第一篇：無(wú)訟閱讀｜一文總結(jié)七類執(zhí)行案件相關(guān)聯(lián)訴訟案件

無(wú)訟閱讀｜一文總結(jié)七類執(zhí)行案件相關(guān)聯(lián)訴訟案件

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在上次所發(fā)表的《執(zhí)行案件類型知多少？》一文中，筆者主要從案件類型角度介紹了執(zhí)行實(shí)施案件、執(zhí)行審查案件等內(nèi)容，但由于執(zhí)行實(shí)施案件主要進(jìn)行財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制、處分、交付和分配以及罰款、拘留措施等實(shí)施事項(xiàng)，而執(zhí)行審查案件主要審查和處理執(zhí)行異議、復(fù)議、申訴等事項(xiàng)，很多法律問(wèn)題無(wú)法通過(guò)執(zhí)行案件解決，于是便產(chǎn)生了與執(zhí)行案件相關(guān)的訴訟案件，從更大的范圍空間構(gòu)成了執(zhí)行案件群。雖然這些案件類型實(shí)踐中數(shù)量較少，但有時(shí)卻能對(duì)執(zhí)行案件的推進(jìn)或終結(jié)產(chǎn)生關(guān)鍵影響，需要引起我們的關(guān)注。

囿于篇幅，本文著重從關(guān)聯(lián)角度宏觀介紹執(zhí)行程序啟動(dòng)后的撤銷仲裁裁決案件、執(zhí)行異議之訴案件、執(zhí)行分配方案異議之訴案件、代位析產(chǎn)之訴案件、第三人撤銷之訴案件、強(qiáng)制清算案件、破產(chǎn)案件等訴訟案件與執(zhí)行案件之關(guān)系，以期進(jìn)一步拓展執(zhí)行案件的辦理思路。

執(zhí)行案件以及與執(zhí)行案件相關(guān)的訴訟案件

一、撤銷仲裁裁決案件

仲裁裁決作為生效法律文書(shū)，是重要的執(zhí)行依據(jù)之一。撤銷仲裁裁決案件是當(dāng)事人對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決不服而向法院提出撤銷仲裁裁決，由法院對(duì)其進(jìn)行司法審查。執(zhí)行案件啟動(dòng)后，在法定期限內(nèi)，仲裁案件當(dāng)事人仍然可以向仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤銷仲裁裁決。

《仲裁法》第58條至第61條等條文對(duì)撤銷仲裁的情形、期限等作了規(guī)定。需要注意的是，根據(jù)《全國(guó)法院涉港澳商事審判工作座談會(huì)紀(jì)要》第30條之規(guī)定，當(dāng)事人申請(qǐng)內(nèi)地法院撤銷香港、澳門(mén)特區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決或者臨時(shí)仲裁庭在香港、澳門(mén)特區(qū)作出的仲裁裁決的，人民法院應(yīng)不予受理。

在執(zhí)行案件中，一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行裁決，另一方當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷裁決的，根據(jù)《仲裁法》第64條之規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行。經(jīng)過(guò)審理，如果仲裁裁決被法院依法裁定撤銷的，執(zhí)行案件則依據(jù)《民事訴訟法》第257條之規(guī)定，裁定終結(jié)執(zhí)行；如果撤銷仲裁裁決的申請(qǐng)被裁定駁回，則執(zhí)行中止的情形消失，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。

二、執(zhí)行異議之訴案件

執(zhí)行異議之訴案件與執(zhí)行異議案件相銜接，是民事訴訟中的一種新類型訴訟案件。2015年2月4日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》在第十五節(jié)對(duì)其進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)定。根據(jù)提起訴訟的主體不同，執(zhí)行異議之訴案件可以分為案外人執(zhí)行異議之訴和申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴。根據(jù)《民事訴訟法》第227條之規(guī)定，案外人、當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行異議裁定不服，自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)可以向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。駁回案外人執(zhí)行異議裁定送達(dá)案外人之日起十五日內(nèi)，人民法院不得對(duì)執(zhí)行標(biāo)的進(jìn)行處分。案外人執(zhí)行異議之訴審理期間，人民法院不得對(duì)執(zhí)行標(biāo)的進(jìn)行處分。申請(qǐng)執(zhí)行人請(qǐng)求人民法院繼續(xù)執(zhí)行并提供相應(yīng)擔(dān)保的，人民法院可以準(zhǔn)許。

人民法院通過(guò)普通程序?qū)徖砗螅瑢?duì)于案外人執(zhí)行異議之訴，分別情形判決不得執(zhí)行該執(zhí)行標(biāo)的或判決駁回訴訟請(qǐng)求；對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴，判決準(zhǔn)許執(zhí)行該執(zhí)行標(biāo)的或判決駁回訴訟請(qǐng)求。對(duì)案外人執(zhí)行異議之訴，人民法院判決不得對(duì)執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的，執(zhí)行異議裁定失效。對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴，人民法院判決準(zhǔn)許對(duì)該執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的，執(zhí)行異議裁定失效，執(zhí)行案件應(yīng)該依職權(quán)或申請(qǐng)予以恢復(fù)執(zhí)行。亦即，執(zhí)行異議之訴案件審理的結(jié)果是阻卻或者許可執(zhí)行案件對(duì)涉案執(zhí)行標(biāo)的之繼續(xù)執(zhí)行。

