第一篇：股票從業(yè)資格單選題庫(kù)

金融產(chǎn)品單選題

1、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（）和基金公司（）為主。A.外銷、外銷 B.代銷、直銷 C.外銷、內(nèi)銷 D.內(nèi)銷、內(nèi)銷 正確答案：B

2、投資者申購(gòu)混合型開(kāi)放式基金時(shí)會(huì)向投資者收取()。

A.申購(gòu)費(fèi)

B.過(guò)戶費(fèi)

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.手續(xù)費(fèi)

【答案】A

3、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資？()A.股票基金 B.貨幣市場(chǎng)基金 C.混合基金 D.主動(dòng)型基金 正確答案：B

4、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A、開(kāi)放式基金和封閉式基金 B、公司型基金和契約型基金 C、公募基金和私募基金 D、在岸基金和離岸基金 正確答案：C

5、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A、不必予以特別說(shuō)明 B、可以予以特別說(shuō)明 C、應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明 D、不得予以特別說(shuō)明 正確答案：C

6、私募股權(quán)投資基金是具有（）的特點(diǎn)。A、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性差 B、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差 C、周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng) D、周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性差 正確答案：B

7、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 正確答案：C

8、股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開(kāi)放式股票型基金凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。A.每分鐘 B.每天 C.每小時(shí) D.每周 正確答案：B

9、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種較低風(fēng)險(xiǎn)、較低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】D

10、下列違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員銷售合規(guī)性的是()。

A.向投資者承諾基金的投資收益

B.向投資者推介適合他風(fēng)險(xiǎn)承受能力的開(kāi)放式基金

C.充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)要素及特征

D.指導(dǎo)投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回

【答案】A

11、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下，貨幣型基金的申購(gòu)費(fèi)一般為()。

A.1%;0

B.1.5%;5元以上

C.1.5%;5元的整數(shù)倍

D.1%;不得少于5元

【答案】A

12、債券逆回購(gòu)天數(shù)不包括（）。

A.1

B.2

C.7

D.181 【答案】D

13、以下哪類個(gè)人投資者及一般機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)開(kāi)通分級(jí)基金子份額買入和基礎(chǔ)份額分拆的權(quán)限（）。

A.申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣20萬(wàn)元。

B.申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前30個(gè)交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣20萬(wàn)元。

C.申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元 D.申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前30個(gè)交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元 【答案】C

14、私募投資基金冷靜期要求（）。

A.銷售機(jī)構(gòu)不得在冷靜期內(nèi)以任何方式聯(lián)系投資者，當(dāng)投資者主動(dòng)聯(lián)系銷售人員時(shí)也應(yīng)拒絕與其溝通。

B銷售機(jī)構(gòu)必須在冷靜期內(nèi)完成回訪。

C.銷售機(jī)構(gòu)不得在冷靜期之內(nèi)主動(dòng)聯(lián)系投資者。D.冷靜期不得長(zhǎng)于24小時(shí)?！敬鸢浮緾

15、以下哪類資產(chǎn)證明不能作為金融資產(chǎn)證明（）。

A.信托計(jì)劃

B.保險(xiǎn) C.基金份額 D.汽車 【答案】D

16、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，固定收益類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃杠桿倍數(shù)不得超過(guò)（）。

A.1倍

B.2倍 C..1.5倍 D.3倍 【答案】D

17、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，私募投資基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序

①特定對(duì)象確定 ②投資者適當(dāng)性匹配 ③基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 ④合格投資者確認(rèn) ⑤投資冷靜期 ⑥回訪確認(rèn)

以下哪個(gè)順序是正確的： A.②①④③⑤⑥ B.②①④③⑥⑤ C.①②③④⑤⑥ D.①②④③⑤⑥ 【答案】C

18、新手專享收益憑證期限為（）。A.180天 B.360天 C.72天 D.以上都不對(duì) 【答案】A

19、以下關(guān)于債券逆回購(gòu)的描述正確的是（）

A.到期后須投資者手動(dòng)回購(gòu)

B.購(gòu)回價(jià)計(jì)算公式為：100+每百元資金到期收益*實(shí)際占款天數(shù)/360 C.購(gòu)回價(jià)計(jì)算公式為：100+每百元資金到期收益*實(shí)際占款天數(shù)/365 D.以上都不對(duì) 【答案】C

20、投資者辦理以下哪類業(yè)務(wù)不需要雙錄（）

A.投資者認(rèn)購(gòu)公募基金時(shí)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)不匹配 B.投資者認(rèn)購(gòu)私募投資基金 C.投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.投資者非現(xiàn)場(chǎng)申購(gòu)開(kāi)放式基金 【答案】D

21、開(kāi)放式基金不允許的操作（）

A.認(rèn)購(gòu)

B.申購(gòu) C.贖回 D.賣出 【答案】D 客服單選題

1、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自開(kāi)始實(shí)行（B）A2017年6月1日 B2017年7月1日 C2017年8月1日 D2017年9月1日

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者推薦金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，不需提供的信息（D）

A住址年齡職業(yè)B收入來(lái)源和數(shù)據(jù)等財(cái)務(wù)狀況C投資相關(guān)的學(xué)習(xí)及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)D子女負(fù)擔(dān)數(shù)

3、依照法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（C）

A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)D中國(guó)證券登記結(jié)算公司

4、下列哪一個(gè)不是《辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者（D）

A證券公司B商業(yè)銀行C未經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金D商業(yè)銀行發(fā)行的銀行理財(cái)產(chǎn)品

5、投資者根據(jù)《辦法》第六條規(guī)定提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知哪個(gè)機(jī)構(gòu)（C）A行業(yè)自律組織B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D派出機(jī)構(gòu)

6、經(jīng)宮機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性匹配方案告知警示資料、雙錄文件等文件保存期限不少于（D）年 A5年B10年C15年D20年

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（C）時(shí)間進(jìn)行一次自查，并形成自查報(bào)告 A三個(gè)月B半年C一年D 兩年

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示告知內(nèi)容（）采用書(shū)面形式送給投資者，（C）其確認(rèn)

A可以 不需要B不可以 不需要C可以 需要D不可以 需要

9、法人或其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，最近1年末其凈資 產(chǎn)不低于（B）萬(wàn)無(wú)

A1000B2000C3000D4000

10、法人或其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，最近1年末其金融資 產(chǎn)不低于（A）萬(wàn)無(wú) A1000 B2000C3000D4000

投顧單選題

1、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案必須專柜存放，保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A、3年 B、5年 C、10年 D、20年 答案：B

2、（）為營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人。A、營(yíng)業(yè)部客服總監(jiān) B、投資顧問(wèn)部經(jīng)理 C、合規(guī)監(jiān)理 D、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 答案：D

3、對(duì)開(kāi)展理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)而言，關(guān)于客戶的重要的非財(cái)務(wù)信息是（）。A．資產(chǎn)和負(fù)債 B．收入與支出 C．房地產(chǎn)升值預(yù)期 D．客戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù) 答案：D

下列屬于客戶定量信息的是（）。A．金錢(qián)觀 B．每月收入與支出 C．風(fēng)險(xiǎn)偏好 D．投資經(jīng)驗(yàn) 答案：B

5、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。A．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的支配權(quán) B．優(yōu)先權(quán)利和義務(wù) C．基本權(quán)利和義務(wù) D．特別權(quán)利

答案詳解：C。普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利與義務(wù)。

6、按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 答案：A

7、．移動(dòng)平均線不具有（）特點(diǎn)。A．助漲助跌性 B．支撐線和壓力線特性 C．超前性 D．穩(wěn)定性 答案：C

8、利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要有（）決定的。A.對(duì)未來(lái)利率變化方向的預(yù)期 B.流動(dòng)性溢價(jià) C.市場(chǎng)分割 D.市場(chǎng)供求關(guān)系 答案：A

9、能夠估算利率變動(dòng)對(duì)所有頭寸的未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值的影響，從而能夠?qū)首儎?dòng)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行評(píng)估的分析方法是（）。A.缺口分析 B.敞口分析 C.敏感分析 D.久期分析 答案：D

10、從競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)角度分析，煤炭企業(yè)對(duì)火力發(fā)電公司來(lái)說(shuō)屬于（）競(jìng)爭(zhēng)力量。A.替代產(chǎn)品 B.供給方 C.需求方 D.潛在入侵者 答案：B

11、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。

A.菱形 B.鉆石形

C.圓弧形

D.三角形

答案：D

12、（）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息 答案：C。

13、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選?。ǎ┳鳛樽罴呀M合。A.最小方差 B.最大方差 C.最大收益率 D.最小收益率 答案：A

14、回購(gòu)交易通常情況下只有（）小時(shí)，是一種超短期的金融工具。A.6 B.12 C.18 D.24 答案：D

下列屬于衍生金融工具的是（）。A、股票 B、債券 C、期貨 D、外匯 答案：C

16、影響速動(dòng)比率可信度的重要因素是（）應(yīng)收賬款變現(xiàn)能力 固定資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)能力 存貨的變現(xiàn)能力 或有負(fù)債 答案：A

17、債券買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別是（）。

Ⅰ.買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方 Ⅲ.買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券 Ⅳ.質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：C

18、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期 B.現(xiàn)貨 C.債券 D.股票 答案：C

19、鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于（）類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。A.壟斷競(jìng)爭(zhēng) B.部分壟斷 C.寡頭壟斷 D.完全壟斷 答案：C

20、衍生金融工具的首要功能是（）。A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B、投機(jī)手段

C、保值手段

D、套利手段 答案：C

網(wǎng)站單選題

1、華龍證券股份有限公司的正式官方網(wǎng)址是：（D）A、004km.cn

C、004km.cn

2、華龍證券公司“年度報(bào)告”按照監(jiān)管及上市要求必須在官網(wǎng)定期進(jìn)行披露公示，年報(bào)披露的網(wǎng)站路徑在：（C）A、官網(wǎng)首頁(yè)

B、首頁(yè)—經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)—業(yè)務(wù)公告 C、首頁(yè)—我們（走進(jìn)華龍）—信息披露 D、官網(wǎng)首頁(yè)—公司新聞

3、通過(guò)公司官網(wǎng)首頁(yè)查詢分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人信息、客服電話、地理位置等詳細(xì)信息的欄目是：（A）

A、營(yíng)業(yè)部之窗 B、我要服務(wù) C、分支機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài) D、營(yíng)業(yè)廳

4、證券從業(yè)人員公示信息的官網(wǎng)查詢路徑是：（C）

A、首頁(yè)—營(yíng)業(yè)部之窗

B、首頁(yè)—分支機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)

C、首頁(yè)—經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)—從業(yè)人員公示 D、首頁(yè)—加盟華龍

5、官方網(wǎng)站頁(yè)尾展示推廣的公眾號(hào)二維碼是：（B）

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)二維碼

B、華龍點(diǎn)金微信公眾號(hào)二維碼

C、華龍小金微信公眾號(hào)二維碼 D、華龍證券公司網(wǎng)站鏈接頁(yè)面

微信單選題

1、華龍點(diǎn)金微信是（）答案：A A服務(wù)號(hào)

B 訂閱號(hào) C企業(yè)號(hào)

D 小程序

2、華龍點(diǎn)金微信的微信號(hào)是（）答案：B A hldj

B hldj95368

C hlzq D hlzq95368

3、華龍點(diǎn)金微信認(rèn)證的時(shí)候需要輸入（）答案：B A 融資融券賬號(hào)

B 資金賬號(hào)

C 深圳股東賬號(hào) 上海股東賬

D 號(hào)

4、華龍點(diǎn)金微信解綁資金賬號(hào)正確流程（）答案：B A 不用驗(yàn)證直接解綁 B 需要驗(yàn)證資金賬號(hào)和交易密碼

C 需要獲取短信驗(yàn)證碼 D 以上都不正確

5、華龍點(diǎn)金微信不可以訂閱的功能有（）答案：C A 財(cái)經(jīng)早餐

B 行業(yè)雷達(dá)

C 維保比例觸線提醒

D 蛟龍出海

營(yíng)銷單選題

1、經(jīng)紀(jì)人從業(yè)過(guò)程中需求取得哪個(gè)證書(shū)，才能展業(yè)A A、紀(jì)人從業(yè)證書(shū);B、一般從業(yè)資格證書(shū);C、戶經(jīng)理從業(yè)證書(shū);D、不需要

2、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的（）關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A A.委托代理 B.勞動(dòng)合同 C.協(xié)議合作 D.互惠互利

3、客戶經(jīng)理的考核周期為（）B A、一個(gè)月 B、一個(gè)季度 C、半年 D、一年

4、客戶經(jīng)理的合同期限為：A A、1年 B、3年 C、5年 D、2年

5、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。B A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

6、營(yíng)銷人員（）不獨(dú)立向客戶作出個(gè)股推薦，不故意夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。A A、應(yīng)如實(shí)向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的資訊或營(yíng)業(yè)部確定的資訊內(nèi)容

B、可轉(zhuǎn)遞營(yíng)業(yè)部同事的個(gè)人觀點(diǎn) C、可提供小道消息

D、可提供自己研究的“黑馬”

7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)。B A、30 B、20 C、40 D、10

8、營(yíng)銷人員（）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A A.不得 B.可以 C.應(yīng)該 D.必須

9、營(yíng)銷人員執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。B A.營(yíng)銷人員 B.所屬的證券公司 C.證券公司股東 D.證券公司員工

10、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列哪些活動(dòng)？（）D A.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等事項(xiàng) B.操作客戶賬戶進(jìn)行買進(jìn)或賣出股票的交易 C.替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

