第一篇：合同簽訂的合規(guī)性檢查報告[最終版]

合同簽訂的合規(guī)性檢查報告

編號：2010-檢查時間：2010-12-17 檢查地點：分行檔案室、分行理財室 檢查人員：吳萍、吳丹

檢查部門：金融三部、會計結(jié)算部、網(wǎng)點辦、綜合管理部、零售業(yè)務(wù)部

檢查情況：

1、金融三部：

（1）船舶配套戰(zhàn)略協(xié)議：落款處簽約時間未填寫

（2）綜合布線合同：落款處簽約時間未填寫

（3）回單柜購銷合同：合同內(nèi)容有漏項；落款處簽約時間未填寫

（4）排號機購銷合同：落款處簽約時間未填寫

（5）白云傳媒合作協(xié)議：落款處簽約時間未填寫

（6）順豐速遞協(xié)議補充協(xié)議：落款處簽約時間未填寫；無主體簽字；無行長簽字

（7）順豐保密協(xié)議：填寫全面規(guī)范、未發(fā)現(xiàn)問題

（8）黃頁廣告合同：無行長簽字；內(nèi)容填寫字體模糊

2、會計結(jié)算部：

款和寄庫：無行長簽字

3、綜合管理部：

（1）紀念冊購銷合同：合同內(nèi)容填寫有漏項

（2）高爾夫球購銷合同：合同內(nèi)容填寫有漏項

（3）企業(yè)家年會合同：對方印鑒模糊

（4）行政辦公地圖協(xié)議：合同內(nèi)容填寫有漏洞；落款處簽約時間未填寫

4、網(wǎng)點辦：

（1）代發(fā)拆遷次協(xié)議：落款處簽約時間未填寫

（2）星海租賃合同：合同內(nèi)容填寫有漏項；無行長簽字（3）營口租賃合同：填寫全面規(guī)范、未發(fā)現(xiàn)問題

5、零售業(yè)務(wù)部：

（1）王新文抵押合同：字體潦草看不清楚；合同內(nèi)容填寫有漏項（2）方士平借款合同：違約金約定不清楚；合同內(nèi)容填寫有漏項

（3）侯勇喆：合同內(nèi)容填寫有漏項；帳戶名與合同主體的姓名不一致；每日還款約定不清楚

（4）傅麗：合同內(nèi)容填寫有漏項

（5）張帆：合同內(nèi)容填寫有漏項；無行長簽字

（6）萬寧：合同內(nèi)容填寫有漏項；每期還現(xiàn)的約定不清楚（7）楊忠輝：合同內(nèi)容填寫有漏項；落款處簽約時間未填寫（8）于剛：合同內(nèi)容填寫有漏項（9）孫禮濤：合同內(nèi)容填寫有漏項（10）邢維坤：合同內(nèi)容填寫有漏項

（11）劉雅明：合同內(nèi)容填寫有漏項；落款處簽約時間未填寫

檢查結(jié)論：

一、金融三部的合同填寫字體工整、字跡清楚，符合總分行要求，可作為樣本供其他部門學(xué)習(xí)；

二、被檢查的合同集中出現(xiàn)的問題主要包括:

（1）合同內(nèi)容填寫有漏項；

（2）合同落款簽約時間未填寫；

（3）有權(quán)簽字人未簽字；

（4）合同中期限、違約金、還現(xiàn)約定、利率浮動等重要條款有漏項或約定不清楚；

三、年末全行范圍內(nèi)檢查完成后，將下發(fā)規(guī)范合同簽訂的通知，請各部門嚴格執(zhí)行。

第二篇：合規(guī)性報告

合規(guī)性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環(huán)境方面的法律、法規(guī)得到有效的貫徹實施，保證業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方對環(huán)境保護方面的要求得到滿足，公司采用內(nèi)部審核、管理評審、監(jiān)督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規(guī)執(zhí)行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結(jié)果及評價如下：

一、公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及監(jiān)督檢查對遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評價結(jié)論

公司質(zhì)量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經(jīng)理部以及公司本部進行了質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。審核組認為公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經(jīng)理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質(zhì)量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規(guī)范，簽字齊全，工程質(zhì)量和現(xiàn)場環(huán)境因素控制符合各項規(guī)定要求，項目經(jīng)理部的環(huán)境管理活動始終處于受控狀態(tài)，在重要環(huán)境因素控制方面，現(xiàn)場和辦公區(qū)域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規(guī)要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內(nèi)審檢查的各項環(huán)境因素控制均能夠滿足有關(guān)的法律、法規(guī)要求，滿足業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規(guī)及其他要求的評價結(jié)論

