第一篇：代表處-國家外匯管理局

公司

關(guān)于出具合法合規(guī)證明的申請

國家外匯管理局重慶外匯管理部：

公司成立于 年 月 日，組織機(jī)構(gòu)代碼：，營業(yè)執(zhí)照注冊號：。公司地址：，生產(chǎn)經(jīng)營范圍：。

我公司屬于（中/外/中外合）資企業(yè)，（此處請說明公司是否開立外匯賬戶，是否開展相關(guān)外匯業(yè)務(wù)），（此處注明之前是否開具此類證明）。

（請說明出具證明的原因，如涉及公司上市，請說明上市地點(diǎn)（A股、B股、H股等））。（請?zhí)峁┳C監(jiān)會等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)要求出具合規(guī)證明的函件或文件等材料，列明相關(guān)法規(guī)第幾條第幾款及其詳細(xì)內(nèi)容）。

聯(lián)系人：，聯(lián)系電話：。

XX公司（與公章名字一致）

年 月 日

（注：此模板供參考，正式申請中請去掉所有下劃線。）

第二篇：代表處

六、上海外商代表處注冊所需資料

1、境外方面：

1)外商設(shè)立常駐代表機(jī)構(gòu)申請信（原件）

2)投資公司的證書原件或合法開業(yè)證明原件（該文件須經(jīng)過當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證，并經(jīng)過中國駐當(dāng)?shù)卮笫桂^認(rèn)證）；

3)銀行資信證明原件（包括該外國公司的名稱及賬號，通常的存款額及對該公司的資信情況的簡要評價(jià)。開出的資信證明應(yīng)當(dāng)印在銀行的抬頭紙上，并由授權(quán)人員簽字）

4)首席代表任命書（原件）

5)上海代表處首席代表、一般代表的身份證、通行證或護(hù)照原件（已辦理公證的，只提供復(fù)印件），二寸彩照2張，中文履歷一份。由中國公民擔(dān)任首席代表的，需要提交該首席代表和有簽勞務(wù)合同資格的勞務(wù)公司簽署的勞務(wù)合同。

注：外文文件、證明須附中文翻譯件（由翻譯公司翻譯的，蓋翻譯公司印章及提供翻譯公司執(zhí)照。）

2、境內(nèi)方面

1）投資公司的簡介（提供企業(yè)名稱，注冊地址，經(jīng)營范圍，員工人數(shù)，營業(yè)額，海外的分支機(jī)構(gòu)，董事長及總經(jīng)理姓名等）

2)寫字樓的房地產(chǎn)租賃合同書原件一式三份，房產(chǎn)證復(fù)印件三份（出租人簽字）

3)物業(yè)駐在證明原件一份

4)外經(jīng)貿(mào)委批復(fù)原件一份(加蓋物業(yè)公章)

5）房地產(chǎn)租賃合同備案原件一份

注:注冊地址須為涉外寫字樓

七、上海外商代表處成品內(nèi)容

1、代表機(jī)構(gòu)登記證；

2、國、地稅登記證正、副本；

3、準(zhǔn)刻證；

4、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證正、副本（含IC卡）；

5、公章、財(cái)務(wù)章、首席代表私章、首席代表證。

八、上海外商代表處承辦時(shí)間

35個(gè)工作日左右

九、上海外商代表處稅務(wù)

根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)稅收征管有關(guān)問題的通知》來核定外商代表處的稅務(wù)，具體是按經(jīng)費(fèi)支出換算收入征稅。公式：

1、收入額的確定

收入額=本期經(jīng)費(fèi)支出額÷(1-核定利潤率10%-營業(yè)稅稅率5%)

2、營業(yè)稅的計(jì)算

應(yīng)納營業(yè)稅=收入額×營業(yè)稅稅率5%

3、所得稅的計(jì)算

應(yīng)納稅所得額= 收入額×核定利潤率10%

應(yīng)納外國企業(yè)所得稅額=應(yīng)納稅所得額×外國企業(yè)所得稅稅率33%

第三篇：商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于

商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于

進(jìn)一步加強(qiáng)、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知

商資函[2007]50號

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門、外匯管理部門：

為了規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理，國務(wù)院六部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的意見》（建住房[2006]171號，以下稱《意見》）。各地、各部門認(rèn)真執(zhí)行《意見》的各項(xiàng)規(guī)定和要求，取得一定的實(shí)效。但少數(shù)地區(qū)仍存在一些問題。根據(jù)外商投資法律法規(guī)和《意見》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)、規(guī)范外商投資房地產(chǎn)審批、備案和監(jiān)管相關(guān)事宜通知如下：

一、各地商務(wù)主管部門要嚴(yán)格執(zhí)行《意見》和《商務(wù)部辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)〈關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的通知〉有關(guān)問題的通知》（商資字[2006]192號），依法加強(qiáng)外商投資房地產(chǎn)企業(yè)的審批和監(jiān)管，嚴(yán)格控制外商投資高檔房地產(chǎn)。

二、外商投資從事房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營，應(yīng)遵循項(xiàng)目公司原則

（一）申請?jiān)O(shè)立房地產(chǎn)公司，應(yīng)先取得土地使用權(quán)、房地產(chǎn)建筑物所有權(quán)，或已與土地管理部門、土地開發(fā)商/房地產(chǎn)建筑物所有人簽訂土地使用權(quán)或房產(chǎn)權(quán)的預(yù)約出讓/購買協(xié)議。未達(dá)到上述要求，審批部門不予批準(zhǔn)。

（二）已設(shè)立外商投資企業(yè)新增房地產(chǎn)開發(fā)或經(jīng)營業(yè)務(wù)，以及外商投資房地產(chǎn)企業(yè)從事新的房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營，應(yīng)按照外商投資有關(guān)法律法規(guī)向?qū)徟块T申請辦理增加經(jīng)營范圍或擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的相關(guān)手續(xù)。

三、嚴(yán)格控制以返程投資方式（包括同一實(shí)際控制人）并購或投資境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)。境外投資者不得以變更境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)實(shí)際控制人的方式，規(guī)避外商投資房地產(chǎn)審批。外匯管理部門一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以采取蓄意規(guī)避、虛假陳述等手段違規(guī)設(shè)立的外商投資房地產(chǎn)企業(yè)，將對其擅自匯出資本及附生收益的行為追究其逃騙匯責(zé)任。

四、境外投資者在境內(nèi)從事房地產(chǎn)開發(fā)或經(jīng)營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守商業(yè)存在原則，依法申請?jiān)O(shè)立外商投資房地產(chǎn)企業(yè)，按核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事相關(guān)業(yè)務(wù)。外商投資房地產(chǎn)企業(yè)的中外投資各方，不得以任何形式訂立保證任何一方固定回報(bào)或變相固定回報(bào)的條款。