三、執(zhí)行分配方案異議之訴案件

參與分配制度是執(zhí)行程序中的重要制度，主要解決的是被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不能清償所有債權(quán)的情形下財(cái)產(chǎn)如何分配各申請(qǐng)人。參與分配可能涉及多個(gè)債權(quán)人、多個(gè)執(zhí)行案件甚至多家法院。為保障參與分配的公平性，執(zhí)行程序中可以對(duì)參與分配方案提出書(shū)面異議，對(duì)此書(shū)面異議有反對(duì)意見(jiàn)的情況下繼而又通過(guò)執(zhí)行分配方案異議之訴的訴訟程序?qū)Ξ愖h人予以救濟(jì)。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》的規(guī)定，多個(gè)債權(quán)人對(duì)執(zhí)行財(cái)產(chǎn)申請(qǐng)參與分配的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)制作財(cái)產(chǎn)分配方案，并送達(dá)各債權(quán)人和被執(zhí)行人。債權(quán)人或者被執(zhí)行人對(duì)分配方案有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到分配方案之日起十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出書(shū)面異議。債權(quán)人或者被執(zhí)行人對(duì)分配方案提出書(shū)面異議的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)通知未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人。未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人自收到通知之日起十五日內(nèi)未提出反對(duì)意見(jiàn)的，執(zhí)行法院依異議人的意見(jiàn)對(duì)分配方案審查修正后進(jìn)行分配；提出反對(duì)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)通知異議人。異議人可以自收到通知之日起十五日內(nèi)，以提出反對(duì)意見(jiàn)的債權(quán)人、被執(zhí)行人為被告，向執(zhí)行法院提起訴訟；異議人逾期未提起訴訟的，執(zhí)行法院按照原分配方案進(jìn)行分配。訴訟期間進(jìn)行分配的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)提存與爭(zhēng)議債權(quán)數(shù)額相應(yīng)的款項(xiàng)。

亦即，異議人通過(guò)提起執(zhí)行分配方案異議之訴，有可能會(huì)更正原有的分配方案。

執(zhí)行分配方案異議之訴案件在司法實(shí)踐中極少發(fā)生，筆者沒(méi)有處理過(guò)相關(guān)案件，經(jīng)過(guò)檢索，也僅查詢到山東省高級(jí)人民法院（2015）魯商終字第404號(hào)、（2016）魯民終179號(hào)等有限案件的裁判文書(shū)。

四、第三人撤銷之訴案件

第三人撤銷之訴是賦予案外人對(duì)錯(cuò)誤生效裁判的自我救濟(jì)程序，區(qū)別于再審程序，其系基于新的事實(shí)主張撤銷原生效裁判，從而也就使得既有的執(zhí)行案件失去了執(zhí)行依據(jù)。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第十四節(jié)對(duì)其進(jìn)行了規(guī)定。

第三人對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書(shū)提起撤銷之訴，應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道其民事權(quán)益受到損害之日起六個(gè)月內(nèi)，向作出生效判決、裁定、調(diào)解書(shū)的人民法院提出，受理第三人撤銷之訴案件后，原告提供相應(yīng)擔(dān)保，請(qǐng)求中止執(zhí)行的，法院可以準(zhǔn)許。如此規(guī)定的原因是避免因執(zhí)行程序的繼續(xù)進(jìn)行使得該第三人的利益受到損害。

第三人撤銷之訴，其結(jié)果有可能會(huì)改變或撤銷原判決、裁定、調(diào)解書(shū)內(nèi)容的錯(cuò)誤部分，從而終結(jié)或變更執(zhí)行此部分內(nèi)容，但原判決、裁定、調(diào)解書(shū)的內(nèi)容未改變或者未撤銷的部分繼續(xù)有效，仍須繼續(xù)執(zhí)行。

五、代位析產(chǎn)之訴案件

代位析產(chǎn)之訴主要解決的執(zhí)行案件所面臨的共同共有財(cái)產(chǎn)等分割難題。在執(zhí)行過(guò)程中，如果被執(zhí)行人與他人享有共有財(cái)產(chǎn)——比如共同共有一套房產(chǎn)——而未確定各自份額，卻怠于通過(guò)析產(chǎn)以份額財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)，損害了執(zhí)行案件債權(quán)人的利益，而執(zhí)行案件卻無(wú)法審查實(shí)體權(quán)利對(duì)共同共有的財(cái)產(chǎn)予以分割，此時(shí)便由申請(qǐng)執(zhí)行人依法代替被執(zhí)行人提起析產(chǎn)訴訟，確認(rèn)共有份額。

2005年1月1日起施行的《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第十四條規(guī)定，對(duì)被執(zhí)行人與其他人共有的財(cái)產(chǎn)，人民法院可以查封、扣押、凍結(jié)，并及時(shí)通知共有人。共有人協(xié)議分割共有財(cái)產(chǎn)，并經(jīng)債權(quán)人認(rèn)可的，人民法院可以認(rèn)定有效。查封、扣押、凍結(jié)的效力及于協(xié)議分割后被執(zhí)行人享有份額內(nèi)的財(cái)產(chǎn)；對(duì)其他共有人享有份額內(nèi)的財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定予以解除。共有人提起析產(chǎn)訴訟或者申請(qǐng)執(zhí)行人代位提起析產(chǎn)訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。訴訟期間中止對(duì)該財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。代位析產(chǎn)之訴對(duì)于明確被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)范圍從而加快推進(jìn)財(cái)產(chǎn)處置進(jìn)度，避免被執(zhí)行人通過(guò)轉(zhuǎn)移名下財(cái)產(chǎn)逃廢債務(wù)有較大幫助，同時(shí)也有利于通過(guò)訴訟程序保障財(cái)產(chǎn)共有人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

在司法實(shí)踐中，由于現(xiàn)有民事案由規(guī)定并未單獨(dú)設(shè)置代位析產(chǎn)之訴，故不同法院對(duì)代位析產(chǎn)之訴采取不同對(duì)待方法，區(qū)別情況以共同糾紛（下設(shè)共有權(quán)確認(rèn)糾紛、共有物分割糾紛等案由）、分家析產(chǎn)糾紛或債權(quán)人代位權(quán)糾紛等案由予以立案審理，甚至存在立案難得問(wèn)題，這在一定程度上影響了代位析產(chǎn)之訴案件的應(yīng)有功能發(fā)揮。