2008年2月27日公司召開質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評審會議，對公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進行了評審，對遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評價結(jié)論是能夠遵守法規(guī)，滿足相關(guān)方要求。

三、公司環(huán)境目標的實現(xiàn)情況

公司本部繼續(xù)通過節(jié)約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環(huán)境因素進行重點控制。各項目經(jīng)理部對施工過程中的環(huán)境因素進行識別、評價，建立環(huán)境因素臺帳，確定重要環(huán)境因素，并針對重要環(huán)境因素制定環(huán)境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災(zāi)、射源等重大危害發(fā)生，實現(xiàn)了公司的環(huán)境目標。

四、法律法規(guī)的收集情況

公司通過報刊、網(wǎng)絡(luò)、各級法律法規(guī)制定部門和各級主管部門收集環(huán)境方面的法律法規(guī)共135項。由于法律法規(guī)具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規(guī)收集的及時性、準確性和動態(tài)管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執(zhí)行部門和項目經(jīng)理部，特別是新成立的項目經(jīng)理部。

五、項目經(jīng)理部對遵循法律、法規(guī)及其他要求的自檢情況

各項目經(jīng)理部施工單位，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時，將環(huán)境法律、法規(guī)的要求及合同中對作業(yè)環(huán)境的要求分解到作業(yè)指導(dǎo)書中，施工作業(yè)人員在進行施工時，嚴格按照作業(yè)指導(dǎo)書中對環(huán)境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質(zhì)保部檢查、項目部有關(guān)部門以及項目部的領(lǐng)導(dǎo)對施工作業(yè)的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改，保證環(huán)境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規(guī)要求。

六、顧客投訴和社區(qū)影響方面 無顧客投訴和社區(qū)環(huán)境影響情況的發(fā)生。

七、合規(guī)性評價結(jié)論

公司所屬各部門和項目經(jīng)理部均能遵守環(huán)境法規(guī)和業(yè)主要求進行環(huán)境管理，滿足規(guī)定要求。

公司質(zhì)量保證部 二OO八年八月十七日

第三篇：小額貸款公司合法合規(guī)性檢查報告

杭州市小額貸款公司合法合規(guī)性檢查報告

省工商局：

為全面掌握全市小貸公司整體經(jīng)營狀況，促進小貸公司規(guī)范運作，保障其健康發(fā)展，根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)浙江省小額貸款公司日常監(jiān)管暫行辦法的通知》（浙政辦發(fā)〔2009〕100號）和《關(guān)于開展小額貸款公司日常監(jiān)管工作的實施意見》（浙工商直〔2009〕4號）及《關(guān)于開展全省小額貸款公司合規(guī)性檢查的通知》（浙工商直〔2010〕9號）文件的要求，結(jié)合我市實際情況，在10月26日至11月5日期間，我局五處室會同人行杭州中心支行、市財政局等相關(guān)部門對全市范圍內(nèi)的22家小貸公司進行了合法合規(guī)性檢查，現(xiàn)將檢查情況報告如下：

一、我市小額貸款公司檢查工作的基本做法

為保證全市小貸公司的檢查工作扎實有效地推進，我局按照省政府、省工商局有關(guān)文件的要求，確定了以“公司登記事項執(zhí)行”和“三個重點、一個流向”（即“不得非法吸收公眾存款、不得非法集資、不得發(fā)放高利貸”）為檢查重點，依據(jù)工商、人行、財政等部門的職責，按照“分工不分家”的原則，明確各部門檢查人員的檢查重點。

