第一篇：安監(jiān)局行政執(zhí)法案卷評查工作實(shí)施方案

保德縣安監(jiān)局開展行政執(zhí)法案卷評查工作的實(shí)施方案

為進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，促進(jìn)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明，按照《山西省人民政府法制辦公室關(guān)于在全省安監(jiān)系統(tǒng)開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》及縣人民政府法制辦公室的指示，我局決定開展行政執(zhí)法案卷評查工作。

一、工作目標(biāo)

為準(zhǔn)確評價(jià)我局的行政執(zhí)法工作,進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為,促進(jìn)依法行政,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及上級(jí)文件精神,特制定本實(shí)施方案。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為統(tǒng)一安排部署，組織協(xié)調(diào)我局行政執(zhí)法案卷評查工作的開展，解決案卷評查工作中出現(xiàn)的問題，我局成立行政執(zhí)法案卷評查工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長：郝曉東 副組長：張繼斌 張鵬飛 成 員：局相關(guān)股室負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，針對案卷評查工作中存在的問題，督促相關(guān)業(yè)務(wù)股室整改落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室負(fù)責(zé)案卷評查工作的資料收集、匯總、評估、上報(bào)，辦公室設(shè)于縣局執(zhí)法大隊(duì)，主任由張鵬飛隊(duì)長兼任。聯(lián)絡(luò)員：賈純哲、王鵬云。

三、評查范圍

此次行政執(zhí)法案卷評查的范圍是2016年1月1日至2017年12月31日的行政許可案卷、按照一般程序辦結(jié)的行政處罰案件案卷和行政監(jiān)督檢查。

四、評查方式和標(biāo)準(zhǔn)

案卷評查采取責(zé)任股室自查、其他股室互查、局執(zhí)法大隊(duì)全面評查的方式進(jìn)行。案卷評查標(biāo)準(zhǔn)按照《山西省安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查簡易案卷和執(zhí)法文書評分表》執(zhí)行。

（一）行政處罰實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素,主要包括:主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容.對于實(shí)體內(nèi)容的評查,不設(shè)具體分?jǐn)?shù),凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的,可以評定該案卷為不合格案卷.（1）主體合法.即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員,持有效行政執(zhí)法證件；

（2）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確,表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

（3）處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；（4）程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序.主要包括:先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

（5）屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰,必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

（二）行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn),是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù),是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn).進(jìn)行評查時(shí),首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷,按照相應(yīng)得評查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評查.①、立案

行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進(jìn)行查處,應(yīng)當(dāng)建立立案文書,并載明以下內(nèi)容:(1)、當(dāng)事人基本情況.包括當(dāng)事人名稱、住所地等；(2)、案件來源.即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；(3)、涉嫌違法行為的基本情況；

(4)、適用的法律依據(jù).即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

(5)、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；(6)、立案時(shí)間。②、調(diào)查取證

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名).2、調(diào)查詢問筆錄(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存

(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的,應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6)有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的,調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。③、審查決定

1、告知和申辯

行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前,應(yīng)制作行政處罰事先告知書,并載明以下內(nèi)容:(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證

(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的,應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的,應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書.（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出

(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄,記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容:(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。④、送達(dá)和執(zhí)行

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的,應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。⑤、案卷檔案

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損,大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆,當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的,入卷前應(yīng)復(fù)印。

（三）行政監(jiān)督檢查實(shí)施內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn) ①主體合法

1.實(shí)施監(jiān)督檢查的主體，必須是具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)的組織和依法受委托的行政機(jī)關(guān)。

2.實(shí)施監(jiān)督檢查的主體經(jīng)過市、縣人民政府的確認(rèn)。

3.實(shí)施的監(jiān)督檢查在其法定職權(quán)或者法定授權(quán)和委托范圍之內(nèi)。②、行政相對人認(rèn)定準(zhǔn)確

1.行政相對人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對人必須依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利。3.行政相對人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任。

4.法律文書中，應(yīng)對行政相對人使用全稱，且前后一致。③、適用依據(jù)合法

1.監(jiān)督檢查中填寫行政執(zhí)法文書所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

2.兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法。

3.行政執(zhí)法人員收集的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)注明證據(jù)來源、制作方法、制作時(shí)間并由執(zhí)法人員簽字確認(rèn)。