D.向客戶介紹證券開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

運(yùn)營(yíng)單選題

1.變更客戶的賬戶非關(guān)鍵信息中的聯(lián)系方式信息時(shí)，業(yè)務(wù)流程是________。

①登陸一柜通系統(tǒng)②檢查界面客戶信息③賬戶非關(guān)鍵信息變更④影像采集⑤修改聯(lián)系方式⑥選擇信息同步⑦資料變更成功 A.③②①⑤⑥④⑦ B.①③②⑤⑥④⑦ C.①③②⑤⑦⑥④ D.①③②⑥⑤④⑦ 答案：B 2.根據(jù)《民法通則》規(guī)定，________的公民，以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的，視為完全民事行為能力人。因此，對(duì)于該類未成年人，證券公司在對(duì)其身份和合法收入來(lái)源等進(jìn)行審查后，可以按照相關(guān)規(guī)定為其辦理開(kāi)戶及開(kāi)通證券交易的手續(xù)。A.十歲以上十二歲以下 B.十二歲以上十四歲以下 C.十四歲以上十六歲以下 D.十六歲以上十八歲以下 答案：D 3.上市公司設(shè)立員工持股計(jì)劃的，上市公司或資產(chǎn)管理人可以為每一期員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立（A）證券賬戶。A.一個(gè) B兩個(gè) C.三個(gè) D.不限量

4.投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：（D）A.證券賬戶持有余額為零；

B.不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)； C.中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。D.以上答案均正確

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定，知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（C）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.三個(gè)工作日 B.五個(gè)工作日 C.十個(gè)工作日 D.十五個(gè)工作日

6.合格境外投資者開(kāi)立基金公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶時(shí)，《證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表（產(chǎn)品）》中，“主要身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)為（C）

A.基金管理公司組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼 B.QFII組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼 C.基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào) D.QFII公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)

7.網(wǎng)上開(kāi)戶是指開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)（D）驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)。

A開(kāi)發(fā)客戶工作人員 B手機(jī) C互聯(lián)網(wǎng) D數(shù)字證書(shū) 8.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)（A）。

A.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待 B.將自身利益置于客戶利益之上 C.為存在利益沖突的客戶提供服務(wù) D.將自身利益放在首位

9.基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶的開(kāi)戶主體是經(jīng)（B）批準(zhǔn)取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司,應(yīng)由托管人或與其簽訂綜合服務(wù)協(xié)議的證券公司開(kāi)立。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) D.證券公司

10.（C）對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

A證券交易所 B證券公司 C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D證券業(yè)協(xié)會(huì)

融資融券單選題

1、假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為1。則客戶可以融資買入的最大金額為（70萬(wàn)元）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A． 200萬(wàn)元 B.50萬(wàn)元 C.140萬(wàn)元 D.70萬(wàn)元

2、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)（300%）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（300%）。交易所另有規(guī)定的出外。A.150%,130% B.150%,150% C.300% 300% D 300% 150%

3、目前，融資融券的交易期限最長(zhǎng)是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180

4、其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會(huì)導(dǎo)致保證金可用余額減少。

A、無(wú)法判斷； B、減少； C、不變； D、增加。

5、以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說(shuō)法，正確的是（C）A.信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)

B．信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn) C．信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn) D．信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)

6、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（C）A、證券公司根據(jù)自己的意愿直接進(jìn)行投票

B、證券公司通知客戶到證券持有人會(huì)議（如股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、債權(quán)人會(huì)議等）進(jìn)行投票

C、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進(jìn)行投票 D、證券公司可自行放棄投票

7、融資融券合同應(yīng)約定融資融券特定的（B）關(guān)系 A、財(cái)產(chǎn)委托 B、財(cái)產(chǎn)信托 C、財(cái)產(chǎn)買賣 D、財(cái)產(chǎn)托管

8、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）

A、投資者在開(kāi)立信用賬戶前應(yīng)在證券公司融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字留痕 B、投資者辦理信用賬戶銷戶前應(yīng)當(dāng)了結(jié)融資融券交易，有剩余證券的將其劃至普通證券賬戶

C、投資者在開(kāi)戶從事融資融券交易前，必須了解所在證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格

D、投資者更換融資融券交易委托證券公司的，可以直接申請(qǐng)信用證券賬戶的轉(zhuǎn)托管，而不需要注銷其原先的信用證券賬戶。（必須再原公司先注銷，再去新證券公司重新簽訂合同，重開(kāi)信用證券賬戶）

9、客戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司通知客戶追加擔(dān)保物是（A）A、合同約定的義務(wù) B、為了提高客戶服務(wù)質(zhì)量 C、其他三項(xiàng)都不對(duì) D、客戶提出的服務(wù)要求

10、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加（D）現(xiàn)金或等值證券。(12+3/10=150%)A、4萬(wàn)元 B、1萬(wàn)元 C、2萬(wàn)元 D、3萬(wàn)元

11、投資者信用賬戶內(nèi)有60萬(wàn)元現(xiàn)金和100萬(wàn)元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（C）萬(wàn)元。

A、160 B、136 C、120 D、100

12、投資者追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于（B）A、140% B、150% C、120% D、130%

13、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式是（A）：

A、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用)B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤(pán)價(jià)）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用)D、維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用)

14、某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為1的證券C，則該投資者理論上可融券賣出（B）元市值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、50 B、100 C、150 D、200

15、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇賣券還款了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)（D）債務(wù)。（12-X/(10-X)=150% A、4萬(wàn)元 B、8萬(wàn)元 C、2萬(wàn)元 D、6萬(wàn)元

16、客戶甲向其信用賬戶提交了150000元現(xiàn)金和5000股“證券A”作為擔(dān)保品。假設(shè)“證券A”市價(jià)為20元，其折算率為70%，“證券B”市價(jià)為10元，客戶甲以每股10元融資買入20000股“證券B”，此時(shí)其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（B225%）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。A．2.25% B、225% C、125% D、1.25%

17、融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格（A）其前收盤(pán)價(jià)。A、不得低于；不得低于 B、不得高于；不得高于 C、不得低于；不得高于 D、不得高于；不得低于

18、假設(shè)“證券A”屬于交易所規(guī)定的可充抵保證金證券，折算率為70%，證券公司甲將其折算率下調(diào)為50%。當(dāng)前“證券A”市價(jià)為20元，如果客戶向證券公司甲提交10000股“證券A”作為擔(dān)保物，則其可充抵保證金為（A）元。

A、100000 B、10000 C、140000 D、200000

19、假設(shè)客戶信用賬戶有市值100萬(wàn)元的可充抵保證金證券A，融券賣出50萬(wàn)元的標(biāo)的證券B，A和B的折算率均為70％，則維持擔(dān)保比例為（B）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（100+50/50）

A、200% B、300% C、210% D、140% 維保比例與保證金、折算率無(wú)關(guān)

20、投資者從信用賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到的限制有（A）A、只有賬戶中維持擔(dān)保比例超過(guò)300%部分的資產(chǎn)，經(jīng)過(guò)證券公司審核同意后才能從信用賬戶中轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)出后維持擔(dān)保比例不低于300% B、賬戶中維持擔(dān)保比例超過(guò)150%部分的資產(chǎn)可以從信用賬戶中轉(zhuǎn)出

C、沒(méi)有限制，投資者可根據(jù)意愿自行轉(zhuǎn)出

D、只需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司審核同意即可，不受維持擔(dān)保比例限制

21、假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為1?？蛻羧谫Y買入50萬(wàn)元的股票B，則保證金可用余額為（A）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、20萬(wàn)元、B、70萬(wàn)元 C、45萬(wàn)元 D、50萬(wàn)元 100萬(wàn)元市值X70%=保證金70萬(wàn)

保證金比例1融資買入50萬(wàn)需要交付50萬(wàn)保證金 70萬(wàn)-50萬(wàn)=20萬(wàn)

22、客戶進(jìn)行融資融券交易時(shí)，能融資買入或融券賣出的證券范圍是（C）

A、所有上市證券 B、可充抵保證金的有價(jià)證券 C、標(biāo)的證券 D、大盤(pán)藍(lán)籌

23、在保證金金額一定的情況下（D）: A、保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高

B、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高

C、保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低

D、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低

24、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（D）。A、65% B、80% C、90% D、70%

25、投資者從事融資融券交易，可以通過(guò)（D）方式向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。

A、從普通資金賬戶直接轉(zhuǎn)入 B、其他三項(xiàng)都不對(duì) C、柜臺(tái)現(xiàn)金轉(zhuǎn)入 D、通過(guò)銀行第三方存管轉(zhuǎn)入

26、以下敘述錯(cuò)誤的是（A）。

A、融資融券可以采用大宗交易方式。

B、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。

C、投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事債券回購(gòu)交易。

D、投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。

27、某客戶賬戶內(nèi)有100萬(wàn)元市值的股票A，如果該股票的折算率為0.7，則100萬(wàn)元股票A股票可以充抵的保證金是（A）？ A、70萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元 C、80萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元

28、（D）是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶。

A 融資專用資金賬戶 B融券專用證券賬戶 C信用資金賬戶 D信用證券賬戶

29、《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，下列哪種情形不屬于合同必須載明的情形（B）。A、投資者的姓名 B、投資者的配偶姓名

C、投資者的住所 D、開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容

30、融資利率的收取標(biāo)準(zhǔn)為：（D）

A、不低于金融機(jī)構(gòu)同期存款基準(zhǔn)利率 B、不低于行業(yè)水平C、不低于金融機(jī)構(gòu)5年期貸款基準(zhǔn)利率 D、不低于金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率

31、投資者信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果不一致的，由（B）負(fù)責(zé)向投資者作出解釋 A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券公司 C、證券交易所 D、存管銀行

32、客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種（C）？

A汽車 B房產(chǎn) C現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票 D定期存折

33、客戶及其一致行動(dòng)人持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。即當(dāng)出現(xiàn)下列情形（A）時(shí)，須履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A其他三項(xiàng)中的任何情形

B客戶及其一致行動(dòng)人信用賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例

C客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，D客戶及其一致行動(dòng)人信用賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，但是客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶和信用賬戶持有數(shù)量之和達(dá)規(guī)定比例

34、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（A）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。

A、證券交易所 B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、證券公司

35、證券公司不得向下列（D）客戶融資融券 A、交易結(jié)算資金已納入第三方存管 B、已在該證券公司從事證券交易二年以上 C、具有一定的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D、有重大違約記錄

證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時(shí)，按（C）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

按“季”計(jì)息 B、按“月”計(jì)息

C、按“天”計(jì)息 D、按“年”計(jì)息(按日計(jì)提，按月計(jì)收)

37、投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款（B）A、可以自行考慮是否歸還融資欠款 B、先償還其融資欠款 C、可以在當(dāng)日交易收市前買入其他證券 D、可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶

38、“融資”是指客戶向證券公司借入什么（C）？ A、債券 B、基金 C、資金 D、股票

39、客戶及其一致行動(dòng)人（B）達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

A、只有通過(guò)普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過(guò)信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

B、合計(jì)通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量

C、只有通過(guò)普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量 D、只有通過(guò)信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

40、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（D）。A、給客戶延期

B、給客戶增加新的融資融券額度 C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶追索

D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

41、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（C）。A 100% B 150% C 130% D 300%

42、擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊成、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（B）。A、不允許參加投票

B、按客戶的意見(jiàn)以券商的名義投票 C、以每位客戶的名義投票

D、按券商的意見(jiàn)以券商的名義投票

43、客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（D）。A、只能在券商查詢 B、只能在登記公司查詢

C、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)以登記公司的為準(zhǔn)

D、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)由券商向客戶解釋

44、融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（C）A、借貸關(guān)系 B、買賣關(guān)系

C、委托買賣關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系

D、因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系

45、證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)（D）A、拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶

B、公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶

C、本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人 D、其他三項(xiàng)都包括

46、根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（B1）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)可委托證券公司為其開(kāi)（B1）個(gè)信用證券賬戶 A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多

47、關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（D）A、證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單

B、標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布 C、在滬深交易所上市的所以證券

D、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券

48、投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（C）個(gè) A 3個(gè) B 2個(gè) C 1個(gè) 沒(méi)有限制

49、在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)（C）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

A 100% B 200% C 300% D 400%

50、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)包括（A）

A、其他三項(xiàng)都包括

B、融資、融券的額度、期限、利率（費(fèi)率）、利息（費(fèi)用）的計(jì)算方式

C、追加保證金的通知方式、追加保證金的期限、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)

D、保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充地保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

51、當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)接到證券公司的補(bǔ)倉(cāng)通知，若通知日為T(mén)日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過(guò)（B）個(gè)交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn) A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+3

52、當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（B）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150% A1個(gè)交易日內(nèi) B 2個(gè)交易日內(nèi) C 3個(gè)交易日內(nèi) D 4個(gè)交易日內(nèi)

53、客戶提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（C）A、轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券 B、轉(zhuǎn)入資金 C、其他三項(xiàng)都包括 D、賣出證券

54、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（A）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

A、25% B20% C30% D35%

55、（A）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用賬戶的一種債務(wù)償還方式。A、買券還券 B、融券賣出 C、賣券還款 D、融資買入

56、（D）是指證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名證券賬戶 A、融券專用賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用證券賬戶 在客戶信用賬戶權(quán)益處置時(shí)，以下優(yōu)先級(jí)別最高的是：（D）

客戶權(quán)益 B財(cái)產(chǎn)保全 C強(qiáng)制執(zhí)行 D公司債權(quán)

58、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)應(yīng)是（D）日均資產(chǎn) A、5日 B、10日 C、15日 D、20日