六、強(qiáng)制清算案件 強(qiáng)制清算是解決公司清算中清理財(cái)產(chǎn)、清償債務(wù)并分配剩余財(cái)產(chǎn)的特別程序。申請(qǐng)公司強(qiáng)制清算的主體主要是公司的債權(quán)人、公司股東。人民法院是公司強(qiáng)制清算的組織者。強(qiáng)制清算案件也是是修訂后的公司法實(shí)施以來(lái)的新類型案件，在司法實(shí)踐中數(shù)量也不多。《公司法》及《公司法司法解釋二》、《最高人民法院關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱《強(qiáng)制清算案件座談會(huì)紀(jì)要》）是目前規(guī)范強(qiáng)制清算案件審理程序的主要規(guī)范。

根據(jù)《強(qiáng)制清算案件座談會(huì)紀(jì)要》的規(guī)定，公司債權(quán)人向法院申請(qǐng)強(qiáng)制清算應(yīng)當(dāng)提交載明申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況和申請(qǐng)的事實(shí)和理由的清算申請(qǐng)書(shū)，以及被申請(qǐng)人已經(jīng)發(fā)生解散事由、申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人享有債權(quán)的有關(guān)證據(jù)。需要注意的是，債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制清算，人民法院以無(wú)法清算或者無(wú)法全面清算為由裁定終結(jié)強(qiáng)制清算程序的，應(yīng)當(dāng)在終結(jié)裁定中載明，債權(quán)人可以另行依據(jù)公司法司法解釋二第十八條的規(guī)定，要求被申請(qǐng)人的股東、董事、實(shí)際控制人等清算義務(wù)人對(duì)其債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任。亦即，據(jù)此裁定，債權(quán)人可以另行依據(jù)公司法司法解釋二第十八條的規(guī)定，要求被申請(qǐng)人的股東、董事、實(shí)際控制人等清算義務(wù)人對(duì)其債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任

一方面，公司強(qiáng)制清算案件可以全面清理被執(zhí)行公司的債權(quán)債務(wù)情況，現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)狀況、出資繳納情況、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移情況，為后續(xù)追加、變更相關(guān)被執(zhí)行主體提供證據(jù)，也為要求清算義務(wù)人對(duì)債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任提供基礎(chǔ)；另一方面，公司強(qiáng)制清算案件審理周期長(zhǎng)，程序復(fù)雜，很多程序缺乏規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，耗時(shí)耗力，所以對(duì)于執(zhí)行案件無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行情況下是否嘗試選擇采取強(qiáng)制清算需要成本收益平衡的考慮。

七、破產(chǎn)案件

破產(chǎn)案件是根據(jù)債權(quán)人或債務(wù)人訴請(qǐng)法院宣告破產(chǎn)并依破產(chǎn)程序償還債務(wù)。近年來(lái)，司法界開(kāi)始重新審視破產(chǎn)案件，既要依法處置“僵尸企業(yè)”，開(kāi)創(chuàng)破產(chǎn)審判工作新局面，又要將破產(chǎn)案件作為破解“執(zhí)行難”的重要途徑。除《企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)司法解釋外，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第五百一十三條至第五百一十六條新增加規(guī)定了執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接制度。破產(chǎn)案件可以通過(guò)被執(zhí)行公司退出機(jī)制從而實(shí)現(xiàn)執(zhí)行案件的退出機(jī)制。通常來(lái)講，人民法院受理以被執(zhí)行人為債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)的，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行案件應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行。如果未中止執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行回轉(zhuǎn)相關(guān)財(cái)產(chǎn)作為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。被執(zhí)行人被人民法院裁定宣告破產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依法裁定終結(jié)執(zhí)行。

在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款規(guī)定情形的，執(zhí)行法院經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意，應(yīng)當(dāng)裁定中止對(duì)該被執(zhí)行人的執(zhí)行，將執(zhí)行案件相關(guān)材料移送被執(zhí)行人住所地法院。被執(zhí)行人住所地法院裁定受理破產(chǎn)案件的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)解除對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的保全措施。被執(zhí)行人住所地法院裁定宣告被執(zhí)行人破產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)對(duì)該被執(zhí)行人的執(zhí)行。被執(zhí)行人住所地人民法院不受理破產(chǎn)案件的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。當(dāng)然，雖然從整體來(lái)講破產(chǎn)案件是破解“執(zhí)行難”的重要途徑，對(duì)于某系列執(zhí)行案件的整體解決很有助益，但執(zhí)行中申請(qǐng)人基于訴訟成本的考量大多不會(huì)選擇此一途徑，畢竟破產(chǎn)可能造成的局面就是兩敗俱傷，而執(zhí)行案件中的參與分配也在一定程度上類似于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配

八、小結(jié)

除上述所介紹的七種關(guān)聯(lián)訴訟案件外，還有其他一些訴訟案件與執(zhí)行案件也關(guān)系密切，例如，案外人、當(dāng)事人認(rèn)為據(jù)以執(zhí)行的判決、裁定錯(cuò)誤從而申請(qǐng)?jiān)賹?，因次債?wù)人異議不能執(zhí)行到期債權(quán)而由申請(qǐng)執(zhí)行人提起代位權(quán)訴訟，合同法規(guī)定的撤銷權(quán)訴訟，以及因執(zhí)行行為違法所生司法賠償案件等，本文不再進(jìn)行介紹。

