第一篇：行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容

行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容

一、實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限

1.在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰；

2.處罰種類合法；

3.處罰幅度適當(dāng)；

4.對(duì)同一種類的違法行為定性、適用法律和處理公平、公正。

二、實(shí)施行政處罰程序合法

1.由兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)出示執(zhí)法證件，表明身份；

2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法；

3.檢驗(yàn)、鑒定等結(jié)果告知相對(duì)人，并聽取意見；

4.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，并有準(zhǔn)確記載；

5.行政處罰時(shí)，有當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)利情況的記載；

6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定；

7.告知文書中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章準(zhǔn)確；

8.行政處罰決定書等文書在法定期間內(nèi)送達(dá)。

三、行政許可聽證符合規(guī)范

1.符合聽證范圍的案件，作出處罰決定前，有準(zhǔn)確告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的告知文書；

2.有因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載；

3.聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、告 知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；

4.聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；

5.聽證意見書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)和處罰建議的質(zhì)證、辯論記錄，主持人的意見和建議等。

四、違法事實(shí)認(rèn)定

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書等；

2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，證據(jù)充分，違法行為定性準(zhǔn)確；

3.抽樣取證、先行登記保存等文書材料中記錄的時(shí)間、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容準(zhǔn)確合法；

4.違法經(jīng)營金額、貨值金額、違法所得等認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。

五、適用法律正確

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。

2.適用法律法規(guī)規(guī)章用全稱；

3.適用法律條款全面完整，條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確；

4.符合新法優(yōu)于舊法、上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。

六、案件執(zhí)行

1.全面執(zhí)行行政處罰決定；

2.逾期未履行的案件在法定期限內(nèi)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行；

3.無擅自減免、變更、停止執(zhí)行情況。

七、案卷管理

1.裝訂規(guī)范,卷內(nèi)目錄不混亂，有邏輯性，一案一卷；

2.案由書寫規(guī)范、準(zhǔn)確。案卷材料簽名完整、齊全；

3.文書記錄規(guī)范，字跡清楚，無隨意修改現(xiàn)象。文書、印章使用正確，簽發(fā)符合要求。

第二篇：蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 序號(hào)

評(píng)查內(nèi)容

評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)

扣分

立案管理（7分）

１.有當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；２.有案件來源。應(yīng)注明案件來源是自查、舉報(bào)、交辦或移送等；３.有案情記載；４.有立案依據(jù)。應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；５.有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；６.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；７.有立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。(一項(xiàng)不符合扣1分)

處罰程序部分（21分）

1.有兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)表明身份。2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法。3.執(zhí)法抽樣或者檢驗(yàn)時(shí)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)正確。4.證據(jù)保全程序合法。5.立案案件經(jīng)審理委員會(huì)集體審理后作出處理決定、案件審理符合要求。6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定。7.行政處罰決定書在法定期限內(nèi)送達(dá)。（一項(xiàng)不符合扣3分）

違法事實(shí)認(rèn)定（15分）

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書等。2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，違法行為定性準(zhǔn)確。3.抽樣取證單和檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)材料中記錄的時(shí)間、受檢單位、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容相符。4.貨值金額、違法所得的認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。5.書證等相關(guān)證據(jù)材料符合《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》要求。（一項(xiàng)不符合扣3分）

適用法律（8分）

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。2.適用法律法規(guī)用全稱。3.適用法律條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確，適用法律條款全面完整。4.符合后法優(yōu)于前法、下位法服從上位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件移送（4分）

1.屬于其他部門管轄的移送其他部門。送司法機(jī)關(guān)。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件執(zhí)行（6分）

2.涉嫌犯罪的案件移1.全面執(zhí)行行政處罰決定。2.逾期未執(zhí)行的案件在法定期限內(nèi)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。3.無擅自減免、變更、停止處罰現(xiàn)象。（一項(xiàng)不符合扣2分）

罰沒款和暫扣物資管理情況（8分）

1.賬賬相符、賬物相符。2.有專人負(fù)責(zé)罰沒物品的管理和出、入庫臺(tái)賬及票據(jù)。3.處理合法。4.執(zhí)行罰繳分離制度。（一項(xiàng)不符合扣2分）

告知規(guī)范（10分）

1.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的記載；2行政處罰時(shí)，當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利告知的記載；3.行政處罰當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；4.行政處罰決定書中行政復(fù)議或行政訴訟等行政救濟(jì)權(quán)告知規(guī)范。5.告知文書中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章齊全。（一項(xiàng)缺失或不規(guī)范扣2分）

聽證規(guī)范（8分）

1.法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的告知文書；2.因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載；3.聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、支持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；4.聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。（缺少其中一項(xiàng)或其中一項(xiàng)不規(guī)范的扣2分）

推行說理式執(zhí)法文書情況（5分）

行政處罰決定書及行政處罰事先告知書應(yīng)有說理性內(nèi)容，說明事理、情理和法理。主要包括：

1、對(duì)違法行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法事實(shí)的認(rèn)定過程等應(yīng)當(dāng)陳述清楚；

2、闡述證據(jù)形式和證據(jù)所要證明的內(nèi)容；

3、適用法律依據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)完整地引用定性依據(jù)和處罰依據(jù)；

