu)建高水平的服務，創(chuàng)建物業(yè)服務名牌，樹優(yōu)質(zhì)服務新形象。

物業(yè)管理所從事的一切活動要以使業(yè)主稱心、滿意為前提，其核心就是要提供完善、優(yōu)質(zhì)服務。在下一步工作中，我們將繼續(xù)積極突出物業(yè)服務的人性化理念，將物業(yè)管理服務超越單純的維修與維護，為小區(qū)業(yè)主營造一種高品位的生活氛圍。

第四篇：煤礦安全風險分級管控報告

達州市興安煤業(yè)有限公司

安全風險分級管控

報 告

編制：

審核：

礦長：

2017年6月

1.編制依據(jù)

川安監(jiān)【2016】92號《四川省安全管理局 四川省煤監(jiān)局關于建立完善煤礦風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》 達市安辦【2017】43號《達州市安全生產(chǎn)委員會辦公室關于印發(fā)達州市安全風險分級管控工作指南的通知》

達市安辦【2017】60號《達州市安全生產(chǎn)委員會辦公室關于報送安全風險分級管控工作進展情況的通知》 《煤礦安全規(guī)程》2016版

《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安監(jiān)總局第17號令）《國務院關于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（國務院第446號令）

《國務院辦公廳關于進一步加強煤礦安全生產(chǎn)工作的意見》（國辦發(fā)【2013】99號）礦井概況

船兒河壩煤礦為證照齊全的合法礦井，為有限責任公司，投資方為達州市興安煤業(yè)有限公司，原礦井始建于1996年，于1997年建成投產(chǎn)。該礦為獨立擴能礦井，現(xiàn)礦區(qū)范圍地理坐標為:東經(jīng)108°11′12″～108°13′11″，北緯32°01′55″。

該礦于2012年5月29日由四川省國土資源廳換發(fā)的采礦許可證，采礦許可證號：C***0013101，有效期至2020年11月。批準開采二疊系上統(tǒng)吳家坪組第一段(P2w1)K1煤層，開采深度

32°00′12″～+1000～+550m標高。礦區(qū)范圍由8個拐點圈定，拐點坐標詳見插表1-2。礦區(qū)范圍走向長約4.2km，平均寬約0.56km，面積2.1046km2，設計年生產(chǎn)規(guī)模9.00萬噸。1.2礦井開拓

礦井初期采用平硐開拓方式，利用井田東翼原有的船兒河壩煤礦+751m主平硐作主平硐（底板走向平硐），在井田東翼新掘+1000m回風平硐作為礦井回風井；后期在井田西翼新掘+1130m副斜井，作為后期的主要進風井筒。即礦井初期為平硐開拓方式，有+751m主平硐和+1000m回風平硐兩個井筒；后期為平硐-斜井開拓方式，有+751m主平硐、+1130m副斜井和+1000m回風平硐三個井筒。

在+751m設置開采水平，井田分為上、下山開采，全礦井劃分為三個上山采區(qū)和一個下山采區(qū)，以上山采區(qū)的上山聯(lián)接運輸大巷和總回風巷，前期開采+751m～+1000m以上范圍的資源，后期開采+751m至+550m范圍的資源；+751水平運輸大巷、+1000m總回風巷和各采區(qū)上（下）山均布置在K1煤層底板中，沿煤層底板走向或傾斜方向布置。1.3.水平和采區(qū)劃分及開采順序

礦井劃分為1個水平,即+751m水平，為上、下山開采，上山垂高249m，下山垂高201m。全礦井劃分為4個采區(qū)，其中+751m水平以上3個采區(qū)，+751m水平以下1個采區(qū)。采區(qū)開采順序為前進式。2.辨識和風險等級評估流程 準備階段：收集有關安全風險辨識評估資料，初步對礦上范圍內(nèi)重大風險、有害因素進行識別，選擇評估方法，組織評估技術(shù)人員和專家，成立安全評估小組。實施風險辨識評估階段：現(xiàn)場對礦區(qū)范圍內(nèi)進行安全風險辨識評估，定性、定量分析重大安全風險、有害因素。風險分級管控總結(jié)階段：將分析出的安全風險、有害因素落實責任單位及責任人，制度措施進行整改或者管控。評估報告編制階段：匯總所有評估資料，綜合分析提出的安全風險辨識評估結(jié)論與建議，完成安全風險評估報告編制。3.風險辨識和風險等級評估具體內(nèi)容

3.1通風管理：礦井、采區(qū)和工作面是否具備完善的通風系統(tǒng)。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速、有害氣體是否符合《煤礦安全規(guī)程》要求。雙風機雙電源是否能自動切換，保持連續(xù)均衡供風。各個作業(yè)點的測風、配風及實際風量是否滿足要求。

