第一篇：合規(guī)性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規(guī)性評價報告

編制：推進(jìn)小組 審核：王國軍

批準(zhǔn)：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)

三、評價目的

公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規(guī)遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各環(huán)境因素和影響職業(yè)健康安全的因素。

五、評價準(zhǔn)則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關(guān)制度；

3、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。

六、環(huán)境管理體系適用法律法規(guī)評價綜述：

評價組成員針對環(huán)境法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評價，其中重點評價了與公司《環(huán)境因素清單》中環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環(huán)境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環(huán)境因素。主要適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學(xué)品安全管理條例》。

公司制定了有關(guān)固體廢棄物管理文件，在生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設(shè)施，廢棄物的處置委托有資質(zhì)的相關(guān)方進(jìn)行，有關(guān)協(xié)議和危險廢棄物轉(zhuǎn)移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規(guī)的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設(shè)備運轉(zhuǎn)噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》?！豆I(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。通過保持生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備運轉(zhuǎn)良好，配套安裝減振設(shè)施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行城市噪聲控制管理辦法，均未發(fā)生噪聲擾民事件，定期由環(huán)境監(jiān)測站對廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)控，每年不定期經(jīng)環(huán)境監(jiān)測站對廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)測，結(jié)果見附件2；噪聲排放可達(dá)到達(dá)到《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細(xì)則》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》。污水排放均符合國家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細(xì)則》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》；《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果符合《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB4915-2004）表3規(guī)定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產(chǎn)的緊密結(jié)合；

2）、去年制定下發(fā)了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進(jìn)與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發(fā)揮大循環(huán)節(jié)水作用，推進(jìn)節(jié)水技術(shù)進(jìn)步；

5）、組織實施節(jié)能小改小革，減少設(shè)備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統(tǒng)一更換節(jié)能變壓器、節(jié)約燈、節(jié)能水龍頭等；

6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

針對公司可能發(fā)生的火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施出現(xiàn)故障等潛在的緊急情況，制定的相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，可滿足《廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》等法律法規(guī)的相關(guān)要求。

七、安全管理體系適用的法律法規(guī)評價綜述：

評價組成員針對職業(yè)健康和安全法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表》中危險因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、特種設(shè)備：

公司的特種設(shè)備有：起重設(shè)備，壓力管道、壓力容器、廠內(nèi)機動車輛等等（具體見公司特種設(shè)備清單）。適用的法律法規(guī)主要有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《起重機械監(jiān)督檢驗規(guī)程》、《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》、《特種設(shè)備目錄》、《特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則》、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。公司制定了有關(guān)特種設(shè)備和人員的安全管理規(guī)定，和相應(yīng)崗位的《安全技術(shù)操作規(guī)程》，公司定期委托具有資質(zhì)的單位對公司的特種設(shè)備進(jìn)行檢測，結(jié)果表明，均達(dá)到安全使用標(biāo)準(zhǔn)。公司對特種作業(yè)人員持證上崗情況定期檢查，負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)，定期對公司的特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)取證和復(fù)審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規(guī)主要有《倉庫防火安全管理規(guī)則》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》、《機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》、《易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關(guān)消防安全管理文件、《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進(jìn)行專項檢查；對過期和失效的消防設(shè)施進(jìn)行及時更換；定期組織《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和演練工作。

3、職業(yè)衛(wèi)生： 公司可能引起職業(yè)病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規(guī)主要有《高溫作業(yè)分級》、《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計規(guī)范》《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范》、《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》、《建筑采光設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、《勞動防護(hù)用品選用規(guī)則》、《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級》、《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》、《職業(yè)病目錄》、《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》、《職業(yè)病危害項目申報管理辦法》、《職業(yè)病危害因素分類目錄》、《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》、《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》。公司委托有資質(zhì)的單位對工作現(xiàn)場進(jìn)行有毒有害物質(zhì)監(jiān)測（見附件），結(jié)果表明，均符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。公司定期委托有資質(zhì)的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業(yè)病發(fā)生。每月按國家定期發(fā)放勞保用品，每年暑期發(fā)放降溫費和防暑降溫用品，現(xiàn)場增設(shè)風(fēng)機，保證現(xiàn)場溫度控制在國家標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。