五、地方審批部門批準(zhǔn)設(shè)立外商投資房地產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)即時(shí)依法向商務(wù)部備案。

六、外匯管理部門、外匯指定銀行對未完成商務(wù)部備案手續(xù)或未通過外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢的外商投資房地產(chǎn)企業(yè)，不予辦理資本項(xiàng)目結(jié)售匯手續(xù)。

七、對地方審批部門違規(guī)審批外商投資房地產(chǎn)企業(yè)，商務(wù)部將予以查處糾正，外匯管理部門對違規(guī)設(shè)立的外商投資房地產(chǎn)企業(yè)不予辦理外匯登記等手續(xù)。

第四篇：國家外匯管理局名詞解釋 - 副本

名詞解釋

邊境貿(mào)易

包括邊民互市貿(mào)易、邊境小額貿(mào)易和邊境地區(qū)對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。其中邊民互市貿(mào)易指邊境地區(qū)邊民在邊境線２０公里以內(nèi)、經(jīng)政府批準(zhǔn)的開放點(diǎn)或指定的集市上，在不超過規(guī)定的金額或者數(shù)量范圍內(nèi)進(jìn)行的商品交換活動。

中資金融機(jī)構(gòu)海外分支機(jī)構(gòu)

指我國中資金融機(jī)構(gòu)在境外依照當(dāng)?shù)胤稍O(shè)臵的非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)。

銀行

指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中資銀行及其分支機(jī)構(gòu)，包括政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市合作銀行等銀行及其分支機(jī)構(gòu)。

外資金融機(jī)構(gòu)

指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)在中國境內(nèi)設(shè)立和營業(yè)的下列金融機(jī)構(gòu)：總行在中國境內(nèi)的外國資本的銀行；外國銀行在中國境內(nèi)的分行；外國的金融機(jī)構(gòu)同中國的金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)合資經(jīng)營的銀行；總公司在中國境內(nèi)的外國資本的財(cái)務(wù)公司；外國的金融機(jī)構(gòu)同中國的金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)合資經(jīng)營的財(cái)務(wù)公司。

非銀行金融機(jī)構(gòu)

指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，在中華人民共和國境內(nèi)注冊的中資信托投資公司、融資租賃公司、財(cái)務(wù)公司、證券公司、保險(xiǎn)公司和其他金融公司。金融機(jī)構(gòu)

指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的各類中資金融機(jī)構(gòu)和外資金融機(jī)構(gòu)（保險(xiǎn)公司除外）。特別提款權(quán)

國際貨幣基金組織創(chuàng)設(shè)的一種儲備資產(chǎn)和記賬單位，亦稱“紙黃金”。它是基金組織分配給會員國的一種使用資金的權(quán)利。會員國發(fā)生國際收支逆差時(shí)，可用它向基金組織指定的其它會員國換取外匯，以償付國際收支逆差或償還基金組織貸款，還可與黃金、自由兌換貨幣一樣充作國際儲備。但由于其只是一種記賬單位，不是真正貨幣，使用時(shí)必須先換成其他貨幣，不能直接用于貿(mào)易或非貿(mào)易的支付。特別提款權(quán)定值是和“一籃子”貨幣掛鉤，市值不是固定的。

經(jīng)常項(xiàng)目可兌換

本國居民可在國際收支經(jīng)常性往來中將本國貨幣自由兌換成其所需的貨幣。國際貨幣基金經(jīng)織對經(jīng)常項(xiàng)目客人兌換性作了明確的定義，在國際貨幣基金第八條款中對基金成員國在可兌換性方面應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)作了具體的規(guī)定：（l）避免對經(jīng)常性支付的限制，各會員國未經(jīng)基金組織的同意，不得對國際經(jīng)常往來的支付和資金轉(zhuǎn)移施加匯兌限制；（2）不得實(shí)行歧視性的貨幣措施或多種匯率措施。歧視性的貨幣措施主要是指雙邊支付安排，它有可能導(dǎo)致對非居民轉(zhuǎn)移的限制以及多重貨幣做法；（3）兌付外國持有的本國貨幣，任何一個(gè)成員國均有義務(wù)購其它成員國所持有的本國貨幣結(jié)存，但要求兌換的國家能證明。總之，經(jīng)常項(xiàng)目可兌換，是指一國對經(jīng)常項(xiàng)目國際支付和轉(zhuǎn)移不予限制，并不得實(shí)行歧視性貨幣安排或者多重貨幣制度。這是一國成為《國際貨幣基金經(jīng)織協(xié)定》第八條款國后必須承擔(dān)的國際義務(wù)。我國于1996年12月宣布接受國際貨幣經(jīng)織第八條款，實(shí)現(xiàn)人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換。自由兌換

亦稱貨幣可兌換。在紙幣流通條件下，一個(gè)國家或貨幣區(qū)的居民不受官方的限制，按照市場匯率自由地將本國貨幣與外國貨幣相兌換，用于對外支付或作為資產(chǎn)來持有，包括貨幣完全可兌換和部分可兌換。境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)

指境內(nèi)機(jī)構(gòu)之間按照有關(guān)管理規(guī)定，通過經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的境內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)辦理的符合規(guī)定形式的境內(nèi)外匯匯款、轉(zhuǎn)賬等行為。外匯賬戶

境內(nèi)機(jī)構(gòu)、駐華機(jī)構(gòu)、個(gè)人按照有關(guān)賬戶管理規(guī)定在經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營外匯存款業(yè)務(wù)的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)以可自由兌換貨幣開立的賬戶。非居民

外匯管理?xiàng)l例所稱非居民指除居民以外的自然人、法人。

居民

外匯管理?xiàng)l例所稱居民包括中華人民共和國居民自然人、居民法人。居民自然人包括在中華人民共和國境內(nèi)連續(xù)居留一年或者一年以上的自然人，外國及香港、澳門、臺灣地區(qū)在境內(nèi)的留學(xué)生、就醫(yī)人員、外國駐華使館領(lǐng)館、國際組織駐華辦事機(jī)構(gòu)的外籍工作人員及其家屬除外；中國短期出國人員(在境外居留時(shí)間不滿1年)、在境外留學(xué)人員、就醫(yī)人員（已取得境外居留權(quán)的人員除外）及中國駐外使館領(lǐng)館、常駐國際組織使團(tuán)的工作人員及其家屬。居民法人包括境內(nèi)依法成立的企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人、社會團(tuán)體法人和部隊(duì)；在中國境內(nèi)注冊登記但未取得法人資格的組織視為居民法人；境外法人的駐華機(jī)構(gòu)視為居民法人。外匯管理

