第一篇：股票發(fā)行與上市PPT-證券從業(yè)資格

股票發(fā)行與上市 北京邦盛律師事務(wù)所

目錄

第一部分：企業(yè)首次發(fā)行股票并上市 第二部分：上市公司再融資-可轉(zhuǎn)債 第三部分：上市公司再融資-配股 第四部分：上市公司再融資-增發(fā) 第五部分：上市公司并購(gòu)

第一部分

企業(yè)首次發(fā)行股票并上市（IPO）

簡(jiǎn)介 IPO流程

上市過(guò)程中的法律事務(wù) 改制重組 準(zhǔn)備階段 申報(bào)審核 發(fā)行上市

關(guān)于證券律師

IPO流程圖

改制重組---準(zhǔn)備階段（輔導(dǎo)）---IPO—IPO獲得批準(zhǔn)---完成IPO申請(qǐng)上市—開(kāi)始交易

改制重組 基本要求 盡職調(diào)查 改制方案 重組方案

改制中的幾個(gè)難點(diǎn)

注：擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見(jiàn)

基本要求

主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

避免、減少關(guān)聯(lián)交易

機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)獨(dú)立 符合產(chǎn)業(yè)政策 機(jī)構(gòu)獨(dú)立

擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)和合署辦公的情形。

控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

人員獨(dú)立

公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行政管理（包括勞動(dòng)人事及工資管理等）

完全獨(dú)立于控制人，辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與控制人分開(kāi)，不存在一塊牌子兩套人馬，混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。

公司的經(jīng)理副經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高管專職在公司工作，并領(lǐng)取薪酬，不在控制人處兼職。

控制人推薦董事和和經(jīng)理人選應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法形式進(jìn)行，不得干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)做出的人事任免決定。

財(cái)務(wù)獨(dú)立

公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，并建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度。

公司獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，不存在與控制人共用銀行賬號(hào)的情況，未將資金存入控制人的財(cái)務(wù)公司和結(jié)算賬戶。公司依法獨(dú)立納稅

公司能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，不存在控制人干預(yù)公司資金使用的情況。

盡職調(diào)查的內(nèi)容 企業(yè)概況

歷史沿革、注冊(cè)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主管單位 財(cái)務(wù)分析

資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量狀況、財(cái)務(wù)分析 組織及管理

組織結(jié)構(gòu)、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)

注：律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范

盡職調(diào)查中需要的材料 發(fā)起人的文件

發(fā)起人關(guān)聯(lián)企業(yè)文件

發(fā)起人資產(chǎn)文件及有關(guān)權(quán)益證書(shū) 發(fā)起人經(jīng)營(yíng)文件 債務(wù)合同文件 人事文件

發(fā)起人一般資料 重大訴訟事項(xiàng)文件

改制方案的內(nèi)容 改制企業(yè)基本情況

企業(yè)改制的必要性和可行性 企業(yè)重組方案 下屬企業(yè)情況

重組 業(yè)務(wù)重組

突出主營(yíng)業(yè)務(wù)、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 資產(chǎn)重組

業(yè)務(wù)相關(guān)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 人員重組

機(jī)構(gòu)分開(kāi)、人員獨(dú)立

幾個(gè)難點(diǎn)

國(guó)有資產(chǎn)折股

土地使用權(quán)的處置 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置 無(wú)形資產(chǎn)的處置

國(guó)有資產(chǎn)折股

國(guó)有企業(yè)（單一投資主體）在資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)界定后需將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)，其股本由依法確定的國(guó)有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的分支機(jī)構(gòu)分割持有。保證國(guó)家股和國(guó)有法人股的控股地位。

不得低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。

土地使用權(quán)問(wèn)題

以土地使用權(quán)折價(jià)入股，繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)。繳納土地年租金

非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)應(yīng)如何處置

將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一并折股投入股份有限公司 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分 完全分離經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)

無(wú)形資產(chǎn)如何處置

整體改組，全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)折成的股份。分立或合并方式改組：

直接投資入股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)；

產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)。

無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸上市公司控股公司掌握，控股公司與上市公司簽訂關(guān)于購(gòu)買無(wú)形資產(chǎn)使用的許可協(xié)議，由上市公司無(wú)償使用； 由上市公司出資取得該無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