由于涉執(zhí)行的關(guān)聯(lián)訴訟案件具有專門(mén)性，早在2011年發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行權(quán)合理配置和科學(xué)運(yùn)行的若干意見(jiàn)》便指出，案外人執(zhí)行異議之訴、申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴、執(zhí)行分配方案異議之訴、代位析產(chǎn)之訴等涉執(zhí)行的訴訟，由人民法院的審判機(jī)構(gòu)按照民事訴訟程序?qū)徖怼Ｖ鸩酱龠M(jìn)涉執(zhí)行訴訟審判的專業(yè)化，具備條件的人民法院可以設(shè)立專門(mén)審判機(jī)構(gòu)，對(duì)涉執(zhí)行的訴訟案件集中審理。

近年來(lái)，審執(zhí)分離、裁執(zhí)分離改革不斷推進(jìn)，破產(chǎn)與清算審判機(jī)制也逐步完善。例如，2016年8月，全國(guó)首個(gè)高級(jí)法院破產(chǎn)審判庭（執(zhí)行裁判庭）在廣東省高級(jí)人民法院正式成立。2016年12月30日，廣州市中級(jí)人民法院清算與破產(chǎn)審判庭成立。而2016年9月26日，北京市一中院也成立清算與破產(chǎn)審判庭，集中統(tǒng)一管轄北京市范圍內(nèi)相應(yīng)級(jí)別企業(yè)的強(qiáng)制清算案件、破產(chǎn)案件以及金融機(jī)構(gòu)、上市公司破產(chǎn)案件。這些關(guān)聯(lián)訴訟案件審判機(jī)制的完善，將為“執(zhí)行難”的解決提供更多的制度支撐，而我們?cè)谵k理執(zhí)行案件過(guò)程中也要因案制宜選擇相應(yīng)程序保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

編排/李玉瑩

第二篇：刑法訴訟淺議探視權(quán)案件的執(zhí)行問(wèn)題

淺議探視權(quán)案件的執(zhí)行問(wèn)題

張 爽

摘 要：探視權(quán)是修改后的婚姻法賦予離婚當(dāng)事人的一項(xiàng)新權(quán)利，許多離婚案件雖然判定了夫或妻一方對(duì)未成年子女的探視權(quán)，但在實(shí)踐中，對(duì)于探視權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行仍然存在許多問(wèn)題。本文簡(jiǎn)要分析了探視權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行案件的意義、特點(diǎn)，并提出了解決探視權(quán)案件執(zhí)行難的對(duì)策，希冀對(duì)解決法院執(zhí)行探視權(quán)案件中遇到的問(wèn)題有所裨益。

所謂探視權(quán)，又稱探望權(quán)，是指夫妻離婚后，不直接撫養(yǎng)子女的父或母有探望子女的權(quán)利，直接撫養(yǎng)子女的一方有義務(wù)協(xié)助非撫養(yǎng)一方行使探望子女的權(quán)利。2001年4月我國(guó)修改后的《婚姻法》第三十八條

第一款首次明確從法律上規(guī)定了探視權(quán)。探視權(quán)的設(shè)立，為處理離婚后父母探視子女提供了法律依據(jù)。它可以保證夫妻離婚后，不直接撫養(yǎng)子女的一方能夠和子女定期保持來(lái)往，及時(shí)充分地對(duì)子女進(jìn)行撫養(yǎng)和教育，增加與子女的感情溝通和交流，在一定程度上減輕子女因家庭破裂而遭受的不幸，有利于子女健康成長(zhǎng)。

一、探視權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行的重要意義

為保障探視權(quán)的實(shí)現(xiàn)，修改后的《婚姻法》賦予了人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，對(duì)拒不履行判決裁定、阻撓探視權(quán)行使的一方可以依法強(qiáng)制執(zhí)行。具體來(lái)說(shuō)，探視權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行的重要意義在于：

(一)有利于保障未成年子女的健康成長(zhǎng)。探視權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行，能夠從法律上保證夫妻離婚后非直接撫養(yǎng)子女一方能夠定期與子女團(tuán)聚，有利于彌合家庭解體給孩子造成的傷害，同時(shí)，滿足父親或母親對(duì)子女的關(guān)心、撫養(yǎng)和教育的感情需要，還可以增加孩子與父母的交流，減輕子女的家庭破裂感，為子女的健康成長(zhǎng)奠定基礎(chǔ)。

(二)有利于社會(huì)的安定。子女未來(lái)發(fā)展、教育的優(yōu)劣，很大程度上取決于其成長(zhǎng)的家庭環(huán)境。單親家庭的子女，多數(shù)會(huì)因?yàn)楦改鸽x異產(chǎn)生自卑心理和孤僻性格，如果長(zhǎng)期得不到與父母的溝通和交流，缺少來(lái)自父親或母親的關(guān)愛(ài)，更容易誤入歧途，甚至走上犯罪道路。修改后的《婚姻法》探索從法律上確立對(duì)探視權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行制度，彌補(bǔ)了我國(guó)探視制度的缺陷，有利于從源頭上為單親家庭孩子的健康成長(zhǎng)提供有效的保障機(jī)制，也從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度維護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定。

(三)對(duì)實(shí)現(xiàn)監(jiān)護(hù)權(quán)起到保證作用。父母對(duì)子女的監(jiān)護(hù)既是權(quán)利也是義務(wù)。如果離婚后，未與未成年子女共同生活的一方不能定期看望、關(guān)心子女，那么，其對(duì)子女的監(jiān)護(hù)義務(wù)就無(wú)法履行，監(jiān)護(hù)制度的設(shè)立也就失去了其應(yīng)有的意義。

二、探視權(quán)糾紛案件強(qiáng)制執(zhí)行的特點(diǎn)及難點(diǎn)