4.對外行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)使用行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的全稱、加蓋行政執(zhí)法機(jī)關(guān)公章并標(biāo)明準(zhǔn)確的日期。

5.需要向當(dāng)事人送達(dá)的執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)送達(dá)并有相應(yīng)的送達(dá)憑證。

6.手寫文書應(yīng)當(dāng)使用碳素（藍(lán)黑墨水）書寫。

五、評查步驟和時(shí)間安排

（一）責(zé)任科室自查階段（5月4 日--6月15日）。

各責(zé)任股室對評查范圍內(nèi)的全部案卷進(jìn)行自查，全部案卷要裝訂成冊，根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn)，采用一案一表形式進(jìn)行全面自評，并形成書面的自查報(bào)告。案卷目錄、評分表和自查報(bào)告請于2018年6月15日前報(bào)局執(zhí)法大隊(duì)，并自薦最佳行政處罰、行政許可各1卷。同時(shí)對自查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)落實(shí)整改。

（二）其他科室互查階段（6月 16 日--7月25日）。

各股室、大隊(duì)對其他股室的行政許可、行政處罰進(jìn)行互查，根據(jù)互查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向責(zé)任科室反饋。具體由全局各股室人員給其它股室的行政處罰、行政許可進(jìn)行評查，要求每人至少評查許可和處罰案卷各兩個(gè)，采用一案一表形式，進(jìn)行評查評議打分。各股室請于2018年7月25日前將評分表報(bào)局執(zhí)法大隊(duì)。

（三）法制評查階段（7月 26日--9月20日）。

在責(zé)任股室自查、其他股室互查基礎(chǔ)上，局執(zhí)法大隊(duì)對行政處罰、行政許可全部案卷進(jìn)行評查，記錄存在問題。根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn)，采用一案一表形式進(jìn)行全面評查，進(jìn)行評議打分，并逐卷作出優(yōu)秀、合格和不合格的評價(jià)。同時(shí)，對評查情況進(jìn)行總結(jié)，將評查意見反饋至各責(zé)任股室。

（四）總結(jié)提高階段（9月20日--9月30日）。

各責(zé)任股室對法制評查中發(fā)現(xiàn)的問題落實(shí)整改，并書面報(bào)告局執(zhí)法大隊(duì)。

六、總體要求

切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，局各相關(guān)股室要提高對安全工作的認(rèn)識(shí)，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，強(qiáng)力推進(jìn)我局執(zhí)法案卷評查工作。各相關(guān)股室對本股室負(fù)責(zé)的行政處罰案卷目錄底清數(shù)明，切實(shí)摸清家底。在此次行政執(zhí)法案卷評查工作中發(fā)現(xiàn)的問題及工作典型及時(shí)總結(jié)，使評查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

保德縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 2018年4月18日

第二篇：行政執(zhí)法案卷評查工作自查報(bào)告

行政執(zhí)法案卷評查工作自查情況總結(jié)

為進(jìn)一步提高行政執(zhí)法水平，確保法律法規(guī)的正確實(shí)施，依據(jù)市司法局文件 《關(guān)于開展

2019 年下半年行政執(zhí)法案卷

評查工作的通知》（×司發(fā)〔 2019 〕×號(hào)）的要求，我局及時(shí)進(jìn)

行研究，就我局

2018 年 5 月至 2019 年 8 月 31 日期間已辦結(jié)

的行政許可和行政處罰案卷評查工作的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)作了安排部署，自

2019 年 10 月 8 日至 2019

年 10 月 20 日對我局行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了評查?，F(xiàn)將評查情況

匯報(bào)如下：

一、工作任務(wù)完成情況

（一）重點(diǎn)突出，切中實(shí)際

。根據(jù)司法局文件要求，我們

此次的行政執(zhí)法案卷評查從

2018 年 5 月 1 日至 2019 年 8 月

日做出的行政許可案卷及行政處罰案卷。我局行政許可事項(xiàng)

