第一篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知-團(tuán)體行業(yè)規(guī)范

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第二篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(私募投資基金)（范文模版）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書

（格式文本）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

XXXX（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱）申請(qǐng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦XXX（姓名）為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益?，F(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊登記手續(xù)。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱（公章）二〇年月日

第三篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)-私募基金登記備案相關(guān)問題解答(一)至(十一)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（一）至

（十一）▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（一）一、外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？

答復(fù)：境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

二、自然人是否能登記為私募基金管理人？

答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

三、實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人？

答復(fù)：私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營。

四、私募基金是否可以承諾保底保收益？

答復(fù)：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。基金業(yè)協(xié)會(huì)正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。

五、私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)？如不登記有何后果？

答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)已建立私募基金登記備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請(qǐng)登記手續(xù)。對(duì)于已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將提供各項(xiàng)服務(wù)。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（二）一、合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：目前證監(jiān)會(huì)正在制定合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定出臺(tái)之前，協(xié)會(huì)建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金：

（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；

（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。

二、沒有管理過基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會(huì)登記？

答：協(xié)會(huì)優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)除核對(duì)其是否如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)材料、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核查。對(duì)于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)予以辦理登記：一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷；二是基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營；三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（三）問：經(jīng)登記的私募基金管理人募集設(shè)立新的私募基金，在適用合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，針對(duì)合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型，是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者，并合并計(jì)算投資者數(shù)量？

答：目前，證監(jiān)會(huì)正在制定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)階段，基金業(yè)協(xié)會(huì)建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計(jì)不超過200人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計(jì)不超過50人。投資者應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)關(guān)于合格投資者建議標(biāo)準(zhǔn)：

（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；

（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。

對(duì)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者數(shù)量。但是，依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的集合投資計(jì)劃，視為單一合格投資者。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（四）問：《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào)）關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？

答：是。根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào)）中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定，基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有3個(gè)月的“靜默期”，在這3個(gè)月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護(hù)基金行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。基金業(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人申請(qǐng)登記及高管人員持續(xù)定期信息更新中予以落實(shí)。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（五）問：私募基金管理人登記后變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行什么手續(xù)？

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對(duì)上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。具體報(bào)送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱pf@amac.org.cn,并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項(xiàng)變

更?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行核對(duì)辦理。

基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記證明只是對(duì)私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實(shí)確認(rèn)，不意味著對(duì)私募基金管理人實(shí)行牌照管理。私募基金登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。對(duì)于利用私募基金登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動(dòng)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將依法依規(guī)進(jìn)行處理。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（六）問：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？

答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。

具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

（1）通過基金從業(yè)資格考試；

（2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。

（3）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。

屬于（2）、（3）情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（七）問：開展民間借貸、小額理財(cái)、眾籌等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)開展私募基金管理業(yè)務(wù)的，如何進(jìn)行私募基金管理人登記？

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。上述機(jī)構(gòu)可以設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)私募基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

同時(shí)，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì)將對(duì)不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。

問：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求？

答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（六）》中進(jìn)行了解答。對(duì)于私募基金管理人首次申請(qǐng)私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時(shí)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請(qǐng)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格，下一步中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將按照《基金法》的規(guī)定，對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要求不符合要求的機(jī)構(gòu)整改。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（八）問：《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的基本要求有哪些？

答：從已提交的《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）情況看，總體上發(fā)揮了專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和中介制衡作用。但也存在《法律意見書》缺乏盡職調(diào)查過程描述和判斷依據(jù)、多份《法律意見書》內(nèi)容雷同、簡單發(fā)表結(jié)論性意見、未核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)信息等問題?，F(xiàn)就律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具《法律意見書》的內(nèi)容與格式的一般性要求說明如下：

一、參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》的相關(guān)要求，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。

二、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》，就各具體事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見，并就私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。

三、《法律意見書》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確?！斗梢庖姇匪鎯?nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說明。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》中不得瞞報(bào)信息，應(yīng)當(dāng)確?！斗梢庖姇凡淮嬖谔摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

四、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》，根據(jù)實(shí)際需要采取合理的方式和手段，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公

共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所詢證等。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿。

