第一篇：1 廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則表

21、簡(jiǎn)述特殊群體包括哪些人？

答：婦女、殘疾人、退役軍人、少數(shù)民族、未成年人及其他需要特殊對(duì)待的群體

22、我國(guó)《勞動(dòng)法》中規(guī)定的工資分配的宏觀(guān)調(diào)控原則存在的客觀(guān)基礎(chǔ)是什么？

答：該項(xiàng)原則存在的客觀(guān)基礎(chǔ)包括：

一、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的我國(guó)工資立法，確認(rèn)用人單位享有完全的工資分配版主權(quán)

二、在我國(guó)以公有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，按勞分配原則是工資分配的核心原則，我國(guó)勞動(dòng)法的基本工資制度，就是依據(jù)這一原則建立的

三、在以生產(chǎn)資料公有制為主體的社會(huì)制度中，國(guó)家有責(zé)任保證勞動(dòng)者獲得最基本生活需要，使勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)物質(zhì)幫助權(quán)

四、由于我國(guó)多種經(jīng)濟(jì)成分和多種經(jīng)濟(jì)形式的存在，必然有與之相適應(yīng)的以按芝分配為主體的多種分配形式，如利息、股份分紅、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、雇工收入、資產(chǎn)增值等

23、簡(jiǎn)述我國(guó)工資保障法律制度的基本內(nèi)容

答：我國(guó)工資保障法律制度的基本內(nèi)容，可概括為三個(gè)方面：保障勞動(dòng)者工資水平的立法；保障工資按規(guī)定支付的立法；嚴(yán)禁非法扣除勞動(dòng)者工資的立法。

24、在我國(guó)實(shí)行縮短工時(shí)制應(yīng)當(dāng)遵循哪些規(guī)則？

答：縮短工時(shí)制是指工作時(shí)間適于標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)的工作時(shí)間制度。國(guó)務(wù)院規(guī)定“在特殊條件下從事勞動(dòng)和有特殊情況需要適當(dāng)縮短工作時(shí)間的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行”，勞動(dòng)部規(guī)定“在特殊條件下從事勞動(dòng)和有特殊情況，需要在每周工作40小時(shí)的基礎(chǔ)現(xiàn)適當(dāng)縮短工作時(shí)間的，應(yīng)在保證完成生產(chǎn)和工作任務(wù)的前提下，只限于在特殊條件下從事勞動(dòng)或在特殊情況的職工。就現(xiàn)階段而言，具體包括：從事礦山井下、高山、有毒、有害、特殊繁重和過(guò)度緊張的體力勞動(dòng)職工，以及紡織、化工、煤礦井下、建筑冶煉、地質(zhì)勘探、森林采伐、裝卸搬運(yùn)等行業(yè)或崗位職工；從事夜班工作的職工；哺乳未滿(mǎn)12個(gè)月嬰兒的女職工；16到18歲的未成年勞動(dòng)者。

25、勞動(dòng)者的休息權(quán)具體包含哪些內(nèi)容？

答：休息權(quán)是我國(guó)憲法以及勞動(dòng)法律法規(guī)賦予勞動(dòng)者的一項(xiàng)基本的權(quán)利。具體內(nèi)容是指

一、勞動(dòng)者依法享有一定期間內(nèi)休息時(shí)間總量的權(quán)利，即《勞動(dòng)法》規(guī)定的勞動(dòng)者每日到少享有16小時(shí)、平均每周享有128小時(shí)的休息時(shí)間的權(quán)利；

二、勞動(dòng)者在特定時(shí)間休息的權(quán)利，即勞動(dòng)者有權(quán)在法定節(jié)日、單位確定的公休日內(nèi)休息，用人單位不得任意調(diào)換；

三、勞動(dòng)者享有相對(duì)連續(xù)性休息時(shí)間的權(quán)利。即《勞動(dòng)法》規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)保證勞動(dòng)者每周至少休息1日；

四、勞動(dòng)者依法享有的其他休息或休假的權(quán)利、如工間休息、年休假、婚喪假、探親假等特定休息或休假。

26、國(guó)家關(guān)于職工探親假都有哪些具體的規(guī)定？

答：（1）享受探親假的條件。凡在國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和全民所有制企業(yè)、事業(yè)單位工作滿(mǎn)1年的固定職工，與配偶或父母不住在一起，又不能在公休假日內(nèi)團(tuán)聚的，可以享受規(guī)定的探望配偶或父母的待遇；與父親或母親一方能夠在公休假日內(nèi)團(tuán)聚的，不能享受探親待遇。

（2）探親假期。職工探望配偶，每年給予一方探親假一次，假期為30；未婚職工探望父母，原則上每年給假一次，假期為20天；已婚職工探望父母，每4年給假一次，假期為20天；凡實(shí)行休假制度的職工，可由本單位適當(dāng)安排。

（3）探親假期間待遇：工資待遇。按照本人標(biāo)準(zhǔn)工資發(fā)給工資；探親路費(fèi)的報(bào)銷(xiāo)：職工探望配偶和未婚職工探望父母的往返路費(fèi)由所在單位負(fù)擔(dān)；已婚職工探望父母的往返路費(fèi)，在本人月標(biāo)準(zhǔn)工資30%以?xún)?nèi)的，由本人自理，超過(guò)部分由單位負(fù)擔(dān)。

27、簡(jiǎn)述職業(yè)安全衛(wèi)生制度的基本特征

答：職業(yè)安全衛(wèi)生制度的實(shí)施具有強(qiáng)制性；職業(yè)安全衛(wèi)生制度以勞動(dòng)過(guò)程為其保護(hù)范圍；職業(yè)安全衛(wèi)生制度以改善勞動(dòng)條件和勞動(dòng)環(huán)境為主要途徑，通過(guò)消除勞動(dòng)過(guò)程中不安全和不衛(wèi)生的因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)者生命和身體健康的保護(hù)。

28、簡(jiǎn)述職業(yè)安全法律保障的法律特征

答：職業(yè)安全法律保障以保護(hù)勞動(dòng)者人身安全為目的；職業(yè)安全法律保障是對(duì)各種勞動(dòng)條件和生產(chǎn)設(shè)備的安全規(guī)定；業(yè)安全法律保障具有突出的技術(shù)性特點(diǎn)。

29、簡(jiǎn)述女職工和未成年工特殊保護(hù)法律制度的特點(diǎn)

答：女職工和未成年工特殊保護(hù)制度，是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的一種宏觀(guān)調(diào)控性質(zhì)的法律制度；女職工和未成年工特殊保護(hù)制度，具有高度的法律強(qiáng)制性。

30、簡(jiǎn)述女職工和未成年工特殊保護(hù)法律的意義

答：體現(xiàn)了社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展；有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；有利于促進(jìn)民族的興旺發(fā)達(dá)。

31、簡(jiǎn)述我國(guó)職業(yè)紀(jì)律的基本特征

答：職業(yè)紀(jì)律是為了勞動(dòng)者的自身利益服務(wù)的；職業(yè)紀(jì)律是由勞動(dòng)者自覺(jué)遵守的紀(jì)律；職業(yè)紀(jì)律是勞動(dòng)者自愿執(zhí)行的紀(jì)律。

32、簡(jiǎn)述我國(guó)紀(jì)律與職業(yè)道德的關(guān)系

答：職業(yè)紀(jì)律與職業(yè)道德既有聯(lián)系，又有區(qū)別，兩者相輔相成，關(guān)系密切，是社會(huì)主義建設(shè)不可缺少的。職業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德對(duì)于加強(qiáng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，提高生產(chǎn)效率，建設(shè)社會(huì)主義精神文明，都將起到十分重要的作用。

二者的區(qū)別：性質(zhì)不同：職業(yè)紀(jì)律屬于法律關(guān)系的范疇，是一種義務(wù)；職業(yè)道德屬于思想意識(shí)范疇，是一種自律信條； 直接目的的不同。職業(yè)紀(jì)律的直接目的是保證勞動(dòng)者勞動(dòng)義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，保證勞動(dòng)者能按時(shí)、按質(zhì)、按量完成自己的本職工作，而職業(yè)道德的直接目的是為了企業(yè)實(shí)現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益以及實(shí)現(xiàn)其他勞動(dòng)者的合法權(quán)益； 實(shí)現(xiàn)的手段不同，為了保證職業(yè)紀(jì)律的實(shí)現(xiàn)，法律、法規(guī)制度了獎(jiǎng)懲制度，而職業(yè)道德的實(shí)現(xiàn)，則主要依靠人們的自覺(jué)遵守，依靠社會(huì)輿論、社會(huì)習(xí)俗以及人們的內(nèi)心信念。

二者聯(lián)系：主體相同，二者共同賦予同一主體——?jiǎng)趧?dòng)者； 調(diào)整對(duì)象相同。調(diào)整的是同一行為——?jiǎng)趧?dòng)行為；最終目的的相同。都是為了保證社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)的正常進(jìn)行，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，完善科學(xué)管理，還可以促進(jìn)社會(huì)主義精神文明建設(shè)的發(fā)展。

33、簡(jiǎn)述職業(yè)紀(jì)律法律保障的主要內(nèi)容

答：我國(guó)政府制度了對(duì)職工獎(jiǎng)懲制度，從法律上對(duì)職工紀(jì)律給予必要的保障。這些法律保障主要包括；1982年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》、1988年4月全國(guó)人大通過(guò)《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例 》只適用于企業(yè)單位。企業(yè)所屬的事業(yè)單位可以適用該條例、獎(jiǎng)懲制度對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)條件，獎(jiǎng)勵(lì)種類(lèi)和獎(jiǎng)勵(lì)辦法都作了規(guī)定。

34、簡(jiǎn)述社會(huì)保險(xiǎn)的涵義

答：（1）社會(huì)保險(xiǎn)的對(duì)象范圍僅限于職工——?jiǎng)趧?dòng)者，不包括其他社會(huì)成員

（2）社會(huì)保險(xiǎn)的內(nèi)容范圍限于勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)中的各種險(xiǎn)，不包括此外的財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)等風(fēng)險(xiǎn)

（3）社會(huì)保險(xiǎn)待遇支付的依據(jù)是基于客觀(guān)原因?qū)е碌臅簳r(shí)或永久喪失勞動(dòng)能力或失去工作崗位，不包括主觀(guān)因素所致的此類(lèi)損害