準(zhǔn)備階段

協(xié)助完善企業(yè)制度，規(guī)范公司行為； 準(zhǔn)備申報(bào)材料 起草招股說(shuō)明書(shū)

出具法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告 匯總申請(qǐng)文件并交主承銷商 聽(tīng)取反饋意見(jiàn)及修改申請(qǐng)文件

申報(bào)審核

預(yù)審—初審—發(fā)審—核準(zhǔn)

發(fā)審做出的決定期限是三個(gè)月

股票發(fā)行上市 股票發(fā)行 上市申請(qǐng) 掛牌交易

上市交易申請(qǐng)應(yīng)提交的主要文件（）上市報(bào)告書(shū)

（）申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議（）公司章程

（）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（）經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（）法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)（）最近一次的招股說(shuō)明書(shū)（）（）

法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的主要內(nèi)容 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán) 發(fā)行人的主體資格

本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 發(fā)行人的設(shè)立 發(fā)行人的獨(dú)立性 發(fā)起人及控股股東 發(fā)行人的股本及其演變 發(fā)行人的業(yè)務(wù)

關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 發(fā)行人的主要資產(chǎn) 發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù) 重大財(cái)產(chǎn)變化和并購(gòu)重組

發(fā)行人公司章程的制定和修改 發(fā)行人三會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 發(fā)行人董監(jiān)高人員及變化 發(fā)行人的稅務(wù)

發(fā)行人的環(huán)保及產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 訴訟仲裁及行政處罰

發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

第二篇：江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的上市考試試卷

江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：

股票的上市考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開(kāi)譴責(zé)

2、__年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、證券公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是__。A．促銷風(fēng)險(xiǎn) B．道德風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D．營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

4、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、關(guān)于債券基礎(chǔ)利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎(chǔ)利率的代表 B．基礎(chǔ)利率是投資者要求的最低利率

C．基礎(chǔ)利率與債券收益率之間的利差是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．不同期限的債券應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)

7、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

8、證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是__。A．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)

9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為15元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國(guó)際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)__個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿前（）日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門(mén)

14、中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。

A．再貼現(xiàn)政策 B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

15、咬肌間隙感染最常見(jiàn)的病灶牙是__ A．右下側(cè)切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

16、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

20、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

22、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

23、最近__因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6個(gè)月 B．1年 C．36個(gè)月 D．48個(gè)月

24、證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

25、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

2、由于我國(guó)人民幣實(shí)行__項(xiàng)目下的自由兌換和資本項(xiàng)目的嚴(yán)格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國(guó)際金融市場(chǎng)的沖擊。A．投資 B．消費(fèi) C．金融 D．經(jīng)常

3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括__。

A．證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合 B．直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)

C．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù) D．簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

4、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說(shuō)法正確的有__。

A．金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值

B．金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交

C．金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約 D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

5、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率 B．前提是NPV取0 C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

6、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 C．全體股東 D．全體員工

7、外匯期貨又稱為_(kāi)_。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

8、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（）A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位

9、下列各項(xiàng)屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 C．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

D．《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

10、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。A．投資公司 B．投資銀行 C．商業(yè)銀行 D．商人銀行

11、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

12、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段__。A．法律手段 B．經(jīng)濟(jì)手段 C．政策手段 D．行政手段

13、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

14、上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

17、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

18、影響權(quán)證理論價(jià)值的因素主要有__。A．標(biāo)的股票的價(jià)格 B．權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 C．權(quán)證的到期期限 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

19、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（）等的復(fù)核。A．賬務(wù) B．頭寸 C．資產(chǎn)凈值

D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

21、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》有關(guān)規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30% C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

22、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．不變 C．下降

D．急劇下降

23、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用無(wú)套利均衡分析技術(shù)的要點(diǎn)是__。

A．舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜因素 B．動(dòng)態(tài)復(fù)制 C．靜態(tài)復(fù)制

D．復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性與被復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性完全相同