4、防雷設(shè)施安全：

公司有防雷設(shè)施，適用的法律法規(guī)主要有《電力設(shè)施保護(hù)條例實施細(xì)則》、《防雷減災(zāi)管理辦法》、《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》、《用電安全導(dǎo)則》。公司每年委托有資質(zhì)的單位對公司的防雷設(shè)施進(jìn)行檢測（見附件），均符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。

5、危險化學(xué)品安全：

公司的危險化學(xué)品主要有：油漆、化學(xué)分析試劑等。適用的法律法規(guī)主要有：《常用化學(xué)危險品貯存通則》、《常用危險化學(xué)品的分類及標(biāo)志》、《工作場所安全使用化學(xué)品的規(guī)定》、《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《危險化學(xué)品登記管理辦法》、《危險化學(xué)品名錄》、《劇毒化學(xué)品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負(fù)責(zé)選擇有資質(zhì)的單位實施采購和運輸，并對化學(xué)品泄漏制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內(nèi)機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規(guī)有：《機動車登記規(guī)定》、《機動車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》、《交通事故處理程序規(guī)定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的單位對公司叉車定期進(jìn)行檢驗，并注冊登記，上廠內(nèi)牌照，廠內(nèi)機動車輛鏟車已不屬于特種設(shè)備不在做年檢。

7、勞動防護(hù)用品：

適用的法律法規(guī)主要有：《勞動防護(hù)用品管理規(guī)定》《勞動防護(hù)用品選用規(guī)則》等。公司制定《勞動防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》，公司選用合格的勞動防護(hù)用品，各部門按標(biāo)準(zhǔn)定期發(fā)放。

8、事故調(diào)查處理：

適用的法律法規(guī)有：《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認(rèn)定辦法》、《因工死亡職工供養(yǎng)親屬范圍規(guī)定》、《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發(fā)生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規(guī)要求。

9、女工保護(hù)：

適用的法律法規(guī)主要有：《工會法》、《婦女權(quán)益保護(hù)法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進(jìn)行健康體檢（見附件），嚴(yán)格四期保護(hù)。

10、安全教育：

適用的法律法規(guī)主要有：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》等。公司制定《安全教育培訓(xùn)及考核辦法》，公司每年根據(jù)各單位培訓(xùn)需求制定公司《年度培訓(xùn)計劃》，并對培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評價，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)對企業(yè)負(fù)責(zé)人，安全管理人員和特種作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和取證，公司特種作業(yè)人員均持證上崗。

另外，結(jié)合雙體系貫標(biāo)，公司制定了針對環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的培訓(xùn)補充計劃，生產(chǎn)部組織全員環(huán)境和職業(yè)健康安全體系相關(guān)知識的學(xué)習(xí)和答卷，參加人數(shù)100%。

八、環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價結(jié)論

通過本次合規(guī)性評價認(rèn)為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規(guī)，無相關(guān)方投拆；無環(huán)境污染事件；未發(fā)生重傷、工亡事故；無新增職業(yè)??；隱患整改率100％；各單位的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為基本符合環(huán)境、安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)要求。

第二篇：合規(guī)性評價管理程序

合規(guī)性評價管理程序

1．0目的

根據(jù)本廠的重要環(huán)境因素和法律法規(guī)的符合程度最終確定環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)，確定實施環(huán)境管理體系所要解決的問題，以指導(dǎo)本廠的環(huán)境管理工作。2．0范圍

適用于公司環(huán)境活動有關(guān)的法律法規(guī)的識別、保存和對其符合性的定期評估。3．0職責(zé)

3.1品管部：負(fù)責(zé)收集并整理本公司評價法律法規(guī)符合性所必需的原始資料。定期對本公司環(huán)境法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評估。

3.2各部門：負(fù)責(zé)調(diào)查收集本部門與環(huán)境法律法規(guī)符合性相關(guān)的資料及數(shù)據(jù)。4．0定義：

無 5.0作業(yè)流程圖

無 6．0作業(yè)內(nèi)容

6.1法律法規(guī)符合性評價標(biāo)準(zhǔn)：

6.1.1資料的收集：品管部向有關(guān)部門了解法律法規(guī)的頒布、修訂情況，并及時索取、訂閱最新版本，并建立清單,做好評估前的準(zhǔn)備工作。6.1.2進(jìn)行法律法規(guī)的培訓(xùn)：品管部組織各相關(guān)部門和人員對法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)、分析，使其對法律法規(guī)符合性評價有一定的了解，在實施時能得到有效的配合。