廣義上指一國政府授權(quán)國家的貨幣金融當(dāng)局或其他機(jī)構(gòu)，對外匯的收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實(shí)行的控制和管制行為；狹義上是指對本國貨幣與外國貨幣的兌換實(shí)行一定的限制。外匯

是指下列以外幣表示的可以用作國際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)：

（一）外幣現(xiàn)鈔，包括紙幣、鑄幣；

（二）外幣支付憑證或者支付工具，包括票據(jù)、銀行存款憑證、銀行卡等；

（三）外幣有價(jià)證券，包括債券、股票等；

（四）特別提款權(quán)；

（五）其他外匯資產(chǎn)。錯(cuò)誤與遺漏

基于會計(jì)上的需要，在國際收支平衡表中借貸方出現(xiàn)差額時(shí)，設(shè)臵的用以抵消統(tǒng)計(jì)偏差的項(xiàng)目。

資本和金融項(xiàng)目

是指資本項(xiàng)目項(xiàng)下的資本轉(zhuǎn)移、非生產(chǎn)/非金融資產(chǎn)交易以及其他所有引起一經(jīng)濟(jì)體對外資產(chǎn)和負(fù)債發(fā)生變化的金融項(xiàng)目。資本轉(zhuǎn)移是指涉及固定資產(chǎn)所有權(quán)的變更及債權(quán)債務(wù)的減免等導(dǎo)致交易一方或雙方資產(chǎn)存量發(fā)生變化的轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，主要包括固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、債務(wù)減免、移民轉(zhuǎn)移和投資捐贈等。非生產(chǎn)/非金融資產(chǎn)交易是指非生產(chǎn)性有形資產(chǎn)（土地和地下資產(chǎn)）和無形資產(chǎn)（專利、版權(quán)、商標(biāo)和經(jīng)銷權(quán)等）的收買與放棄。金融項(xiàng)目具體包括直接投資、證券投資和其他投資項(xiàng)目。經(jīng)常項(xiàng)目

是指實(shí)質(zhì)資源的流動，包括進(jìn)出口貨物、輸入輸出的服務(wù)、對外應(yīng)收及應(yīng)付的收益，以及在無同等回報(bào)的情況下，與其他國家或地區(qū)之間發(fā)生的提供或接受經(jīng)濟(jì)價(jià)值的經(jīng)常轉(zhuǎn)移。國際收支平衡表

按照復(fù)式薄記原理，以某一特定貨幣為計(jì)量單位，運(yùn)用簡明的表格形式總括地反映一經(jīng)濟(jì)體（一般指一國家或地區(qū)）在特定時(shí)期內(nèi)與世界其他經(jīng)濟(jì)體間發(fā)生的全部經(jīng)濟(jì)交易。國際收支

是指一定時(shí)期內(nèi)一經(jīng)濟(jì)體（通常指一國或者地區(qū)）與世界其他經(jīng)濟(jì)體之間的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交易。其中的經(jīng)濟(jì)交易是在居民與非居民之間進(jìn)行的。經(jīng)濟(jì)交易作為流量，反映經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移、交換、轉(zhuǎn)讓或削減，包括經(jīng)常項(xiàng)目交易、資本與金融項(xiàng)目交易和國際儲備資產(chǎn)變動等。境內(nèi)居民個(gè)人購匯管理信息系統(tǒng)

2001年，國家外匯管理局設(shè)計(jì)開發(fā)了境內(nèi)居民個(gè)人購匯管理信息系統(tǒng)。該系統(tǒng)通過一個(gè)公共數(shù)據(jù)中心平臺，集中了全國數(shù)據(jù)。各商業(yè)銀行總行與數(shù)據(jù)中心平臺聯(lián)網(wǎng)，商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與其總行連接。同時(shí)，國家外匯管理局也與數(shù)據(jù)中心平臺聯(lián)網(wǎng)，各級外匯局通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國家外匯管理局連接。這樣，銀行按外匯局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)售匯，每一筆售匯信息均進(jìn)入系統(tǒng)。如有重復(fù)售匯，系統(tǒng)就會自動識別提示。外匯局對特殊售匯的核準(zhǔn)信息也可以通過系統(tǒng)傳送到銀行，供銀行調(diào)閱查詢。外匯局、銀行聯(lián)網(wǎng)操作，信息共享并交叉核對，可以有效防止重復(fù)售匯，及時(shí)、自動匯總個(gè)人購匯信息并進(jìn)行分類，從而加強(qiáng)對個(gè)人購匯情況的分析和監(jiān)管?？诎峨娮訄?zhí)法系統(tǒng)

是利用現(xiàn)代信息技術(shù)，借助國家電信公網(wǎng)將海關(guān)總署、國家外匯管理局等十二個(gè)部委分別管理的進(jìn)出口業(yè)務(wù)的信息流、資金流、貨物流電子底賬數(shù)據(jù)集中存放在＂公共數(shù)據(jù)中心＂，為政府管理機(jī)關(guān)提供跨部門、跨行業(yè)聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)核查，同時(shí)為企業(yè)提供門戶網(wǎng)站，聯(lián)網(wǎng)辦理各種進(jìn)出口業(yè)務(wù)的電子化管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要包括通關(guān)管理、出口收匯管理、加工貿(mào)易管理、出口綜合管理、企業(yè)綜合管理以及其他綜合業(yè)務(wù)。具體是：給政府管理部門提供報(bào)關(guān)單、出口收匯核銷單、艙單、進(jìn)口汽車證明、增值稅發(fā)票和專用稅票以及各類進(jìn)出口許可證件等電子底賬聯(lián)網(wǎng)核查、核注、核銷等應(yīng)用項(xiàng)目，以及企業(yè)在網(wǎng)上辦理進(jìn)出口報(bào)關(guān)、出口交單、出口退稅等業(yè)務(wù)的應(yīng)用項(xiàng)目。服務(wù)

包括運(yùn)輸、旅游、通訊、建筑、保險(xiǎn)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、專有權(quán)使用費(fèi)和特許費(fèi)、各種商業(yè)服務(wù)、個(gè)人文化娛樂服務(wù)以及政府服務(wù)。易貨貿(mào)易

指根據(jù)買賣雙方的協(xié)議，以物換物形式的貿(mào)易方式。轉(zhuǎn)口貿(mào)易

指生產(chǎn)國與消費(fèi)國之間通過第三國所進(jìn)行的一種商品交易方式。寄售貿(mào)易

指出口商（寄售人）先將貨物運(yùn)到進(jìn)口國，委托代銷客戶（代銷人）在當(dāng)?shù)厥袌龃鸀殇N售，貨物售出后，再將貨款扣除傭金后匯交出口商。加工貿(mào)易

