第一篇：河北軍糧特供體系建設(shè)規(guī)范試行附件之七

《河北省軍糧特供體系建設(shè)規(guī)范（試行）》附件之七

河北省軍供糧油服務(wù)中心 關(guān)于同意xxx加盟河北軍糧店的批復(fù)

xxx市軍供中心（軍糧辦）：

你市《關(guān)于xxx申請加盟河北軍糧店的請示》收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：

經(jīng)對你市xxx的申請材料進行審核，并經(jīng)實地考察，省軍供糧油服務(wù)中心研究決定：同意你市xxx加盟河北軍糧店,并授權(quán)使用河北軍糧“VIS”形象識別系統(tǒng)。加盟河北軍糧店后必須服從省軍供中心、市軍供中心（軍糧辦）的管理、調(diào)度、指揮，認真執(zhí)行《河北省軍糧特供體系建設(shè)規(guī)范（試行）》及相關(guān)規(guī)定，在應(yīng)急狀態(tài)下確保按要求完成應(yīng)急保障任務(wù)，在平時要做好河北軍糧產(chǎn)品及部隊應(yīng)急保障產(chǎn)品的儲備、輪換、銷售工作，為部隊服務(wù)，為群眾服務(wù)，為大局服務(wù)。

特此批復(fù)。

附件：河北軍糧店授權(quán)書

年 月 日

授 權(quán) 書

xxx xxx：

經(jīng)考察、研究決定：同意xxx（法人：xxx）加盟河北軍糧店，并授權(quán)使用河北軍糧“VIS”形象識別系統(tǒng)。要嚴格執(zhí)行《河北省軍糧特供體系建設(shè)規(guī)范（試行）》及相關(guān)規(guī)定，急時應(yīng)急，戰(zhàn)時應(yīng)戰(zhàn)，平時服務(wù)，并做好河北軍糧產(chǎn)品的推介、銷售工作。授權(quán)有效期為壹年，到期年審達標重新授權(quán)。

第二篇：河北小城鎮(zhèn)建設(shè)標準試行

河北省小城鎮(zhèn)建設(shè)標準（試行）

河北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2018.8

前 言

為進一步完善“五級兩規(guī)一導(dǎo)則”體系，加強對小城鎮(zhèn)建設(shè)的指導(dǎo)和引導(dǎo)，河北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳組織力量，深入各地調(diào)查研究，認真總結(jié)經(jīng)驗做法，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制訂了本標準。

本標準主要內(nèi)容是：1.總則；2.規(guī)劃管理；3.市政設(shè)施建設(shè)；4.公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)；5.歷史文化保護與風(fēng)貌塑造；6.防災(zāi)減災(zāi)建設(shè)。

在執(zhí)行過程中，請各有關(guān)單位及時將實踐中的意見和建議反饋給河北省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院特色村鎮(zhèn)規(guī)劃創(chuàng)研中心（地址：石家莊市祁連街88號，郵政編碼：050000），以便今后修訂時參考。

本標準主編單位 ：河北省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院

本標準主要起草人：曲占波、崔士革、李明、陳建剛、李毅、劉欣、李巍

目錄 總

則...........................................................................................2 規(guī)劃管理.......................................................................................3 市政設(shè)施建設(shè)...............................................................................3.1道路交通..................................................................................3.2給水工程..................................................................................3.3排水工程..................................................................................3.4電力工程..................................................................................3.5通信工程..................................................................................3.6

熱力工程..................................................................................3.7

燃氣工程..................................................................................3.8

環(huán)衛(wèi)工程..................................................................................3.9

綠化景觀..................................................................................4 公共服務(wù)設(shè)施建設(shè).....................................................................5 歷史文化保護與風(fēng)貌塑造..........................................................6 防災(zāi)減災(zāi)建設(shè)...............................................................................總

則

1.0.1 為科學(xué)指導(dǎo)小城鎮(zhèn)建設(shè)，提升小城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)水平，促進城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)鮮明、服務(wù)高效、文化濃郁、環(huán)境宜人的小城鎮(zhèn)。根據(jù)國家及省有關(guān)法律法規(guī)、標準和技術(shù)規(guī)范，制定本建設(shè)標準（試行）。

1.0.2 本標準適用于縣級人民政府駐地以外的建制鎮(zhèn)。1.0.3 小城鎮(zhèn)建設(shè)應(yīng)堅持因地制宜、分類指導(dǎo)，以人為本、統(tǒng)籌發(fā)展，注重質(zhì)量、提升內(nèi)涵，量力而行、循序漸進等原則，全面提升小城鎮(zhèn)建設(shè)水平。

1.0.4 按照“以人民為中心”的城鎮(zhèn)建設(shè)思想，突出生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展、弘揚文化、延續(xù)歷史、功能完善、集約高效的理念，聚焦居民對美好生活的新需求，提高小城鎮(zhèn)建設(shè)和發(fā)展質(zhì)量，促進生產(chǎn)方式、生活方式的改變。

1.0.5 按照適度超前、綜合配套、共建共享、便于管理的原則，統(tǒng)籌小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)。

1.0.6 河北省小城鎮(zhèn)建設(shè)除應(yīng)符合本標準外，還應(yīng)符合國家、省現(xiàn)行有關(guān)標準要求。

市政設(shè)施建設(shè)

3.1 道路交通

3.1.1 構(gòu)建功能清晰、等級合理、聯(lián)系便捷的路網(wǎng)系統(tǒng)，推行“窄馬路、密路網(wǎng)”道路布局，優(yōu)化道路資源配置，提高道路交通出行效率。加強步行和自行車等慢行交通設(shè)施建設(shè)，做好慢行交通系統(tǒng)與公共交通系統(tǒng)的銜接，公共停車場應(yīng)設(shè)置充電樁。

3.1.2 鎮(zhèn)區(qū)道路應(yīng)分為主干路、干路、支路、巷路四級，主干路紅線寬度宜為24-36米，路網(wǎng)密度不低于8km/km2，主干路、干路綠化率大于20%。重點鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)道路硬化率達到90%以上，其中主干路、干路、支路、巷路硬化率分別達到100%、100%、80%、60%以上；一般鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)道路硬化率達到75%以上，其中主干路、干路、支路、巷路硬化率分別達到95%、90%、75%、60%以上。

3.1.3 鎮(zhèn)區(qū)配置完善的標志標線、信號燈、護欄、隔離墩等交通安全設(shè)施。重點鎮(zhèn)主干路95％設(shè)置路燈，亮燈率達90%；一般鎮(zhèn)主干路85%設(shè)置路燈，亮燈率達80%。

3.1.4 鎮(zhèn)區(qū)主干路路緣石、人行道符合規(guī)范，車輛停放線布置合理、清晰。重點鎮(zhèn)，設(shè)置公交站場1處、公共停車場1處以上，人均公共停車場面積0.8平方米；設(shè)置汽車客運站1處，應(yīng)建設(shè)四級及以上級別汽車客運站。一般鎮(zhèn)，可不單獨設(shè)置汽車客運站，應(yīng)設(shè)置公共停車場，或公交?？空?，人均公共停車場面-33.2.5 配水管網(wǎng)布置應(yīng)根據(jù)鎮(zhèn)總體規(guī)劃、地形變化、水廠、水源及分布情況、水壓要求等因素，通過技術(shù)經(jīng)濟、能耗比較，合理確定。

3.2.6 加強對供水水源的安全防護與監(jiān)督，提出水源保護的實施方案，建立各種供水突發(fā)事故的報警制度，編制應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施，監(jiān)測供水水質(zhì)，保證供水安全。

3.3 排水工程

3.3.1 合理確定排水體制和排水工程建設(shè)標準，加強鎮(zhèn)區(qū)排水管渠的改造和建設(shè)，提高鎮(zhèn)區(qū)雨水排水能力和污水收集率。推進污水集中處理，所有小城鎮(zhèn)應(yīng)具備污水處理能力，重點鎮(zhèn)污水處理率達到90%，一般鎮(zhèn)達到80%。提升污泥無害化處置能力，實現(xiàn)小城鎮(zhèn)污泥統(tǒng)籌集中處置，切實改善水環(huán)境質(zhì)量。

3.3.2 排水體制應(yīng)采用雨污分流制，對于經(jīng)濟力量較薄弱的鎮(zhèn)，近期可采用不完全分流制，有條件時過渡為雨污分流制。現(xiàn)狀合流制排水管網(wǎng)，隨著鎮(zhèn)區(qū)更新改造逐步實現(xiàn)雨污分流，因道路寬度等限制難以改造的，應(yīng)采用截流式合流制，截流倍數(shù)宜采用2-5。

3.3.3 污水管網(wǎng)及處理設(shè)施的規(guī)模應(yīng)以鎮(zhèn)總體規(guī)劃為依據(jù)，污水量可按用水量的75％-90％進行計算。雨水管渠設(shè)計重現(xiàn)期應(yīng)符合《室外排水設(shè)計規(guī)范》（GB50014）的要求。采用低影響開發(fā)的海綿城鎮(zhèn)建設(shè)理念，加強雨水源頭控制與利用，通過滲、滯、蓄、凈、用、排等多種技術(shù)，提高對徑流雨水的滲透、-5盡量避免穿越鎮(zhèn)區(qū)中心、文物保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)和危險品倉庫等地段。

3.4.4 鎮(zhèn)區(qū)的中、低壓架空電力線路應(yīng)同桿架設(shè)，鎮(zhèn)區(qū)繁華地段和旅游景區(qū)宜采用埋地敷設(shè)電纜。工業(yè)線路和農(nóng)業(yè)線路宜分開設(shè)置。

3.4.5 鎮(zhèn)區(qū)新建10/0.4 kV變電站宜優(yōu)先選用室內(nèi)站或預(yù)裝箱式變電站，條件受限時也可選用柱上變壓器。

3.4.6 重要工程設(shè)施、醫(yī)療單位、用電大戶和救災(zāi)中心應(yīng)按負荷級別配置電源和供電回路，設(shè)置專用線路供電，并應(yīng)設(shè)置備用電源。

3.4.7 鼓勵利用清潔能源發(fā)電，結(jié)合地區(qū)特色，充分利用小型水力、太陽能、生物質(zhì)能等能源。

3.4.8 高壓架空電力線路走廊應(yīng)滿足安全防護要求，需要控制走廊寬度，1000KV高壓線走廊寬度為90-110米，500KV高壓線走廊寬度為60-75米，330KV高壓線走廊寬度為35-45米，220KV高壓線走廊寬度為30-40米，66KV、110KV高壓線走廊寬度為15-25米，35KV高壓線走廊寬度為15-20米。

3.5 通信工程

3.5.1 加強信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)高速通暢、質(zhì)優(yōu)價廉、服務(wù)便捷的寬帶網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施，實現(xiàn)無線網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，以人為本推動信息惠民，加速光纖入戶進程，建設(shè)智慧小城鎮(zhèn)。

到有效保護控制，城鎮(zhèn)供氣管網(wǎng)、設(shè)施滿足安全技術(shù)規(guī)定。

3.8 環(huán)衛(wèi)工程

3.8.1 建立分類投放、分類收集、分類運輸和分類處置的運行管理體系。

3.8.2 小城鎮(zhèn)生活垃圾分類分揀后，對不可利用的無機物宜就近簡易填埋；對可降解的有機物應(yīng)進行自然發(fā)酵或衛(wèi)生填埋等無害化處理；對不可降解的有機物應(yīng)進行衛(wèi)生填埋或焚燒處理，生活垃圾無害化處理率達到100%。

