第一篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據(jù)】 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《XX省機(jī)關(guān)文書(shū)檔案保管期限表》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省煙草專賣行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級(jí)煙草專賣行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級(jí)局的案件檔案管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則：

專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負(fù)責(zé)案件檔案的集中保管及對(duì)內(nèi)使用管理。

法規(guī)部門部門負(fù)責(zé)案件檔案的對(duì)外使用管理。第五條【配備要求】 各級(jí)局應(yīng)設(shè)置案卷管理人員，配備專柜負(fù)責(zé)案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應(yīng)熟悉檔案管理工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀(jì)律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項(xiàng)管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓(xùn)要求】 各級(jí)局應(yīng)對(duì)案件檔案制作和管理人員定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第七條【硬件要求】 各級(jí)局應(yīng)確保硬件設(shè)備數(shù)量適應(yīng)案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲(chóng)、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長(zhǎng)案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設(shè)要求】 各級(jí)局要適應(yīng)案件檔案管理信息化建設(shè)和發(fā)展的要求，使案件檔案信息化建設(shè)和辦公自動(dòng)化同步規(guī)劃、同步發(fā)展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應(yīng)當(dāng)分類存放、集中移交、安全管理，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)保密法》和上級(jí)有關(guān)檔案、案件檔案管理的規(guī)定，嚴(yán)防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。

第十一條【保管期限】 已結(jié)案的一般程序案件、處罰完畢的簡(jiǎn)易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應(yīng)在辦案過(guò)程中隨時(shí)做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規(guī)范】 案件辦理人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范制作處罰案件文書(shū)，法律法規(guī)對(duì)案件檔案內(nèi)文書(shū)格式有要求的，應(yīng)當(dāng)符合法定的格式；如地方相關(guān)部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規(guī)范要求。

第十四條【制檔及移交時(shí)限】 案件辦理人員應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)已辦結(jié)的處罰案件進(jìn)行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過(guò)三十個(gè)工作日的，應(yīng)當(dāng)由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應(yīng)及時(shí)編制移交清冊(cè)，并在移交案件檔案時(shí)一并將移交清冊(cè)移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時(shí)限及規(guī)范】 案卷管理人員應(yīng)在次年的3月31日前將上一年度已完結(jié)的案件檔案及相應(yīng)的移交清冊(cè)移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方必須逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，經(jīng)雙方核對(duì)無(wú)誤并經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)移交完畢后方可辦理離崗或離職手續(xù)。

第十九條【檔案保護(hù)】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時(shí)對(duì)已破損、霉變、褪色的檔案要及時(shí)采取修補(bǔ)、復(fù)制等措施。

第二十條【應(yīng)急工作】 各級(jí)局要制訂案件檔案管理應(yīng)急預(yù)案，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害應(yīng)有相應(yīng)的應(yīng)急搶救措施，確保案件檔案的實(shí)體安全。

第四章 使用

第二十一條【對(duì)內(nèi)使用】 本單位有關(guān)部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應(yīng)先辦理使用登記手續(xù)，經(jīng)案件檔案保管部門同意后在指定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行查閱。

第二十二條【行業(yè)內(nèi)使用】 上級(jí)機(jī)關(guān)或行業(yè)內(nèi)其他單位因案件復(fù)議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。

第二十三條【對(duì)外使用】 外部單位或個(gè)人需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案有關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)出示有效證明，由法

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規(guī)部門統(tǒng)一受理，符合條件的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，填寫(xiě)案件檔案使用登記本，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查閱、摘錄和復(fù)制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時(shí)，閱卷人不得在案件檔案上作任何標(biāo)注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應(yīng)主動(dòng)維護(hù)案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的實(shí)名舉報(bào)、涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開(kāi)例外】 案件檔案原則上不向社會(huì)開(kāi)放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開(kāi)案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四章 監(jiān)督

第二十七條【監(jiān)督原則】 各級(jí)局依職權(quán)對(duì)同級(jí)或下級(jí)局的案件檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并接受同級(jí)人民政府及有關(guān)行政部門的監(jiān)督。

第二十八條【禁止行為】 各級(jí)局相關(guān)人員出現(xiàn)下列行為之一的，由上一級(jí)或同級(jí)管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規(guī)定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報(bào)、漏報(bào)有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關(guān)規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經(jīng)同意公開(kāi)或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應(yīng)當(dāng)處理的其他情形。

第二十九條【考核監(jiān)督】 開(kāi)展案件檔案監(jiān)督檢查和評(píng)議考核的人員，在監(jiān)督檢查、評(píng)議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構(gòu)成行政違紀(jì)的，應(yīng)按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責(zé)任人觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復(fù)議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實(shí)施細(xì)則》，如按照當(dāng)?shù)毓ぷ鲗?shí)際情況需對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行變通的，需報(bào)省局備案批準(zhǔn)。

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第三十三條 新的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)本辦法所列內(nèi)容另有規(guī)定的，依新規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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第二篇：煙草專賣行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法案卷管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（3號(hào)令）制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級(jí)煙草專賣行政機(jī)關(guān)按照行政處罰程序?qū)嵤┨幜P的案卷。

第二章 基本標(biāo)準(zhǔn)

第三條 主體合法

1、處罰主體合法：實(shí)施煙草專賣行政處罰的組織為依法能夠獨(dú)立行使處罰并承擔(dān)法律責(zé)任的縣級(jí)以上煙草專賣行政機(jī)關(guān)。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利，并承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織；（2）在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的村料；（3）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人。

3、法律文書(shū)中，處罰主體和被處罰主體使用全稱，且前后一致。對(duì)外使用的文書(shū)必須使用行政機(jī)關(guān)的印章。

第四條 事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

1、法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、法律文書(shū)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

3、卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效、足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

第五條 適用法律正確

1、行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律文書(shū)中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用列條、款、項(xiàng)、目；

3、當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為；

4、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第六條 程序合法

1、在一般程序的實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定，送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上案卷應(yīng)按照實(shí)施行政處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求：（1）作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；（2）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；（3）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯的權(quán)利，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；（4）符合聽(tīng)證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織聽(tīng)證；（5）行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)備案的行政處罰案件，必須上報(bào)備案；（6）法律文書(shū)的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式、案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；（7）依法應(yīng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

第三章 具體標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 立（銷）案

第七條 立I（銷）案審批。法律文書(shū)有：立案報(bào)告表、撤銷立案報(bào)告表。

1、立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質(zhì)；

（2）案件來(lái)源。在檢查或辦案中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。屬于舉報(bào)的應(yīng)寫(xiě)明舉報(bào)方式，需要保密的，可以不寫(xiě)明舉報(bào)人。交辦或移送的，應(yīng)寫(xiě)明交辦、移送機(jī)關(guān)及其意見(jiàn)；

（3）案情摘要。應(yīng)注明發(fā)生涉嫌違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要情節(jié)，及承辦人對(duì)涉嫌違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

（4）承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款、建議立案的意見(jiàn)，兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據(jù)時(shí)只引用相應(yīng)的法律、法規(guī)名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數(shù)額；

（5）審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見(jiàn)，簽名及日期。

2、撤銷立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）簡(jiǎn)述案情。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

（2）承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明銷案的理由和建議，銷案的意見(jiàn)、簽名及日期；

（3）審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意銷案的意見(jiàn)，簽名及日期。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第八條 調(diào)查取證的法律文書(shū)有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、鑒定結(jié)論、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

第九條 調(diào)查筆錄包括：詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

1、詢問(wèn)筆錄，檢查（勘驗(yàn)）筆錄的基本要求（1）每份《詢問(wèn)筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人；

（2）一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)或一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)有多次被檢查的，應(yīng)分別制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄；

（3）對(duì)案件當(dāng)事人應(yīng)表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務(wù)。

2、詢問(wèn)筆錄基本內(nèi)容

（1）詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；

（2）詢問(wèn)人和記錄人姓名；

（3）被詢問(wèn)人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；被詢問(wèn)人是當(dāng)事人還是證人必須記錄清楚；

