第一篇：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令《認證機構(gòu)管理辦法》

中華人民共和國

第193號

《認證機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2017年10月10日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年1月1日起施行。

局

長

2017年11月14日

（此件公開發(fā)布）

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

認證機構(gòu)管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱《認證認可條例》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的認證機構(gòu)及其監(jiān)督管理，適用本辦法。

第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）主管認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構(gòu)的資質(zhì)審批及其從事認證活動的監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國家質(zhì)檢總局設(shè)在地方的出入境檢驗檢疫部門（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）依照本辦法的規(guī)定，按照各自職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證機構(gòu)從事認證活動的監(jiān)督管理。

第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。

第六條 認證機構(gòu)及其人員對其認證活動中所知悉的國家秘

密、商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

第二章 資質(zhì)審批

第七條 取得認證機構(gòu)資質(zhì)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。

第八條 取得認證機構(gòu)資質(zhì)，應(yīng)當符合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；

（三）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（五）有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員。

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

外商投資企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)取得認證機構(gòu)資質(zhì)，除符合上述條件外，還應(yīng)當符合《認證認可條例》規(guī)定的其他條件。

第九條 認證機構(gòu)資質(zhì)審批程序：

（一）認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人（以下簡稱申請人）應(yīng)當向國家認監(jiān)委提出申請，提交符合本辦法第八條規(guī)定條件的相關(guān)證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國家認監(jiān)委應(yīng)當對申請人提交的證明文件進行初審，并自收到之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理的書面決定。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當一次性告知申請人需要— 2 —

補正的全部內(nèi)容；

（三）國家認監(jiān)委應(yīng)當自受理認證機構(gòu)資質(zhì)申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》。決定不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由。

需要對申請人的認證、檢測、檢查等技術(shù)能力進行專家評審的，專家評審時間不得超過30日。評審時間不計算在審批期限內(nèi)。

第十條 國家認監(jiān)委制定、調(diào)整和公布認證領(lǐng)域目錄，認證機構(gòu)應(yīng)當在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)，按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則從事認證活動。

國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并在認證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，將認證規(guī)則相關(guān)信息報國家認監(jiān)委備案。

第十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當自變更之日起30日內(nèi)，向國家認監(jiān)委申請辦理《認證機構(gòu)批準書》變更手續(xù)：

（一）縮小批準認證領(lǐng)域的；

（二）變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

（三）合并或者分立的；

（四）變更名稱、住所、法定代表人的。

擴大認證領(lǐng)域的，由國家認監(jiān)委按照本辦法第九條的規(guī)定予以辦理。

第十二條 《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。

認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當在《認

證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。

國家認監(jiān)委應(yīng)當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)依照本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。

第三章 行為規(guī)范

第十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立風險防范機制，對其從事認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應(yīng)的社會責任。

認證機構(gòu)不得超出批準范圍從事認證活動。

第十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員進行培訓，保證其能力持續(xù)符合國家關(guān)于認證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

認證機構(gòu)不得聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員。

第十五條 認證機構(gòu)應(yīng)當通過其網(wǎng)站或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有效：

（一）依法從事認證活動的自我聲明；

（二）認證領(lǐng)域、認證規(guī)則、認證證書樣式、認證標志樣式；

（三）設(shè)立的承擔其認證活動的分支機構(gòu)名稱、地址和認證活動內(nèi)容；

（四）認證收費標準；

（五）認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀態(tài)。強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)還應(yīng)當按照國家認監(jiān)委的相關(guān)規(guī)定，公布其強制性產(chǎn)品認證相關(guān)信息。

第十六條 認證機構(gòu)從事認證活動，應(yīng)當符合認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求，確保認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。

第十七條 認證機構(gòu)在從事認證活動時，應(yīng)當對認證對象的下列情況進行核實：

（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格；

（二）委托認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（三）未列入國家信用信息嚴重失信主體相關(guān)名錄。認證對象不符合上述要求的，認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。第十八條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當及時作出認證結(jié)論，保證其客觀、真實并承擔相應(yīng)法律責任。

認證機構(gòu)及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論。有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論：

（一）認證人員未按照認證規(guī)則要求，應(yīng)當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的；

（五）向未通過認證的認證對象出賣或者轉(zhuǎn)讓認證證書的。第十九條 認證結(jié)論符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當及時向認證對象出具認證證書。

認證機構(gòu)應(yīng)當通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十條 認證機構(gòu)應(yīng)當要求認證對象正確使用認證證書和認證標志，對未按照規(guī)定使用的，認證機構(gòu)應(yīng)當采取有效的糾正措施。

第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督。

不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當在確認相關(guān)情況后5日內(nèi)，暫停認證對象相應(yīng)的認證證書。暫停期限屆滿仍不符合要求的，應(yīng)當撤銷其相應(yīng)認證證書。

暫停期限按照認證規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。

認證記錄和認證資料應(yīng)當真實、準確，歸檔留存時間為認證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認證記錄應(yīng)當使用中文。

在認證證書有效期內(nèi)，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證記錄、認證資料等，應(yīng)當保存具有法律效力的原件。