3.2瓦斯管理：建立完善的瓦斯管理制度，明確落實到各崗位。強化瓦斯監(jiān)測，按規(guī)定對瓦斯進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執(zhí)行瓦斯“三對口”，瓦斯檢查員嚴格按程序現(xiàn)在交接班，每日按程序進行瓦斯匯報。制定瓦斯隱患處理措施，瓦斯排放嚴格按照措施執(zhí)行，對臨死停風地點立即斷電撤人，并設置柵欄、警示標志。

3.3防治水管理：及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報，有疑必探，先探后掘，先治后采”的十六字方針，并編制防治水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。3.4防塵管理：建立健全的防塵系統(tǒng)，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉(zhuǎn)載點，采煤工作面回風巷交匯處安裝噴霧裝置并能正常 使用。

3.5采掘管理：所有施工地點必須要編制措施及技術(shù)操作規(guī)程，并嚴格按照規(guī)程措施作業(yè)。

3.6頂板管理：加強現(xiàn)場頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業(yè)，嚴格執(zhí)行敲幫問頂制度，每班派一名安監(jiān)員現(xiàn)場監(jiān)督支護質(zhì)量，每旬組織相關人員對頂板支護質(zhì)量進行檢查驗收。

3.7機電、運輸管理：按規(guī)定實現(xiàn)雙回路供電，井下機電設備保持完好，杜絕設備失爆現(xiàn)象，禁止非防爆和淘汰產(chǎn)品下井，提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。

3.8火工品管理：嚴禁購買、使用非法爆炸材料，建立并嚴格執(zhí)行爆炸材料運輸儲存、運輸和井下爆破作業(yè)制度，井下嚴格執(zhí)行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度，雷管、炸藥“領、用、退”數(shù)量一致，實行閉合管理，滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數(shù)量配備要足。

3.9煤礦安全生產(chǎn)重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養(yǎng)情況，勞動防護用品的配備和使用。

4.風險點數(shù)量、分級情況、管控措施及管控責任單位（見附表）5.制定管控措施

5.1管控措施原則：順序選擇，預先控制，接觸控制，應急控制。5.2綜合防塵管控措施：定期沖洗浮煤，堅持濕式作業(yè)，凈化風流，裝設噴霧裝置，加強職工職業(yè)病防治教育，作業(yè)時必須正確佩戴防塵口罩。5.3防治水管控措施：采掘作業(yè)中，堅持“有疑必探，先探后掘，先治后采”，加強防治水知識培訓，加強地質(zhì)預測預報，編制水災避災路線并組織員工學習，定期檢查礦區(qū)范圍內(nèi)地表水情況。

5.4.機電運輸管控措施：所有機電設備實行個人包機制度，定期檢查、檢修，保證設備完好。提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。

5.5.通風及瓦斯管控措施：完善礦井通風系統(tǒng)，制定瓦斯管理制度，強化瓦斯監(jiān)測，按規(guī)定對瓦斯進行鑒定。各作業(yè)地點的配風要符合要求，局部通風管理到位，制定瓦斯隱患處理措施。6.風險辨識和風險評估結(jié)論：

經(jīng)本次安全風險辨識評估，我礦共辨識出15項安全風險，針對辨識出的安全風險，落實了責任單位及責任人，并制定了相關措施。（具體見風險點辨識管控清單）

達州市興安煤業(yè)有限公司 2017年6月22日

第五篇：2018年風險管控情況

2018年風險管控情況

公司認真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質(zhì)營銷

規(guī)范管理”為主題，扎實開展法制體系建設，規(guī)范經(jīng)營管理，合理構(gòu)建風險防控體系，推行風險預警機制，全面推進投資項目全生命周期風險管理工作。下面對公司風險管理工作做以下總結(jié)：

一、風險管理工作總結(jié)

1、完善評審，重視投資合同簽約質(zhì)量

一是制定評審辦法。為促進合同評審工作有序開展，公司制定《合同評審管理辦法》，成立合同評審委員會。根據(jù)不同類型合同，對審批流程進行細化，明確公司各業(yè)務部門的職責分工，完善評審標準，簡化評審流程，指導公司合同評審工作有序開展。

二是加強合同梳理。合同風險管理貫穿于投資項目全生命周期各個階段。關于合同評審，公司要求從項目前期投標階段、合同評審階段對項目合同逐條進行梳理，對爭議條款查找支撐資料，談判時合理籌劃各項細節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭；在合同簽訂后合約歸口部門對合同條款強化梳理，對未敲定事項進行總結(jié)，做好合同風險交底銜接。在工作之余，實行每周一本合同的慣例，依據(jù)合同內(nèi)容，結(jié)合項目實施過程中存在的問題，大家各抒己見，進行風險深度挖掘，并制定應對措施，對各項目及時進行反饋。

2、制度先行，全面探索項目風險管理

面對日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項目投資效益，推動項目融資落地，確保項目順利實施。公司商務合約部擬定了《投資項目全生命周期風險管理辦法》，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，針對已發(fā)生的風險制定控制方案，采取有效措施，及時應對處置，最大限度化解風險，降低損失。公司為建立常態(tài)化的風險預警機制，成立“公司-區(qū)域公司-項目公司”三級風險防控體系，公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時公司采取定期預警、區(qū)域公司采取不定期預警的預警措施，全面推動項目風險管理。