（4）詢問(wèn)內(nèi)容。包括反映事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

（5）被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名或印章；

（6）詢問(wèn)筆錄記錄的被詢問(wèn)人回答的問(wèn)題有修改的，應(yīng)由被詢問(wèn)人在修改處壓指??；

（7）被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

（8）筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)利的記載（使用專門告知文書(shū)的除外）。并記錄當(dāng)事人對(duì)違法行為的辯解意見(jiàn)。

3、檢查（勘驗(yàn)）筆錄基本內(nèi)容

（1）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其姓名、職務(wù)情況；

（2）檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)；

（3）現(xiàn)場(chǎng)情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況附以圖示或照片的，必須要有相應(yīng)的文字說(shuō)明。

（4）檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；

（5）被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或印章；

（6）被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十條 抽樣取證文書(shū)包括抽樣取證通知書(shū)和物品清單（通知書(shū)與物品清單的登記內(nèi)容必須一致）

1、抽樣取證通知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；（2）取證的事由；

（3）取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；（4）取證的時(shí)間、地點(diǎn)

（5）取證的法律、法規(guī)依據(jù)，寫(xiě)明名稱和具體條款；

（6）當(dāng)事人簽名或印章。當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明；

（7）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、特品清單基本內(nèi)容

（1）特品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；（2）特品所有人或持有人簽名或印章；（3）應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十一條 先行登記保存證據(jù)文書(shū)主要有先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。這三種文書(shū)應(yīng)配合作用。

1、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）

（2）登記保存物品的理由及法律依據(jù)；（3）登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；（4）登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；

（5）當(dāng)事人、見(jiàn)證人、執(zhí)法人員分別簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見(jiàn)并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間；

（6）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、物品清單基本內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)第十條第2項(xiàng)。

3、物品處理通知書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；

（2）物品處理意見(jiàn)；

（3）執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見(jiàn)并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間。

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。第十二條 鑒定結(jié)論基本內(nèi)容

1、申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；

2、申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；

3、結(jié)論性意見(jiàn)；

4、鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名

第十三條 聽(tīng)證文書(shū)主要有聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)，聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告。

1、聽(tīng)證告知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（2）擬作出行政處罰的種類和幅度；

（3）當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；（4）行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及日期。

2、聽(tīng)取通知書(shū)基本內(nèi)容（1）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）聽(tīng)證主持人的姓名；

（3）當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利；

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

3、聽(tīng)證公告基本內(nèi)容（1）案由；

（2）聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)（3）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

4、聽(tīng)證筆錄基本內(nèi)容

（1）舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）聽(tīng)證主持人、記錄人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)。當(dāng)事人、代理人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況。

（3）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、陳述、申辯的內(nèi)容。

（4）當(dāng)事人簽名。

5、聽(tīng)證報(bào)告基本內(nèi)容

（1）案由；

（2）聽(tīng)證的時(shí)間，地點(diǎn)和參加人情況；

（3）當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

（4）主持人意見(jiàn)和建議。

第三節(jié) 審查決定

第十四條 審查決定的法律文書(shū)有案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

第十五條 案件處理呈批文書(shū)基本內(nèi)容、案由；

2、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況，當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱，法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

3、違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、法律依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)；

4、承辦人意見(jiàn)。承辦人員對(duì)該案處理適用的法律依據(jù)和意見(jiàn)，簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意處罰的意見(jiàn)、簽名及日期。

第十六條 案件集討論記錄基本內(nèi)容

1、時(shí)間、地點(diǎn)；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

4、承辦人員匯報(bào)的案情；

5、參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)及簽名；

6、結(jié)論性意見(jiàn)。

第十七條 行政處罰告知書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人姓名；

2、案由；

3、擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)；

4、告知當(dāng)事人享有的權(quán)利；

5、告知當(dāng)事人的收到告知書(shū)后進(jìn)行陳述和申辯的期限及地點(diǎn)；

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。

第十八條 行政處罰決定書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

2、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)及種類；

4、行政處罰的履行方式及期限；

5、不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議，行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

6、作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)的名稱及日期（日期以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

7、行政機(jī)關(guān)印章。

第十九條 當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況；

2、違法法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)；

4、罰款數(shù)額

5、不行政處罰的履行方式及期限；

6、不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限，訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

7、處罰的時(shí)間、地點(diǎn)；

8、行政機(jī)關(guān)印章；

9、制作當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)的執(zhí)法人員簽名。

第二十條 責(zé)令改正通知書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的名稱（姓名）；

2、違法事實(shí)；

3、違反法律、法規(guī)、規(guī)章和名稱及具體條款、項(xiàng)、目；

4、責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；

5、行政機(jī)關(guān)印章及日期；

6、行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄；

第四節(jié) 送達(dá)執(zhí)行

第二十一條 送達(dá)執(zhí)行的法律文書(shū)有送達(dá)回證和執(zhí)行文書(shū)。第二十二條 送達(dá)回證基本內(nèi)容（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)）；

1、送達(dá)文書(shū)的名稱；

2、受送達(dá)人的名稱（姓名）；

3、送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；

4、行政機(jī)關(guān)印章；

5、送達(dá)人簽名；

6、收件人簽名；

7、代收送達(dá)，留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷。郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。委托送達(dá)的，受委托機(jī)關(guān)應(yīng)在備注欄中蓋上印章。

第二十三條 執(zhí)行文書(shū)主要包括行政處罰繳款書(shū)、違法物品銷毀記錄表、罰沒(méi)煙草專賣品指定收購(gòu)移交單、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)、加處罰款決定書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)。行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。即制作行政處罰繳款書(shū)、罰沒(méi)煙 草專賣品指定收購(gòu)移交單，違法物品監(jiān)銷單等；行政處罰部分履行的，應(yīng)制作延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)；行政處罰逾期不履行的，應(yīng)制作加處罰款決定書(shū)、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。

1、行政處罰繳款書(shū)由當(dāng)?shù)刎?cái)政部門統(tǒng)一印制，并按要求填寫(xiě)。

2、違法物品銷毀記錄表基本內(nèi)容

（1）銷毀違法物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等。

（2）銷毀理由；

（3）監(jiān)銷人員簽名或印章。

3、罰沒(méi)煙草專賣品指定收購(gòu)移交單基本內(nèi)容（1）被指定單位名稱；

（2）指定收購(gòu)移交煙草專賣品的名稱、產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、分品種金額及總金額；

（3）移交單位及收購(gòu)單位經(jīng)辦人簽名；

（4）移交行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名或印章；（5）移交單位和收購(gòu)單位印章及日期。

4、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）處罰決定書(shū)的名稱及編號(hào)；

（3）延期（分期）繳納罰款的人民幣大小寫(xiě)金額；（4）延期（分期）繳納罰款的理由及方式；（5）承辦案件機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)、簽字及日期；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)、簽字及日期。

5、加處罰決定書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）原處罰決定書(shū)的名稱及編號(hào)；（3）加處罰款的理由及法律依據(jù)；

（4）應(yīng)當(dāng)繳納加處罰款的人民幣大小寫(xiě)金額；（5）行政機(jī)關(guān)限定加處罰款的最后繳款期限；（6）強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)基本內(nèi)容。

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。（1）受文的人民法院全稱；（2）當(dāng)事人基本情況；（3）申請(qǐng)理由及法律依據(jù)；（4）申請(qǐng)機(jī)關(guān)印章及日期；