第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當及時向國家認監(jiān)委報送以下信— 6 —

息，并保證其真實、有效：

（一）認證計劃信息；

（二）與認證結(jié)果相關(guān)的認證活動、認證人員、認證對象信息；

（三）認證證書的有效、暫停、注銷或者撤銷狀態(tài)信息；

（四）設(shè)立承擔其認證活動的分支機構(gòu)信息。

認證機構(gòu)在獲得批準的認證領(lǐng)域內(nèi)，與境外認證機構(gòu)簽訂認證結(jié)果僅在境外使用的分包合約，應(yīng)當自簽訂分包合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委報送信息。

第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當在每年3月底之前向國家認監(jiān)委提交以下報告，并保證其真實、有效：

（一）上一年度工作報告：主要包括從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等內(nèi)容；

（二）社會責任報告：主要包括機構(gòu)概況、機構(gòu)核心價值觀與發(fā)展理念、機構(gòu)最高管理者的社會責任承諾、機構(gòu)社會責任戰(zhàn)略、機構(gòu)社會責任績效等內(nèi)容。

第二十五條 認證機構(gòu)和認證對象應(yīng)當對國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第四章 監(jiān)督管理

第二十六條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守《認證認可條例》、— 7 —

本辦法以及相關(guān)部門規(guī)章的情況進行監(jiān)督檢查。

地方認證監(jiān)督管理部門根據(jù)法定職責分工，對所轄區(qū)域內(nèi)的認證活動、認證結(jié)果實施日常監(jiān)督檢查，查處違法行為，并建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)工作機制。

地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當將違法行為查處的相關(guān)信息及時報送國家認監(jiān)委。

第二十七條 國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門對認證機構(gòu)的認證活動、認證結(jié)果實行隨機抽查，抽查結(jié)果應(yīng)當及時向社會公開。

國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門結(jié)合隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息，對認證機構(gòu)實行分類監(jiān)管。

第二十八條 國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站公布以下信息：

（一）依法取得資質(zhì)的認證機構(gòu)名錄；

（二）認證機構(gòu)依據(jù)本辦法第二十四條規(guī)定報送的報告；

（三）隨機抽查結(jié)果；

（四）對認證機構(gòu)及其認證人員的行政處罰信息；

（五）認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員失信名錄以及失信信息。

失信名錄以及失信信息管理規(guī)定由國家認監(jiān)委按照法律法規(guī)和國家政策相關(guān)要求制定。

第二十九條 認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要— 8 —

負責人、認證人員等列入國家信用信息失信主體名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準。

認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入國家信用信息失信主體名錄或者國家認監(jiān)委公布的失信名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。

第三十條 國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當給予告誡，并責令其改正：

（一）未依照本辦法第十五條規(guī)定，公布信息的；

（二）未依照本辦法第十九條第二款規(guī)定，向公眾提供認證證書有效性查詢方式的。

第三十一條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷《認證機構(gòu)批準書》：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守出具的；

（二）超越法定職權(quán)出具的；

（三）違反法定程序出具的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的；

（五）認證機構(gòu)已不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構(gòu)資質(zhì)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷《認證機構(gòu)批準書》；申請人在3年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。

第三十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)或者復查不予延續(xù)的；

（二）《認證機構(gòu)批準書》依法被撤銷的；

（三）認證機構(gòu)申請注銷的；

（四）認證機構(gòu)依法終止的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當注銷的其他情形。

第三十三條 認證機構(gòu)可以通過認可機構(gòu)的認可，證明其認證能力能夠持續(xù)符合相關(guān)要求。

認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十四條 認證認可協(xié)會應(yīng)當加強對認證機構(gòu)和認證人員的行業(yè)自律管理，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)或者認證人員的違法行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十五條 任何單位和個人對認證活動中的違法行為，有權(quán)向國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責任

第三十六條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)資質(zhì)的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請— 10 —

人在1年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。

第三十七條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其限期改正，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第十條第二款規(guī)定，將認證規(guī)則相關(guān)信息報國家認監(jiān)委備案的；

（二）未依照本辦法第十一條規(guī)定，辦理變更手續(xù)的；

（三）未依照本辦法第十四條規(guī)定，認證人員能力不能持續(xù)符合國家職業(yè)資格的相關(guān)要求，或者聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員的；

（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定，向國家認監(jiān)委報送信息和報告的。

第三十八條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當責令其改正，并處3萬元罰款：

（一）受到告誡或者警告后仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七條規(guī)定，向認證對象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第二十條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)認證對象未正確使用認證證書和認證標志，未采取有效措施糾正的；

（四）違反本辦法第二十五條規(guī)定，在監(jiān)督檢查工作中不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息的。

第三十九條 認證機構(gòu)違反本辦法第十六條規(guī)定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照《認證認可條例》第六十條的規(guī)定進行處罰。認證機構(gòu)被責令停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓期限為6個月，期

間不得從事認證活動。

認證機構(gòu)增加、減少、遺漏程序要求，情節(jié)輕微且不影響認證結(jié)論的客觀、真實或者認證有效性的，應(yīng)當責令其限期改正。逾期未改正或者經(jīng)改正仍不符合要求的，依照前款規(guī)定進行處罰。

第四十條 認證機構(gòu)違反本辦法第十八條規(guī)定，出具虛假或者嚴重失實認證結(jié)論的，依照《認證認可條例》第六十二條的規(guī)定進行處罰。

第四十一條 認證機構(gòu)違反《認證認可條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定追究其法律責任。