4、對(duì)當(dāng)事人陳述申辯的理由、證據(jù)或聽證的過程、結(jié)論和行政處罰機(jī)關(guān)是否采納意見的理由、依據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述，當(dāng)事人放棄陳述申辯或聽證的應(yīng)予以說明；

5、作出從輕、減輕或其他有裁量幅度的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明理由和依據(jù)。（一項(xiàng)不符合扣1分）

案卷管理（8分）

1.行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)一案一卷，一卷一號(hào)。2.案卷封面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。3.卷內(nèi)有文書目錄并填寫規(guī)范。4.卷內(nèi)材料排列有序。原則上將處罰決定書及其送達(dá)回證放在卷首，其他按辦案過程的順序排列。5.卷面整潔，紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一，裝訂整齊。6.證據(jù)材料使用復(fù)印件應(yīng)該加蓋與原件核對(duì)無誤印章。7.與案件有關(guān)的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)全部附上。卷內(nèi)文書采用采用打碼機(jī)統(tǒng)一編印頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。8.案卷應(yīng)及時(shí)歸檔，并按規(guī)定準(zhǔn)確劃分保管期限。（一項(xiàng)不符合扣1分）

備注

1、本評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)適用于行政處罰一般程序。

2、案卷評(píng)查滿分為100分，90分以上的為優(yōu)秀，80——90分為合格，60——80分為基本合格，60分以下為不合格。

3、案卷中凡涉及行政執(zhí)法主體錯(cuò)誤、執(zhí)法內(nèi)容錯(cuò)誤、適用依據(jù)錯(cuò)誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、處罰對(duì)象認(rèn)定錯(cuò)誤、主要證據(jù)不足、執(zhí)法程序違法等實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤之一的，即視為無效案卷，案卷評(píng)查不得分；其他扣分事項(xiàng)以扣完該評(píng)查項(xiàng)目的分值為限。

4、凡是經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟未能維持的均為不合格案卷。

第三篇：陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取 其陳述和申辯。

4.對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)

(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；(1分)。

(5)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)

(1)有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；(2分)

(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)。(2分)

2．詢問筆錄(共10分)

(1)有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；(1分)

(3)被詢問人基本情況完整；(1分)

(4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分)

(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共10分)

(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分)

(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)

(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)

(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)

(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分)

(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分)

(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(1分)

(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)

(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分)

4．鑒定文書(共5分)

(1)有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；(1分)

(2)有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；(1分)

(3)有明確的結(jié)論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)

(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；(1分)

(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2.違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分)

(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)

(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分)

(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

3．聽證通知書(共4分)

(1)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分)

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)；(1分)

(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

4.聽證筆錄(共4分)

(1)準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)

(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)

5.聽證報(bào)告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)

(3)當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分)

(4)載明聽證結(jié)論。(1分)

6.行政處罰決定書(共18分)

(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)

(3)有行政處罰的依據(jù)和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納 罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)

(5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)

1.送達(dá)回證(共5分)

(1)載明送達(dá)文書名稱；（1分）

(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)

(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)

2.罰沒款(物)票據(jù)(共4分)

(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；(1分)

(2)應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；(1分)

(3)票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)

3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(共3分)

(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)

(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結(jié)案報(bào)告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結(jié)案理由；(0.5分)

(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；(0.5分)

(4)罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)

(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2.使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；(0.5分)

3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)

4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分)

5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)

6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；(0.5分)

7.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；(0.5分)

8.卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)

9.破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分)

10.案卷歸檔及時(shí)。(0.5分)

第四篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場(chǎng)筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場(chǎng)筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場(chǎng)基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場(chǎng)筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場(chǎng)筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書證、物證

（30）對(duì)于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時(shí)限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強(qiáng)制措施而采?。唬?分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采?。唬?分）（103）超過法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強(qiáng)制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書說理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。

第五篇：城市管理行政處罰案卷評(píng)查自查報(bào)告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評(píng)查

情況的通報(bào)

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點(diǎn)，市政府法制辦會(huì)同省法制辦嚴(yán)格對(duì)照《陜西省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，制定了評(píng)查工作方案和案卷評(píng)查表，通過自查、互查、集中評(píng)查、案件講評(píng)等方式，對(duì)2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查，現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個(gè)方面，總體來看，該局領(lǐng)導(dǎo)高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機(jī)構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和裝備，制度健全，法制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進(jìn)行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達(dá)和執(zhí)行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個(gè)步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個(gè)環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個(gè)案件都由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批。

（三）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的違法事實(shí)既有合法有效的當(dāng)事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報(bào)告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時(shí)。行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時(shí)進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實(shí)到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯(cuò)而被提起行政復(fù)議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書內(nèi)容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時(shí)得到有效糾正和消除。執(zhí)法過程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對(duì)存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實(shí)，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展加大培訓(xùn)力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊(duì)的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進(jìn)一步加大執(zhí)法案卷評(píng)查力度。繼續(xù)堅(jiān)持自查、互查、集中評(píng)查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標(biāo)，不斷改進(jìn)行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認(rèn)真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報(bào)備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對(duì)無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。