6.2法律法規(guī)符合性評價的實施：

6.2.1各部門負(fù)責(zé)收集本部門法律法規(guī)評價的原始資料并提交品管部進(jìn)行法律法規(guī)的符合性評審，包括各類檢查、統(tǒng)計、教育記錄。

6.2.2品管部負(fù)責(zé)收集本公司的監(jiān)測報告、守法證明、環(huán)評報告、環(huán)保批復(fù)等法律法規(guī)符合性評審資料。

6.3法律法規(guī)符合性評價資料的保管及定期評估： 6.3.1對法律法規(guī)遵循情況的評估 公司由品管部每半年一次定期評估本公司對環(huán)境具有或可能具有重大影響的活動，以確定其是否符合有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求，并將評估結(jié)果形成《法律法規(guī)符合性評估報告》，向環(huán)境管理者代表匯報并定期發(fā)放至相關(guān)部門。

6.3.2文控妥善保管相關(guān)的法律法規(guī)符合性評估的文件和資料，有關(guān)人員借閱文件時，須做好記錄,防止文件及資料的丟失和誤用。

7.0相關(guān)文件

無 8.0相關(guān)記錄

《法律法規(guī)符合性評估報告》

第三篇：合規(guī)性評價報告

中國水利水電第十一工程局有限公司

合規(guī)性評價報告

批準(zhǔn)： 校核： 編制：

中國水利水電第十一工程局有限公司第七分局

2012年6月28日

中國水利水電第十一工程局有限公司

第七分局2012合規(guī)性評價報告

一、評價目的：

通過對環(huán)境、職業(yè)健康安全活動適用法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評價，測量和監(jiān)控環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的符合性、有效性，為我公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，并采取糾正和預(yù)防措施，從而履行我公司遵守法律法規(guī)與其他要求的承諾。

二、評價范圍：

第七分局機關(guān)及各項目部在環(huán)境管理和職業(yè)健康安全活動中所涉及的法律法規(guī)有要求的活動。

三、評價方法：

資料評價。我部根據(jù)資料做出合規(guī)性評價。

四、評價內(nèi)容：

1、重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價： a污水排放：

存在施工現(xiàn)場混凝土保養(yǎng)廢水、生活廢水、機械設(shè)備清潔廢水排放等3項環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB3838-2002、《地下水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB/T14148-1993。

項目已建立相應(yīng)的管理制度，在生活區(qū)設(shè)置隔油池，生活廢水都經(jīng)沉淀過濾，排入當(dāng)?shù)嘏潘艿?；在施工現(xiàn)場清洗處設(shè)立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復(fù)利用。符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。

b固體廢棄物排放：

存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、廢紙、廢舊金屬、廢木材木屑、廢線繩等的6項環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》。制定垃圾管理制度，固體廢棄物分類定點存放，及時外運；可回收廢棄物進(jìn)行分類回收、不能回收的辦理垃圾清運證，定期運至環(huán)保單位指定垃圾場處理。

c危險廢棄物

存在微機消耗器材、舊燈管（泡）、廢電池、含油棉紗（布）廢棄、廢棄油漆桶、涂料桶、廢棄含油機械零部件、廢機油、廢柴油、塑料編織袋、廢塑料薄膜、廢苯板、廢海綿、一次性餐盒、廢塑料包裝物等15項環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《危險化學(xué)品安全管理條理》，各項目建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統(tǒng)一回收處理；禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置?；痉戏ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求，但在個別廢棄物在處置過程中缺乏有可追溯性記錄。d噪聲排放

存在土方挖運、材料運輸、土方回填碾壓打夯、吊裝機械、木工加工機械、鋼材加工設(shè)備、鋼結(jié)構(gòu)件制作安裝、手動工具運轉(zhuǎn)、攪拌機、混凝土汽泵、混凝土澆筑振動棒、施工現(xiàn)場模板鋼管擺放、各崗位噪聲等13項環(huán)境因素。適用《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》。

E粉塵排放

存在電焊煙塵排放、木材加工、水泥、大白粉使用、場地?fù)P塵、土方挖掘運輸粉塵、鋼結(jié)構(gòu)打砂除銹、墻面打磨等7粉塵排放。適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《河南省建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)條例》、《粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定》。