（4）社會(huì)保險(xiǎn)是一種兼有補(bǔ)償性和物質(zhì)幫助性質(zhì)的保障制度；

（5）社會(huì)保險(xiǎn)制度是國(guó)家通過(guò)立法強(qiáng)制實(shí)行的一項(xiàng)法律制度

35、簡(jiǎn)述社會(huì)保險(xiǎn)知道的功能

答：維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定；促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步；對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行再分配；促進(jìn)社會(huì)的精神文明建設(shè)。

36、簡(jiǎn)述失業(yè)保險(xiǎn)的基本特點(diǎn)

答：適用對(duì)象的特定性；享受保險(xiǎn)待遇有一定期限；待遇水平較低；保險(xiǎn)功能的特殊性。

37、簡(jiǎn)述工作保險(xiǎn)特點(diǎn)和作用

答：工作保險(xiǎn)對(duì)象范圍是在生產(chǎn)勞動(dòng)過(guò)程中的勞動(dòng)者；工作保險(xiǎn)的責(zé)任具有賠償性；工作保險(xiǎn)實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；工作保險(xiǎn)不同于養(yǎng)老保險(xiǎn)等險(xiǎn)種，勞動(dòng)者不繳納保險(xiǎn)費(fèi)，全部費(fèi)用由用人單位負(fù)擔(dān)；工作保險(xiǎn)待遇相對(duì)優(yōu)厚，標(biāo)準(zhǔn)較高，但因工傷事故的不同而差別。

作用：保證受傷和患職業(yè)病的勞動(dòng)者得到及時(shí)醫(yī)治；補(bǔ)償損失，維持生活；減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，穩(wěn)定保險(xiǎn)待遇支付；預(yù)防職業(yè)危害，減少職業(yè)傷害和疾病。

38、簡(jiǎn)述職工福利的特征

答：職業(yè)關(guān)聯(lián)性；普遍性；功利性；集體性；效益性。

39、簡(jiǎn)述工會(huì)的權(quán)利和義務(wù)有哪些？

答：權(quán)利：參與管理國(guó)家事務(wù)、經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)和社會(huì)事務(wù)的權(quán)利；保障職工依法行使民主管理的權(quán)利；幫助、指導(dǎo)簽訂勞動(dòng)合同和簽訂集體合同的權(quán)利；提出意見(jiàn)和建議的權(quán)利；交涉和協(xié)商的權(quán)利；監(jiān)督和調(diào)查的權(quán)利；參與勞動(dòng)爭(zhēng)議解決的權(quán)利。

義務(wù)：（1）為職工提供法律服務(wù)；（2）協(xié)助企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)辦好職工集體福利事業(yè)，做好工資、勞動(dòng)安全衛(wèi)生和社會(huì)保險(xiǎn)工作；（3）會(huì)同企業(yè)、事業(yè)單位教育職工以國(guó)家評(píng)價(jià)翁態(tài)度對(duì)待勞動(dòng)，愛(ài)護(hù)國(guó)家和企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，組織職工開(kāi)展群眾性的合理化建議、技術(shù)革新活動(dòng)，進(jìn)行業(yè)余文化技術(shù)學(xué)習(xí)和職工培訓(xùn)，組織職工開(kāi)展文娛、體育活動(dòng)；（4）根據(jù)政府委托，與有關(guān)部門(mén)共同做好勞動(dòng)模范和先進(jìn)生產(chǎn)的評(píng)選、表彰、培養(yǎng)和管理工作。

40、簡(jiǎn)述職工民主管理的基本特點(diǎn)和作用

答：特點(diǎn)：（1）職工民主參與是勞動(dòng)者參與企業(yè)管理的權(quán)利，而不是指職工的身份參與企業(yè)的管理；（2）職工民主管理是職工參與企業(yè)的管理，是勞動(dòng)者以職工的身份參與企業(yè)的管理，而不是以股東或其他身份行使管理權(quán)；（3）職工民主管理是指勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)內(nèi)部事務(wù)的管理。

作用：（1）職工與企業(yè)形成了利益與共、休戚相關(guān)的共同體，職工的積極性、主動(dòng)性的發(fā)揮有了保障；（2）職工對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展給予了更多的關(guān)注，而不再盲目追求企業(yè)的短期效益或利潤(rùn)，企業(yè)資產(chǎn)配置更趨優(yōu)化，合理；（3）職工參與管理，有利于建立和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，使勞資雙方彼此互通信息，是一種信息交流機(jī)制，有利于消除勞資隔閡，防止勞動(dòng)不必要的糾紛。

第二篇：青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

一、為了做好行政處罰案卷評(píng)查工作，根據(jù)《青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，制定本細(xì)則。

二、行政處罰案卷評(píng)查依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。

三、評(píng)查方式。案卷評(píng)查分為基本標(biāo)準(zhǔn)審查、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查。

四、案卷計(jì)分方法。案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。90分以上為優(yōu)秀，60至89分為合格，59分以下為不合格。

（一）凡違反任一基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為0分。

（二）文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為相應(yīng)分值，凡違反的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)?？鄯趾嫌?jì)大于100分的案卷得分為0分。

五、名次排列。案卷按得分多少排列，分?jǐn)?shù)相同的，案卷文書(shū)種類(lèi)多的在前；單位按照參評(píng)案卷的平均得分排列。

基本標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（存在下列任一問(wèn)題的，案卷得分為零分）行政處罰實(shí)施主體

1、以非法定行政主體或以非法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政處罰的。

2、超越職權(quán)范圍實(shí)施處罰的。被處罰對(duì)象

3、對(duì)不滿(mǎn)14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

4、對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

5、對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。

6、被處罰對(duì)象不是違法行為當(dāng)事人的。事實(shí)和證據(jù)

7、對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

8、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

9、法律文書(shū)沒(méi)有記載或者沒(méi)有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

10、調(diào)查筆錄中被調(diào)查人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的。

11、詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的主要內(nèi)容沒(méi)有捺指印或蓋章的。

12、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書(shū)、案件處理呈批表、案件集體 討論記錄等文書(shū)之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。

13、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使 用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

14、一份詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)2名以上被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人的。履行程序

15、未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽(tīng)取陳述和申辯（聽(tīng)

證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實(shí)施行政處罰或違反法定期限的。

16、履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書(shū)記載，或者不符合法定形式要件的。

17、卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。

18、卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。

19、卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

20、既沒(méi)有當(dāng)事人陳述、申辯記錄又沒(méi)有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利記載的。

21、符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。

22、當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。

23、卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。

24、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。

25、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。

26、行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。適用法律

27、以廢止或尚沒(méi)有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

28、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。

29、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。30、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。

處罰的種類(lèi)和幅度

31、做出行政處罰決定超出法定處罰種類(lèi)范圍的。

32、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

33、做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的。其它

34、其它違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（扣分）扣分情況 立案審批表

1、沒(méi)有記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況的（2分）2.、沒(méi)有記載案件來(lái)源的（2分）

3、沒(méi)有記載承辦人意見(jiàn)、簽名及日期的（每處2分）

4、沒(méi)有記載辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期的（1分）

5、沒(méi)有記載行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)、簽名及日期的（每處3分）

6、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))筆錄

1、被檢查（勘驗(yàn)）人、檢查（勘驗(yàn)）人基本情況不全的（每處0.5分）

2、沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

3、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）

4、被檢查（勘驗(yàn)）人沒(méi)有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）

5、被檢查（勘驗(yàn)）人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處2分）

6、檢查（勘驗(yàn)）人員沒(méi)有簽署姓名的（2分）

7、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）筆錄

1、被詢(xún)問(wèn)人、詢(xún)問(wèn)人基本情況填寫(xiě)不全的（每處0.5分）

2、沒(méi)有記載詢(xún)問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

3、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

4、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處2分）

5、執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（2分）

6、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）先行登記保存證據(jù)審批表

1、缺少先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）

2、沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒(méi)有記載登記保存物品的依據(jù)和理由的（1分）

4、沒(méi)有注明登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量、登記保存的方式、期限及地點(diǎn)的（1分）

5、沒(méi)有注明承辦人意見(jiàn)的（1分）

6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名時(shí)間的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）先行登記保存證據(jù)通知書(shū)

1、缺少先行登記保存證據(jù)通知書(shū)的（5分）

2、沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒(méi)有記載并說(shuō)明登記保存物品的理由和依據(jù)的（1分）

4、沒(méi)有記載登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）

5、沒(méi)有記載登記保存的方式、期限及地點(diǎn)（0.5分）

6、沒(méi)有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）

7、沒(méi)有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）

8、沒(méi)有當(dāng)事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表

1、缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分）

2、沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒(méi)有處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）

4、沒(méi)有執(zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期的（1分）

5、沒(méi)有行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書(shū)

1、缺少先行登記保存物品處理通知書(shū)的（5分）

2、沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、先行登記保存物品處理意見(jiàn)不明確的（0.5分）

4、沒(méi)有處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量（0.5分）

5、沒(méi)有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）

6、沒(méi)有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）

7、沒(méi)有當(dāng)事人簽名的（1分）

8、歸還先行登記保存的物品沒(méi)有被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收記錄的（1分）

9、先行登記保存物品超過(guò)7日做出處理決定的（5分）抽樣取證物品清單

1、缺少取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）

2、沒(méi)有抽樣物品的名稱(chēng)、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等記載的（1分）

3、沒(méi)有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）

4、當(dāng)事人沒(méi)有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（2分）

檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審文書(shū)

1、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審而卷中無(wú)相應(yīng)文書(shū)的（5分）

2、結(jié)論性意見(jiàn)由無(wú)資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（1分）

3、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見(jiàn)或者相關(guān)說(shuō)明而沒(méi)有的（1分）

4、鑒定結(jié)論無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）

5、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）授權(quán)委托書(shū)

1、當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書(shū)的（3分）

2、委托人沒(méi)有簽名或蓋章的（2分）

3、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的（1分）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

1、沒(méi)有案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的（10分）

2、沒(méi)有當(dāng)事人基本情況的（1分）

3、案由和調(diào)查經(jīng)過(guò)，違法事實(shí)等記載不清的（3分）

4、調(diào)查人員對(duì)該案處理的建議不明確的（4分）

5、沒(méi)有案件調(diào)查人員簽名及日期的（2分）案件處理內(nèi)部審批文書(shū)