3、全員學習，持續(xù)開展投資政策解讀

實時關注國家政府債務管理及金融政策，定期開展投資政策解讀研討會，并整理書面資料上傳至廣訊通平臺供大家學習。學以致用，結(jié)合公司經(jīng)營區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對前期跟蹤項目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機構(gòu)的融資政策和融資喜好，提前策劃項目實施模式，爭取政府性基金納入項目回款來源，拓寬回款渠道；對受政策影響的已實施項目，制定有針對性風險防控措施，降低項目實施風險。

4、內(nèi)部培訓，全面豐富風險管理培訓

內(nèi)部積極組織參加國資委法制講堂、中國建筑法與合約商務管理信息系統(tǒng)培訓、PPP業(yè)務法律風險管理培訓、國際工程合同法律風險管理等培訓，深入研讀股份公司和工程局下發(fā)的法律系統(tǒng)文件，結(jié)合工作實際，在熟悉各項管理制度及工作流程的同時，識別項目風險，提高風險化解能力。

二、存在的問題

一是法律專業(yè)人員較為緊缺。隨著公司規(guī)模的擴大，呈現(xiàn)人崗不匹配的現(xiàn)狀。公司自上到下，部分法律工作都由商務人員兼職，且基本都是工程造價專業(yè)。作為一個“外行人”，面對專業(yè)性較強的法律問題，在某些情況下只能盲目查閱資料，且從一名商務人員轉(zhuǎn)法律人員的角色轉(zhuǎn)變較為緩慢，極大降低了法務工作效率。

二是基層人員風險意識有待加強。法律專業(yè)人員的運營管理、商務管理、融資拓展等相關綜合業(yè)務能力有待加強。兼職法務人員法律事務能力需要提升，部分人員對項目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風險防控的意識有待加強。

三、下一步工作思考

1、提高交底質(zhì)量，傳遞風險履約意識

一是投資合同簽署后，要求商務合約系統(tǒng)與前端部門做好合同風險交接，把合同談判階段落實的條款進行梳理，要求各業(yè)務系統(tǒng)參與，針對不同業(yè)務板塊內(nèi)容詳細分析，羅列事項清單，制定應對措施，做好合同交底工作。

二是將項目合同風險梳理列入常態(tài)化工作機制，對所管轄項目合同爛熟于心，將項目存在的風險點，時刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時刻警戒，將風險銷項工作做到實處。

2、建立預警機制，督導項目風險銷項

依據(jù)《投資發(fā)展公司投資項目風險管控辦法》，從項目前期跟蹤、合同簽約、過程管理、竣工結(jié)算、運營管理等階段，以“全生命周期”為風險管理范圍，以 “公司-區(qū)域公司-項目公司”為三級風險防控體系。公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時實行公司定期預警、區(qū)域公司不定期預警的常態(tài)化的預警機制，全面推動項目風險管理。

3、加強創(chuàng)新力度，促進項目融資落地

一是融資未落地的項目，整合資源，積極落實各項工作，融資落地并符合相關要求后再實施；對于新拓展項目，謹慎評估融資落地的可能性，并將其作為承接項目的重要依據(jù)。

二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結(jié)構(gòu)化融資業(yè)務模式，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)投資人，設立PPP投資引導基金，進一步拓展資本金來源渠道；利用大型優(yōu)質(zhì)項目的良好商務條件，集中快速落地項目資本金機構(gòu)化融資和項目貸款，合理利用工程預付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭取回流資金，為投資項目創(chuàng)造空間，確保中標項目后期順利實施。

4、強化團隊建設，貫徹依法治企理念

一是增強法律系統(tǒng)人才梯隊建設。通過內(nèi)、外部招聘，充實公司法律相關專業(yè)人員數(shù)量，增強法律事務工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。

二是加強員工的法制教育。宣傳學習《合同法》、《公司法》、《招投標法》等法律法規(guī)，促進公司依法生產(chǎn)經(jīng)營。積極參加股份公司及工程局相關業(yè)務培訓，邀請工程局、外部法律專家從投資業(yè)務法律風險、企業(yè)管理風險等方面進行專業(yè)化培訓，同時定期組織投資相關政策解讀，培育全體員工民主法制觀念，形成依法依規(guī)辦事的工作氛圍。

三是加強法律法規(guī)政策宣傳。注重企業(yè)員工掌握法律基本知識和運用法律的能力，充分利用視頻、網(wǎng)絡等宣傳工具，積極開展法制宣傳教育，通過展示專欄、宣傳手冊、法制圖片展、專題講座等活動，開展公司經(jīng)營管理人員和員工的的普法宣傳。增強法制教育的感染力和針對性，樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經(jīng)營、依法法管理能力。

“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”。公司風險管理工作一定緊上級單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項目履約風險，時刻保持昂揚的斗志，為投資項目法制建設增磚添瓦。