（5）附項(xiàng)。即應(yīng)列明作出執(zhí)行依據(jù)的處罰決定書(shū)或其他文件。

第五節(jié) 結(jié) 案

第二十四條 結(jié)案的法律文書(shū)有結(jié)案審批文書(shū)。其基本內(nèi)容為：

1、案由；

2、案情；

3、執(zhí)行情況；

4、承辦人建議結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及日期

第六節(jié) 指定管轄、案件移送

第二十五條 指定管轄文書(shū)基本內(nèi)容

1、被指定管轄單位名稱；

2、案由；

3、指定管轄的法律依據(jù)；

4、指定單位印章及日期；

第二十六條 移送文書(shū)主要包括案件移送函，移送物品清單。

1、案件移送函基本內(nèi)容（1）案件被移送單位名稱；（2）案由；（3）移送原因；（4）所附案件材料清單；

第三篇：行政處罰案卷格式

房地產(chǎn)市場(chǎng)專項(xiàng)執(zhí)法檢查匯報(bào)材料

為推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)我市房地產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，按照國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步做好房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)[2011]1號(hào)）、“ 關(guān)于開(kāi)展房地產(chǎn)市場(chǎng)專項(xiàng)執(zhí)法檢查的通知”（黑建房[2011]18號(hào)）的文件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市認(rèn)真深入組織開(kāi)展了房地產(chǎn)市場(chǎng)執(zhí)法檢查工作，取得了階段性成果。現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下。

一、基本做法

為保證房地產(chǎn)市場(chǎng)執(zhí)法檢查工作順利進(jìn)行，切實(shí)抓好這次整治工作，我們著重做了以下幾方面工作：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，行動(dòng)迅速。

6月18日，住建局召開(kāi)了局屬機(jī)關(guān)、股室，各房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議，傳達(dá)了有關(guān)文件精神，進(jìn)一步明確了房地產(chǎn)市場(chǎng)執(zhí)法檢查工作的意義、內(nèi)容和有關(guān)要求，并對(duì)這次執(zhí)法檢查活動(dòng)作了具體的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，確保檢查工作落到實(shí)處。

2、精心組織，周密部署。

我局對(duì)房地產(chǎn)銷售市場(chǎng)執(zhí)法檢查工作非常重視，結(jié)合實(shí)際制定了具體的實(shí)施方案，并由葉君福局長(zhǎng)親自帶領(lǐng)，抽調(diào)局機(jī)關(guān)、股室執(zhí)法檢查人員組成專項(xiàng)檢查組，明確職責(zé)分工、各司其職、各負(fù)其責(zé)，為推動(dòng)檢查工作有序、深入開(kāi)展提供了有力的組織保證。為這次執(zhí)法檢查工作的順利開(kāi)展打下了較好的基礎(chǔ)。

3、廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。充分利用媒體、網(wǎng)絡(luò)、工作簡(jiǎn)報(bào)等各種新聞?shì)d體，采取在媒體跟蹤報(bào)道、分發(fā)宣傳資料和上街法律咨詢等形式，廣泛深入的開(kāi)展房地產(chǎn)法律法規(guī)的宣傳工作，營(yíng)造了大家都來(lái)關(guān)注、參與房地產(chǎn)管理的良好氛圍，收到了較好的宣傳效果。為搞好執(zhí)法檢查工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

二、自查情況與取得的主要成效

近年來(lái)，我市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資穩(wěn)步增長(zhǎng)，住宅建設(shè)步伐進(jìn)一步加快，居民住房條件有了較大的改善，房地產(chǎn)交易市場(chǎng)日趨活躍，開(kāi)發(fā)物業(yè)管理逐步規(guī)范，城市化進(jìn)程的不斷加快。

1、保障性住房和棚戶區(qū)改造工作：

2011年我市棚戶區(qū)改造項(xiàng)目為18個(gè)，4930戶，總面積為29.56萬(wàn)平方米，目前完成房屋征收戶數(shù)4190戶，已完成房屋征收面積26.35萬(wàn)平方米，棚戶區(qū)保障性住房開(kāi)工4437套，開(kāi)工面積28.84萬(wàn)平方米，開(kāi)工率為90%。廉租房配建項(xiàng)目9個(gè)，800套，總面積4萬(wàn)平方米。目前9個(gè)廉租住房項(xiàng)目已全部開(kāi)工。

我市市委、市政府高度重視保障性住房安居工程建設(shè)，把解決住房問(wèn)題作為改善民生的重大舉措，連續(xù)兩年把此項(xiàng)工作列為“十項(xiàng)民生”工程。在棚戶區(qū)改造中實(shí)行了“兩統(tǒng)一、四公開(kāi)、一保障”，即由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作實(shí)施統(tǒng)一拆遷；在充分考慮區(qū)位、結(jié)構(gòu)等因素基礎(chǔ)上，將拆遷政策、標(biāo)準(zhǔn)、擬拆遷區(qū)域、回遷情況全部向社會(huì)公示，實(shí)施全程透明操作。對(duì)困難群眾實(shí)行不足40平方米的房屋回遷時(shí)補(bǔ)足40平方米，對(duì)低保戶和殘疾人給予特殊補(bǔ)助政策。同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)拆遷工作監(jiān)管，確保了“一把尺子量到底”，使拆遷工作真正做到了公平、公正、透明，贏得了群眾普遍的理解和支持。我市根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)制定了《富錦市2011年保障性安居工程推進(jìn)方案》，對(duì)工作任務(wù)目標(biāo)和保障措施進(jìn)行了明確。強(qiáng)化責(zé)任追究。層層簽訂了責(zé)任狀，確保任務(wù)按時(shí)完成。制定規(guī)劃目標(biāo)。我市制定并下發(fā)了《富錦市棚戶區(qū)改造五年規(guī)劃2009-2013》，確定我市棚戶區(qū)改造的總體目標(biāo)任務(wù)。力爭(zhēng)從2009年開(kāi)始，結(jié)合開(kāi)展保障性住房建設(shè)，用5年左右時(shí)間基本完成我市棚戶區(qū)改造，使棚戶區(qū)群眾的居住條件得到明顯改善。

2、個(gè)人住房信息系統(tǒng)升級(jí)工作

為全面提升我市房屋權(quán)屬登記信息化建設(shè)水平，如期完成“佳市個(gè)人住房信息系統(tǒng)”建設(shè)要求，全面完善現(xiàn)有登記業(yè)務(wù)，我們對(duì)市房屋權(quán)屬登記信息系統(tǒng)進(jìn)行全面升級(jí)。

本次升級(jí)開(kāi)發(fā)的目標(biāo)，主要包含以下四個(gè)部分： ? 原有數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的改造 ? 原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的改造 ? 原有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的改造

? 個(gè)人住房信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與運(yùn)行

以上四項(xiàng)工作完成后，還需要對(duì)原有的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，以保證個(gè)人住房信息系統(tǒng)查詢結(jié)果的準(zhǔn)確性，確保2011年10月末完成與佳市的信息聯(lián)網(wǎng)工作。

3、三是商品房預(yù)售環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)行為

我們采取了聽(tīng)匯報(bào)、查資料、看現(xiàn)場(chǎng)等方式，嚴(yán)格按照檢查工作的要求對(duì)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)所有從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的公司進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查，重點(diǎn)檢查了

1、未取得商品房預(yù)售許可就預(yù)售商品房或以認(rèn)購(gòu)、預(yù)定、排號(hào)、收取誠(chéng)意金等形式變相銷售商品房的行為。

2、反本銷售、售后包租的行為。

3、捂盤惜售、哄抬房?jī)r(jià)、囤積房源、虛假?gòu)V告宣傳的行為。

4、外地中介機(jī)構(gòu)未在當(dāng)?shù)貍浒福N售人員無(wú)證上崗的行為。

5、土地使用權(quán)證、規(guī)劃許可證、銷售許可證、以及銷售價(jià)格、銷售狀況等的公示情況。對(duì)存在的問(wèn)題分項(xiàng)目逐個(gè)進(jìn)行登記，責(zé)任到人，限期整改，檢查工作專班要跟蹤管理，加強(qiáng)督辦，使之整治工作落實(shí)到實(shí)處。從檢查的情況來(lái)看，這次檢查工作基本改變了以前只查不究、重查輕究的現(xiàn)象，加大了依法行政的力度。