指把加工和擴(kuò)大出口或收取報(bào)酬相結(jié)合的一種購銷方式，主要有三種形式：來料加工、進(jìn)料加工、來件裝配。出口押匯

出口商將貨物裝運(yùn)出口后，以提貨單據(jù)作為抵押品，簽發(fā)由進(jìn)口商或進(jìn)口商委托承兌的銀行作為付款人的匯票，并以此向銀行通融資金的業(yè)務(wù)。外幣計(jì)價(jià)結(jié)算

指中華人民共和國境內(nèi)的商品買賣、租賃及其他交易活動，以外幣計(jì)價(jià)或結(jié)算的行為。出口貼現(xiàn)

銀行保留追索權(quán)地買入已經(jīng)銀行承兌、未到期的遠(yuǎn)期票據(jù)，為出口商提供短期資金融通的業(yè)務(wù)。

境外中資控股上市公司

指在境外注冊、中資控股的境外上市公司

境外上市外資股公司

指在境內(nèi)注冊、境外上市的公司。股票期權(quán)

股票期權(quán)是指公司股東授予經(jīng)理人員在約定的未來期限內(nèi)以某一預(yù)定價(jià)格購買一定數(shù)量本公司股票的選擇權(quán)利。股票期權(quán)制度，是上市公司的股東以股票期權(quán)方式來激勵(lì)公司經(jīng)理人員實(shí)現(xiàn)預(yù)定經(jīng)營目標(biāo)的一套制度。QDII QDII是Qualified domestic institutional investor(合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。和QFII一樣，它也是在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。QFII QFII是Qualified foreign institutional investor(合格的境外機(jī)構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，得到該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。中國存托憑證（CDR）

CDR是Chinese Depository Receipt(中國存托憑證)的首字縮寫。CDR是指在境外上市公司將部分已發(fā)行上市的股票托管在當(dāng)?shù)乇９茔y行，由中國境內(nèi)的存托銀行發(fā)行、在境內(nèi)A股市場上市、以人民幣交易結(jié)算、供國內(nèi)投資者買賣的投資憑證。存托憑證(DR)存托憑證(Depository Receipt, DR)又稱存股憑證、預(yù)托憑證、存券收據(jù)等，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，屬公司融資業(yè)務(wù)范疇的金融衍生工具。存托憑證的當(dāng)事人，在本地有證券發(fā)行公司、保管機(jī)構(gòu)，在國外有存托銀行、證券承銷商及投資人。按其發(fā)行或交易地點(diǎn)之不同，存托憑證被冠以不同的名稱，如美國存托憑證(American Depository Receipt，ADR)、歐洲存托憑證(European Depository Receipt, EDR)、全球存托憑證(Global Depository Receipts, GDR)等。國際間接投資

在國際債券市場購買中長期債券，或在外國股票市場上購買企業(yè)股票的一種投資活動。

國際直接投資

一國居民直接對另一國居民進(jìn)行生產(chǎn)性投資由此獲得對投資企業(yè)的管理控制權(quán)的一種資本流動方式。援外項(xiàng)目

指經(jīng)對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部批準(zhǔn)，利用援外合資合作項(xiàng)目基金及援外優(yōu)惠貸款等借貸資金在受援國實(shí)施的具有對外援助性質(zhì)的項(xiàng)目。境外投資

指在中國境內(nèi)登記注冊的公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織，不包括外商投資企業(yè)，在境外設(shè)立各類企業(yè)或者購股、參股，從事生產(chǎn)經(jīng)營的活動。外商投資企業(yè)

指在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)。大額可轉(zhuǎn)讓存單

指銀行發(fā)行的可以在金融市場上轉(zhuǎn)讓流通的一定期限的銀行存款憑證。商業(yè)票據(jù)

指發(fā)行體為滿足流動資金需求所發(fā)行的、期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。對外抵押

指債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移對規(guī)定財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，受益人有權(quán)依照《擔(dān)保法》規(guī)定，以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。對外質(zhì)押

分為對外動產(chǎn)質(zhì)押和對外權(quán)利質(zhì)押。對外動產(chǎn)質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人將其動產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保，債務(wù)人不履行償還責(zé)任時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照《擔(dān)保法》規(guī)定以該動產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。對外權(quán)利質(zhì)押是指以下列權(quán)利對外質(zhì)押：(1)匯票、本票、支票、債券、存款單、倉單、提單；(2)依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票；(3)依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；(4)依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。 可轉(zhuǎn)換債券

指根據(jù)債權(quán)人的要求，按照發(fā)行時(shí)所定條件，轉(zhuǎn)換為公司股票或者其他債券的債券。

外幣債券

指以外幣表示的、構(gòu)成債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)債券。外幣可轉(zhuǎn)換債券、大額可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)視為外幣債券進(jìn)行管理。對外保證

指保證人和受益約定，當(dāng)債務(wù)人不按照約定償還債務(wù)或者履行義務(wù)時(shí)，保證人按照約定承擔(dān)償還責(zé)任或者履行義務(wù)的行為。境外工程承包中的擔(dān)保

指在境外工程承包中，擔(dān)保人向招標(biāo)人擔(dān)保，當(dāng)投標(biāo)人中標(biāo)或者簽約后，如不簽約或者不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行合同，則擔(dān)保人在擔(dān)保的范圍內(nèi)向招標(biāo)人支付合同規(guī)定的金額。包括投標(biāo)擔(dān)保、履行擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保等。補(bǔ)償貿(mào)易項(xiàng)下的擔(dān)保

包括現(xiàn)匯履行擔(dān)保和非現(xiàn)匯履行擔(dān)保，其中現(xiàn)匯履行擔(dān)保是指擔(dān)保人向供給設(shè)備的一方擔(dān)保，如進(jìn)口方在收到與合同相符的設(shè)備后未按照合同規(guī)定將產(chǎn)品交付供給設(shè)備的一方或者由其指定的第三方，又不能以現(xiàn)匯償付設(shè)備款及其附加的利息、則擔(dān)保人按照擔(dān)保金額加利息及相關(guān)費(fèi)用賠償供給設(shè)備的一方。融資租賃擔(dān)保

指在用融資租賃方式進(jìn)口設(shè)備時(shí)，擔(dān)保人向出租人擔(dān)保，當(dāng)承租人未按照租賃合同規(guī)定支付租金時(shí)由擔(dān)保人代為支付。融資性對外擔(dān)保