這次全市小貸公司檢查工作主要有以下幾個特點：

（一）明確指導(dǎo)思想，制定檢查方案。省工商局9號文件下發(fā)后，我局領(lǐng)導(dǎo)十分重視該項檢查工作，從檢查方案的制定、檢查人員的落實、檢查車輛的配備、檢查方案的實施等給予全程指導(dǎo)，并明確這次檢查的指導(dǎo)思想：這次檢查不僅僅是對全市小貸公司試點運營合法合規(guī)性的檢查，也是監(jiān)管部門全面、深入了解小貸公司發(fā)展情況的良好契機，要把檢查當成是一種扶持、確保其健康發(fā)展的一項服務(wù)舉措。一是主動協(xié)調(diào)爭取相關(guān)部門參與。檢查前我局多次與市金融辦、人行杭州中心支行、市財政局等部門溝通、協(xié)調(diào)，得到了這些部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，最后組成工商、人行、財政聯(lián)合檢查組；二是精心制定檢查方案，根據(jù)檢查目標，草擬了檢查方案，設(shè)計了《小額貸款公司合法合規(guī)性檢查記錄表》，多次征求了參檢部門的意見，并進行了多次修正，以確保了檢查方案的合法性、合理性、準確性和可行性；三是科學(xué)安排檢查人員。根據(jù)檢查方案，合理配備檢查人員，共分為五個檢查組，每組由人行、財政、工商的企管、注冊、商廣、合同、信息五處室的人員組成，由相關(guān)處室的領(lǐng)導(dǎo)任組長帶隊檢查，避免檢查“走過場”，確保檢查工作高效運行；四是為保障檢查的順利實施，我局對本次檢查正式印發(fā)了《關(guān)于開展全市小額貸款公司合法合規(guī)性檢查的通知》，以文件的形式明確實施檢查方案。

我局這次檢查安排與省局的9號文件相比要求更高（不僅檢查其合規(guī)性，而且檢查其合法性）、規(guī)模更大（不僅工商部門多個處室參加，而且人行和財政也參加）、內(nèi)容更廣（不僅包含了工商部門對小貸公司的所有監(jiān)管內(nèi)容，而且還包含了其他主要監(jiān)管部門對小貸公司的監(jiān)管內(nèi)容）。

（二）抓好培訓(xùn)，明確檢查內(nèi)容。鑒于小貸公司日常經(jīng)營活動的特殊性和此次檢查工作的側(cè)重點，決定了此次檢查不同于工商部門的日常監(jiān)管工作，再加之省局9號文件提出明確要求，因此，我局在10月19日召集全市22家小貸公司的負責人以及檢查組所有成員對檢查方案及內(nèi)容進行集中培訓(xùn)與講解，人行杭州中心支行領(lǐng)導(dǎo)就貸款損失準備、利率、其他收入等敏感指標進行專門解釋。通過培訓(xùn)，強化了檢查人員的業(yè)務(wù)知識，促進了小貸公司的自律意識，為確保檢查質(zhì)量打下了良好的基礎(chǔ)。

（三）突顯部門職能，確保檢查質(zhì)量。由于小貸公司是不吸收公眾存款、經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的準金融企業(yè)，其經(jīng)營活動主要涉及銀行融資、各類貸款的發(fā)放、各類風險的防范、各種逾期貸款的處理等。因此，為了確保檢查工作順利、有效地進行，檢查組采取靈活多樣的檢查方式：一是認真聽取小貸公司的自查情況和試點以來的運營情況，以及合法合規(guī)經(jīng)營的情況、內(nèi)部制度建立及風險控制等情況介紹，特別是總結(jié)公司有特色的運作方法和先進經(jīng)驗；二是突顯部門職責，工商、人行、財政部門都能積極發(fā)揮各自專業(yè)強項，按照檢查的總體要求，以及十二項檢查內(nèi)容的合理分工，相互協(xié)作，密切配合，使整個檢查工作環(huán)環(huán)相扣，形成一個高效運行的工作鏈；三是檢查組負責人與小貸公司的老總及其他高管進行交流、互動，了解公司在實際經(jīng)營中遇到的困難和問題，傾聽公司對監(jiān)管部門的建議和要求。

（四）分析個案特性，幫扶公司發(fā)展。在檢查工作結(jié)束后，檢查組負責人專門召集檢查組成員匯總各公司的檢查結(jié)果；對每家小貸公司進行個案分析，評價其運作成效和存在問題；對小貸公司提出的意見、建議進行梳理、整合。與此同時，我局會同各分局根據(jù)此次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，分門別類做好善后工作：對屬于工商部門職責范圍內(nèi)的問題，以發(fā)放行政指導(dǎo)書的形式督促小貸公司予以糾正；對屬于其他部門職責范圍內(nèi)的問題，則及時抄送給他們；對屬于小貸公司經(jīng)營過程中普遍存在的共性問題，則抄報給省工商局、市金融辦。其目的是為了保障全市小貸公司合法合規(guī)經(jīng)營、健康有序發(fā)展。