五、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息。示例：本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本《法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確?！斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。

七、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)恪盡職守，勤勉盡責(zé)地對(duì)私募基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)要求，充分配合律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師工作，如實(shí)提供律師事務(wù)所開展盡職調(diào)查所需的全部信息和材料。

問：出具《法律意見書》的律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)符合哪些資質(zhì)要求？

答：《中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)〈公告〉相關(guān)問題答記者問》已明確，凡在中國境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及其中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求出具《法律意見書》。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具《法律意見書》。

根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請(qǐng)成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但中國基金業(yè)協(xié)會(huì)未就律師事務(wù)所入會(huì)作出強(qiáng)制性要求。

問：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師如何對(duì)私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行盡職調(diào)查？

答：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容：

一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

二、判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定；

三、評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。

考慮到我國私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，為支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，保障私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況，通過選擇在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營成本，提升核心競爭力。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（九）問：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；

二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；

三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；

四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：

（一）個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書；

（二）個(gè)人基本情況登記表；

（三）相關(guān)證明材料：

1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；

4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡單

多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；

二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；

符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。

上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

問：私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格？

答：

一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2012]112號(hào)）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。

二、已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。

問：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格？

答：參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（2016年9月份推出）。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。

登陸：http://下載：附件《私募基金高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格認(rèn)定個(gè)人基本情況登記表》

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（十）問：第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定開展包括二級(jí)市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。請(qǐng)問，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理人有何要求？

答：根據(jù)第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話以及第七次中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話達(dá)成的政策成果，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，該境外實(shí)際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第（二）、（三）項(xiàng)條件。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（二）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

問：外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記？

答：外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)（https://pf.amac.org.cn），如實(shí)填報(bào)以下信息：

（一）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關(guān)登記信息，包括前述問答中所列條件證明材料；

（二）私募基金登記備案承諾函，承諾所提交的信息和材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承諾遵守中國法律法規(guī)及私募基金相關(guān)自律規(guī)則；

（三）中國律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外，相關(guān)律師事務(wù)所

及其經(jīng)辦律師在法律意見書中，還應(yīng)對(duì)該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合前述問答中所列登記條件和要求發(fā)表結(jié)論性意見。

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（http://004km.cn以及私募基金全國統(tǒng)一咨詢熱線400-017-8200進(jìn)一步咨詢。

▌私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（十一）問：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（九）》中,對(duì)申請(qǐng)通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級(jí)管理人員，其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？

答：根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況，為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時(shí)對(duì)其推薦人，有以下情況需要回避：

1、同批表決中作為申請(qǐng)人的；

2、申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的；

3、與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的；

4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的；

5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；

6、一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的；

7、被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

表決結(jié)束后，資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺(tái)”向社會(huì)公示。

問：《私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（九）》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”，具體指的是什么？

答：“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2016年9月6日

▌私募基金備案法律意見書常見問題解答匯總

1、私募基金管理人登記對(duì)公司名稱、經(jīng)營范圍有何要求？

我們協(xié)會(huì)在去年發(fā)布的問答七里面對(duì)這個(gè)有明確要求，私募基金管理人名稱里面應(yīng)當(dāng)具有資產(chǎn)管理、基金管理、股權(quán)投資、創(chuàng)投相關(guān)的字樣，這是名稱和經(jīng)營范圍都需要的一個(gè)內(nèi)容。如果涉及到股權(quán)，可能有一些更個(gè)性的，例如有股權(quán)和創(chuàng)投的字樣，或者是企業(yè)管理咨詢這樣的字樣。出發(fā)點(diǎn)是避免我們這個(gè)行業(yè)要對(duì)其他的，比如P2P、民間借貸投行業(yè)務(wù)的利益沖突。主要還是專營化的要求，不能有利益沖突的業(yè)務(wù)。既然我們是私募基金管理人，我們不希望還去兼職一些無關(guān)的業(yè)務(wù)。