根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法》（1996年8月21日中國人民銀行發(fā)布）及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，我國對外匯指定銀行的對外擔(dān)保實(shí)施兩種管理方式，即融資性對外擔(dān)保須經(jīng)外匯局逐筆審批，非融資性對外擔(dān)保按照資產(chǎn)負(fù)債比例管理。所謂融資性對外擔(dān)保，是指擔(dān)保人為被擔(dān)保人向受益人融資提供的本息償還擔(dān)保，融資方式包括：借款、發(fā)行有價(jià)證券（不包括股票）、透支、延期付款及銀行給予的授信額度。國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知》，將外匯指定銀行為我國境外投資企業(yè)融資提供對外擔(dān)保的管理方式由逐筆審批調(diào)整為余額管理，將實(shí)施對外擔(dān)保余額管理的銀行范圍由個(gè)別銀行擴(kuò)大到所有符合條件的境內(nèi)外匯指定銀行，將可接受境內(nèi)擔(dān)保的政策受益范圍由境外中資企業(yè)擴(kuò)大到所有境內(nèi)機(jī)構(gòu)的境外投資企業(yè)。對外擔(dān)保

指中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)(境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)除外)，以保函、備用信用證、本票、匯票等形式出具對外擔(dān)保，以《中華人民共和國擔(dān)保法》中第三十四條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)對外抵押或者以《中華人民共和國擔(dān)保法》第四章第一節(jié)規(guī)定的動產(chǎn)對外質(zhì)押和第二節(jié)第七十五條規(guī)定的權(quán)利對外質(zhì)押，向中國境外機(jī)構(gòu)或者境內(nèi)的外資金融機(jī)構(gòu)(債權(quán)人或受益人)承諾，當(dāng)債務(wù)人未按照合同約定償付債務(wù)時(shí)由擔(dān)保人履行償付義務(wù)。對外擔(dān)保包括：融資擔(dān)保、融資租賃擔(dān)保、補(bǔ)償貿(mào)易項(xiàng)下的擔(dān)保、境外工程承包中的擔(dān)保、其他具有對外債務(wù)性質(zhì)的擔(dān)保。中長期國際商業(yè)貸款

指1年期以上(不含1年)的國際商業(yè)貸款，包括1年期以上的遠(yuǎn)期信用證。 外國銀行和金融機(jī)構(gòu)貸款

指境外金融機(jī)構(gòu)及中資金融機(jī)構(gòu)海外分支機(jī)構(gòu)提供的貸款、包括國際銀團(tuán)貸款(境內(nèi)中資機(jī)構(gòu)份額除外)外匯(轉(zhuǎn))貸款

指境內(nèi)單位使用的以外幣承擔(dān)的具有契約性償還義務(wù)的下列外匯資金---國際金融組織轉(zhuǎn)貸款和外國政府轉(zhuǎn)貸款、國際金融轉(zhuǎn)租賃和國內(nèi)外匯租賃、國內(nèi)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)的外匯貸款等。短期國際商業(yè)貸款

指1年期以內(nèi)(含1年)的國際商業(yè)貸款，包括同業(yè)外匯拆借、出口押匯、打包放款、90天以上365天以下的遠(yuǎn)期信用證等。國際商業(yè)貸款

指境內(nèi)機(jī)構(gòu)向中國境外的金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人或者其他經(jīng)濟(jì)組織以及在中國境內(nèi)的外資金融機(jī)構(gòu)籌借的，以外國貨幣承擔(dān)契約性償還義務(wù)的款項(xiàng)。出口信貸、國際融資租賃、以外匯方式償還的補(bǔ)償貿(mào)易、境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人外匯存款(不包括在經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營離岸業(yè)務(wù)銀行中的外匯存款)、項(xiàng)目融資，90天以上的貿(mào)易項(xiàng)下融資以及其它形式的外匯貸款視同國際商業(yè)貸款管理。外國政府貸款

指外國政府向我國提供的官方貸款。項(xiàng)目融資

指以境內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的名義在境外籌措外匯資金，并僅以項(xiàng)目自身預(yù)期收入和資產(chǎn)對外承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任的融資方式。它應(yīng)當(dāng)具備以下性質(zhì)：(1)債權(quán)人對于建設(shè)項(xiàng)目以外的資產(chǎn)和收入沒有追索權(quán)；(2)不需要境內(nèi)機(jī)構(gòu)以建設(shè)項(xiàng)目以外的資產(chǎn)、權(quán)益和收入進(jìn)行抵押、質(zhì)押或者償債；(3)不需要境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供任何形式的融資擔(dān)保。

國際金融組織貸款

指國際貨幣基金組織、世界銀行(集團(tuán))、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會和其他國際性、地區(qū)性金融組織提供的貸款。國際金融租賃

指境外機(jī)構(gòu)提供的融資性租賃。外國企業(yè)貸款

指境外非金融機(jī)構(gòu)提供的貸款，包括外商投資企業(yè)與其境外母(子)公司的債務(wù)(應(yīng)付賬款除外)。延期付款

指雙方約定90天以上的進(jìn)口項(xiàng)下貿(mào)易融資。 遠(yuǎn)期信用證

遠(yuǎn)期信用證是銀行（即開證行）依照進(jìn)口商（即開證申請人）的要求和指示，對出口商（即受益人）發(fā)出的、授權(quán)出口商簽發(fā)以銀行或進(jìn)口商為付款人的遠(yuǎn)期匯票，保證在交來符合信用證條款規(guī)定的匯票和單據(jù)時(shí)，必定承兌，等到匯票到期時(shí)履行付款義務(wù)的保證文件。出口信用保險(xiǎn)項(xiàng)下貿(mào)易融資

銀行對已投保短期出口信用險(xiǎn)的出口貿(mào)易，憑出口企業(yè)提供的出口單據(jù)、投保短期出口信用險(xiǎn)的有關(guān)憑證、賠款權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，保留追索權(quán)地向其提供的短期資金融通。提貨擔(dān)保

當(dāng)進(jìn)口貨物早于貨運(yùn)單據(jù)抵達(dá)港口時(shí)，銀行向進(jìn)口商出具的、有銀行加簽的、用于進(jìn)口商向船公司辦理提貨手續(xù)的書面擔(dān)保。這種貿(mào)易融資特別適用于海運(yùn)航程較短、貨物早于單據(jù)達(dá)到情況。打包放款

出口地銀行為支持出口商按期履行合同、出運(yùn)交貨，向收到合格信用證的出口商提供的用于采購、生產(chǎn)和裝運(yùn)信用證項(xiàng)下貨物的專項(xiàng)貸款。打包放款是一種裝船前短期融資，使出口商在自有資金不足的情況下仍然可以辦理采購、備料、加工，順利開展貿(mào)易。保理

出口商將其現(xiàn)在或?qū)淼幕谄渑c買方訂立的貨物銷售/服務(wù)合同所產(chǎn)生的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給保理商（提供保理服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)），由保理商向其提供資金融通、進(jìn)口商資信評估、銷售賬戶管理、信用風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、賬款催收等一系列服務(wù)的綜合金融服務(wù)方式。