比較單一，只有社會(huì)組織登記許可證的許可一項(xiàng)。在截止

2019

年 7 月 30 日進(jìn)行完的社會(huì)組織許可證的檢查工作中，我們

就把工作重點(diǎn)放在了所有經(jīng)核準(zhǔn)登記的行政許可案卷立卷情況的自查自糾上。對照《行政許可案卷評查內(nèi)容和評分標(biāo)準(zhǔn)》，對

行政許可程序的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行了逐項(xiàng)檢查，具體包括：

行政許可申請與受理、審查與決定、期限及卷宗檔案等事項(xiàng)是

否履行一次性告知、受理或不受理行政許可申請的書面憑證以

及申請人提交的材料是否符合法定形式、材料文件是否齊全等

個(gè)方面情況。為了更好的開展工作，我們依據(jù)《××市行政許可

案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合我局行政許可實(shí)際，具體分解細(xì)化了各階

段評查指標(biāo)以百分制形式進(jìn)行了自查評分，并把此次評查結(jié)果

作為進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為的重要舉措，作為我局落實(shí)依法行政

執(zhí)政為民的重要方面，更作為我局檢驗(yàn)、考核具體業(yè)務(wù)股室本

行政執(zhí)法工作情況的重要依據(jù)。

通過評查我們發(fā)現(xiàn)，在2018 年 5 月 1 日至 2019 年 8 月

涉及我局行政執(zhí)法行政許可的46 個(gè)案例中，案卷許可主體

合法，行政許可依據(jù)正確，條件完全具備，告知事項(xiàng)準(zhǔn)確無誤，許可內(nèi)容合法、時(shí)限適當(dāng)；案卷制作比較規(guī)范，沒有引起相關(guān)的法律訴訟事項(xiàng)。執(zhí)法案卷評查工作自查自糾較為扎實(shí)，評查

工作有記錄。我局無行政處罰案件，無相關(guān)案卷。

（二）靠實(shí)責(zé)任，狠抓落實(shí)。

總體來說，2018 年 5 月以來

我局依法行政、行政執(zhí)法案卷檢查情況較好，質(zhì)量較高。我局

采取以下措施主抓落實(shí)：

1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高執(zhí)法人員整體素質(zhì)和執(zhí)法水平

。針對以

往我局行政執(zhí)法中存在的重實(shí)體、輕程序，重登記、輕管理的情況，建立了定期學(xué)習(xí)制度和培訓(xùn)計(jì)劃，做到按季度查閱學(xué)習(xí)筆記，半年通報(bào)學(xué)習(xí)情況，特別對具體執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)進(jìn)行重

點(diǎn)督查。

一方面統(tǒng)一組織全局職工，重點(diǎn)對《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政訴訟法》、《行政復(fù)議法》、《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、等重要法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行進(jìn)一步的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，另一方面組織行政執(zhí)法人員集中學(xué)習(xí)格式文本文書的正確使用、具體案卷的制作，以及依法行政、文明執(zhí)法行為規(guī)范。

2.細(xì)化責(zé)任，按時(shí)完成行政執(zhí)法責(zé)任制各項(xiàng)任務(wù)

。我們將

執(zhí)法人員的執(zhí)法情況及案卷制作質(zhì)量與個(gè)人業(yè)績掛鉤，把考核標(biāo)

準(zhǔn)具體細(xì)化，并進(jìn)一步將其制度化。

行政執(zhí)法人員肩上有了壓力，2

從而調(diào)動(dòng)其積極性，形成了濃厚的學(xué)習(xí)風(fēng)氣。

使行政許可中長期存在的重登記、輕程序的不良傾向得以轉(zhuǎn)變，受理與審查、一次性告知事項(xiàng)等程序得到落實(shí)，行政執(zhí)法行為較為規(guī)范，卷宗檔案立卷及時(shí)，能夠堅(jiān)持公開、公平、公正原則，進(jìn)一步樹立了我局行政執(zhí)法嚴(yán)格、規(guī)范、公正的良好形象。