4、《房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理辦法》的落實(shí)情況

房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)在盤活存量房市場(chǎng)，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)有效運(yùn)行，提高城鎮(zhèn)居民居住水平等方面，發(fā)揮著重要的作用。

我們針對(duì)信息隱瞞及披露不充分等問(wèn)題，明確了房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的信息公示和告知義務(wù)；針對(duì)業(yè)務(wù)委托不規(guī)范問(wèn)題，明確規(guī)定了房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)合同行為；針對(duì)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)違規(guī)收費(fèi)問(wèn)題，對(duì)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)制度；針對(duì)交易資金安全問(wèn)題，規(guī)定實(shí)行交易資金監(jiān)管制度；針對(duì)各種各樣的不規(guī)范經(jīng)紀(jì)行為，明確了房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和人員的從業(yè)禁止行為。

三、存在的困難和下步打算

一是建設(shè)保障性住房任務(wù)仍然較重。我市人口基數(shù)大，低收入人口相對(duì)較多，申請(qǐng)保障住房的人數(shù)較多，以目前國(guó)家投入標(biāo)準(zhǔn)難以保障困難群眾的住房需求。

二是征地拆遷面臨的困難較大。由于房屋征收工作時(shí)間要求緊，任務(wù)重，一定程度上影響了推進(jìn)速度，導(dǎo)致有些棚改項(xiàng)目無(wú)法按計(jì)劃開(kāi)工或開(kāi)工較晚。

三是經(jīng)紀(jì)行為不規(guī)范。目前我市房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和人員的不規(guī)范行為主要有：發(fā)布虛假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真實(shí)狀況，誘騙或者強(qiáng)迫消費(fèi)者交易；低價(jià)收進(jìn)、高價(jià)賣(租)出房屋，賺取差價(jià)；隱瞞房屋真實(shí)成交價(jià)格，協(xié)助交易當(dāng)事人簽訂“陰陽(yáng)合同”、規(guī)避房地產(chǎn)交易稅費(fèi)；通過(guò)違法違規(guī)的代收代付方式，侵占、挪用房地產(chǎn)交易資金等。以上問(wèn)題是我們今后一段時(shí)間內(nèi)重點(diǎn)監(jiān)控、查處的對(duì)象。

針對(duì)上述問(wèn)題，在下步工作中，我們將主要采取以下措施。一是加大廉租房配建力度。依據(jù)《佳木斯市人民政府關(guān)于在新建住宅項(xiàng)目中配建廉租住房的意見(jiàn)》（佳政發(fā)［2009］23號(hào)）的文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行在新建住宅項(xiàng)目中按5%的比例配建廉租住房。二是嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)政策法規(guī)。特別是依據(jù)《黑龍江省廉租住房項(xiàng)目建設(shè)管理辦法》（黑政辦發(fā)［2010］42號(hào)）的文件精神，推廣廉租住房共有產(chǎn)權(quán)方式，以緩解地方財(cái)政壓力。三是出臺(tái)更加優(yōu)惠的政策措施。將棚戶區(qū)稅費(fèi)減免相關(guān)政策落實(shí)到位，調(diào)動(dòng)開(kāi)發(fā)單位參與棚戶區(qū)改造的積極性。四是實(shí)行司法前期介入制度。由法院、司法等機(jī)關(guān)組織人員，在開(kāi)展征收工作之前，即先期進(jìn)入棚戶區(qū)進(jìn)行政策宣傳和講解，提供優(yōu)質(zhì)快捷的法律服務(wù)，使廣大被征收人理解征收工作，支持棚戶區(qū)改造。五是通過(guò)這次執(zhí)法檢查進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，加大行政執(zhí)法力度，完善相應(yīng)措施，對(duì)頂風(fēng)作案違規(guī)預(yù)售的要按政策法律予以頂格處罰，并向社會(huì)曝光，嚴(yán)厲查處機(jī)構(gòu)炒買炒賣，哄抬房?jī)r(jià)慫恿客戶簽訂“陰陽(yáng)合同”等行為。六是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)不符合商品房預(yù)售條件，向買受人收取預(yù)訂款性質(zhì)費(fèi)用的，可處1萬(wàn)以上3萬(wàn)以下的罰款。對(duì)未取得預(yù)售許可項(xiàng)目的樓盤一律取締咨詢中心，予以關(guān)閉。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，切實(shí)搞好整改，對(duì)違法違規(guī)行為，依法進(jìn)行處理。對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)案例公開(kāi)曝光。七是加強(qiáng)對(duì)房地產(chǎn)各類從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合同管理，推行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)從業(yè)人員持證上崗制度，切實(shí)推廣使用《商品房買賣示范合同文本》，依法查處房地產(chǎn)市場(chǎng)合同欺詐行為，切實(shí)保護(hù)住房消費(fèi)者合法權(quán)益。

富錦市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)局

2011-9-8

第四篇：關(guān)于開(kāi)展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查的實(shí)施方案

大同市煙草專賣局

關(guān)于開(kāi)展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查的實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》, 認(rèn)真組織好行政處罰案卷評(píng)查工作，以進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政行為,嚴(yán)格案卷管理,推進(jìn)依法行政。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“12號(hào)令”）和《山西省煙草專賣局煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查辦法》的規(guī)定,結(jié)合我局實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以《綱要》“健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度”的要求為指導(dǎo)，以全面推進(jìn)依法行政、貫徹落實(shí)“12號(hào)令”為目標(biāo)，通過(guò)開(kāi)展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化行政系統(tǒng)內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督，規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法行為，提高全市煙草專賣行政主管部門的行政執(zhí)法水平，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正確行使職權(quán)，為社會(huì)與行業(yè)的和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

二、組織機(jī)構(gòu)

為保證案卷評(píng)查工作的暢通、有序開(kāi)展，成立全市行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。

組長(zhǎng) ：馮小云

副組長(zhǎng) ：支樹(shù)華

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，由法規(guī)科牽頭、審計(jì)、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)及縣（區(qū)）局法規(guī)工作人員共同組成，統(tǒng)一組織開(kāi)展案卷評(píng)查的具體實(shí)施工作。組成人員如下：

組長(zhǎng)：支樹(shù)華

副組長(zhǎng)：李小海

成員：賈新平高紅彬?qū)O山山魏娜郝志

華

郭曉恒薛吉祥李鵬楊曉龍

生強(qiáng)

藺建國(guó)張知禮王軍劉建文

三、評(píng)查范圍及內(nèi)容

1、評(píng)查范圍：

市局專賣科、各縣（區(qū)）煙草專賣局是本次案卷評(píng)查的參評(píng)單位。范圍是各參評(píng)單位于2010年立案且結(jié)案的所有煙草專賣行政處罰案卷。

2、主要內(nèi)容：

2.1，主體是否合法；

2.2，事實(shí)是否清楚；

2.3，證據(jù)是否充分；

2.4，定性是否準(zhǔn)確；

2.5，程序是否合法；

2.6，處理是否恰當(dāng)；

2.7，是否按規(guī)定實(shí)行罰繳分離；

2.8，文書(shū)是否規(guī)范。

四、評(píng)查方式：

1、案卷評(píng)查以集中評(píng)查為主、結(jié)合案卷評(píng)比等形式進(jìn)行；

2、由參評(píng)單位按季度將案卷梳理歸目，上報(bào)本行政處罰案卷目錄，由評(píng)查辦公室按照50%的比例從目錄中抽取案卷作為評(píng)查對(duì)象；

3、案卷評(píng)查辦公室事先對(duì)所有評(píng)查人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

4、案卷評(píng)查辦公室對(duì)照省局制定的《案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各參評(píng)單位報(bào)送的案卷卷宗進(jìn)行評(píng)查；