雖然新《婚姻法》對(duì)探視權(quán)以及賦予法院以強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)利的規(guī)定較之以往有了很大的進(jìn)步，然而，由于其規(guī)定的內(nèi)容較為原則，加之探視權(quán)本身的復(fù)雜性，在司法實(shí)踐中，探視權(quán)的執(zhí)行舉步維艱。由于探視權(quán)糾紛案件是一種特殊類型的民事案件，因而在執(zhí)行上也有不同于一般民事案件的特點(diǎn)。

首先，執(zhí)行標(biāo)的的特殊性。一般民事案件的執(zhí)行標(biāo)的為錢或物，或者是具有某一物質(zhì)性結(jié)果的一定行為，如加工、修繕、恢復(fù)原狀等等。而探視權(quán)的執(zhí)行內(nèi)容卻是探視權(quán)利及其行使方式，既是行為也是人身權(quán)利，具有抽象性和復(fù)雜性。

其次，證據(jù)難以收集。在執(zhí)行探視權(quán)案件時(shí)，經(jīng)常發(fā)生的情況是申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人雙方達(dá)成了探視子女的協(xié)議，直接撫養(yǎng)子女的一方也不反對(duì)另一方探視子女，但到了需要探視的時(shí)候，被執(zhí)行人總有借口不讓探視，導(dǎo)致探視權(quán)案件無(wú)法執(zhí)行。還有一些直接撫養(yǎng)子女的父母用哄騙孩子等手段消極地阻礙對(duì)方探視。在探視案件的執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人一般都各執(zhí)一詞，申請(qǐng)人稱對(duì)方不讓探望孩子，另一方則稱絕無(wú)此事，但誰(shuí)都沒(méi)有直接證據(jù)，加之證人一般都是與雙方當(dāng)事人有利害關(guān)系的親屬，其證言可信度不高。最終導(dǎo)致法院難于認(rèn)定被執(zhí)行人是否拒不執(zhí)行生效判決或裁定。

再次，執(zhí)行內(nèi)容具有長(zhǎng)期性。一般民事案件的執(zhí)行，除定期支付撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)等案件外，往往是一次執(zhí)行完畢，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)就歸于消滅。而探視權(quán)糾紛案件的執(zhí)行內(nèi)容具有長(zhǎng)期性和反復(fù)性的特點(diǎn)。被探視子女在未成年之前，只要被執(zhí)行人或協(xié)助義務(wù)人不履行義務(wù)，人民法院只能不斷采取執(zhí)行措施，不僅增大了法院的工作量，而且如果每次探視中執(zhí)行法官都要參加，對(duì)被探視子女無(wú)形中也會(huì)造成其心理陰影。

基于上述特點(diǎn)，此類案件執(zhí)行難可歸結(jié)為三點(diǎn)：一是當(dāng)事人舉證難。探視時(shí)，當(dāng)事人一般都是一對(duì)一，無(wú)法提供直接證據(jù)，孰是孰非極難判斷，容易導(dǎo)致錯(cuò)案發(fā)生;二是執(zhí)行措施實(shí)施難。探視權(quán)糾紛案件當(dāng)事人的子女并非案件的執(zhí)行對(duì)象或執(zhí)行標(biāo)的，因此不能對(duì)子女本身采取查封、凍結(jié)、扣押或代為履行等民訴法中規(guī)定的強(qiáng)制措施;三是執(zhí)行協(xié)助義務(wù)界定難。實(shí)踐中，對(duì)于直接撫養(yǎng)子女的父或母的其他親屬或相關(guān)

機(jī)構(gòu)，如孩子的祖父母，在案件執(zhí)行中阻撓行使探視權(quán)的，是否應(yīng)作為被執(zhí)行人不履行協(xié)助義務(wù)處理，尚有爭(zhēng)論，難以采取一定措施保障探視權(quán)的執(zhí)行。

三、探尋解決探視權(quán)執(zhí)行難問(wèn)題的對(duì)策

在司法實(shí)踐中，探視權(quán)糾紛不斷增多，而我們也深知，人身自由和人格尊嚴(yán)不受侵犯是現(xiàn)代法律的一個(gè)基本原則，作為強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)的，只能是具體的財(cái)物和行為，而不是人本身。雖然，從某種意義上講，將未成年人安排與權(quán)利人相見(jiàn)是一種交付行為，但由于這種交付現(xiàn)象“有血有肉”，在法律上是享有主體資格的自然人，如果我們強(qiáng)制將未成年人帶到指定的地點(diǎn)與權(quán)利人會(huì)見(jiàn)，則必然侵犯了其人身權(quán)利。筆者認(rèn)為，在新形勢(shì)下，對(duì)執(zhí)行探視權(quán)案件可從以下方面進(jìn)行對(duì)策研究：

(一)要重視思想教育工作在探視權(quán)執(zhí)行案件中的作用。探視案件中執(zhí)行難問(wèn)題的解決，不能僅依賴強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的運(yùn)用，要使探視權(quán)適當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)注重人性化執(zhí)行。即消除雙方對(duì)立情緒，在執(zhí)行過(guò)程中，把思想教育貫穿始終，切實(shí)做好疏導(dǎo)教育工作。要促使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到子女和父母的關(guān)系不因父母離婚而消除，另一方有探視子女的權(quán)利，阻礙、拒絕對(duì)方行使探視權(quán)的行為是違法行為。同時(shí)，要通過(guò)深入細(xì)致的思想工作，使得當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到生活在單親家庭的孩子容易存在心理障礙和人格缺陷，而探視權(quán)的行使是保證子女身心健康的需要，從而促使當(dāng)事人主動(dòng)協(xié)助履行義務(wù)。