二、存在的問題

通過此次評查，我們發(fā)現(xiàn)執(zhí)法水平有了一定的提高，但同時(shí)也清醒的認(rèn)識(shí)到存在的不足：一是執(zhí)法人員水平仍需提高；二是受辦公場地的限制，無法將執(zhí)法事項(xiàng)及確定的執(zhí)法程序等進(jìn)行全面的公布；三是沒有設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu)和編制、經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致從事此項(xiàng)工作的人員兼職業(yè)務(wù)太多，無論其精力還是工作時(shí)間均無法確保能夠及時(shí)有效的完成相關(guān)工作程序。盡管存在以上種種不足，但我們有信心和能力做好我局行政執(zhí)法監(jiān)督管理工作，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法案卷立卷工作，為推動(dòng)我市依法行政工作而積極努力。

三、下一步工作打算

一是健全完善相關(guān)制度。繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》，結(jié)合自身執(zhí)法特點(diǎn)，健全完善推行行政執(zhí)法責(zé)任制各項(xiàng)工作制度，增強(qiáng)其科學(xué)性、針對性和適用性。

二是狠抓落實(shí)，提高行政執(zhí)法質(zhì)量。加大執(zhí)法督察力度，督促相關(guān)股室在執(zhí)法案卷評查、立卷等工作程序及時(shí)規(guī)范。

三是加強(qiáng)案件的立卷歸檔工作。嚴(yán)格按照執(zhí)法和立卷歸檔的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)案卷規(guī)范化管理，使案卷內(nèi)容能科學(xué)反映案件的完整流程。

四是配備專職人員、工作經(jīng)費(fèi)及相關(guān)執(zhí)法交通、通訊設(shè)備，

以提高行政審批、行政許可的工作效率，切實(shí)為行政管理相對

人提供方便。

第三篇：行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

一、綜合執(zhí)法局：卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰。卷宗內(nèi)容基本符合法律規(guī)定，能夠反映辦案程序及執(zhí)法過程，從立案到結(jié)案能體現(xiàn)負(fù)責(zé)人審批意見，卷宗證據(jù)部分能充分認(rèn)定違法事實(shí)，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書基本符合一般程序文書的格式，總體評查案卷應(yīng)屬優(yōu)良。

存在問題：卷中應(yīng)有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)在處罰決定書中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰并補(bǔ)辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結(jié)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)督復(fù)查或敦促被處罰人補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)，并將補(bǔ)辦的相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關(guān)審批手續(xù)，對其前期實(shí)施的違法行為的處罰不予退返，對拒不補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)的，責(zé)令其限期恢復(fù)原狀（并附現(xiàn)場照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。要嚴(yán)防以罰代批。各卷卷頁均無頁碼，卷宗文書不全（如各卷均無無卷內(nèi)備考表），各類文書均需相對人簽字蓋章。特別說明：卷宗號(hào)為11J0003號(hào)的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設(shè)的工程造價(jià)沒有進(jìn)行評估，從現(xiàn)場（證物）照片看，該工程造價(jià)應(yīng)遠(yuǎn)低于十萬元人民幣，對其罰款一萬元人民幣，數(shù)額明顯偏高。此類案件應(yīng)在卷宗中載明工程造價(jià)說明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰，卷頁內(nèi)容編排順序基本符合標(biāo)準(zhǔn)。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評查應(yīng)屬良好。

存在問題：處罰決定違法事實(shí)部分應(yīng)引入確認(rèn)其違法的證據(jù)，處罰依據(jù)部分應(yīng)載入條款內(nèi)容及相應(yīng)的自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)；

第四篇：行政執(zhí)法案卷評查總結(jié)

包頭市文化局開展行政執(zhí)法案卷 評查工作自查情況的報(bào)告

市人民政府法制辦公室：

根據(jù)《包頭市人民政府法制辦公室關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（包府法發(fā)﹝2011﹞11號(hào)，以下簡稱《通知》）的要求，我局及時(shí)成立評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機(jī)關(guān)行政許可案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機(jī)關(guān)行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》），對我局具有行政許可、行政處罰職能的相關(guān)科室、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處，就2010年7月1日到2011年7月1日期間形成的行政許可和一般程序?qū)嵤┬姓幜P案卷開展自評自查，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保評查工作順利開展