59、融資融券業(yè)務(wù)客戶等級(jí)應(yīng)選擇（D）A、積極型 B、激進(jìn)型 C、AA級(jí) D、A級(jí)

60、《適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及投資者確認(rèn)書(shū)》中融資融券業(yè)務(wù)是(B)；

A、產(chǎn)品 B、服務(wù) C、投資 D、其他 61、C類營(yíng)業(yè)部不能開(kāi)通以下哪項(xiàng)操作方式(B)A、網(wǎng)上交易 B、熱鍵委托 C、柜臺(tái) D、頁(yè)面委托 62、賬戶資產(chǎn)總值300萬(wàn)，應(yīng)選擇（A）

A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD 63、融資融券業(yè)務(wù)推薦人可以是（C）

A、風(fēng)控監(jiān)理 B、營(yíng)銷人員 C、開(kāi)戶崗 D、復(fù)核崗 64、融資融券賬戶維持擔(dān)保比例在150%—180%區(qū)間時(shí)，單一證券比例不能超過(guò)（B）

A、50% B、60% C、70% D、80% 65、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，首筆交易經(jīng)驗(yàn)需在（C）以上 A、連續(xù)20個(gè)交易日 B、連續(xù)交易6個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1個(gè)月

66、融資融券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬超過(guò)（D）萬(wàn)時(shí)，需申請(qǐng)調(diào)整權(quán)限 A、200 B、300 C、400 D、500 67、調(diào)整融資融券賬戶特殊手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)選擇（C）A、客戶代碼 B、資金賬號(hào) C、信用資金賬號(hào) D、輔助資金賬戶

68、通辦融資融券開(kāi)戶時(shí)，推薦人應(yīng)選擇（C）A、所屬營(yíng)業(yè)部推薦人 B、受理營(yíng)業(yè)部推薦人 C、通辦推薦人 D、總部審核崗 68、融券賣出時(shí)，委托價(jià)格（B）

A、不能高于該證券最近成交價(jià) B、不能低于該證券最近成交價(jià)

C、不能等于該證券最近成交價(jià) D、不能低于該證券均價(jià) 70、融券賣出時(shí)，不允許（C）

A、上海交易所市價(jià)委托 B、深圳交易所市價(jià)委托 C、兩交易所市價(jià)委托 D、兩交所口頭委托

1、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)（300%）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（300%）。交易所另有規(guī)定的出外。A.150% 130% B.150% 150% C.300% 300% D 300% 150%

2、目前，融資融券的交易期限最長(zhǎng)是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180

3、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）

A、投資者在開(kāi)立信用賬戶前應(yīng)在證券公司融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字留痕

B、投資者辦理信用賬戶銷戶前應(yīng)當(dāng)了結(jié)融資融券交易，有剩余證券的將其劃至普通證券賬戶

C、投資者在開(kāi)戶從事融資融券交易前，必須了解所在證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格

D、投資者更換融資融券交易委托證券公司的，可以直接申請(qǐng)信用證券賬戶的轉(zhuǎn)托管，而不需要注銷其原先的信用證券賬戶。（必須再原公司先注銷，再去新證券公司重新簽訂合同，重開(kāi)信用證券賬戶）

4、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加（D）現(xiàn)金或等值證券。(12+3/10=150%)A、4萬(wàn)元 B、1萬(wàn)元 C、2萬(wàn)元 D、3萬(wàn)元

5、假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為1?？蛻羧谫Y買入50萬(wàn)元的股票B，則保證金可用余額為（A）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、20萬(wàn)元、B、70萬(wàn)元 C、45萬(wàn)元 D、50萬(wàn)元 100萬(wàn)元市值X70%=保證金70萬(wàn)

保證金比例1融資買入50萬(wàn)需要交付50萬(wàn)保證金 70萬(wàn)-50萬(wàn)=20萬(wàn)

6、融資融券業(yè)務(wù)客戶等級(jí)應(yīng)選擇（D）A、積極型 B、激進(jìn)型 C、AA級(jí) D、A級(jí)

7、《適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及投資者確認(rèn)書(shū)》中融資融券業(yè)務(wù)是(B)；

A、產(chǎn)品 B、服務(wù) C、投資 D、其他

8、C類營(yíng)業(yè)部不能開(kāi)通以下哪項(xiàng)操作方式(B)A、網(wǎng)上交易 B、熱鍵委托 C、柜臺(tái) D、頁(yè)面委托

9、賬戶資產(chǎn)總值300萬(wàn)，應(yīng)選擇（A）

A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD

10、融資融券業(yè)務(wù)推薦人可以是（C）

A、風(fēng)控監(jiān)理 B、營(yíng)銷人員 C、開(kāi)戶崗 D、復(fù)核崗

11、融資融券賬戶維持擔(dān)保比例在150%—180%區(qū)間時(shí)，單一證券比例不能超過(guò)（B）

A、50% B、60% C、70% D、80%

12、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，首筆交易經(jīng)驗(yàn)需在（C）以上 A、連續(xù)20個(gè)交易日 B、連續(xù)交易6個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1個(gè)月

13、調(diào)整融資融券賬戶特殊手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)選擇（C）A、客戶代碼 B、資金賬號(hào) C、信用資金賬號(hào) D、輔助資金賬戶

14、通辦融資融券開(kāi)戶時(shí)，推薦人應(yīng)選擇（C）A、所屬營(yíng)業(yè)部推薦人 B、受理營(yíng)業(yè)部推薦人 C、通辦推薦人 D、總部審核崗

股票質(zhì)押式回購(gòu)題庫(kù)

一、單選題

1、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)融資期限不超過(guò)（B）年，且覆蓋限售期。A、2

B、3

C、4

D、1

2、目前我司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)出資方主要是（C）。A公司自有資金 B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品 C、以上都是

3、客戶于2018年5月2日進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易，并申報(bào)成功，資金將于（B）到帳。

A、2018年5月2日

B、2018年5月3日 C、2018年5月4日

D、2018年5月5日

4、對(duì)記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起（C）年內(nèi)，不得向其提供融資

A、半年

B、9個(gè)月

C、1年

D、2年

5、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、市場(chǎng)情況和公司資本實(shí)力，合理確定股票質(zhì)押回購(gòu)每筆最低初始交易金額。融入方首筆初始交易金額不得低于（）萬(wàn)元，此后每筆初始交易金額不得低于（C）元。

A、300,30 B、1000,50 C、500,50 D800,30

6、以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)（B）回、購(gòu)到期日

A、晚于 B、早于 C、不早于 D、以上都可以

7、證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)的證券資質(zhì)、融入方資信、回購(gòu)期限、第三方擔(dān)保等因素確定和調(diào)整標(biāo)的證券的質(zhì)押率上限，其中股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)（C）。

A、50% B、30% C、60% D、70%

第二篇：股票從業(yè)資格多選題庫(kù)

金融產(chǎn)品多選題

1、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法正確的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

C.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】ABD

2、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。

A.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

B.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)

C.基金合同特別約定的事項(xiàng)。

【答案】ABC

3、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

B.只適合長(zhǎng)期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

【答案】ABD

4、基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，有哪些正確行為()。

A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D.向投資人承諾收益

【答案】ABC

5、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法正確的是()。

A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高

B.運(yùn)作形式較為靈活

C.單只產(chǎn)品投資者人數(shù)少于200人

D.非公開(kāi)發(fā)行

【答案】BCD

6、以下選項(xiàng)屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持不懈的向投資者營(yíng)銷

C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

【答案】ACD

7、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括()。

A.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序

【答案】ABC

8、基金銷售費(fèi)用包括（）。A、申購(gòu)費(fèi) B、贖回費(fèi) C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D、認(rèn)購(gòu)費(fèi) 【答案】ABD

9、下列關(guān)于基金銷售行為，正確的是（）。A、不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金 B、可以向投資者給予銷售回扣

C、按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 D、不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】ACD

10、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

B、投資者買賣開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣 C、封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同 D、封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制相同 【答案】ABD

11、機(jī)構(gòu)客戶購(gòu)買購(gòu)買標(biāo)的（）。A、收益憑證 B、債券逆回購(gòu) C、銀行理財(cái) D、開(kāi)放式基金 【答案】ABD

12、收益憑證期限包括（）。A、180天 B、90天 C、72天 D、14天 【答案】ABD

13、公司目前已代銷的“銀行理財(cái)”包括（）。

A、和盈理財(cái) B、天天萬(wàn)利寶

C、陽(yáng)光理財(cái)“盈”系列 D、易方達(dá)月月利理財(cái)基金 【答案】ABC

14、以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 【答案】ABD

客服多選題

1、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）

A|業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果；;B|法人或其他組織投資者提供的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料;C|自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料;D|以上都需要提供

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的適當(dāng)性匹配的具體方法可以參照以下方法（ABCDE）

A|C1級(jí)投資者匹配R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);B|C2級(jí)投資者匹配R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù) C|C3級(jí)投資者匹配R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);D|C4級(jí)投資者匹配R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);E|C5級(jí)投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者（A;B;C;D）A|不具有完全民事行為能力;B|沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資者;C|法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形;D|不愿承受任何投資損失的投資者

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款：（A;B;C;D;E;F）

A|未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行 細(xì)化分類和管理的； B|未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；;C|違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評(píng) 估數(shù)據(jù)庫(kù)的；;D|未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品 或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的；;E|未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；;F|未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（A;B;C;D;E）

A|可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；;B|可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；;C|因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致 本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；

D|因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶 判斷的重要事由；;E|限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制內(nèi)容；

6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員采?。ˋ;B;C;D）A|責(zé)令改正;B|出具警示函;C|責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。;D|監(jiān)管談話

7、"經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（A;B;C;D;E）

A|收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;B|投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);C|投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);D|風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失, E|誠(chéng)信記錄

8、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍是（ABCD）A|公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券;B|公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡(jiǎn)稱基金）;C|公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨 及其他衍生產(chǎn)品;D|為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

9、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）

A專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果；

B法人或其他組織投資者提供的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料

C自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料 D全都需要

10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（ABC）A不具有完全民事行為能力；

B沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失 C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 D剛退休的自然人

投顧多選題

1、投資顧問(wèn)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）

A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式 B、收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況 C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn) D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo) E、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失 答案：ABCDE

2、投資顧問(wèn)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）

A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式 B、收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況 C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn) D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo) E、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失 答案：ABCDE

3、一般來(lái)說(shuō)，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)。具體為（）。

A.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小

B.認(rèn)同程度小，分析大，成交量大

C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減

D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增 答案：AC

4、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有（）。A.經(jīng)濟(jì)性原則 B.合理性原則 C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則 答案：ABCD

5、行業(yè)分析的主要任務(wù)包括（）。

A.解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位 B.分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度 C.預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì) D.判斷行業(yè)投資價(jià)值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn) 答案：ABCD

6、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A．貨幣政策 B．市場(chǎng)利率 c．通貨膨脹 D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

答案詳解：ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。

7、在使用基本分析和技術(shù)分析方法進(jìn)行證券投資分析時(shí)應(yīng)注重（）。

A.方法的復(fù)雜性

B.方法的直觀性

C.方法的結(jié)合使用

D.方法的適用范圍 答案：CD

8、按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為（A.主要趨勢(shì)

B.次要趨勢(shì)

C.短暫趨勢(shì)

D.無(wú)趨勢(shì)

答案：ABC

9、影響行業(yè)興衰的主要因素包括（A.技術(shù)進(jìn)步 B.政府政策 C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 D.社會(huì)習(xí)慣的變化）等類型。）答案：ACD

10、質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)交易方向有哪幾種？（）正回購(gòu) 逆回購(gòu) 固定利率支付 固定利率收取 答案：AB

11、一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)是：（）。

A.認(rèn)同程度小，成交量大

B.認(rèn)同程度小，成交量小

C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減

D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增

答案：BC

債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 【答案】AC

13、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。A．股票數(shù)量 B．編號(hào) C．票面金額 D．發(fā)行日期 答案：ABD。

14、按照衍生金融工具性質(zhì)的不同分類（）

A、股權(quán)式類衍生工具 B、遠(yuǎn)期類工具 C、選擇權(quán)類工具 D、利率衍生工具 答案：BC

15、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮哪些因素（）A、流動(dòng)性 B、到期時(shí)限 C、杠桿情況 D、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性 E、投資方向和投資范圍 答案：ABCDE

衍生金融工具市場(chǎng)參與者包括（）

A、保值者 B、投機(jī)者 C、套利者 D、經(jīng)紀(jì)人 答案：ABCD

17、公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

A.可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響 B.可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

C.從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開(kāi)放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過(guò)眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置

D.由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性 答案：ABCD

18、以下屬于貨幣證券的有（）。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券 答案：ABC

19、存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券有（）。A.零息債券 B．附息債券 C．息票累積債券 D．浮動(dòng)利率債券 答案：AC

20、期貨交易規(guī)則有（）A、保證金制度

B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、持倉(cāng)限額制度 正確答案：ABCD 網(wǎng)站多選題

1、公司官網(wǎng)“投教”欄目中包含以下哪些子欄目：（ABC）

A、互聯(lián)網(wǎng)投教基地

B、投教專欄

C、實(shí)體投教基地

D、投資者教育園地

2、官網(wǎng)信用交易板塊中，融資融券維持擔(dān)保比例公示哪幾項(xiàng)具體比例？（ABCDE）

A、取保線

B、關(guān)注線

C、警戒線

D、平倉(cāng)線

E、終止線

3、官網(wǎng)“商城”板塊現(xiàn)已全新上線，主要包括（ABCD）等四個(gè)板塊的內(nèi)容。

A、低風(fēng)險(xiǎn)專區(qū)