2、名稱是否必須包含“私募”字樣？名稱含“投資咨詢”、“產(chǎn)業(yè)投資”等是否可以進(jìn)行管理人登記？

不是必須含有私募，這是一個(gè)鼓勵(lì)性的要求而不是強(qiáng)制性的要求，這也體現(xiàn)了我們專業(yè)化的要求，如果沒有的話也可以進(jìn)行管理人登記。對(duì)于“產(chǎn)業(yè)投資”如果你涉及到股權(quán)是可以的。關(guān)于“投資咨詢”確實(shí)存在一定爭議，對(duì)它如何認(rèn)識(shí)我們下來要統(tǒng)一一下給大家一個(gè)答復(fù)。

3、根據(jù)最新《公告》要求，備案的第一只基金產(chǎn)品需要提交法律意見書，對(duì)于2015年2月5號(hào)前已登記機(jī)構(gòu)，經(jīng)營范圍與名稱不符合要求是否一定要整改后才可以審核通過？

我們備案的前提是法律意見書已經(jīng)通過，通過的前提有一項(xiàng)就是經(jīng)營范圍和名稱符合我們的要求。

4、最低要求資金、實(shí)繳資本、認(rèn)繳資本、實(shí)繳比例等具體有何要求？

我們這個(gè)行業(yè)差異化很大，而且我們不是行政許可沒有強(qiáng)制資本金的要求。但是目前我們系統(tǒng)，如果你的實(shí)繳資本為零，我們會(huì)做特別的對(duì)外提示。到時(shí)候我們會(huì)請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行了解，在這種情況下律師事務(wù)所如何進(jìn)行盡職調(diào)查。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備維持經(jīng)營的人員、資本金，營業(yè)場所。對(duì)于實(shí)繳比例，如果低于25%或者實(shí)繳金額低于100萬的，我們都會(huì)進(jìn)行公示。

5、申請(qǐng)登記的基金管理人是否有經(jīng)營年限的要求？管理人注冊地和實(shí)際經(jīng)營場所不在同一個(gè)行政區(qū)域，是否影響管理人登記和基金備案？

沒有經(jīng)營年限要求，根據(jù)我們國家目前情況和地方的稅收引導(dǎo)，確實(shí)存在這種情況。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在法律意見書中對(duì)這種情況進(jìn)行說明，但是不是說不一致我們就不給登記。

6、哪些重大事項(xiàng)變更需要提交法律意見書？

法定代表人、主要控股人變更需要提交法律意見書。我們協(xié)會(huì)經(jīng)過審慎認(rèn)定認(rèn)為需要提交的，我們協(xié)會(huì)也會(huì)主動(dòng)要求。

7、變更登記基本信息被拒絕，理由是高管無從業(yè)資格，但是4號(hào)文要求12月底取得資格即可。

如果是在我們登記辦系統(tǒng)已經(jīng)具有從業(yè)資格的高管人員，我們整改的時(shí)限是在2016年12月31號(hào)之前。但如果是新增加的高管人員，那必須符合4號(hào)文里面關(guān)于資質(zhì)的要求。如果不是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和法定代表人不是必須具有基金從

業(yè)資格。已經(jīng)登記管理人現(xiàn)存的高管人員的從業(yè)資格不影響產(chǎn)品備案。只要求在12月31號(hào)之前進(jìn)行整改。

8、如何確認(rèn)管理人向協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料查實(shí)準(zhǔn)確、真實(shí)？主要管理基金類型是否可全選？管理各類基金是否需滿足一定條件？

登記申請(qǐng)材料需要律師提交法律及意見書進(jìn)行確認(rèn)，包括盡職調(diào)查。主要管理基金類型可以全選。各類型基金的調(diào)整我們不做條件性的要求，但是對(duì)于私募證券管理基金的高管人員和一般從業(yè)人員都需要基金從業(yè)資格。

9、已登記的機(jī)構(gòu)，如何變更已登記完成的信息？制度文件通過哪一個(gè)模塊進(jìn)行更新？

管理人的登記事項(xiàng)按我們的要求是應(yīng)該在一月份關(guān)閉的，但是考慮到公告發(fā)布，目前管理人的更新是一直在開放的，因此可以利用更新變更已登記完成的信息，但是要保證更新一次上傳完所需要的材料。