1、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處0.5分）

2、沒(méi)有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)及處罰依據(jù)的（每處3分）

3、承辦人意見(jiàn)不具體、不明確的（5分）

4、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)不明確的（5分）

5、沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字審批時(shí)間的（5分）

6、承辦人沒(méi)有簽名的（1分）

行政處罰事先告知（含聽(tīng)證告知）文書(shū)

1、沒(méi)有或沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)的（1分）

2、沒(méi)有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的（5分）

3、沒(méi)有注明擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度的（2分）

4、沒(méi)有注明當(dāng)事人要求陳述、申辯或聽(tīng)證的方式及期限的（2分）

5、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

6、沒(méi)有注明告知日期的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）陳述、申辯筆錄

1、執(zhí)法人員沒(méi)有簽名的（2分）

2、當(dāng)事人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

3、沒(méi)有記載陳述、申辯時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

4、當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處2分）

5、當(dāng)事人基本情況填寫(xiě)不全的（每處0.5分）

6、筆錄內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）

聽(tīng)證通知書(shū)

1、舉行了聽(tīng)證而卷中沒(méi)有聽(tīng)證通知書(shū)的（5分）

2、沒(méi)有告知當(dāng)事人聽(tīng)證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）

3、沒(méi)有告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證，視為放棄聽(tīng)證權(quán)的（2分）

4、沒(méi)有注明舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間地點(diǎn)的（1分）

5、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

6、沒(méi)有通知日期的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）聽(tīng)證筆錄

1、舉行了聽(tīng)證而卷中沒(méi)有聽(tīng)證筆錄的（5分）

2、沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)的（0.5分）

3、聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處）（0.5分）

4、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）

5、沒(méi)有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）

6、當(dāng)事人或者代理人沒(méi)有簽字且沒(méi)有注明原因的（2分）

7、沒(méi)有記載詢(xún)問(wèn)是否有回避申請(qǐng)的（2分）

8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）聽(tīng)證報(bào)告

1、舉行了聽(tīng)證而卷中沒(méi)有聽(tīng)證報(bào)告的（5分）

2、舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)、聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的（1分）

4、沒(méi)有記載聽(tīng)證主持人意見(jiàn)的（2分）

5、沒(méi)有說(shuō)明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的（2分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）責(zé)令改正通知書(shū)

1、沒(méi)有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（2分）

2、認(rèn)定事實(shí)或作出決定引用法律依據(jù)書(shū)寫(xiě)不規(guī)范的（2分）

3、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒(méi)有注明期限的（1分）

4、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

5、無(wú)文書(shū)制作日期的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

1、沒(méi)有記載集體討論時(shí)間、地點(diǎn)的（1分）

2、出席人員基本情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件來(lái)源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見(jiàn)等有關(guān)情況記載不清的（每處1分）

4、沒(méi)有記載參加人員意見(jiàn)的（1分）

5、集體討論結(jié)論不明確的（2分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）行政處罰決定書(shū)

1、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）

2、違法事實(shí)表述不清的（10分）

3、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）

4、處罰決定表述不清的（10分）

5、復(fù)議期限及復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）

6、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）

7、沒(méi)有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（2分）

8、決定書(shū)有印章但無(wú)落款的（2分）

9、決定書(shū)無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）

10、決定書(shū)涂改的（10分）

11、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處2分）

送達(dá)回證

1、履行了法定送達(dá)程序但無(wú)送達(dá)文書(shū)的（5分）

2、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全不清的（每處1分）

3、直接送達(dá)沒(méi)有受送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名或蓋章；代收送達(dá)、留臵送達(dá)沒(méi)有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)，沒(méi)有將公告文書(shū)歸檔入卷的；郵寄送達(dá)，沒(méi)有將掛號(hào)信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）

4、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）行政處罰繳款書(shū)和違法物品監(jiān)銷(xiāo)單

1、繳款書(shū)中的金額與處罰決定書(shū)中的金額不符，且無(wú)合法說(shuō)明的（5分）

2、使用非法定罰沒(méi)票據(jù)的（5分）

3、統(tǒng)一監(jiān)銷(xiāo)的罰沒(méi)物品無(wú)違法物品監(jiān)銷(xiāo)單的（2分）

4、繳款書(shū)的繳款期限填寫(xiě)錯(cuò)誤的（2分）

5、繳款書(shū)注明決定書(shū)文號(hào)和實(shí)際決定書(shū)文號(hào)不一致的（1分）

6、繳款書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的（每處0.5分）

延期、分期繳納罰款審批表

1、應(yīng)有而無(wú)分期、延期繳納罰沒(méi)款審批文書(shū)的（5分）

2、分期、延期繳納罰沒(méi)款無(wú)當(dāng)事人申請(qǐng)的（1分）

3、審批人沒(méi)有簽署姓名或沒(méi)有注明審批時(shí)間的（1分）

4、沒(méi)有記載延期、分期交納罰沒(méi)款理由的（1分）

5、沒(méi)有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）加處罰款文書(shū)

1、超過(guò)法定繳款期限沒(méi)有加處罰款且沒(méi)有說(shuō)明原因的（2分）

2、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）

查封、扣押、凍結(jié)等文書(shū) 扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)先行登記保存證據(jù)文書(shū)所列內(nèi)容 申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)

1、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（2分）

2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（1分）

3、案件事實(shí)敘述不清楚的（1分）

結(jié)案報(bào)告

1、無(wú)結(jié)案報(bào)告的（5分）

2、沒(méi)有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（2分）

3、沒(méi)有明確結(jié)案審批意見(jiàn)的（1分）

4、承辦人意見(jiàn)表述不清的（1分）

5、審批人沒(méi)有簽署姓名或時(shí)間的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處0.5分）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)

1、沒(méi)有處罰決定書(shū)名稱(chēng)、編號(hào)的（2分）

2、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）

3、當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容記載不清的（5分）

4、違法事實(shí)表述不清的（10分）

5、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）

6、處罰決定表述不清的（10分）

7、復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）

8、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）

9、沒(méi)有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（5分）

10、決定書(shū)有印章但無(wú)落款的（3分）

11、決定書(shū)無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）

12、沒(méi)有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名的（10分）

13、沒(méi)有當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名的（10分）

14、決定書(shū)涂改的（10分）

15、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處2分）

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（存在以下問(wèn)題的，每處扣0.5分）扣分情況 立卷歸檔

1、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書(shū)，沒(méi)有分正卷、副卷分裝的。

2、卷內(nèi)法律文書(shū)使用鉛筆（除頁(yè)碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

3、不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。

4、不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。

5、沒(méi)有按順序（行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余按辦案時(shí)間順序；或按辦案時(shí)間順序）裝訂文書(shū)的。

6、破損文書(shū)沒(méi)有修補(bǔ)、復(fù)制，小文書(shū)沒(méi)有襯紙粘貼、大文書(shū)沒(méi)有折疊整齊的。

7、卷內(nèi)文書(shū)沒(méi)有按格式（正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角）逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼的。

8、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)缺項(xiàng)或不規(guī)范的。

9、不符合檔案管理其它要求的。

第三篇：北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

總 則

一、評(píng)查依據(jù)。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。

二、評(píng)查原則。行政處罰案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。

三、評(píng)查方式。案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書(shū)制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。

四、案卷計(jì)分方法。案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。

（一）基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負(fù)分。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

（二）一般要求審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問(wèn)題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績(jī)分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

五、單位成績(jī)與名次排列

（一）單位成績(jī)。按照單位參評(píng)案卷的平均得分計(jì)算，具體分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

（二）單位名次。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績(jī)屬于同一檔次的單位，名次按照參評(píng)案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評(píng)案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。

評(píng)分細(xì)則

一、基本要素問(wèn)題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。

主體資格問(wèn)題

1、以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。

2、以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。

3、以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。

4、行使應(yīng)當(dāng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

5、行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

6、行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。

7、行政處罰決定書(shū)加蓋非法定主體印章的。

8、行政處罰決定書(shū)加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。

9、行政處罰決定書(shū)中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無(wú)合法理由的。

10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒(méi)有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。

11、行政處罰決定書(shū)、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書(shū)中的被處罰主體不一致，且無(wú)合法理由的。

12、對(duì)不滿(mǎn)14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

13、對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

14、對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。

15、被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

16、其它不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問(wèn)題。

事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題

17、對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

18、認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無(wú)有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

19、法律文書(shū)沒(méi)有記載或者沒(méi)有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

20、詢(xún)問(wèn)筆錄中被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

21、文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢(xún)問(wèn)，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

22、詢(xún)問(wèn)筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的內(nèi)容沒(méi)有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

23、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書(shū)、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書(shū)之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。

24、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

25、證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

26、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

27、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題。

適用法律問(wèn)題

28、以尚沒(méi)有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

29、以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

30、僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

31、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。

32、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)錯(cuò)誤的。

33、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

34、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。

35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類(lèi)范圍的。

36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

37、做出行政處罰決定違反自由裁量權(quán)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的。

38、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的適用法律問(wèn)題。

履行程序問(wèn)題

39、作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。40、作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。

41、作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。

42、履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書(shū)記載，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。

44、卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。

45、卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

46、符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。

47、當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。

48、卷中沒(méi)有履行行政處罰決定審批程序記載的。

49、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書(shū)不一致的。

51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書(shū)不一致的。

52、依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的。

53、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。

54、卷中沒(méi)有相關(guān)物品處理記載的。

55、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問(wèn)題。二、一般要求問(wèn)題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書(shū)制作與使用規(guī)范上存在的問(wèn)題。

立案審批文書(shū)

（一）立案審批表

1、應(yīng)當(dāng)立案而沒(méi)有立案文書(shū)的（5分）

2、沒(méi)有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)或者姓名的（5分）

3、沒(méi)有記載執(zhí)法人員意見(jiàn)的（2分）

4、沒(méi)有記載執(zhí)法人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）

5、沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）

6、沒(méi)有記載案件來(lái)源的（1分）

7、沒(méi)有記載案件情況的（1分）

8、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（0.5分）

9、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

調(diào)查筆錄

（二）詢(xún)問(wèn)筆錄

10、一份筆錄同時(shí)詢(xún)問(wèn)兩名以上被詢(xún)問(wèn)人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）

11、被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

12、筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）

13、執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）

14、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

15、沒(méi)有記載詢(xún)問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

16、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處）（2分）

17、被詢(xún)問(wèn)人基本情況填寫(xiě)不全的（每處）（0.5分）

18、詢(xún)問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)填寫(xiě)不規(guī)范的（0.5分）