B、公募基金

C、私募基金

D、資管產(chǎn)品

4、官網(wǎng)首頁(yè)打開(kāi)后默認(rèn)的服務(wù)板塊為：（ABCD）。

A、我要開(kāi)戶

B、我要交易

C、我要服務(wù)

D、我要理財(cái)

5、官網(wǎng)營(yíng)業(yè)廳包含以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)：（ABCD）。

A、賬戶查詢

B、賬戶資料修改

C、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

D、手機(jī)委托方式開(kāi)通

6、官網(wǎng)“信用交易”板塊主要分為（ABCD），三個(gè)欄目。

A、融資融券

B、約定購(gòu)回

C、快速交易

D、股票質(zhì)押

7、官網(wǎng)“我們”（走進(jìn)華龍）板塊主要包括（ABCDEF）等內(nèi)容。

A、領(lǐng)導(dǎo)致辭

B、公司概況

C、組織架構(gòu)

D、公司榮譽(yù)

E、信息披露

F、聯(lián)系我們

微信業(yè)務(wù)多選題

1、華龍點(diǎn)金微信的消息訂閱提醒功能有（）答案：ABCD A 新股提醒

B 持倉(cāng)股資訊提醒

C 新股中簽繳款提醒

D 委托成交提醒

2、華龍點(diǎn)金微信的價(jià)格漲跌幅實(shí)時(shí)監(jiān)控功能可以收到提醒有（）答案：ABCD A 股價(jià)上漲價(jià)格提醒

B 日漲幅提醒

C 股票下跌價(jià)格提醒

D 日跌幅提醒

3、華龍點(diǎn)金微信可以訂閱的功能有（）答案：ABCD A 財(cái)經(jīng)早餐

B 行業(yè)雷達(dá)

C 投資學(xué)堂

D 蛟龍出海

4、華龍點(diǎn)金微信的用戶分類有（）答案：ABC A 關(guān)注用戶

B 注冊(cè)用戶

C 認(rèn)證用戶

D 理財(cái)用戶

5、華龍點(diǎn)金微信需要注冊(cè)可訂閱的欄目有（）答案：ACD A 投資學(xué)堂

B 蛟龍出海

C 新股申購(gòu)提醒

D 華龍論市

6、華龍點(diǎn)金微信需要認(rèn)證資金賬號(hào)才可訂閱的欄目有（）答案：ABCD A 委托成交提醒

B 銀證轉(zhuǎn)賬提醒

C 新股中簽繳款提醒

D 蛟龍出海

營(yíng)銷多選題

1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記前，應(yīng)當(dāng)（）。AC A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

B、按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

C、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測(cè)試須合格 D、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為時(shí)，證券公司正確的做法是（）。ABC A.證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究該證券經(jīng)紀(jì)人責(zé)任

B.證券公司應(yīng)及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.如證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同

D.證券公司應(yīng)立即與證券經(jīng)紀(jì)人解除委托合同

3、營(yíng)銷人員在從事客戶招攬與客戶服務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，禁止有下列行為：（）ABCD A.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； B.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

C.未經(jīng)過(guò)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券，為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

D.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

4、華龍證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷中心績(jī)效考核管理辦法中，客戶經(jīng)理薪酬包含以下哪些項(xiàng)（）ABCD A、基本工資;B、福利;C、傭金提成;D、管理津貼

5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。ABCD A、隱匿 B、偽造 C、篡改 D、毀損

6、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。ABC A、取消考試成績(jī)、不接受考試報(bào)名 B、不受理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng) C、談話提醒或質(zhì)詢、警告

D、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

7、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。BCD A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同 B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度 D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)

8、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。ABCD A、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍 B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍 C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容

D、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍

9、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)人”的說(shuō)法不正確的事（）。BC A、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人

B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體 C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工

D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任

10、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說(shuō)法正確的事（）。ACD A、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員 B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員

C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試 D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

運(yùn)營(yíng)多選題

1.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)接受投資者通過(guò)數(shù)字證書(shū)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保相關(guān)手續(xù)的（BD）A 準(zhǔn)確性 B合法性 C真實(shí)性 D有效性

2.客戶代碼是一柜通系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個(gè)客戶分配的一個(gè)唯一代碼，客戶可以通過(guò)該代碼查詢自己的________等。A銀行密碼 B.基本資料 C.資產(chǎn)情況 D.交易流水 答案：BCD 3.開(kāi)戶資格可以被定義為境外投資者（個(gè)人）的是________。A.居住在境內(nèi)的中國(guó)公民；

B.雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民；

C.外國(guó)自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人；

D.持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民。答案：CD 4.境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)符合（ABC）有關(guān)開(kāi)戶資格要求。

A.法律、行政法規(guī) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)結(jié)算 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.外國(guó)的自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人，持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民可以申請(qǐng)開(kāi)立(ABD)A.一碼通賬戶 B.B股賬戶 C.A股賬戶

D.中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶

6.發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：(ABCD)A.自然人投資者死亡的；

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的； C.產(chǎn)品到期或其他終止情形的； D.中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形；

7.根據(jù)特殊業(yè)務(wù)的處理辦法，營(yíng)業(yè)部有協(xié)助國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)(ABC)的義務(wù)。A.協(xié)助查詢 B.協(xié)助凍結(jié) C.協(xié)助扣劃 D.協(xié)助提取現(xiàn)金

8.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持（CD）導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。A.理性投資 B.有效投資 C.長(zhǎng)期投資 D.價(jià)值投資

9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突”，說(shuō)法正確的是（ABC）

A.當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對(duì)客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突

B.機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時(shí)，有可能產(chǎn)生利益沖突

C.在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)

D.大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒(méi)有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺(jué)遵守

10.外國(guó)機(jī)構(gòu)以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)開(kāi)立（AB）A.一碼通賬戶 B.B股賬戶 C.A股賬戶 D.信用證券賬戶

1、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值包括（ABCDEF）

A、現(xiàn)金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、場(chǎng)內(nèi)基金 E、場(chǎng)外基金 F、未到期購(gòu)回

2、交易權(quán)限包括（ACDEFG）

A、查詢 B、取款 C、銀證轉(zhuǎn)賬 D證券交易 E、基金交易F、債券交易 G、賬單打印

3、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值不包括（BC）

A、場(chǎng)外基金 B、收益憑證 C、理財(cái)計(jì)劃 D、新三板市值

1、股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)包括哪些費(fèi)用（AB）

A、交易經(jīng)手費(fèi) B、質(zhì)押登記費(fèi) C、過(guò)戶費(fèi) D、印花稅

2、深圳交易所股票質(zhì)押回購(gòu)交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（AC）。A、9:15至11:30

B、13:00至15:00 C、13:00至15:30

D、9:15至9:25

3、在發(fā)生或出現(xiàn)下列情形時(shí)，公司可要求融入方對(duì)其未到期交易進(jìn)行提前購(gòu)回的有（ACD）。

A、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券暫停上市、終止上市 B、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券停牌 C、融入方標(biāo)的證券或資金來(lái)源不合法 D、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券被ST、*ST處理

4、以下屬于公司原則上不接受作為質(zhì)押標(biāo)的情況有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的證券，長(zhǎng)期停牌股票（停牌原因可能影響股價(jià)的）

B、公司首發(fā)上市時(shí)間在3個(gè)月以內(nèi) C、每股凈資產(chǎn)低于面值的股票 D、即將摘牌或退市的證券

5、下列屬于對(duì)融入方的前期盡職調(diào)查的內(nèi)容的有（ABCD）。A、客戶性質(zhì) B、股權(quán)結(jié)構(gòu) B、財(cái)務(wù)狀況 D、資金用途

6、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的融出方包括：（ABCD）A、證券公司

B、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶 C、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶 D、以上都是

7、補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券為上交所上市的（ABCD）A、A股股票

B、債券

C、基金

D、其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券

1、公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立以下賬戶（BD）

A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶

2、客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開(kāi)立以下賬戶（AC）

A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶

3、以下哪些條件是開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)證券營(yíng)業(yè)部必須具備的：（BCD）

A開(kāi)業(yè)時(shí)間超過(guò)兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。B、基礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門(mén)和公司的處罰。

C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒(méi)有因客戶交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話、通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。

D、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試。

4、客戶征信的內(nèi)容包括：(ABC)A、客戶基本信息 B、客戶證券資產(chǎn)

C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況 D、客戶戶口所在地

5、出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級(jí)別可能下調(diào)（BCD）A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損 B、客戶被多次強(qiáng)制平倉(cāng) C、客戶出現(xiàn)訴訟

D、客戶保證金可用余額小于零

6、出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常 B、客戶信用等級(jí)降低 C、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求

D、公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化

7、客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（ABCD）A、無(wú)未了結(jié)融資融券交易 B、無(wú)未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C、無(wú)未了結(jié)交易糾紛 D、信用賬戶內(nèi)無(wú)擔(dān)保物

8、公司將對(duì)符合以下哪些條件的客戶強(qiáng)制平倉(cāng)（AC）A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價(jià)值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時(shí)補(bǔ)足

B、客戶保證金可用余額小于零 C、客戶融資融券合約到期未償還時(shí) D、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)

9、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布（ABCDEFG）A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C、調(diào)整融資、融券保證金比例 D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

E、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易 F、暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易 G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施

10、客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。

A、賣券還款； B、直接還款； C、買券還券； D、平倉(cāng)還款。

11、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示下列哪些信息__ __ABCD____。A、融資融券的利率與費(fèi)率；

B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

12、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場(chǎng)公布_ __ABCD____。

A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；

C、調(diào)整融資保證金比例； D、調(diào)整融券保證金比例。

13、公司下發(fā)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營(yíng)業(yè)部的主要工作職責(zé)有___ABCD____。

A、客戶培育、市場(chǎng)推廣； B、及時(shí)報(bào)告應(yīng)急突發(fā)事件； C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。

14、強(qiáng)制平倉(cāng)的條件包括___ABCDEF_____。

A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉(cāng)線且客戶沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；

B、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；

C、客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；

D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制； E、客戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由； F、客戶融資融券合約到期未償還公司負(fù)債。

14、如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至。其中，融券債務(wù)因暫停交易無(wú)法買券還券的，償還方式和金額為。(AC)A、如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過(guò)30個(gè)自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；

B、如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過(guò)30個(gè)自然日，則順延30個(gè)自然日；

C、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×融券賣出數(shù)量×滬深300指數(shù)同期漲跌幅；

D、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×融券賣出數(shù)量×當(dāng)前大盤(pán)指數(shù)。

15、客戶授信額度受其提交的金融資產(chǎn)的 和托管在本公司的總資產(chǎn)的 雙重控制，取兩者的較低值。如客戶的金融資產(chǎn)（包括證券資產(chǎn)）為200萬(wàn)元，而其托管在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬(wàn)元，則客戶的授信額度最高為?？蛻舻氖谛蓬~度是其融資融券額的理論上限，證券公司對(duì)客戶交易時(shí)的具體可使用額度。(ABDF)A:100％； B:50%； C: 100萬(wàn)； D：80萬(wàn)； E：完全保證；

F: 實(shí)行先到先得原則。

16、假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長(zhǎng)期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉(cāng)線之下，則。(AC)A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)； D、不會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)。

17、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列 ABCDE 情形外，任何人不得動(dòng)用。A、為客戶融資融券交易的結(jié)算； B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券； C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券；

D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券； E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

18、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息有（ABCD）。

A、融資買入額；B、融資余額；

C、融券賣出量； D、融券余量

19、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值包括（ABCDEF）

A、現(xiàn)金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、場(chǎng)內(nèi)基金 E、場(chǎng)外基金 F、未到期購(gòu)回 20、交易權(quán)限包括（ACDEFD）

A、查詢 B、取款 C、銀證轉(zhuǎn)賬 D證券交易 E、基金交易F、債券交易 G、賬單打印

21、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值不包括（BC）

A、場(chǎng)外基金 B、收益憑證 C、理財(cái)計(jì)劃 D、新三板市值

第三篇：股票從業(yè)資格證所有判斷題題庫(kù)

金融產(chǎn)品判斷題

1、封閉式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。封閉式基金 【答案】B

2、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券。【答案】A

3、私募及資產(chǎn)管理計(jì)劃募集人數(shù)不得超過(guò)300人?！敬鸢浮緽

4、債券逆回購(gòu)門(mén)檻為滬深兩市均為1000元起。【答案】B

5、公司定制收益憑證起點(diǎn)為8000萬(wàn)元?！敬鸢浮緽

6、股票型基金要求投資于股票等權(quán)益類產(chǎn)品的比例不得低于80%?！敬鸢浮緼

7、分支機(jī)構(gòu)不得擅自銷售金融產(chǎn)品，除非向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局及總部報(bào)備后可以銷售。【答案】B

8、公司發(fā)行的新手專享收益憑證收益率為5.45%?！敬鸢浮緼

9、私募投資基金備案信息可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行查詢?！敬鸢浮緽

10、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的收益進(jìn)行評(píng)價(jià)?！敬鸢浮緽

11、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取基金份額認(rèn)購(gòu)方式?！敬鸢浮緽

12、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。【答案】A

13、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于500萬(wàn)元?！敬鸢浮緽

14、基金銷售的適當(dāng)性要求從業(yè)人員應(yīng)向適當(dāng)?shù)耐顿Y推介適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品?！敬鸢浮緼

15、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，股票類、混合類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃杠桿倍數(shù)不得超過(guò)1倍?！敬鸢浮緼