福費(fèi)廷

也稱包買票據(jù)或票據(jù)買斷，出口商把由銀行承兌、承付或保付的遠(yuǎn)期匯票無追索權(quán)地賣給當(dāng)?shù)劂y行，提前取得現(xiàn)款地一種資金融通方式。進(jìn)口押匯

銀行在收到信用證或進(jìn)口代收項(xiàng)下單據(jù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)口商要求向其提供的短期資金融通。賣方信貸

出口方銀行向出口商提供的信貸，進(jìn)口商延期支付貨款。買方信貸

出口方銀行直接向買方(進(jìn)口商、進(jìn)口國政府機(jī)構(gòu)或銀行)提供貸款,使國外進(jìn)口商得以即期支付本國出口商貨款的一種融資方式。出口信貸

出口國為了支持本國產(chǎn)品的出口，增強(qiáng)國際競爭力，在政府的支持下，由本國專業(yè)銀行或商業(yè)銀行向本國出口商或外國進(jìn)口商（或銀行）提供較市場利率略低的貸款，以解決買方支付進(jìn)口商品資金的需要。根據(jù)貸款對象，出口信貸分為買方信貸和賣方信貸。外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測

全面反映全國外債總量變動、債務(wù)分布、債務(wù)結(jié)構(gòu)和未來變化趨勢等。外債登記

國家對外債借入、使用、償還情況實(shí)行登記管理的制度。實(shí)施外債登記和管理的部門是國家外匯管理局及其分支局。外債

指中國境內(nèi)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位、金融機(jī)構(gòu)或者其它機(jī)構(gòu)對中國境外的國際金融組織、外國政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)或者其它機(jī)構(gòu)用外國貨幣承擔(dān)的具有契約性償還義務(wù)的全部債務(wù)，包括國際金融組織貸款、外國政府貸款、外國銀行和金融機(jī)構(gòu)貸款、買方信貸、外國企業(yè)貸款、發(fā)行外幣債券、國際金融租賃、延期付款、補(bǔ)償貿(mào)易中直接以現(xiàn)匯償還的債務(wù)、其他形式的對外債務(wù)。

打包放款

指在國際貿(mào)易中，銀行憑以該出口商為受益人的信用證為抵押，向該出口商提供的用以生產(chǎn)、備貨、裝船的貸款。貨幣互換

交易雙方在一定期限內(nèi)相互交換不同的貨幣和利率的債務(wù)，以達(dá)到規(guī)避未來匯率和利率變動的風(fēng)險(xiǎn)，并降低籌資成本目的的交易。

互換包括三個(gè)基本步驟：交易雙方先以約定的協(xié)議匯率進(jìn)行本金的互換，再按照原債務(wù)的利率進(jìn)行利息支付的互換，最后在互換到期日，雙方以協(xié)定匯率換回原本金。雙邊清算

市場上交易主體達(dá)成外匯交易之后，不通過某一清算機(jī)構(gòu)，而是相互直接將資金匯入對方指定賬戶的清算方式。全球授信

全球授信是指銀行根據(jù)跨國公司全球業(yè)務(wù)拓展的實(shí)際需要，將企業(yè)授信額度的使用范圍擴(kuò)展到國外，使企業(yè)海內(nèi)外業(yè)務(wù)的發(fā)展都能獲得便捷的銀行服務(wù)支持。全球授信主要包括貸款、擔(dān)保、貿(mào)易融資等多種境內(nèi)外授信便利。雙邊授信

外匯市場上交易主體雙方之間，相互直接授予對方一定交易信用額度的行為。集中授信

外匯市場的組織者作為一方，按各交易主體的交易資金擁有量為信用標(biāo)準(zhǔn)，授予參與交易的各交易主體一定交易額度的行為，各交易主體同時(shí)也授予中央清算部門一定規(guī)模的交易額度。集中競價(jià)

集中競價(jià)外匯交易是指市場上多個(gè)交易主體之間，同時(shí)通過某一交易系統(tǒng)或平臺，按一定的競價(jià)規(guī)則進(jìn)行外匯交易的方式。例如目前我國銀行間外匯市場現(xiàn)行的交易方式，即是按時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的競價(jià)規(guī)則進(jìn)行交易的。詢價(jià)交易

詢價(jià)交易是指相互有授信關(guān)系的外匯交易主體，直接就所要交易貨幣的幣種、金額、匯率及未來交割的時(shí)間進(jìn)行詢問、磋商，達(dá)成一致意見后確認(rèn)成交的交易方式。遠(yuǎn)期外匯交易

是指外匯買賣雙方預(yù)先簽訂遠(yuǎn)期外匯買賣合同，規(guī)定買賣的幣種、金額、匯率及未來交割的時(shí)間，在約定的到期日由買賣雙方按約定的匯率辦理收付交割的外匯交易。即期外匯交易

即期外匯交易是以雙方約定的匯率交換兩種不同的貨幣，并在一到兩個(gè)營業(yè)日后進(jìn)行清算的外匯交易。遠(yuǎn)期外匯市場

指成交日交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來某一日期交割結(jié)算的外匯對人民幣的交易市場。即期外匯市場

指交易雙方以約定的外匯幣種、金額和現(xiàn)價(jià)成交的外匯交易市場。結(jié)售匯頭寸

結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸是指由國家外匯管理局核定，外匯指定銀行持有，專項(xiàng)用于結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)周轉(zhuǎn)的資金，包括具體數(shù)額及規(guī)定的浮動幅度。頭寸平盤

頭寸平盤是指外匯指定銀行根據(jù)國家外匯管理局對結(jié)售匯頭寸的限額管理規(guī)定和自身對結(jié)售匯頭寸的風(fēng)險(xiǎn)管理需要，在銀行間外匯市場進(jìn)行的買入或者賣出頭寸的平補(bǔ)交易。匯率風(fēng)險(xiǎn)敝口

匯率風(fēng)險(xiǎn)敞口主要來源于銀行表內(nèi)外業(yè)務(wù)中的貨幣錯(cuò)配。當(dāng)在某一時(shí)段內(nèi)，銀行某一幣種的多頭頭寸與空頭頭寸不一致時(shí)，所產(chǎn)生的差額就形成了風(fēng)險(xiǎn)敞口。匯率掛鉤的結(jié)構(gòu)性存款

客戶根據(jù)自身對某種貨幣匯率波動的把握，通過期權(quán)組合，在承擔(dān)一定利息損失風(fēng)險(xiǎn)的前提下，與銀行簽訂結(jié)構(gòu)性存款協(xié)議，以爭取獲得比定期存款利率更高的收益率。組合售匯