第四十二條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門及其工作人員應(yīng)當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附則

第四十三條 本辦法中國家認監(jiān)委實施行政許可的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第四十四條 香港、澳門和臺灣地區(qū)在大陸的投資企業(yè)取得認證機構(gòu)資質(zhì)，依照本辦法第八條的規(guī)定辦理，并遵守本辦法規(guī)定。

第四十五條 本辦法由國家質(zhì)檢總局負責解釋。

第四十六條 本辦法自2018年1月1日起施行。國家質(zhì)檢總局2011年7月20日公布的《認證機構(gòu)管理辦法》、2015年5月— 12 —

11日公布的《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決定》同時廢止。

質(zhì)檢總局辦公廳

2017年11月14日印發(fā) — 14 —

第二篇：《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令》

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

第 147 號

《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計管理辦法》已經(jīng)2012年6月27日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年10月1日起實施。

局 長2012年8月2日

質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計管理辦法

第一條 為規(guī)范質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計活動，保證統(tǒng)計質(zhì)量，充分發(fā)揮統(tǒng)計在質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫工作中的重要作用，根據(jù)統(tǒng)計法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局與其設(shè)在各地的出入境檢驗檢疫機構(gòu)以及地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下統(tǒng)稱“各級質(zhì)檢部門”）依法組織實施的質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計，適用本辦法。

本辦法所稱質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計，是指根據(jù)國家統(tǒng)計法律法規(guī)，結(jié)合質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫工作實際，制定統(tǒng)計項目、編制統(tǒng)計計劃和方案、制定統(tǒng)計制度，開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析，提供統(tǒng)計資料和信息咨詢等活動。

第三條 質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計在國家集中的統(tǒng)計系統(tǒng)范圍內(nèi)實行統(tǒng)一管理、分級負責的原則。

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局在職責范圍內(nèi)統(tǒng)一管理全國的質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計工作。地方各級質(zhì)檢部門在本行政區(qū)域內(nèi)負責各自職責范圍內(nèi)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計工作。

第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局設(shè)立的統(tǒng)計機構(gòu)歸口負責組織管理、綜合協(xié)調(diào)質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計工作。

地方各級質(zhì)檢部門應(yīng)當設(shè)立統(tǒng)計機構(gòu)或者設(shè)置統(tǒng)計人員，并指定統(tǒng)計負責人，具體負責本部門職責范圍內(nèi)的統(tǒng)計工作。

第五條 質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢檢疫統(tǒng)計應(yīng)當依法接受本級政府統(tǒng)計主管部門的指導以及社會的監(jiān)督。

任何單位和個人有權(quán)檢舉質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計中的違法行為。

第六條 各級質(zhì)檢部門的統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員對在質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應(yīng)當嚴格保密。

第七條 各級質(zhì)檢部門的統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員依法獨立行使統(tǒng)計職權(quán)。

各級質(zhì)檢部門的統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員應(yīng)當如實搜集、整理統(tǒng)計資料，不得偽造、篡改統(tǒng)計資料，不得以任何方式要求任何單位和個人提供不真實的統(tǒng)計資料。

各級質(zhì)檢部門的負責人不得自行修改統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員依法搜集整理的統(tǒng)計資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員偽造、篡改統(tǒng)計資料。

第八條 各級質(zhì)檢部門應(yīng)當為統(tǒng)計提供必要經(jīng)費等條件保障，加強統(tǒng)計信息化建設(shè)。國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局應(yīng)當加強對統(tǒng)計信息化建設(shè)的指導和規(guī)范。

第九條 各級質(zhì)檢部門應(yīng)當加強質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計科學研究，健全統(tǒng)計指標體系，完善統(tǒng)計制度，改進統(tǒng)計方法，保證統(tǒng)計質(zhì)量。

第十條 各級質(zhì)檢部門及其他組織機構(gòu)和個人按照統(tǒng)計制度等相關(guān)規(guī)定被列入質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計對象的，必須依法真實、準確、完整、及時地提供統(tǒng)計所需的資料。第十一條 質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目應(yīng)當科學、實用。

質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目是指統(tǒng)計法及其實施細則規(guī)定的國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局的專業(yè)性質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計調(diào)查項目和地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的地方性質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查項目。

涉及各級質(zhì)檢部門人事、機構(gòu)、財務(wù)、科技等發(fā)展狀況的事務(wù)統(tǒng)計和出入境檢驗檢疫、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督業(yè)務(wù)開展情況的業(yè)務(wù)統(tǒng)計可以列入本辦法規(guī)定的統(tǒng)計項目。

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局的專業(yè)性質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目和地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的地方性質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督統(tǒng)計項目應(yīng)當互相銜接，避免矛盾、重復。

第十二條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局的專業(yè)性質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局制定；地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的地方性質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督統(tǒng)計項目由地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門制定。

制定質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目，前款規(guī)定的制定部門應(yīng)當進行必要性、可行性、科學性、實用性、協(xié)調(diào)一致性等審查。

第十三條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局制定的專業(yè)性質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目的統(tǒng)計調(diào)查對象屬于質(zhì)檢部門管轄系統(tǒng)的，應(yīng)當報國務(wù)院統(tǒng)計主管部門備案；統(tǒng)計調(diào)查對象超出質(zhì)檢部門管轄系統(tǒng)的，應(yīng)當報國務(wù)院統(tǒng)計主管部門審批。

