第一篇:關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知
關(guān)于建立“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制
度的通知
2015年9月29日
為了加強(qiáng)私募基金管理人的自律管理工作,基金業(yè)協(xié)會從本通知發(fā)布之日起實(shí)施“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度,具體情況通知如下:
出現(xiàn)以下情形的私募基金管理人,將被認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu):通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系,同時協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時間內(nèi)未獲回復(fù)。存在上述情形時,協(xié)會通過網(wǎng)站發(fā)布“失聯(lián)公告”催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動與協(xié)會聯(lián)系,公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的,認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)。
針對上述機(jī)構(gòu),基金業(yè)協(xié)會將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示。同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異常)”情況予以列示。若私募基金管理人在三個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除。私募基金管理人被列入“失聯(lián)(異常)”名單三個月之內(nèi)未主動與協(xié)會聯(lián)系的,基金業(yè)協(xié)會將按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)、《中國基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法》(試行)等法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,采取后續(xù)的自律措施,將“失聯(lián)(異常)”情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠信檔案,并報告證監(jiān)會。
特此通知。
中國基金業(yè)協(xié)會
第二篇:關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知
關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知
為加強(qiáng)私募基金管理人自律管理工作,中國基金業(yè)協(xié)會近日推出?失聯(lián)(異常)?私募機(jī)構(gòu)公示制度,?失聯(lián)(異常)?的私募機(jī)構(gòu)將會被中國基金業(yè)協(xié)會公開公示。
多位業(yè)內(nèi)人士表示,此舉將促進(jìn)私募行業(yè)實(shí)行分類公示和差異化管理,完善私募機(jī)構(gòu)的誠信自律和事中事后監(jiān)控制度,有利于提示投資風(fēng)險,并強(qiáng)化全社會對私募行業(yè)的約束和監(jiān)督作用。
私募數(shù)量爆發(fā)式增長 對監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)
據(jù)了解,出現(xiàn)以下情形的私募基金管理人將被中國基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定為?失聯(lián)(異常)?私募機(jī)構(gòu):通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系,同時協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu),在限定時間內(nèi)也未獲回復(fù)。
如存在上述情形,中國基金業(yè)協(xié)會將通過網(wǎng)站發(fā)布?失聯(lián)公告?催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動與協(xié)會聯(lián)系,公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的,將被認(rèn)定為?失聯(lián)(異常)?私募機(jī)構(gòu),協(xié)會將在官方網(wǎng)站的?私募基金管理人分類公示?欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息中將?失聯(lián)(異常)?情況予以列示。
私募尤其是較小規(guī)模的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量的爆發(fā)式增長,對私募行業(yè)的自律和監(jiān)管帶來了不小的挑戰(zhàn)。
中國基金業(yè)協(xié)會最新公布的數(shù)據(jù)顯示,截至2015年10月底,協(xié)會已登記的私募基金管理人為21821家,是年初6974家的3.13倍;已備案私募基金為20853只,是年初8846只的2.36倍;私募基金從業(yè)人員達(dá)33.92萬人,也是年初12.44萬人的2.73倍。
分結(jié)構(gòu)來看,截至10月底,20億元規(guī)模以下的私募基金家數(shù)今年以來增長219.08%,20億元~50億元規(guī)模的私募基金家數(shù)增長54.76%,50億元~100億元規(guī)模的私募基金家數(shù)增長46.67%,100億元以上規(guī)模的私募基金家數(shù)增長97.67%。
北京某中型私募董事長表示,伴隨著私募基金行業(yè)的大發(fā)展,行業(yè)內(nèi)難免魚龍混雜,有的私募可能在開展不正常的經(jīng)營活動,也可能出現(xiàn)失聯(lián),這些情況都暗示了私募運(yùn)作可能存在問題。通過公示,一方面,對投資者有風(fēng)險提示的功能;另一方面,也有助于完善私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰的市場制度,按照是否合規(guī)對私募機(jī)構(gòu)予以差異化管理,為行業(yè)發(fā)展?fàn)I造專業(yè)、規(guī)范的市場環(huán)境。
中國基金業(yè)協(xié)會內(nèi)部人士也透露,在私募機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件的檢查或調(diào)查中,協(xié)會無法通過登記備案系統(tǒng)預(yù)留的聯(lián)系方式與一些機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,致使一些自律檢查無法推進(jìn)或無法核實(shí)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)事實(shí),案件處于僵持狀態(tài),影響自律管理工作效率,減低了自律管理的實(shí)際效用。
3個月內(nèi)恢復(fù)聯(lián)系 可從?失聯(lián)?名單移除
上述中型私募董事長稱,?‘失聯(lián)(異常)’私募機(jī)構(gòu)公示制度的建立,將由過去的受人舉報、投資人出現(xiàn)損失的被動管理,轉(zhuǎn)變?yōu)楣_公示的主動管理,有利于加強(qiáng)對私募機(jī)構(gòu)誠信自律的社會監(jiān)督和約束。?