10、雙GP都需要登記嗎？GP和管理公司都需要登記嗎？

雙GP都需要登記，GP不一定是管理人，可能雙GP情況下還是一個(gè)管理人，那么就在這個(gè)管理人下家進(jìn)行備案。如果是雙管理人的話，目前我們的系統(tǒng)考慮到統(tǒng)計(jì)的問題，我們還是要求基金備在一個(gè)管理人下家，你需要說明這個(gè)基金還存在另一個(gè)管理人。目前我們的登記備案系統(tǒng)還在三期的開發(fā)當(dāng)中，我們會(huì)考慮把雙管理人在公示的情況下進(jìn)行更多的完善，目前還是由一個(gè)管理人進(jìn)行私募基金的備案。

11、外商獨(dú)資企業(yè)是否需要進(jìn)行管理人登記？

外商獨(dú)資企業(yè)在我們登記備案系統(tǒng)開始之前對(duì)于我們私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，完全已經(jīng)是開放了，外商企業(yè)可以全資做這個(gè)業(yè)務(wù)。但是對(duì)于私募證券投資基金業(yè)務(wù)，我們在公開市場、二級(jí)市場的證券交易買賣，我們還是執(zhí)行我們國家在2002年加入WTO的規(guī)定，外資的比例不得低于49%，因?yàn)槿ツ晡覀冋趯?duì)外的談話，我們對(duì)外做的一些承諾，我相信中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)再根據(jù)相關(guān)承諾制定落地的規(guī)定。到時(shí)候我們會(huì)配合中國證監(jiān)會(huì)制定相應(yīng)的登記備案的手續(xù)。

12、創(chuàng)投、天使類基金注冊資本少，業(yè)務(wù)簡單是否需要登記？

需要，這個(gè)我們沒有特別的安排，相關(guān)報(bào)備的要求是一致的。

13、私募基金在異地設(shè)置分支機(jī)構(gòu)的，在登記過程中是否有特殊規(guī)定？

實(shí)際上這是律師事務(wù)所盡職調(diào)查的一部分，這個(gè)首先需要大家如實(shí)進(jìn)行填報(bào)，第二律師事務(wù)所要如實(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查。但如果發(fā)現(xiàn)像易租寶這樣千家的分支機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行核對(duì)和詢問，并評(píng)估相應(yīng)的情況。14、2010年成立的公司，產(chǎn)品已經(jīng)到期沒有備案，具備條件后再登記可否？

私募基金產(chǎn)品備案是法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求，我們進(jìn)行的是全口徑的登記備案。這個(gè)要進(jìn)行備案，進(jìn)行管理人的登記。如果是被注銷的機(jī)構(gòu)是不是能重新登記。如果是符合我們協(xié)會(huì)要求的機(jī)構(gòu)，我們協(xié)會(huì)依然大門是敞開的。

15、備案何種產(chǎn)品可以確保不被取消管理人資格？

只要符合你的業(yè)務(wù)范圍備案產(chǎn)品即可。大家有一個(gè)疑惑是5月1號(hào)之前大家是完成備案還是提交備案。我們設(shè)計(jì)的初衷是要求大家完成備案，但是從執(zhí)行的情況看，大量機(jī)構(gòu)的法律意見書仍然不符合要求，我們會(huì)考慮大家的實(shí)際情況做一個(gè)務(wù)實(shí)的安排。到時(shí)候我們會(huì)在實(shí)際的問答里面做靈活的安排，可以考慮提交為準(zhǔn)。

16、管理人發(fā)生股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓，這種情況是否視同新管理公司登記？

如果發(fā)生管理人全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓，我們視為新的機(jī)構(gòu)進(jìn)行新管理公司登記。

17、私募基金登記備案系統(tǒng)中的實(shí)際控制人如何界定，一定要追溯到經(jīng)營的自然人嗎？

實(shí)際控制人一般是控股股東或者是實(shí)際控制這個(gè)企業(yè)的自然人或法人或者其他組織。從我們登記備案系統(tǒng)，我們要求的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯到以下之一，第一個(gè)，自然人；第二個(gè)，國資控股的企業(yè)和集體企業(yè)；第三個(gè)，受國外金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。