5、評(píng)查工作中，從縣局抽調(diào)的評(píng)查人員原則上不參與所在單位的案卷評(píng)查工作。

五、工作步驟

案卷評(píng)查活動(dòng)從11月30日開(kāi)始至12月25日結(jié)束，分四個(gè)階段進(jìn)行：(一)準(zhǔn)備階段(11月30—12月5日)：各參評(píng)單位對(duì)照本方案規(guī)定的檢查內(nèi)容，對(duì)本單位行政處罰案卷進(jìn)行全面自查，并于12月1日前上報(bào)本單位行政處罰案卷目錄；自查結(jié)束后，各單位將自查結(jié)果于12月5日前書(shū)面報(bào)送市局案

卷評(píng)查辦公室，同時(shí)按照市局抽取的案卷名單報(bào)送接受評(píng)查的行政處罰案卷，評(píng)查結(jié)束后退還。

(二)培訓(xùn)階段（12月6日—7日）案卷評(píng)查辦公室組織開(kāi)展一次評(píng)查工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，準(zhǔn)備評(píng)查工作表格、文書(shū)等資料。

(三)檢查階段（12月8日—15日）：案卷評(píng)查辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各參評(píng)單位的行政處罰案卷進(jìn)行檢查。根據(jù)檢查結(jié)果，確定全市行業(yè)行政處罰案卷優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)檔次，檢查驗(yàn)收結(jié)果要在全市行業(yè)范圍內(nèi)予以通報(bào)。

（四)總結(jié)階段(12月15日—20日)：準(zhǔn)備、培訓(xùn)檢查驗(yàn)收工作結(jié)束后，案卷評(píng)查辦公室對(duì)評(píng)查情況進(jìn)行總結(jié)，向案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)組匯報(bào)評(píng)查的總體情況，并將評(píng)查結(jié)果予以通報(bào)。

六、通報(bào)獎(jiǎng)懲

（一）、案卷評(píng)查發(fā)現(xiàn)的不符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，案卷評(píng)查辦公室通過(guò)案卷評(píng)查表單的形式督促參評(píng)單位進(jìn)行整改。

（二）、對(duì)案卷中關(guān)于主體、法律適用、主要事實(shí)和證據(jù)以及程序的合法性問(wèn)題，案卷評(píng)查辦公室通過(guò)行政執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促參評(píng)單位予以糾正。

（三）、接到行政執(zhí)法監(jiān)督函后,參評(píng)單位應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行整改,并在整改結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將整改情況報(bào)告案卷評(píng)

查辦公室。

（四）、案卷評(píng)查辦公室在評(píng)查工作結(jié)束后以適當(dāng)?shù)姆绞酵▓?bào)評(píng)查結(jié)果。

（五）、評(píng)查活動(dòng)結(jié)束后，評(píng)查結(jié)果和各參評(píng)單位打分情況將向市局績(jī)效考評(píng)辦進(jìn)行反饋，在績(jī)效考核中進(jìn)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。

七、其他要求

（一）、各有關(guān)單位及部門要把行政處罰案卷評(píng)查工作列入當(dāng)前工作的重要議事日程,在思想上高度重視起來(lái)，全面落實(shí)案卷報(bào)送和抽調(diào)人員的配備等工作要求，使本次案卷評(píng)查工作得以嚴(yán)格、規(guī)范、高效、圓滿地完成。

（二）、法規(guī)工作人員應(yīng)借助此次案卷評(píng)查，全面掌握立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等行政處罰案卷的工作流程。

（三）、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高水平。通過(guò)此次評(píng)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正行政處罰中存在的問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平。

（四）、各單位在案卷評(píng)查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題以及有關(guān)工作建議和意見(jiàn)等情況以書(shū)面形式或電子版形式上報(bào)案卷評(píng)查辦公室。

聯(lián)系人：賈新平聯(lián)系電話：6106652

附件1：2010煙草專賣行政處罰案卷目錄附件2：2010煙草專賣行政處罰案卷移交表

大同市煙草專賣局

二〇一〇年十一月二十七日

第五篇：行政處罰案卷工作總結(jié)

潁東區(qū)林業(yè)局2010行政執(zhí)法案卷

自查工作總結(jié)

根據(jù)潁東區(qū)監(jiān)察局《關(guān)于認(rèn)真落實(shí)省監(jiān)察廳、省政府法制辦〈關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展行政處罰實(shí)施工作情況檢查的通知〉精神的通知》（阜潁東監(jiān)［2010］3號(hào)）要求，我局認(rèn)真對(duì)照《安徽省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》和《林業(yè)行政處罰案件考評(píng)項(xiàng)目及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)2009年7月1日至2010年6月30日期間的林業(yè)行政處罰案卷進(jìn)行了自查?，F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：

一、基本情況

我局對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)2009年7月1日至2010年6月30日以來(lái)的25起林業(yè)行政處罰案卷，逐卷逐項(xiàng)進(jìn)行了評(píng)查，并初步評(píng)出分?jǐn)?shù)。

自查結(jié)果表明，我局能夠嚴(yán)格按照《行政處罰法》和《林業(yè)行政處罰程序規(guī)定》等，依法行使職權(quán)，行政處罰案件符合法律法規(guī)要求：一是實(shí)施行政處罰的主體、權(quán)限和依據(jù)合法。二是實(shí)施行政處罰的程序合法，立案手續(xù)齊全，依法調(diào)查取證，亮證執(zhí)法，按照規(guī)定扣押財(cái)物、處理被扣財(cái)物，依法履行行政處罰告知和聽(tīng)證告知程序，嚴(yán)格執(zhí)行案件的審批制度和罰繳分離制度，案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。三是行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)規(guī)范。四是文書(shū)填寫(xiě)符合要求，內(nèi)容記錄準(zhǔn)確、客觀、全面，案卷質(zhì)量較好，行政處罰案卷平均得分96分。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度建設(shè)。為有效推進(jìn)林業(yè)依法

行政工作，我局成立依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)具體抓，有關(guān)人員為成員。認(rèn)真分解任務(wù),明確執(zhí)法職責(zé)、權(quán)限。同時(shí)，建立健全了崗位責(zé)任制和執(zhí)法評(píng)議考核制度以及錯(cuò)案責(zé)任追究制度，為我局依法開(kāi)展林業(yè)行政執(zhí)法工作提供了保障。

（二）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高依法行政水平。我局把《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《行政處罰法》和有關(guān)林業(yè)法律法規(guī)作為執(zhí)法人員法律知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的重點(diǎn)，切實(shí)加大對(duì)行政執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)力度，不斷提高執(zhí)法人員的依法行政意識(shí)和依法行政水平，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，轉(zhuǎn)變執(zhí)法人員的執(zhí)法理念，增強(qiáng)為民服務(wù)意識(shí)，規(guī)范工作程序，提高辦事效率，公開(kāi)服務(wù)承諾，明確工作職責(zé)，做到嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，切實(shí)為群眾排憂解難。

（三）依法行政，嚴(yán)格執(zhí)法。在行政執(zhí)法過(guò)程中，執(zhí)法人員嚴(yán)格按照合法、合理、高效的要求，堅(jiān)持合法原則，做到執(zhí)法主體合法、執(zhí)法內(nèi)容合法、執(zhí)法程序合法。堅(jiān)持合理原則，在作出處罰前，充分考慮案件情節(jié)、性質(zhì)和后果等多種因素，并依據(jù)《阜陽(yáng)市林業(yè)局林業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》，給予合理的處罰，確保行政處罰的合法性、合理性，堅(jiān)決杜絕執(zhí)法人員不作為、亂作為的現(xiàn)象出現(xiàn)。

（四）實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”，接受社會(huì)監(jiān)督。為提高依法行政的透明度，我局不斷加強(qiáng)電子政務(wù)建設(shè)力度，建立“潁東林業(yè)信息網(wǎng)”，通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行政務(wù)公開(kāi)，以更加快捷的形式，及時(shí)、全面地向群眾和社會(huì)公開(kāi)，實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”。同時(shí)，我局還在辦公等場(chǎng)所，設(shè)立公開(kāi)欄，向社會(huì)公開(kāi)了本單位的執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法