19、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（0.5分）

20、文書(shū)空白處未注明以下空白等處理的（每處）（0.5分）

21、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄

22、被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

23、檢查（勘驗(yàn)）人員沒(méi)有簽署姓名的（2分）

24、沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

25、被檢查人沒(méi)有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）

26、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）

27、被檢查人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

28、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書(shū)

（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表

29、沒(méi)有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）30、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名的（5分）

31、沒(méi)有記載取證理由的（2分）

32、沒(méi)有注明取證內(nèi)容的（2分）

33、沒(méi)有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。（2分）

34、沒(méi)有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）

35、沒(méi)有注明承辦人意見(jiàn)的（1分）

36、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)

37、沒(méi)有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)的（5分）

38、沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)(姓名)的（5分）

39、沒(méi)有記載并說(shuō)明取證理由的（2分）40、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

41、沒(méi)有記載取證時(shí)間或者地點(diǎn)的（1分）

42、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（六）物品清單

43、沒(méi)有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）

44、沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載物品名稱(chēng)、數(shù)量、品種、品級(jí)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等無(wú)法準(zhǔn)確判定實(shí)際物品及其價(jià)值的

（5分）

45、沒(méi)有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的（2分）

46、當(dāng)事人沒(méi)有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的

（2分）

47、沒(méi)有記載先行登記保存物品保存地點(diǎn)和方式的（1分）

48、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（七）物品處理通知書(shū)

49、沒(méi)有物品處理通知書(shū)的（10分）50、先行登記保存物品超過(guò)7日做出處理決定的（10分）

51、先行登記保存物品處理意見(jiàn)不明確的（5分）

52、先行登記保存物品部分沒(méi)有作出處理決定的（5分）

53、當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）記載有誤的（1分）

54、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

相關(guān)證明文書(shū)

（八）鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明

55、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定而卷中無(wú)鑒定文書(shū)的（5分）

56、鑒定結(jié)論由無(wú)資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（2分）

57、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見(jiàn)或者相關(guān)說(shuō)明而沒(méi)有的（2分）

58、鑒定結(jié)論無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）

59、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（九）授權(quán)委托書(shū)

60、當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書(shū)的61、委托人沒(méi)有簽名或蓋章的 62、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的 63、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）

聽(tīng)證文書(shū)

（十）聽(tīng)證告知書(shū)

64、舉行了聽(tīng)證卷中無(wú)聽(tīng)證告知書(shū)的 65、沒(méi)有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的 66、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的 67、沒(méi)有注明擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度的 68、沒(méi)有注明當(dāng)事人要求聽(tīng)證的3日期限的 69、沒(méi)有注明告知日期的 70、沒(méi)有或沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)的 11

（5分）（5分）（2分）（0.5分）

（5分）（5分）（2分）

（2分）

（2分）（2分）（1分）

71、沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)或者地址的（1分）72、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（十一）聽(tīng)證通知書(shū)

73、舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證通知書(shū)的（5分）74、沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）

75、沒(méi)有告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證，視為放棄聽(tīng)證權(quán)的（2分）

76、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）77、沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)或者通知日期的（1分）78、沒(méi)有注明舉行聽(tīng)證的具體地點(diǎn)的（1分）79、沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間的（1分）80、沒(méi)有告知聽(tīng)證主持人姓名的（1分）81、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（十二）聽(tīng)證公告

82、舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證公告的（5分）83、沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間或地點(diǎn)的（2分）84、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

85、沒(méi)有記載公告日期的（1分）86、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（十三）聽(tīng)證筆錄

87、舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證筆錄的（5分）88、沒(méi)有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）89、當(dāng)事人或者代理人沒(méi)有簽字且沒(méi)有注明原因的（2分）90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）91、沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)的 92、聽(tīng)證參加人情況記載不全的(每處)93、聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處）94、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）

（十四）聽(tīng)證報(bào)告

95、舉行了聽(tīng)證而沒(méi)有聽(tīng)證報(bào)告的 96、沒(méi)有記載聽(tīng)證主持人意見(jiàn)的 97、沒(méi)有說(shuō)明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 98、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的 99、沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)的 100、聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處）101、聽(tīng)證主持人沒(méi)有簽署姓名的 102、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）

審批和決定文書(shū)

（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）

（1分）

0.5分）0.5分）0.5分）

（（（（（（十五）案件處理呈批表

103、沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)間的（10分）104、承辦人意見(jiàn)不具體、不明確的（5分）105、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)不明確的（5分）106、沒(méi)有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)的（每處）

（2分）

107、承辦人沒(méi)有簽名的（2分）108、沒(méi)有注明案件來(lái)源的（0.5分）109、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

110、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（十六）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

111、集體討論結(jié)論不明確的（10分）112、沒(méi)有記載參加人員意見(jiàn)或者簽名的（5分）113、沒(méi)有記載集體討論時(shí)間的（2分）114、出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）115、案件來(lái)源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見(jiàn)等有關(guān)情況記載不清的（每處）（2分）

116、沒(méi)有記載集體討論的地點(diǎn)的（1分）

117、列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）118、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）（十七）行政處罰決定書(shū)

119、決定書(shū)無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）120、決定書(shū)涂改的（10分）121、告知聽(tīng)證后未滿(mǎn)三日作出行政處罰決定的（10分）122、兩個(gè)處罰種類(lèi)依法應(yīng)當(dāng)并處而沒(méi)有并處的（10分）123、沒(méi)有注明復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)或者告知錯(cuò)誤的（10分）124、沒(méi)有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯(cuò)誤的（10分）125、違法事實(shí)表述不清的（5分）126、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)沒(méi)有寫(xiě)全稱(chēng)的（5分）

127、把非行政處罰種類(lèi)作為行政處罰表述的（5分）128、沒(méi)有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤

（5分）

129、決定書(shū)有印章但無(wú)落款的（有單位文頭的除外）（2分）130、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會(huì)引起歧義）的（2分）

131、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）132、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范（不會(huì)引起歧義）的（每處）（1分）

133、行政處罰履行方式或者期限告知不規(guī)范的（0.5分）134、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）（十八）責(zé)令改正通知書(shū)

135、沒(méi)有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（10分）136、認(rèn)定事實(shí)或作出決定引用法律依據(jù)沒(méi)有寫(xiě)全稱(chēng)（不會(huì)引起歧義）的（5分）

137、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒(méi)有注明期限的（5分）138、沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）139、無(wú)文書(shū)制作日期的（2分）140、認(rèn)定事實(shí)和作出決定引用法律依據(jù)沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會(huì)引起歧義）的（2分）

141、違法事實(shí)表述不清的（2分）142、責(zé)令改正情況應(yīng)當(dāng)復(fù)核，而無(wú)復(fù)核記錄的（2分）143、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（1分）

144、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

送達(dá)執(zhí)行文書(shū)

（十九）送達(dá)回證

145、履行了法定送達(dá)程序但無(wú)送達(dá)文書(shū)的（10分）146、行政處罰決定書(shū)送達(dá)超過(guò)法定時(shí)限的（10分）147、送達(dá)回證沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）148、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全的（每處）（2分）

149、公告送達(dá)，沒(méi)有將公告文書(shū)歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達(dá)，沒(méi)有將掛號(hào)信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）151、送達(dá)回證中受送達(dá)人、送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素表述不清的（每處）（1分）

152、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（二十）行政處罰繳款書(shū)和違法物品監(jiān)銷(xiāo)單

153、繳款書(shū)中的繳款金額與處罰決定書(shū)中的金額不符，且無(wú)合法說(shuō)明的（10分）

154、使用非法定罰沒(méi)票據(jù)的（5分）155、統(tǒng)一監(jiān)銷(xiāo)的罰沒(méi)物品無(wú)違法物品監(jiān)銷(xiāo)單的（5分）156、繳款書(shū)的繳款期限填寫(xiě)錯(cuò)誤的（2分）157、繳款書(shū)注明決定書(shū)文號(hào)和實(shí)際決定書(shū)文號(hào)不一致的

（1分）

158、繳款書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的（每處）（0.5分）159、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（二十一）延期、分期繳納罰款審批表

160、無(wú)分期、延期繳納罰沒(méi)款審批文書(shū)的（5分）161、分期、延期繳納罰沒(méi)款無(wú)當(dāng)事人申請(qǐng)的（2分）162、審批人沒(méi)有簽署姓名或沒(méi)有注明審批時(shí)間的（2分）163、沒(méi)有記載延期、分期交納罰沒(méi)款理由的（2分）164、沒(méi)有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的（1分）165、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（二十二）加處罰款文書(shū)

166、超過(guò)法定款期限沒(méi)有加處罰款且沒(méi)有說(shuō)明原因的

（5分）

167、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（二十三）查封、扣押、凍結(jié)等文書(shū)（扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書(shū)所列內(nèi)容）

（二十四）申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)

168、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（5分）169、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（5分）170、案件事實(shí)敘述不清楚的（5分）171、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

(二十五)結(jié)案審批文書(shū)。

172、無(wú)結(jié)案審批文書(shū)的（5分）173、沒(méi)有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（5分）174、沒(méi)有明確結(jié)案審批意見(jiàn)的（5分）175、實(shí)施相關(guān)強(qiáng)制措施沒(méi)有記載執(zhí)行結(jié)果的（2分）176、對(duì)行政處罰沒(méi)有執(zhí)行部分沒(méi)有說(shuō)明情況的（2分）177、承辦人意見(jiàn)表述不清的（1分）178、審批人沒(méi)有簽署姓名或時(shí)間的（1分）179、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

（二十六）案件移送文書(shū)

180、移送理由不明確的（5分）181、沒(méi)有加蓋移送機(jī)關(guān)印章的（5分）182、移送內(nèi)容不明確的（2分）183、沒(méi)有注明移送時(shí)間的（2分）184、當(dāng)事人基本情況填寫(xiě)不全的（每處）（1分）185、移送清單填寫(xiě)不全的（每處）（1分）186、沒(méi)有注明移送機(jī)關(guān)以及機(jī)構(gòu)名稱(chēng)的（1分）187、當(dāng)事人基本情況填寫(xiě)不規(guī)范的（每處）（1分）188、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（0.5分）