(二)注意探視權(quán)案件裁判文書(shū)的可操作性。審判人員在辦理離婚案件涉及到探視權(quán)的問(wèn)題時(shí)，要認(rèn)真做好當(dāng)事人的工作，盡量以調(diào)解的方式結(jié)案，減輕當(dāng)事人之間的積怨與矛盾，要結(jié)合雙方具體情況，對(duì)探視時(shí)間、地點(diǎn)、方式等問(wèn)題提出合理的處理意見(jiàn)，在表達(dá)上要詳盡具體，具有可操作性并便于執(zhí)行。

(三)邀請(qǐng)基層組織協(xié)助執(zhí)行。動(dòng)員社會(huì)力量共同做好探視權(quán)案件的執(zhí)行，是解決此類案件執(zhí)行難問(wèn)題的一項(xiàng)有力舉措。即將婦聯(lián)、居委會(huì)、派出所、父或母所在單位等部門(mén)作為法院執(zhí)行這類案件的協(xié)助單位，讓他們經(jīng)常性地做好孩子父母的思想教育工作。

(四)慎用強(qiáng)制措施。探視權(quán)應(yīng)當(dāng)受國(guó)家強(qiáng)制力的保障，對(duì)于一些無(wú)理阻撓、刁難甚至隱匿子女，拒絕對(duì)方當(dāng)事人行使探視權(quán)的被執(zhí)行人，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。但是，從有利于子女身心健康，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的角度出發(fā)，筆者認(rèn)為，對(duì)于探視權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行方式要適當(dāng)、適量，做到慎之又慎。

第三篇：辦理訴訟案件的流程總結(jié)

訴訟案件操作流程簡(jiǎn)介

一、收案流程

1、接待當(dāng)事人咨詢（具體方式和注意事項(xiàng)見(jiàn)附注）；

2、若當(dāng)事人需要委托，即可辦理委托手續(xù)；

（1）利益沖突審查；

（2）辦理委托手續(xù)，即委托書(shū)和授權(quán)委托書(shū)，簽訂委托協(xié)議（需要當(dāng)事人簽字或蓋章）；

（3）制作代理證（由事務(wù)所蓋章，提交聯(lián)在開(kāi)庭時(shí)交法院，存根聯(lián)留卷宗用于歸檔）；

3、若當(dāng)事人主動(dòng)提供了案件的相關(guān)證據(jù)材料，則保留其復(fù)印件（原件在開(kāi)庭前收?。?；若當(dāng)事人未主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)材料，則在辦理委托后，口頭或者書(shū)面告知其需要準(zhǔn)備、收集并提供相關(guān)證據(jù)材料（有些證據(jù)需要律師到有關(guān)部門(mén)調(diào)取，或者協(xié)助當(dāng)事人采集）。

4、做好相關(guān)的告知與簽收工作：與當(dāng)事人建立委托關(guān)系后，為了避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)做好告知和簽收工作（如：《客戶權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》讓當(dāng)事人簽字，雙方各執(zhí)一份，其他送達(dá)給當(dāng)事人的材料也應(yīng)當(dāng)及時(shí)讓當(dāng)事人在《送達(dá)回證》簽字確認(rèn)。

5、從此刻起，應(yīng)開(kāi)始記錄案件流程。

二、立案流程

1、前期準(zhǔn)備：辦理授權(quán)委托、制作好起訴狀、備好必要的起訴證據(jù)材料（復(fù)印件）；

2、到法院立案庭立案，并提交以下材料：（1）起訴狀（份數(shù)：N+1，N為被告的個(gè)數(shù)）；

（2）必要的起訴證據(jù)材料（原告的身份證明/負(fù)責(zé)人的身份證明、與案件有關(guān)的證明材料、被告的有關(guān)身份證明，如工商登記卡片）；

（3）授權(quán)委托材料。

3、立案庭的法官審查，符合立案條件，則受理；

4、繳納案件受理費(fèi)；

5、領(lǐng)取《案件受理通知書(shū)》、《舉證通知書(shū)》等材料。若不符合立案條件或法官拒絕立案，應(yīng)根據(jù)具體情況予以解決。

三、公告流程

若被告下落不明，法院無(wú)法給被告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書(shū)等相關(guān)文書(shū)，則要求原告辦理公告送達(dá)，具體流程如下：

1、向案件審理法官提交《公告送達(dá)申請(qǐng)書(shū)》，領(lǐng)取《公告函》；

2、持《公告函》原件到當(dāng)?shù)胤ㄖ茍?bào)社登報(bào)公告（公告內(nèi)容是按照法院《公告函》上載明的內(nèi)容進(jìn)行刊登，《公告函》應(yīng)復(fù)印備份）；

3、登報(bào)后，到報(bào)社領(lǐng)取兩份載有公告的報(bào)紙，一份送給法院，一份存檔。

自公告之日起60日后，視為法院將起訴狀副本、應(yīng)訴通知書(shū)等相關(guān)文書(shū)已經(jīng)送達(dá)給被告。

四、開(kāi)庭流程

1、庭前準(zhǔn)備

（1）書(shū)記員宣讀法庭紀(jì)律；（2）核對(duì)當(dāng)事人及其代理人的身份；

2、法庭調(diào)查（正式開(kāi)庭）

（1）介紹法官及書(shū)記員情況，宣讀當(dāng)事人法庭上的權(quán)利與義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否聽(tīng)清及是否申請(qǐng)回避；

（2）法庭調(diào)查

A、原告陳述與被告答辯；

B、原被告雙方舉證與質(zhì)證（若本訴被告提起反訴，則緊接著進(jìn)行反訴的法庭調(diào)查：即由反訴原告陳述和反訴被告答辯，反訴原、被告舉證質(zhì)證，但需避免重復(fù)舉證質(zhì)證）；