上述中國基金業(yè)協(xié)會內(nèi)部人士也表示,此項(xiàng)制度可防止案件進(jìn)入僵持階段,并完善私募機(jī)構(gòu)的誠信自律和事中事后監(jiān)控制度。
如果私募基金管理人能在一定期限內(nèi)主動聯(lián)系,中國基金業(yè)協(xié)會還設(shè)置了?救濟(jì)?措施,恢復(fù)聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)還可以從?失聯(lián)(異常)?機(jī)構(gòu)名單中移除。
協(xié)會發(fā)布的通知顯示,若私募基金管理人被列入?失聯(lián)(異常)?名單,3個月內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從?失聯(lián)(異常)?機(jī)構(gòu)名單中移除;若3個月內(nèi)未主動與協(xié)會聯(lián)系的,協(xié)會將按照法規(guī)及自律規(guī)則相關(guān)規(guī)定,采取后續(xù)自律措施,將?失聯(lián)(異常)?情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠信檔案,并報告證監(jiān)會。
中國基金業(yè)協(xié)會 中基協(xié)字〔2015〕236號 失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公告
華天國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司、中融坤瑞(北京)投資基金管理有限公司、中元寶盛(北京)資產(chǎn)管理有限公司、融易融(北京)資產(chǎn)管理有限公司、銀河瑞盈投資基金管理(北京)有限公司、中投華融投資基金管理(北京)有限公司、萬弘基金管理(蘇州)有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、幸匯財富(北京)投資基金管理有限公司、洲海鴻潤(北京)投資基金管理有限公司、北京幸福財富投資基金管理有限公司、深圳市中星基金管理有限公司:
根據(jù)我協(xié)會核查有關(guān)情況的需要,通過私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話、電子郵件及短信方式均無法與你公司取得聯(lián)系,你公司未在限定時間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明。
限你公司于本公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)與協(xié)會聯(lián)系,并回復(fù)相關(guān)情況說明,逾期則認(rèn)定為?失聯(lián)(異常)?私募機(jī)構(gòu)。我協(xié)會將在官方網(wǎng)站的?私募基金管理人分類公示?欄目中對你公司的失聯(lián)(異常)情況予以公示,同時在私募基金管理人公示信息中將?失聯(lián)(異常)?情況予以列示。
特此公告。中國基金業(yè)協(xié)會
第三篇:私募基金公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
XXX公司
機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部交易記錄管理,完善業(yè)務(wù)信息留痕機(jī)制,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。
第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營業(yè)務(wù)活動中形成的,根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需要?dú)w檔保存的,或?qū)揪哂斜4婧屠脙r值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料,是該項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)活動的真實(shí)記載,是查證研究公司內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù);屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。第四條 內(nèi)部交易記錄及檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進(jìn)的管理技術(shù)手段,對檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。
第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容
第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會計檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。
第六條 基金合同納入公司合同管理范疇,由公司行政部統(tǒng)一管理。
第七條 會計檔案是指對資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行會計核算和估值而產(chǎn)生的會計記錄,由公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。
第八條 交易記錄檔案是指資產(chǎn)管理計劃在投資過程中所產(chǎn)生的發(fā)生的證券交易記錄,由公司投資部統(tǒng)一管理,包括:
(一)接收的投資指令記錄;
(二)投資組合成交記錄;
(三)公平交易監(jiān)控記錄;
(四)異常交易記錄。
第九條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與資產(chǎn)管理計劃的投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄,由投資部統(tǒng)一管理,包括:
(一)投資對象備選庫和交易對手備選庫的建立與調(diào)整記錄;
(二)投資決策會議紀(jì)要、會議記錄及相關(guān)會議材料;
(三)投資授權(quán)審批記錄;
(四)下達(dá)的投資指令記錄;
(五)研究及分析報告,包括內(nèi)部調(diào)研報告、賣方研究報告、投資組合分析報告等;
(六)投資相關(guān)報表,包括資產(chǎn)投資組合季報、年報以及工作底稿等;
(七)其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。