項目對施工時對現(xiàn)場道路進(jìn)行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風(fēng)天氣停止土方及輕質(zhì)、粉質(zhì)材料作業(yè)，粉塵作業(yè)采取搭設(shè)防護(hù)棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風(fēng)、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。

2、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價： a個人勞動安全意識

項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產(chǎn)的勞動防護(hù)用品，基本符合《勞動法》、《女職工勞動保護(hù)規(guī)定》、《安全生產(chǎn)法》、《工傷保險條例》、《工傷認(rèn)定辦法》、《中華人民共和國工會法》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。

b、安全生產(chǎn)方面合規(guī)性評價：

項目已建立相應(yīng)的管理制度，對施工過程中安全生產(chǎn)都能遵照法規(guī)執(zhí)行，基本符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》、《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核管理暫行》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定實施意見》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》、《危險性較大工程安全專項施工方案編制及專安論證審查辦法》等法律法規(guī)要求。

3、合同方面合規(guī)性評價

分局根據(jù)公司規(guī)定，對施工項目關(guān)于合同方面的規(guī)定都能遵照法律法規(guī)執(zhí)行，基本符合《合同法》、《招投標(biāo)法》。

五、評價結(jié)論

分局和項目部都能夠有效遵循法律法規(guī)進(jìn)行施工，未發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，未發(fā)生環(huán)境擾民事件，無個人或單位投訴，無環(huán)境污染事件發(fā)生。未發(fā)生塵肺病、傳染病及其他衛(wèi)生防疫問題事件，各項目的環(huán)境行為符合法律法規(guī)和環(huán)境要求，對于合規(guī)性評價分析所確定的薄弱環(huán)節(jié)，分局將制定改進(jìn)措施，以持續(xù)改進(jìn)分局的安全管理績效。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，各項目均能夠及時組織原因分析，立即制定措施和組織實施糾正，通過對糾正結(jié)果的考核，表明糾正措施制訂是適宜的，執(zhí)行結(jié)果是有效的。對公司的環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進(jìn)作用。

六、存在的問題及整改措施

1、分局及項目部在對施工現(xiàn)場的安全檢查中，往往只關(guān)注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細(xì)微安全隱患的查改，今后要加強全面仔細(xì)的安全檢查力度，關(guān)注細(xì)節(jié)，及時消除各種安全隱患；分局和各項目部在應(yīng)急救援響應(yīng)方面缺少演練，應(yīng)定期實施二級應(yīng)急響應(yīng)演練確保生產(chǎn)安全。

2、各項目部制定了節(jié)能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標(biāo)準(zhǔn)，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

3、項目部部分管理人員對標(biāo)準(zhǔn)理解不透，學(xué)習(xí)不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練應(yīng)用，重現(xiàn)場管理，輕紀(jì)錄管理，要加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4、通過對項目部經(jīng)常在生產(chǎn)、工作中長期接觸粉塵作業(yè)的人員進(jìn)行檢查和調(diào)查，雖然采取了一定的有效的防護(hù)措施和醫(yī)療保健措施，但員工怕麻煩、缺乏自覺性，要求今后要提高員工的自我防護(hù)意識和現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

第四篇：合規(guī)性評價管理程序

合規(guī)性評價管理程序

文件編號：QB/ZTHY-CX-26 版 本：B0 文件頁數(shù)： 共 04 頁

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合規(guī)性評價管理程序

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Ver：B0 1.目的：

規(guī)定如何對公司應(yīng)當(dāng)遵循的適用環(huán)境和職業(yè)安全健康等方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的履行情況定期進(jìn)行符合性、檢查，以確保及時發(fā)現(xiàn)三標(biāo)管理體系運行中在合規(guī)性方面存在的問題，持續(xù)實現(xiàn)和保持環(huán)境方針中對守法的承諾。2.適用范圍：

參與體系運行的各部門及公司有關(guān)的產(chǎn)品、活動和服務(wù)過程.3.名詞解釋：無 4.權(quán)責(zé)：

4.1體系管理負(fù)責(zé)合規(guī)性評價工作的組織和落實，向各部門通報評價結(jié)果，督促合規(guī)性評價存在問題的部門進(jìn)行整改；