C、提問(wèn)階段（包括原被告互問(wèn)互答、法官向原被告提問(wèn)，若到了辯論階段需補(bǔ)充提問(wèn)，法官應(yīng)申明恢復(fù)到法庭調(diào)查階段）。

3、法庭辯論

（1）主審法官根據(jù)調(diào)查結(jié)果總結(jié)爭(zhēng)議焦點(diǎn)，并詢問(wèn)當(dāng)事人是否對(duì)其總結(jié)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)有異議或補(bǔ)充；

（2）第一輪辯論；

（3）第二輪辯論或者補(bǔ)充辯論。

4、組織調(diào)解

（1）主審法官先征詢雙方是否愿意調(diào)解；（2）若雙方同意調(diào)解，則由各方提出調(diào)解方案；（3）調(diào)解成功則確認(rèn)最終調(diào)解內(nèi)容；

（4）一方不同意調(diào)解或者調(diào)解不成功，則終結(jié)調(diào)解程序。

5、最后陳述

作為代理人，在開(kāi)庭前應(yīng)做好充分的準(zhǔn)備，包括根據(jù)案情和證據(jù)材料擬定代理提綱、與當(dāng)事人作必要溝通、備好相關(guān)證據(jù)材料（原件）及證件等等；開(kāi)庭過(guò)程中，做到思路清晰、觀點(diǎn)明確、表達(dá)流暢；開(kāi)庭后，注意檢查庭審筆錄，并視情況與法官做必要溝通。

五、請(qǐng)求法院調(diào)解的流程（針對(duì)被告方，如醫(yī)療機(jī)構(gòu)）前提：原被告已經(jīng)達(dá)成和解，希望由法院制作《民事調(diào)解書(shū)》，將雙方的和解內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，以避免一方反悔。

1、事先向有管轄權(quán)的法院聯(lián)系好，確定由法院組織調(diào)解的時(shí)間；

2、備好有關(guān)材料：委托材料、立案材料、雙方的身份證明材料、經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)的《和解協(xié)議》；

3、到立案庭立案，繳納案件受理費(fèi)；

4、由負(fù)責(zé)調(diào)解的法官組織雙方調(diào)解，制作《民事調(diào)解書(shū)》，一般情況下，雙方能當(dāng)場(chǎng)簽收。

若被告為法人或其他組織的，其身份證明材料通常有：組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)許可證、事業(yè)單位法人證書(shū)、負(fù)責(zé)人身份證明。

六、代辦退費(fèi)的流程 因撤訴或調(diào)解結(jié)案，案件受理費(fèi)減半收取，故原告可退回一半的案件受理費(fèi)，退費(fèi)流程大致如下：

1、備好授權(quán)委托書(shū)（內(nèi)容須針對(duì)退費(fèi)事項(xiàng)）、案件受理費(fèi)收據(jù)的原件、當(dāng)事人與代理人的身份證明；

2、到主審法官處領(lǐng)取《退費(fèi)單》；

3、持上述材料到該法院的財(cái)務(wù)室領(lǐng)取需退回的費(fèi)用；

4、將退回到費(fèi)用交付給當(dāng)事人，并要求其出具收條或收據(jù)。不同的法院在辦理退費(fèi)手續(xù)時(shí)會(huì)稍有區(qū)別，但基本流程是一致的。

七、辦理上訴的流程

1、持上訴狀、一審裁判文書(shū)到上級(jí)人民法院立案庭繳納上訴費(fèi)用，領(lǐng)取繳費(fèi)收據(jù)；

2、將上訴狀和繳費(fèi)收據(jù)（藍(lán)色）、授權(quán)委托書(shū)交給一審法院的主審法官；

3、由一審法院將案件的卷宗材料和上訴材料移交給二審法院。

八、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的流程

1、辦理委托手續(xù)，備好《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》和被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索；

2、到管轄法院的立案庭領(lǐng)取《法律文書(shū)生效確認(rèn)書(shū)》，并找案件的主審法官簽字確認(rèn)；

3、持《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》和被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索、生效的裁決書(shū)/調(diào)解書(shū)、《法律文書(shū)生效確認(rèn)書(shū)》、授權(quán)委托書(shū)、身份證明等材料到立案庭立案（立案時(shí)通常還需填寫(xiě)法院提供的格式文本申請(qǐng)書(shū)）；

4、一般情況下，立案后兩周左右，案件可分配到具體的執(zhí)行法官，在法院內(nèi)勤可以查詢到案件的執(zhí)行法官；

5、與執(zhí)行法官多溝通，做好相關(guān)的配合工作，盡量多地向其提供被執(zhí)行人的聯(lián)系方式及可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索（執(zhí)行法官在辦公室的時(shí)間很少，故找他前最好先與其約好，并盡可能在上午剛上班的時(shí)段去找他）；

6、執(zhí)行款項(xiàng)被法院追回后，找執(zhí)行法官辦理退款手續(xù)，法院扣劃執(zhí)行費(fèi)后，即可領(lǐng)取執(zhí)行款（通常是轉(zhuǎn)帳支票）。

執(zhí)行案件能否順利完成，關(guān)鍵取決于被執(zhí)行人是否有足額的可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，否則，整個(gè)執(zhí)行過(guò)程將非常艱難和漫長(zhǎng)。

第四篇：無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件及時(shí)終結(jié)執(zhí)行程序