案卷中非特定文書(shū)存在的規(guī)范性問(wèn)題

189、沒(méi)有執(zhí)法人員出示證件和表明身份記載的（10分）190、卷中記載當(dāng)事人對(duì)事實(shí)有異議，沒(méi)有說(shuō)明的（10分）191、卷中記載兩次以上告知當(dāng)事人事實(shí)、理由、依據(jù)不一 致，且沒(méi)有確認(rèn)說(shuō)明的（10分）

192、對(duì)復(fù)印件等傳來(lái)證據(jù)沒(méi)有確認(rèn)說(shuō)明的（5分)193、處罰決定和責(zé)令改正文書(shū)以外的法律文書(shū)中引用法律文書(shū)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（0.5分）

194、法律文書(shū)中執(zhí)法人員簽名為打印的（由于卷中執(zhí)法人員簽名均為打印，無(wú)法證明兩人調(diào)查取證的除外）（0.5分）

195、對(duì)作為證據(jù)的照片等沒(méi)有說(shuō)明（但不影響違法事實(shí)和情節(jié)的確認(rèn)）的（每處）（0.5分）

立卷歸檔的規(guī)范性問(wèn)題

（每處0.5分）

196、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書(shū)，沒(méi)有分正卷、副卷分裝的。197、卷內(nèi)法律文書(shū)使用鉛筆（除頁(yè)碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

198、不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。199、不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。

200、沒(méi)有按順序（行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在首頁(yè)，其余按辦案時(shí)間順序?；蛘咝姓幜P決定書(shū)和送達(dá)回證在首頁(yè)，其余按文書(shū)種類(lèi)順序）裝訂文書(shū)的。

201、破損文書(shū)沒(méi)有修補(bǔ)、復(fù)制。小文書(shū)沒(méi)有襯紙粘貼、大 文書(shū)沒(méi)有折疊整齊的。

202、卷內(nèi)文書(shū)沒(méi)有按格式（正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角）逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼的。

203、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)缺項(xiàng)或不規(guī)范的。

204、卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的。205、不符合檔案管理其它要求的。

第四篇：行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則(試行)

行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則（試行）

一、基本要素問(wèn)題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。存在基本要素問(wèn)題1項(xiàng)以上的，不能評(píng)為優(yōu)秀卷，即“一票否決”。

（一）主體資格問(wèn)題

1、主要對(duì)外文書(shū)（證據(jù)登記保存清單、登記保存物品處理通知書(shū)、查封扣押決定書(shū)、解除查封扣押決定書(shū)、事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)等）沒(méi)有加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。

2、主要對(duì)外文書(shū)（同上）加蓋非法定主體（行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、非法定授權(quán)組織、應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)等）印章的。

3、被處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤的（個(gè)體工商戶(hù)認(rèn)定為單位的需討論）。

4、案卷中沒(méi)有被處罰主體的身份證明，不能確認(rèn)其身份（有其他證據(jù)證明其合法有效身份的除外）。

5、有其它嚴(yán)重的主體資格錯(cuò)誤的問(wèn)題的。

（二）事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題

6、沒(méi)有準(zhǔn)確認(rèn)定相關(guān)主要事實(shí)，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

7、法律責(zé)任要求沒(méi)收違法所得，或者以違法所得或貨值金額作為處罰的幅度基礎(chǔ)，而沒(méi)有對(duì)違法所得或貨值金額進(jìn)行認(rèn)定的。

8、卷內(nèi)證據(jù)不足以認(rèn)定違法事實(shí)和情節(jié)的。

9、有其它嚴(yán)重的事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題的。

（三）適用法律問(wèn)題

10、沒(méi)有準(zhǔn)確適用現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者條文作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)。

11、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章錯(cuò)誤或者條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤（直接適用錯(cuò)誤的）。

12、做出行政處罰決定超出法定處罰種類(lèi)或者幅度范圍的。

13、有其它嚴(yán)重的適用法律問(wèn)題錯(cuò)誤的。

（四）履行程序問(wèn)題

14、立案、調(diào)查取證、審批、告知、送達(dá)、結(jié)案等主要程序沒(méi)有相應(yīng)文書(shū)記載的。

15、存在明顯的程序倒置情況的（立案后直接審批、先決定后審批或告知、先執(zhí)行后送達(dá)等情況）。

16、依法應(yīng)當(dāng)告知聽(tīng)證而沒(méi)有告知聽(tīng)證的。

—1—

17、依法應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正前置，沒(méi)有實(shí)施責(zé)令改正直接進(jìn)行行政處罰的。

18、當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書(shū)未滿(mǎn)三日即作出處罰決定的（非聽(tīng)證案件當(dāng)事人三日內(nèi)明確放棄陳述或申辯權(quán)利的除外，但符合聽(tīng)證條件的案件不適用此例外情形）。

19、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。20、有其它嚴(yán)重的履行程序問(wèn)題的。二、一般要求問(wèn)題。是指案卷違反案卷制作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書(shū)制作規(guī)范上存在的問(wèn)題。存在一般要求問(wèn)題的，按照相應(yīng)的內(nèi)容扣分?？鄯挚倲?shù)少于

分的可被評(píng)為優(yōu)秀卷。

（一）非特定文書(shū)的問(wèn)題

1、對(duì)復(fù)印件等傳來(lái)證據(jù)沒(méi)有確認(rèn)說(shuō)明的（每份0.5分，最高扣分不高于2分）

2、對(duì)作為證據(jù)的照片等沒(méi)有說(shuō)明的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

3、延長(zhǎng)查封扣押期限或辦案期限，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的（2分）

4、沒(méi)有按順序裝訂文書(shū)的（0.5分）

5、按照文書(shū)格式要求頁(yè)首應(yīng)當(dāng)標(biāo)注有處罰機(jī)關(guān)全稱(chēng)，而沒(méi)有標(biāo)注的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

6、外部文書(shū)落款有印章但沒(méi)有標(biāo)注處罰機(jī)關(guān)名稱(chēng)的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

7、外部文書(shū)落款日期標(biāo)注不規(guī)范的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

8、“你（單位）”、“法定代表人（負(fù)責(zé)人）”等文書(shū)選擇項(xiàng)，以及各種文書(shū)提示語(yǔ)，未做選擇或未進(jìn)行技術(shù)處理的（每項(xiàng)0.1分，最高扣分不超過(guò)1分）。

9、按照文書(shū)格式，應(yīng)當(dāng)注明當(dāng)事人的基本情況，而基本情況記載不全或記載錯(cuò)誤（包括錯(cuò)漏字）的（每處0.1分，最高不超過(guò)2分）

10、整卷未使用農(nóng)業(yè)部規(guī)定的統(tǒng)一文書(shū)格式的（扣5分）

（二）行政處罰決定書(shū)

11、案號(hào)編寫(xiě)不規(guī)范的（0.2分）

12、沒(méi)有記載案由的（1分）

13、沒(méi)有詳細(xì)闡明違法行為的基本事實(shí)，即何時(shí)、何地、何人、采取何種方式或手段、產(chǎn)生何種行為后果等的（每項(xiàng)0.5分，最高不超過(guò)2分）

14、沒(méi)有對(duì)證據(jù)進(jìn)行列舉的（2分），或者已列舉但并沒(méi)有進(jìn)行證據(jù)說(shuō)明的（1分）

15、有從重、從輕或者減輕情節(jié)，依法予以從重、從輕或者減輕處罰，但沒(méi)有寫(xiě)明理由的（2分）

—2—

16、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)或者條、款、項(xiàng)、目不規(guī)范，但不會(huì)引起歧義的（每處1分）

17、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章原文的（每處1分，最高扣分不高于2分）

18、兩個(gè)處罰種類(lèi)依法應(yīng)當(dāng)并處而沒(méi)有并處的（2分）

19、把非行政處罰種類(lèi)作為行政處罰表述的（1分）

20、沒(méi)有注明復(fù)議期限及復(fù)議機(jī)關(guān)，或者訴訟期限及訴訟法院、或者行政處罰履行方式及期限，或者告知錯(cuò)誤的（2分）

21、沒(méi)有注明當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況的（2分）

22、有錯(cuò)別字、缺字、語(yǔ)句不通順等錯(cuò)誤，但不影響事實(shí)認(rèn)定的（每處0.1分，最高扣分不高于1分）

（三）立案審批表

23、沒(méi)有記載處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、姓名或者時(shí)間的（2分）

（四）詢(xún)問(wèn)筆錄

24、一份筆錄同時(shí)詢(xún)問(wèn)兩名以上被詢(xún)問(wèn)人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）

25、執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（1分）

26、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（0.5分）

27、沒(méi)有記載詢(xún)問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)的（0.5分）

28、被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處0.5分，最高扣分不高于2分）

29、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處0.1分，最高扣分不高于0.5分）30、文書(shū)空白處未注明以下空白等處理的（最后一行當(dāng)事人已經(jīng)頂格簽字的除外）（0.5分）

（四）檢查（勘驗(yàn)）筆錄和查封（扣押）現(xiàn)場(chǎng)筆錄

31、沒(méi)有執(zhí)法人員出示證件和表明身份記載的（2分）

32、被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）

33、檢查（勘驗(yàn)）人員沒(méi)有簽署姓名的（1分）

34、沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（0.5分）

35、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（根據(jù)實(shí)際情況裁量）（1分）

36、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處0.1分，最高扣分不高于0.5分）

37、（只適用查封（扣押）現(xiàn)場(chǎng)筆錄）沒(méi)有記錄查封（扣押）決定書(shū)及財(cái)物清單送達(dá)、通知當(dāng)事人到場(chǎng)、實(shí)施查封（扣押）過(guò)程、當(dāng)事人陳述

—3—

申辯等情況的（每處1分，最高扣分不高于3分）

（五）證據(jù)登記保存清單

38、保存地點(diǎn)或方式不明確的（2分）

（六）登記保存物品處理通知書(shū)

39、處理意見(jiàn)表述不規(guī)范的（2分）

40、先行登記保存物品依法應(yīng)當(dāng)處理而未處理，或者超過(guò)7日做出處理決定的（3分）

（七）授權(quán)委托書(shū)

41、當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書(shū)的（2分）

（八）查封（扣押）決定書(shū)

42、查封（扣押）的依據(jù)錯(cuò)誤的（適用《特別規(guī)定》為依據(jù)的要根據(jù)個(gè)案判斷）（5分）

43、復(fù)議機(jī)關(guān)或訴訟機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（1分）

（九）解除查封(扣押)決定書(shū)

44、沒(méi)有解除查封扣押的物品，或者超期限解除查封扣押的物品的（3分）

（十）案件處理意見(jiàn)書(shū)