18、是否只有無保留意見的法律意見書才可順利備案產(chǎn)品？

律師都有保留意見的我們協(xié)會(huì)很難讓它通過。

19、公募已經(jīng)取消法律意見書，私募是否一定要出具？

根據(jù)基金法，公募是一個(gè)需要強(qiáng)監(jiān)管、高門檻的行政許可。之前的法律意見書起到了一定的作用，最終的核準(zhǔn)權(quán)和審批權(quán)在證監(jiān)會(huì)。但私募也需要法律意見書，目前社會(huì)的誠信情況不理想，律師進(jìn)行恰當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查是需要的，也應(yīng)當(dāng)出具法律意見書。

20、法律意見書的有效期是多久？

指引里面明確說了，是在提交登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)，要出具法律意見書。

21、目前市場上出具法律意見書，形式大于實(shí)質(zhì)意義，是否可以考慮有實(shí)際意義的替代措施？

法律意見書不是一紙形式的東西，是律師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人的專業(yè)的法律背書。這是可以明確的。

22、登記管理人何時(shí)提交法律意見書？

這個(gè)各自安排，你們的盡職調(diào)查包括看你具體適用哪一個(gè)重大事項(xiàng)的要求（5月1號(hào)、8月1號(hào)等等），甚至有些機(jī)構(gòu)會(huì)自動(dòng)放棄，這個(gè)不做限制。

23、如果機(jī)構(gòu)于2月5號(hào)前登記但未發(fā)產(chǎn)品，那么法律意見書何時(shí)補(bǔ)提，還是在發(fā)產(chǎn)品時(shí)一起提？

這個(gè)剛才講過了，視具體情況對(duì)2月5號(hào)之前登記的機(jī)構(gòu)靈活處理。但是應(yīng)該以提交法律意見書作為一個(gè)前提條件。

24、基金管理人在股東發(fā)生變更時(shí)是否需要重新出具法律意見書？

按照私募基金登記管理辦法，只有控股股東發(fā)生變更才作為重大事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告。

25、更改營業(yè)范圍是否需要法律意見書？

如果簡單的更改是不需要的，只需要去工商做一個(gè)變更登記就可以了，26、已完成登記的私募管理人，提交法律意見書時(shí)，是否必須完成對(duì)名稱及董監(jiān)高的整改？提交法律意見書時(shí)是否必須整改完畢，還是提交承諾即可？按問答的要求，只是要求整改，未給出整改期限?

必須的。

27、如法定代表人暫無基金從業(yè)資格，是否意味著提交的法律意見書一定不合格？

對(duì)法定代表人的要求是在今年的十二月發(fā)布的，法律意見書如實(shí)陳述即可。我們也督促?zèng)]有資格的法定代表人盡快的取得資格。

28、法律意見書是否根據(jù)整改后的實(shí)際情況發(fā)表意見？若依據(jù)公司整改后的情況發(fā)表意見，則會(huì)出現(xiàn)與協(xié)會(huì)公告信息不一致的情況，如何處理？遇到這種情況，是否需要等機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)變更資料后在依據(jù)變更后情況發(fā)表意見？

一定是這樣的。要做一些行政上的安排，可以通過行業(yè)更新，以調(diào)整填報(bào)事項(xiàng)，如果不符合要求要盡快更改，這樣就可以一致了。

29、同時(shí)進(jìn)行兩次或以上重大事項(xiàng)變更，能否出一份法律意見書？

每個(gè)重大事項(xiàng)變更都是一個(gè)獨(dú)立的，不能出一份。

30、因?yàn)槊Q問題出具不了意見書，但工商無法變更機(jī)構(gòu)名稱。

現(xiàn)在部分工商局出了臨時(shí)性措施，中國的現(xiàn)實(shí)情況如此，我們也希望盡快和工商協(xié)調(diào)，協(xié)會(huì)權(quán)限所在，指揮不了工商部門，但是我們針對(duì)各地方工商登記所出現(xiàn)的問題，和主要地區(qū)的工商部門包括金融辦在協(xié)商，尋找一條合規(guī)、有堵有疏的道路。這是一個(gè)過程，希望大家理解。

31、已登記且尚未結(jié)案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請(qǐng)備案私募基金的備案流程有哪些？