第十條 客戶及銷售業(yè)務(wù)資料包括所有涉及潛在客戶和資產(chǎn)委托人信息的文檔和資料,以及資產(chǎn)管理計劃銷售過程中的各類檔案材料,由綜合部管理,包括:
(一)客戶情況調(diào)查問卷;
(二)客戶資格證明文件、預(yù)留印鑒、開立賬戶的相關(guān)資料;
(三)客戶基本情況表;
(四)客戶就委托資產(chǎn)合法性做出的特別說明和書面承諾、簽署的風(fēng)險揭示書等;
(五)投資說明書;
(六)產(chǎn)品設(shè)計方案;
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳資料;
(八)其他涉及客戶信息和銷售的而文檔和材料。
第十一條 合規(guī)及風(fēng)控檔案是指對各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險和合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的記錄,有關(guān)檔案均由公司合規(guī)風(fēng)控部統(tǒng)一管理。
第十二條 交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。
第三章 期限及保密要求
第十三條 交易記錄及檔案保存期限應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)以及業(yè)務(wù)需要進(jìn)行規(guī)定。保管期限分為永久、長期兩類,長期保存期限的保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第十四條 資產(chǎn)投資組合涉及投資操作的相關(guān)文件屬于保密性質(zhì)的文件,不得交流、泄露給無關(guān)人員。
第十五條 設(shè)計資產(chǎn)管理的客戶信息屬于保密性質(zhì)的信息,不得隨意查閱或使用,如有需要使用客戶信息,必須經(jīng)信息管理部負(fù)責(zé)人同意
第十六條 為了加強(qiáng)管理,有關(guān)投資操作的保密性文件不得帶出公司辦公區(qū)域。
第六章 附 則
第十七條 本制度未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第十八條 本制度由公司負(fù)責(zé)制定、解釋和修訂,本制度自公布之日起施行。
XXX公司
2017年4月15日
第四篇:關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的具體方案
關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的具體方案
一、分類公示的范圍
(一)規(guī)模類公示
管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報的認(rèn)繳規(guī)模為準(zhǔn)?;鹬刚谶\(yùn)作的基金,不包括已經(jīng)清盤的基金。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型,選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。
1、私募證券基金(自主發(fā)行)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。
2、私募證券基金(顧問管理)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。
3、私募股權(quán)基金
分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規(guī)模區(qū)間。
4、創(chuàng)業(yè)投資基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。
5、其他私募基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。此類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息。區(qū)間內(nèi)按照登記編號順序排列。鑒于可能有個別機(jī)構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況,如存在此情況,該類公示將備注“基于充分尊重當(dāng)事人的意愿,部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。
對于管理不同類型私募基金產(chǎn)品的管理人,根據(jù)所管理的不同類型基金的認(rèn)繳規(guī)模分別統(tǒng)計。
(二)提示類公示
該類公示主要有管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息,其中,涉及實(shí)繳資本的,公示內(nèi)容還包括實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊資本的比例。
(三)誠信類公示
1、虛假填報
相關(guān)情形包括四項(xiàng):機(jī)構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符;股東信息與工商信息不符;高級管理人員基金從業(yè)資格考試成績與填報信息不符;虛報員工總?cè)藬?shù)。
2、重大遺漏
相關(guān)情形包括四項(xiàng):未填報或漏報正在運(yùn)作的基金信息;未填報投資項(xiàng)目基本情況;機(jī)構(gòu)財務(wù)數(shù)據(jù)缺失;未填報相關(guān)違法違規(guī)及不良記錄誠信記錄的情況。
3、違反三條底線
相關(guān)情形包括三項(xiàng):公開宣傳;向非合格投資者銷售;違反職業(yè)道德底線。
4、相關(guān)主體存在不良誠信記錄
不良誠信記錄主要包括私募基金管理人、實(shí)際控制人、相關(guān)高管人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者中國基金業(yè)協(xié)會
紀(jì)律處分。公示信息中的相關(guān)情形部分將提供中國證監(jiān)會信息公開和中國基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的查詢鏈接。
誠信類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地以及相關(guān)情形和整改情況。列入虛假填報、重大遺漏、違反三條底線的私募基金管理人,如已經(jīng)完成整改,則不再列入此類公示。
私募基金管理人分類公示采取動態(tài)管理,將根據(jù)登記備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行及時更新。