二、我市小額貸款公司取得的主要成效

通過本次檢查、了解，我市小貸公司取得了以下成效：

（一）小額貸款公司能按照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，合法合規(guī)地開展經(jīng)營活動。我市小貸公司在公司登記事項、資金來源及流向，利率政策執(zhí)行方面未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，未發(fā)現(xiàn)非法集資和吸收公眾存款的情況，未發(fā)現(xiàn)發(fā)放高利貸和向股東發(fā)放貸款的情況，能將接近貸款余額的70%部分用于單戶貸款余額100萬元以下的小額貸款及種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)等純農(nóng)業(yè)貸款，整體經(jīng)營狀況良好。目前已有3家公司完成了增資的變更登記，總注冊資本達43.3億元，（二）小額貸款公司能增強自律意識，內(nèi)控及風控制度執(zhí)行良好。本次檢查及平時的日常監(jiān)管顯示，我市小貸公司的內(nèi)控及風控情況良好，自試點運營以來未發(fā)生較嚴重的違法、違規(guī)事件。從2008年試點初期成立的3家公司發(fā)展至今的22家公司，這些公司已經(jīng)逐步完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理之間的權(quán)責關(guān)系；逐步建立了穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，有效地規(guī)范、約束公司的經(jīng)營行為；逐步健全了貸款管理制度和企業(yè)會計制度，明確貸前調(diào)查、貸時審查和貸后跟蹤的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，至今未發(fā)現(xiàn)嚴重的不良貸款，已能有效地控制風險，努力使公司合法合規(guī)經(jīng)營，保障公司的健康發(fā)展。如浙江阿里巴巴小額貸款股份有限公司能隨著業(yè)務(wù)品種的增加而不斷地修改、完善公司的規(guī)章制度；杭州市下城區(qū)金?N小額貸款股份有限公司的每位貸審會成員對貸款項目都享有一票否決權(quán)，把風險放在貸前控制。

（三）小額貸款公司在注重經(jīng)濟效益的同時注重社會效益，扶助弱勢群體。我市小貸公司在發(fā)展經(jīng)營業(yè)務(wù)過程中不僅注重自身利益，取得了較好的經(jīng)濟效益，而且能注重社會效益。由于小貸公司的主要股東都是當?shù)氐闹髽I(yè)，這些企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期也是小企業(yè)，也處于弱勢，當初也是在社會各界的幫助下發(fā)展成為今天的強勢企業(yè)，因此這些企業(yè)要求小貸公司努力扶持弱勢群體，回報社會。如杭州市江干區(qū)?v康小額貸款有限公司制定了《微小企業(yè)企業(yè)及弱勢群體創(chuàng)業(yè)貸款優(yōu)惠利率》的規(guī)定，從總貸款額度內(nèi)單列500萬元專門用于扶持弱勢群體創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，規(guī)定單筆貸款金額不超過20萬元，貸款執(zhí)行的月利率為7‰以下。另外，全市小貸公司基本能依照發(fā)展小貸公司試點的宗旨，堅持“小額、分散”的放貸原則，積極服務(wù)于“三農(nóng)”和小企業(yè)。

三、我市小額貸款公司存在的主要問題

（一）主城區(qū)的小額貸款公司在貸款發(fā)放對象上有突破行政區(qū)域的情況。位于主城區(qū)內(nèi)的各行政區(qū)域之間的相互交合較縣區(qū)更為明顯，企業(yè)之間、個人之間、企業(yè)與個人之間的經(jīng)濟業(yè)務(wù)合作、交流、聯(lián)合較縣區(qū)更為頻繁、緊密，有不少企業(yè)是同一個母公司設(shè)在不同行政區(qū)域的網(wǎng)點，因此從某種意義上看，主城區(qū)實際是一個不可分割的經(jīng)濟區(qū)域，客觀上造成主城區(qū)內(nèi)的小額款公司在貸款發(fā)放對象上較縣區(qū)更容易突破行政區(qū)域。另外，有極個別小貸公司放款區(qū)域有突破杭州地區(qū)的現(xiàn)象，我局已責令其立即糾正。