職責(zé)權(quán)限、執(zhí)法程序、辦事期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和舉報(bào)投拆電話，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。

三、存在的主要問(wèn)題

通過(guò)對(duì)行政處罰案卷的評(píng)查，我局在實(shí)施林業(yè)行政處罰過(guò)程中主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：一是案卷文書(shū)還不齊全，如2009年案卷中卷內(nèi)無(wú)備考表，結(jié)案報(bào)告格式不能充分記載所要求填寫(xiě)的內(nèi)容。二是在濫伐林木案件中，部分卷宗缺少林木賣方的證據(jù)材料。三是在現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)無(wú)被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。

四、下一步工作打算

一是根據(jù)《行政處罰法》、《林業(yè)行政處罰程序規(guī)定》、《林業(yè)行政許可程序規(guī)定》等，進(jìn)一步規(guī)范林業(yè)行政執(zhí)法行為，著力提高依法行政水平，認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制，狠抓行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。

二是健全監(jiān)督制約機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督力度，提高依法行政水平，自覺(jué)接受人大、政協(xié)、司法、新聞等有關(guān)部門及社會(huì)的監(jiān)督。同時(shí)，強(qiáng)化林業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，完善監(jiān)督機(jī)制。

三是進(jìn)一步完善行政執(zhí)法各類文書(shū)，規(guī)范執(zhí)法文書(shū)的正確填寫(xiě)。

二○一○年七月十日篇二：行政執(zhí)法案卷工作總結(jié)

```國(guó)土資源局

2011行政執(zhí)法案卷自評(píng)自查

工作總結(jié)

根據(jù)《》（）的要求，我局高度重視，制定了《2011年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作方案》，成立了2011年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織開(kāi)展評(píng)查工作，現(xiàn)將2011行政執(zhí)法案卷自評(píng)自查工作情況總結(jié)如下：

一、評(píng)查范圍

根據(jù)要求我局對(duì)2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰、行政許可案卷進(jìn)行評(píng)查。

二、行政處罰、行政許可案件

（1）行政處罰案件

土地違法案件立案2宗，結(jié)案2宗，結(jié)案率100%。

（2）行政許可案件

我局未有行政許可案件。

三、案卷評(píng)查情況

（一）通過(guò)評(píng)查行政處罰案卷卷宗，行政處罰事實(shí)清楚（基本情況清楚）、證據(jù)充分扎實(shí)（證據(jù)之間無(wú)矛盾）、處罰適當(dāng)（嚴(yán)格依照《國(guó)土資源行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)》）、程序合法（職權(quán)和范圍、執(zhí)法人員、繳罰分離等符合規(guī)范）。

（二）通過(guò)評(píng)查行政許可案卷卷宗，行政許可申請(qǐng)與受

理、審查與決定、時(shí)限規(guī)定、做到審核、聽(tīng)證有記錄，上報(bào)、審批時(shí)限符合規(guī)定。

四、存在的問(wèn)題

對(duì)2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰2宗案卷進(jìn)行評(píng)查，存在卷宗裝訂不規(guī)范、卷宗目錄不詳細(xì)、紙張大小規(guī)格不統(tǒng)一、檔案盒無(wú)統(tǒng)一編號(hào)、卷內(nèi)材料缺乏頁(yè)碼等問(wèn)題。

五、整改和提高

我局通過(guò)對(duì)2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰、行政許可案卷進(jìn)行評(píng)查存在的問(wèn)題，對(duì)照《適用一般程序國(guó)土資源行政處罰案卷基本標(biāo)準(zhǔn)》和《適用一般程序國(guó)土資源行政許可案卷評(píng)查基本標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行整改和提高。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行政人員依法行政知識(shí)培訓(xùn)，2、按照《行政處罰法》、《行政許可法》的規(guī)定依法行政。

3、進(jìn)一步提高執(zhí)法人員依法行政的意識(shí)和水平。

二〇一一年十月三十日篇三：行政處罰案卷自查報(bào)告

**國(guó)家稅務(wù)局關(guān)于行政處罰

案卷評(píng)查自查情況的工作報(bào)告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知》的要求，我局對(duì)2011年1月1日至2011年12月31日期間實(shí)施并已辦結(jié)的稅務(wù)行政處罰案卷進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

我局對(duì)此次評(píng)查活動(dòng)高度重視，按照案卷評(píng)查要求及標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)組織安排自查自評(píng)及重點(diǎn)檢查。經(jīng)查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實(shí)施并已辦結(jié)稅務(wù)行政處罰16件（見(jiàn)附件），未發(fā)現(xiàn)存在違反處罰程序、文書(shū)使用不當(dāng)、處罰適用法律不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，案卷整體質(zhì)量較高。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)法治教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。稅務(wù)行政處罰權(quán)、行政許可權(quán)履行的合法，稅收?qǐng)?zhí)法質(zhì)量的好壞，直接取決于稅務(wù)干部自身的執(zhí)法責(zé)任意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)水平。因此，我局每年都將對(duì)稅務(wù)干部的法治教育、業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。2011年，我局組織開(kāi)展了兩次法制業(yè)務(wù)知識(shí)更新培訓(xùn)班和法制講座，組織全體稅收?qǐng)?zhí)法人員再次學(xué)習(xí)了《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》以及國(guó)家稅

務(wù)總局制定的《稅務(wù)案件調(diào)查取證與處罰決定分開(kāi)制度實(shí)施辦法》和《稅務(wù)行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開(kāi)展各崗位人員在職練兵、能手競(jìng)賽活動(dòng)，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務(wù)水平，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí)。

（二）堅(jiān)持人機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來(lái)，我局依托稅收綜合征管軟件數(shù)據(jù)集中的優(yōu)勢(shì)，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)推行稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)，對(duì)包括稅務(wù)行政處罰、行政許可在內(nèi)的具體稅收?qǐng)?zhí)法行為進(jìn)行自動(dòng)預(yù)警提示和自動(dòng)監(jiān)控考核，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督人機(jī)結(jié)合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時(shí)，綜合運(yùn)用日常監(jiān)督檢查、稅收?qǐng)?zhí)法重點(diǎn)檢查、稅務(wù)執(zhí)法案卷評(píng)查等手段，健全人機(jī)結(jié)合的監(jiān)督檢查模式，加大對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法全過(guò)程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。

（三）嚴(yán)格責(zé)任追究，發(fā)揮制度功效。為了對(duì)執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為實(shí)施嚴(yán)格、公正的責(zé)任追究，切實(shí)增強(qiáng)廣大國(guó)稅人員的執(zhí)法責(zé)任感，保證各項(xiàng)責(zé)任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國(guó)稅系統(tǒng)稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制管理辦法》，重點(diǎn)規(guī)定了行政處理和經(jīng)濟(jì)懲戒的責(zé)任追究形式，將稅收?qǐng)?zhí)法各環(huán)節(jié)中常見(jiàn)、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時(shí)明確了責(zé)任區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)要求，對(duì)查實(shí)的稅收?qǐng)?zhí)法過(guò)錯(cuò)行為給予相應(yīng)的責(zé)任追究。

三、存在問(wèn)題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時(shí)個(gè)別案卷無(wú)簽字，存在責(zé)任心不強(qiáng)的問(wèn)題。

四、今后打算

（一）進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任程序意識(shí)。要求全市各級(jí)國(guó)稅機(jī)關(guān)提高思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步結(jié)合全員崗位練兵活動(dòng)，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，督促?gòu)V大稅收?qǐng)?zhí)法人員不斷增強(qiáng)執(zhí)法程序和責(zé)任意識(shí)，努力提高稅收?qǐng)?zhí)法水平。