二、對分類公示信息異議的處理
(一)當(dāng)事人不愿意進(jìn)行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h
1、對于屬于規(guī)模類公示的,進(jìn)行情況核實(shí),如無其他違法違規(guī)行為,則做好說明解釋工作,充分尊重當(dāng)事人的意愿,不予公示。
2、對于屬于提示類和誠信類公示的,強(qiáng)制公示,并進(jìn)行自律檢查,如存在其他違法違規(guī)情況,視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會。
(二)社會公眾對公示信息有異議
對于此類異議,協(xié)會將進(jìn)行自律檢查,如存在其他違法違規(guī)情況,視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會。
第五篇:機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)基本制度介紹試題100分
試
題
一、單項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”報價方式的說法中,正確的是()。
A.意向報價和要約報價均具有成交義務(wù)
B.意向報價具有成交義務(wù),而要約報價不具有成交義務(wù)
C.意向報價不具有成交義務(wù),而要約報價具有成交義務(wù)
D.意向報價和要約報價均不具有成交義務(wù)
描述:null 您的答案:C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 2.以下關(guān)于“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”參與人業(yè)務(wù)權(quán)限的說法正確的是()。
A.每個參與人僅能申請一類業(yè)務(wù)權(quán)限
B.具有創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人可以創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品
C.金融機(jī)構(gòu)申請代理類業(yè)務(wù)權(quán)限,凈資產(chǎn)不得少于2千萬元
D.具有代理類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人可以推薦私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓
描述:null 您的答案:B 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 3.下列陳述中,不屬于現(xiàn)階段我國多層次資本市場存在的主要問題的是()。
A.單個市場組織過度發(fā)達(dá),導(dǎo)致不同市場之間缺乏聯(lián)通機(jī)制
B.市場間缺乏聯(lián)通機(jī)制
C.產(chǎn)品單一,沒有建立多元、差異化的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)機(jī)制
D.沒有與多層次資本市場相適應(yīng)的參與主體,造成了“小行業(yè)大市場”的格局
描述:null 您的答案:A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0
二、多項(xiàng)選擇題
4.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”為報價參與人提供私募產(chǎn)品的()服務(wù)。
A.報價
B.發(fā)行
C.轉(zhuǎn)讓
D.登記結(jié)算
描述:null 您的答案:D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 5.可以在“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品包含()等。
A.資管產(chǎn)品
B.收益憑證
C.私募基金
D.金融衍生品
E.非公開發(fā)行債券
描述:null 您的答案:C,D,E,A,B 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 6.發(fā)展私募市場需要重點(diǎn)關(guān)注的問題包括()。
A.產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)機(jī)制
B.業(yè)務(wù)資質(zhì)管理的創(chuàng)新
C.監(jiān)管體制的創(chuàng)新
D.市場組織形式的創(chuàng)新
描述:null 您的答案:C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0
三、判斷題
7.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”的參與人均為證券公司等金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。()
描述:null 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 8.柜臺市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場等私募市場可以與“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”互聯(lián)互通,參與人可以經(jīng)由報價系統(tǒng)向聯(lián)網(wǎng)市場發(fā)布私募產(chǎn)品的報價并進(jìn)行交易。()
描述:null 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 9.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”參與人開立名義持有產(chǎn)品賬戶的,應(yīng)當(dāng)向報價系統(tǒng)報送投資者產(chǎn)品賬戶明細(xì)資料,實(shí)行“看穿”管理。()
描述:null 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 10.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”是為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化現(xiàn)場交易場所。()
描述:null 您的答案:錯誤 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0
試卷總得分:100.0