45、沒(méi)有記載處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、姓名或者時(shí)間的（2分）

（十一）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

46、集體討論結(jié)論不明確的（2分）

47、沒(méi)有記載參加人員意見(jiàn)或者簽名的（1分）

（十二）行政處罰事先告知書(shū)

48、違法事實(shí)表述不清的（1分）50、告知處罰內(nèi)容不準(zhǔn)確的（2分）

（十三）送達(dá)回證

51、行政處罰決定書(shū)送達(dá)超過(guò)法定時(shí)限的（2分）

52、送達(dá)回證的案由、受送達(dá)人、送達(dá)方式、送達(dá)單位等要素表述不規(guī)范的（每處0.2分，最高扣分不高于1分）

（十四）行政處罰決定執(zhí)行

53、罰沒(méi)物品處理沒(méi)有記錄或者只有部分物品進(jìn)行記錄的（2分）

54、執(zhí)行了罰沒(méi)款而沒(méi)有罰沒(méi)款收據(jù)的（2分）

（十五）結(jié)案審批文書(shū)

55、沒(méi)有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（0.5分）

56、沒(méi)有記載處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、姓名或者時(shí)間的（2分）

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第五篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則(2016版)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則（2016 版）

北京市人民政府法制辦公室

政

處

處罰案板

罰

案

卷

標(biāo)

卷評(píng)查評(píng)分 附

錄

準(zhǔn)

細(xì)則A

（2016

（2016（—

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

（2016版）

第一部分 總則 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政處罰案卷的內(nèi)容和文書(shū)要素。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政執(zhí)法主體按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。2 依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。3 基本術(shù)語(yǔ) 3.1 主體

3.1.1 處罰主體

依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.1.2 被處罰主體

作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.1.2.1 公民

包括自然人、個(gè)體工商戶(hù)、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶(hù)、個(gè)人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人。3.1.2.3 其他組織

合法成立（登記取得營(yíng)業(yè)證照）、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：

a)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)； b)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；

c)依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)； d)依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)； e)依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；

f)依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；

g)經(jīng)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)； h)其他符合本條規(guī)定條件的組織。3.2 行政執(zhí)法人員

行政機(jī)關(guān)中取得行政執(zhí)法資格，并在特定權(quán)限內(nèi)行使行政執(zhí)法權(quán)力的人員。

3.3 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人

行政機(jī)關(guān)法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；相對(duì)集中處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和受委托執(zhí)法組織的負(fù)責(zé)人也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。3.4 法律依據(jù)

指法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政府規(guī)章。3.4.1 違法行為依據(jù)：行政機(jī)關(guān)認(rèn)定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.4.2 處罰依據(jù)：行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.11 案件審批表的合并處理

本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)案件辦理過(guò)程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環(huán)節(jié)需要使用單獨(dú)格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環(huán)節(jié)的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項(xiàng)前加“□”進(jìn)行勾選的方式明確需要審批的事項(xiàng)，并按照本標(biāo)準(zhǔn)中不同審批表的要素要求進(jìn)行填制和簽發(fā)。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn) 主體資格 4.1 處罰主體

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。

注:1)行政機(jī)關(guān)印章可在執(zhí)法文書(shū)套印，也可在電腦中預(yù)置與行政機(jī)關(guān)印章一致的電子印章并打印至文書(shū)。

2)行政處罰決定書(shū)、送達(dá)回證文書(shū)、證據(jù)先行登記保存通知書(shū)必須使用行政機(jī)關(guān)印章，其他需要蓋章的外部文書(shū)，建議使用行政機(jī)關(guān)印章。

4.2 被處罰主體

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。4.3 執(zhí)法人員

4.3.1 已取得行政執(zhí)法資格。4.3.2 已取得行政執(zhí)法證件。

4.3.3 已在北京市行政執(zhí)法信息服務(wù)平臺(tái)注冊(cè)。5 事實(shí)證據(jù)

a)文書(shū)名稱(chēng)：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄 b)基本情況記載：

1)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)； 2)被檢查人的姓名（名稱(chēng)）； 3)現(xiàn)場(chǎng)人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認(rèn)：

1)檢查事項(xiàng)及內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀(guān)、全面； 2)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；

3)照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；

4)被檢查人核對(duì)后，應(yīng)逐頁(yè)簽署姓名，并在最后一頁(yè)簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示及姓名和日期；

5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執(zhí)法人員的簽名； 7)執(zhí)法人員簽署日期。

d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個(gè)涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)。

2)同一時(shí)間相同的執(zhí)法人員只能檢查一個(gè)涉嫌違法現(xiàn)場(chǎng)。3)簽名必須為手簽。9.1.2 現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄

行政執(zhí)法人員對(duì)涉嫌違法行為現(xiàn)場(chǎng)或者有關(guān)物證進(jìn)行分析、檢驗(yàn)、勘查所制作的文書(shū)。文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄

b)基本情況記載：（要素同現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄）。

c)勘驗(yàn)內(nèi)容及確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.1.3 詢(xún)問(wèn)筆錄

記錄執(zhí)法人員圍繞違法事實(shí)向當(dāng)事人或其他相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)的過(guò)程及內(nèi)容的文書(shū)。文書(shū)要素：

10f)兩名執(zhí)法人員的簽名。g)執(zhí)法人員簽署日期。

h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.2.4 先行登記保存物品處理文書(shū)

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人先行登記保存物品處理意見(jiàn)的文書(shū)。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱(chēng)：先行登記保存物品處理決定書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。c)物品處理決定及法律依據(jù)。

注:1)依法不需要沒(méi)收的物品，退還當(dāng)事人。

2)需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒(méi)收。

5)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理方式。

d)處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測(cè)或鑒定，須注明送檢物品數(shù)量及無(wú)法返還的原因。

e)退還當(dāng)事人物品，需注明退還時(shí)間、退還地點(diǎn)。當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.3 抽樣取證文書(shū)

行政機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽樣的方法調(diào)取檢驗(yàn)鑒定的樣本或留存證據(jù)過(guò)程中使用的文書(shū)。

主要文書(shū)：抽樣取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等。9.3.1 抽樣取證通知文書(shū)（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書(shū)合并）

行政機(jī)關(guān)采取抽樣取證措施時(shí)通知當(dāng)事人的文書(shū)。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱(chēng)：抽樣取證通知書(shū) b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點(diǎn)。d)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

e)抽樣取證依據(jù)。

f)物品的名稱(chēng)和數(shù)量，抽樣方法、比例或數(shù)量。g)行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

9.3.2 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書(shū)合并）記錄抽樣取證物品名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容的文書(shū)。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱(chēng)：抽樣取證物品清單

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存物品清單）。9.3.3 抽樣取證物品處理通知文書(shū)

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人抽樣物品處理意見(jiàn)的文書(shū)。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱(chēng)：抽樣取證物品處理通知書(shū)

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存通知書(shū)）。9.4 其他證明和證據(jù)材料

9.4.1 其他證明材料

其他相關(guān)證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。包括身份證明、相關(guān)說(shuō)明、授權(quán)委托書(shū)等材料。

9.4.1.1 身份證明

用以證明相關(guān)人員、單位的身份或資格情況的材料。基本要求： a)中國(guó)公民應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件（影印件）。如涉及經(jīng)營(yíng)行為且屬于個(gè)體工商戶(hù)，還應(yīng)同時(shí)提供個(gè)體工商戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及與之相關(guān)的證件復(fù)印件（影印件）。

b)外國(guó)公民應(yīng)當(dāng)提供護(hù)照或者外國(guó)人永久居留證復(fù)印件（影印件）。c)法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)、民辦非企業(yè)單位法人登記證書(shū)、基金會(huì)法人登記證書(shū)、事業(yè)單位法人登記證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件（影印件）。如違法行為對(duì)應(yīng)的是取得相關(guān)許可后的具體行為規(guī)范（即：不屬于未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)行為），還應(yīng)提供相關(guān)許可證復(fù)印件（影印件）。d)1)當(dāng)事人同時(shí)提供身份證明原件和復(fù)印件（影印件）的，或者當(dāng)事人只提供身份證明原件，執(zhí)法人員進(jìn)行復(fù)?。ㄓ坝。┑?，由執(zhí)法人員與原件核對(duì)后，在復(fù)印件（影印件）不遮擋重要信息處手

314證明手續(xù)。

c)當(dāng)事人提供的在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。9.5 事先告知文書(shū)

事先告知是行政機(jī)關(guān)為確保違法事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確，處罰依據(jù)適用正確，處罰裁量客觀(guān)公正，在完成主動(dòng)收集證據(jù)、即將調(diào)查終結(jié)前，一次性書(shū)面告知當(dāng)事人法定事項(xiàng)的程序。

主要文書(shū)：行政處罰事先告知文書(shū)。

行政機(jī)關(guān)一次性告知當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)和證據(jù)、擬實(shí)施行政處罰的理由和依據(jù)、以及當(dāng)事人享有的相關(guān)權(quán)利的文書(shū)。文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：行政處罰事先告知書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱(chēng)、條、款、項(xiàng)、目。e)處罰依據(jù)的名稱(chēng)、條、款、項(xiàng)、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。

g)告知當(dāng)事人如無(wú)進(jìn)一步陳述、申辯的意見(jiàn)，行政機(jī)關(guān)將調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。如有進(jìn)一步陳述、申辯的意見(jiàn)請(qǐng)于××日內(nèi)（應(yīng)不少于3日）提出。h)行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、地址、印章和落款日期。

注:1)當(dāng)事人可以書(shū)面形式向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人以口頭形式提出陳述、申辯意見(jiàn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，由當(dāng)事人核對(duì)后，簽署確認(rèn)記錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，并逐頁(yè)簽署姓名和日期。

2)當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒(méi)有陳述、申辯意見(jiàn)的，由當(dāng)事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒(méi)有陳述、申辯意見(jiàn)的意思表示，并簽署姓名和日期。

3)當(dāng)事人逾期既未提出陳述、申辯意見(jiàn)，又未明示自愿放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政機(jī)關(guān)可以調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。但行政機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)前，當(dāng)事人仍可向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見(jiàn)，行政機(jī)關(guān)不得拒絕。

4)以上三種當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利的情況，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)除處罰依據(jù)中規(guī)定的罰款為固定金額且不分情節(jié)裁量之外，不得在文書(shū)中告知當(dāng)事人具體處罰金額；可以依據(jù)行政處罰裁量基準(zhǔn)告知當(dāng)事人處罰種類(lèi)和幅度。