有即期購匯支出業(yè)務(wù)的企業(yè)通過將人民幣抵押外匯貸款與遠(yuǎn)期售匯相結(jié)合，達(dá)到降低成本目的。需要即期對外付款的企業(yè)可以利用遠(yuǎn)期匯率相對于即期匯率較為優(yōu)惠的條件，與銀行簽訂遠(yuǎn)期售匯合同，同時(shí)將人民幣存款抵押同期限的外匯貸款，并使用外匯貸款對外付款，未來到期日按照約定的遠(yuǎn)期匯率用人民幣購匯后償還外匯貸款。此項(xiàng)操作成本可能低于即期購匯的成本。組合售匯是中國銀行新開發(fā)的產(chǎn)品，是否能節(jié)省的成本取決于即期和遠(yuǎn)期匯率差以及人民幣存款和外幣貸款的利差，如果即遠(yuǎn)期匯差足以彌補(bǔ)外匯貸款與人民幣存款的利差，組合售匯交易可以達(dá)到節(jié)省成本的目的。NDF——無本金交割遠(yuǎn)期外匯交易

一種離岸金融衍生產(chǎn)品，交易雙方基于對匯率的不同看法，簽訂非交割遠(yuǎn)期交易合約，確定遠(yuǎn)期匯率、期限和金額，合約到期時(shí)只需將預(yù)訂匯率與實(shí)際匯率差額進(jìn)行交割清算，與本金金額、實(shí)際收支毫無關(guān)聯(lián)。外匯期貨期權(quán)

期權(quán)買方有在期權(quán)到期日或以前執(zhí)行或放棄執(zhí)行以執(zhí)行價(jià)格購入或售出標(biāo)的貨幣期貨的權(quán)利。與貨幣期權(quán)的分別在于：貨幣期貨期權(quán)在執(zhí)行時(shí)，買方將獲得或交付標(biāo)的貨幣的期貨合約，而不是獲得或交付標(biāo)的貨幣本身。外匯期貨

外匯期貨合約是雙方約定在未來某一規(guī)定的時(shí)間依據(jù)現(xiàn)在規(guī)定的匯率以一種貨幣交換另一種貨幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約。在外匯期貨市場買賣外匯期貨合約的交易，稱為外匯期貨交易。外匯期權(quán)

客戶支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后，擁有在期權(quán)到期日或以前執(zhí)行或放棄按約定的匯率向銀行購入或售出一定數(shù)量的貨幣的權(quán)利。按照執(zhí)行期權(quán)的日期可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)，歐式期權(quán)持有人只有在合約到期日才能決定并宣布是否執(zhí)行合約，而美式期權(quán)持有人在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)營業(yè)日都可決定是否執(zhí)行合約。擇期外匯買賣

在做遠(yuǎn)期交易時(shí)，不規(guī)定具體的交割日期，只規(guī)定交割的期限范圍。在規(guī)定的交割期限范圍內(nèi)，客戶可以按預(yù)定的匯率和金額自由選擇日期進(jìn)行交割。超遠(yuǎn)期外匯買賣

超遠(yuǎn)期外匯買賣是期限在一年以上的遠(yuǎn)期外匯買賣。即：客戶指定將來1年后的交割日，委托銀行買入一種貨幣，賣出另一種貨幣。遠(yuǎn)期外匯買賣

指買賣雙方預(yù)先簽訂合同，規(guī)定買賣外匯的數(shù)額、匯率和將來交割的時(shí)間，到規(guī)定的交割日期（成交日后第二個(gè)工作日以后的某一日期）再按合同規(guī)定進(jìn)行交割清算的外匯交易。遠(yuǎn)期外匯買賣最長期限為一年。

掉期

掉期也稱互換，是交易雙方依據(jù)預(yù)先約定的協(xié)議，在未來的確定期限內(nèi)，相互交換一系列現(xiàn)金流量或者支付的交易，包括利率掉期、貨幣掉期、外匯掉期等類型。人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)

在人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)中，境內(nèi)機(jī)構(gòu)與銀行有一前一后不同日期、兩次方向相反的本外幣交易。在前一次交易中，境內(nèi)機(jī)構(gòu)用外匯按照約定匯率從銀行換入人民幣，在后一次交易中，該機(jī)構(gòu)再用人民幣按照約定匯率從銀行換回外匯；上述交易也可以相反辦理。例如，某出口企業(yè)收到國外進(jìn)口商支付的出口貨款500萬美元，該企業(yè)需將貨款結(jié)匯成人民幣用于國內(nèi)支出，但同時(shí)該企業(yè)需進(jìn)口原材料并將于3個(gè)月后支付500萬美元的貨款。此時(shí)，該企業(yè)就可以與銀行辦理一筆即期對3個(gè)月遠(yuǎn)期的人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)：即期賣出500萬美元，取得相應(yīng)的人民幣，3個(gè)月遠(yuǎn)期以人民幣買入500萬美元。通過上述交易，該企業(yè)可以軋平其中的資金缺口，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)

指外匯指定銀行與境內(nèi)機(jī)構(gòu)簽訂遠(yuǎn)期合同，約定將來辦理結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和日期，到期時(shí)按照合同約定辦理結(jié)匯或售匯業(yè)務(wù)。例如，某進(jìn)口企業(yè)預(yù)計(jì)3個(gè)月后將向國外進(jìn)口商支付一筆美元貨款，為鎖定財(cái)務(wù)成本，該企業(yè)可以與銀行提前簽訂遠(yuǎn)期售匯合同。這樣，3個(gè)月后無論當(dāng)時(shí)人民幣對美元的匯率如何變動，該企業(yè)都可以按照事先約定的匯率用人民幣從銀行購買美元貨款，降低了匯率風(fēng)險(xiǎn)。外匯衍生產(chǎn)品

外匯衍生產(chǎn)品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)。外匯衍生產(chǎn)品還包括具有遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)中一種或多種特征的結(jié)構(gòu)化金融工具?，F(xiàn)鈔買賣價(jià)

指外匯指定銀行買入或賣出外幣現(xiàn)鈔時(shí)所使用的匯率?，F(xiàn)匯買賣價(jià)

指外匯指定銀行向客戶買賣外幣現(xiàn)匯時(shí)所使用的匯率。外幣現(xiàn)匯就是從國外匯入的、沒有取出就直接存入銀行的外幣，它包括從境外銀行直接匯入的外幣、居民委托銀行代其將外國政府公債、國庫券、公司債券、金融債券、外國銀行存款憑證、商業(yè)匯票、銀行匯票、外幣私人支票等托收和貼現(xiàn)后所收到的外幣。銀行外匯牌價(jià)

各外匯指定銀行以中國人民銀行公布的人民幣對美元交易基準(zhǔn)匯價(jià)為依據(jù)，根據(jù)國際外匯市場行情，自行套算出當(dāng)日人民幣對美元、日元、港幣以外各種可自由兌換貨幣的中間價(jià)。外匯指定銀行可在中國人民銀行規(guī)定的匯價(jià)浮動幅度內(nèi)，自行制定各掛牌貨幣的外匯買入價(jià)、外匯賣出價(jià)以及現(xiàn)鈔買入價(jià)和現(xiàn)鈔賣出價(jià)。這些掛牌價(jià)即為銀行外匯牌價(jià)。美元交易中間價(jià)