客服判斷題

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際需要，定期或不定期對(duì)相關(guān)崗位人員開(kāi)展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)，提高其履行適當(dāng)性義務(wù)所需的知識(shí)和技能 A

2、《投資者基本信息表》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)。A

3、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》自2017年7月1日起實(shí)施。A

4、“謹(jǐn)慎型投資者在一定條件下可以購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品.” A

5、適當(dāng)性管理相關(guān)文件保存期限不少于15年 B

6、對(duì)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理 并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A

8、向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)； B

9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服 務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分 級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者上述情況 A

10、向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn) B

投顧判斷題

1、營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)在人員不足的情況下可兼崗。（錯(cuò)誤，投顧不可兼崗）

2、證券投資顧問(wèn)提出的投資建議應(yīng)當(dāng)在CRM系統(tǒng)中留痕，并接受營(yíng)業(yè)部客服總監(jiān)的審核。（錯(cuò)誤）

3、中證500指數(shù)為小盤(pán)股指數(shù)。（正確，中證500指數(shù)又稱中證小盤(pán)500指數(shù)）

4、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者可考慮簽署《投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品不適當(dāng)警示客戶確認(rèn)書(shū)》。（錯(cuò)誤）

5、應(yīng)用單根K線研判行情，主要從實(shí)體的長(zhǎng)短、陰陽(yáng)，上下影線的長(zhǎng)短以及實(shí)體的長(zhǎng)短與上下影線長(zhǎng)短之間的關(guān)系等幾個(gè)方面進(jìn)行。（正確）

6、投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（正確）

7、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中，制成品（如紡織、服裝等輕工業(yè)產(chǎn)品）的市場(chǎng)類型一般都屬于寡頭壟斷。（錯(cuò)誤）

8、企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率是能夠反映企業(yè)盈利能力的綜合性指標(biāo)。（正確）

9、存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。（錯(cuò)誤）

10、如果一家公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率持續(xù)很高但股票現(xiàn)金分紅比較少，該公司很可能是處于產(chǎn)業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期。（正確）

11、債券回購(gòu)交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（錯(cuò)誤）

12、深市的國(guó)債逆回購(gòu)是10萬(wàn)元起。（錯(cuò)誤）

13、通貨膨脹只會(huì)抑制股票市場(chǎng)。（錯(cuò)誤）

14、最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶（C1類）不可以做國(guó)債逆回購(gòu)交易。（錯(cuò)誤）

15、標(biāo)準(zhǔn)歐式期權(quán)既可以用來(lái)規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，也可以用來(lái)規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)性改變的風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)誤）

16、通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券大。（正確）

17、中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行通過(guò)商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。（錯(cuò)誤）

18、期權(quán)交易與期貨交易同，不一定有固定的，集中地的交易場(chǎng)所。（正確）

19、一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票（正確）20、場(chǎng)內(nèi)上市的期權(quán)合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約，1個(gè)合約一般是100個(gè)期權(quán)。（正確）

網(wǎng)站判斷題

1、公司的企業(yè)郵箱@hlzq.com可以從公司官網(wǎng)點(diǎn)擊進(jìn)入。

（√）

2、公司官網(wǎng)營(yíng)業(yè)廳客戶不能自行辦理賬戶資料修改。

（×）

3、官網(wǎng)首頁(yè)“下載”欄目可以下載包括電腦客戶端、手機(jī)APP等多款交易軟件。

（√）

4、官網(wǎng)首頁(yè)“營(yíng)業(yè)廳”可以在線辦理風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)警示板開(kāi)通、手機(jī)委托方式開(kāi)通、資金賬號(hào)查詢等多項(xiàng)自助業(yè)務(wù)。

（√）

5、官網(wǎng)首頁(yè)飄窗“在線客服”功能已于今年改版全新上線，該客服功能即可進(jìn)行文字聊天，也可上傳截圖向客服反映相關(guān)問(wèn)題。

（√）

6、華龍證券正式的官網(wǎng)地址為004km.cn，曾用名：004km.cn，為方便新老客戶訪問(wèn)，舊域名做了跳轉(zhuǎn)鏈接，目前兩個(gè)域名均可正常訪問(wèn)。

（√）

7、官網(wǎng)“營(yíng)業(yè)廳”不能進(jìn)行網(wǎng)上開(kāi)戶、資金賬號(hào)查詢、基金定投開(kāi)通等業(yè)務(wù)的自助在線辦理。

（×）

微信判斷題

1、華龍點(diǎn)金微信可以訂閱賬戶銀證轉(zhuǎn)賬提醒功能（）答案：√

2、華龍點(diǎn)金微信不需要認(rèn)證資金賬號(hào)就可以訂閱委托成交提醒功能（）答案：X

3、華龍點(diǎn)金微信無(wú)股票行情的功能（）答案：X

4、華龍點(diǎn)金微信價(jià)格漲跌幅實(shí)時(shí)監(jiān)控功能可以設(shè)置收市提醒（）答案：√

5、華龍點(diǎn)金微信添加自選股就能收到自選股資訊（）答案：X

6、華龍點(diǎn)金微信用戶持倉(cāng)股票訂閱持倉(cāng)股資訊就可以收到持倉(cāng)股資訊提醒信息（）答案：√

7、華龍點(diǎn)金APP的注冊(cè)用戶直接可以登錄華龍點(diǎn)金微信（）答案：√

8、通過(guò)華龍點(diǎn)金微信不能下載華龍點(diǎn)金手機(jī)交易APP（）答案：X

9、華龍點(diǎn)金微信支持K線訓(xùn)練功能（）答案：√

10、華龍點(diǎn)金微信可以綁定多個(gè)資金賬號(hào)（）答案：X

營(yíng)銷判斷題

1、證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。錯(cuò)

2、營(yíng)銷人員可不經(jīng)過(guò)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。錯(cuò)

3、客戶經(jīng)理的考核參數(shù)只能由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部制定，營(yíng)業(yè)部不能自行確定 錯(cuò)

4、經(jīng)紀(jì)人名下的客戶，必須簽署客戶服務(wù)告知書(shū) 對(duì)

5、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) 對(duì)

6、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員的相關(guān)信息可以通過(guò)公司官網(wǎng)進(jìn)行查詢 對(duì)

7、證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。對(duì)

8、客戶經(jīng)理管理辦法中沒(méi)有對(duì)人員管理制定詳細(xì)的管理細(xì)則。錯(cuò)

9、根據(jù)《經(jīng)紀(jì)人暫行管理規(guī)定》，營(yíng)銷人員在未辦理完入職手續(xù)時(shí)，就可以進(jìn)行展業(yè)。錯(cuò)

10、目前，對(duì)營(yíng)銷人員拓展的客戶并沒(méi)有進(jìn)行專項(xiàng)的回訪工作。錯(cuò)

營(yíng)運(yùn)判斷題

1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)戶界面可以設(shè)置股東級(jí)別協(xié)議和非股東級(jí)別協(xié)議。A.正確 B.錯(cuò)誤

答案：B 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)戶界面只可以設(shè)置非股東級(jí)別協(xié)議，在【協(xié)議參數(shù)設(shè)置】中設(shè)置的股東級(jí)別協(xié)議，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)戶界面“開(kāi)通協(xié)議”字段中不會(huì)顯示。

2.證券賬戶銷戶，前提是資產(chǎn)賬戶的所有幣種資金必須為零（即：資金余額、資金可用、在途資金、債權(quán)債務(wù)、資金利息等都必須為零）；資產(chǎn)賬戶沒(méi)有非貨幣資產(chǎn)（如：股份、回購(gòu)合約、基金份額、債券份額等）；資產(chǎn)賬戶沒(méi)有實(shí)時(shí)交易以及在途交易。A.正確 B.錯(cuò)誤

答案：B 這是資金賬戶銷戶概念 3.境內(nèi)個(gè)人投資者進(jìn)行滬市B 股交易,實(shí)行指定交易制度。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A 4.跨機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限即指一柜通業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)的權(quán)限，正對(duì)客戶辦理的業(yè)務(wù)。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A 5.年滿十八周歲的中國(guó)公民可以申請(qǐng)開(kāi)立一碼通賬戶、A股賬戶、B股賬戶、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、信用證券賬戶，以及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A 6.獲得中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人不可以申請(qǐng)開(kāi)立一碼通賬戶、A股賬戶、B股賬戶、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、信用證券賬戶，以及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：B 7.無(wú)商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的境外機(jī)構(gòu)，其有效身份證明文件是與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有相同法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A 8.由私募基金的資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件并加蓋基金托管人公章。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A 9.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。其中，誠(chéng)實(shí)守信是指以謹(jǐn)慎認(rèn)真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴(yán)格細(xì)致的對(duì)待工作。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：B 10.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級(jí)做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應(yīng)該以負(fù)責(zé)任的態(tài)度，主動(dòng)、及時(shí)地按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級(jí)管理層反映。A.正確 B.錯(cuò)誤 答案：A

1、關(guān)于股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，融資項(xiàng)目的履約保障比例由公司確定，不需要與融入方協(xié)商。錯(cuò)

2、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)一年以內(nèi)項(xiàng)目不能提前購(gòu)回。錯(cuò)

3、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)同一標(biāo)的證券質(zhì)押率進(jìn)行差異化管理。以有限售條件證券作為標(biāo)的證券的，原則上質(zhì)押率應(yīng)當(dāng)?shù)陀谕葪l件下無(wú)限售條件證券的質(zhì)押率。對(duì)

4、待購(gòu)回期間，融入方有行使基于股東或持有人而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等的權(quán)利。對(duì)

5、標(biāo)的證券范圍和質(zhì)押率調(diào)整前，未了結(jié)待購(gòu)回交易繼續(xù)有效，但需要追溯調(diào)整。錯(cuò)

6、質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。對(duì)

1、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（對(duì)）

2、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對(duì)）

3、投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對(duì)）

4、證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對(duì)）

5、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（對(duì)）

6、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時(shí)間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯(cuò)）

7、融資融券可以采用大宗交易方式。（錯(cuò)）

8、客戶信用證券賬戶可從事債券回購(gòu)交易（錯(cuò)）

9、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市流通市值的20%時(shí)，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（錯(cuò)）

10、客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過(guò)征信評(píng)級(jí)即可。（錯(cuò)）

11、融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對(duì)）

12、充抵保證金證券部分可以直接計(jì)入保證金可用余額。（錯(cuò)）

13、投資者信用證券賬戶可以用于債券回購(gòu)交易。（錯(cuò)）

14、投資者不在本公司進(jìn)行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開(kāi)戶即可。（錯(cuò)）

15、信用資金賬戶辦理的第三方存管銀行必須與普通資金賬戶的第三方存管銀行一致，使用同一個(gè)銀行賬號(hào)。（錯(cuò)）

16、客戶融資融券合約開(kāi)倉(cāng)必須先激活授信額度。（對(duì)）

17、為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。（錯(cuò)）

18、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%（含25%）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%（含20%）時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入。（對(duì)）

19、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。（錯(cuò)）

20、在保證金金額一定的情況下，保證金比例越低，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。（錯(cuò)）

第四篇：題庫(kù)單選

二、單項(xiàng)選擇題（83題）

1、黨的十八大報(bào)告提出，深入開(kāi)展法制宣傳教育，弘揚(yáng)社會(huì)主義法治精神，樹(shù)立社會(huì)主義法治理念，增強(qiáng)全社會(huì)學(xué)法尊法守法用法意識(shí)；提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用（C）深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定能力。

A.民主思維和民主方式 B.辯證思維和辯證方式 C.法治思維和法治方式 D．政治思維和行政方式

2、黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，更加注重發(fā)揮法治在國(guó)家治理和社會(huì)管理中的重要作用，維護(hù)國(guó)家法制（B），保證人民依法享有廣泛權(quán)利和自由。

A.完整、尊嚴(yán)、權(quán)益 B.統(tǒng)一、尊嚴(yán)、權(quán)威 C.統(tǒng)一、準(zhǔn)確、威嚴(yán) D.完整、準(zhǔn)確、權(quán)益

3、黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)持（C）有機(jī)統(tǒng)一，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，發(fā)展社會(huì)主義政治文明。A.黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民民主、依法執(zhí)政

B.黨依法執(zhí)政、政府依法行政、人民依法辦事 C.黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主、依法治國(guó) D.法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)

4、（A）是社會(huì)主義法治的核心內(nèi)容。

A 依法治國(guó) B 黨的領(lǐng)導(dǎo) C 執(zhí)法為民 D 公平正義

5、總書(shū)記明確要求，2014年的改革，要從時(shí)間表倒排最急迫事項(xiàng)改起，從（A）改起，從（）改起，從（）改起。A.老百姓最期盼的領(lǐng)域 制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最突出的問(wèn)題

社會(huì)各界能夠達(dá)成共識(shí)的環(huán)節(jié) B.老百姓最期盼的領(lǐng)域 社會(huì)各界能夠達(dá)成共識(shí)的環(huán)節(jié) 制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最突出的問(wèn)題

C.社會(huì)各界能夠達(dá)成共識(shí)的環(huán)節(jié) 制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最突出的問(wèn)題 老百姓最期盼的領(lǐng)域

6、某高校司法研究中心的一項(xiàng)研究成果表明：處于大城市“陌生人社會(huì)”的人群會(huì)更多地強(qiáng)調(diào)程序公正，選擇訴諸法律解決糾紛;處于鄉(xiāng)村“熟人社會(huì)”的人群則會(huì)更看重實(shí)體公正，傾向以調(diào)解、和解等中國(guó)傳統(tǒng)方式解決糾紛。據(jù)此，關(guān)于人們對(duì)“公平正義”的理解與接受方式，下列哪一說(shuō)法是不準(zhǔn)確的?（C）