2)該文書(shū)送達(dá)日期應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見(jiàn)的日期之前。

9.6 聽(tīng)證文書(shū)

聽(tīng)證是行政機(jī)關(guān)在主要證據(jù)收集完畢，調(diào)查終結(jié)之前，對(duì)符合聽(tīng)證條件的案件，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利并應(yīng)當(dāng)事人要求組織進(jìn)行聽(tīng)證的程序。

主要文書(shū)：聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

9.6.1 聽(tīng)證告知書(shū)

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人有關(guān)聽(tīng)證事項(xiàng)的文書(shū)。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱(chēng)：聽(tīng)證告知書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱(chēng)、條、款、項(xiàng)、目。

e)處罰依據(jù)的名稱(chēng)、條、款、項(xiàng)、目和與裁量基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的處罰種類(lèi)和幅度。

f)告知當(dāng)事人要求聽(tīng)證的權(quán)利、期限和方式。g)行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.6.2 聽(tīng)證通知書(shū)

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)在聽(tīng)證舉行7日前告知當(dāng)事人聽(tīng)證有關(guān)事項(xiàng)的文書(shū)。文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：聽(tīng)證通知書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

718k)禁止涂改?？崭裉?、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。10 審查決定

案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人報(bào)請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)案件進(jìn)行全面審查并承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的程序。

主要文書(shū)：案件處理審批文書(shū)、集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)。10.1 案件處理審批文書(shū)（可與案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合并）

案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的文書(shū)。文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：案件處理呈批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。c)違法行為依據(jù)。

d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據(jù)。e)案件調(diào)查終結(jié)的意思表示。f)處罰依據(jù)。

g)承辦人員的處理建議。

注:1)不需要集體討論的案件，罰款應(yīng)明確具體金額和計(jì)算過(guò)程或者具體幅度；沒(méi)收違法所得的應(yīng)明確具體金額；沒(méi)收違法物品應(yīng)明確名稱(chēng)、規(guī)格和數(shù)量等物品信息；行政拘留、暫扣執(zhí)照或許可證應(yīng)明確時(shí)限。

2)需要集體討論的案件，除包含上述內(nèi)容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。

i)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的審核意見(jiàn)、簽名和日期。（屬于重大執(zhí)法決定的填寫(xiě)）

j)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)：

注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見(jiàn)的意思表示。承辦人員沒(méi)有明確罰款具體金額的，負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步寫(xiě)明具體金額。

2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。

k)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:符合集體討論條件的案件，還應(yīng)按照重大執(zhí)法決定法制審核的規(guī)定，由法制機(jī)構(gòu)審核后再提交集體討論。

10.2 集體討論記錄

記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)行政處罰案件進(jìn)行集體討論的過(guò)程及討論結(jié)果的文書(shū)。文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：集體討論記錄 b)集體討論的起止時(shí)間和地點(diǎn)。

c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務(wù)。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查過(guò)程、查明的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見(jiàn)采納情況，符合聽(tīng)證條件的應(yīng)包含聽(tīng)證相關(guān)事項(xiàng)、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹審核意見(jiàn)的記錄。f)全部出席人員發(fā)表意見(jiàn)的記錄。

g)集體討論結(jié)束后，主要領(lǐng)導(dǎo)最終確定的結(jié)論性意見(jiàn)。h)主要領(lǐng)導(dǎo)、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)出席人員為參加討論人員，應(yīng)以部門(mén)行政主要領(lǐng)導(dǎo)和分管執(zhí)法的領(lǐng)導(dǎo)為主，參加集體討論的領(lǐng)導(dǎo)不少于部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)的3/4。2)部門(mén)內(nèi)已實(shí)施相對(duì)集中處罰權(quán)并設(shè)置執(zhí)法機(jī)構(gòu)的，可授權(quán)相對(duì)集中處罰權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政主要負(fù)責(zé)人和分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人實(shí)施集體討論，參加人數(shù)不得少于負(fù)責(zé)人職數(shù)的3/4。列席人員應(yīng)為案件承辦人、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員。

3)集體討論應(yīng)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，入卷應(yīng)為集體討論記錄的原件，不得使用復(fù)印件替代。

4)以會(huì)議紀(jì)要替代集體討論記錄的，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的會(huì)議記錄，參加會(huì)議的主要領(lǐng)導(dǎo)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽署姓名和日期。

122況（姓名、性別、身份、身份證號(hào)、聯(lián)系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)送達(dá)方式的選擇，適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。

2)留置送達(dá)，應(yīng)在送達(dá)回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程。

3)郵寄送達(dá)，應(yīng)通過(guò)國(guó)家郵政機(jī)構(gòu)采取掛號(hào)信或者EMS的方式郵寄，優(yōu)先按照受送達(dá)人填寫(xiě)的送達(dá)信息確認(rèn)書(shū)選擇受送達(dá)人和地址，以相關(guān)郵寄及簽收單據(jù)或證明材料作為送達(dá)回證附件。4)公告送達(dá)，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達(dá)回證（公告文本需要顯示媒體名稱(chēng)、刊登時(shí)間及所在版面等要素）。執(zhí)行

執(zhí)行是行政機(jī)關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執(zhí)行的主要文書(shū)：行政處罰繳款書(shū)、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)、終止（中止）執(zhí)行審批文書(shū)、沒(méi)收物品處置審批文書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)文書(shū)等。12.1 繳款書(shū)

由財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一監(jiān)制、行政機(jī)關(guān)簽發(fā)的用于當(dāng)事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認(rèn)繳納國(guó)庫(kù)的專(zhuān)用文書(shū)。文書(shū)要素：

a)行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)。b)填制日期。

c)行政處罰決定書(shū)編號(hào)。d)繳款金額。

e)被處罰人姓名（名稱(chēng)）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機(jī)關(guān)印章。

h)禁止涂改?？崭裉帯⒖瞻滋帒?yīng)做技術(shù)處理。

注:1)罰款金額大小寫(xiě)均應(yīng)填寫(xiě)，大寫(xiě)空位用?標(biāo)注，小寫(xiě)用阿拉伯?dāng)?shù)字表示且開(kāi)頭以￥符號(hào)封頭。

2)使用行政處罰繳款書(shū)（五聯(lián)單）的，繳款期限為當(dāng)事人收到處罰決定書(shū)的次日起后延15日。

3)使用北京市非稅收入一般繳款書(shū)的，付款期為“15”天。4)繳款書(shū)內(nèi)容應(yīng)統(tǒng)一手寫(xiě)或統(tǒng)一機(jī)打，不許混用。

5)繳款書(shū)為財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一出具，一式多聯(lián)，應(yīng)分別由繳款人、銀行和行政機(jī)關(guān)（執(zhí)收單位）留存。當(dāng)事人履行完畢后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)將對(duì)應(yīng)的繳款書(shū)（回執(zhí)）原件入卷，禁止使用存根聯(lián)、被處罰人回執(zhí)聯(lián)或者復(fù)印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）繳納罰款審批文書(shū)

文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

c)行政處罰書(shū)編號(hào)及處罰決定的內(nèi)容。d)被處罰人的申請(qǐng)理由、事項(xiàng)和日期。e)承辦人的意見(jiàn)、簽名和日期。

f)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請(qǐng)。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請(qǐng)可以在收到繳款書(shū)后15日內(nèi)提出書(shū)面申請(qǐng)。

2)行政機(jī)關(guān)履行審批手續(xù)并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已作出的處罰決定書(shū)向當(dāng)事人制作延期、分期執(zhí)行的決定書(shū)和分期（延期）繳款書(shū)。

3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請(qǐng)應(yīng)一并入卷歸檔。

12.3 終止（中止）執(zhí)行審批文書(shū)

文書(shū)要素：

a)文書(shū)名稱(chēng)：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）。

c)行政處罰決定書(shū)編號(hào)、行政處罰決定內(nèi)容。d)申請(qǐng)終止（中止）執(zhí)行的理由。

5262728密、個(gè)人隱私的案件，可以一案一號(hào)正副卷。案卷應(yīng)使用檔案部門(mén)統(tǒng)一規(guī)格的封皮。

16.3 文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)可使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)做技術(shù)處理。

16.4 證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

16.5 文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類(lèi)按序排列。涉及多個(gè)被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據(jù)集中排列、個(gè)性證據(jù)按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書(shū)。

16.6 卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

16.7 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

16.8 案卷內(nèi)無(wú)金屬物，案卷裝訂應(yīng)打孔后采用可拆解的活頁(yè)裝訂。16.9 案卷封皮、卷內(nèi)文件目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范，涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。卷內(nèi)文件目錄項(xiàng)目包括：順序號(hào)、文號(hào)、責(zé)任者、題名、日期、頁(yè)號(hào)、備注。

注:行政機(jī)關(guān)制作的文書(shū)責(zé)任者為該行政機(jī)關(guān)，其他文書(shū)的責(zé)任者為提供該文書(shū)的單位或者個(gè)人。

北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

（2016版）

第一部分 總則 依據(jù)

本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。2 原則

行政處罰案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；

統(tǒng)一執(zhí)行國(guó)家部委行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的單位，其文書(shū)要素應(yīng)同時(shí)符合本市案卷標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國(guó)行政處罰法》相抵觸的，應(yīng)依據(jù)本市案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則評(píng)分。3 評(píng)查方式和計(jì)分方法

3.1 評(píng)查方式

案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書(shū)制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。3.2 評(píng)分方式

3.2.1 案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。3.2.2 基本要素審查分值為100分，不設(shè)負(fù)分。違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則所列任一基本要素問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

3.2.3 一般要求審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問(wèn)題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

3.2.4 案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績(jī)分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題是指違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。4 主體資格問(wèn)題

4.1 以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。4.2 以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。4.3 以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。4.4 行使應(yīng)當(dāng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。4.5 行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

4.6 行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。

4.7 行政處罰決定書(shū)加蓋非法定主體印章的。

4.8 行政處罰決定書(shū)加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。4.9 全卷被處罰主體的姓名或者名稱(chēng)書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤的。

4.10 被處罰主體身份認(rèn)定不清且卷中沒(méi)有其身份證明材料的。4.11 被處罰主體沒(méi)有身份證明材料或者身份證明材料無(wú)法證明被處罰主體身份的。