（二）部分小額貸款公司收取一定的財務(wù)咨詢費，有變相提高利率的情況。部分小貸公司向貸款客戶收取了一定數(shù)額的財務(wù)咨詢費，雖然額度較小，但可能存在收取財務(wù)咨詢費用，而并未提供相應(yīng)服務(wù)的情況，其實質(zhì)上是一種亂收費，從而變相提高了貸款利率，增加了客戶財務(wù)負擔。

（三）部分小額貸款公司存在收取擔保公司保證金的現(xiàn)象。部分小貸公司在發(fā)放貸款時，向擔保公司收取一定數(shù)額的保證金，雖然收取的保證金全部存于小貸公司銀行存款賬戶上，利息歸擔保公司所有，但是，擔保公司保證金與小貸公司自有資金同存于小貸公司銀行存款賬戶有可能導(dǎo)致兩個問題：一是小貸公司有可能會挪用擔保公司保證金，違規(guī)用于發(fā)放貸款；二是小貸公司有可能涉嫌非法吸收存款，而且此類現(xiàn)象將更隱蔽，更難以辨認。

（四）部分小額貸款公司在發(fā)放100元以下小額貸款及種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)等純農(nóng)業(yè)貸款的占比尚未完全達到70%的要求。部分小貸公司由于所處地域的特殊性，雖然主觀上努力執(zhí)行單戶小額貸款額度的規(guī)定，但客觀上仍未能達到70%的標準，在主城區(qū)范圍內(nèi)的小貸公司存在此現(xiàn)象較縣區(qū)更為突出。

四、幾點建議

1、根據(jù)行政區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)合是否密切的特點和小額貸款公司經(jīng)營活動的現(xiàn)狀分析，對發(fā)放貸款對象行政區(qū)域的控制上，建議是否能實行主城區(qū)與縣區(qū)區(qū)別對待的政策：即將主城區(qū)設(shè)定為一個行政區(qū)域，主城區(qū)的小貸公司可以在主城區(qū)范圍內(nèi)放貸；主城區(qū)與縣區(qū)的小貸公司都設(shè)定一定的貸款比例，在此比例范圍內(nèi)可相互跨區(qū)域放貸；不得突破杭州地區(qū)的行政區(qū)域。

2、從小貸公司成立時間長短和開展經(jīng)營活動的合法合規(guī)狀況分析，建議對資本金周轉(zhuǎn)率實行差別考核。小貸公司成立初期，為促其盡快開展經(jīng)營活動，發(fā)揮小貸公司應(yīng)有的作用，達到試點的目的，確實應(yīng)加大對公司資本金周轉(zhuǎn)率的考核力度，但隨著小貸公司經(jīng)營活動的日趨規(guī)范、貸款客戶的日趨穩(wěn)定，應(yīng)適當降低對公司資本金周轉(zhuǎn)率的考核要求。另外，目前設(shè)定的資本金周轉(zhuǎn)率基數(shù)太高，大部分小貸公司都無法達到，不夠切合實際，而且資本金周轉(zhuǎn)率高并不完全代表小貸公司經(jīng)營得好。

3、從不同區(qū)域的小貸公司執(zhí)行單戶小額貸款額度規(guī)定的情況分析，建議對不同區(qū)域的小貸公司實行區(qū)別對待的政策，針對目前大部分小貸公司均未能達標的實際，可以在70%的基礎(chǔ)上設(shè)置向下浮動的比例，主要適用主城區(qū)小貸公司；對于縣區(qū)的小貸公司可實行總量控制，即全年平均能達標，體現(xiàn)“小額、分散”的宗旨。

4、對于小貸公司收取財務(wù)咨詢費和收取擔保公司保證金的情況，建議盡快明確政策，規(guī)定何種情況允許收取咨詢費，收取的保證金應(yīng)如何操作才不致于違法違規(guī)。

5、從當前小貸公司能合法合規(guī)經(jīng)營的良好態(tài)勢看，以及公司應(yīng)盡快發(fā)展壯大的需要看，建議公司融入資金的比例按考核的不同結(jié)果，逐步予以提高，不搞“一刀切”，這樣既可以有效地降低非法集資、非法吸收公眾存款的風險，又能提高小貸公司放貸規(guī)模，更好地解決小企業(yè)融資難問題，還能提高公司的經(jīng)濟效益和小貸公司合法合規(guī)經(jīng)營的積極性、自覺性。