中國人民銀行于每個(gè)工作日閉市后公布當(dāng)日銀行間外匯市場美元等交易貨幣對人民幣收盤價(jià)，作為下一個(gè)工作日該貨幣對人民幣交易的中間價(jià)格。付匯

經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)售匯以及付匯的管理規(guī)定，審核用匯單位和個(gè)人提供的規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)后，從其外匯賬戶中或?qū)⑵滟徺I的外匯向境外支付的行為。售匯

外匯指定銀行將外匯賣給外匯使用者，并根據(jù)交易行為發(fā)生之日的人民幣匯率收取等值人民幣的行為。結(jié)匯

外匯收入所有者將外匯賣給外匯指定銀行，外匯指定銀行根據(jù)交易行為發(fā)生之日的人民幣匯率付給等值人民幣的行為。銀行結(jié)售匯體制

銀行結(jié)售匯制度始自于1994年外匯管理體制改革。1994年1月1日起，國家取消各類外匯留成、上繳和額度管理制度，對境內(nèi)機(jī)構(gòu)經(jīng)常項(xiàng)目下的外匯收支實(shí)行銀行結(jié)匯和售匯制度。在銀行結(jié)售匯制度下，結(jié)匯是指外匯收入所有者將外匯賣給外匯指定銀行，外匯指定銀行根據(jù)交易行為發(fā)生之日的人民幣匯率付給等值人民幣的行為；售匯是指外匯指定銀行將外匯賣給外匯使用者，并根據(jù)交易行為發(fā)生之日的人民幣匯率收取等值人民幣的行為。遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)

指外匯指定銀行與境內(nèi)機(jī)構(gòu)協(xié)商簽訂遠(yuǎn)期結(jié)售匯合同，約定將來辦理結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發(fā)生時(shí)，即按照該遠(yuǎn)期結(jié)售匯合同訂明的幣種、金額、匯率辦理結(jié)匯或售匯。銀行間外匯市場

指經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)可以經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)和外資金融機(jī)構(gòu))和非金融企業(yè)通過中國外匯交易中心交易系統(tǒng)進(jìn)行人民幣與外幣和外幣與外幣之間的交易市場。

外匯市場

進(jìn)行貨幣買賣、兌換的市場，是由外匯需求者、外匯供給者、買賣中介機(jī)構(gòu)構(gòu)成的外匯買賣活動場所。間接標(biāo)價(jià)法

用一定單位的本幣為基準(zhǔn)來計(jì)算應(yīng)收多少外幣。直接標(biāo)價(jià)法

以一定單位的外國貨幣為基準(zhǔn)來計(jì)算應(yīng)付多少本國貨幣。釘住浮動匯率制度

是指將本國貨幣釘住一種貨幣（作為貨幣錨）或若干種貨幣（作為貨幣籃），使本國貨幣與這些外幣的匯率保持相對的穩(wěn)定，而對其他國家的貨幣則隨該貨幣錨或貨幣籃浮動的一種浮動匯率制度。管理浮動匯率制度

又稱干預(yù)浮動匯率制度，是指貨幣當(dāng)局采取各種方式干預(yù)外匯市場，使匯率水平與貨幣當(dāng)局的目標(biāo)保持一致的一種浮動匯率制度。

兩者的區(qū)別在于貨幣當(dāng)局是否干預(yù)匯率水平。實(shí)際上，目前各主要工業(yè)國都干預(yù)匯率水平，絕對的自由浮動純粹是理論上的假設(shè)而已。自由浮動匯率制度

又稱不干預(yù)浮動匯率制度，是指貨幣當(dāng)局對匯率上下浮動不采取任何干預(yù)措施，完全聽任外匯市場的供求變化自由漲落的一種浮動匯率制度。浮動匯率制度

是指現(xiàn)實(shí)匯率不受平價(jià)的限制，隨外匯市場供求狀況變動而波動的匯率制度。固定匯率制度

是以某些相對穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)或尺度作為依據(jù)，以確定匯率水平的一種制度。在固定匯率制度下，現(xiàn)實(shí)匯率水平受平價(jià)的制約，只能圍繞平價(jià)在很小的范圍內(nèi)上下波動。匯率制度

匯率制度，又稱匯率安排，是指一國貨幣當(dāng)局對本國匯率變動的基本方式所作的一系列安排或規(guī)定。傳統(tǒng)上，按照匯率變動的幅度，匯率制度被分為兩大類型：固定匯率制和浮動匯率制。匯率

是各國貨幣之間相互交換時(shí)換算的比率，即一國貨幣單位用另一國貨幣單位所表示的價(jià)格。外匯指定銀行

指經(jīng)外匯局批準(zhǔn)經(jīng)營結(jié)匯和售匯業(yè)務(wù)的銀行。

第五篇：代表處設(shè)立申請書樣本

上海市工商局:

我們有限公司于年月日，在注冊成立。我公司主要從事等進(jìn)出口貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù)。從年成立以來，我們已與中國許多公司建立了良好的貿(mào)易關(guān)系。

主要經(jīng)營范上海宏途注冊公司代辦注冊上海各類公司 工商稅務(wù)登記、自貿(mào)區(qū)公司注冊、醫(yī)療器公司注冊、企業(yè)年檢、變更、代理記賬咨詢熱線021.54191116 上海宏途0919糧油、醫(yī)藥保健產(chǎn)品、藥材、紡織品、化工原料、機(jī)械設(shè)備和電子產(chǎn)品等。

主要貿(mào)易意向：(此處填寫總公司正在或計(jì)劃與中國開展的貿(mào)易活動)如：將中國產(chǎn)品出口到歐洲、美國、中東、日本、東南亞、南韓、臺灣等國家和地區(qū)。并將國外高科技產(chǎn)品和技術(shù)引進(jìn)中國。

為了進(jìn)一步拓展我公司在中國的貿(mào)易，并加強(qiáng)同中國客戶的業(yè)務(wù)聯(lián)系，我們有限公司特申請?jiān)谏虾ＴO(shè)立代表處。懇請貴方協(xié)助提供各種便利。

有關(guān)計(jì)劃如下：

1、代表處名稱：

2、首席表：

3、業(yè)務(wù)范圍：為總部的業(yè)務(wù)提供聯(lián)絡(luò)工作。

4、期限：一年

5、代表處經(jīng)營地址：

董事長簽名：(或)總經(jīng)理簽名：(簽字人印刷體姓名及職位)

簽署日期：