4.12 行政處罰決定書(shū)、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明材料等文書(shū)中的被處罰主體不一致，且無(wú)合法理由的。4.13 對(duì)不滿(mǎn)14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

4.14 對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

4.15 對(duì)不符合被處罰主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事處等實(shí)施行政處罰的。4.16 被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

4.17行政處罰決定書(shū)中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無(wú)合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問(wèn)題。5 事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題

5.1 對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

5.2 認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒(méi)有有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

5.3 證據(jù)要素缺失導(dǎo)致無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)或者認(rèn)定違法事實(shí)錯(cuò)誤的。5.4 法律文書(shū)沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)認(rèn)定不清的。

5.5 詢(xún)問(wèn)筆錄中被詢(xún)問(wèn)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。5.6 文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢(xún)問(wèn)，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.7 文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間對(duì)兩個(gè)人進(jìn)行調(diào)查詢(xún)問(wèn)的，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.8 詢(xún)問(wèn)筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實(shí)的內(nèi)容沒(méi)有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.9 調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書(shū)、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書(shū)之間事實(shí)描述相互矛盾，且沒(méi)有在案件調(diào)查終結(jié)或者審查決定環(huán)節(jié)對(duì)矛盾之處進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)說(shuō)明的。5.10 卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.11 以案件調(diào)查終結(jié)后取得的證據(jù)為主要證據(jù)，造成主要證據(jù)失效的。5.12 證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.13 缺乏相關(guān)證據(jù)無(wú)法形成完整的證據(jù)鏈，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

5.14 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問(wèn)題。6 適用法律問(wèn)題

6.1 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。6.2 以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.3 僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.4 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。6.5 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)錯(cuò)誤的（表述不規(guī)范的除外）。

6.6 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

6.7 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。6.8 作出行政處罰決定超出法定處罰種類(lèi)范圍的。

6.9 作出行政處罰決定時(shí)遺漏或者減少應(yīng)當(dāng)合并實(shí)施的處罰種類(lèi)的。

6.10 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

6.11 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定幅度的。

6.12 將責(zé)令改正等不屬于行政處罰種類(lèi)的管理措施作為行政處罰種類(lèi)實(shí)施的。

6.13 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成適用法律錯(cuò)誤的問(wèn)題。7 履行程序問(wèn)題

7.1 調(diào)查取證時(shí)間在前，立案時(shí)間在后的（現(xiàn)場(chǎng)檢查除外）。7.2 作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。

7.3 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。7.4 作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。7.5 履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書(shū)記載，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。7.7 卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。7.8 卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

7.9 符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。

7.10 行政機(jī)關(guān)告知對(duì)象錯(cuò)誤，導(dǎo)致沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

7.11 當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。7.12 履行行政處罰事先告知程序時(shí)，告知當(dāng)事人具體處罰金額的。7.13 卷中沒(méi)有履行行政處罰決定審批程序記載的。

7.14 應(yīng)當(dāng)履行法制審核程序，卷中沒(méi)有法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)的。7.15 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中沒(méi)有集體討論記錄的。7.16 集體討論時(shí)間在案件調(diào)查終結(jié)之前的。

7.17 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書(shū)不一致的。

7.18案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書(shū)不一致的。

7.19 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的。7.20 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。7.21 卷中沒(méi)有相關(guān)物品處理記載的。

7.22 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成行政處罰程序錯(cuò)誤的問(wèn)題。

第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書(shū)制作與使用規(guī)范上存在的問(wèn)題。

立案審批文書(shū) 立案審批表

8.1 沒(méi)有立案審批文書(shū)的（10分）8.2 補(bǔ)辦立案手續(xù)超過(guò)48小時(shí)的（5分）8.3 沒(méi)有記載當(dāng)事人情況的（已初步核實(shí)情況的）（5分）8.4 沒(méi)有記載案件初步情況的（5分）8.5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署審批意見(jiàn)或者姓名的（5分）8.6 沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（5分）8.7 沒(méi)有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分）8.8 沒(méi)有記載涉嫌違反的法律依據(jù)或者不明確的（3分）8.9 沒(méi)有記載承辦人員具體意見(jiàn)或者記載不明確的（2分）8.10 沒(méi)有記載承辦人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）8.11 沒(méi)有記載案件來(lái)源或者記載不明確的（1分）8.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）8.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）

調(diào)查取證文書(shū) 現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄

9.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間檢查（勘驗(yàn)）兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.2 一份筆錄記錄兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.3 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫(xiě)視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.4 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.5 記載的檢查（勘驗(yàn)）主要內(nèi)容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數(shù)量等）涂改處沒(méi)有做技術(shù)處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）9.6 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（5分）9.7 沒(méi)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份記載的（3分）9.8 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間或者記載不明確的（2分）9.9 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）地點(diǎn)或者記載不明確的（2分）9.10 被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（2分）9.11 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖沒(méi)有注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息的（每項(xiàng)）（2分）9.12 檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）9.13 沒(méi)有記載被檢查人姓名（名稱(chēng)）的（1分）9.14 非主要內(nèi)容涂改處、空格處、空白處沒(méi)有做技術(shù)處理的（1分）9.15 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）10 詢(xún)問(wèn)筆錄

10.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間詢(xún)問(wèn)兩名以上被詢(xún)問(wèn)人的（此份筆錄缺失不

73812.7 抽樣取證通知書(shū)沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載抽樣方法、比例或者數(shù)量的 13.2 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）

（10分）

13.3 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫(xiě)視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（10分）13.4 沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載物品名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量等信息，導(dǎo)致無(wú)法判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分）13.5 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（與通知書(shū)合并的除外）（5分）13.6 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（5分）13.7 當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（2分）13.8 執(zhí)法人員沒(méi)有簽署日期的（1分）13.9 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）13.10其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書(shū)

14.1 沒(méi)有物品處理決定書(shū)的（10分）14.2 先行登記保存物品超過(guò)7日作出處理決定的（10分）14.3 退還物品，當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名（非手寫(xiě)視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（10分）14.4 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）14.5 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分）14.6 先行登記保存物品部分沒(méi)有作出處理決定的（5分）14.7 處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒(méi)有說(shuō)明原因的（5分）14.8 作出處理決定沒(méi)有引用法律依據(jù)（5分）14.9 退還物品沒(méi)有注明退還時(shí)間或者退還地點(diǎn)的（5分）14.10 退還物品沒(méi)有當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（5分）14.11 沒(méi)有記載當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）或者記載有誤的（3分）

14.12 退還物品當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽署姓名的（2分）14.13 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）14.14 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）15 身份證明

15.1 除案件當(dāng)事人外，卷內(nèi)沒(méi)有其他與案件有關(guān)的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒(méi)有說(shuō)明原因的（10分）15.2 身份證明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)確認(rèn)的意思表示不規(guī)范的

（3分）

15.5 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有簽名的（3分）15.6 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有簽署日期的（1分）15.7 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）16 相關(guān)說(shuō)明

16.1 沒(méi)有記載說(shuō)明單位名稱(chēng)或者個(gè)人姓名的（3分）16.2 沒(méi)有說(shuō)明單位印章或個(gè)人簽名的（3分）16.3 說(shuō)明內(nèi)容與說(shuō)明事由不符的（2分）16.4 沒(méi)有說(shuō)明日期的（2分）16.5 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書(shū)證沒(méi)有附說(shuō)明材料的（2分）16.6 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書(shū)證或者其說(shuō)明材料沒(méi)有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分）16.7 沒(méi)有記載說(shuō)明事由的（1分）16.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）15.3 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有核對(duì)確認(rèn)的意思表示的 授權(quán)委托書(shū)

17.1 當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書(shū)的（10分）17.2 委托書(shū)中沒(méi)有委托人簽名或蓋章的（5分）17.3 沒(méi)有記載委托人、受托人基本情況的（3分）17.4 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分）17.5 委托事項(xiàng)、權(quán)限或者期限不明確、不具體，且沒(méi)有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.6 授權(quán)委托書(shū)僅有單位公章而沒(méi)有法定代表人簽名（簽章），且沒(méi)有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.7 委托書(shū)沒(méi)有簽署日期的（2分）17.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）18 鑒定意見(jiàn)或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告

18.1 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）而卷中無(wú)相關(guān)文書(shū)的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）18.2 鑒定意見(jiàn)或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告由無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）

（5分）

18.4 鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、地點(diǎn)、物品信息、鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）方法不明確的（5分）18.5 沒(méi)有記載鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）結(jié)果且沒(méi)有相關(guān)說(shuō)明的（5分）18.6 沒(méi)有鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)印章或者鑒定人簽名的（5分）18.7 委托第三方檢驗(yàn)或鑒定沒(méi)有送檢交接回證的（3分）18.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）19 視聽(tīng)資料

19.1 沒(méi)有注明制作方法、制作時(shí)間、制作人或者證明對(duì)象等內(nèi)容的 18.3 送交鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、事項(xiàng)、物品信息不明確的

（5分）

19.2 復(fù)制件沒(méi)有提取人或者提供人確認(rèn)復(fù)制內(nèi)容與原始內(nèi)容一致的意思表示的（5分）19.3 聲音資料沒(méi)有附該聲音內(nèi)容的文字記錄的（3分）19.4 上述內(nèi)容雖有記載但記載不全的（1分）19.5 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）20 域外證據(jù)

20.1 沒(méi)有經(jīng)證據(jù)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立條約規(guī)定的證明手續(xù)的（5分）20.2 沒(méi)有按規(guī)定辦理港、澳、臺(tái)地區(qū)內(nèi)相關(guān)證據(jù)證明手續(xù)的（5分）20.3 沒(méi)有說(shuō)明證據(jù)來(lái)源的（5分）21 行政處罰事先告知書(shū)

21.1 履行了事先告知程序卷中沒(méi)有行政處罰事先告知書(shū)的（10分）21.2 沒(méi)有告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的（10分）21.3 沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知擬處罰內(nèi)容與法律、法規(guī)、規(guī)章或者處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)不完整的（5分）21.6 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）21.7 沒(méi)有記載當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（3分）21.8 告知當(dāng)事人違法行為依據(jù)或者處罰依據(jù)表述不規(guī)范的（2分）21.9 沒(méi)有擬作出行政處罰的意思表示的（1分）21.10 沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（有錯(cuò)別字或者沒(méi)寫(xiě)全稱(chēng)）（1分）21.11 沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）21.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）

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