地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門制定的地方性質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查項目應(yīng)當報本級政府統(tǒng)計主管部門審批，并報上級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。

第十四條 各級質(zhì)檢部門制定質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計項目，應(yīng)當同時制定該項目的統(tǒng)計調(diào)查制度并依照本辦法第十三條的規(guī)定一并報經(jīng)審批或者備案。統(tǒng)計調(diào)查制度變更的，應(yīng)當報原審批或備案機關(guān)重新審批或備案。

第十五條 制定統(tǒng)計調(diào)查制度，應(yīng)當按照統(tǒng)計項目編制統(tǒng)計調(diào)查計劃和統(tǒng)計調(diào)查方案。第十六條 統(tǒng)計調(diào)查制度應(yīng)當對調(diào)查目的、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查對象、調(diào)查組織方式、調(diào)查表式、統(tǒng)計資料的報送和公布等作出規(guī)定。

統(tǒng)計調(diào)查計劃應(yīng)當列明項目名稱、調(diào)查機關(guān)、調(diào)查目的、調(diào)查范圍、調(diào)查對象、調(diào)查方式、調(diào)查時間、調(diào)查的主要內(nèi)容等。

統(tǒng)計調(diào)查方案應(yīng)當包含供統(tǒng)計調(diào)查對象填報用的統(tǒng)計調(diào)查表和說明書、供整理上報用的統(tǒng)計綜合表和說明書、統(tǒng)計調(diào)查需要的人員和經(jīng)費及其來源。統(tǒng)計調(diào)查方案所規(guī)定的指標涵義、調(diào)查范圍、計算方法、分類目錄、調(diào)查表式、統(tǒng)計編碼等，未經(jīng)批準該統(tǒng)計調(diào)查方案的部門同意，任何單位或者個人不得修改。

統(tǒng)計調(diào)查表應(yīng)當按規(guī)定在右上角標明表號、制表機關(guān)、批準或者備案機關(guān)、批準或者備案文號、有效期限等。

第十七條 質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計調(diào)查應(yīng)按照統(tǒng)計調(diào)查制度組織實施。

第十八條 開展統(tǒng)計調(diào)查，搜集、整理統(tǒng)計資料，應(yīng)當以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，綜合運用全面調(diào)查、重點調(diào)查等方法，充分利用行政記錄等資料，并充分利用統(tǒng)計標準化、信息化技術(shù)。

需要通過實施產(chǎn)品抽樣檢驗獲取統(tǒng)計資料的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 各級質(zhì)檢部門對統(tǒng)計調(diào)查取得的質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計資料，應(yīng)當運用科學

方法，采用定量與定性相結(jié)合的方式進行統(tǒng)計分析。

第二十條 各級質(zhì)檢部門應(yīng)當建立健全質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計資料的報送、保存、歸檔、使用等管理制度，保證統(tǒng)計資料的真實性、準確性、完整性、及時性。

第二十一條 質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計資料的公布以及統(tǒng)計信息咨詢應(yīng)當嚴格按照統(tǒng)計法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 各級質(zhì)檢部門應(yīng)當對質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計工作推行責任制。國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局定期對質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計工作進行考核和獎懲。

第二十三條 各級質(zhì)檢部門應(yīng)當定期或不定期地對質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計活動進行監(jiān)督檢查，對質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫統(tǒng)計活動中的違法行為，在職責范圍內(nèi)給予處分或處罰；應(yīng)當移送本級政府統(tǒng)計主管部門管理的，依法移送處理；構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)部門追究刑事責任。

第二十四條 各級質(zhì)檢部門可以按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定委托有關(guān)機構(gòu)，具體承擔統(tǒng)計調(diào)查和統(tǒng)計分析相關(guān)的具體技術(shù)工作。

第二十五條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局對出入境檢驗檢疫、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督業(yè)務(wù)統(tǒng)計有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十六條 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

第二十七條 本辦法自2012年10月1日起施行。

第三篇：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《關(guān)于修改認證機構(gòu)管理辦法的決定》(總局令第164號)

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決

定》（總局令第164號）

《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決定》已經(jīng)2015年4月27日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2015年8月1日起施行。

局 長

2015年5月11日

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

關(guān)于修改《認證機構(gòu)管理辦法》的決定

為貫徹落實國務(wù)院簡政放權(quán)要求，依法推進行政審批制度改革，質(zhì)檢總局決定對《認證機構(gòu)管理辦法》作如下修改：

一、將第七條第一款修改為：“設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。”

二、刪除第八條第一款第二項中“屬于認證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當具有可行性研究報告”的表述；刪除第三項中“出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述；刪除第四項中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。

三、刪除第九條第一款第三項。

四、將第十條第一款第三項修改為“國家認監(jiān)委應(yīng)當自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；”第四項修改為“國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限內(nèi)；”刪除第五項。

五、將第十一條第一款中“4年”修改為“6年"；第二款中“有效期屆滿前90日”修改為“有效期屆滿30日前”；第三款中“復查”修改為“書面復查”。

六、將第十二條修改為“認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動?！?/p>

七、刪除第十三條。

八、刪除第十四條。

九、將第十五條修改為：“認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。”