3.8.3 生活垃圾收集點服務(wù)半徑宜為50-80米，宜與資源回收點合建。

3.8.4 轉(zhuǎn)運站的建設(shè)應(yīng)符合《生活垃圾轉(zhuǎn)運站工程項目建設(shè)標準》（建標117）等有關(guān)規(guī)定。

3.8.5 鎮(zhèn)區(qū)公廁設(shè)置密度應(yīng)按每平方公里2-3座，參照《城市公共廁所設(shè)計標準》（CJJ14）。

3.9 綠化景觀

3.9.1 各類綠地布局合理，人均公園綠地面積達4—7平方米以上，重點鎮(zhèn)取上限，綠地率達25%以上；主街道有行道樹，河道兩岸有沿河綠化帶，廠區(qū)、宅前、屋后綠化優(yōu)美。重點鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)有供游憩的綜合性公園或具有一定規(guī)模的公園綠地、廣場，綠地有步道、照明、景觀、游憩等設(shè)施。

棋牌室、室內(nèi)體育活動室等設(shè)施?？膳c有關(guān)項目組合集中設(shè)置。

室外活動場地人均用地不低于0.3 m2，室外健身場地面積不小于1500m2。包括綜合健身場地、各類球場、輪滑場、健身操場、健身路徑等場地。應(yīng)獨立占地，宜設(shè)于公共綠地附近，并保證良好的日照條件。

4.0.3 醫(yī)療衛(wèi)生 小城鎮(zhèn)應(yīng)設(shè)置衛(wèi)生院，建筑面積宜200-5450 m2。有條件的重點鎮(zhèn)，可設(shè)置三級醫(yī)院。有條件的衛(wèi)生院可以建設(shè)成為縣辦醫(yī)院分院。

按床位規(guī)模分為無床、1~20 床和21~99床，衛(wèi)生院床位規(guī)模宜控制在100床以內(nèi)。每千服務(wù)人口宜設(shè)置0.6~1.2張床位。重點鎮(zhèn)衛(wèi)生院按本鎮(zhèn)常住人口加暫住人口，再加上級衛(wèi)生行政主管部門劃定的輻射鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口的1/3計算，容積率0.7-1.0。

4.0.4 商業(yè)金融 重點鎮(zhèn)應(yīng)設(shè)置百貨商場、購物中心、商業(yè)街、綜合超市、賓館、銀行和儲蓄所、郵政所等，宜集中布置形成中心區(qū)商業(yè)中心。其它日雜用品店、糧油副食店、便利店與小區(qū)住宅結(jié)合設(shè)置。

一般鎮(zhèn)宜設(shè)置百貨商場、綜合超市、郵政所、招待所、儲蓄所、日雜用品店、糧油副食店、便利店等。

4.0.5 社會福利

重點鎮(zhèn)應(yīng)設(shè)置養(yǎng)老院，用地面積≥1200 m2，建筑面積≥900 m2，每所最小床位數(shù)大于30床，護理型床位比例應(yīng)不低于30%。一般鎮(zhèn)結(jié)合實際需要設(shè)置。

歷史文化保護與風(fēng)貌塑造

5.0.1 加強歷史文化名鎮(zhèn)、歷史文化遺跡、民族風(fēng)情小城鎮(zhèn)等保護，保護獨特風(fēng)貌，挖掘文化內(nèi)涵，彰顯鄉(xiāng)愁特色，建設(shè)有歷史記憶、文化脈絡(luò)、地域風(fēng)貌、民族特點的魅力小城鎮(zhèn)。

5.0.2 管控歷史文化名鎮(zhèn)整體空間肌理，落實建筑修繕與設(shè)施完善的要求。加強歷史文化街區(qū)空間尺度與原住居民保護，推進傳統(tǒng)街區(qū)、傳統(tǒng)民居、老廠房遺存保護和活化利用，修復(fù)具有歷史文化價值的店招牌。

5.0.3 加強對傳統(tǒng)文化、民俗風(fēng)情、地方特色及所依托的物質(zhì)載體的挖掘和保護，加強非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護和傳承，彰顯小城鎮(zhèn)文化特質(zhì)。

5.0.4 因地制宜開展小城鎮(zhèn)風(fēng)貌管控，彰顯不同地域、不同類型城鎮(zhèn)的山水格局、空間布局、結(jié)構(gòu)肌理、景觀風(fēng)貌、歷史人文、地域建筑等特色。

5.0.5 重點鎮(zhèn)應(yīng)明確重要節(jié)點、重要街巷和重要地塊的景觀風(fēng)貌管控要求，作為城鎮(zhèn)設(shè)計重點控制區(qū)，制定意向性設(shè)計方案和選型方案，節(jié)點小品體現(xiàn)文化特色，街巷體現(xiàn)步行導(dǎo)向、近人尺度，功能區(qū)塊滿足居住、商貿(mào)、旅游、文化等需要。一般鎮(zhèn)應(yīng)明確重要節(jié)點、重要街巷的風(fēng)貌景觀管控要求，進行相應(yīng)設(shè)計。

5.0.6 深入分析和提煉傳統(tǒng)建筑元素符號，傳承歷史建筑技藝，建設(shè)具有地域特色的建筑精品。

防災(zāi)減災(zāi)建設(shè)

6.0.1 為提高小城鎮(zhèn)的綜合防災(zāi)能力，最大限度地減輕災(zāi)害損失，保障本區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和人民生命財產(chǎn)安全。鎮(zhèn)人民政府應(yīng)摸清本區(qū)域存在的各種危險源，編制綜合防災(zāi)應(yīng)急處置預(yù)案。

6.0.2 建設(shè)工程項目，按照國家規(guī)范相關(guān)要求，根據(jù)建筑重要性、抗震防災(zāi)要求等，進行地震安全性評價。

6.0.3 避震疏散場地建設(shè)，必須按鎮(zhèn)總體規(guī)劃或防災(zāi)減災(zāi)專項規(guī)劃進行建設(shè)。堅持“平災(zāi)結(jié)合”建設(shè)原則，與教育、體育、公園綠地和其它生活、生產(chǎn)活動場所相結(jié)合，人均疏散場地面積不小于3 m，每處疏散場地面積不宜小于4000m。

6.0.4 根據(jù)城鎮(zhèn)性質(zhì)、規(guī)模、園區(qū)建設(shè)等情況，與周邊城市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)施共建共享，按規(guī)范要求設(shè)置消防站，配置消防車、消防器械、專職消防員等，滿足接警5分鐘內(nèi)消防人員到達責(zé)任區(qū)邊緣，同時滿足區(qū)域內(nèi)消防需要。

6.0.5 根據(jù)鎮(zhèn)總體規(guī)劃及所在江河流域防洪規(guī)劃，制定防洪措施和預(yù)案，不得在泄滯洪區(qū)內(nèi)進行項目建設(shè)。

6.0.6 有條件的重點鎮(zhèn)，結(jié)合人防工程建設(shè)，充分利用地下空間，提高土地利用效率。2

第三篇：河北林業(yè)三大體系建設(shè)目標圈定

河北林業(yè)三大體系建設(shè)目標圈定

11月26日，河北省林業(yè)工作會議提出，新時期河北林業(yè)發(fā)展要以生態(tài)建設(shè)為重點，以資源保護為基礎(chǔ)，以持續(xù)利用為目標，突出抓好三項重點工作，著力建設(shè)三大體系。

推進重點工程，加快構(gòu)筑完備的國土生態(tài)安全體系

一是在張、承沿邊沿壩地區(qū)，依托風(fēng)沙源治理和再造3個塞罕壩林場工程，建設(shè)千萬畝防護林，帶動形成京北綠色生態(tài)屏障。二是在平原地區(qū)，依托退耕還林、三北防護林、速生豐產(chǎn)林基地建設(shè)等工程，建設(shè)千萬畝用材林基地，帶動形成京南綠色生態(tài)屏障。三是在太行山和燕山山區(qū)，以封山育林、飛播造林為主，結(jié)合人工造林，新增千萬畝綠化面積，帶動形成河北山前平原生態(tài)屏障。四是在淺山丘陵和平原等優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)，完善建設(shè)千萬畝優(yōu)質(zhì)高效果品基地，帶動形成經(jīng)濟型生態(tài)防護林體系。通過實施“四個千萬畝”，加快建成環(huán)衛(wèi)京津、護衛(wèi)河北的以森林植被為主體、林草結(jié)合的國土生態(tài)安全體系。

發(fā)展特色林果產(chǎn)業(yè)，加快建設(shè)發(fā)達的林業(yè)產(chǎn)業(yè)體系

建設(shè)五大外向型果品基地和兩大優(yōu)質(zhì)高效果品經(jīng)濟帶。優(yōu)化樹種、品種結(jié)構(gòu)，積極推行標準化無公害生產(chǎn)，打造知名品牌。加快引進、培育、壯大果品龍頭企業(yè)，積極發(fā)展果品精深加工，扶持果品協(xié)會和專業(yè)經(jīng)濟組織，提高產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平，實現(xiàn)由果品大省向果品強省的跨越。

加快建設(shè)黃河故道、冀中平原、灤河中下游、濱海平原、永定河下游、青龍河流域六大原料林基地，調(diào)整優(yōu)化林板加工產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，扶持壯大冀州華林、曲周賽博等十大林板（紙）加工龍頭企業(yè)，把林板（紙）產(chǎn)業(yè)培育成為河北省農(nóng)村經(jīng)濟的新興產(chǎn)業(yè)。

河北省將發(fā)揮各地優(yōu)勢，因地制宜，積極發(fā)展花卉、森林旅游、野生動植物利用、蠶桑等區(qū)域性特色產(chǎn)業(yè)，逐步建立以資源培育為基礎(chǔ)，以精深加工為帶動，以科技進步為支撐的比較發(fā)達的林業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。

加大森林和野生動植物資源保護力度，建立完善的生態(tài)保護體系

一是強化森林防火工作。認真落實森林防火各級人民政府行政領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制。加強森林防火基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快建立現(xiàn)代化的森林防火預(yù)防、監(jiān)測、撲救和指揮體系。加強森林防火撲火隊伍建設(shè)，加大重點火險區(qū)綜合治理力度，健全快速反應(yīng)機制，不斷提高防撲火能力。二是加強森林病蟲害防治工作。健全森林病蟲害監(jiān)測預(yù)警體系、檢疫御災(zāi)體系和防治減災(zāi)服務(wù)體系。強化森林病蟲害預(yù)測預(yù)報和檢疫執(zhí)法管理，切實抓好森林病蟲害的監(jiān)測、預(yù)報和防治工作，堅決遏制森林病蟲害高發(fā)態(tài)勢，嚴防外來有害生物入侵。三是加大對破壞森林及野生動植物資源行為的打擊力度。嚴厲打擊亂砍濫伐林木、亂捕濫獵野生動物、亂批濫占林地、亂采濫挖野生植物等違法犯罪活動，加強林地保護，嚴禁非法占用林地。四是加強自然保護區(qū)工程建設(shè)。抓緊建立森林生態(tài)系統(tǒng)、濕地生態(tài)系統(tǒng)和野生動植物類型自然保護區(qū)，擴大保護面積，提高管理水平。

第四篇：關(guān)于印發(fā)《江蘇省化工園區(qū)環(huán)境保護體系建設(shè)規(guī)范(試行)》的通知（范文）

關(guān)于印發(fā)《江蘇省化工園區(qū)環(huán)境保護體系建設(shè)規(guī)范（試行）》的通知

發(fā)布時間:2014-02-26

蘇環(huán)辦〔2014〕25號

各市、縣（市）環(huán)保局：

為切實加強我省化工園區(qū)環(huán)境保護工作，全面推進化工園區(qū)規(guī)范化可持續(xù)發(fā)展，保障環(huán)境安全和群眾健康，我廳研究制定了《江蘇省化工園區(qū)環(huán)境保護體系建設(shè)規(guī)范（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