無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件及時(shí)終結(jié)執(zhí)行程序

作者：蔡小莉

昨日，成都商報(bào)記者獲悉，日前，省高院執(zhí)行局領(lǐng)導(dǎo)分別帶隊(duì)，兵分三路對(duì)瀘州、宜賓、自貢等十個(gè)中級(jí)法院轄區(qū)開(kāi)展的執(zhí)行工作，特別是執(zhí)行申訴信訪案件的排查化解工作進(jìn)行了督促檢查。針對(duì)執(zhí)行積案增多的情況，省高院要求中基層法院執(zhí)行局對(duì)無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件和被執(zhí)行人下落不明的案件，要及時(shí)終結(jié)執(zhí)行程序，緩解執(zhí)行積案的壓力。

據(jù)悉，省高院三個(gè)督查小組聽(tīng)取了上述法院上半年來(lái)開(kāi)展執(zhí)行工作，案件執(zhí)結(jié)率、實(shí)際到位率、執(zhí)行和解率等工作，特別是開(kāi)展涉執(zhí)信訪案件集中排查化解專項(xiàng)工作的整體情況匯報(bào)。省高院執(zhí)行局要求，目前全省法院執(zhí)行局都要抓好執(zhí)行申訴信訪工作，建立執(zhí)行信訪工作新機(jī)制。據(jù)省高院執(zhí)行局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，執(zhí)行案件年底集中結(jié)案的現(xiàn)象在我省法院比較普遍，省高院執(zhí)行局要求各級(jí)法院要重視執(zhí)行案件均衡結(jié)案，努力實(shí)現(xiàn)時(shí)間過(guò)半任務(wù)亦過(guò)半的基本要求，努力提高執(zhí)結(jié)率和執(zhí)行標(biāo)的到位率。由于歷史立案越積越多，加上新的執(zhí)行案件又不斷產(chǎn)生，各級(jí)法院執(zhí)行局積案壓力陡增，為了緩解這一情況，省高院要求兩級(jí)法院發(fā)揮執(zhí)行程序退出機(jī)制的作用，對(duì)無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件和被執(zhí)行人下落不明的案件，在完成必經(jīng)程序后，及時(shí)作出終結(jié)本次執(zhí)行程序的裁定，緩解執(zhí)行積案的壓力。同時(shí)要切實(shí)發(fā)揮執(zhí)行工作聯(lián)席會(huì)議制度的作用，攻克“執(zhí)行難”，對(duì)符合條件的申請(qǐng)執(zhí)行人實(shí)施司法救助。

第五篇：銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

根據(jù)省行開(kāi)展“合規(guī)執(zhí)行年”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我支行認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了全行人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，牢固樹(shù)立“抓內(nèi)控案防就是促安全，保安全就是增效益”的經(jīng)營(yíng)理念，在執(zhí)行過(guò)程中突出抓好員工思想、業(yè)務(wù)教育，不斷完善內(nèi)控案防責(zé)任機(jī)制，防控治理案件高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等工作，重點(diǎn)在提高認(rèn)識(shí)、嚴(yán)排細(xì)查、剖析原因和問(wèn)題整改上下功夫，著力提高支行的內(nèi)控外防能力，努力營(yíng)造安全穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)發(fā)展環(huán)境?，F(xiàn)將執(zhí)行情況總結(jié)如下：

一是堅(jiān)持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。利用晨會(huì)和班會(huì)，完善多種形式的員工教育培訓(xùn)機(jī)制，對(duì)支行人員開(kāi)展反腐倡廉、案防和科學(xué)發(fā)展觀教育，以及業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)提高員工對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導(dǎo)支行員工自覺(jué)增強(qiáng)抵制不良風(fēng)氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線。將“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)整體推進(jìn)作為支行穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務(wù)來(lái)抓好，使全行員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。

二是堅(jiān)持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅(jiān)持

從預(yù)防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的案防機(jī)制，不斷營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。依據(jù)《“執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，支行認(rèn)真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報(bào)告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動(dòng)查擺的突出問(wèn)題，深入開(kāi)展規(guī)章制度的評(píng)價(jià)和完善工作，把解決問(wèn)題、完善制度貫徹始終，確?！皥?zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處，取得實(shí)效。以“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”主題教育為契機(jī)，提高對(duì)制度執(zhí)行的自控能力，自覺(jué)抵制各類違法、違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。以“內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行年”活動(dòng)為載體，進(jìn)一步更新內(nèi)控理念，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，解決突出問(wèn)題，提高內(nèi)控管理水平。

三是堅(jiān)持立足完善責(zé)任，抓風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)人員動(dòng)態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當(dāng)作支行的中心工作來(lái)抓，按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責(zé)分明，促使各個(gè)崗位員工時(shí)刻自我約束，保持警鐘長(zhǎng)鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡(luò)。我支行結(jié)合銀監(jiān)局、銀行業(yè)協(xié)會(huì)的部署和要求，自查內(nèi)容全部覆蓋銀監(jiān)局要求的排查內(nèi)容。加強(qiáng)人員動(dòng)態(tài)管理。支行高度重視員工行為動(dòng)態(tài)管理工作，定期對(duì)員工不良行為進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時(shí)采取相應(yīng)措施，予以重點(diǎn)關(guān)注。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人作為員工行為動(dòng)態(tài)管理的第一責(zé)任人，要對(duì)員工不良行為進(jìn)行認(rèn)真排查、重點(diǎn)關(guān)注，并及時(shí)上報(bào)支行；對(duì)員工不良行為措施不力的負(fù)責(zé)人要予以問(wèn)責(zé)，實(shí)行責(zé)任到人制

度。

四是堅(jiān)持立足嚴(yán)排細(xì)查，抓整改落實(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴(yán)格，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)員工的經(jīng)營(yíng)管理、制度執(zhí)行、思想狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，同時(shí)采取突查、抽查等方式加大對(duì)柜員、大堂經(jīng)理、客戶經(jīng)理的檢查，使員工時(shí)刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動(dòng)態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展防范工作，有效化解風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患。