十、將第十六條修改為：“境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)”。

十一、將第十七條修改為:“認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔相應(yīng)認證風險和責任?！?/p>

十二、刪除第十八條中第二款。

十三、刪除第三十二條第一款中“分公司”的表述；刪除第二款。

十四、將第三十五條第一款修改為:“國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和工作報告公示制度。”第二款修改為:“認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫?；蛘叱蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況?！睂⒌谌钪小?月底”修改為“3月底”。

十五、將第三十七條第一款修改為:“國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導?！?/p>

十六、將第三十八條修改為:“國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：

（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。”

十七、刪除第四十八條中“或分公司”的表述。

十八、刪除第四十九條中“撤銷其備案”的表述。

十九、刪除第五十條中“情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其備案”的表述。

二十、刪除第五十一條。

二十一、將第五十二條修改為:“認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得”。

二十二、將第五十三條第一項修改為:“專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；”第三項修改為“未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；”

此外，《認證機構(gòu)管理辦法》的條文順序作相應(yīng)調(diào)整。本決定自2015年8月1日起施行。

《認證機構(gòu)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。

認證機構(gòu)管理辦法

（2011年7月20日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第141號公布 根據(jù)2015年5月11日《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改

〈認證機構(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）

第一章 總 則

第一條 為加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動，以及對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。

第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。

第六條 認證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

第二章 設(shè)立與審批

第七條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。

未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。第八條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；

（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；

（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員；

（五）認證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；

(六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)除應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合下列要求：

（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當局的合法登記，無不良記錄；

（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可或者有關(guān)當局的承認。外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)還應(yīng)當符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)定。第十條 設(shè)立認證機構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認證機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

（二）國家認監(jiān)委應(yīng)當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

（三）國家認監(jiān)委應(yīng)當自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；

（四）國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限；

（五）國家認監(jiān)委應(yīng)當向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認證機構(gòu)名錄。國家認監(jiān)委實施認證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。第十一條

《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。

認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委應(yīng)當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。

第十二條 認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。

第十三條認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。第十四條境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)。

第十五條 認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔相應(yīng)認證風險和責任。

第十六條 有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：

（一）認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；

（二）認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；

（四）認證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；

（五）認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。

擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

第三章

行為規(guī)范

第十七條 認證機構(gòu)應(yīng)當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應(yīng)的社會責任。

認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。

第二十條 認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務(wù)外，還應(yīng)當遵守以下要求：

（一）認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。

（二）認證機構(gòu)有多個辦公場所開展認證活動時，應(yīng)當確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。

第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。

認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認證人員和技術(shù)專家實施認證。

第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。認證機構(gòu)應(yīng)當制定相應(yīng)程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫停或者撤銷有明確規(guī)定及評價要求。

第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。記錄應(yīng)當真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當使用中文，歸檔留存時間應(yīng)當與認證證書有效期一致。第二十五條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構(gòu)提供給認證委托人。認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當對認證結(jié)果負責并承擔相應(yīng)法律責任。

第二十六條 認證機構(gòu)對認證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應(yīng)當經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。

認證證書應(yīng)當載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認證證書所含內(nèi)容應(yīng)當符合認證實施的實際情況。認證機構(gòu)的認證證書式樣應(yīng)當在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。認證機構(gòu)應(yīng)當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十七條

經(jīng)合并或者分立的認證機構(gòu)應(yīng)當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認證證書。

認證機構(gòu)被注銷、撤銷批準資格后，持有該機構(gòu)有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。

第二十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應(yīng)當采取有效的糾正措施。

第二十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。第三十條

認證機構(gòu)設(shè)立的子公司應(yīng)當以認證機構(gòu)的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。

第三十一條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。

第四章監(jiān)督檢查 第三十二條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。

國家認監(jiān)委負責對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。

第三十三條

國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和工作報告公示制度。認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫?；蛘叱蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。

國家認監(jiān)委應(yīng)當及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。

認證機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。

第三十四條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。

第三十五條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。

第三十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：

（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。第三十七條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當按照法定要求通過認可。

認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十八條

認證認可協(xié)會應(yīng)當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當及時向國家認監(jiān)委報告。

第三十九條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。

第四十一條

認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；

（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；

（三）認證機構(gòu)依法終止的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷的其他情形。

第四十二條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的；

（三）違反法定程序作出批準決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；

（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。

第四十三條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責任

第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)等審批事項。

第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)。第四十六條 認證機構(gòu)未經(jīng)批準，擅自設(shè)立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其子公司停止認證活動，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第四十七條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第四十八條

境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。第四十九條 認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。

第五十條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，給予警告，并予以公布：

（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；

（二）認證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

（三）未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：

（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；

（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；

（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；

（四）從事認證咨詢活動的；

（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；

（六）在行政機關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：

（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；

（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；

（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；

（四）認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布的；

（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。

第五十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其批準證書，并予公布：

（一）超出批準范圍開展認證活動；

（二）涂改、偽造《認證機構(gòu)批準書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準資格的；

（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。

第五十四條 認證機構(gòu)存在出具虛假認證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其批準證書，并予公布；對直接負責的主管人員給予警告，對負有直接責任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。第五十五條 對于認證機構(gòu)的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第五十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第五十七條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構(gòu)在大陸設(shè)立認證機構(gòu)或者代表機構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。第五十八條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。