6、小貸公司基本上都向金融機構(gòu)融資，貸款到期時需要一次性歸還，但公司發(fā)放的貸款歸還日期卻參差不齊，給公司正常經(jīng)營帶來了困難。因此建議規(guī)定：當公司向金融機構(gòu)歸還融入的貸款資金時，允許公司向其股東臨時融資，歸還融入資本，待先還后貸后立即歸還股東，不得挪作他用。

杭州市工商局

二○一○年十一月十六日

第四篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認證|舉報|字號 訂閱

合規(guī)性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境及GB/T18001-2001職業(yè)健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，2012年6月預(yù)審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業(yè)健康安全體系，于是，我們進行換版培訓(xùn)和內(nèi)審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

根據(jù)BSI預(yù)審核整改要求，我們下發(fā)了《預(yù)審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規(guī)篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對性進行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評結(jié)果，結(jié)合公司重點工作進行重點分析，于7月2日完成大橡塑公司合規(guī)性評價工作，形成本合規(guī)性評價報告。

本次合規(guī)性評價主要依據(jù)GBT28001—2011和GBT24001—2001標準和程序文件“對重要法律法規(guī)進行辨識和評價”。結(jié)合環(huán)境職業(yè)健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規(guī)主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關(guān)法律法規(guī)我們準備下一步繼續(xù)進行評價和分析。合規(guī)性評價報告如下：

一、法律法規(guī)識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規(guī)性對照評價，另根據(jù)公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評價：

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環(huán)保三同時

根據(jù)<環(huán)境評價法> “三同時”制度中規(guī)定“一切新建、改建、擴建的基本建設(shè)項目、技術(shù)改造項目、自然開發(fā)項目、以及可能對環(huán)境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設(shè)施和其他環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的” 法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時正處于驗收中，大連市環(huán)保局于6月15日對我公司營城子廠區(qū)重新下達試生產(chǎn)申請的復(fù)函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產(chǎn)期間。

環(huán)?；槿藛T已到現(xiàn)場監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問題，現(xiàn)已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學(xué)已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內(nèi)對我公司進行驗收評價，預(yù)計7月30日前驗收完畢。

·職業(yè)健康三同時

公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評價（職業(yè)衛(wèi)生三同時驗收）。詳見批復(fù)。

·安全三同時

《安全生產(chǎn)法》第二十四條和遼寧省安全生產(chǎn)條例中規(guī)定：”生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施，必須與主體工程項目同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當納入建設(shè)項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設(shè)項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關(guān)工作，并于2012年12月9日完成了現(xiàn)場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預(yù)驗收報告。在安全驗收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗收工作。經(jīng)過主管消防驗收工作人員努力，預(yù)計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內(nèi)完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規(guī)定“按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標準需要進行消防設(shè)計的建設(shè)工程竣工，依照下列規(guī)定進行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規(guī)定的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當向公安機關(guān)消防機構(gòu)申請消防驗收；

（二）其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗收后應(yīng)當報公安機關(guān)消防機構(gòu)備案，公安機關(guān)消防機構(gòu)應(yīng)當進行抽查。依法應(yīng)當進行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當停止使用?！?/p>

我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于2007年9月到2010年10月在甘井子區(qū)營城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產(chǎn)。根據(jù)大連市消防有關(guān)規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業(yè)內(nèi)部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設(shè)備不合格整改，市消防技術(shù)監(jiān)督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復(fù)。截止6月末消防建設(shè)審核已完成 批復(fù)。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預(yù)計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴格執(zhí)行《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點：

·生產(chǎn)無廢水排放。污水經(jīng)處理站細菌處理法處理后中水全部回用?！ばl(wèi)生所醫(yī)療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。·食堂污水經(jīng)隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池?！ぴ〕貜U水經(jīng)沉降池再進入公司廢水池?！て渌钣盟ㄏ词盟┻M入化糞池。

·食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄?！せS池定期清理，形成紀錄。

·公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環(huán)保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規(guī)要求。

3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關(guān)法律法規(guī)。我公司主要做到了：

·生產(chǎn)過程中焊塵經(jīng)過濾后排入大氣中，濾芯定期更換?！どa(chǎn)過程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經(jīng)排放檢測做到達標排放。

4、噪聲排放

公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

·在生產(chǎn)過程中使用的機械設(shè)備，盡量采用低噪聲機械設(shè)備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環(huán)境有要求的地方，生產(chǎn)時間只在白天進行作業(yè)。