我局領(lǐng)導(dǎo)非常重視評查工作，接到《通知》后，及時(shí)召開會(huì)議，組織相關(guān)科室、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處的主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)《通知》和《標(biāo)準(zhǔn)》。通過學(xué)習(xí)，大家認(rèn)識(shí)到，行政執(zhí)法案卷評查工作是檢查監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法行政的重要載體，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，落實(shí)有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償?shù)闹匾e措；也是考核行政執(zhí)法工作目標(biāo)的重點(diǎn)內(nèi)容。為了把評查工作落到實(shí)處，我局成立了以洪濤局長為組長，文化市場管理科、新聞出版（版權(quán)）管理科、社會(huì)文化科、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局、市文物管理處的主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的評查工作小組，責(zé)任到人，使行政執(zhí)法案卷評查工作有人抓。為了有計(jì)劃地落實(shí)評查工作，我們劃分階段，分步實(shí)施。評查主要分為三個(gè)階段，第一階段為自查自糾。包頭市文化市場綜合執(zhí)法局、市文物管理處兩個(gè)行政執(zhí)法單位自行組織行政執(zhí)法工作人員，對2010年7月1日至2011年7月1日所辦理的行政處罰案件進(jìn)行梳理，查找行政處罰案卷中存在的問題，針對問題進(jìn)行補(bǔ)充完善，并向評查小組上報(bào)自查報(bào)告；第二階段為重點(diǎn)抽查，交叉檢查。評查小組采取聽匯報(bào)、查案卷、個(gè)案剖析、兩個(gè)單位互查等方法，重點(diǎn)評查行政處罰案卷中，行政處罰實(shí)施的主體是否合法，認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿，適用法律是否正確，程序是否合法、案卷制作是否規(guī)范；第三階段為整改規(guī)范。針對評查出的問題進(jìn)行整改，進(jìn)一步規(guī)范完善。為了提高評查工作水平和調(diào)動(dòng)行政執(zhí)法人員的積極性，我們將對評優(yōu)案卷的制作人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對案卷問題多或有明顯不合法的案卷制作人提出批評，問題嚴(yán)重追究其相關(guān)責(zé)任。由于領(lǐng)導(dǎo)重視，組織嚴(yán)密，措施得力，我局的評查工作開展的扎實(shí)有效。

二、嚴(yán)格按照評查《標(biāo)準(zhǔn)》，認(rèn)真開展評查工作 我局按照文化部頒布的《文化市場行政執(zhí)法管理辦法》和《包頭市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的五大項(xiàng)三十一條內(nèi)容，對包頭市文化市場稽查支隊(duì)和包頭市文物管理處2008年 辦理的行政處罰案件和制作的行政處罰案卷進(jìn)行了認(rèn)真的評查，在兩個(gè)單位自查自糾的基礎(chǔ)上，評查小組從市文化市場稽查支隊(duì)67份案卷中抽查35份進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的評查，總體情況來看，在每次的文化、文物市場行政執(zhí)法檢查中，行政執(zhí)法人員都在2人以上，主動(dòng)表明身份，亮證執(zhí)法，注重搜集違法證據(jù)，對進(jìn)入一般程序的案件，從立案審批、調(diào)查取證、告知聽證、作出決定、送達(dá)直至執(zhí)行，都有專門科室負(fù)責(zé)，報(bào)局長辦公會(huì)或局長集體辦公會(huì)研究審批。行政執(zhí)法案卷都能夠做到主體合法，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，程序合法、案卷制作規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)明顯的問題和錯(cuò)誤。

一是從實(shí)施行政處罰的主體來看，文化市場稽查支隊(duì)是我局委托行使文化市場的行政執(zhí)法工作，市文物管理處是我局授權(quán)行使文物保護(hù)、文物市場的行政執(zhí)法工作，對文化市場和文物保護(hù)、文物市場違法違規(guī)實(shí)施處罰，是以委托行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書，行政案件處罰主體合法，在所有的案卷中未發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)或委托權(quán)限的行政處罰案件。