第四篇：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改《認證機構(gòu)管理辦法》的決定(總局令第164號)

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改《認證機構(gòu)管理辦法》的決定（總局令第164號）

第164號 《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決定》已經(jīng)2015年4月27日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2015年8月1日起施行。局 長 2015年5月11日 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 關(guān)于修改《認證機構(gòu)管理辦法》的決定 為貫徹落實國務(wù)院簡政放權(quán)要求，依法推進行政審批制度改革，質(zhì)檢總局決定對《認證機構(gòu)管理辦法》作如下修改：

一、將第七條第一款修改為：“設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。”

二、刪除第八條第一款第二項中“屬于認證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當具有可行性研究報告”的表述；刪除第三項中“出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述；刪除第四項中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。

三、刪除第九條第一款第三項。

四、將第十條第一款第三項修改為“國家認監(jiān)委應(yīng)當自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；”第四項修改為“國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限內(nèi)；”刪除第五項。

五、將第十一條第一款中“4年”修改為“6年"；第二款中“有效期屆滿前90日”修改為“有效期屆滿30日前”；第三款中“復查”修改為“書面復查”。

六、將第十二條修改為“認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動?！?/p>

七、刪除第十三條。

八、刪除第十四條。

九、將第十五條修改為：“認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)?！?/p>

十、將第十六條修改為：“境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)”。

十一、將第十七條修改為:“認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔相應(yīng)認證風險和責任。”

十二、刪除第十八條中第二款。

十三、刪除第三十二條第一款中“分公司”的表述；刪除第二款。

十四、將第三十五條第一款修改為:“國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和工作報告公示制度?！钡诙钚薷臑?“認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事

機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫停或者撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。”將第三款中“2月底”修改為“3月底”。

十五、將第三十七條第一款修改為:“國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導?！?/p>

十六、將第三十八條修改為:“國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：

（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的?！?/p>

十七、刪除第四十八條中“或分公司”的表述。

十八、刪除第四十九條中“撤銷其備案”的表述。

十九、刪除第五十條中“情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其備案”的表述。

二十、刪除第五十一條。二

十一、將第五十二條修改為:“認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得”。

二十二、將第五十三條第一項修改為:“專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；”第三項修改為“未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；” 此外，《認證機構(gòu)管理辦法》的條文順序作相應(yīng)調(diào)整。本決定自2015年8月1日起施行。《認證機構(gòu)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。認證機構(gòu)管理辦法（2011年7月20日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第141號公布

根據(jù)2015年5月11日《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改 〈認證機構(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）第一章 總 則 第一條 為加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動，以及對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。

第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。

第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。第六條 認證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。第二章 設(shè)立與審批

第七條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。第八條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；

（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；

（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員；

（五）認證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；(六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)除應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合下列要求：

（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當局的合法登記，無不良記錄；

（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可或者有關(guān)當局的承認。外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)還應(yīng)當符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)定。

第十條 設(shè)立認證機構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認證機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

（二）國家認監(jiān)委應(yīng)當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

（三）國家認監(jiān)委應(yīng)當自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；

（四）國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限；

（五）國家認監(jiān)委應(yīng)當向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認證機構(gòu)名錄。國家認監(jiān)委實施認證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。第十一條 《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。

認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委應(yīng)當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。

第十二條 認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。第十三條 認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。第十四條 境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)。

第十五條 認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔相應(yīng)認證風險和責任。

第十六條 有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：

（一）認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；

（二）認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；

（四）認證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；

（五）認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。第三章 行為規(guī)范 第十七條 認證機構(gòu)應(yīng)當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應(yīng)的社會責任。認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。

第二十條 認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務(wù)外，還應(yīng)當遵守以下要求：

（一）認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。

（二）認證機構(gòu)有多個辦公場所開展認證活動時，應(yīng)當確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。

第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認證人員和技術(shù)專家實施認證。第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。認證機構(gòu)應(yīng)當制定相應(yīng)程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。

第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。記錄應(yīng)當真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當使用中文，歸檔留存時間應(yīng)當與認證證書有效期一致。

第二十五條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證

人員簽字，由認證機構(gòu)提供給認證委托人。認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當對認證結(jié)果負責并承擔相應(yīng)法律責任。

第二十六條 認證機構(gòu)對認證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應(yīng)當經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。認證證書應(yīng)當載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認證證書所含內(nèi)容應(yīng)當符合認證實施的實際情況。認證機構(gòu)的認證證書式樣應(yīng)當在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。

認證機構(gòu)應(yīng)當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十七條 經(jīng)合并或者分立的認證機構(gòu)應(yīng)當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認證證書。認證機構(gòu)被注銷、撤銷批準資格后，持有該機構(gòu)有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。

第二十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應(yīng)當采取有效的糾正措施。第二十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。

第三十條 認證機構(gòu)設(shè)立的子公司應(yīng)當以認證機構(gòu)的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。第三十一條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。第四章 監(jiān)督檢查 第三十二條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。國家認監(jiān)委負責對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。

第三十三條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和工作報告公示制度。認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫停或者撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。國家認監(jiān)委應(yīng)當及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。認證機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。第三十四條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。第三十五條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。

