第一篇：私募基金產(chǎn)品備案完整教程
新規(guī)后產(chǎn)品備案最完整教程---強(qiáng)烈建議收藏
七月底成立的私募產(chǎn)品較多，且首次發(fā)行的私募管理人居多，備案過程中很多問題無從下手，導(dǎo)致產(chǎn)品備案申請(qǐng)被退回重新修改，從而影響效率，本文通過介紹最普遍形式的產(chǎn)品（自主發(fā)行的且有托管外包機(jī)構(gòu)的私募證券投資基金）備案流程，爭(zhēng)取讓管理人行政人員按照本文操作時(shí)一次通過備案。
產(chǎn)品備案是產(chǎn)品打款結(jié)束且成立后需要做的，管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的（關(guān)于該產(chǎn)品的一些細(xì)節(jié)，讓協(xié)會(huì)再后臺(tái)能知曉你的規(guī)模、投向、投資者信息等）產(chǎn)品備案前需要的準(zhǔn)備材料是：簽署好的基金合同、外包協(xié)議、資金到賬證明或募集規(guī)模證明、TA登記表、外包人信息及營業(yè)執(zhí)照電子版；將以上文件掃描成PDF文件。
小貼士：在備案填寫資料的過程中過一會(huì)點(diǎn)擊一下臨時(shí)保存按鈕。備案的網(wǎng)站是https://pf.amac.org.cn/login 登陸后的界面是這樣的：首先點(diǎn)擊外包機(jī)構(gòu)信息，添加上外包機(jī)構(gòu)，一般產(chǎn)品合作的外包機(jī)構(gòu)都會(huì)給你他們的營業(yè)執(zhí)照信息等，此處無難點(diǎn)；
然后點(diǎn)擊基金備案，進(jìn)去后右上方有個(gè)添加，點(diǎn)擊后是彈出下面界面：
需要注意的是成立日期可以就寫當(dāng)天（后期可以更改），管理類型-受托型，組織形式-0契約型，申請(qǐng)編碼-是；基金類型-帶期貨和證券的話要選擇混合型，基金狀態(tài)-正在運(yùn)作，份額類型--根據(jù)需要填寫，管理型的是無特殊。
填寫后點(diǎn)擊保存，會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)產(chǎn)品編碼，點(diǎn)擊最后面的附表（由于附表信息較多，下文以繼續(xù)上圖X。。來表明是附表的界面）如果需要修改成立日期及投資類型等信息，可以點(diǎn)擊上圖紅圈的地方； 繼續(xù)上圖2.。。
上圖中到期日在基金合同中看存續(xù)期多久，以成立日加上存續(xù)期就是到期日； 招募說明書，如果沒有可以選擇不適用，或者直接上傳一份基金合同掃描件也可以；
風(fēng)險(xiǎn)揭示書，基金合同簽署前一般都會(huì)有，如果是和合同是一起的，建議使用PDF編輯工具（Foxit_PDF_Editor）將其導(dǎo)出來再上傳；
投資者承諾函，客戶簽署合同的時(shí)候都有，有的名字可能叫合格投資者承諾書 機(jī)構(gòu)承諾函，7月18號(hào)新增加的內(nèi)容，需要模板的朋友可以公共號(hào)后臺(tái)留下郵箱，大概內(nèi)容如下圖所示：
目標(biāo)募集規(guī)模和實(shí)際募集規(guī)?？梢远紝懗蓪?shí)際的數(shù)字，后面的募集證明或?qū)嵗U出資證明，需要由托管人或者外包人給你發(fā)送PDF文件，有他們的蓋章； 繼續(xù)上圖3。。
主要投資方向，直接從合同中找到投資范圍，然后粘貼上去即可； 基金合同，將任意一個(gè)客戶的三方簽署好的合同（切記要日期，所有簽字蓋章的地方都要完整）掃描成一本PDF上傳；此處容易問題點(diǎn)在于合同大于20M無法上傳，老木都是使用“pdfshrink”這個(gè)小工具去壓縮PDF的，大家也可以自己百度如何壓縮pdf；
委托管理協(xié)議：如果是自主發(fā)行的產(chǎn)品直接選擇不適用； 是否存在保底 保收益情形：都選擇否；
托管人：選擇合同上的托管銀行或托管券商（如果是綜合服務(wù)資質(zhì)的券商就選擇不適用）；后面上傳托管協(xié)議的地方可以直接上傳基金合同； 銷售歸集/托管賬戶信息：點(diǎn)擊添加，然后按下圖選擇
繼續(xù)上圖4。。上面信息從合同中或者外包協(xié)議中都能找到，凈值和累計(jì)凈值就寫1，更新日期可以寫當(dāng)天，財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)和合成倍數(shù)管理型產(chǎn)品都是1，結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品需要自己計(jì)算；是否掛牌選擇否； 繼續(xù)上圖5。。投資者信息可以看著TA登記表中的投資者情況，在下面的自然人，機(jī)構(gòu)投資者等選擇人數(shù)以及計(jì)算他們的出資比例；
投資者信息一欄最下面的投資者明細(xì)，需要上傳外包機(jī)構(gòu)反饋的TA業(yè)務(wù)登記表，一般是蓋有外包業(yè)務(wù)章的PDF文件，直接上傳即可； 繼續(xù)上圖6。。是否由管理人自行辦理銷售業(yè)務(wù)選擇是，然后按照上圖內(nèi)容選擇對(duì)應(yīng)選項(xiàng)；監(jiān)督機(jī)構(gòu)名字寫外包機(jī)構(gòu)，監(jiān)督協(xié)議上次外包協(xié)議，部門信息填寫外包機(jī)構(gòu)的信息；對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度，上傳私募管理人的銷售制度蓋章后的掃描件，沒有的話可以自己網(wǎng)上搜索； 繼續(xù)上圖7。。
是否由管理人自行辦理份額登記：選擇否；
是否有外包業(yè)務(wù)：是，后面有個(gè)添加選項(xiàng)，點(diǎn)擊后會(huì)彈出來對(duì)話框，如下圖外包機(jī)構(gòu)：選擇你的外包機(jī)構(gòu)（如果沒有下拉菜單，說明沒有提前添加外包機(jī)構(gòu)信息，請(qǐng)?jiān)诒疚拈_始的時(shí)候添加外包機(jī)構(gòu)的地方重新添加上即可）
委托外包協(xié)議：上傳和外包機(jī)構(gòu)簽字蓋章的外包協(xié)議掃描件，不大于20M； 外包業(yè)務(wù)：根據(jù)實(shí)際的外包事項(xiàng)，一般必填份額登記和估值核算； 基金經(jīng)理是否高管：是，選擇對(duì)應(yīng)的基金經(jīng)理；
其他需要說明的問題及上次文件：一般沒有必要的話就空著； 聯(lián)系人信息電話：如實(shí)填寫即可。
最后檢查無誤后保存提交，靜候消息，一般三個(gè)工作日左右會(huì)給通知。不明白的地方歡迎留言咨詢
第二篇：私募基金募集流程及產(chǎn)品備案要點(diǎn)
私募基金募集流程及產(chǎn)品備案
目錄
一、私募基金的募集......................................................................................2
（一）募集主體資格--前提.......................................................................2
（二）公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌--步驟1...........................................................2
（三）特定對(duì)象確定--步驟2....................................................................3
（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3...........................................................5
（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示--步驟4....................................................................5
（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5...............................................................6
（七）簽署基金合同--步驟6....................................................................7
（八）募集結(jié)算資金專用賬戶.................................................................8
（九）投資冷靜期--步驟7......................................................................11
（十）回訪確認(rèn)--步驟8...........................................................................11
（十一）投資運(yùn)作--步驟9......................................................................13
二、私募基金產(chǎn)品的備案...........................................................................14
（一）相關(guān)法規(guī)..........................................................................................14
（二）簡(jiǎn)要流程..........................................................................................15
（三）信息公示..........................................................................................15
一、私募基金的募集
（一）募集主體資格--前提 相關(guān)法規(guī)：
第二條 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。
第四條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
合規(guī)要點(diǎn)：
根據(jù)《募集辦法》，私募基金募集人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。建議具備相應(yīng)條件的私募基金管理人，申請(qǐng)私募基金銷售資格，開拓私募基金銷售業(yè)務(wù)。
（二）公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌--步驟1 相關(guān)法規(guī)：
第十六條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。合規(guī)要點(diǎn)：
私募基金管理人對(duì)外宣傳所使用的宣傳資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī)，必要時(shí)，可以委托律師對(duì)公開宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。
針對(duì)私募基金產(chǎn)品名稱重復(fù)度日益提高的情況，可預(yù)先在登記備案系統(tǒng)中“基金備案”頁面提前創(chuàng)建基金產(chǎn)品名稱，錄入預(yù)保留的產(chǎn)品名稱并臨時(shí)保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點(diǎn)擊“提交辦理”）。
（三）特定對(duì)象確定--步驟2 相關(guān)法規(guī)：
第十七條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。
第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。合規(guī)要點(diǎn)：
通過問卷調(diào)查等書面形式確定投資者的，調(diào)查問卷務(wù)必與風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開簽署，調(diào)查問卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類調(diào)查文件務(wù)必要有調(diào)查結(jié)論（評(píng)分結(jié)果）。
所需文件：
1、私募基金管理人簡(jiǎn)要介紹：以私募基金管理人名義發(fā)出，內(nèi)容可包括機(jī)構(gòu)品牌、投資策略、高管團(tuán)隊(duì)、過往業(yè)績(jī)（過往業(yè)績(jī)披露限于已備案的私募基金）等可公開宣傳信息，并附《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》（“投資者調(diào)查問卷”）。
2：私募基金投資者調(diào)查問卷：投資者調(diào)查問卷的內(nèi)容范本可參考基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人版）》，包括“投資者基金信息+財(cái)務(wù)狀況+投資知識(shí)+投資目標(biāo)+風(fēng)險(xiǎn)偏好”等模塊，并根據(jù)擬募集基金產(chǎn)品的情況進(jìn)行調(diào)整，以便于區(qū)分客戶的投資偏好。需要注意的是，投資者調(diào)查問卷中不能描述產(chǎn)品，但可以該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)接受度作為調(diào)查問卷內(nèi)容。投資者調(diào)查問卷設(shè)置有效期，最長(zhǎng)不得超過三年。針對(duì)其他私募基金管理人提供的問卷調(diào)查結(jié)果，需謹(jǐn)慎處理，結(jié)合實(shí)際情況綜合評(píng)估能否直接使用。
建議私募基金管理人，將“投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估”作為自我披露事項(xiàng)，列示在投資者調(diào)查問卷中。
（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3 相關(guān)法規(guī)：
第十九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評(píng)估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：……
私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人版）： [私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類，對(duì)應(yīng)分值表由機(jī)構(gòu)自行制定] 第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
合規(guī)要點(diǎn)：
私募基金產(chǎn)品也可以分為“保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型”，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。
所需文件：
1、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)文件：確認(rèn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。并根據(jù)私募基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與問卷調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配。
（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示--步驟4 相關(guān)法規(guī)： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
所需文件：
1、《致投資者的一封信》：以募集人員（需具備基金從業(yè)資格）名義發(fā)出，內(nèi)容包括投資流程說明、文件簽署要求、投資者重要權(quán)利告知（如冷靜期、回訪確認(rèn)安排等），以及要求投資者提供合格投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件和其他相關(guān)資料。
2、招募說明書：注意與基金合同主要條款內(nèi)容保持一致，但內(nèi)容要盡量簡(jiǎn)練，將重要條款通過字體、字號(hào)、加粗、下劃線等顯著方式標(biāo)注出來。
3、風(fēng)險(xiǎn)揭示書：相關(guān)內(nèi)容以《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引》為最低要求，尤其注意基金產(chǎn)品的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示（如基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)等），建議委托律師進(jìn)行審查。
4、無托管確認(rèn)函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無托管確認(rèn)函，屆時(shí)備案基金產(chǎn)品時(shí)，在“基金備案—附表”界面中的“其他問題文件描述上傳”窗口上傳。
5、投資者承諾函：承諾符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)+其他應(yīng)承諾內(nèi)容。
（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5 相關(guān)法規(guī)： 第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第二十七條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
合規(guī)要點(diǎn)：
私募基金管理人對(duì)于資產(chǎn)證明、收入證明要進(jìn)行合理的真實(shí)性審查。
私募基金管理人不能僅根據(jù)投資金額（超過人民幣100萬元）、投資者承諾來判定合格投資者，亦需要投資者提供相應(yīng)文件來證明其符合私募基金合格投資者條件。
所需文件：
1、自然人投資者金融資產(chǎn)證明或機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)證明文件：如銀行對(duì)帳單、股票證明，機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告等。
（七）簽署基金合同--步驟6 相關(guān)法規(guī)：
第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。
所需文件：
1、基金合同：需按照《私募投資基金合同指引》相關(guān)內(nèi)容及標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行制定。2016年07月15日前的存量基金在新規(guī)生效后吸收新投資者的，適用于新規(guī)（《募集辦法》及《私募投資基金合同指引》），可簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》或新版基金合同，以落實(shí)新規(guī)相關(guān)要求。
2：如基金產(chǎn)品為合伙制或公司制，簽訂基金合同可同步簽訂工商登記變更文件，同時(shí)，無需等待工商變更登記手續(xù)完成，即可進(jìn)行基金產(chǎn)品備案（產(chǎn)品的備案時(shí)點(diǎn)是資金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)）。
（八）募集結(jié)算資金專用賬戶 相關(guān)法規(guī)：
第十二條 募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。
本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。
第十三條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以 在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
本辦法所稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
第十四條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》：
第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。
辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。第十三條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。
辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對(duì)控股子公司）及商業(yè)銀行。
私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。
合規(guī)要點(diǎn)：
基金合同簽署后，投資者即可繳納投資款，將其自有資金劃轉(zhuǎn)至募集結(jié)算資金專用賬戶（“募集專戶”）。需要注意的是，由于募集資金不允許代付代繳，投資者應(yīng)用自己的賬戶進(jìn)行打款。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂募集專戶監(jiān)督協(xié)議，同時(shí)，私募基金管理人自行辦理份額登記也需要與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議（在產(chǎn)品備案時(shí)需要上傳兩份監(jiān)督協(xié)議）。
（九）投資冷靜期--步驟7 相關(guān)法規(guī)：
第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。
基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
（一）私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算；
（二）私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對(duì)私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。
合規(guī)要點(diǎn)：
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存投資者投資款劃轉(zhuǎn)憑證，精確記錄投資者認(rèn)購款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)時(shí)間，以確定冷靜期的起算時(shí)點(diǎn)。私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的冷靜期，可以約定起算時(shí)間，但是冷靜期不得短于24小時(shí)。
（十）回訪確認(rèn)--步驟8 相關(guān)法規(guī)：
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度，正式實(shí)施時(shí)間在評(píng)估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知。
第三十條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行 投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。
回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；
（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；
（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；
（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；
（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；
（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。
未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。所需文件：
1、冷靜期確認(rèn)書
2、回訪確認(rèn)書：應(yīng)注意確認(rèn)回訪時(shí)間已超過冷靜期。私募基金管理人可以進(jìn)行回訪確認(rèn)，留存回訪記錄，由投資者簽署回訪確認(rèn)書，以書面形式確認(rèn)各項(xiàng)回訪內(nèi)容。
進(jìn)行回訪確認(rèn)的主體應(yīng)當(dāng)是本機(jī)構(gòu)從事本基金產(chǎn)品銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員。
（十一）投資運(yùn)作--步驟9 相關(guān)法規(guī)：
第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。
未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。
《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》：
第十五條 私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。基金合同中應(yīng)約定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。
合規(guī)要點(diǎn)：
完成回訪確認(rèn)后即可將投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至基金賬戶，并提交產(chǎn)品備 案。備案完成后，基金便可進(jìn)行投資運(yùn)作，基金的募集過程至此完畢。同時(shí)需要注意，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
對(duì)于基金產(chǎn)品的募集合規(guī)確認(rèn)，律師可提供整體的私募基金產(chǎn)品合規(guī)意見，包括合格投資者確認(rèn)、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、投資者適當(dāng)性匹配、募集行為/文件合規(guī)、回訪確認(rèn)等。在綜合服務(wù)方面，可以為每個(gè)基金產(chǎn)品建立私募基金產(chǎn)品合規(guī)檔案，囊括基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)、合格投資者確認(rèn)、回訪確認(rèn)書、募集過程的合規(guī)意見等，由律師事務(wù)所履行檔案保存義務(wù)。
二、私募基金產(chǎn)品的備案
（一）相關(guān)法規(guī)
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
3、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；
4、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
（二）簡(jiǎn)要流程
登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私私募基金備案。
（三）信息公示
登記備案后，基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請(qǐng)查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)。
第三篇：私募證券投資基金產(chǎn)品招募說明書(備案參考)
XXXXX基金產(chǎn)品說明書
XXXXX基金
產(chǎn)品說明書
基金管理人: XXXXX管理有限公司 資產(chǎn)托管人:國信證券股份有限公司
XXXXX基金產(chǎn)品說明書
目錄
第一節(jié)前言......................................................................................................1 第二節(jié)釋義......................................................................................................1 第三節(jié)基金概況..............................................................................................3 第四節(jié)基金份額的初始銷售..........................................................................4 第五節(jié)基金的申購與贖回..............................................................................6 第六節(jié)基金的投資..........................................................................................7 第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................10 第八節(jié)基金登記機(jī)構(gòu)....................................................................................14
XXXXX基金產(chǎn)品說明書
第一節(jié)前言
XXXXX基金產(chǎn)品說明書(以下簡(jiǎn)稱“本說明書”)依據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)及其他有關(guān)規(guī)定和《XXXXX基金基金合同》編寫。
本說明書闡述了XXXXX基金的認(rèn)購、申購、贖回、登記有關(guān)的必要事項(xiàng), 基金份額持有人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本說明書。
本基金管理人承諾本說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏, 并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
XXXXX基金根據(jù)本說明書所載明資料申請(qǐng)募集。本說明書由XXXXX管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本說明書中載明的信息, 或?qū)Ρ菊f明書作出任何解釋或者說明。
第二節(jié)釋義
在本說明書中, 除上下文另有規(guī)定外, 下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義:
1.2.3.4.法律法規(guī): 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知和行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則等
5.6.基金或本基金: 指XXXXX基金 基金管理人: 指XXXXX管理有限公司
基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
《基金法》: 指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
合格投資者: 指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資
XXXXX基金產(chǎn)品說明書
產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者
7.8.9.登記機(jī)構(gòu): 指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為國信證券股份有限公司 基金份額持有人: 指依基金合同合法取得基金份額的合格投資者 銷售機(jī)構(gòu): 指基金管理人以及基金管理人依法委托辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
10.基金合同生效日: 指基金募集期結(jié)束, 或因達(dá)到基金合同規(guī)定的條件而提前結(jié)束募集, 基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)完畢之日
11.工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
12.T日: 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理合格投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
13.T+n日: 指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
14.開放日: 指為合格投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
15.開放時(shí)間: 指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段
16.認(rèn)購: 指在基金募集期內(nèi), 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為
17.申購: 指基金合同生效后, 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為
18.贖回: 指基金合同生效后, 基金份額持有人按基金合同和產(chǎn)品說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
19.元: 指人民幣元
20.不可抗力: 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
XXXXX基金產(chǎn)品說明書
件。
第三節(jié)基金概況
(一)基金的名稱
XXXXX基金。
(二)基金的類型
非公開募集證券投資基金。
(三)基金的運(yùn)作方式
本基金無封閉期，每個(gè)月前三個(gè)交易日為開放日。
(四)基金的類別
混合型。
(五)基金的投資目標(biāo)
本基金以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長(zhǎng)期持續(xù)增值。
(六)基金的存續(xù)期限
自基金合同生效之日起5年, 期滿后基金管理人可決定是否予以展期?；鹫蛊诘? 基金管理人可安排贖回的開放期以供不同意繼續(xù)持有的基金份額持有人贖回份額。
(七)基金的最低資產(chǎn)要求
單個(gè)基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣, 所有基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)合計(jì)不得低于2000萬元人民幣。
(八)基金份額初始面值
人民幣1.00元。
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第四節(jié)基金份額的初始銷售
(一)基金份額的募集期
本基金自2014年12月8日起開始募集, 募集期間自募集起始之日起最長(zhǎng)不超過2個(gè)月。
如果在此期間提前滿足基金合同第四章規(guī)定的最低資產(chǎn)要求且認(rèn)購的合格投資者的人數(shù)不超過200人的, 基金管理人可提前終止募集, 并以基金合同約定的方式告知投資者, 即視為履行完畢提前終止募集的程序。
基金管理人提前結(jié)束募集的, 本基金自以基金合同約定的方式告知投資者之時(shí)起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。
(二)基金份額的銷售方式
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式如下: 名稱：XXXXX管理有限公司 法人代表：
辦公地址： 聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
(三)基金募集賬戶
本基金募集賬戶 戶名： 賬號(hào)： 開戶機(jī)構(gòu)：
(四)基金份額的銷售對(duì)象
指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
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(五)基金份額的認(rèn)購和持有限額
本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。單個(gè)合格投資者在募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(不含認(rèn)購費(fèi)用)。并可多次認(rèn)購, 認(rèn)購期間追加投資金額不低于10萬元。
本基金不設(shè)單個(gè)賬戶的持有限額或累計(jì)持有限額。
(六)基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
本基金無認(rèn)購費(fèi)。
(七)募集期利息的處理方式及認(rèn)購份額的計(jì)算:
認(rèn)購資金在募集期發(fā)生的利息收入按銀行活期存款利率計(jì)算。該利息收入在基金合同生效后折合成份額, 歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
認(rèn)購份額 =(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/計(jì)劃份額發(fā)售面值
計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
示例: 如投資者認(rèn)購金額為1000萬元, 假設(shè)其在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息為30元整, 則其取得的份額為:
(10,000,000 + 30)/ 1.00 =10,000,030.00份
(八)募集期合格投資者資金的管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間合格投資者的資金存入專門賬戶, 在基金募集結(jié)束前, 任何人不得動(dòng)用。本基金募集期結(jié)束后符合基金備案條件的, 基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金的全部有效初始認(rèn)購資金, 即合格投資者的認(rèn)購款項(xiàng)(不含認(rèn)購費(fèi)用)加計(jì)其在募集期形成的利息, 劃入銀行托管專戶中。
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第五節(jié)基金的申購與贖回
(一)申購、贖回的場(chǎng)所
(二)本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行申購、贖回。基金管理人的具體聯(lián)系方式與第四節(jié)相同。
(三)開放期頻率
本基金無封閉期，每個(gè)月前三個(gè)交易日為開放期。
合格投資者及基金份額持有人應(yīng)關(guān)注基金管理人關(guān)于開放期的信息報(bào)告, 妥善行使自身權(quán)利、處置基金份額。
合格投資者可在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的申購、基金份額持有人可以在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的贖回。開放期內(nèi)每一開放日中具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間, 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后, 基金管理人有權(quán)在不損害屆時(shí)基金份額持有人權(quán)益的前提下對(duì)開放期、開放日即開放時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并進(jìn)行信息報(bào)告。
(四)申購、贖回的原則
本基金申購、贖回的原則及規(guī)則由基金管理人在告知基金開放期的有關(guān)報(bào)告中一并向投資者說明。
本基金申購、贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在每次開放日5個(gè)工作日前提出。在此之后提出的申購或贖回申請(qǐng)，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。銷售機(jī)構(gòu)受理申購、贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn), 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購、贖回申請(qǐng)。
(五)申購和贖回的數(shù)量限制
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1.2.初次申購不低于100萬元，之后每次申購不低于1萬元。
基金份額贖回時(shí)，每個(gè)基金交易賬戶的基金份額余額不低于100萬份
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下, 調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制并公告。
(六)申購、贖回的方式、價(jià)格及程序
申購份額 = 申購金額/申購申請(qǐng)日凈值
贖回金額 = 贖回申請(qǐng)份額 * 贖回申請(qǐng)日凈值
計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
示例:
如投資者T日投資1000萬元申購基金份額, T日份額凈值為2.00元/份, 則投資者可得份額為 10,000,000 / 2.00 = 500,0000 份。
如投資者T日申請(qǐng)贖回500萬份基金份額, T日份額凈值為1.50元/份, 則投資者可得份額為 5,000,000 * 1.50 = 750,0000 元
(七)申購、贖回的費(fèi)用
1.2.本基金贖回時(shí)按照“先進(jìn)先出”原則計(jì)算持有期，即認(rèn)購、申購在先的份額先于在后的份額辦理贖回。份額持有人按贖回總金額的1%贖回費(fèi)率向基金管理人支付贖回費(fèi)用。本基金無申購費(fèi)用。
第六節(jié)基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本集合計(jì)劃以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長(zhǎng)期持續(xù)增值。
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(二)投資范圍
1.權(quán)益類金融產(chǎn)品：包括股票（含一級(jí)市場(chǎng)申購、上市公司新股增發(fā)和二級(jí)市場(chǎng)買賣）、融資融券、權(quán)證、股票基金、混合基金、ETF基金、上市開放式基金（LOF）、分級(jí)基金（含優(yōu)先級(jí)、次級(jí)）等品種；
2.固定收益類金融產(chǎn)品：包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、政策性金融債券、一般金融機(jī)構(gòu)債券等；企業(yè)債券、中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)私募債、創(chuàng)業(yè)板私募債、小微企業(yè)扶持債券等；公司債券、可分離債券；超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、中小企業(yè)集合/集優(yōu)票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具等非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)可交換私募債券；受益憑證、資產(chǎn)支持票據(jù)、資產(chǎn)支持證券；債券回購；其它允許上市流通的債券品種以及其他監(jiān)管部門允許發(fā)行的債券品種；其他債券/固定收益類資產(chǎn)：債券/固定收益型基金（包括分級(jí)基金）、債券/固定收益型私募基金（包括分級(jí)私募基金）、債券/固定收益型券商資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括分級(jí)產(chǎn)品）、債券/固定收益型信托計(jì)劃（包括分級(jí)產(chǎn)品）、債券/固定收益型有限合伙企業(yè)；信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具；優(yōu)先股、銀行理財(cái)產(chǎn)品、分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)等金融工具等；以及其他國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他固定收益類產(chǎn)品等；
3.4.其他可投資品種：包括商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托公司信托計(jì)劃、基金資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資基金、有限合伙企業(yè)，以及上述分級(jí)產(chǎn)品（含優(yōu)先級(jí)、次級(jí)）等；
5.金；
6.國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他金融投資產(chǎn)品。在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求的前提下，并履行以下程序后可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍：經(jīng)基金托管人同意后，基金管理人至少提前一個(gè)開放日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開放日申請(qǐng)贖回基金份額。投資范圍的調(diào)整自該開放日的下一個(gè)交易日起生效。金融衍生品：包括銀行間和交易所上市交易的期貨、期權(quán)；利率、匯率遠(yuǎn)期和互換等金融衍生品；
現(xiàn)金類金融產(chǎn)品：現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、證券回購、貨幣市場(chǎng)基
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(三)投資策略
動(dòng)態(tài)地配置各種金融工具的投資比例，最大化組合收益。
(四)投資限制
1.本基金持有一家上市公司所發(fā)行的單一股票不得達(dá)到或超過其總股本的5%；本基金持有一家上市公司所發(fā)行的單一股票不得超過其流通股本（即上市公司股本－限售股本，除上下文義推測(cè)有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“流通股本”均以此定義為準(zhǔn)）的10%；本基金參與新股申購（除上下文義推測(cè)有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“新股申購”均不含私募股權(quán)投資、新股網(wǎng)下配售及定向增發(fā)股票、非上市公司股權(quán)）、債券申購及上市公司增發(fā)（除上下文義推測(cè)有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“上市公司增發(fā)”均不含定向增發(fā)）不受上述比例限制，但由于新股申購及上市公司增發(fā)而持有的股票自該等股票上市之日起仍應(yīng)遵守上述比例限制。如因參與新股申購及上市公司增發(fā)而持有股票的比例超過上述比例限制，應(yīng)于該等股票上市流通日起五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整使之符合上述比例限制。如果國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)該項(xiàng)規(guī)定作出調(diào)整，則本條款隨之調(diào)整；
2.本基金投資運(yùn)作嚴(yán)格遵守上述投資限制，如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等因素致使投資比例不符合相關(guān)限制的要求，應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)予以調(diào)整至符合相關(guān)限制的要求；基金份額持有人代表未在規(guī)定期限內(nèi)予以調(diào)整的，由基金管理人自行決定采取以不低于交易日跌停板價(jià)格拋售相關(guān)股票等措施，直至符合基金文件規(guī)定的投資比例限制，由此造成的損失，基金管理人不負(fù)任何責(zé)任；
3.4.5.6.7.基金不得投資于解禁日在本基金到期日之后的股票。本基金存續(xù)期間，如果國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)上述投資限制規(guī)定作出調(diào)整，則相應(yīng)條款隨之調(diào)整；
遵守相應(yīng)法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門的通知、決定等；
本基金不得投資于受托人自身發(fā)行的股票，也不得投資于與受托人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司股票。
基金屆滿前3個(gè)月內(nèi)，不得認(rèn)購新發(fā)行的開放日在基金到期日之后的開放式基金；
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(五)預(yù)警和止損
1.預(yù)警：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.85（“預(yù)警線”）且高于0.8，則基金管理人自T日起立即停止“證券買入”及其他投資品種的買入權(quán)利，直至基金份額凈值回升至0.85以上，基金管理人恢復(fù)“證券買入”及其他投資品種的買入權(quán)利；
2.止損：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.8（“止損線”），則無論T日及以后，基金份額凈值是否回升，基金管理人應(yīng)當(dāng)在T日將全部基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行連續(xù)地、不可撤銷且不可逆的變現(xiàn)操作，并在T+1日完成全部基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。如因法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則使得全部或部分基金財(cái)產(chǎn)不能在T＋1日完成變現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則允許的最快時(shí)間內(nèi)完成變現(xiàn)。基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)之日，本基金合同終止。
(六)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下以追求穩(wěn)健收益為投資目標(biāo), 不設(shè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
(七)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型產(chǎn)品, 屬于高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的投資品種。
(八)投資政策的變更
經(jīng)基金合同全體當(dāng)事人之間協(xié)商一致并簽訂書面補(bǔ)充合同可對(duì)投資政策進(jìn)行變更, 變更投資政策的決定應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。
第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示
基金可能涉及風(fēng)險(xiǎn), 投資者在決定認(rèn)購前, 應(yīng)謹(jǐn)慎衡量下文所述的風(fēng)險(xiǎn)因素和承擔(dān)方式, 以及基金文件的所有其他資料。
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(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
1.證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng), 將使本基金財(cái)產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)。
(1)股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括:
a)基金投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
國家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響, 導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
b)
宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng), 對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。
c)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響, 如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化, 從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括:
a)
市場(chǎng)平均利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。債券市場(chǎng)不同期限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。
b)
c)
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息, 或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
2.(1)法律及違約風(fēng)險(xiǎn)
在本基金的運(yùn)作過程中, 因基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商等合作方違反國家法律規(guī)定或者相關(guān)合同約定而可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)?；鸨旧砻媾R的風(fēng)險(xiǎn)
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(2)購買力風(fēng)險(xiǎn)
本基金的目的是基金財(cái)產(chǎn)的保值增值, 如果發(fā)生通貨膨脹, 則投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消, 從而影響到基金財(cái)產(chǎn)的保值增值。
(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
a)
本基金后續(xù)開放期的安排并不確定, 因此基金財(cái)產(chǎn)在流動(dòng)性方面會(huì)受一定影響, 基金份額持有人和受益人需合理規(guī)劃自身資金安排。
b)
在出現(xiàn)巨額贖回的情況下, 基金份額持有人(受益人)可能無法及時(shí)贖回全部基金單位。同時(shí)在巨額贖回的過程中, 基金單位凈值的波動(dòng)也可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。
c)
基金終止時(shí), 受市場(chǎng)環(huán)境或特殊原因影響, 基金財(cái)產(chǎn)可能部分或者全部不能變現(xiàn), 因此基金份額持有人可能面臨基金終止時(shí)無法及時(shí)收到變現(xiàn)后的基金利益的情況。
(4)基金終止的風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生基金合同所規(guī)定的基金終止的情形, 基金管理人將賣出基金財(cái)產(chǎn)所投資之全部品種, 并終止基金, 由此可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。
3.(1)管理風(fēng)險(xiǎn)
在本基金的管理運(yùn)作過程中, 基金管理人可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券價(jià)格走勢(shì)的判斷, 其選擇的投資標(biāo)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定優(yōu)于市場(chǎng)表現(xiàn)。
(2)操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 管理和操作風(fēng)險(xiǎn)
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基金管理人以及基金相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中, 因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn), 例如, 數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
另外, 在本基金管理運(yùn)作過程中, 可能因?yàn)閿?shù)據(jù)傳輸?shù)牟患皶r(shí)或者計(jì)算過程中出現(xiàn)的誤差而導(dǎo)致基金單位凈值的誤差。
4.(1)基金托管人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例。如在基金存續(xù)期間托管人無法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù), 則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。
(2)證券、期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
按照我國金融監(jiān)管法規(guī)規(guī)定, 證券、期貨公司須獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券、期貨業(yè)務(wù)。雖證券、期貨經(jīng)紀(jì)商相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例。如在基金存續(xù)期間證券、期貨經(jīng)紀(jì)商無法繼續(xù)從事證券、期貨業(yè)務(wù), 則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。
(3)其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
在基金的存續(xù)期限內(nèi), 基金管理人因履行受托職責(zé)的需要可能聘請(qǐng)其他機(jī)構(gòu)為基金提供估值、核算、注冊(cè)登記等相關(guān)的服務(wù)。如果該其他機(jī)構(gòu)在基金的存續(xù)期限內(nèi)無法從事相應(yīng)的業(yè)務(wù), 則可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。
5.相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
其他風(fēng)險(xiǎn)
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(1)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的意外事件可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。
(2)金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn), 可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。
(二)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
1.2.第八節(jié)基金登記機(jī)構(gòu)
登記機(jī)構(gòu)是辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本基金登記機(jī)構(gòu):
國信證券股份有限公司 法定代表人：
辦公地址：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
投資者請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀登記機(jī)構(gòu)有關(guān)份額登記的業(yè)務(wù)規(guī)則?；鸸芾砣瞬怀兄Z基金財(cái)產(chǎn)不受損失, 亦不承諾基金資金的最低收益?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金文件的約定管理運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的, 其損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
第四篇：私募基金等級(jí)備案提示
私募基金管理人（股權(quán)類）信息披露及更新指引
余能軍 余能軍 9 個(gè)月前
上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組
私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過基金業(yè)協(xié)會(huì)審核登記后，便開始積極準(zhǔn)備基金產(chǎn)品備案。值得提醒的是，基金管理人同時(shí)也要注意基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，按時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露和更新填報(bào)，以便向投資者進(jìn)行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好的對(duì)基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管。否則，隨時(shí)有可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單或被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。
一、私募基金管理人（私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金）信息披露指引
（一）報(bào)告類型
1報(bào)告（必須）
2半報(bào)告（必須）3季度報(bào)告（鼓勵(lì)）
4月度報(bào)告（股權(quán)類基金不要求）
5重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告（發(fā)生時(shí)披露）
（二）信息披露要求
1、時(shí)間要求：信息披露報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成，信息披露半報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告，季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求；
2、披露對(duì)象：例如私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應(yīng)當(dāng)披露2016年報(bào)告；私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應(yīng)打給當(dāng)披露2017年報(bào)告；
3、披露平臺(tái)：自2017年1月1日起，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《信披指引2號(hào)》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)（https://pfid.amac.org.cn）進(jìn)行信息披露文件備份。
4、披露內(nèi)容概要：
（1）報(bào)告披露內(nèi)容：①基金產(chǎn)品概況，包含基金基本情況、基金產(chǎn)品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機(jī)構(gòu)情況；②基金運(yùn)營情況，包含累計(jì)運(yùn)營情況、持有項(xiàng)目說明表、所投基金情況；③主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用及利潤(rùn)分配情況，包含主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用明細(xì)、過去三年基金的利潤(rùn)分配情況；④基金投資者變動(dòng)情況；⑤管理人報(bào)告；⑥托管人（如有）報(bào)告；⑦經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。
（2）半報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況，包含所投項(xiàng)目情況、所投基金情況）；④基金費(fèi)用明細(xì)等。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。
（3）季度報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況；④基金費(fèi)用明細(xì)。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。
（4）重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容：
二、私募投資基金管理人登記信息報(bào)送指引
（一）填報(bào)更新信息平臺(tái)
私募基金管理人仍需在相應(yīng)時(shí)間在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行相關(guān)信息的填報(bào)及更新。
（二）相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)及要求
1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告?！竟境闪⒉粷M一年不需填報(bào)】
3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:
⑴私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;
⑵私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;
⑶私募基金管理人分立或者合并;
⑷私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;
⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
⑹可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
5、私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:
⑴基金合同發(fā)生重大變化;
⑵投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;
⑶基金發(fā)生清盤或清算;
⑷私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;
⑸對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
第五篇：私募基金登記備案材料有哪些
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私募基金登記備案材料有哪些
我國金融監(jiān)管部門對(duì)于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時(shí)，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?
私募基金登記備案材料有哪些？
一、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料
(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表;
(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;
(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印
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件(加蓋公章);
(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);
(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí)，還須提供中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。
私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。
二、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期
私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時(shí)辦理變更登記。
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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料
當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí)，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。
私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的私募基金申請(qǐng)開立證券賬戶。
本公司按照監(jiān)管部門的要求對(duì)私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。
私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。
證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。
托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)
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算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時(shí)，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。
本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對(duì)于首次申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項(xiàng)文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請(qǐng)此類賬戶時(shí)無需再次提供。但是實(shí)際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。
來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識(shí)
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