4.2 各部門結(jié)合日常運行和監(jiān)督檢查情況對本部門范圍內(nèi)的適用質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的履行情況進(jìn)行及時的評價；

4.3管理者代表及時了解公司合規(guī)性方面的狀況，以持續(xù)推動整個體系的運行并保持符合性 4.4工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織對公司職業(yè)病防治情況進(jìn)行定期監(jiān)測；負(fù)責(zé)組織公司有關(guān)污染物排放的定期監(jiān)測；負(fù)責(zé)對項目部勞動防護(hù)用品配備和使用情況進(jìn)行定期監(jiān)測

4.5項目部負(fù)責(zé)確保本項目施工生產(chǎn)活動遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。5.程序內(nèi)容：

5.1合規(guī)性評價的方式和頻次： 5.1.1合規(guī)性評價的方式

一般情況下，針對合規(guī)性工作由體系管理進(jìn)行專門的評價；也可將合規(guī)性評價按照評價內(nèi)容的特點，分成幾次不同的專項內(nèi)容來實施，如針對不同的環(huán)境和危險影響類別的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求等。

5.1.2合規(guī)性評價的頻次：公司進(jìn)行合規(guī)性評價每季度進(jìn)行一次。5.1.3合規(guī)性評價的內(nèi)容

5.1.3.1合規(guī)性評價主要重點將關(guān)注最高管理層所做出的“守法承諾”是否得到了實施和保持。

5.1.3.2合規(guī)性評價的依據(jù)是《法律法規(guī)及其他要求獲取識別控制程序》中識別的適用于本公司環(huán)境因素和危險源的所有適用法規(guī)要求，合規(guī)性評價時將依據(jù)每個適用法規(guī)和要求的適用條款，逐一驗證其符合性。

5.1.3.3合規(guī)性評價時可以調(diào)閱有關(guān)證據(jù)性材料，如自測報告，統(tǒng)計數(shù)據(jù)，外部資格部門的監(jiān)測報告等。

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合規(guī)性評價管理程序

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5.1.3.4合規(guī)性評價時可以采取巡視的方式，對重點現(xiàn)場進(jìn)行實地檢查，判斷員工操作、基礎(chǔ)設(shè)施的狀況等方面是否滿足法規(guī)的要求

5.1.3.5實施合規(guī)性評價的人員應(yīng)具備足夠的能力，熟悉公司適用的所有環(huán)境法規(guī)的要求，同時對在哪些關(guān)鍵位置體現(xiàn)這些規(guī)定要求有明確的判斷。

5.1.3.6將合規(guī)性評價的結(jié)果填入《合規(guī)性評價記錄表》中，標(biāo)識清楚檢查的內(nèi)容，檢查現(xiàn)狀和符合程度等項目。對評價記錄應(yīng)予以保存和控制，作為管理評審評價此項工作時使用。

5.1.3.7工程技術(shù)部每年定期與環(huán)保部門和安全生產(chǎn)部門進(jìn)行接洽，確定監(jiān)測的時間和項目，其監(jiān)測報告作為評價有關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)符合程序的證據(jù)。5.2 合規(guī)性評價中各部門的評價流程：

5.2.1工程技術(shù)部安全專員負(fù)責(zé)按《績效監(jiān)視與測量控制程序》的要求定期組織對噪聲、污水等污染物達(dá)標(biāo)排放情況進(jìn)行定期監(jiān)測。

5.2.2工程技術(shù)部質(zhì)量主管于每年對公司各項施工生產(chǎn)活動遵守與質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行評價，并編制《合規(guī)性評價記錄》

5.2.3職業(yè)健康安全合規(guī)性評價：

5.2.3.1工程技術(shù)部安全專員負(fù)責(zé)定期對施工生產(chǎn)過程中執(zhí)行安全相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5.2.3.2工程技術(shù)部安全專員于每年底對公司施工生產(chǎn)活動遵守相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行評價，并編制《合規(guī)性評價記錄》。

5.2.3.3項目部負(fù)責(zé)按《員工職業(yè)健康運行控制程序》的規(guī)定，為員工配備符合規(guī)定的勞動防護(hù)用品。工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對勞動防護(hù)用品的使用情況進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查。

5.2.3.4管理部負(fù)責(zé)按《員工職業(yè)健康運行控制程序》的規(guī)定，定期組織員工進(jìn)行體檢和職業(yè)病檢查。

5.2.4經(jīng)營管理合規(guī)性評價：

管理部每年底對公司經(jīng)營活動、管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)的情況進(jìn)行評價。