第三十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：

（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。

第三十七條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當按照法定要求通過認可。認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十八條 認證認可協(xié)會應(yīng)當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當及時向國家認監(jiān)委報告。第三十九條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。

第四十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；

（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；

（三）認證機構(gòu)依法終止的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷的其他情形。第四十二條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的；

（三）違反法定程序作出批準決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；

（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。

第四十三條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。第五章 法律責任 第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)等審批事項。

第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應(yīng)當

撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)。第四十六條 認證機構(gòu)未經(jīng)批準，擅自設(shè)立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第四十七條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。

第四十八條 境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第四十九條 認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。

第五十條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，給予警告，并予以公布：

（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；

（二）認證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

（三）未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：

（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；

（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；

（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；

（四）從事認證咨詢活動的；

（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；

（六）在行政機關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：

（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；

（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；

（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；

（四）認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布的；

（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。

第五十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當責令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其批準證書，并予公布：

（一）超出批準范圍開展認證活動；

（二）涂改、偽造《認證機構(gòu)批準書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準資格的；

（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。

第五十四條 認證機構(gòu)存在出具虛假認證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷其批準證書，并予公布；對直接負責的主管人員給予警告，對負有直接責任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。第五十五條 對于認證機構(gòu)的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第五十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第六章 附 則 第五十七條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構(gòu)在大陸設(shè)立認證機構(gòu)或者代表機構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。

第五十八條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。

第五篇：國家質(zhì)量 監(jiān)督檢驗檢疫總局.

國家質(zhì)量 監(jiān)督檢驗檢疫總局 國家認證認可監(jiān)督管理委員會

國質(zhì)檢認聯(lián)[2006]121號

關(guān)于開展清理整頓非法認證專項活動的通知

各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：

《中華人民共和國認證認可條例》(以下簡稱《條例》)公布施行以來，認監(jiān)委和各級質(zhì)檢部門認真履行監(jiān)管職責，加大監(jiān)管力度，通過每年組織開展的認證專項監(jiān)督檢查，使認證違法違規(guī)行為在一定程度上得到了遏制，認證市場秩序有所改善。但在專項監(jiān)督檢查中仍發(fā)現(xiàn)一些地區(qū)、一些行業(yè)存在未經(jīng)認監(jiān)委批準擅自從事認證活動的突出問題。為全面貫徹實施《條例》，進一步規(guī)范認證市場秩序，加強對認證活動的監(jiān)督管理，實現(xiàn)認證市場秩序的明顯好轉(zhuǎn)，促進認證認可事業(yè)的健康發(fā)展，結(jié)合2006年認監(jiān)委 “規(guī)范工作，提高認證有效性”的工作中心，質(zhì)檢總局和認監(jiān)委決定在全國范圍內(nèi)開展清理整頓非法認證專項活動?，F(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

一、清理整頓的總體要求 以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以全面落實科學發(fā)展觀，構(gòu)建“和諧認證”為目標，圍繞“規(guī)范工作，提高認證有效性”這一工作中心，緊緊抓住事關(guān)人民群眾切身利益和認證認可業(yè)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展的突出問題，堅持標本兼治、著力治席 的方針，深入開展對未經(jīng)認監(jiān)委批準擅自從事認證活動的法人和其他組織的清理整頓專項活動，并采取有效措施，積極推進認證誠信建設(shè)，為認證認可事業(yè)在構(gòu)建社會主義和諧社會中發(fā)揮積極作用奠定良好的基礎(chǔ)。

二、清理調(diào)查范圍

（一）未經(jīng)認監(jiān)委批準，法人或者其他組織(包括企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會團體等社會組織，下同)擅自從事質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、強制性產(chǎn)品認證：食品危害分析與關(guān)鍵點控制體系認證(HACCP認證)、無公害農(nóng)產(chǎn)品認證、綠色食品認證、有機產(chǎn)品認證、節(jié)能認證、飼料產(chǎn)品認證、綠色市場認證、酒類產(chǎn)品認證、軟件過程與能力評估認證、信息安全認證、體育服務(wù)認證。

（二）未經(jīng)認監(jiān)委批準，法人或者其他組織的名稱中冠有“認證”字樣或者在其對外出具的技術(shù)評價性證明文件中帶有“認證”的，從事上述第(一)項以外的評價活動，并且該評價活動符《條例》第二條規(guī)定的產(chǎn)品、管理體系、服務(wù)認證范圍。

“

（三）未經(jīng)認監(jiān)委批準，法人或者其他組織的名稱中雖未冠有“認證”字樣或者在其對外出具的技術(shù)評價性證明文件中雖未帶有“認證”字樣的，但其所從事的活動符合《條例》第二條所規(guī)定能產(chǎn)品、管理體系、服務(wù)認證范圍。

三、清理整頓的原則

清理整頓非法認證專項活動是一項涉及面廣、影響面大、政策性、專業(yè)性強的工作，在實施過程中不僅要加強組織領(lǐng)導和指導協(xié)調(diào)，而且要注意把握政策界限，區(qū)別不同情況，分類整治。

(一)對在《條例》實施后，未經(jīng)認監(jiān)委批準，擅自從事符合清理調(diào)查范圍第(一)、(二)項認證活動的，經(jīng)調(diào)查核實，事實清楚，證據(jù)確鑿的，要依據(jù)《條例》的規(guī)定予以取締。