（二）進(jìn)一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)督制約制度，綜合運(yùn)用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及重點(diǎn)檢查等手段，重點(diǎn)抓好對(duì)稅務(wù)行政處罰權(quán)、稅務(wù)行政許可權(quán)實(shí)施重點(diǎn)環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項(xiàng)跟蹤檢查，進(jìn)一步推動(dòng)稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日?；?/p>

（三）進(jìn)一步嚴(yán)格過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究。嚴(yán)格按照稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制的要求，對(duì)各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)格追究相關(guān)單位及人員的責(zé)任，兌現(xiàn)經(jīng)濟(jì)懲戒，落實(shí)行政處理，確保各項(xiàng)制度落到實(shí)處。

特此報(bào)告，請(qǐng)審閱。篇四：行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié)

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié) 為進(jìn)一步貫徹《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》，保證法律法規(guī)的正確實(shí)施，依據(jù)×市人民政府法制辦公室文件《關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（×政法制[2005]14號(hào)）的要求，××局及時(shí)進(jìn)行研究，就××局2005年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)作了統(tǒng)一部署，利用2005年11月至2005年12月的1個(gè)多月時(shí)間對(duì)2005年的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了評(píng)查?，F(xiàn)將相關(guān)的評(píng)查情況匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密

接到市法制辦公室《關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（×政法制[2005]14號(hào)）后，××局局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，專門研究，結(jié)合×局行政執(zhí)法工作實(shí)際提出，要把2005年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作抓好落實(shí)，作為進(jìn)一步規(guī)范×局執(zhí)法行政的重要舉措，作為進(jìn)一步落實(shí)依法行政執(zhí)政為民的重要方面，作為檢驗(yàn)一年以來(lái)×局行政執(zhí)法工作成績(jī)的總結(jié)。市×局政策法規(guī)處根據(jù)文件精神和局領(lǐng)導(dǎo)指示，專門抽調(diào)人員組成了工作小組，就檢查的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)一安排，在1個(gè)月的時(shí)間內(nèi)對(duì)××局所屬具有行政執(zhí)法權(quán)限的16個(gè)相關(guān)單位的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了仔細(xì)評(píng)查。評(píng)查主要分為三個(gè)階段，第一階段的評(píng)查為自查自糾，上報(bào)自查報(bào)告；第二階段為重點(diǎn)抽查，交叉檢查。抽查組采取聽(tīng)取匯報(bào)、實(shí)地檢查、個(gè)案剖析等方法，點(diǎn)面結(jié)合，檢查到基層執(zhí)法單位；第三階段為總結(jié)整改。對(duì)檢查

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，限期整改，督促落實(shí)。許多執(zhí)法單位通過(guò)執(zhí)法檢查，認(rèn)真總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)，找準(zhǔn)了存在的問(wèn)題和困難，明確了努力方向，達(dá)到了預(yù)期的目的。

二、重點(diǎn)突出、切中實(shí)際

根據(jù)市政府法制辦文件要求，我們此次的行政執(zhí)法案卷評(píng)查包含2005年1月至2005年11月做出的行政許可案卷及行政處罰案卷?！痢辆中姓S可事項(xiàng)相對(duì)單一，主要包括×局×許可證的許可事項(xiàng)?！痢辆衷?004年底剛剛進(jìn)行完新一輪×許可證的換發(fā)申請(qǐng)工作。2005年×局行政執(zhí)法零售許可證管理處于通過(guò)合理布局規(guī)劃進(jìn)行總量控制、排隊(duì)管理之中。因此我們根據(jù)工作實(shí)際情況將行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作重點(diǎn)放在×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷評(píng)查上面。

根據(jù)文件要求，我們明確對(duì)于此次行政處罰案卷檢查，重點(diǎn)對(duì)行政處罰的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行檢查，具體包括：行政處罰主體是合法，行政處罰依據(jù)依據(jù)是否充分、適用是否準(zhǔn)確，違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿，處罰內(nèi)容是否適當(dāng)，告知權(quán)利、救濟(jì)途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實(shí)行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)等9大方面情況。為了更好的開(kāi)展工作，我們參照《×市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》具體制定了《×局行政執(zhí)法行政處罰案卷評(píng)查表》從立案階段、調(diào)查取證階段、審查決定決定階段、送達(dá)和執(zhí)行階段及案卷檔案保存階段分解細(xì)化評(píng)查指標(biāo)以百分制形式加以考核。

××局及下屬具有行政執(zhí)法權(quán)限的部門單位共有16個(gè)，自2005年1月1日至2005年11月31日共出動(dòng)“打假”執(zhí)法人員59427人次，查處違法案件1208起，其中

一般程序案件808起，簡(jiǎn)易程序案卷400起，罰沒(méi)款合計(jì)168.57萬(wàn)元?！痢辆謭?zhí)法案卷評(píng)查中調(diào)取了所屬執(zhí)法單位共計(jì)140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序執(zhí)法案卷總數(shù)的17.3％，部分執(zhí)法單位案卷調(diào)閱數(shù)占到了案卷總數(shù)的56％，因而具有較高的代表性，可以體現(xiàn)×局現(xiàn)階段的執(zhí)法水平。通過(guò)評(píng)查我們發(fā)現(xiàn)，在這1208起涉及×局行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，行政處罰依據(jù)明確，處罰種類和適用準(zhǔn)確，案卷制作比較規(guī)范。沒(méi)有引起相關(guān)的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，×市×局及下屬具有行政執(zhí)法權(quán)限的16個(gè)部門單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)具體情況分別與相關(guān)銀行簽署代收協(xié)議設(shè)立專門帳戶，嚴(yán)格做到了罰繳分離。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)行政處罰的數(shù)額與實(shí)際收繳數(shù)額完全一致，沒(méi)有出現(xiàn)×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法機(jī)關(guān)截留、私分或者變相私分罰沒(méi)收入的現(xiàn)象。在行政執(zhí)法的案卷標(biāo)準(zhǔn)上，根據(jù)加入two的相關(guān)承諾和行政執(zhí)法的實(shí)踐，國(guó)家×局行政執(zhí)法局最新修訂了行政執(zhí)法新文書(shū)式樣（法[2003]239號(hào)），×市×局行政執(zhí)法行政管理機(jī)關(guān)使用了此行政處罰文書(shū)，統(tǒng)一了文書(shū)樣式，取得了很好的實(shí)踐效果。

三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、落實(shí)制度

總體來(lái)說(shuō)，2005年×市×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷檢查情況較好，×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷質(zhì)量較高，這是×局行政執(zhí)法水平進(jìn)一步提高的結(jié)果，之所以能夠出現(xiàn)上述情況，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全機(jī)構(gòu)，形成法制工作的組織網(wǎng)絡(luò)

××局政策法規(guī)處，專職負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的監(jiān)督檢查工作，在所屬區(qū)縣執(zhí)法單位都設(shè)有專職的法制工作人員，專門負(fù)責(zé)案件的監(jiān)督檢查和案卷處理的指導(dǎo)。從上至下形成了相對(duì)完整的人員編制和網(wǎng)絡(luò)設(shè)立，為×局行政執(zhí)法行為和案卷使用的監(jiān)督提供了保證。2005年年初我們進(jìn)一步完善制度建設(shè)，以市局文件的形式明確制定了區(qū)縣×局行政執(zhí)法局法制員工作制度，將其編制設(shè)置移至辦公室，更好的發(fā)揮其法制監(jiān)督職責(zé)。并于2005年5月組織了各區(qū)縣×局副局長(zhǎng)、科長(zhǎng)、辦公室主任及法制員計(jì)65人參加的法制培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間達(dá)到520學(xué)時(shí)人次。

（二）加大培訓(xùn)，全面提高執(zhí)法人員整體素質(zhì)和執(zhí)法水平