在落實《省政府辦公廳關(guān)于切實加強化工園區(qū)（集中區(qū)）環(huán)境保護工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2011〕108號）和《關(guān)于在我省沿海地區(qū)開展化工園區(qū)環(huán)保專項整治的通知》（蘇經(jīng)信材料〔2014〕21號）的過程中，各地均應(yīng)按照本規(guī)范，積極推進化工園區(qū)整治，加快建立完善園區(qū)環(huán)境保護體系，提高園區(qū)環(huán)境管理水平。

附件：江蘇省化工園區(qū)環(huán)境保護體系建設(shè)規(guī)范（試行）

江蘇省環(huán)境保護廳

2014年2月18日

（聯(lián)系人：王紀鳳；聯(lián)系電話：025-86266061；電子郵箱：wjf@jshb.gov.cn）

附件: 江蘇省化工園區(qū)環(huán)境保護體系建設(shè)規(guī)范（試行）

為貫徹落實《關(guān)于加強化工園區(qū)環(huán)境保護工作的意見》（環(huán)發(fā)〔2012〕54號）和《省政府辦公廳關(guān)于切實加強化工園區(qū)（集中區(qū)）環(huán)境保護工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2011〕108號），切實加強化工園區(qū)環(huán)境保護工作，全面推進化工園區(qū)規(guī)范化可持續(xù)發(fā)展，保障環(huán)境安全和群眾健康，制定本規(guī)范。

本規(guī)范規(guī)定了我省化工園區(qū)污染防治技術(shù)及監(jiān)督管理要求。

本規(guī)范適用于全省化工園區(qū)、化工集中區(qū)的環(huán)境保護體系建設(shè)。

執(zhí)行本規(guī)范時，尚應(yīng)符合現(xiàn)行有關(guān)強制性標準規(guī)范的規(guī)定。園區(qū)規(guī)劃與設(shè)立

1.1化工園區(qū)應(yīng)科學(xué)制訂園區(qū)發(fā)展規(guī)劃。園區(qū)開發(fā)建設(shè)規(guī)劃應(yīng)結(jié)合當?shù)爻鞘锌傮w規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、生態(tài)紅線區(qū)域保護規(guī)劃和環(huán)境保護規(guī)劃要求，以循環(huán)經(jīng)濟理念為指導(dǎo)，推行產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式，按照一體化建設(shè)、分層次布局的原則科學(xué)制定。

1.2園區(qū)經(jīng)省轄市及以上人民政府批準設(shè)立。原則上不再審批新設(shè)立化工園區(qū)。園區(qū)的設(shè)立應(yīng)符合區(qū)域產(chǎn)業(yè)定位。禁止在人口集中區(qū)、生態(tài)紅線區(qū)域、自然保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)、基本農(nóng)田保護區(qū)、清水引調(diào)河道沿線區(qū)域以及其他環(huán)境敏感區(qū)域內(nèi)設(shè)立園區(qū)。

1.3落實園區(qū)開發(fā)建設(shè)規(guī)劃環(huán)境影響評價制度。園區(qū)在編制開發(fā)建設(shè)規(guī)劃時，應(yīng)編制規(guī)劃環(huán)境影響報告書并通過省環(huán)保廳組織的審查。未經(jīng)批準前，各地不得核準、備案各類化工項目。已經(jīng)批準的園區(qū)規(guī)劃在實施范圍、適用期限、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)與布局等方面進行重大調(diào)整或修訂的，應(yīng)當及時重新開展規(guī)劃環(huán)境影響評價工作。

1.4實施園區(qū)規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價。規(guī)劃環(huán)評滿五年的園區(qū)，應(yīng)及時開展規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價工作并通過省環(huán)保廳組織的審核。未按規(guī)定開展跟蹤評價的，實施區(qū)域限批。

1.5園區(qū)開發(fā)邊界與居住區(qū)之間設(shè)置不少于500米寬的隔離帶，并設(shè)有綠化帶。園區(qū)建成范圍和隔離帶內(nèi)不得規(guī)劃建設(shè)學(xué)校、醫(yī)院、居民住宅等環(huán)境敏感目標。園區(qū)內(nèi)和園區(qū)開發(fā)邊界500米寬隔離帶范圍內(nèi)現(xiàn)有環(huán)境敏感目標，應(yīng)按照《省政府辦公廳關(guān)于切實加強化工園區(qū)（集中區(qū)）環(huán)境保護工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2011〕108號）要求，完成拆遷安置工作。

1.5.1園區(qū)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點和所處地理環(huán)境，因地制宜進行綠地規(guī)劃，并納入城市綠地規(guī)劃系統(tǒng)；規(guī)劃要明確園區(qū)綠地的布局、結(jié)構(gòu)、用地指標及建設(shè)目標。

1.5.2園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)盡量提高園區(qū)的綠化覆蓋率，并根據(jù)園區(qū)周邊環(huán)境情況在隔離帶內(nèi)建設(shè)不少于50米寬的綠化防護林，綠化防護林應(yīng)以常綠樹種為主，并考慮種植對園區(qū)特征污染物吸附能力較強的喬木、灌木等。應(yīng)根據(jù)環(huán)境影響評價要求建設(shè)沿江、沿河防護綠化帶。1.5.3園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)入?yún)^(qū)企業(yè)的性質(zhì)、特點等制定企業(yè)周邊及道路綠地建設(shè)規(guī)劃，確定建設(shè)標準。

1.6鼓勵支持有條件的園區(qū)積極創(chuàng)建國家和省級生態(tài)工業(yè)園區(qū)。園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

2.1園區(qū)應(yīng)遵循全面規(guī)劃、統(tǒng)籌兼顧、配套建設(shè)、綜合利用、市場運作的原則，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

2.2園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)依據(jù)城市總體規(guī)劃、市政設(shè)施規(guī)劃、環(huán)境保護規(guī)劃以及園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從本地區(qū)實際情況出發(fā)，對工程設(shè)計方案進行技術(shù)、經(jīng)濟論證，綜合比選。

2.3園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)采取成熟可靠的技術(shù)，并積極選用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備。

2.4園區(qū)管理機構(gòu)負責(zé)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及運行管理，對園區(qū)項目主體工程和污染治理配套設(shè)施“三同時”執(zhí)行情況、環(huán)境風(fēng)險防控措施落實情況、污染物排放和處置等進行定期檢查，確保環(huán)評批復(fù)和竣工環(huán)保驗收的有關(guān)要求落實到位。

2.5污水處理設(shè)施建設(shè)

2.5.1園區(qū)應(yīng)建設(shè)集中式污水處理廠和污水收集管網(wǎng)。污水收集管網(wǎng)應(yīng)與園區(qū)集中式污水處理廠的建設(shè)同步進行，并與園區(qū)發(fā)展相協(xié)調(diào)。新建、擴建、改建園區(qū)道路時，應(yīng)當依據(jù)園區(qū)排水工程規(guī)劃同時設(shè)計和建設(shè)雨、污水收集管網(wǎng)。

2.5.2園區(qū)集中式污水處理廠的規(guī)模應(yīng)根據(jù)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)定位進行分期建設(shè)，與園區(qū)發(fā)展同步，以滿足園區(qū)近期污水處置需求為前提，并預(yù)留遠期擴建空間。

2.5.3園區(qū)集中式污水處理廠應(yīng)根據(jù)園區(qū)定位產(chǎn)業(yè)的污染物特點，采用具有針對性的污水處理工藝。

2.5.4園區(qū)集中式污水處理廠結(jié)合處理工藝制定接管標準，也可參考《污水綜合排放標準》等標準。

2.5.5 園區(qū)集中式污水處理廠應(yīng)建設(shè)二次污染防治設(shè)施，對產(chǎn)生的有毒、惡臭氣體進行封閉收集，并根據(jù)廢氣性質(zhì)進行吸收或焚燒處理。

2.5.6園區(qū)集中式污水處理廠應(yīng)設(shè)置足夠容積的事故應(yīng)急池及回流管道，事故應(yīng)急池容積應(yīng)包括可能流出廠界的全部流體體積之和，一般包括事故延續(xù)時間內(nèi)消防用水量、事故裝置可能溢出水量、輸送管道與設(shè)施殘留水量、事故時雨水量等。鼓勵園區(qū)污水處理廠在生化處理等階段采用模塊化設(shè)計，當部分模塊發(fā)生故障時，其他模塊可以正常處理廢水。2.5.7園區(qū)應(yīng)積極實施區(qū)域中水回用和污水再生利用，提高水資源重復(fù)利用率。再生水用于工業(yè)用水的水質(zhì)應(yīng)符合《城市污水再生利用—工業(yè)用水水質(zhì)》中的相關(guān)規(guī)定。

2.5.8園區(qū)可建設(shè)廢水集中監(jiān)控調(diào)節(jié)池，用以解決當園區(qū)集中式污水處理廠與排污企業(yè)距離過遠或管廊（管溝）建設(shè)空間受限時，企業(yè)廢水的收集處理問題。企業(yè)廢水經(jīng)專用明管排至廢水集中監(jiān)控調(diào)節(jié)池后，經(jīng)調(diào)節(jié)池總管再排至園區(qū)集中式污水處理廠進行集中處理。

2.5.9園區(qū)集中式污水處理廠排污口應(yīng)規(guī)范化設(shè)置，每個園區(qū)原則上只允許設(shè)立一個污水處理廠總排口。園區(qū)內(nèi)所有污水、雨水（清下水）排口要經(jīng)過環(huán)保部門批準，并按《環(huán)境保護圖形標志 排放口（源）》、《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求（試行）》（環(huán)監(jiān)〔1996〕470號）及《江蘇省排污口設(shè)置及規(guī)范化整治管理辦法》（蘇環(huán)控〔1997〕122號）的要求設(shè)置排口標志。

2.6危險廢物集中處置設(shè)施建設(shè)

2.6.1園區(qū)內(nèi)危險廢物應(yīng)就近處置，安全處置率達100%。

2.6.2危險廢物產(chǎn)生量大于5000噸/年且需采取焚燒處置的園區(qū)，應(yīng)配套建設(shè)危險廢物集中焚燒設(shè)施；危險廢物產(chǎn)生量大于10000噸/年且需采取填埋處置的園區(qū)，應(yīng)在省轄市范圍內(nèi)配套建設(shè)危險廢物安全填埋場。

2.6.3危險廢物焚燒設(shè)施建設(shè)應(yīng)符合《危險廢物焚燒污染控制標準》及《危險廢物集中焚燒處置工程建設(shè)技術(shù)規(guī)范》中的相關(guān)要求；危險廢物安全填埋場建設(shè)應(yīng)符合《危險廢物填埋污染控制標準》、《危險廢物安全填埋處置工程建設(shè)技術(shù)要求》等相關(guān)要求。

2.6.4園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)建立安全高效的危險廢物運輸系統(tǒng)。成立或委托具有危險廢物運輸資質(zhì)的運輸單位對園區(qū)內(nèi)危險廢物實行專業(yè)化運輸，運輸車輛須有危險廢物警告圖形符號。

2.7集中供熱設(shè)施建設(shè)

2.7.1園區(qū)應(yīng)建設(shè)集中供熱中心，供熱管網(wǎng)的敷設(shè)與集中供熱中心的建設(shè)應(yīng)同步進行，并與園區(qū)發(fā)展相協(xié)調(diào)；新建、擴建、改建園區(qū)道路時，應(yīng)當依據(jù)園區(qū)集中供熱規(guī)劃同時設(shè)計和敷設(shè)供熱管網(wǎng)。