第三篇：2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書(shū)內(nèi)容考試試題

2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書(shū)內(nèi)容考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理公司部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門(mén)的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則 2、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

3、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院

4、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

5、__不屬于交易費(fèi)用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費(fèi) D．過(guò)戶費(fèi)

6、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

7、下列說(shuō)法正確的是__。

A．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入 D．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括售給部隊(duì)的副食品

8、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。

A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表 B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

9、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

10、ETF最大的特色是__。A．場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

11、適當(dāng)性原則背后的法律基礎(chǔ)是__原則。A．公平B．誠(chéng)信 C．自愿 D．合法性

12、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（）。A．國(guó)債? B．B股? C．可轉(zhuǎn)換債券? D．A股

13、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越__。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

14、基金管理公司的收入主要來(lái)自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費(fèi)

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

15、已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指__。A．當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià) B．當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)

C．上一個(gè)交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià) D．上一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)

16、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

17、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開(kāi)放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

18、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付__。A．申購(gòu)費(fèi) B．贖回費(fèi) C．管理費(fèi) D．手續(xù)費(fèi)

19、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5 20、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng)

B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng) C．貸款市場(chǎng) D．貨幣市場(chǎng)

21、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

22、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

23、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D．審定對(duì)會(huì)員的接納

24、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

25、揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為_(kāi)_。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

2、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營(yíng)性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

3、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)__。A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況

D．說(shuō)明是否符合國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

4、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有__。A．不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載 B．披露中存在應(yīng)披露而未披露信息 C．對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益率進(jìn)行預(yù)測(cè) D．詆毀其他基金管理人、托管人

5、下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述正確的有__。

A．基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低 B．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng) D．基金因收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)＋因而收益波動(dòng)會(huì)很大，往往落差很大

6、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是__。A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。轉(zhuǎn)換的股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括__方面。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查 D．自營(yíng)投資時(shí)間管理

9、下列屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)程序的是（）。A．董事會(huì)決議 B．股東大會(huì)決議 C．保薦事項(xiàng)

D．編制申報(bào)文件

10、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

11、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過(guò)（）家。A．3 B．4 C．2 D．5

12、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的立法意圖是__。

A．以公司控制權(quán)的穩(wěn)定為標(biāo)準(zhǔn)，判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力 B．便于投資者在對(duì)公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預(yù)期的情況下作出投資決策

C．防止公司抽逃資金

D．保障公司切實(shí)履行信息公開(kāi)的義務(wù)

13、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

14、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書(shū) B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報(bào)告 D．基金合同

15、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說(shuō)法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

16、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高_(dá)_個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A．5 B．6 C．7 D．8

17、凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有__。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算

D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

18、對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是（）。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

19、上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，最近3個(gè)會(huì)計(jì)的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均應(yīng)在10%以上；屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但不得低于（）。A．7% B．5% C．8% D．6% 20、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

22、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A．500萬(wàn) B．800萬(wàn) C．1億 D．2億

23、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無(wú)關(guān)于

24、《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

25、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是__。A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

第四篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書(shū)；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對(duì)證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)條件

申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過(guò)刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過(guò)其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過(guò)資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過(guò)資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書(shū)。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書(shū)；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書(shū)；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；

6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書(shū)類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書(shū)中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書(shū)類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū)；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書(shū)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書(shū)的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書(shū)后超過(guò)十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。

2.取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請(qǐng)。

3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)資格證書(shū)或資格證書(shū)失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國(guó)家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，或因觸犯我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國(guó)刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)、備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。

證監(jiān)會(huì)可對(duì)已獲得資格證書(shū)并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書(shū)并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

3.撤銷資格證書(shū)，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

4.撤銷資格證書(shū)并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。

(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書(shū)而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

(3)已取得資格證書(shū)如在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書(shū)者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書(shū)。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）

現(xiàn)將第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

八、其他說(shuō)明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)二○一○年一月四日

學(xué)習(xí)內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用

精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷學(xué)費(fèi)

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國(guó)泰君安證券愛(ài)建證券國(guó)海證券 等報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間 地點(diǎn)1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個(gè)城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個(gè)城市