5.2.5 體系管理每年匯總公司合規(guī)性評價報告經(jīng)管理者代表審核，執(zhí)行總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放到各相關(guān)主管部門。

5.3合規(guī)性存在問題的處理

5.3.1 合規(guī)性評價將形成三種評價結(jié)果：

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合規(guī)性評價管理程序

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Ver：B0 5.3.1.1 符合：檢查的項目符合要求，沒有問題。

5.3.1.2 可能不符合：無論是定性的管理要求還是定量的指標(biāo)規(guī)定，該問題處在法規(guī)要求的臨界狀態(tài)，如果由于管理不善，或法規(guī)加嚴(yán)等原因會導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)。5.3.2 合規(guī)性存在問題的處理

5.3.2.1 對于“不符合”的問題，必須由體系管理組織相關(guān)部門制定必要的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在允許的期限內(nèi)完成，以滿足法規(guī)的要求。

5.3.2.1 對于“不符合”的問題，必須由體系管理組織相關(guān)部門制定必要的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在允許的期限內(nèi)完成，以滿足法規(guī)的要求。

5.3.2.2 對于“可能不符合”的問題，應(yīng)當(dāng)視情況而定，需要時可考慮制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的方式加以管理，或通過加強日常運行和監(jiān)控的手段加以控制。

5.3.2.3 對于以上兩種情況的整改均需按照糾正與預(yù)防措施控制程序和事故、事件與不符合控制程序的要求，納入自我改進(jìn)的機制進(jìn)行不符合問題的關(guān)閉，并避免再發(fā)生。6.相關(guān)文件：

6.1《文件和資料控制程序》 QB/ZTHY-CX –01 6.2《記錄控制程序》 QB/ZTHY-CX –02 6.3《管理評審程序》

QB/ZTHY-CX –07 6.4《糾正與預(yù)防措施控制程序》 QB/ZTHY-CX –30 6.5《法律法規(guī)獲取與識別控制程序》 QB/ZTHY-CX –05 6.6《員工職業(yè)健康運行控制程序》 QB/ZTHY-CX –20 6.7《績效監(jiān)視與測量控制程序》 QB/ZTHY-CX –27 6.8《事故、事件與不符合控制程序》 QB/ZTHY-CX –29 7.使用表單：無 8.流程圖：無

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第五篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

一、評價目的

環(huán)境管理體系運行過程中對法律法規(guī)遵循情況的評價分析。

二、評價范圍

在辦公和施工過程中所產(chǎn)生的環(huán)境因素。

三、評價依據(jù)

1、體系標(biāo)準(zhǔn)

2、管理手冊、程序文件、管理辦法

3、相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

四、評價時間

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

五、評價組成員 評價組長：XXX 成 員：XXX

六、評價過程綜述

評價組成員針對《環(huán)境因素清單》中的82項環(huán)境因素進(jìn)行了法律法規(guī)遵循情況的合規(guī)性評價，其中重點評價了《重要環(huán)境因素清單》中的7項環(huán)境因素。

1、固體廢棄物排放：

存在的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、木屑、施工廢焊條頭焊渣、廢棄石膏板、廢棄龍骨、吊件、連接件、角鋼、槽鋼、方管、釘、電焊條、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、運輸遺灑、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具的廢棄共20項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省固體廢物污染環(huán)境防治辦法》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《遼寧省環(huán)境保護(hù)條例》。行政部制定了《固體廢棄物管理辦法》，在辦公區(qū)域和施工現(xiàn)場都設(shè)立了分類排放場所，垃圾排放委托相關(guān)方進(jìn)行，識別的20項環(huán)境因素符合要求。

2、危險化學(xué)品的貯存和排放：

危險化學(xué)品的貯存有：庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑、乙炔和氧氣瓶。危險廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓、磁盤共17項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省固體廢物污染環(huán)境防治辦法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》、《國家危險廢物名錄》、《遼寧省環(huán)境保護(hù)條例》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《遼寧省污水與廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)》。制定了《危險化學(xué)品控制管理辦法》，行政部編寫控制油品、化學(xué)品的泄漏的管理方案，設(shè)置了化學(xué)危險品的購置和發(fā)放記錄，電腦復(fù)印機耗材由供應(yīng)商負(fù)責(zé)回收，識別的17項環(huán)境因素符合要求。