2.7.2集中供熱中心的數(shù)量、規(guī)模、選址，應(yīng)以滿足所有熱用戶需求為前提，并結(jié)合交通運輸、電力規(guī)劃、地區(qū)主導(dǎo)風(fēng)向等因素對供熱規(guī)劃方案進行綜合比選。

2.7.3集中供熱中心的供熱規(guī)模應(yīng)根據(jù)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃進行分期建設(shè)，以滿足園區(qū)近期用熱需求為前提，預(yù)留遠期擴能改造空間。

2.7.4集中供熱中心選址應(yīng)符合所在區(qū)域熱源聯(lián)產(chǎn)規(guī)劃，靠近熱負荷中心，根據(jù)熱用戶分布情況，合理確定供熱范圍。

2.7.5供熱中心應(yīng)采用低含硫率的煤炭或天然氣等清潔能源。

2.7.6園區(qū)應(yīng)根據(jù)熱用戶的用熱需求，實行分壓供熱、分區(qū)規(guī)劃供熱管線，實現(xiàn)熱能的梯級利用。

2.7.7園區(qū)內(nèi)用熱企業(yè)集中供熱率應(yīng)達100%，園區(qū)集中供熱中心的供熱壓力、溫度等參數(shù)無法滿足企業(yè)特殊工藝要求的除外。企業(yè)需自建鍋爐的，應(yīng)采用電、天然氣、低硫輕質(zhì)燃料油等清潔能源。園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于印發(fā)江蘇省燃煤鍋爐大氣污染整治工作方案的通知》（蘇環(huán)大氣辦〔2013〕15號）要求，全面整治淘汰企業(yè)現(xiàn)有燃煤小鍋爐。

2.7.8鼓勵發(fā)展背壓式熱電聯(lián)產(chǎn)和余熱、余壓發(fā)電綜合利用。

2.7.9供熱中心煙氣中有害物質(zhì)的排放量、排放濃度、煙囪高度及煙氣出口速度等應(yīng)符合《火電廠大氣污染物排放標準》、《鍋爐大氣污染物排放標準》等國家法規(guī)及地方現(xiàn)行環(huán)境保護的要求；排放煙氣中的粉塵、二氧化硫、氮氧化物無法滿足標準要求的，應(yīng)設(shè)置除塵、脫硫及脫硝設(shè)施。入園項目管理

3.1嚴格項目準入門檻

3.1.1入園項目必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策與園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。優(yōu)先引進屬國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》鼓勵類、有利于促進區(qū)域資源深度轉(zhuǎn)化和綜合利用、有利于延伸產(chǎn)業(yè)鏈、促進化工園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模配置和壯大的產(chǎn)業(yè)項目。

3.1.2化工項目的核準（備案）由省轄市及以上投資主管部門負責(zé)，并實施嚴格的行業(yè)準入管理。新建（含異地搬遷）化工項目投資額不得低于1億元（不含土地費用、不得分期投入）。強化危險廢物和化學(xué)品監(jiān)管，凡未落實危險廢物合理利用、處置途徑的新建項目，一律不予審批。嚴禁新上感官差、毒性強、治理難度大的化工項目。

3.1.3園區(qū)應(yīng)實行園區(qū)污染物排放總量控制制度，將控制園區(qū)總量指標和項目新增總量指標作為入?yún)^(qū)項目環(huán)評審批的前置條件，實施總量平衡或削減，鼓勵通過結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、循環(huán)經(jīng)濟、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造等措施，減少園區(qū)污染物排放總量，確保建成后該項目和園區(qū)各類污染物排放總量符合總量控制目標要求。

3.1.4所有入園建設(shè)項目必須依法開展環(huán)境影響評價，并經(jīng)有審批權(quán)限的環(huán)保主管部門批準。對未通過環(huán)評審批或不符合法律法規(guī)和技術(shù)標準的項目，一律不得開工建設(shè)。涉及危險化學(xué)品的項目必須把環(huán)境風(fēng)險評價作為其項目環(huán)評的重要內(nèi)容，并提出有針對性的環(huán)境風(fēng)險防控措施。

3.1.5鼓勵園區(qū)管理機構(gòu)實行項目預(yù)審制度，組建由高等院校、科研院所專家學(xué)者在內(nèi)的專家隊伍，聯(lián)合環(huán)保、安監(jiān)等部門，對所有擬入園項目進行預(yù)審。

3.1.6園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)推進園區(qū)內(nèi)化工企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造，采用清潔生產(chǎn)技術(shù)及先進技術(shù)裝備，降低單位產(chǎn)品能耗、物耗和減少污染物的產(chǎn)生與排放，分階段淘汰落后工藝、技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品。對污染嚴重、不能穩(wěn)定達標、危險廢物無法落實安全利用或處置途徑的化工生產(chǎn)項目實行限期治理，逾期未治理或治理達不到規(guī)定要求的，堅決依法關(guān)閉。

3.2 “三同時”制度執(zhí)行率100%。

3.2.1化工生產(chǎn)企業(yè)的新、改、擴建項目，其環(huán)保設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)運行；已核準備案的項目，必須在通過環(huán)保、安全、能耗等評估后方可開工建設(shè)；項目建成后，未經(jīng)環(huán)保、安全和消防驗收合格不得投入生產(chǎn)（使用）。

3.2.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)加強對建設(shè)項目“三同時”監(jiān)管，對項目主體工程和污染治理配套設(shè)施“三同時”執(zhí)行情況、環(huán)境風(fēng)險防控措施落實情況、污染物排放和危險廢物利用或處置情況等須定期檢查。

3.2.構(gòu)建建設(shè)項目環(huán)境監(jiān)理體系，對區(qū)內(nèi)建設(shè)項目施行環(huán)境監(jiān)理，落實環(huán)境保護措施，防止環(huán)境污染與生態(tài)破壞，確保項目建設(shè)滿足工程竣工環(huán)境保護驗收要求；對未按有關(guān)環(huán)境保護要求施工的，應(yīng)責(zé)令建設(shè)單位限期整改，造成生態(tài)破壞的，應(yīng)采取補救措施或予以恢復(fù)。

3.3 園區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)做到“清污分流、雨污分流”，清下水（雨）排放口按規(guī)范設(shè)置并達到應(yīng)急防范措施要求。建設(shè)應(yīng)急事故水池，容量滿足初期雨水、消防水收集需求，初期雨水、消防水應(yīng)排入污水管網(wǎng)。

3.4園區(qū)內(nèi)企業(yè)必須建設(shè)廢水預(yù)處理設(shè)施，實現(xiàn)廢水分類收集、分質(zhì)處理，強化對特征污染物的處理效果。企業(yè)廢水經(jīng)預(yù)處理達到接管標準后，方可接入園區(qū)集中式污水處理廠進行處理。

3.5園區(qū)內(nèi)企業(yè)廢水預(yù)處理和園區(qū)集中式污水處理廠處理工業(yè)廢水占比大于等于80%的，其物化工段污泥或物化工段與其他工段的混合污泥，應(yīng)按照危險廢物管理，其他污泥應(yīng)按《危險廢物鑒別技術(shù)規(guī)范》、《危險廢物鑒別標準 通則》等要求進行危險特性鑒別。屬于危險廢物的污泥應(yīng)交有危險廢物經(jīng)營資質(zhì)的單位處置；屬于一般工業(yè)固體廢物的污泥應(yīng)交持有相應(yīng)類別的《環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證書》的單位處置。

3.6 入?yún)^(qū)企業(yè)接管率應(yīng)達100%。

3.6.1 新建、改建、擴建項目生產(chǎn)廢水應(yīng)采用專用明管輸送方式將生產(chǎn)廢水輸送至園區(qū)集中式污水處理廠或廢水集中監(jiān)控調(diào)節(jié)池，明管可采用架空壓力管廊或者地面管溝的形式進行布設(shè)，便于管線發(fā)生泄漏時及時檢查與監(jiān)管。

3.6.2 廢水明管建議采用玻璃鋼管、PE管、PVC管等耐腐蝕管材，采用鋼管等非耐腐蝕管材的應(yīng)依據(jù)《石油化工設(shè)備和管道涂料防腐設(shè)計規(guī)范》、《工業(yè)設(shè)備、管道防腐蝕工程施工及驗收規(guī)范》中的要求進行防腐處理；管道應(yīng)依據(jù)《工業(yè)設(shè)備及管道絕熱工程施工規(guī)范》進行保溫處理，確保在寒冷條件下廢水能夠正常流動，保溫材料應(yīng)結(jié)合管材及地區(qū)的環(huán)境狀況進行選擇，建議采用超細玻璃棉、玻璃棉、礦渣棉、水泥珍珠巖、水泥蛭石等導(dǎo)熱系數(shù)低、助燃性能好、耐腐蝕的保溫材料。

3.6.3 園區(qū)內(nèi)采用傳統(tǒng)暗管收集模式進行接管的現(xiàn)有企業(yè)，應(yīng)按照《省政府辦公廳關(guān)于切實加強化工園區(qū)（集中區(qū)）環(huán)境保護工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2011〕108號）要求進行技術(shù)改造，全面實現(xiàn)企業(yè)廢水的明管輸送。

3.7企業(yè)應(yīng)建設(shè)廢氣尤其是有毒及惡臭氣體的收集和處理設(shè)施以及相應(yīng)的應(yīng)急處置設(shè)施，盡可能采取全自動化運行并由儀器自動在線記錄，嚴格控制揮發(fā)性有機物（VOC）、有毒及惡臭氣體的排放。建立揮發(fā)性有機物使用、管理臺賬。所有易泄露的管道涉及揮發(fā)性有機物物料生產(chǎn)和使用的化工裝置或設(shè)備應(yīng)建立泄露檢測與修復(fù)體系。

3.8對噪聲排放源應(yīng)建設(shè)污染防治設(shè)施，達到排放標準。

3.9 企業(yè)應(yīng)定期進行特征污染物監(jiān)測，并建設(shè)相應(yīng)處理設(shè)施，產(chǎn)生的特征污染物經(jīng)過處理須達到排放標準。

3.10企業(yè)危險廢物安全處置率應(yīng)達到100%。

3.10.1 企業(yè)應(yīng)規(guī)范建設(shè)危險廢物貯存場所。危險廢物貯存設(shè)施建設(shè)應(yīng)符合《危險廢物貯存污染控制標準》中的相關(guān)要求，有堵截泄漏的裙腳、地面與裙腳要用堅固防滲的材料建造，有隔離設(shè)施、警報裝置和防風(fēng)、防曬、防雨設(shè)施，貯存設(shè)施至少滿足正常生產(chǎn)15天產(chǎn)生的各類危險廢物貯存需要。

3.10.2貯存易燃易爆的危險廢物的場所建設(shè)可參考《石油化工企業(yè)設(shè)計防火規(guī)范》相關(guān)規(guī)定設(shè)置圍堰（防火堤）、導(dǎo)流地溝、事故應(yīng)急池等環(huán)境污染防控設(shè)施，并配備消防設(shè)備。

3.10.3危險廢物貯存場所、設(shè)施、包裝容器及處置場所等應(yīng)按照《危險廢物貯存污染控制標準）》附錄A和《環(huán)境保護圖形標志 固體廢物貯存（處置）場》的相關(guān)規(guī)定設(shè)置危險廢物識別標志、標簽。

3.10.4企業(yè)危險廢物自行利用處置的，利用、處置設(shè)施應(yīng)完善環(huán)保手續(xù)，建設(shè)達到國家標準要求。

3.10.5企業(yè)的危險廢物應(yīng)暫存于危險廢物貯存設(shè)施內(nèi)，并根據(jù)《國家危險廢物名錄》進行分類存放，貯存期限不得超過1年，確需延長期限的，必須報經(jīng)當?shù)鼗蛟鷾式?jīng)營許可證的環(huán)保主管部門批準，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3.10.6企業(yè)應(yīng)及時準確進行危險廢物網(wǎng)上動態(tài)申報，建立危險廢物產(chǎn)生、貯存、利用、處置與轉(zhuǎn)移臺賬，如實記錄危險廢物產(chǎn)生、貯存、利用、處置與轉(zhuǎn)移情況，并依據(jù)《工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標》和《危險廢物經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標》中相關(guān)要求進行危險廢物環(huán)境管理。

3.10.7企業(yè)危險廢物的轉(zhuǎn)移應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范固體廢物轉(zhuǎn)移管理工作的通知》（蘇環(huán)控〔2008〕72號）、《江蘇省固體（危險）廢物跨省市轉(zhuǎn)移實施方案》、《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》及《關(guān)于開展危險廢物轉(zhuǎn)移網(wǎng)上報告制試點工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕284號）中的規(guī)定執(zhí)行，禁止在轉(zhuǎn)移過程中將危險廢物排放至外環(huán)境中。3.1

1企業(yè)應(yīng)按規(guī)定開展危險化學(xué)品環(huán)境管理登記、新化學(xué)物質(zhì)申報和有毒化學(xué)品進出口環(huán)境管理登記。環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警體系建設(shè)

4.1環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測

4.1.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)園區(qū)規(guī)劃環(huán)評及其審查意見的要求，在當?shù)丨h(huán)境保護主管部門的指導(dǎo)下，制定并實施園區(qū)環(huán)境監(jiān)測方案，定期評估園區(qū)及周邊環(huán)境狀況，進行公告，并報所在地省轄市環(huán)境保護主管部門備案。

4.1.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)組織開展園區(qū)排污受納地表水體環(huán)境質(zhì)量及園區(qū)地下水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測工作。在園區(qū)集中式污水處理廠總排口下游受納水體控制斷面布設(shè)監(jiān)測點，在線監(jiān)測，頻次不得少于1次/4小時；手工定期抽測，頻次不得少于1次/月。監(jiān)測因子應(yīng)包括COD、氨氮、總磷、總氮等常規(guī)指標，環(huán)評報告中提出的特征污染物指標以及環(huán)評批復(fù)中提出的總量控制指標，如生物綜合毒性、揮發(fā)性有機物、氰化物、氟化物、揮發(fā)酚等。在園區(qū)地下水流上游、下游、兩側(cè)及園區(qū)內(nèi)部布設(shè)地下水監(jiān)測點位，建設(shè)規(guī)范的監(jiān)測井，定期實施地下水監(jiān)測并向環(huán)保部門報告。

4.1.園區(qū)所在地環(huán)保部門應(yīng)開展園區(qū)及周邊地表水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)測工作。對可能受到園區(qū)排污影響的集中式飲用水源地監(jiān)測點應(yīng)采用在線監(jiān)測，頻次不得少于1次/2小時；其他監(jiān)測點位應(yīng)按監(jiān)測計劃進行監(jiān)測。

4.1.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)組織開展園區(qū)邊界大氣環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測工作。在園區(qū)上風(fēng)向邊界外10米范圍內(nèi)設(shè)參照點，下風(fēng)向邊界外10米范圍內(nèi)或最大落地濃度處設(shè)2~4個監(jiān)控點，或在園區(qū)邊界10米范圍內(nèi)呈環(huán)狀、間隔布點，采用在線監(jiān)測；采用流動監(jiān)測或手工定期監(jiān)測，頻次不得少于1次/2月。大氣環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控點的監(jiān)測因子應(yīng)根據(jù)園區(qū)規(guī)劃環(huán)評及其審查意見要求確定，并應(yīng)符合《關(guān)于加強全省化工園區(qū)環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕139號）文中附件1“全省化工園區(qū)環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警工作內(nèi)容一覽表”的相關(guān)要求。

4.1.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)組織開展園區(qū)及周邊環(huán)境保護敏感目標的大氣環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測。在直接受園區(qū)排污影響的居民點、學(xué)校等人群聚集地設(shè)置監(jiān)測點位，采用在線監(jiān)測；采用流動監(jiān)測或手工定期抽測，頻次不得少于1次/2月。

4.1.6

鼓勵在園區(qū)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控平臺上構(gòu)建適用性強的污染物擴散和遷移狀況模擬模型，確定污染物濃度的分布情況和排放源頭，對園區(qū)廢氣重點污染物和惡臭氣體排放進行更有針對性的監(jiān)管。

4.1.7

園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)定期開展園區(qū)及周邊土壤環(huán)境監(jiān)測和園區(qū)環(huán)境噪聲監(jiān)測。

4.2 污染源監(jiān)測

4.2.1園區(qū)集中式污水處理廠應(yīng)采用在線監(jiān)測設(shè)備或委托有資質(zhì)單位，自行對總排口進行在線監(jiān)測（頻次不得少于1次/2小時）或手工日測，監(jiān)測因子應(yīng)包括COD、氨氮、流量、總磷、總氮等常規(guī)指標，環(huán)評報告中提出的特征污染物指標以及環(huán)評批復(fù)中提出的總量控制指標，如生物綜合毒性、揮發(fā)性有機物、氰化物、氟化物、揮發(fā)酚等。園區(qū)管理機構(gòu)定期進行核查監(jiān)測，頻次不得少于1次/月。

4.2.園區(qū)集中式污水處理廠應(yīng)按園區(qū)接管要求，制定企業(yè)接管廢水的監(jiān)測方案，自行采樣監(jiān)測，并建立臺帳制度，實行一廠一檔，如實記錄數(shù)據(jù)。

4.2.企業(yè)應(yīng)采用在線監(jiān)測設(shè)備或委托有資質(zhì)單位，自行對污水預(yù)處理排口及一類污染物分質(zhì)處理設(shè)施排口進行在線監(jiān)測（頻次不得少于1次/2小時）或手工日測，廢水污染源監(jiān)測因子應(yīng)包括COD、氨氮、流量、總磷、總氮等常規(guī)指標，鉛、砷、汞、鎘、鉻等一類污染物，以及要求分質(zhì)處理達到接管標準的特征污染物指標。園區(qū)管理機構(gòu)定期進行核查監(jiān)測，頻次不得少于1次/月。

4.2.企業(yè)應(yīng)定期對雨水（清下水）排口水質(zhì)進行采樣監(jiān)測，監(jiān)測因子應(yīng)至少包括pH、化學(xué)需氧量、氨氮、總磷。

4.2.園區(qū)集中供熱中心廢氣排放口，應(yīng)安裝廢氣在線監(jiān)測設(shè)備，監(jiān)測因子應(yīng)包括煙塵、二氧化硫、氮氧化物等。

4.2.6

企業(yè)應(yīng)自行采用在線監(jiān)測設(shè)備或委托有資質(zhì)單位，對有組織廢氣污染源排口進行在線監(jiān)測（頻次不得少于1次/2小時）或手工日測，監(jiān)測因子根據(jù)企業(yè)污染特征確定。

4.2.7

園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)組織開展企業(yè)無組織排放廢氣的監(jiān)測工作，重點加強企業(yè)無組織排放的苯烯類、VOC類、惡臭氣體及其他有毒有害氣體的監(jiān)測工作。在企業(yè)上風(fēng)向廠界外10米范圍內(nèi)設(shè)參照點，下風(fēng)向廠界外10米范圍內(nèi)或最大落地濃度處設(shè)2~4個監(jiān)控點，采用在線監(jiān)測；采用流動監(jiān)測或手工定期抽測，頻次不得少于1次/2月。

4.2.8

企業(yè)應(yīng)每年年初向園區(qū)管理機構(gòu)報送自行監(jiān)測方案，年中有調(diào)整時及時報送調(diào)整后的監(jiān)測方案。屬于國控重點源的企業(yè)，按照《國家重點監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開辦法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕81號）要求，定期向當?shù)丨h(huán)保主管部門報送自行監(jiān)測結(jié)果，作為地方政府污染物總量減排考核的依據(jù)，并及時向社會公開排污信息。

4.2.9

園區(qū)管理機構(gòu)和地方環(huán)保主管部門所屬環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)加強對排污企業(yè)的核查監(jiān)測和監(jiān)督性監(jiān)測，對國控重點源的企業(yè)，按照《國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測及信息公開辦法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕81號）要求，定期開展監(jiān)督性監(jiān)測和信息公開。

4.3環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警能力建設(shè)

4.3.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)在園區(qū)內(nèi)、園區(qū)邊界、距離園區(qū)最近的環(huán)境敏感目標處，全面建成智能化實時大氣污染預(yù)防預(yù)警監(jiān)控點。在可能受園區(qū)廢水排放影響的飲用水源地“南水北調(diào)”清水通道等重點敏感水體，建立水環(huán)境質(zhì)量自動監(jiān)控點。

4.3.鼓勵園區(qū)采用流動監(jiān)測車等設(shè)備，對園區(qū)范圍內(nèi)的環(huán)境質(zhì)量進行實時監(jiān)測，提升園區(qū)環(huán)境預(yù)警監(jiān)測和應(yīng)急監(jiān)測水平。

4.3.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)編制《化工園區(qū)數(shù)字化在線監(jiān)控建設(shè)方案》并報省環(huán)保廳備案，建立和完善集污染源監(jiān)控、工況監(jiān)控、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控和圖像、視頻監(jiān)控于一體的園區(qū)數(shù)字化在線監(jiān)控中心。建成能涵蓋園區(qū)內(nèi)所有污染源的狀況、并隨園區(qū)內(nèi)企業(yè)的變化情況及時更新的園區(qū)在線監(jiān)控系統(tǒng)；在線監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)與省環(huán)保廳生態(tài)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（“1831”工程）聯(lián)網(wǎng)，并能按照江蘇省生態(tài)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)接口標準推送信息。園區(qū)內(nèi)國控重點污染源應(yīng)達到國務(wù)院辦公廳《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)境保護部“十二五”主要污染物總量減排考核辦法的通知》（國辦發(fā)〔2013〕4號）中“污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸有效率達到75%以上”的要求。

4.3.國控、省控重點污染源和園區(qū)污水處理廠總排口要安裝在線監(jiān)控裝置、視頻監(jiān)控系統(tǒng)和自動閥門。

4.3.園區(qū)污水處理廠要安裝工況在線監(jiān)控裝置，危險廢物焚燒處置設(shè)施要安裝工況及煙氣排放在線監(jiān)控裝置，及時反應(yīng)處置設(shè)施運行情況。

4.3.6

鼓勵企業(yè)對污水預(yù)處理設(shè)施安裝工況在線監(jiān)控裝置，以便園區(qū)集中式污水處理廠與園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)對企業(yè)污水預(yù)處理工況進行監(jiān)督與管理。

4.3.7

鼓勵園區(qū)管理機構(gòu)組織區(qū)內(nèi)企業(yè)在雨水（清下水）排口處安裝自動閥門、數(shù)據(jù)采集儀、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、自動采樣器，并與園區(qū)在線監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)；利用雨水管網(wǎng)排放清下水的雨水排口除上述要求外，須增加設(shè)置COD在線監(jiān)測儀和流量計。

4.3.8

鼓勵園區(qū)管理機構(gòu)委托有專業(yè)資質(zhì)的數(shù)據(jù)傳輸線路維護單位，負責(zé)園區(qū)范圍內(nèi)監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸線路的維護與檢修，確保園區(qū)在線監(jiān)控中心的穩(wěn)定聯(lián)網(wǎng)與運行。

4.3.9

園區(qū)內(nèi)企業(yè)（含園區(qū)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施單位）負責(zé)按規(guī)定購買、安裝和使用各自廠界范圍內(nèi)的污染源、風(fēng)險源自動監(jiān)控設(shè)備，并負責(zé)污染源、風(fēng)險源自動監(jiān)控設(shè)備及自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)的運行維護。

4.3.10

園區(qū)管理機構(gòu)負責(zé)按規(guī)定購買、安裝和使用企業(yè)廠界外的污染源、風(fēng)險源自動監(jiān)控設(shè)備，并負責(zé)污染源、風(fēng)險源自動監(jiān)控設(shè)備及自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)的運行維護。

4.3.11 鼓勵實施自動監(jiān)控設(shè)施社會化運行，委托有資質(zhì)的單位運營管理。

4.4風(fēng)險源監(jiān)控體系建設(shè)

4.4.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)在環(huán)境保護主管部門指導(dǎo)下，依據(jù)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》、《建筑設(shè)計防火規(guī)范》、《建設(shè)項目環(huán)境風(fēng)險評價技術(shù)導(dǎo)則》和《危險化學(xué)品重大危險源辨識》等技術(shù)文件與規(guī)范，組織園區(qū)內(nèi)的風(fēng)險源檢查與管理登記工作。

4.4.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)督促園區(qū)內(nèi)企業(yè)開展危險化學(xué)品環(huán)境管理登記、新化學(xué)物質(zhì)申報和有毒化學(xué)品進出口環(huán)境管理登記。制定重點環(huán)境管理化學(xué)品清單，限制生產(chǎn)和使用高環(huán)境風(fēng)險化學(xué)品。4.4.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《關(guān)于開展化工園區(qū)環(huán)境風(fēng)險等級評估工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2012〕344 號）要求，組織開展園區(qū)環(huán)境風(fēng)險等級評估，及時發(fā)現(xiàn)問題，迅速整改，消除環(huán)境安全隱患，確保周邊環(huán)境安全。

4.4.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)針對環(huán)保部確認的重大和較大等級環(huán)境風(fēng)險企業(yè)的實際情況，按照《江蘇省環(huán)境安全企業(yè)建設(shè)標準（試行）》，督促重點環(huán)境風(fēng)險企業(yè)開展環(huán)境安全達標建設(shè)，并獲得驗收通過。

4.4.企業(yè)應(yīng)在有毒有害、易燃易爆氣體貯存區(qū)、使用點等處，設(shè)置氣體泄漏探測器，及時探測有毒有害、可燃氣體泄漏情況，實現(xiàn)氣體監(jiān)視系統(tǒng)聲光報警功能；設(shè)置罐區(qū)、圍堰等部位的液體泄漏偵測器，及時偵測液體泄漏情況；并與企業(yè)的中央監(jiān)控室及園區(qū)在線監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)。

5應(yīng)急體系建設(shè)

5.1應(yīng)急預(yù)案編制與演練

5.1.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)按照《江蘇省突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（試行）》（工業(yè)園區(qū)版）、《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法》（環(huán)發(fā)〔2010〕113號）和《關(guān)于深入推進環(huán)境應(yīng)急預(yù)案規(guī)范化管理工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2012〕221號）的要求，編制園區(qū)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并及時向上級環(huán)保部門備案。制定大氣污染事件專項環(huán)境應(yīng)急預(yù)案或在突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中增加大氣污染事件專章。

5.1.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)編制的園區(qū)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，每年至少組織開展1次園區(qū)范圍的綜合應(yīng)急演練，并按應(yīng)急預(yù)案要求進行其他各專項演練；對演練的內(nèi)容、過程及效果應(yīng)進行記錄與總結(jié)。

5.1.重點環(huán)境風(fēng)險企業(yè)應(yīng)嚴格按《關(guān)于印發(fā)江蘇省重點環(huán)境風(fēng)險企業(yè)整治與防控方案的通知》（蘇環(huán)委辦〔2013〕9號）開展環(huán)境安全企業(yè)達標建設(shè)。園區(qū)內(nèi)所有投產(chǎn)（含試生產(chǎn)）企業(yè)應(yīng)嚴格按《江蘇省突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（試行）》（企業(yè)事業(yè)單位版）開展應(yīng)急預(yù)案的編制、評估、發(fā)布、備案、演練工作，并做好與園區(qū)整體應(yīng)急預(yù)案的對接。

5.2應(yīng)急指揮平臺建設(shè)

5.2.1園區(qū)應(yīng)建立以園區(qū)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置機構(gòu)為核心，與地方政府和企業(yè)（或事業(yè)）單位應(yīng)急處置機構(gòu)形成聯(lián)動機制的三級應(yīng)急響應(yīng)體系。

5.2.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)以各企業(yè)監(jiān)控平臺、園區(qū)在線監(jiān)控中心、大氣自動監(jiān)測預(yù)警點及地表水自動監(jiān)測預(yù)警點等污染源、風(fēng)險源、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控平臺為基礎(chǔ)，建立數(shù)字化、信息化的園區(qū)應(yīng)急響應(yīng)平臺。

5.3應(yīng)急處置隊伍和能力建設(shè)

5.3.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)按照《江蘇省突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（試行）》（工業(yè)園區(qū)版）中的相關(guān)要求，建立環(huán)境應(yīng)急處置隊伍，包括應(yīng)急指揮部、通訊聯(lián)絡(luò)隊、偵檢搶修隊、醫(yī)療救護隊、應(yīng)急消防隊、治安隊、物資供應(yīng)隊和環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測隊等。

5.3.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《關(guān)于加快推進全省環(huán)境應(yīng)急能力標準化建設(shè)工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕14號）的要求儲備必要的環(huán)境應(yīng)急物資和設(shè)備，并定期檢查區(qū)內(nèi)各企業(yè)應(yīng)急處置設(shè)備的維護和應(yīng)急物資的儲備情況。應(yīng)急物資配備可參考《全國環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)標準》（環(huán)發(fā)〔2010〕146號）、《消防員個人防護裝備配備標準》與《消防特勤隊站裝備配備標準》，主要包括偵檢器材、警戒器材、救生器材、破拆器材、堵漏器材、輸轉(zhuǎn)器材、人員洗消器材、照明排煙器材、消防器材等。

5.3.園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)整合園區(qū)的應(yīng)急資源，建立綜合性或?qū)I(yè)環(huán)境應(yīng)急隊伍，建立和完善日常運行管理機制，提高應(yīng)急人員素質(zhì)和裝備水平。

5.4突發(fā)環(huán)境事件信息響應(yīng)機制

5.4.1園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)嚴格執(zhí)行 24 小時應(yīng)急值守，實行領(lǐng)導(dǎo)帶班，并裝備數(shù)量足夠的內(nèi)線與外線電話、無線電和其他通訊設(shè)備，確保應(yīng)急工作人員電話通訊24小時暢通，實現(xiàn)突發(fā)環(huán)境事故的短信報警或電話報警功能。

5.4.突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生時，園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)按照環(huán)保部《突發(fā)環(huán)境事件信息報告辦法》要求，迅速將事件發(fā)生的時間、地點、類型等信息上報縣級或市級人民政府環(huán)保主管部門。

5.5 園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)積極推行環(huán)境污染責(zé)任保險，全面提升園區(qū)的事故應(yīng)急處置能力，確保環(huán)境安全；從事危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、經(jīng)營、運輸、使用和廢棄物處置的企業(yè)應(yīng)當購買環(huán)境污染責(zé)任保險。

5.6 園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)對園區(qū)及園區(qū)內(nèi)各企業(yè)（或事業(yè)）單位的應(yīng)急隊員進行統(tǒng)一的專業(yè)培訓(xùn)，明確培訓(xùn)內(nèi)容和方法，并加強對外部公眾（周邊單位、社區(qū)、人口聚居區(qū)等）應(yīng)急響應(yīng)知識的宣傳。組織和制度建設(shè)

6.1 園區(qū)管理機構(gòu)對園區(qū)環(huán)境保護工作負有直接責(zé)任，企業(yè)負有污染防治主體責(zé)任，環(huán)保部門負有監(jiān)管責(zé)任。

6.2園區(qū)應(yīng)成立專門的環(huán)境保護機構(gòu)，配備人員和必需的環(huán)境監(jiān)測、監(jiān)察等裝備和設(shè)備，負責(zé)園區(qū)的環(huán)境保護與日常監(jiān)督管理工作。園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)可為屬地環(huán)境保護主管部門在園區(qū)的派出機構(gòu)，也可為園區(qū)管理機構(gòu)下設(shè)的環(huán)境保護機構(gòu)，接受所在地環(huán)境保護主管部門和園區(qū)管理機構(gòu)的雙重領(lǐng)導(dǎo)。

6.3園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)人員數(shù)量應(yīng)根據(jù)園區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量確定。同時，原則上企業(yè)數(shù)量達到或超過50家的園區(qū)，園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)人員不得少于15人；企業(yè)數(shù)量不足50家的園區(qū)，園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)人數(shù)不得少于10人。6.4環(huán)境保護機構(gòu)人員應(yīng)具備環(huán)保相關(guān)專業(yè)知識，環(huán)境監(jiān)察人員應(yīng)持有環(huán)境保護行政執(zhí)法證。

6.5園區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)有明確的環(huán)保管理部門和完備的環(huán)境管理制度，人員配備齊全。企業(yè)環(huán)保管理和從業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過省環(huán)保廳專門培訓(xùn)，持證上崗。

6.6園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)加強園區(qū)內(nèi)企業(yè)環(huán)保法律法規(guī)的宣傳教育，不斷提高企業(yè)環(huán)保意識，提升企業(yè)和園區(qū)環(huán)境管理水平。

6.7園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)定期向社會發(fā)布園區(qū)環(huán)境質(zhì)量狀況，及時發(fā)布建設(shè)項目環(huán)境影響評價受理情況、審批結(jié)果和竣工環(huán)境保護驗收結(jié)果等信息，公布經(jīng)調(diào)查核實后的環(huán)境信訪、投訴案件及其處理結(jié)果和園區(qū)發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件的相關(guān)信息和處置情況。

6.8園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)向社會公開環(huán)境污染舉報電話，建立園區(qū)網(wǎng)站，充分發(fā)揮廣播、電視、報刊及網(wǎng)絡(luò)等媒體的監(jiān)督作用。

6.9園區(qū)管理機構(gòu)可聘請社會監(jiān)督員，建立公眾開放日，廣泛動員全社會積極參與并監(jiān)督化工園區(qū)環(huán)保工作。

6.10園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)配合當?shù)丨h(huán)保部門每兩月向省環(huán)保廳上報一次轄區(qū)內(nèi)化工項目的審批情況（環(huán)保部和省環(huán)保廳負責(zé)審批的項目除外），上報內(nèi)容包括審批項目名稱、產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、建設(shè)地點、法人代表及聯(lián)系方式。

6.11 園區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)分別于每年6月底和12月底前將本園區(qū)上半年和環(huán)境管理情況報送當?shù)丨h(huán)境保護主管部門。省轄市環(huán)境保護主管部門應(yīng)分別于每年7月上旬和次年1月上旬將全市園區(qū)上半年和環(huán)境管理和運行情況書面上報省環(huán)保廳。

