私募基金等級備案提示

第一篇：私募基金等級備案提示

私募基金管理人（股權類）信息披露及更新指引

余能軍余能軍 9 個月前

上海信和安律師事務所金融業(yè)務組

私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過基金業(yè)協(xié)會審核登記后，便開始積極準備基金產品備案。值得提醒的是，基金管理人同時也要注意基金業(yè)協(xié)會的要求，按時進行相關信息披露和更新填報，以便向投資者進行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會能夠更好的對基金管理人及基金產品進行監(jiān)管。否則，隨時有可能被基金業(yè)協(xié)會加入黑名單或被注銷的風險。

一、私募基金管理人（私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金）信息披露指引

（一）報告類型

1年度報告（必須）

2半年度報告（必須）3季度報告（鼓勵）

4月度報告（股權類基金不要求）

5重大事項臨時報告（發(fā)生時披露）

（二）信息披露要求

1、時間要求：信息披露年度報告應在次年6月底之前完成，信息披露半年度報告應在當年9月底之前完成。協(xié)會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告，季度報告不做強制要求；

2、披露對象：例如私募基金產品備案時間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應當披露2016年年度報告；私募基金產品備案時間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應打給當披露2017年年度報告；

3、披露平臺：自2017年1月1日起，相關機構應按照《信披指引2號》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)（https://pfid.amac.org.cn）進行信息披露文件備份。

4、披露內容概要：

（1）年度報告披露內容：①基金產品概況，包含基金基本情況、基金產品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機構情況；②基金運營情況，包含累計運營情況、持有項目說明表、所投基金情況；③主要財務指標、基金費用及利潤分配情況，包含主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、基金費用明細、過去三年基金的利潤分配情況；④基金投資者變動情況；⑤管理人報告；⑥托管人（如有）報告；⑦經審計財務報告。

（2）半年度報告披露內容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況，包含所投項目情況、所投基金情況）；④基金費用明細等。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。

（3）季度報告披露內容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況；④基金費用明細。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。

（4）重大事項臨時報告披露內容：

二、私募投資基金管理人登記信息報送指引

（一）填報更新信息平臺

私募基金管理人仍需在相應時間在資產管理業(yè)務綜合報送平臺資產管理業(yè)務綜合報送平臺進行相關信息的填報及更新。

（二）相關時間節(jié)點及要求

1、私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

2、私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告?！竟境闪⒉粷M一年不需填報】

3、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告:

⑴私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;

⑵私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;

⑶私募基金管理人分立或者合并;

⑷私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

⑹可能損害投資者利益的其他重大事項。

5、私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告:

⑴基金合同發(fā)生重大變化;

⑵投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

⑶基金發(fā)生清盤或清算;

⑷私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

⑸對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第二篇：私募基金風險提示書

私募基金風險提示書尊敬的私募基金投資人：

感謝您加入由發(fā)起設立并推出的基金投資計劃。該產品已經在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。為了使您更好地了解股權投資基金可能存在的風險，根據(jù)依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，特提供本風險揭示書，請您認真詳細閱讀并慎重決定是否參與或購買本基金投資計劃。私募股權投資基金包括但不限于如下風險：

1、市場風險：

私募股權投資基金主要進行企業(yè)股權投資或創(chuàng)業(yè)投資、實業(yè)投資，而目標企業(yè)的市值因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產生風險。市場風險主要包括：（1）政策風險。貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策等國家宏觀經濟政策的變化對資本市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響基金投資計劃的收益而產生風險。（2）經濟周期風險。經濟運行具有周期性的特點，受其影響，基金投資計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產生風險。（3）利率風險。利率風險是指由于利率變動而導致的投資價格和投資利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導致基金市場的價格和收益率的變動，使基金投資計劃收益水平隨之發(fā)生變化，從而產生風險。（4）基金業(yè)績風險。基金管理人所投資的投資基金項目由于其管理人的投資能力和投資失誤，造成業(yè)績下降，也會影響到基金計劃的收益率。（5）購買力風險。本基金投資計劃的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金投資計劃的實際收益下降。

2、管理風險：

管理人在管理本基金投資計劃，做出投資決定的時候，會運用其投資技能和風險分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會達到預期的結果。管理人在管理本基金計劃時，管理人的內部控制制度和風險管理制度可能沒有被嚴格執(zhí)行而對基金投資計劃資金產生不利影響，特別是可能出現(xiàn)本基金計劃資金與管理人自有資產、或管理人管理的其他基金計劃資金之間產生利益輸送。

3、流動性風險：

股權投資基金的期限有封閉期和存續(xù)期，封閉期內者基金投資計劃的資金不能應付可能出現(xiàn)的投資人巨額退出或大額退出的風險，可能導致投資人喪失其他投資機會，或資金受損。

4、信用風險

信用風險是指發(fā)行人是否能夠實現(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者被投資企業(yè)未能按時履約的風險?；鹪诮灰走^程中可能發(fā)生目標企業(yè)違約、拒絕到期進行約定操作等情況，從而導致基金資產損失。

5、巨額退出及連續(xù)巨額退出所引起的支付風險

指本集合計劃因發(fā)生巨額退出或連續(xù)巨額退出而引起的委托人的退出申請無法全部實現(xiàn)或因暫停退出使委托人在一定時間內的退出申請被拒絕，從而導致委托人無法按時得到退出款項的風險

6、管理人及托管人風險

擔任私募基金計劃管理的管理人的基金公司、托管機構（銀行），因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會（銀監(jiān)會）撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能給委托人帶來一定的風險。

7、信息傳遞風險：

投資者預留在發(fā)行單位的有效聯(lián)系方式變更的，應及時通知發(fā)行單位。如投資者未及時告知發(fā)行單位聯(lián)系方式變更的或因投資者其他原因導致發(fā)行單位在需要告知投資者時無法及時聯(lián)系上，會產生一定風險。

8、不可抗力風險：

指由于自然災害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴重影響基金投資市場的正常運行，甚至影響基金計劃的受理、投資、償還等的正常進行，導致基金計劃資金的損失，會帶來一定風險。

本風險揭示書揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資人參與購買計劃管理計劃的全部風險和可能導致投資人資金損失的所有因素。

投資人在參與或購買基金投資計劃前，應認真閱讀并理解基金業(yè)務規(guī)則、基金招募說明書、入伙協(xié)議書或基金認購協(xié)議及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好充足的風控評估和財務安排，避免因參與或購買基金投資計劃而遭受難以承受的損失。

基金投資計劃的投資風險由投資人自行承擔，基金管理人、資金托管機構及基金推廣代理機構不得以任何方式向客戶做出保證其投資本金不受損失或者保證其取得最低投資收益的承諾。

特別提示：投資人在本風險揭示書上簽字，表示投資人已經理解并愿意自行承擔參與本基金投資計劃的風險和損失。

投資人：

簽字或蓋章：

簽署日期：

（注：自然人客戶請簽字，機構客戶，請加蓋公章并由法定代表人或其授權代理人簽字）

第三篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴格規(guī)定了私募基金各項業(yè)務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印

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件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料

當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發(fā)生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結

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算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協(xié)議，對多邊凈額結算業(yè)務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規(guī)定為準。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經營.相關法律知識

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第四篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站均可下載）

（二）管理人信息

1、機構基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機構代碼證； 4）稅務登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度

2、實際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學歷學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖 2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財務信息： 1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學歷學位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經理： 1）身份證； 2）學歷證； 3）個人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執(zhí)行事務合伙人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷

（五）法律意見書

由從事相關事項的專業(yè)律師事務所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應完成登記，私募基金應進行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準備。

3、備案系統(tǒng)將私募產品分為私募證券、私募股權、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務機構情況表

外包機構營業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問管理產品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項更新

（一）基金合同及其相關信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務變更

A.外包業(yè)務機構營業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

第五篇：私募基金登記備案流程

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私募基金登記備案流程

私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網上提交信息，網上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關內容。

登記信息內容

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登記時限

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

公示內容

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私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

注銷登記

經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

私募基金備案時點

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案時限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備

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案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關業(yè)務、其他情形。

信息報送

(1)每月結束后5個工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

(2)每季度結束后10個工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(3)每結束后20個工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通過系統(tǒng)填報經審計的財務報告。

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以下重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

以下私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應當在5個工作日內報告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

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(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

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私募基金等級備案提示

第一篇：私募基金等級備案提示

第二篇：私募基金風險提示書

第三篇：私募基金登記備案材料有哪些

第四篇：私募基金登記備案材料清單

第五篇：私募基金登記備案流程

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