和正常備案流程一致，但是前提是已經(jīng)通過法律意見書。32、5月1日前提交私募基金產(chǎn)品備案，而五月一日協(xié)會(huì)沒有通過備案，是否將取消私募基金管理人資格，以致造成私募基金合同違約，產(chǎn)品設(shè)立失敗？

根據(jù)大家的情況做靈活的務(wù)實(shí)的處理，以我們公布的正式的文件為準(zhǔn)。

33、私募基金募集規(guī)模證明，實(shí)繳出資備案證明要求有哪些？

總體要求是第三方出具的證明，無論是托管一方還是會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的備案。

34、無托管的私募基金的備案要求有哪些？

《辦法》中明確的規(guī)定了私募基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)行托管，無托管的應(yīng)該在合同中列明基金安全、財(cái)產(chǎn)安全的機(jī)制。

35、投資者中涉及有限合伙企業(yè)需要穿透嗎？

《暫行辦法》明確規(guī)定。

36、私募基金投資者包含員工跟投且金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？

《暫行辦法》

13、14條

37、已登記的私募基金管理人高管沒有滿足公告要求，私募基金管理人還可以發(fā)行私募基金產(chǎn)品嗎？

高管資格和私募基金產(chǎn)品目前是不掛鉤的。是可以進(jìn)行備案的，但還是要保證符合《辦法》，第一要披露，第二要在12月31號(hào)前。

38、境內(nèi)境外管理人設(shè)立的合資私募股權(quán)投資公司從業(yè)人員是否需要基金從業(yè)資格？

只要在中國境內(nèi)，沒有其他特殊要求。外國人在中國境內(nèi)也要符合中國的規(guī)定，具備相應(yīng)資格。

39、法定代表人不具備從業(yè)資格，在申報(bào)考試中，可否給予延期補(bǔ)備？

不可以。

40、已經(jīng)發(fā)生首只產(chǎn)品但高管不具備從業(yè)資格的人，首次發(fā)行產(chǎn)品時(shí)對(duì)高管從業(yè)資格要求如何？

資格的要求是一個(gè)獨(dú)立整改的過程，不影響產(chǎn)品備案。在十二月三十一號(hào)整改完成即可。

41、高管和普通員工從業(yè)資格如何認(rèn)定？

《公告》只涉及高管，沒有提及一般員工。但是不代表對(duì)一般員工沒有限制。協(xié)會(huì)正在研發(fā)對(duì)從業(yè)人員的管理系統(tǒng)，對(duì)資格和人員誠信情況的記載。

42、如何以單位名義申請(qǐng)從業(yè)資格認(rèn)定和后續(xù)培訓(xùn)？何時(shí)開放一般從業(yè)資格認(rèn)證？

正在從事系統(tǒng)開發(fā)，會(huì)盡快開放。

43、高管已具備從業(yè)資格，是否需要加考基金從業(yè)資格考試嗎？

不需要

44、公司除高管以外人員需要具備從業(yè)資格嗎？

如果是私募證券基金從業(yè)人員，必須具備。

第四篇：關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券有關(guān)問題的通知

基金部通知【2012】21號(hào)

關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券有關(guān)問題的通知

各基金管理公司、基金托管銀行：

為規(guī)范證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券的行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所稱中小企業(yè)私募債券，是指符合上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的中小企業(yè)私募債券。

二、證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

三、本通知實(shí)施前已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和本通知的有關(guān)要求，決定是否投資中小企業(yè)私募債券。擬投資中小企業(yè)私募債券的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確相應(yīng)的投資策略、投資比例、估值方法、信息披露方式等，并履行相應(yīng)程序。

四、本通知實(shí)施后申請(qǐng)募集的基金，擬投資中小企業(yè)私募債券的，應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書、產(chǎn)品方案等募集申報(bào)材料中列明投資中小企業(yè)私募債券的相關(guān)內(nèi)容。

五、基金管理公司投資中小企業(yè)私募債券的，應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，并說明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。

六、貨幣市場基金不得投資中小企業(yè)私募債券。

七、封閉式基金、定期開放基金投資中小企業(yè)私募債券的剩余期限，不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期或定期開放基金的剩余封閉運(yùn)作期。