附錄1

規(guī)范性引用文件

本規(guī)范內(nèi)容引用了下列文件或其中條款。凡是不注日期的引用標準或文件，其最新版本適用于本規(guī)范。

GB5085.7

危險廢物鑒別標準 通則 GB8978

污水綜合排放標準

GB1322

3火電廠大氣污染物排放標準 GB1327

1鍋爐大氣污染物排放標準

GB15562.1

環(huán)境保護圖形標志 排放口（源）

GB15562.環(huán)境保護圖形標志 固體廢物貯存（處置）場 GB18218

危險化學(xué)品重大危險源辨識 GB1848

4危險廢物焚燒污染控制標準 GB18597

危險廢物貯存污染控制標準 GB18598

危險廢物填埋污染控制標準 GB50016

建筑設(shè)計防火規(guī)范

GB50126

工業(yè)設(shè)備及管道絕熱工程施工規(guī)范 GB50160

石油化工企業(yè)設(shè)計防火規(guī)范 GB/T 19923

城市污水再生利用工業(yè)用水水質(zhì) GBZ230

職業(yè)性接觸毒物危害程度分級

HGJ299

工業(yè)設(shè)備、管道防腐蝕工程施工及驗收規(guī)范 HJ606

工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查技術(shù)規(guī)范 HJ/T169

建設(shè)項目環(huán)境風(fēng)險評價技術(shù)導(dǎo)則

HJ/T176

危險廢物集中焚燒處置工程建設(shè)技術(shù)規(guī)范 HJ/T 298

危險廢物鑒別技術(shù)規(guī)范

SH302石油化工設(shè)備和管道涂料防腐設(shè)計規(guī)范 GA62消防員個人防護裝備配備標準 GA622

消防特勤隊（站）裝備配備標準 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》（中華人民共和國主席令第77號）《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第559號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)境保護部“十二五”主要污染物總量減排考核辦法的通知》（國辦發(fā)〔2013〕4號）

《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求（試行）》（環(huán)監(jiān)〔1996〕470號）《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令 1999年第5號令）《危險廢物安全填埋處置工程建設(shè)技術(shù)要求》（環(huán)發(fā)〔2004〕75號）

《關(guān)于印發(fā)〈全國環(huán)境監(jiān)察標準化建設(shè)標準〉和〈環(huán)境監(jiān)察標準化建設(shè)達標驗收暫行辦法〉的通知》（環(huán)發(fā)〔2006〕185號）

《全國環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)標準》（環(huán)發(fā)〔2010〕146號）《關(guān)于加強化工園區(qū)環(huán)境保護工作的意見》（環(huán)發(fā)〔2012〕54號）《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全省化工生產(chǎn)企業(yè)專項整治方案的通知》（蘇政辦發(fā)〔2006〕121號）

《關(guān)于加強全省各級各類開發(fā)區(qū)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》（蘇政辦發(fā)〔2007〕115號）《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全省深入開展化工生產(chǎn)企業(yè)專項整治工作方案的通知》（蘇政辦發(fā)〔2010〕9號）

《省政府辦公廳關(guān)于切實加強化工園區(qū)（集中區(qū)）環(huán)境保護工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2011〕108號）

《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全省開展第三輪化工生產(chǎn)企業(yè)專項整治方案的通知》（蘇政辦發(fā)〔2012〕121號）

《關(guān)于印發(fā)進一步加強化工園區(qū)環(huán)境保護工作實施方案的通知》（蘇環(huán)委辦〔2012〕23號）《關(guān)于印發(fā)江蘇省重點環(huán)境風(fēng)險企業(yè)整治與防控方案的通知》（蘇環(huán)委辦〔2013〕9號）《江蘇省排污口設(shè)置及規(guī)范化整治管理辦法》（蘇環(huán)控〔1997〕122號）《關(guān)于加強我省化工行業(yè)環(huán)境管理的通知》（蘇環(huán)函〔2007〕140號）《關(guān)于規(guī)范固體廢物轉(zhuǎn)移管理工作的通知》（蘇環(huán)控〔2008〕72號）《關(guān)于進一步加強建設(shè)項目環(huán)境影響評價管理和審批工作的通知》（蘇環(huán)管〔2008〕270號）《關(guān)于進一步加強化工園區(qū)（集中區(qū)）和化工企業(yè)環(huán)境影響評價審批工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2009〕199號）

《江蘇省污染源自動監(jiān)控管理暫行辦法》（蘇環(huán)規(guī)〔2011〕1號）《關(guān)于切實加強建設(shè)項目環(huán)境保護公眾參與的意見》（蘇環(huán)規(guī)〔2012〕4號）《關(guān)于印發(fā)開展揮發(fā)性有機物污染防治工作指導(dǎo)意見的通知》（蘇環(huán)大氣辦〔2012〕2號）《關(guān)于加快推進全省環(huán)境應(yīng)急能力標準化建設(shè)工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕14 號）《關(guān)于加強全省化工園區(qū)環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕139號）《關(guān)于進一步做好環(huán)境風(fēng)險防控工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕193號）《關(guān)于開展危險廢物轉(zhuǎn)移網(wǎng)上報告制試點工作的通知》（蘇環(huán)辦〔2013〕284號）《關(guān)于印發(fā)江蘇省燃煤鍋爐大氣污染整治工作方案的通知》（蘇環(huán)大氣辦〔2013〕15號）《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》

《江蘇省固體（危險）廢物跨省市轉(zhuǎn)移實施方案》 《江蘇省突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（試行）》（工業(yè)園區(qū)版）《江蘇省突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（試行）》（企業(yè)事業(yè)單位版）《突發(fā)環(huán)境事件信息報告辦法》 《環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證書》 《危險廢物經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標》 《工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標》 附錄2

術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義使用于本規(guī)范。

1園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施

指由化工園區(qū)統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)，為控制、緩解大氣、水等污染物對區(qū)域環(huán)境造成污染的可共享的基礎(chǔ)性環(huán)境保護設(shè)施，如園區(qū)集中式污水處理廠、危險廢物集中處置設(shè)施、集中供熱設(shè)施、園區(qū)綠化防護帶等。

2明管

指露置于外界環(huán)境中可直接觀測、檢測的污水輸送管道。

3監(jiān)控調(diào)節(jié)池

指設(shè)置于企業(yè)污水排口與園區(qū)集中式污水處理廠之間，并安裝有監(jiān)控設(shè)備的污水收集構(gòu)筑物，具有轉(zhuǎn)輸、調(diào)節(jié)、監(jiān)控企業(yè)污水的功能。

4隔離帶

指園區(qū)開發(fā)邊界至距離邊界最近的環(huán)境敏感目標之間的距離。

5風(fēng)險源

指可能導(dǎo)致突發(fā)環(huán)境事件的污染源，以及生產(chǎn)、貯存、經(jīng)營、使用、運輸危險物質(zhì)或產(chǎn)生、收集、利用、處置危險廢物的場所、設(shè)備和裝置。

6應(yīng)急響應(yīng)平臺

指以現(xiàn)代信息通信技術(shù)與環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)為支撐，具備日常管理、監(jiān)測監(jiān)控、預(yù)測預(yù)警、動態(tài)決策、協(xié)調(diào)調(diào)度與應(yīng)急聯(lián)動等多方面功能的環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)指揮平臺。

7應(yīng)急演練

為檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性、應(yīng)急準備的完善性、應(yīng)急響應(yīng)能力的適應(yīng)性和應(yīng)急人員的協(xié)同性而進行的一種模擬應(yīng)急響應(yīng)的實踐活動。根據(jù)所涉及的內(nèi)容和范圍的不同，可分為單項演練、綜合演練和指揮中心、現(xiàn)場應(yīng)急組織聯(lián)合進行的聯(lián)合演練。

8園區(qū)管理機構(gòu)

指代表地方政府對園區(qū)范圍內(nèi)行使各項經(jīng)濟、社會管理權(quán)限，協(xié)調(diào)入?yún)^(qū)投資者與政府關(guān)系的管理部門。

9園區(qū)環(huán)境保護機構(gòu)

指對園區(qū)范圍內(nèi)的環(huán)境保護工作實施統(tǒng)一監(jiān)督與管理的機構(gòu)。抄送：環(huán)境保護部辦公廳。

江蘇省環(huán)境保護廳辦公室

2014年2月19日印發(fā)

第五篇：內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)-整理

內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作內(nèi)容

第一部分

一、建立內(nèi)部控制規(guī)范體系的目的：

1、為建立和完善公司內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度,及時識別并應(yīng)對公司經(jīng)營中存在的風(fēng)險,保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整,提高公司整體的經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力,促進公司戰(zhàn)略目標的實 現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展；

2、為貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引,以及按 照中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求。

二、公司組織架構(gòu)

公司董事會：下設(shè)戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專業(yè)委員會,為董事會提供專業(yè)決策支持。

公司總經(jīng)理辦公會：在《公司章程》及董事會授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行董事會決議,行使公司經(jīng)營管理權(quán),對董事會負責(zé)。

三、內(nèi)部控制工作組織保障

公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)與實施是公司董事會、經(jīng)營管理層、全體員工共同參與的過程。公司董事會是公司內(nèi)部控制建立健全和有效實施的責(zé)任主體,董事長為內(nèi)控建設(shè)的第一責(zé)任人。

在董事會的整體主導(dǎo)下,公司確立內(nèi)控規(guī)范實施工作的組織架構(gòu)及職能,設(shè)立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控管理小組、內(nèi)控工作小組和內(nèi)控評價小組,為建立和實施公司內(nèi)部控制體系提供有效的組織保障。

1、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：董事

副組長：總經(jīng)理

成員：董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)

2、內(nèi)控管理小組

組長：副總經(jīng)理

組員：副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理、監(jiān)事

3、內(nèi)控工作小組

組長：副總經(jīng)理

組員：集團公司各部門負責(zé)人、各子公司第一負責(zé)人

4、內(nèi)控評價小組

組長：董事會審計委員會主任

組員：董事會審計委員會委員、副總經(jīng)理、獨立董事、監(jiān)事會主席、職工代表監(jiān)事、監(jiān)事、審計負責(zé)人

四、各小組的內(nèi)控建設(shè)工作職責(zé)如下:

1、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

(1)主導(dǎo)推動內(nèi)部控制的建立健全和有效實施

(2)定期及階段性的工作審議及向董事會溝通匯報

(3)對現(xiàn)存的內(nèi)控問題、整改計劃進行審議

(4)推動各階段整改

(5)負責(zé)審批《內(nèi)部控制管理手冊》

(6)負責(zé)審批內(nèi)部控制評價相關(guān)工作方案

(7)負責(zé)審閱內(nèi)部控制自我評價工作記錄底稿

(8)負責(zé)對全年測評問題發(fā)現(xiàn)進行審議,并在提交董事會審議前進行基礎(chǔ)性認定復(fù)核,同時推動整改

(9)負責(zé)審批內(nèi)部控制評價報告

(10)負責(zé)其他與此相關(guān)的重要協(xié)調(diào)、溝通、資源配置等事項

2、內(nèi)控管理小組職責(zé)

(1)審議公司內(nèi)控體系建設(shè)的范圍和項目計劃,并提交領(lǐng)導(dǎo)小組。

(2)定期聽取工作小組的匯報,對各項工作成果進行審核并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。

(3)負責(zé)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過的內(nèi)部控制實施方案的落實情況。

(4)協(xié)調(diào)工作中出現(xiàn)的各種問題,確保內(nèi)控體系建設(shè)工作正常進行。

3、內(nèi)控工作小組(項目組)職責(zé)