面對(duì)著入世后的種種挑戰(zhàn)，2005年××局加強(qiáng)了對(duì)專賣執(zhí)法人員的培訓(xùn)力度，一方面是對(duì)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《國(guó)家賠償法》等法律法規(guī)的深入培訓(xùn)，另一方面是對(duì)新制定頒布的法律如《行政許可法》等的集中組織學(xué)習(xí)。而針對(duì)以前×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法中部分存在的重實(shí)體、輕程序，重處罰、輕教育的情況，我們利用國(guó)家×局修改制定行政執(zhí)法新文書(shū)的時(shí)機(jī)，統(tǒng)一組織行政執(zhí)法人員利用5天時(shí)間進(jìn)行大規(guī)模的集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新文書(shū)的使用，具體案卷的制作，更學(xué)習(xí)文明執(zhí)法，依法行政,取得良好實(shí)踐效果。2005我們組織×市×局行政執(zhí)法人員參加了國(guó)家×局執(zhí)法人員法律知識(shí)考試及2005×市行政執(zhí)法人員資格培訓(xùn)及考試，431名執(zhí)法人員在三天的時(shí)間內(nèi)集中聽(tīng)取×大學(xué)教授和市工商局、市法制辦有關(guān)負(fù)責(zé)人全面深入的講解，進(jìn)一步學(xué)習(xí)了《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政訴訟法》、《行政復(fù)議法》、《國(guó)家賠償法》、《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等重要法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)范性文件。

（三）落實(shí)責(zé)任制，2003年以來(lái)我們將×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法情況及案卷制作情況與個(gè)人考核業(yè)績(jī)掛鉤，2005年我們進(jìn)一步將其制度化，重點(diǎn)落實(shí)了行政執(zhí)法人員考核標(biāo)準(zhǔn)的具體化，進(jìn)一步明確了目標(biāo)，細(xì)化了相關(guān)的獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)。使得×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法人員上有壓力下有動(dòng)力，調(diào)動(dòng)起積極性，形成了學(xué)習(xí)的好風(fēng)氣，進(jìn)一步樹(shù)立了×局行政執(zhí)法嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法的良好形象。

總結(jié)×市×局2005年的行政執(zhí)法案卷工作，我們發(fā)現(xiàn)了自身一定的進(jìn)步，這是在市委市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下、在×局局黨委局領(lǐng)導(dǎo)的具體指揮下、在一線行政執(zhí)法行政執(zhí)法人員的共同努力下所取得的，對(duì)此我們加倍珍惜。但同時(shí)我們也清醒的認(rèn)識(shí)到自身不足，部分執(zhí)法人員水平仍需提高。但我們有充分的信心和能力進(jìn)一步做好×局行政執(zhí)法行政管理工作，完善行政執(zhí)法案卷工作，規(guī)范好×市的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，為增加×市財(cái)政收入、維護(hù)合法經(jīng)營(yíng)者的利益和廣大人民群眾的人身健康、推動(dòng)××局的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

《行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié)》來(lái)源于文秘114網(wǎng)，歡迎閱讀行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié)。篇五：關(guān)于行政執(zhí)法案卷調(diào)查總結(jié)報(bào)告

涇國(guó)土資發(fā)〔2011〕號(hào)

涇川縣國(guó)土資源局

關(guān)于行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié)的報(bào)告

縣政府：

根據(jù)《涇川縣2011行政執(zhí)法案卷評(píng)查實(shí)施方案》的要求，我局領(lǐng)導(dǎo)上下高度重視，及時(shí)進(jìn)行研究，就全局2011行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)作了統(tǒng)一部署，用1個(gè)月時(shí)間對(duì)2010年以來(lái)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了評(píng)查?，F(xiàn)將評(píng)查情況報(bào)告如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密 縣六五普法綱要》為契機(jī)，把2011年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作抓好，作為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)土資源行政執(zhí)法的重要舉措；作為進(jìn)一步落實(shí)依法行政、執(zhí)政為民的重要體現(xiàn)，經(jīng)局務(wù)會(huì)研究，專門成立了以副局長(zhǎng)魏宏凌任組長(zhǎng)，分管業(yè)務(wù)副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各科股室負(fù)責(zé)人為成員的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作小組，就檢查的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)一安排，對(duì)全局各業(yè)務(wù)科室2010年以來(lái)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了詳細(xì)評(píng)查。評(píng)查主要分為三個(gè)階段：第一階段的評(píng)查為各業(yè)務(wù)科室自查自糾，上報(bào)自查報(bào)告；第二階段為我局行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作小組重點(diǎn)抽查，各業(yè)務(wù)科室交叉檢查。抽查組采取聽(tīng)取匯報(bào)、實(shí)地檢查、個(gè)案剖析等方法進(jìn)行；第三階段為總結(jié)、整改、提高階段。

二、自查自糾、落到實(shí)處

各業(yè)務(wù)科室自查自糾階段，采取了科室負(fù)責(zé)人全面把關(guān)，辦公室工作人員互相檢查的方法，對(duì)本科室2010年以來(lái)辦理的行政許可項(xiàng)目和行政處罰案卷進(jìn)行歸檔，從證據(jù)收集的廣泛性、案件審理公開(kāi)性、程序合法性、適用法律的準(zhǔn)確性五個(gè)方面進(jìn)行檢查。自查注重四個(gè)方面：一是國(guó)土資源行政許可案卷辦理的依據(jù)是否準(zhǔn)確；二是行政處罰案卷事實(shí)認(rèn)定是否清楚；三是調(diào)查的證據(jù)是否充分；四是適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；五是評(píng)價(jià)、定性、處理、處罰和移送處理是否恰當(dāng)。通過(guò)各業(yè)務(wù)科室認(rèn)真自查，發(fā)現(xiàn)個(gè)別案卷的目錄頁(yè)碼和卷內(nèi)頁(yè)碼不一致；當(dāng)場(chǎng)處罰的案卷資料證據(jù)不充分、反映事實(shí)不清楚等問(wèn)題。

三、交叉檢查、不走過(guò)場(chǎng)

在各科室自查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)、土地利用辦、礦產(chǎn)辦的案卷資料進(jìn)行了檢查，并對(duì)個(gè)別案卷進(jìn)行了案例分析。嚴(yán)格按照《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政許可法》、《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，注重從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了檢查：一是主要事實(shí)的表述是否清楚；二是適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；三是評(píng)價(jià)、定性、處理、處罰和移送處理是否恰當(dāng)；四是處罰、辦理程序是否符合規(guī)定等。檢查發(fā)現(xiàn)主要存在部分案卷在辦理過(guò)程中業(yè)務(wù)文書(shū)未嚴(yán)格按公文處理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理，業(yè)務(wù)文書(shū)未完全統(tǒng)一。

四、整改提高、注重實(shí)效

2010年以來(lái)我局各類行政許可項(xiàng)目14個(gè)，行政處罰案件3宗。通過(guò)重點(diǎn)抽查和交叉檢查，一是所有案卷嚴(yán)格按規(guī)定按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了歸檔。二是涉及處理處罰的案卷均符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》要求，即主體合法，違法事實(shí)清楚，證據(jù)充分，適用法律法規(guī)準(zhǔn)確，行政處罰決定適當(dāng)，行政處罰程序合規(guī)。三是所有涉及國(guó)土資源行政處罰的案件無(wú)一出現(xiàn)錯(cuò)審及行政復(fù)議。四是被處罰的單位（個(gè)人）對(duì)處罰決定的執(zhí)行率達(dá)100%；罰款均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳入國(guó)庫(kù)，入庫(kù)率100%。

我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級(jí)要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政，切實(shí)加強(qiáng)行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規(guī)范，我們將在今后的工作中切實(shí)做到：進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高

依法行政和案件查辦水平；進(jìn)一步加強(qiáng)行政許可的制度建設(shè)及收費(fèi)管理；進(jìn)一步完善案件后續(xù)處理各項(xiàng)工作任務(wù)，進(jìn)一步做好重大、典型違法案件上報(bào)備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國(guó)土資源行政處罰的各項(xiàng)任務(wù)。充分發(fā)揮國(guó)土資源執(zhí)法部門的職能和作用，高效服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。