A.對(duì)公平正義的理解具有一定的文化相對(duì)性、社會(huì)差異性 B.實(shí)現(xiàn)公平正義的方式既應(yīng)符合法律規(guī)定，又要合于情理 C.程序公正只適用于“陌生人社會(huì)”，實(shí)體公正只適用于“熟人社會(huì)” D.程序公正以實(shí)體公正為目標(biāo)，實(shí)體公正以程序公正為基礎(chǔ)

7、英國(guó)思想家培根說(shuō)過(guò)：“如果普通人違法犯罪是污染了水流的話，那么，執(zhí)法者違法犯罪就是污染了水源。”因此要建立（D）機(jī)制，以清潔“水源”。

A.職權(quán)由法定 B.有權(quán)必有責(zé)期 C.用權(quán)受監(jiān)督 D.違法受追究

8、新中國(guó)第一部社會(huì)主義憲法何時(shí)誕生？（C）A.1949年10月1日 B.1950年1月1日

C.1954年9月20日 D.1954年10月1日

9、（B）是我國(guó)憲法明確規(guī)定的社會(huì)主義法治的基本原則。A.司法獨(dú)立 B.法律面前人人平等 C.樹(shù)立和維護(hù)法律權(quán)威 D.嚴(yán)格依法辦事

10、（B）是社會(huì)主義民主政治的本質(zhì)和核心。A．法律面前人人平等 B．人民當(dāng)家作主 C．實(shí)現(xiàn)工農(nóng)聯(lián)盟 D．無(wú)產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)

11、（D），這是依法治國(guó)的基本要求，也是法治區(qū)別于人治的重要標(biāo)志。A．發(fā)展民主政治 B．法律面前人人平等 C．樹(shù)立和維護(hù)法律權(quán)威 D．嚴(yán)格依法辦事

12、我國(guó)以憲法修正案的方式對(duì)現(xiàn)行憲法進(jìn)行修改的活動(dòng)始于（C）。A．1979年 B．1982年 C．1988年 D．1993年

13、下列選項(xiàng)中哪項(xiàng)不屬于全國(guó)人民代表大會(huì)罷免范圍？（D）A．全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng) B．國(guó)務(wù)委員

C．中央軍委副主席 D．最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)

14、根據(jù)現(xiàn)行《憲法》規(guī)定，關(guān)于公民權(quán)利和自由，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（D）A．勞動(dòng)、受教育和依法服兵役既是公民的基本權(quán)利又是公民的基本義務(wù) B．休息權(quán)的主體是全體公民

C．公民在年老、疾病或者未喪失勞動(dòng)能力的情況下，有從國(guó)家和社會(huì)獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利 D．2004年《憲法修正案》規(guī)定，國(guó)家尊重和保障人權(quán)

15、全國(guó)法制宣傳日的設(shè)立充分體現(xiàn)了憲法在我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活中的重要地位，它的具體時(shí)間是每年的（C）

A.1月24日 B.10月18日 C.12月4日 D.12月18

16、中共中央、國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的《中央宣傳部、司法部關(guān)于在公民中開(kāi)展法制宣傳教育的第六個(gè)五年規(guī)劃》（C）開(kāi)始實(shí)施。

A．2009年 B．2010年 C．2011年

D．2012年

17、依法行政原則是行政法的一項(xiàng)基本原則，下列各項(xiàng)中，不屬于依法行政原則所涵蓋的具體原則的是（D）。A.責(zé)任政府原則 B.職權(quán)法定原則 C.法律優(yōu)先原則 D.合理行政原則

18、在我國(guó)刑事訴訟中，有權(quán)全程參與的機(jī)關(guān)是（B）。A．人民法院 B．人民檢察院 C．公安機(jī)關(guān) D．國(guó)家安全機(jī)關(guān)

19、依法行政的首要問(wèn)題和根本問(wèn)題是（B）。

A.行政與法律的關(guān)系問(wèn)題

B.人民與政府的關(guān)系問(wèn)題 C.立法與執(zhí)法的關(guān)系問(wèn)題

D.立法與守法的關(guān)系問(wèn)題

20、行政處罰的設(shè)定機(jī)關(guān)是指可以創(chuàng)設(shè)或規(guī)定行政處罰的行政機(jī)關(guān)。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列機(jī)關(guān)中，無(wú)權(quán)設(shè)定行政處罰的機(jī)關(guān)是（B）。

A．國(guó)務(wù)院 B．甲市公安局

C．乙省人民政府所在地的市人民政府 D．國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府

21、在行政訴訟中，人民法院認(rèn)為規(guī)章之間不一致的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)（D）作出解釋或者裁決。A．最高人民法院 B．最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān) C．最高人民檢察院 D．國(guó)務(wù)院

22、在行政訴訟中，對(duì)被訴訟具體行政行為承擔(dān)舉證責(zé)任的是（B）。A．原告 B．被告 C．誰(shuí)主張誰(shuí)舉證 D．人民法院

23、根據(jù)《行政訴訟法》規(guī)定，相對(duì)人對(duì)具體行政行為不服直接向人民法院提起訴訟，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起（D）內(nèi)提起，法律另有規(guī)定的除外。

A．15日 B．30日 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月

24、公務(wù)員在行政訴訟中的法律地位是（D）。A．原告 B．被告

C．第三人 D．不具有訴訟當(dāng)事人的地位

25、行政復(fù)議機(jī)關(guān)審查具體行政行為的（C）。A．合法性 B．合理性 C．合法性與合理性 D．以上都不對(duì)

26、下列各項(xiàng)中不屬于公務(wù)員承擔(dān)行政責(zé)任的方式是（C）。A．行政處分 B．賠償損失 C．行政拘留 D．通報(bào)批評(píng)

27、行政機(jī)關(guān)對(duì)于重大違法行為給予較重的行政處罰時(shí)，在證據(jù)可能滅失的情況下，下列選項(xiàng)哪個(gè)是正確的？A．經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行封存證據(jù) B．經(jīng)行政機(jī)關(guān)集體討論決定，可以先行扣押證據(jù) C．經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存證據(jù) D．經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記提存證據(jù)

28、部門(mén)規(guī)章可以創(chuàng)設(shè)行政處罰的范圍是下列哪個(gè)選項(xiàng)？（B）A．警告與罰金

B．警告與一定數(shù)額的罰款 C．警告、罰款與沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D．限制人身自由、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰

C）（29、執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)，交至（A）。A．行政機(jī)關(guān) B．國(guó)庫(kù)

C．指定的銀行 D．人民法院 30、《行政許可法》第8條規(guī)定了行政許可的信賴保護(hù)原則。根據(jù)該條款，行政機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)生效的行政許可（B）A．不能改變 B．不得擅自改變 C．可以隨意改變 D．可以部分改變

31、某甲向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)開(kāi)辦一網(wǎng)吧，該機(jī)關(guān)根據(jù)機(jī)關(guān)內(nèi)部規(guī)定認(rèn)為某甲不符合開(kāi)辦條件，故作出不予許可的決定。根據(jù)《行政許可法》，該內(nèi)部規(guī)定（A）作為實(shí)施行政許可的依據(jù)。

A．不得 B．可以 C．應(yīng)當(dāng) D．視情況

32、紀(jì)某是國(guó)家工作人員，因涉嫌貪污罪和受賄罪被人民檢察院立案?jìng)刹?，在案件偵查期間，紀(jì)某潛逃，現(xiàn)決定對(duì)其進(jìn)行通緝，有權(quán)發(fā)布通緝令的是（C）。

A．人民檢察院 B．人民法院 C．公安機(jī)關(guān) D．紀(jì)委監(jiān)察部門(mén)

33、某人民檢察院立案?jìng)刹樵撌泄ど叹珠L(zhǎng)利用職權(quán)報(bào)復(fù)陷害他人，偵查中發(fā)現(xiàn)犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限。人民檢察院應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）

A.不起訴 B.撤銷案件 C.宣告無(wú)罪 D.移送法院處理

34、某市檢察院張某在辦理一起受賄案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人之一系其堂妹，故申請(qǐng)回避并經(jīng)檢察長(zhǎng)同意。下列關(guān)于張某在申請(qǐng)回避前所取得的證據(jù)和進(jìn)行的訴訟行為效力問(wèn)題的表述，哪一項(xiàng)是正確的？（D）

A.取得的證據(jù)和進(jìn)行的訴訟行為均無(wú)效 B.取得的證據(jù)和進(jìn)行的訴訟行為均有效 C.取得的證據(jù)有效，但進(jìn)行的訴訟行為無(wú)效 D.取得的證據(jù)和進(jìn)行的訴訟行為是否有效，由檢察委員會(huì)或檢察長(zhǎng)決定

35、黨內(nèi)監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象是（C）。A.一般黨員 B.全體黨員

C.黨的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人 D.機(jī)關(guān)干部

36、黨的最重要的紀(jì)律是（D）。

A.外事紀(jì)律 B.保密紀(jì)律 C.組織紀(jì)律 D.政治紀(jì)律

37、生物科技和醫(yī)療技術(shù)的不斷發(fā)展，使器官移植成為延續(xù)人的生命的一種手段。近年來(lái)，我國(guó)一些專家呼吁對(duì)器官移植進(jìn)行立法，對(duì)器官捐獻(xiàn)和移植進(jìn)行規(guī)范。對(duì)此，下列哪種說(shuō)法是正確的？（C）

A.科技作為第一生產(chǎn)力，其發(fā)展、變化能夠直接改變法律 B.法律的發(fā)展和變化也能夠直接影響和改變科技的發(fā)展

C.法律既能促進(jìn)科技發(fā)展，也能抑制科技發(fā)展所導(dǎo)致的不良后果

D.科技立法具有國(guó)際性和普適性，可以不考慮具體國(guó)家的倫理道德和風(fēng)俗習(xí)慣

38、下列哪個(gè)選項(xiàng)不屬于我國(guó)國(guó)家監(jiān)督體系？（A）A.中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議對(duì)法律實(shí)施的合法性的監(jiān)督

B.國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家的財(cái)政金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)事業(yè)組織財(cái)務(wù)收支的監(jiān)督 C.全國(guó)人民代表大會(huì)對(duì)不符合憲法、法律的行政法規(guī)和地方性法規(guī)的撤銷 D.各級(jí)人民法院對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督

39、我國(guó)地方各級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)體制是（D）。

A．民主集中制 B．集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合 C．少數(shù)服從多數(shù) D．行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制 40、下列情況屬于行政訴訟受案范圍的是（C）。A.人民政府對(duì)某工作人員的開(kāi)除決定

B.政府關(guān)于在某日某時(shí)對(duì)某條街禁止通行的決定 C.人民政府責(zé)令某企業(yè)停產(chǎn)治理環(huán)境污染的決定 D.某國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)其內(nèi)部某公務(wù)員的降職決定

41、在行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系上，公民、法人或者其他組織向人民法院起訴，人民法院已經(jīng)受理的（B）。A．可以申請(qǐng)復(fù)議 B．不得申請(qǐng)復(fù)議 C．法院判決后再申請(qǐng)復(fù)議 D．撤訴后再申請(qǐng)復(fù)議

42、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法行使職權(quán),不受其他（C）、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。A.黨政機(jī)關(guān) B.國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān) C.行政部門(mén) D.司法機(jī)關(guān)

43、《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》規(guī)定，屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息，應(yīng)當(dāng)自該政府信息形成或者變更之日起（B）個(gè)工作日內(nèi)予以公開(kāi)。法律、法規(guī)對(duì)政府信息公開(kāi)的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A．10 B.20 C.30 D.40

44、中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度，在司法權(quán)的配臵上，實(shí)行（B）。A．執(zhí)行權(quán)、審判權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約平衡

B．偵查權(quán)、審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)既相互制約，又相互配合 C．審判權(quán)、檢察權(quán)相互獨(dú)立，相互制約 D．司法行政權(quán)、審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)相互協(xié)作

45、黨和國(guó)家工作人員違反有關(guān)規(guī)定，在對(duì)內(nèi)對(duì)外活動(dòng)中接受禮品應(yīng)當(dāng)上交而不上交的，以（C）論。A.私分國(guó)有資產(chǎn)罪 B.侵占罪 C.貪污罪 D.受賄罪

46、我國(guó)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是（D）A．中央紀(jì)律檢查委員會(huì) B．監(jiān)察部 C．人民法院 D．人民檢察院

47、省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會(huì)制定的地方性法規(guī)應(yīng)由（B）發(fā)布公告予以公布。A．常務(wù)委員會(huì) B．大會(huì)主席團(tuán) C．同級(jí)地方政府 D．國(guó)務(wù)院

48、《行政處罰法》規(guī)定，法律、法規(guī)授權(quán)的組織進(jìn)行行政處罰的法律后果由以下哪個(gè)機(jī)關(guān)承擔(dān)？（A． 法律、法規(guī)授權(quán)的組織 B．法律、法規(guī)的制定機(jī)關(guān)

C．法律、法規(guī)的制定機(jī)關(guān)的同級(jí)人民政府 D．復(fù)議機(jī)關(guān)

49、依據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，限制人身自由的行政處罰（C）。A．可以由法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)設(shè)定 B．可以由法律和行政法規(guī)設(shè)定 C．只能由法律設(shè)定 D．只能由行政法規(guī)設(shè)定