(1)負責(zé)內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃和組織實施的具體工作,主要工作內(nèi)容包括:

①在第一年建設(shè)期,在獨立咨詢顧問的指導(dǎo)和協(xié)助下,全面開展內(nèi)部控制體系的建設(shè)與實施,逐步成為未來持續(xù)建設(shè)的具體職能機構(gòu);根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求及不斷變化,跟蹤國內(nèi)外法律、法規(guī)的相關(guān)要求和資本市場的動態(tài),及時掌握最新內(nèi)部控制理論發(fā)展狀況和實踐實務(wù),開展政策調(diào)研,建立并不斷完善體系框架, 組織和執(zhí)行相關(guān)具體工作;

②圍繞內(nèi)部控制體系總體目標,制定體系建設(shè)規(guī)劃,分解任務(wù)、建立實施路徑與步驟,并組織實施;

③建立風(fēng)險管理機制,以控制環(huán)境、風(fēng)險評估控制活動、信息傳遞與溝通、內(nèi)部監(jiān)督為內(nèi)容要素,建立內(nèi)控體系、工作機制與程序及相關(guān)制度規(guī)范和記錄文檔;

④參與現(xiàn)狀梳理診斷、整改與完善、內(nèi)控手冊設(shè)計工作,指導(dǎo)、監(jiān)督總部各部門、子公司體系建設(shè)實施和運行工作;

⑤組織開展內(nèi)部控制全員培訓(xùn),制定培訓(xùn)規(guī)劃,準備相關(guān)培訓(xùn)材料、組織并實施培訓(xùn)計劃。

(2)負責(zé)內(nèi)部控制體系的運行維護,主要工作內(nèi)容包括:

①建立內(nèi)部控制體系的運行維護工作機制;負責(zé)對風(fēng)險管理、流程及控制活 動制度規(guī)范、工作程序等的整體修訂完善和實施;

②識別公司的內(nèi)外部環(huán)境變化,判斷對既有內(nèi)部控制活動的影響,持續(xù)維護和完善風(fēng)險控制文檔;

③負責(zé)《內(nèi)部控制管理手冊》的維護完善和變更頒布。

4、內(nèi)控評價小組職責(zé)

負責(zé)內(nèi)部控制體系的監(jiān)督評價、對外報告、外部內(nèi)控審計工作配合,主要工作內(nèi)容包括:

(1)組成評價工作組

(2)制定評價工作方案及評價規(guī)則

(3)實施內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行有效的測試

(4)認定問題發(fā)現(xiàn),并與被評價單位溝通,由被評價單位負責(zé)人簽字確認

(5)匯總子、分公司以及母公司的評價結(jié)果

(6)向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組提交工作方案、工作底稿、結(jié)果報告等,并進行溝通匯報

(7)編報問題認定及內(nèi)部控制評價報告,遞交內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審議,最終經(jīng)總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)審核后,報審計委員會,最終由董事會審核

(8)作為外部審計師內(nèi)控獨立測試評價的內(nèi)部銜接職能機構(gòu),組織公司并配合審計師的測評工作

5、公司董事會辦公室職責(zé)

就內(nèi)控相關(guān)工作和事宜,組織安排董事會層面的工作程序,負責(zé)披露內(nèi)部控制評價報告、及其他定期提交監(jiān)管機構(gòu)的報告。

6、公司及子公司職責(zé)

公司及子公司按照內(nèi)部控制體系的各項要求,全面參與配合內(nèi)部控制體系的建立和完善工作,全員參與相關(guān)的培訓(xùn)和輔導(dǎo)工作,配合內(nèi)外部評價測試工作, 嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制相關(guān)政策、制度、規(guī)范及工作程序和機制匯報內(nèi)部控制體系實施運行情況。

第二部分:內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃

一、內(nèi)控建設(shè)工作目標

內(nèi)控建設(shè)是由公司董事會、管理層和全體員工共同實施的、旨在合理保證實現(xiàn)以下基本目標的一系列控制活動：

1、確保公司財務(wù)報告及相關(guān)信息披露真實、準確、完整,及時和公平;

2、確保公司經(jīng)營活動和發(fā)展的合規(guī)合法性;

3、合理保障公司資產(chǎn)的安全;

4、提升公司整體的運營管理效率效果;

5、最大限度地減少或規(guī)避風(fēng)險,保證公司協(xié)調(diào)、持續(xù)、快速發(fā)展,促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略;

6、建立統(tǒng)一、規(guī)范、有效運行的內(nèi)部控制體系,進一步完善和優(yōu)化公司的 內(nèi)部控制,提高公司的經(jīng)營管理水平和效率,增強公司的風(fēng)險防范能力。

二、內(nèi)部實施范圍

內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍覆蓋公司下屬各部門、各分子公司,覆蓋公司所有 業(yè)務(wù)及各環(huán)節(jié)。內(nèi)控體系的建設(shè),將通過風(fēng)險識別與評估的程序,以《基本規(guī)范》和配套指引的遵循依據(jù),識別公司所面臨的影響公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、財務(wù)、合規(guī)及資產(chǎn)安全等目標實現(xiàn)的重要內(nèi)外部風(fēng)險,在公司層面、業(yè)務(wù)流程與循環(huán)層面、信息環(huán)境與系統(tǒng)層面,通過全面梳理與改善,建立風(fēng)險控制程序和具體措施,實現(xiàn)對關(guān)鍵風(fēng)險的應(yīng)對方案,并建立和實施持續(xù)維護和評價監(jiān)控的機制。

三、內(nèi)控建設(shè)實施工作計劃

1、第一階段--準備階段(一個月)

(1)公司制定內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案,經(jīng)董事會審議后公告并下發(fā)各部門;

(2)公司成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控管理小組、內(nèi)部工作小組、內(nèi)控評價小 組,組織召開啟動動員大會,加強全體員工對建立內(nèi)部控制的認同,進一步完善公司內(nèi)部環(huán)境;

(3)聘請具有內(nèi)控專業(yè)經(jīng)驗的獨立咨詢服務(wù)中介機構(gòu),指導(dǎo)和協(xié)助公司完 成此項工作;

(4)組織公司各部門了解、學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范制度及其參加相關(guān)啟動培訓(xùn)。

2、第二階段—建設(shè)實施階段(六個月)

(1)現(xiàn)狀自查與完善、內(nèi)控體系及《內(nèi)控手冊》建立、內(nèi)控執(zhí)行培訓(xùn)階斷(三個月)

專業(yè)咨詢機構(gòu)對公司內(nèi)部控制規(guī)范提出指導(dǎo)意見；

確定內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍包括公司及子公司各項業(yè)務(wù)流程,建立模塊與流程框架體系,梳理現(xiàn)行流程,識別和梳理風(fēng)險點和在設(shè)計層面已有的控制活動, 建立風(fēng)險清單，識別內(nèi)控缺陷;建立內(nèi)部控制缺陷的報告機制,根據(jù)公司實際情況結(jié)合內(nèi)控規(guī)范與要求,確定內(nèi)控缺陷評價標準,對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進行分類分析,針對不同的內(nèi)控缺陷類型判斷其風(fēng)險，形成內(nèi)控缺陷整改方案。

將內(nèi)控缺陷整改方案提交內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組審議。根據(jù)梳理成果及確認的整改方案,編制完善的內(nèi)部控制制度文檔,包括流程 圖和風(fēng)險控制矩陣,形成《內(nèi)部控制手冊》,作為公司整改和執(zhí)行所遵循的依據(jù)。對公司全員就設(shè)計成果,進行執(zhí)行實施和整改的全面培訓(xùn)和輔導(dǎo)。

(2)整改執(zhí)行、試運行階段(三個月)

各相關(guān)部門及下屬單位按照內(nèi)控缺陷整改方案進行逐一整改,并由內(nèi)控工作 小組和外部咨詢顧問進行針對性的輔導(dǎo)并監(jiān)督整改完成;《內(nèi)部控制手冊》全面在公司進行試運行一個季度,并根據(jù)試運行情況進行合理調(diào)整和固化。

3、第三階段--內(nèi)控自我測試、評價階段(六個月)

(1)第一輪自評測試(一個月)

設(shè)計并編制《自我評價測試工作手冊》,包括測試計劃與方案、相關(guān)規(guī)則及工作底稿模板搭建等。履行風(fēng)險評估程序,確定第一輪測試工作范圍。自評工作小組在外部咨詢顧問的指導(dǎo)和協(xié)助下,進行第一輪自評測試,形成第一輪自評測試報告,提交內(nèi)控實施項目領(lǐng)導(dǎo)小組審議;督促相關(guān)單位進行執(zhí)行層面的整改。

(2)第二輪自評測試(三個月)

確定第二輪測試工作范圍,制定第二輪測試計劃,自評工作小組在外部咨詢顧問的指導(dǎo)和協(xié)助下,進行第二輪自評測試,形成第二輪自評測試報告, 提交內(nèi)控實施項目領(lǐng)導(dǎo)小組審議,督促相關(guān)單位進行執(zhí)行層面的整改。

公司內(nèi)控評價小組對全年的內(nèi)控運行情況進行評價,對最終問題進行認定,編寫《認定報告》、《內(nèi)部控制評價報告》并提交內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、審計委員會、公司董事會審議。

4、第四階段--內(nèi)控審計階段(年報前)

確定聘請的內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所(準備階段開始);

配合審計會計師事務(wù)所做好內(nèi)部控制審計工作,在年報前完成內(nèi)部控制審計工作,按照要求披露內(nèi)部控制審計報告。

三、內(nèi)控自我評價工作計劃

(一)自我評價范圍

公司內(nèi)部控制評價范圍包括公司本部及所屬的各子、分公司。

(二)內(nèi)部控制缺陷的評價標準

內(nèi)控評價工作組根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營管理特點、重要業(yè)務(wù)風(fēng)險等,確定內(nèi)部控制缺陷的評價標準,將內(nèi)部控制缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

(三)組織實施自我評價工作

公司內(nèi)控評價工作組對被評價單位進行現(xiàn)場測試,通過個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、實地查驗、測試、抽樣和比較分析等方法,充分收集被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù),編制內(nèi)部控制評價工作底稿,研究分析內(nèi)控缺陷。

(四)編制缺陷匯總表

根據(jù)現(xiàn)場測試獲得的證據(jù),對內(nèi)部控制缺陷進行初步分析認定,并按其影響程度確定分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,編制缺陷評價匯總表。

(五)提出認定意見和整改意見

內(nèi)控評價工作組對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及成因、表現(xiàn)形式和影響程度進行綜合分析和全面復(fù)核,提出認定意見和整改意見,編制整改任務(wù)單,督促相關(guān)部門和單位落實整改,并以書面形式向內(nèi)控規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組和董事會報告,重大缺陷由董事會最終予以認定。

(六)完成內(nèi)部控制自我評價報告編寫

內(nèi)控評價工作組根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作結(jié)果,結(jié)合評價工作底稿和內(nèi)控缺陷匯總表等資料,按照《企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》規(guī)定的程序和要求,編制內(nèi)部控制評價報告。

四、內(nèi)控審計工作計劃

按照監(jiān)管部門要求,聘請財務(wù)審計機構(gòu)對公司的內(nèi)部控制進行獨立的有效性測試和審計。公司應(yīng)積極配合會計師事務(wù)的審計工作,提供審計所需的內(nèi)控文件和資料, 做好內(nèi)控審計工作。

五、內(nèi)控實施規(guī)范工作的信息披露

公司在年報前完成內(nèi)控審計工作,披露內(nèi)控評價報告和內(nèi)控審計報告。