二是從行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)來看，處罰對象認(rèn)定準(zhǔn)確，違法事實(shí)的發(fā)生都有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明；從認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)來源看，都是在執(zhí)法人員當(dāng)場出示有效執(zhí)法證件、兩名執(zhí)法人員以上、違法經(jīng)營者在執(zhí)法文書上簽字后取得的，沒有事實(shí)不清、證據(jù)不實(shí)而實(shí)施行政處罰的案件。

三是從行政處罰適用法律來看，根據(jù)違法事實(shí)定性正確，適用法律條款適當(dāng)，沒有處罰不當(dāng)?shù)陌讣?。四是從行政處罰程序來看，立案及時(shí)，立案呈批表填寫準(zhǔn)確，都經(jīng)過層層把關(guān)、嚴(yán)格審批后立案；調(diào)查取證合法，證據(jù)先行登記保存清楚，現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容祥實(shí)，手續(xù)完備；在作出行政處罰前都向當(dāng)事人出具了行政處罰事先告知書，并向當(dāng)事人說明有要求聽證和復(fù)議的權(quán)利。去年，沒有發(fā)生案件當(dāng)事人要求聽證或進(jìn)行復(fù)議的案件。作出處罰決定后，及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人都能夠主動(dòng)接受處罰，未出現(xiàn)強(qiáng)制執(zhí)行的情況。五是從行政處罰案卷制作來看，符合文化部頒布的《文化市場行政執(zhí)法管理辦法》和《行政處罰法》規(guī)定的格式和內(nèi)容，做到了格式統(tǒng)一制式，執(zhí)法文書齊全，文書材料完整，裝訂整潔有序，案卷立卷，材料歸檔，符合案卷要求。自治區(qū)文化廳市場處對市文化市場稽查支隊(duì)檢查時(shí)，對案卷制作給予了好評。

雖然我局的行政執(zhí)法案卷經(jīng)過評查，大部分案卷符合《標(biāo)準(zhǔn)》，但是也存在一些問題，一是個(gè)別案卷的執(zhí)法文書填寫不夠完整，有缺項(xiàng)的情況；二是個(gè)別案卷裝訂順序不符合要求。

三、堅(jiān)持評查制度，提高依法行政水平

通過行政執(zhí)法案卷評查，強(qiáng)化了我局行政執(zhí)法案卷的管理和監(jiān)督，提升了案卷制作的水平，增強(qiáng)了規(guī)范化執(zhí)法的意識(shí)，對于提高行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員的執(zhí)法質(zhì)量、執(zhí)法效率和執(zhí)法水平有著極其重大的意義。我局以此次評查為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)評查工作經(jīng)驗(yàn)，將行政執(zhí)法案卷評查工作制度化，常抓不 懈，通過狠抓行政執(zhí)法案卷的合法性、規(guī)范性，提高行政執(zhí)法工作人員執(zhí)法能力，促進(jìn)我局依法行政水平再上新臺(tái)階。

第五篇：行政執(zhí)法案卷評查制度

行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為 , 促進(jìn)依法行政，提高行政執(zhí)法水平，結(jié)合我所實(shí)際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指本所依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出行政處罰、行政許可、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動(dòng)形成的依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實(shí)際案卷少于10件的按實(shí)際數(shù)量檢查。

第五條 行政處罰案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有有果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第六條 行政許可檔案應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

3、行政許可的材料是否真實(shí)、合法、齊全；

4、許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定；

5、辦理程序、時(shí)限是否合法；

6、是否對被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；

7、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第七條 行政復(fù)議案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、復(fù)議主體是否合法；

2、復(fù)議確認(rèn)的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有因果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第八條 案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應(yīng)書面記錄在評查表內(nèi)，并由評查人簽名。

第九條 結(jié)合案卷評查情況，案卷評查工作機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對行政執(zhí)法情況進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報(bào)告，并報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優(yōu)秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優(yōu)秀的科室給予通報(bào)表彰；對評查不合格的科室，予以通報(bào)批評，責(zé)令整改 , 取消當(dāng)年評先樹優(yōu)資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責(zé)令糾正 , 并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第十二條本制度由衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。