證書(shū)頒發(fā)

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第五篇：2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票發(fā)行價(jià)格考試試卷

2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票發(fā)

行價(jià)格考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、能夠用于解答“假定每個(gè)投資者都使用證券組合理論來(lái)經(jīng)營(yíng)他們的投資，這將會(huì)對(duì)證券定價(jià)產(chǎn)生怎樣的影響”這一問(wèn)題的模型是__。A．馬柯威茨的均值方差模型 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．套利模型 D．單因素模型

2、當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，__日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告。A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4

3、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．10 D．15

4、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C．以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

5、下列屬于外國(guó)債券的特點(diǎn)的是__。

A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家

B．發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國(guó)家 C．發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家 D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家

6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．六個(gè)月 B．一 C．十個(gè)月 D．一年半

8、能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術(shù)水平和產(chǎn)品的技術(shù)含量上。A．技術(shù)優(yōu)勢(shì) B．規(guī)模經(jīng)濟(jì) C．成本優(yōu)勢(shì) D．規(guī)模效益

9、證券公司的__業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。A．發(fā)行代理買賣證券 B．承銷代理買賣證券 C．網(wǎng)上代理買賣證券 D．柜臺(tái)代理買賣證券

10、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

11、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起__個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇

C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

13、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。

A．國(guó)際債券 B．亞洲債券 C．外國(guó)債券 D．歐洲債券

14、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

15、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數(shù) D．銷售凈利率

16、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi)，沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

17、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

18、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

19、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

20、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3日

21、與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)比較簡(jiǎn)單

D．分析的結(jié)論時(shí)效性較弱

22、ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

23、自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的

24、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì) C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

25、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為_(kāi)_元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融機(jī)構(gòu)從事短期融資券的主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得（）。A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上 B．證券交易所會(huì)員資格5年以上 C．證券交易所會(huì)員資格3年以上

D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格2年以上

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

4、關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。

A．只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率 B．通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低

C．上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計(jì)價(jià)且在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大

D．存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨

5、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向__提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．當(dāng)?shù)卣?/p>

6、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

7、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備__年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

8、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金 C．以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

9、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券 B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金 D．以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因?yàn)開(kāi)_。A．安全性高 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

12、在內(nèi)部模型投入使用的初期，國(guó)際清算銀行允許銀行在__天持有期的VaR值乘以大約3.6來(lái)近似得出__天持有期的VaR值。A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30

13、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金持有人大會(huì)決議 C．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū) D．澄清公告

14、基本分析的重點(diǎn)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．公司分析 C．區(qū)域分析 D．行業(yè)分析

15、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以__為基礎(chǔ)。A．主觀事實(shí)

B．基金盈利最大化 C．客觀事實(shí)

D．公司董事會(huì)的決議

16、基金分類的意義在于__。A．有助于投資者作出選擇

B．使得基金業(yè)績(jī)的比較更客觀公正 C．使投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) D．有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

17、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

C．1988年股價(jià)先后在大中型城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

18、根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論是__。A．簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B．移動(dòng)平均法 C．相對(duì)強(qiáng)弱理論 D．上漲和下跌線

19、根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，合格境外投資者出現(xiàn)以下__情形時(shí)，其托管人應(yīng)按有關(guān)情況報(bào)交易所備案。A．經(jīng)營(yíng)發(fā)生虧損

B．增加或減少注冊(cè)資本

C．涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D．指定或變更托管人 20、政府債券可分為_(kāi)_。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

21、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，有（）。A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位

22、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年，及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)行人報(bào)告公布后的______個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開(kāi)______個(gè)工作日之前，將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

23、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_(kāi)_。A．場(chǎng)外證券 B．場(chǎng)內(nèi)證券 C．非上市證券 D．非掛牌證券

24、證券的貝塔系數(shù)大于零表明__。A．證券與市場(chǎng)收益正相關(guān) B．證券與市場(chǎng)收益負(fù)相關(guān) C．證券與市場(chǎng)收益無(wú)關(guān) D．以上說(shuō)法均不正確

25、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為_(kāi)_元。A．0.50 B．0.45 C．0.30 D．0.40