50．根據(jù)《公務(wù)員法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)公務(wù)員的管理實(shí)行的制度是(C)。A．黨政干部單一的管理模式 B．對(duì)公務(wù)員集中統(tǒng)一管理的模式

A）C.分類管理

D．根據(jù)職位分類管理

51．根據(jù)《公務(wù)員法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)職能超出了公務(wù)員主管部門(mén)的職能范圍?(D)A．組織公務(wù)員法律法規(guī)的實(shí)施工作

B．省級(jí)公務(wù)員主管部門(mén)可以起草擬定地方公務(wù)員管理的法規(guī)、規(guī)章 C、對(duì)違反公務(wù)員管理法律法規(guī)的現(xiàn)象進(jìn)行糾正和處理 D．制定公務(wù)員管理法律

52．關(guān)于我國(guó)公務(wù)員職位類別的規(guī)定，以下說(shuō)法哪項(xiàng)不正確?(A)A．我國(guó)公務(wù)員隊(duì)伍中共有綜合管理類、專業(yè)技術(shù)類、行政執(zhí)法類三項(xiàng)職位 B．除公務(wù)員法列出的三類職位外還有檢察官、法官等職位 C、以后根據(jù)實(shí)踐需要還將劃分新的職位類別

D．對(duì)于具有特殊性要求需要單獨(dú)管理的，可以增設(shè)其他職位 53．《公務(wù)員法》規(guī)定，錄用公務(wù)員必須在規(guī)定的(D)內(nèi)進(jìn)行招錄。A．權(quán)限范圍 B．職位空缺 C.錄用標(biāo)準(zhǔn) D．編制限額

54、甲省建設(shè)廳決定針對(duì)一批職位實(shí)施聘任制度，根據(jù)《公務(wù)員法》，下列哪些職位不能實(shí)行聘任制?(A)A．涉及國(guó)家秘密的 B．涉及技術(shù)性的

C、涉及輔助性工作的 D．涉及專業(yè)性較強(qiáng)的

55、根據(jù)《公務(wù)員法》的有關(guān)規(guī)定，公務(wù)員法對(duì)領(lǐng)導(dǎo)成員職務(wù)的任免實(shí)行的是(D)。A．委任制 B．選任制 C．聘任制 D．任期制

56、下列哪種行為構(gòu)成行賄罪?(D)A．學(xué)生甲為了正常落戶，自愿送給戶籍警察3萬(wàn)元

B．某小建筑公司不具備投標(biāo)資格，為了投標(biāo)，其經(jīng)理乙通過(guò)朋友找到負(fù)責(zé)招標(biāo)的某局局長(zhǎng)。該局長(zhǎng)要求乙送給自己10萬(wàn)元。乙不得不送給該局長(zhǎng)10萬(wàn)元。由于其他領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)決不同意，乙的公司沒(méi)有獲得投標(biāo)資格

C．個(gè)人丙已經(jīng)符合解決和妻子兩地分居的條件，但領(lǐng)導(dǎo)不給他辦理。他不得不給單位負(fù)責(zé)人2萬(wàn)元 D．某科長(zhǎng)為了提前升為副局長(zhǎng)，給局長(zhǎng)送禮10萬(wàn)元。1個(gè)月后，被任命為副局長(zhǎng)

57、某集體所有制企業(yè)經(jīng)理張某，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，并向他人索取現(xiàn)金1萬(wàn)元，其行為構(gòu)成(D)。

A．受賄罪 B．職務(wù)侵占罪

C．敲詐勒索罪 D．非國(guó)家工作人員受賄罪

58、某縣發(fā)生特大洪水災(zāi)害，上級(jí)及時(shí)撥給該縣200萬(wàn)元的救災(zāi)款。該縣縣長(zhǎng)將這筆款全部挪用來(lái)建設(shè)縣政府辦公樓和買小汽車，致使廣大災(zāi)民得不到及時(shí)救助，造成嚴(yán)重后果。該縣長(zhǎng)的行為構(gòu)成(C)。

A．挪用公款罪 B．挪用資金罪 C．挪用特定款物罪 D．職務(wù)侵占罪

59、劉某系中國(guó)工商銀行分行的部門(mén)經(jīng)理，于1997年10月利用職務(wù)的便利，挪用200萬(wàn)元公款歸個(gè)人經(jīng)商，該款購(gòu)買的貨物運(yùn)輸途中發(fā)生事故，以致全部損失。劉某已無(wú)能力退還挪用的公款。劉某的行為構(gòu)成(B)。

A．挪用資金罪 B．挪用公款罪 C．貪污罪 D．職務(wù)侵占罪

60、甲國(guó)有餅干廠委托乙私營(yíng)公司經(jīng)理張某到外地與丙公司簽訂餅干購(gòu)銷合同，張某利用其作為甲的代理人的職務(wù)便利，在簽訂餅干購(gòu)銷合同時(shí)，收受了丙公司給予的“好處費(fèi)”5萬(wàn)元，張某的行為(A)。

A．構(gòu)成受賄罪 B．構(gòu)成公司、企業(yè)人員受賄罪 C．構(gòu)成職務(wù)侵占罪 D．不構(gòu)成犯罪

61、甲為使其弟弟乙逃脫處罰，送給正在審理乙涉嫌非法拘禁一案的合議庭審判長(zhǎng)丙5萬(wàn)元。在審判委員會(huì)上，丙試圖為乙開(kāi)脫罪責(zé)，但未能得逞，于是丙將收受的5萬(wàn)元退還給甲。甲經(jīng)過(guò)思想斗爭(zhēng)，到司法機(jī)關(guān)主動(dòng)交代了自己向丙行賄的行為。關(guān)于本案的處理，下列說(shuō)法正確的是(A)。

A．對(duì)甲的行為應(yīng)以行賄罪論處 B、對(duì)丙的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄中止

C、對(duì)甲應(yīng)當(dāng)適用刑法總則關(guān)于自首的處罰規(guī)定 D、對(duì)甲可以減輕處罰

62．李某的丈夫是某公安局局長(zhǎng)。一天，李某的丈夫不在家，一男子到他家，找李某的丈夫釋放他被抓的兒子，并交給李某3萬(wàn)元人民幣，請(qǐng)李某將此事轉(zhuǎn)告其丈夫。李某將3萬(wàn)元收下，等其丈夫回家，李某將此事告訴了其丈夫，并將那3萬(wàn)元交給她丈夫，其丈夫欣然收下。(D)A．對(duì)李某以受賄罪的共犯論處 B．李某的行為構(gòu)成了侵占罪 C．李某的行為構(gòu)成包庇罪 D．李某的行為不構(gòu)成犯罪

63、浙江省委（A）提出，要以治污水、防洪水、排澇水、保供水、抓節(jié)水為突破口倒逼轉(zhuǎn)型升級(jí)。A.十三屆四次全會(huì) B.十二屆四次全會(huì) C.十四屆四次全會(huì)

64、抓“五水共治”倒逼轉(zhuǎn)型，是由（B）、特定發(fā)展階段、科學(xué)發(fā)展目的決定的。A.國(guó)家發(fā)展需求 B.客觀發(fā)展規(guī)律 C.主觀能動(dòng)性

65、水是（A），什么樣的生產(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，決定了什么樣的水體水質(zhì)，治水就是抓轉(zhuǎn)型；水是（），氣凈、土凈，必然融入于水凈，治水就是抓生態(tài)；水是（），老百姓每天洗臉時(shí)要看、口渴時(shí)要喝、灌溉時(shí)要用，治水就是抓民生。

A.生產(chǎn)之基 生態(tài)之要 生命之源

B.生態(tài)之要 生產(chǎn)之基 生命之源 C.生命之源 生產(chǎn)之基 生態(tài)之要 66、這些年來(lái)，通過(guò)3輪“811”行動(dòng)、千萬(wàn)農(nóng)民飲用水工程、水資源保障百億工程、千里海塘、（C）工程等治水改革措施，浙江治水工作取得了階段性成效。

A.強(qiáng)塘固堤

B.強(qiáng)塘固庫(kù)

C.強(qiáng)塘固房

67、從政治的高度看，治水就是抓深化改革惠（B）A.民情

B.民生

C.民意

68、治水是新形勢(shì)下浙江社會(huì)主義（A）建設(shè)的要求、（）建設(shè)的需求、生態(tài)文明建設(shè)的訴求、政治文明建設(shè)的追求。

A.物質(zhì)文明 精神文明 B.精神文明 物質(zhì)文明 C.物質(zhì)文明 歷史文明

69、從經(jīng)濟(jì)的角度看，治水就是抓（A）。A.有效投資促轉(zhuǎn)型 B.有效投資轉(zhuǎn)變型

C.有效投資跳躍型

70、從文化的深度看，治水就是抓（A）。A.現(xiàn)代文明樹(shù)新風(fēng)

B.歷史文明樹(shù)新風(fēng) C.現(xiàn)代文明樹(shù)旗臶

71、污水、洪水、澇水、供水和節(jié)水問(wèn)題，直接關(guān)系平安穩(wěn)定、關(guān)乎人水和諧。進(jìn)行“五水共治”，是平安（A）建設(shè)的題中之義。

A.浙江

B.瑞安

C.蘭溪

72、從生態(tài)的尺度看，治水就是抓（B）優(yōu)環(huán)境。A.綠色城市

B.綠色發(fā)展 C.綠色環(huán)境

73、浙江“缺水”，有海島地區(qū)資源性缺水制約，也有一些山區(qū)工程性缺水因素，但主要是（A）造成的水質(zhì)性缺水。A.污染 B.飲水 C.工業(yè)用水

74、面對(duì)青山依舊、綠水不再的尷尬，浙江必須牢固樹(shù)立“綠水青山就是金山銀山”和“山水林田湖是一個(gè)生命共同體”的理念，以“功成不必在我”的胸襟和對(duì)浙江可持續(xù)發(fā)展的擔(dān)當(dāng)，圍繞治水目標(biāo)，把（C）作為硬約束倒逼轉(zhuǎn)型，以短期陣痛換來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)的綠色發(fā)展、持續(xù)發(fā)展。

A.土質(zhì)指標(biāo) B.環(huán)境指標(biāo) C.水質(zhì)指標(biāo) 75、2013年2月24日至25日，浙江省委書(shū)記、省人大常委會(huì)主任夏寶龍?jiān)诮鹑A專題調(diào)研“五水共治”工作。他強(qiáng)調(diào)，（B）是浙江省“五水共治”全面鋪開(kāi)之年，全省上下要以只爭(zhēng)朝夕、時(shí)不我待的緊迫感，以坐不住、慢不得的責(zé)任感，以“不用揚(yáng)鞭自?shī)^蹄”的使命感，奮力投身“五水共治”，加快治出轉(zhuǎn)型升級(jí)的新成效、治出面向未來(lái)的新優(yōu)勢(shì)、治出浙江發(fā)展的好局面。

A.2013 年 B.2014年 C.2015年

76、夏寶龍?jiān)谡憬〗?jīng)濟(jì)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，五水共治（A）先行

A.治污 B.治汛

C.治氣

77、浙江省省長(zhǎng)李強(qiáng)在會(huì)上指出，要大力推進(jìn)“五水共治”，統(tǒng)籌推進(jìn)（A）、（）和（）。加快發(fā)展高效生態(tài)農(nóng)業(yè)，全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

A.治水、治氣和環(huán)境綜合整治

B.治水、治汛和環(huán)境綜合整治 C.治氣、治汛和環(huán)境綜合整治

78、加強(qiáng)水環(huán)境治理，是提升城市功能品位的（A），是提升人民群眾和諧幸福感的現(xiàn)實(shí)需要。A.內(nèi)在要求 B.外在要求 C.本質(zhì)要求

79、建設(shè)項(xiàng)目的防治污染設(shè)施沒(méi)有建成或沒(méi)有達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或者使用的，由哪一部門(mén)責(zé)令停產(chǎn)或者使用，可以并處罰款？（D）

A．建設(shè)項(xiàng)目的主管部門(mén) B．建設(shè)項(xiàng)目的計(jì)劃部門(mén) C．建設(shè)項(xiàng)目的審批部門(mén)

D．批準(zhǔn)該建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的環(huán)境行政主管部門(mén) 80、根據(jù)我國(guó)《環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定，下列哪些情況下，環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)的企事業(yè)單位處以罰款？（D）

A．建設(shè)項(xiàng)目的防治污染設(shè)施沒(méi)有建成或者沒(méi)有達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或者使用的 B．拒報(bào)或者謊報(bào)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報(bào)事項(xiàng)的 C．拒絕環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查或者在被檢查時(shí)弄虛作假 D．未經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)同意，擅自拆除或者閑臵防治污染的設(shè)施，污染物排放超過(guò)規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的

第五篇：2010年統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格考試單選練習(xí)題庫(kù)

2010年統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格考試單選練習(xí)題庫(kù)

1．若勞動(dòng)生產(chǎn)率計(jì)劃提高2%，實(shí)際提高6%，則計(jì)劃完成程度為（）。

A 103．9% B 3%

C 4% D 3.9%

2．統(tǒng)計(jì)指標(biāo)反映的是（）

A 總體現(xiàn)象的數(shù)量特征 B 總體現(xiàn)象的社會(huì)特征

C 個(gè)體現(xiàn)象的數(shù)量特征 D 個(gè)體現(xiàn)象的社會(huì)特征

3．某造紙廠2004年產(chǎn)量比2003年增長(zhǎng)了13.6％，總成本增長(zhǎng)了12.9％ ,則該廠2004年產(chǎn)品單位成本（）。

A減少6.2％

B 增加12.9％

C 減少5.15％

D增加1.75％

4．平均發(fā)展速度是（）。

A定基發(fā)展速度的算術(shù)平均數(shù) B環(huán)比發(fā)展速度的算術(shù)平均數(shù)

C環(huán)比發(fā)展速度的幾何平均數(shù) D增長(zhǎng)速度加上100%

5．若某商品銷售量增加，銷售額持平，則物價(jià)指數(shù)()

A降低 B增長(zhǎng)

C不變 D趨勢(shì)無(wú)法確定

6．要了解某市國(guó)有工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備情況，則統(tǒng)計(jì)總體是()

A該市國(guó)有的全部工業(yè)企業(yè) B該市國(guó)有的每一個(gè)工業(yè)企業(yè)

C該市國(guó)有的某一臺(tái)設(shè)備 D該市國(guó)有制工業(yè)企業(yè)的全部生產(chǎn)設(shè)備

7．下面屬于品質(zhì)標(biāo)志的是（）

A、工人年齡 B、工人性別

C、工人月工資 D、工人體重

8．某地區(qū)為了掌握該地區(qū)水泥生產(chǎn)的質(zhì)量情況，擬對(duì)占該地區(qū)水泥總產(chǎn)量的80%的5個(gè)大型水泥廠的生產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查。這種調(diào)查方式是（）。

A典型調(diào)查 B 重點(diǎn)調(diào)查

C抽樣調(diào)查 D 普查

9．全國(guó)總?cè)丝诎茨挲g分為5組，這種分組方法屬于（）

A 簡(jiǎn)單分組 B 復(fù)合分組

C 按品質(zhì)標(biāo)志分組 D 以上都不對(duì)

10．某連續(xù)變量數(shù)列，其末組為500以上。又知其鄰近組的組中值為480，則末組的組中值為（）。

A 520 B 510

C 530 D 540

參考答案： A 2 A 3 C 4 C 5 A D 7 B 8 B 9 A 10 A

1．反映企業(yè)的收入、費(fèi)用、利潤(rùn)及分配情況的財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)是（）

A 企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債

B 企業(yè)損益

C 工資和福利 D增值稅

2．已知某城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)為12000人，就業(yè)人數(shù)為38000人，則該城鎮(zhèn)失業(yè)率為（）

A 31.58% B 68.42%

C 64% D 24%

3．商品住宅按照用途可以劃分為普通住宅、（）、別墅和高檔公寓

A 經(jīng)濟(jì)適用住房 B 單身宿舍

C 簡(jiǎn)易住宅 D 居民房

4．下列項(xiàng)目中屬于管理費(fèi)用的是（）

A 展覽費(fèi) B 利息凈支出

C 運(yùn)輸費(fèi) D 勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)

5.能源購(gòu)進(jìn)量的核算原則之一是（）

A 誰(shuí)購(gòu)進(jìn) 誰(shuí)統(tǒng)計(jì) B 誰(shuí)管理 誰(shuí)統(tǒng)計(jì)

C 誰(shuí)銷售 誰(shuí)統(tǒng)計(jì) D 誰(shuí)消費(fèi) 誰(shuí)統(tǒng)計(jì)

6．某商品的100件樣品中，測(cè)得的優(yōu)質(zhì)品為98件，則樣本優(yōu)質(zhì)品成數(shù)為（）

A100% B 98%

C 2% D 無(wú)法計(jì)算

7．每10年進(jìn)行兩次的普查為（）

A 經(jīng)濟(jì)普查

B 農(nóng)業(yè)普查

C 人口普查 D 工業(yè)普查

8．按照《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》，房地產(chǎn)業(yè)屬于（）

A 第一產(chǎn)業(yè) B 第二產(chǎn)業(yè)

C 第三產(chǎn)業(yè) D 附加產(chǎn)業(yè)

9．法人單位與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的關(guān)系正確的是（）

A 產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位隸屬于法人單位 B 沒(méi)有關(guān)系

C 法人單位隸屬于產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位 D 法人單位與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位不能一致。

10.收入法增加值的構(gòu)成包括（）

A 固定資產(chǎn)折舊和勞動(dòng)者報(bào)酬

B 固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額和營(yíng)業(yè)盈余

C 固定資產(chǎn)折舊、勞動(dòng)者報(bào)酬、生產(chǎn)稅凈額和營(yíng)業(yè)盈余 Ｄ勞動(dòng)者報(bào)酬、生產(chǎn)稅凈額和營(yíng)業(yè)盈余

參考答案： B 2 D 3 A 4 D 5 A B 7A 8 C 9 A 10 C

1、某商場(chǎng)計(jì)劃4月份銷售利潤(rùn)比3月份提高2%，實(shí)際卻下降了5%，則銷售利潤(rùn)計(jì)劃完成程度為（）。

A 66.97%

B 10503%

C 93.14%

D 92.78%

2、已知5個(gè)水果商店蘋(píng)果的單價(jià)和銷售額，要求計(jì)算5個(gè)商店蘋(píng)果的平均單價(jià)，應(yīng)該采用（）。

A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均法 B 加權(quán)算術(shù)平均法

C 加權(quán)調(diào)和平均法 D 幾何平均法

3、下面屬于結(jié)構(gòu)相對(duì)指標(biāo)的有（）。

A人口出生率 B 產(chǎn)值利潤(rùn)率

C恩格爾系數(shù) D 工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比

4、某市居民以同樣多的人民幣在物價(jià)上漲后少購(gòu)某一種商品１５％，則物價(jià)指數(shù)為（）。

A 17．6%

B 85%

C 115%

D 117．6%

5、時(shí)間數(shù)列的項(xiàng)數(shù)是9，可以計(jì)算的環(huán)比發(fā)展速度有（）個(gè)。

A 8 B 9

C 10 D 7

6、對(duì)于不同水平的總體不能直接用標(biāo)準(zhǔn)差比較其標(biāo)志變動(dòng)度，這時(shí)需分別計(jì)算各自的（）來(lái)比較。

A.標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù) B.平均差

C.全距 D.均方差

7、由省及省以下各級(jí)地方人民政府負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方案是（）

A國(guó)家統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度

B部門(mén)統(tǒng)計(jì)表制度

C地方統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度 D人口普查會(huì)計(jì)

8、要了解某班50個(gè)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，則總體單位是（）。

A 全體學(xué)生 B 50個(gè)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況

C 每一個(gè)學(xué)生 D 每一個(gè)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況

9、對(duì)某市自行車進(jìn)行普查，調(diào)查單位是（）。

A該市每一個(gè)擁有自行車的人 B 該市所有擁有自行車的人

C該市所有自行車

D 該市每一輛自行車

10、通過(guò)大慶、勝利、遼河等油田，了解我國(guó)石油生產(chǎn)的基本情況。這種調(diào)查方式是（）。

A典型調(diào)查 B 重點(diǎn)調(diào)查

C 抽樣調(diào)查 D普查

1、能源消費(fèi)量的統(tǒng)計(jì)核算原則為（）

A 誰(shuí)購(gòu)進(jìn) 誰(shuí)統(tǒng)計(jì) B 誰(shuí)消費(fèi) 誰(shuí)統(tǒng)計(jì)

C 誰(shuí)管理 誰(shuí)統(tǒng)計(jì) D 誰(shuí)加工誰(shuí)統(tǒng)計(jì)

2、下列項(xiàng)目屬于不可辨認(rèn)無(wú)形資產(chǎn)的是（）

A 專利權(quán) B 商譽(yù)

C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

3、勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)的研究對(duì)象是（）

A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象 B 勞動(dòng)工資

C 勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象 D 勞動(dòng)力資源配置

4、新增固定資產(chǎn)的計(jì)算對(duì)象是（）

A 基本建設(shè)項(xiàng)目 B 企業(yè)事業(yè)單位

C 能獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力的工程 D 主題工程

5、某市工業(yè)企業(yè)1997年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果年報(bào)呈報(bào)時(shí)間規(guī)定在1998年1月31日，則調(diào)查期限為（）。

A 一日 B 一個(gè)月

C 一年 D 一年零一個(gè)月

6、總量指標(biāo)是用（）表示的。

A 絕對(duì)數(shù)形式

B 相對(duì)數(shù)形式

C平均數(shù)形式 D 百分比形式

7、按照《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》，全部企業(yè)劃分為（）

A 3個(gè)大類 6個(gè)中類 C 6個(gè)大類，6個(gè)中類

B 3個(gè)大類 16個(gè)中類 D 6個(gè)大類，16個(gè)中類

8、在經(jīng)濟(jì)普查年份，基本單位統(tǒng)計(jì)的調(diào)查方法采用（）

A 重點(diǎn)調(diào)查 B 全面調(diào)查

C 抽樣調(diào)查 D 典型調(diào)查

9、對(duì)房地產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出進(jìn)行核算，應(yīng)屬于哪類核算單位進(jìn)行核算（）

A 建筑業(yè) B 工業(yè)

C 盈利性服務(wù)業(yè) D 非盈利性服務(wù)業(yè)

10、設(shè)p表示商品的價(jià)格，q表示商品的銷售量，說(shuō)明了()

A 在基期銷售量條件下，價(jià)格綜合變動(dòng)的程度

B 在報(bào)告期銷售量條件下，價(jià)格綜合變動(dòng)的程度

C 在基期價(jià)格水平下，銷售量綜合變動(dòng)的程度

D 在報(bào)告期價(jià)格水平下，銷售量綜合變動(dòng)的程度

1.地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，由縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)擬訂，或者由縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)共同擬訂，報(bào)（）審批。

A 同級(jí)地方人民政府 B 國(guó)務(wù)院

C 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 D 同級(jí)地方人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)

2、部門(mén)統(tǒng)計(jì)調(diào)查范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)資料，由主管部門(mén)的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人（）

A 核定 B 批準(zhǔn)

C 審批 D 統(tǒng)一管理

3、統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定的實(shí)施機(jī)關(guān)是（）

A 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 B 省級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)

C 地市級(jí)統(tǒng)計(jì)局 D 縣級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)

4.政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查具有（）

A 自愿性 B 營(yíng)利性

C 強(qiáng)制性 D平等協(xié)商性

5、統(tǒng)計(jì)資料實(shí)行（）公布制度

A 定期 B 經(jīng)常

C 及時(shí) D 選擇性

6.我國(guó)統(tǒng)計(jì)工作實(shí)行的管理體制是（）

A 集中制 B 分散型

C 集中與分散結(jié)合 D 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)

7.我國(guó)歷史上最早的統(tǒng)計(jì)法律，始見(jiàn)于（）

A 夏朝 B 周朝

C 漢朝 D 宋朝

8、虛報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的統(tǒng)計(jì)違法行為，其最基本的特征是（）

A 實(shí)多報(bào)少 B 憑空捏造

C 非法修改 D 實(shí)少報(bào)多

政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查包括國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查、（）和地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查三類

A 部門(mén)統(tǒng)計(jì)調(diào)查 B 涉外統(tǒng)計(jì)調(diào)查

C 民間統(tǒng)計(jì)調(diào)查 D 企事業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查

10、統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)（）

A 對(duì)違反統(tǒng)計(jì)法的企事業(yè)單位進(jìn)行罰款

B 檢查統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性,要求改正不確實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料

C 公布在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中獲得的任何資料

D 對(duì)違反統(tǒng)計(jì)法的個(gè)人進(jìn)行罰款

1、統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員依照統(tǒng)計(jì)法規(guī)定，獨(dú)立行使（）的職權(quán)，不受侵犯

A 統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督 B 統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)報(bào)告

C 統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督 D 統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)咨詢、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督

2、在我國(guó)統(tǒng)計(jì)工作管理體制中，統(tǒng)計(jì)資料的管理實(shí)行（）

A 統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則 B 分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則

C 分散管理制度 D 分級(jí)負(fù)責(zé)的原則

3、（）屬于統(tǒng)計(jì)行政處罰的范疇

A 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) B 記大過(guò)

C 沒(méi)收違法所得

D 責(zé)令改正

4、統(tǒng)計(jì)行政處分的適用對(duì)象是（）

A 國(guó)家工作人員 B 所有統(tǒng)計(jì)違法者

C 統(tǒng)計(jì)人員 D 縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的工作人員

5、某縣統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局對(duì)某工廠的統(tǒng)計(jì)違法行為做出處罰決定，該工廠不服，申請(qǐng)復(fù)議時(shí)，應(yīng)由（）負(fù)責(zé)管轄

A 該縣統(tǒng)計(jì)局 B 該縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局

C 該縣人民政府 D 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

6、查處統(tǒng)計(jì)違法案件的程序一般是（）

A 立案、調(diào)查、處理和結(jié)案 B 調(diào)查、立案、處理和結(jié)案

C 查處、立案、處理和結(jié)案 D 立案、查處、處理和結(jié)案

7、給予較大數(shù)額罰款的統(tǒng)計(jì)行政處罰案件，如果當(dāng)事人要求，統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織（）。

A 聽(tīng)證 B 重新調(diào)查

C 仲裁 D 審理

8、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查中，被處罰單位在接到處罰通知后，如果既不在法定期限內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議或向人民法院提起訴訟，又拒不執(zhí)行的，由查處機(jī)關(guān)依法（）

A 強(qiáng)制執(zhí)行 B 起訴

C 提請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D 與相對(duì)人協(xié)商解決

9、統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以()為主體。

A 周期性普查 B 經(jīng)常性抽樣調(diào)查

C 統(tǒng)計(jì)報(bào)表 D 重點(diǎn)調(diào)查

10.國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以（）公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

A 國(guó)務(wù)院

B 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

C 國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)

D 實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查的部門(mén)