八、單只證券投資基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超 過該基金資產(chǎn)凈值的10%。

九、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

十、證券投資基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、半報(bào)告、報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

十一、證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理公司應(yīng)按照《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》準(zhǔn)則的規(guī)定，與基金托管銀行簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括基金托管銀行對(duì)于基金管理公司是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督等內(nèi)容。如果基金托管銀行沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管銀行須承擔(dān)連帶責(zé)任。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部

二〇一二年六月十五日

第五篇：關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的通知

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則

關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的通知

各基金銷售機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，我會(huì)制定了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，并經(jīng)四屆二次理事會(huì)審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

二○○八年四月二十一日

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則

第一章總 則

第一條為加強(qiáng)證券投資基金（以下簡稱基金）銷售的自律管理，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監(jiān)會(huì)《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定，制定本守則。

第二條本守則所稱基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。

基金銷售人員應(yīng)當(dāng)遵守本守則。

第二章基本業(yè)務(wù)素質(zhì)與職業(yè)道德規(guī)范

第三條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格。

第四條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其它形式的基金銷售聘任合同。

第五條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熟悉所推介基金的基金合同、招募說明書、發(fā)行公告、產(chǎn)品特

征，以及基金銷售業(yè)務(wù)流程。

第六條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護(hù)所在機(jī)構(gòu)及行業(yè)的聲譽(yù)，保護(hù)投資者的合法利益。

第七條基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）勤勉盡職原則?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。

（二）誠實(shí)守信原則?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資者，以誠實(shí)和公正的態(tài)度并以合法的方式執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知投資者可能影響其利益的重要情況。

（三）投資者利益優(yōu)先原則?；痄N售人員應(yīng)將投資者的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上。

第八條基金銷售人員不得從事與其所在機(jī)構(gòu)及投資者的合法利益相沖突的活動(dòng)或法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第九條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，積極參加所在機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每年參加培訓(xùn)的時(shí)間不少于協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。

第三章基金銷售人員行為規(guī)范

第十條基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

第十一條基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

第十二條基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。

第十三條基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者。

第十四條基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

第十五條基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

第十六條基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表

現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第十七條基金銷售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和其它部門的相關(guān)規(guī)定。

第十八條基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

第十九條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其它經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。

第二十條基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：

（一）有效識(shí)別投資者身份；

（二）向投資者提供《投資人權(quán)益須知》；

（三）向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等；

（四）了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。

第二十一條基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求。

第二十三條基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有基金份額的信息及其它相關(guān)信息。

第二十四條基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用，不得收取其他額外費(fèi)用，也不得對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用。

第二十五條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問。

第二十六條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十七條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

第二十八條基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

（一）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；

（二）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；

（三）詆毀其它基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；

（四）散布虛假信息，擾亂市場秩序；

（五）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；

（六）違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易；

（七）違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)；

（八）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（九）以帳外暗中給予他人財(cái)物或利益，或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂；

（十）挪用投資者的交易資金或基金份額；

（十一）從事其它任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

第四章管理和監(jiān)督

第二十九條基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求，建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和基金銷售人員招聘、培訓(xùn)和管理制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷售人員的日常管理。

第三十條基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)向基金銷售人員提供的統(tǒng)一宣傳資料，應(yīng)符合《證券投資基金銷售管理辦法》和《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》的規(guī)定，并已按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。

第三十一條基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的要求實(shí)施基金銷售適用性管理制度，為基金銷售人員向投資者推介合適的基金產(chǎn)品提供依據(jù)。

第三十二條基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在明顯位置公布基金銷售網(wǎng)點(diǎn)、有關(guān)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、投訴電話等信息，并及時(shí)、妥善處理投資者對(duì)本機(jī)構(gòu)基金銷售人員的投訴。

第三十三條 協(xié)會(huì)根據(jù)本守則對(duì)基金銷售人員的銷售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

第三十四條基金銷售人員違反本守則，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報(bào)送協(xié)會(huì)；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可按相關(guān)自律規(guī)定予以紀(jì)律處分；違反法律法規(guī)的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)處理。

第五章附則

第三十五條本守則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本守則自發(fā)布之日起施行。