3、噪聲排放：

噪聲排放有：切割機作業(yè)、電具切割線槽、直排式氣槍釘飾面板、沖擊鉆作業(yè)、電錘打眼作業(yè)、理石墻地磚現(xiàn)場切割、力工砸墻、木工使用電鋸作業(yè)、理石雕刻作業(yè)、車輛噪聲排放共10項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省城市環(huán)境噪聲管理暫行規(guī)定》、《建筑施工場界噪聲限值》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》。項目部在強噪聲施工過程中避開在夜間施工，嚴(yán)格執(zhí)行《噪聲控制管理辦法》，均未發(fā)生噪聲擾民事件，10項目環(huán)境因素符合要求。

4、能源資源的使用和消耗：

存在有：辦公生活用水的消耗、辦公生活用電的消耗、辦公用品的消耗、施工臨時用水處水的消耗、施工用電的消耗、建材的消耗共6項。適用的法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。制定了《水污染控制管理辦法》、《施工用電管理辦法》、《節(jié)能降耗管理辦法》，教育員工節(jié)約用水、用電，并制定了購買節(jié)約型水龍頭管理方案，對辦公用品實施定額發(fā)放，6項環(huán)境因素符合要求。

5、甲醛、苯釋放：木工板材粘潔、人造木板及飾面人造板裝修、水性涂料、水性膠粘劑和水性處理劑作業(yè)；庫房貯存地毯、地毯稱墊、壁紙、聚氯乙烯卷材地板、人造板、庫房貯存油漆、涂料、膠粘劑共13項。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各項目部通過各項原材料的檢測報告，對材料的污染進(jìn)行控制，未發(fā)生材料污染事件，13項環(huán)境因素符合要求。

6、緊急情況和事件：辦公場地發(fā)生火災(zāi)、焊接作業(yè)中發(fā)生火災(zāi)、乙炳瓶爆炸、庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑發(fā)生火災(zāi)共7項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國消防法》。編寫了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制預(yù)案，行政部編寫了預(yù)防火災(zāi)、爆炸發(fā)生的環(huán)境管理方案，如預(yù)緊急事件按預(yù)案執(zhí)行。7項環(huán)境因素符合要求。

七、環(huán)境管理方案實施情況報告

本制定了：預(yù)防火災(zāi)、爆炸的發(fā)生，購買節(jié)約型水龍頭，采購PVC裝飾膠片，控制油品、化學(xué)品的泄漏共4項管理方案，在施工過程中有效的控制了環(huán)境因素，完成目標(biāo)、指標(biāo)情況較好，資金管理到位，管理措施有效。

八、環(huán)境管理分析的報告

自環(huán)境管理體系運行以來，針對ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)、三整合管理手冊、程序文件、管理辦法及法規(guī)和其他要求，人力資源部舉行了多次培訓(xùn)，使節(jié)能降耗、環(huán)境保護(hù)的觀念深入貫徹到每個員工，在每個施工過程中都體現(xiàn)節(jié)能降耗、環(huán)境保護(hù)的理念，環(huán)境管理體系在公司覆蓋范圍內(nèi)運行基本有效。

九、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進(jìn)的建議

1、部分部門和項目部對標(biāo)準(zhǔn)理解不透，學(xué)習(xí)不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練運用，建議舉辦標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。

2、項目部的施工過程中存在一些強噪聲，如切割機作業(yè)、沖擊鉆作業(yè)。建議盡量避免在夜間和生活區(qū)一側(cè)使用，減少噪聲污染。

十、環(huán)境合規(guī)性評價結(jié)論

各部門都能夠有效遵循法律法規(guī)進(jìn)行施工，未發(fā)生過環(huán)境擾民事件，未有單位和個人投拆，無環(huán)境污染事件發(fā)生，各單位的環(huán)境行為基本符合環(huán)境法律法規(guī)和環(huán)境要求。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，責(zé)任部門能夠及時分析原因，制定和實施糾正即糾正措施，對環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進(jìn)作用。

通過合規(guī)性評價分析，在未來的工作中，將進(jìn)一步改進(jìn)工作中存在薄弱環(huán)節(jié)，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理績效。

2015年10月27日