(二)對在《條例》實施后，未經(jīng)認監(jiān)委批準，擅自從事符合清理調(diào)查范圍第(三)項認證活動的，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局(以下簡稱各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)應(yīng)當及時將調(diào)查情況上報認監(jiān)委法律部，由認監(jiān)委確認后提出處理意見。

(三)對在《條例》實施前，法人或者其他組織從事由政府有關(guān)部門根據(jù)國家相關(guān)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策推動的評價活動，該評價活動符合《條例》第二條規(guī)定的產(chǎn)品、管理體系、服務(wù)認證范圍，并且該法人或者其他組織的名稱中冠有“認證”字樣或者在其對外出具的技術(shù)評價性證明文件中帶有“認證”字樣，目前該法人或者其他組織尚未獲得認監(jiān)委批準的，應(yīng)慎重處理。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)將具體情況報認監(jiān)委法律部，由認監(jiān)委確認后提出

(四)《條例》第七十五條規(guī)定的藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范認證、實驗動物質(zhì)量合格認證、軍工產(chǎn)品認證以及根據(jù)其他法律、行政法規(guī)規(guī)定所開展的認證活動和國家實行行政許可的技術(shù)評價活動不在此次清理整頓范圍。

四、清理整頓的時間安排和組織領(lǐng)導

(一)調(diào)查摸底階段。時間為2006年6月30日前。各級質(zhì)檢部門要結(jié)合本地區(qū)實際采取各種有效方式，開展拉網(wǎng)式調(diào)查，摸清本轄區(qū)內(nèi)認證市場的基本情況，確定本轄區(qū)清理整頓重點，并制定切實可行的實施方案，安排部署工作任務(wù)。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負責將本轄區(qū)內(nèi)認證市場的調(diào)查情況統(tǒng)計匯總后報認監(jiān)委法律部。

(二)集中清理整頓階段。從6月30日至8月31日，開展集中清理整頓。對涉嫌認證違法的法人或者其他組織依據(jù)《條例》的規(guī)定進行查處。

(三)檢查總結(jié)階段。從8月31日至9月底。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對轄區(qū)內(nèi)的清理整頓專項活動進行督辦督查；對清理整頓專項活動進行總結(jié)，于10月20目前形成總結(jié)材料上報質(zhì)檢總局和認監(jiān)委。

認監(jiān)委法律部負責指導、協(xié)調(diào)此次清理整頓專項活動。各地由各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局牽頭，各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下簡稱地方兩局)聯(lián)合進行此次清理整頓專項活動，必要時可以成立非法認證清理整頓專項活動協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組，有條件的可以邀請相關(guān)部門參加。地方兩局要互相配合，互通有無，形成工作合力，有條不紊地推動此次清理整頓專項活動。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負責此次專項活動的信息統(tǒng)計匯總和工作總結(jié)的上報工作。

五、強化措施，務(wù)求實效

(一)正確把握輿論導向，動員組織各方面的力量參與清理整頓專項活動。要充分利用各種新聞媒體和互聯(lián)網(wǎng)站，大力宣傳清理整頓非法認證專項活動的重要意義，爭取社會各界和人民群眾的支持，要選擇典型案例予以曝光，形成集中治理非法從事認證活動的濃厚氛圍。

(二)強化重點整治，加大執(zhí)法與監(jiān)管力度，建立長效監(jiān)管機制。要將此次清理整頓專項活動與曰常監(jiān)管相結(jié)合，納入認證監(jiān)管的總體部署；要將加強認證誠信建設(shè)作為清理整頓專項活動的目標，綜合運用各種監(jiān)管手段著力解決存在的突出問題；要堅持“邊整治、邊規(guī)范、邊完善”的原則，堅持治標與治本相結(jié)合，打擊懲治與教育管理相結(jié)合，要落實責任，嚴肅執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法行為，切實防止執(zhí)法不嚴、違法不究的現(xiàn)象發(fā)生。在清理整頓期間，各級質(zhì)

檢部門要對社會反映強烈、群眾意見大、問題嚴重的違法行為在正

確把握政策界限的條件下堅決予以查處。

(三)建立舉報制度，加強社會監(jiān)督。各級質(zhì)檢部門在清理整頓期間要對外公布舉報電話、設(shè)置舉報信箱和網(wǎng)址，認真受理社會和人民群眾的舉報、投訴，并向社會公眾告知查詢依法批準設(shè)立的認證機構(gòu)的途徑。

(四)建立高效、暢通的上下溝通協(xié)調(diào)機制，保證清理整頓專項活動穩(wěn)步推進。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局要及時將清理整頓工作進導，保證清理整頓專項活動順利進行。清理整頓非法認證專項活動是整頓和規(guī)范認證市場秩序的重要組成部分，對于保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進認證市場持續(xù)健康發(fā)展，營造良好的市場環(huán)境具有十分重要的意義。

各級質(zhì)檢部門要從實踐“三個代表"重要思想和落實科學發(fā)展觀，充分認識這項工作的重要性，增強做好工作的責任感和緊迫感，把清理整頓非法認證專項活動作為當前認證行政執(zhí)法的一項重要工作抓緊、抓好、抓實，確保措施落到實處，并取得扎實效果，推動認證市場秩序有序發(fā)展。