環(huán)保局每年對噪聲進行監(jiān)測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規(guī)要求。

5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設(shè)立固定垃圾點和車間內(nèi)部的收集箱，公司主要做到：

·生產(chǎn)過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯?！ばl(wèi)生所醫(yī)療垃圾?！で逄曰S池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾?！る娮永?。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質(zhì)的合格外包方。

·生活垃圾通過物業(yè)公司進行定時清運。

·醫(yī)療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質(zhì)廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

7、應(yīng)急響應(yīng) 執(zhí)行國家《大連市應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，建立公司應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節(jié)能減排

公司執(zhí)行《中華人民共和國節(jié)約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統(tǒng)計分析。

9、清潔生產(chǎn)

公司執(zhí)行《清潔生產(chǎn)法》初步完成清潔生產(chǎn)中期報告，建立10余項清潔生產(chǎn)方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執(zhí)行國務(wù)院《工傷保險條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產(chǎn)責任制，實施安全生產(chǎn)目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災(zāi)、無重大環(huán)境污染、無職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標控制內(nèi)，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務(wù)工，也依法進行管理。

11、培訓(xùn)

公司執(zhí)行《大連市關(guān)于進一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓(xùn)活動。法人代表、主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員全部持證上崗。

12、設(shè)備管理

設(shè)備管理執(zhí)行《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設(shè)備和要害部位全部納入特種設(shè)備管理，人員持證作業(yè)，設(shè)備定期檢測，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。

通過各項監(jiān)測，并對照辨識的法律法規(guī)我們認為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項管理中執(zhí)行國家標準、遵守國家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹 安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級（環(huán)保局、安監(jiān)局、國資委）對公司責任目標考核中全部達到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標，指標分值排在市屬企業(yè)前列。今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續(xù)落實環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，開展培訓(xùn)活動，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進企業(yè)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。

評價部門：安技環(huán)保部 評 價 人： 于學(xué)慧 高云 評價指導(dǎo)：王世福（認證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第五篇：合規(guī)性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規(guī)性評價報告

依據(jù)《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》要求，在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，管理者代表組織各部門對工廠生產(chǎn)、活動、服務(wù)等過程遵守的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)及其他要求進行合規(guī)性評價，評價結(jié)果如下：

一、法律法規(guī)及其他要求獲取

根據(jù)體系要求，管理者代表在2017年共識別44項有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)、標準及其他要求。法律法規(guī)獲取途徑主要有政府環(huán)保部門網(wǎng)站、公司文件要求、環(huán)保部門等。

二、法律法規(guī)的運用與實施

廠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及要求制定了《環(huán)境保護管理辦法》、《噪聲管理規(guī)定》、《廢水管理規(guī)定》、《廢氣管理規(guī)定》、《固體廢氣物管理規(guī)定》等相關(guān)管理制度，并對影響現(xiàn)場環(huán)境的主要污染因素進行檢測，檢測結(jié)果合格，符合法律法規(guī)要求。

在日常生產(chǎn)過程中，各部門嚴格按照各項管理辦法要求對各項環(huán)境因素進行時時監(jiān)控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進行了監(jiān)控,各部門對打印機墨盒、日光燈、化學(xué)品瓶罐等固體廢棄物進行分類收集和集中處理。

三、重要環(huán)境因素合規(guī)性評價

按照體系要求，對現(xiàn)場重要環(huán)境因素涉及法律法規(guī)及要求進行檢查與評價，結(jié)果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環(huán)衛(wèi)部門收集運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》?；瘜W(xué)品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質(zhì)單位統(tǒng)一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質(zhì)機構(gòu)對焊錫等工序進行監(jiān)測，廢氣排放各項指標均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災(zāi)管理

針對火災(zāi)制定綜合預(yù)案和專項預(yù)案，成立應(yīng)急組織機構(gòu)，明確責任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養(yǎng)。針對應(yīng)急預(yù)案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節(jié)能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節(jié)約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現(xiàn)象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結(jié)論：公司2017年生產(chǎn)、活動和服務(wù)過程均符合相關(guān)法律、法規(guī)、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的要求，嚴格遵守各種法律法規(guī)和制度，沒有發(fā)生環(huán)境污染情況。

制訂:

批準: