第一篇：××市××銀行××支行自查報(bào)告

××市××銀行××支行自查報(bào)告

[作者：周明（摘）來源:guest1 點(diǎn)擊數(shù)：8650 更新時(shí)間：2006-08-29 13:06:54 文章錄入：guest1]

（《應(yīng)用寫作》2003第6期）

根據(jù)×銀發(fā)〔１９××〕３１０號文件精神，我行對１９××年１月１日至１９××年１２月３１日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。

一、存款管理

我行均按存款管理有關(guān)規(guī)定組織存款，無拖欠漏繳存款準(zhǔn)備金，無將集體資金或公款轉(zhuǎn)入個(gè)人儲(chǔ)蓄現(xiàn)象，無隱藏和虛增存款現(xiàn)象，沒有通過濫用或改變會(huì)計(jì)科目等手段占用財(cái)政性存款，沒有違規(guī)吸收金融機(jī)構(gòu)存款，沒有提高利率吸收存款行為。

二、貸款管理

我行完全按有關(guān)規(guī)定發(fā)放貸款，沒有超范圍、變相提高利率及向自辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體發(fā)放貸款現(xiàn)象，沒有濫用會(huì)計(jì)科目發(fā)放、隱藏、虛增貸款，審查、批準(zhǔn)手續(xù)齊全、有效，沒有不具法律效力的抵押、擔(dān)保貸款。

１９××年１２月末的正常貸款中，含到期未做展期的貸款四筆，金額３６１萬元，加上已劃為逾期的貸款４７０萬元，共計(jì)８３１萬元。但至１９××年５月末，清收比例已達(dá)到７２％。

上述各筆逾期貸款形成原因各不相同，多數(shù)企業(yè)是在經(jīng)營中受市場的影響，未達(dá)到預(yù)期的收益，經(jīng)調(diào)查分析，貸款均能在近期收回。為了給企業(yè)施加壓力，加大催收力度，所有逾期貸款均未作展期手續(xù)?，F(xiàn)有逾期貸款２４０萬元，除一筆７０萬元的貸款正在法院執(zhí)行期間外，余下兩筆均可在年底前收回。

三、投資和拆借資金管理

我行的投資全部是國債投資，無超范圍投資，沒有向自辦實(shí)體投資。拆借資金有一筆屬違規(guī)，是拆給農(nóng)行總行信托投資公司的，金額５００萬元，未通過融資中心。其余的拆借皆合規(guī)。

四、賬外經(jīng)營情況

我行無賬外吸收存款、賬外發(fā)放貸款，無賬外“小金庫”。

此外我行沒有占用信貸資金炒股、炒房地產(chǎn)；沒有違規(guī)吸存、支付手續(xù)費(fèi)和好處費(fèi)等問題。

××市××銀行××支行

19××年×月×日 周明摘自《中國實(shí)用經(jīng)濟(jì)文書例釋》張保忠主編 責(zé)任編輯：王 霄

（《應(yīng)用寫作》2003第6期）

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第二篇：銀行支行黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報(bào)告

文章標(biāo)題：銀行支行黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報(bào)告

一年來，在市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，XX支行的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作堅(jiān)持以鄧小平理論和黨的基本路線為指導(dǎo)，按照江澤民同志“三個(gè)代表”重要思想的要求，根據(jù)《中國XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》和市行年初的工作部署，以從源頭上預(yù)防為主線，從XX支行實(shí)際出發(fā)，狠抓各項(xiàng)制度的落實(shí)，促進(jìn)了各

項(xiàng)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。根據(jù)XX農(nóng)銀發(fā)[××]33號《關(guān)于對全市農(nóng)行××貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制情況進(jìn)行考核的通知》精神，XX支行對××黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)落到實(shí)處。

為加強(qiáng)對XX支行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，XX支行黨支部始終把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作擺到重要議事日程，根據(jù)上級行的要求，在年初制訂的黨支部工作要點(diǎn)中對黨風(fēng)廉政建設(shè)做了部署，并成立了支部書記為組長、紀(jì)檢委員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐敗抓源頭工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各個(gè)時(shí)期上級行的部署，結(jié)合中心實(shí)際積極開展工作，首先按照市行2001黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)分解情況對照落實(shí)，制定了《XX支行2004黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)》和考核辦法，定期或不定期的進(jìn)行檢查；其次對上級行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的部署及時(shí)進(jìn)行傳達(dá)貫徹，消除棚架現(xiàn)象；再次與各要害崗位人員簽訂了安全保衛(wèi)和經(jīng)濟(jì)防范目標(biāo)責(zé)任書，保證了各項(xiàng)制度的落實(shí)。

二、充分發(fā)揚(yáng)民主，接受群眾監(jiān)督

今年以來，中心黨支部始終按照江總書記“三個(gè)代表“重要思想和從嚴(yán)治黨的精神，結(jié)合中央金融工委“十個(gè)嚴(yán)禁”、“十個(gè)不準(zhǔn)”和中紀(jì)委五次全會(huì)關(guān)于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律六條新規(guī)定，加強(qiáng)對“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對”的學(xué)習(xí)，對黨員干部嚴(yán)格要求，嚴(yán)格監(jiān)督，特別是支部成員一貫執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定，從不利用手中的權(quán)力謀私利，而是把自己置于群眾的監(jiān)督之下。首先，在XX支行開展了民主評議黨員活動(dòng)，一年來共進(jìn)行測評3次，每次測評支部成員都以一名普通黨員的身份參加，虛心接受群眾監(jiān)督，不搞特殊；其次，對于在群眾中評價(jià)不太好的個(gè)別黨員同志，領(lǐng)導(dǎo)班子主動(dòng)與其談心，掌握其思想動(dòng)態(tài)，幫助其進(jìn)步；再次，在日常工作中班子好范文 wenmi114.com成員堅(jiān)持要求大家做到的自己要首先做到，要求大家不做的自己首先不做，為大家做好表率。自中心開業(yè)以來，從未發(fā)生公款裝修__私房和購置其它私人物品現(xiàn)象；另外，在全體員工中還開展了民主對話活動(dòng)，中心結(jié)合工作實(shí)際首先確定15項(xiàng)對話內(nèi)容，班子成員與各科室選派的代表面對面座談，虛心聽取大家的建議和意見，對于合理建議積極采納。在領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部的帶動(dòng)下，目前XX支行的干群關(guān)系比較融洽，大家工作積極無怨言。

三、加強(qiáng)思想政治工作，提高黨員和干群的思想素質(zhì)

江澤民總書記指出：“幾十年的歷史表明，革命也好，建設(shè)也好，要取得偉大的勝利，都離不開宣傳思想工作。這是我們黨的一條基本經(jīng)驗(yàn)?！盭X支行作為X行的主要業(yè)務(wù)部門，加強(qiáng)思想政治工作顯得尤其重要，因此2004年以來，我們一直把此項(xiàng)工作做為一項(xiàng)大事來抓，首先我們組織全體黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)了江總書記的“三個(gè)代表”，并圍繞“三個(gè)代表”的重要思想認(rèn)真開展討論，通過學(xué)習(xí)和討論，使大家樹立了正確的人生觀和價(jià)值觀，增強(qiáng)了抵御各種腐蝕思想的能力；其次，以學(xué)習(xí)貫徹黨的十六大會(huì)議精神為契機(jī)，采取重溫入黨誓詞，舉行升旗儀式等形式，認(rèn)真開展愛國主義教育；其三，組織黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，并要求大家注意對照執(zhí)行；其四，經(jīng)常組織大家學(xué)習(xí)金融系統(tǒng)模范人物的先進(jìn)事跡和黨風(fēng)廉政建設(shè)錄像片，以正反兩方面的典型事例教育大家，增強(qiáng)了大家的愛崗敬業(yè)意識(shí)。

四、完善各項(xiàng)制度，狠抓落實(shí)，把反腐敗抓源頭工作落到實(shí)處

通過制度約束，可以不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。因此年初我們制定了《違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度經(jīng)濟(jì)處罰辦法》、《資調(diào)中心財(cái)務(wù)管理辦法》和《職工勞保福利管理的暫行規(guī)定》，并從以下幾方面做起：

〈一〉、實(shí)行了財(cái)務(wù)公開。XX支行在費(fèi)用開支上一直本著節(jié)儉的原則，一是對車輛的運(yùn)行嚴(yán)格管理，實(shí)行所有車輛集中加油和車輛維修實(shí)行派修單審批制，每月對單車行駛里程、加油及維修費(fèi)用張榜公布，接受職工監(jiān)督，杜絕跑冒滴漏；二是對大額開支嚴(yán)格按市行的規(guī)定執(zhí)行，從不先斬后奏。同時(shí)每季對財(cái)務(wù)費(fèi)用開支情況在中層干部會(huì)上公布一次，每半年對全體員工公布一次，既增加了費(fèi)用開支的透明度，又可達(dá)到共同節(jié)儉的目的。2004年我們通過自查感到費(fèi)用列支手續(xù)比較合理合規(guī)，無違紀(jì)現(xiàn)象，招待費(fèi)控制在市行下達(dá)的指標(biāo)以內(nèi)，二00四實(shí)現(xiàn)利潤1106萬元，比去年凈增XX萬元，全年費(fèi)用XX萬元，扣除電子租賃費(fèi)、車輛租賃費(fèi)、圍墻改造費(fèi)共XX萬元，XX支行實(shí)列費(fèi)用XX萬元，較去年

第三篇：銀行支行反洗錢工作自查報(bào)告

銀行支行反洗錢工作自查報(bào)告

銀行支行反洗錢工作自查報(bào)告

工作報(bào)告銀行支行反洗錢工作自查報(bào)告報(bào)告工作洗錢支行銀行

根據(jù)銀發(fā)（201X）120號文件精神安排，我縣支行結(jié)合本縣郵政金融反洗錢工作實(shí)際，對縣支行及轄區(qū)金融網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報(bào)，不妥之處，請指正！

一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

1、我行根據(jù)郵政金融網(wǎng)點(diǎn)人員變動(dòng)及縣支行實(shí)際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，縣郵政、支行管理人員以及儲(chǔ)蓄所主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報(bào)表上報(bào)、自查等日常工作。

3、各個(gè)崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。

二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)?？h支行在行內(nèi)及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《甘肅省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行甘肅省分行反洗錢實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。

2、客戶身份識(shí)別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時(shí)，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。

3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。

4、大額交易和可疑交易報(bào)告。大額交易個(gè)人儲(chǔ)蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報(bào)告按規(guī)定上報(bào)，數(shù)據(jù)采集完整，報(bào)告按照人行規(guī)定及時(shí)規(guī)范上報(bào)。

5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及評估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲(chǔ)蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、登記、上報(bào)工作，強(qiáng)化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表，報(bào)送的非現(xiàn)場報(bào)表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時(shí)整改并上報(bào)整改報(bào)告。

7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時(shí)關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時(shí)向上級報(bào)告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動(dòng)配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報(bào)送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時(shí)，分析報(bào)告規(guī)范完整。

8、反洗錢工作稽核審計(jì)情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計(jì)，對審計(jì)結(jié)論積極整改落實(shí)。

9、反洗錢文件資料報(bào)送和報(bào)備。及時(shí)上報(bào)人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢信息員報(bào)備。按照要求及時(shí)、有效、規(guī)范地報(bào)送各類工作報(bào)告、報(bào)表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。

10、反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級行本反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。1

1、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。1

2、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢綜合考核評估，基本合格。綜上所述，我縣支行各個(gè)崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動(dòng)性，缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢崗位以及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢意識(shí)薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識(shí)，改進(jìn)反洗錢工作，我縣支行會(huì)根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。

第四篇：銀行支行公章管理自查報(bào)告

銀行支行公章管理自查報(bào)告

在我們平凡的日常里，需要使用報(bào)告的情況越來越多，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行公章管理自查報(bào)告，希望對大家有所幫助。

為進(jìn)一步加強(qiáng)行政公章管理，切實(shí)防范公章操作風(fēng)險(xiǎn)，避免各類糾紛的發(fā)生，我支行按照總行行政公章管理辦法和省行相關(guān)文件的要求，并對照市行的第xxx號工作通知，仔細(xì)對照廣發(fā)銀行行政公章管理工作檢查考核標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了行政公章使用情況和管理情況的全面自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視

我行領(lǐng)導(dǎo)在充分領(lǐng)會(huì)總行下發(fā)的公章變更工作有關(guān)通知及領(lǐng)導(dǎo)批示的基礎(chǔ)上，認(rèn)真抓好分行行政公章變更工作，對分行公章更換工作進(jìn)行系統(tǒng)的安排和部署，對檢查工作的時(shí)間、檢查對象、范圍及檢查的具體內(nèi)容進(jìn)行了安排部署，建立公章變更工作小組，著力做好對公章變更工作的管理。同時(shí)行領(lǐng)導(dǎo)安排專人在7月30日前完成行政公章變更及材料報(bào)送工作。我行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視確保了自查工作的順利開展。

二、制度建設(shè)合理

根據(jù)總行下發(fā)《發(fā)展銀行股份有限公司印章管理辦法》規(guī)定，我行及時(shí)將總行管理辦法轉(zhuǎn)發(fā)轄屬機(jī)構(gòu)，并能結(jié)合我行業(yè)務(wù)情況制定了行政公章管理制度。包括組織領(lǐng)導(dǎo)情況、行政公章銷毀和啟用制度、具體到個(gè)人目標(biāo)責(zé)任制度、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰制度等。行政公章管理制度的建立，有效避免了公章使用過程的混亂。

三、及時(shí)停用銷毀

我行所有舊行政公章已于5月20日前完成停用，并由制發(fā)單位出具加蓋各級公章的封存證明。在舊章的封存過程中，收繳雙方嚴(yán)格履行登記手續(xù)，預(yù)留印模，登記造冊，注明公章停用的原因、封存日期、審批人、移交人、接收人、監(jiān)交（銷）人等。同時(shí)闡明了內(nèi)設(shè)部室行政公章封存印模明細(xì)，印?？倲?shù)與分行舊行政公章總數(shù)數(shù)量相符。我行于一個(gè)月內(nèi)把擬發(fā)公章停用通知告知有關(guān)單位，寫明停用日期、印模等信息并報(bào)備上級辦公室。

四、啟用備案齊全

我行的'新行政公章的刻制須嚴(yán)格經(jīng)公安機(jī)關(guān)審批，同時(shí)由指定單位刻制，由公安機(jī)關(guān)出具備案或準(zhǔn)刻證明，加蓋分行級、轄屬機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部室行政公章備案等各級公章。我行新章頒發(fā)雙方嚴(yán)格履行手續(xù)，預(yù)留印模，登記造冊，注明了公章啟用日期、審批人、頒發(fā)人、接收人等。印?？倲?shù)與分行新章總數(shù)數(shù)量相符。我行在新章刻制后擬發(fā)行政公章啟用通知已給有關(guān)單位，寫明啟用時(shí)間、啟用印模等信息報(bào)備上級辦公室。嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間啟用新章，在舊章未停用前沒有啟用新章，啟用時(shí)間無誤。

五、公章專人保管

我行行政公章指定專人負(fù)責(zé)，實(shí)行專用鐵柜保管，無丟失遺漏的現(xiàn)象。行政公章管理人員休假或變更時(shí)，都及時(shí)辦理了交接手續(xù)，有詳細(xì)的交接登記，登記內(nèi)容清晰、移交日期、移交人、接收人、批準(zhǔn)人等要素齊全，未出現(xiàn)公章無人監(jiān)管的現(xiàn)象。我行各支行和二級分行的行政公章由本級行辦公室指定專人保管和鑒用，遇特殊情況須自行保管的，都經(jīng)分行辦公室批準(zhǔn)并報(bào)總行備案。

六、審批使用規(guī)范

我行嚴(yán)格按照申請—審批—備案登記的程序使用行政公章。認(rèn)真履行用印登記手續(xù)，登記內(nèi)容清晰、要素齊全，包含用印日期、用印單位、經(jīng)辦人、內(nèi)容摘要、批準(zhǔn)人等，各種登記手續(xù)齊全。用印嚴(yán)格執(zhí)行有權(quán)人審批制度，有權(quán)人審批權(quán)限符合規(guī)定，實(shí)際用印內(nèi)容與有權(quán)人批準(zhǔn)用印內(nèi)容一致。均已提供用印登記本、用印文件、審批人意見等，各種審批使用手續(xù)規(guī)范，蓋印質(zhì)量清晰，公章用字規(guī)范。

七、定期監(jiān)督檢查

我行加強(qiáng)對轄屬單位公章工作的監(jiān)督指導(dǎo)，定期組織開展行政公章工作檢查，采用書面檢查為主的監(jiān)督檢查制度，對檢查記錄及時(shí)歸檔并把檢查結(jié)果公開，并規(guī)定了在監(jiān)督檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)各種違法行為的處理辦法，我行把公章的管理使用情況與相關(guān)印章管理責(zé)任人的績效掛鉤。監(jiān)督檢查工作的開展對保障行認(rèn)真負(fù)責(zé)地實(shí)施行政公章管理具有重要意義。在前一階段的監(jiān)督檢查中，我行未發(fā)生違規(guī)使用公章的事件。

總的來說我行行政公章使用規(guī)范，各責(zé)任人都能認(rèn)真履行責(zé)任，未出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)使用的情況。在下一階段的工作中，我行將進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全管理和使用制度，做好銷毀和啟用的備案，規(guī)范審批使用的程序，加大監(jiān)督檢查力度，爭取把行政公章的管理使用做到合法、合規(guī)、高效，為我行的科學(xué)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

第五篇：銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）

隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，我們在寫報(bào)告的時(shí)候要注意涵蓋報(bào)告的基本要素。相信許多人會(huì)覺得報(bào)告很難寫吧，下面是小編幫大家整理的銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇），歡迎大家分享。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）1

一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)

為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴(yán)格清查，不走過場

成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾

按照《綿竹市財(cái)政局關(guān)于開展全市財(cái)政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)行了自查。

1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國庫，并按時(shí)間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺(tái)賬，每月末按時(shí)與財(cái)政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負(fù)責(zé)人——財(cái)務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。

2、財(cái)政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺(tái)賬，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷。

3、我局財(cái)務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財(cái)務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借。

4、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會(huì)計(jì)和出納兩個(gè)崗位，各自職責(zé)分工明確，會(huì)計(jì)與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對，會(huì)計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對，確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會(huì)計(jì)并定期與不定期的'對出納的庫存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。

5、我局財(cái)務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)核算。

6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實(shí)。

7、財(cái)政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用，財(cái)政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財(cái)政資金審核及時(shí)到位，無財(cái)政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財(cái)務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時(shí)加以整改，從而使我局財(cái)務(wù)工作更加完善有效。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）2

為促進(jìn)信用社提高存款業(yè)務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)的規(guī)范及有效性，加強(qiáng)服務(wù)收費(fèi)管理案件防控，切實(shí)提高存款業(yè)務(wù)管理水平，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展，按照市聯(lián)社通知及要求，派出了3個(gè)檢查小組對基層網(wǎng)點(diǎn)展開了全面的存款業(yè)務(wù)自查，檢查業(yè)務(wù)筆數(shù)58500筆，涉及金額達(dá)29250萬元。結(jié)合我社日常掌握情況，此次明確了自查重點(diǎn)項(xiàng)目，并對自查具體情況進(jìn)行了認(rèn)真分析，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告如下：

一：印、證的管理

此次對我社39個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的檢查，未發(fā)現(xiàn)長期不用未上繳封存的業(yè)務(wù)用章；無存在使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員同時(shí)保管相關(guān)業(yè)務(wù)單證的情況；無人員變動(dòng)未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，未辦理交接。登記手續(xù)的現(xiàn)象；印章名稱完全合規(guī)合法。

二：大額款項(xiàng)支付管理

這次對全縣網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行了部分抽查，柜臺(tái)大額支付都實(shí)行了分級授權(quán)和雙簽制度，每筆大額支取款項(xiàng)都進(jìn)行了身份證聯(lián)網(wǎng)核查，且預(yù)留了有效身份證件復(fù)印件，授權(quán)主管及社主任都是按流程進(jìn)行審查，特大交易都進(jìn)行了報(bào)備審批，經(jīng)辦人員對大額交易都進(jìn)行了登記，保證了存款人的信息真實(shí)完整。

三：特殊業(yè)務(wù)的處理

對于存款的凍結(jié)。查詢和扣劃等業(yè)務(wù)，我社各網(wǎng)點(diǎn)都是按照有關(guān)法律。行政法規(guī)受理和辦理的，這次抽查到掛失業(yè)務(wù)56筆，掛失當(dāng)事人證件都通過公安部門聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核查；操作人員都嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定辦理，不存在違規(guī)授權(quán)辦理存款掛失的情況。

四：會(huì)計(jì)核算

存取款業(yè)務(wù)賬務(wù)處理無亂用會(huì)計(jì)科目情況，暫未發(fā)現(xiàn)賬外吸儲(chǔ)，賬外運(yùn)營的問題；嚴(yán)格執(zhí)行了日均存款統(tǒng)計(jì)制度；會(huì)計(jì)檔案管理都合規(guī)達(dá)標(biāo)。

五：帳戶管理

各類存款賬戶都嚴(yán)格執(zhí)行了開銷戶制度；存款賬戶的開立。變更和撤銷程序都是合規(guī)有效的，存款開立都實(shí)現(xiàn)了實(shí)名制，對所有有效證件都進(jìn)行了嚴(yán)格的審查。對公的賬戶開戶資料及證明文件都完整有效，對不動(dòng)戶都進(jìn)行了久懸，余額為零的進(jìn)行了銷戶，有效賬戶機(jī)構(gòu)信用代碼證發(fā)放率100%。新農(nóng)保批量開戶資金都進(jìn)行了嚴(yán)格管理，實(shí)行了日對賬制。

六：存款利率執(zhí)行情況

我社存款利率都是按照人民銀行現(xiàn)行利率執(zhí)行，存款的結(jié)息。付息都是按照國家利率管理制度執(zhí)行的，應(yīng)付利息都是按季及時(shí)計(jì)提，存款利息都進(jìn)行了準(zhǔn)確無誤的計(jì)付。

七：案件防控工作

我社各網(wǎng)點(diǎn)都成立了安全防范小組，對柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作人員有明確的案件防控崗位職責(zé)要求，將案件防范工作作為了考核的重要指標(biāo)，我社還成立了專項(xiàng)稽查大隊(duì)，并制度了嚴(yán)格的崗位職責(zé)，為存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步經(jīng)營，管理。防范工作打下了良好的基礎(chǔ)。

八：重要空白憑證的管理

我社各網(wǎng)點(diǎn)都是按照重要空白憑證進(jìn)行管理和使用的，管理流程已經(jīng)全面覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了分類匯總登記簿和分戶賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實(shí)相符，表內(nèi)外核對無誤，重要空白憑證都嚴(yán)格執(zhí)行了入庫、登記、領(lǐng)用、銷號。作廢等手續(xù)，會(huì)計(jì)主管按時(shí)定月對重要空白憑證進(jìn)行了盤底查庫制度。以上僅僅是我社對存款業(yè)務(wù)自查的一部分，另外還對收費(fèi)管理。核算及安保措施等都進(jìn)行了全面的自查，雖然暫未發(fā)現(xiàn)問題，但并不代表以后不會(huì)發(fā)生任何違規(guī)紕漏，所以我社將繼續(xù)把持現(xiàn)有制度及防范措施，嚴(yán)格進(jìn)行定期自查自糾工作，以后將更進(jìn)一步加強(qiáng)存款業(yè)務(wù)管理，不斷提高服務(wù)水平，確保我社存款資金安全和穩(wěn)步增長！

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）3

做客戶經(jīng)理有半年時(shí)間，認(rèn)真反思和檢察自己的問題和不足，自查剖析存在的問題的根源，認(rèn)真面對，謹(jǐn)慎對待，深刻檢察，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路，我將自己按照以下措施改正自己，提高自己。

一、思想有時(shí)有所松懈，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。

自入行以來通過深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、合規(guī)文化培訓(xùn)了解了行內(nèi)合規(guī)文化的必要性；經(jīng)案防實(shí)務(wù)學(xué)習(xí)，以典型案件為反面教材也充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性。但有時(shí)工作一忙就對業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)有所放松，自覺性不高，不能真正的做到在工作中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步。今后要更深入學(xué)習(xí)并認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高意識(shí)，多思考，善總結(jié)以使自己得到提示。

二、工作積極性偶有下降。

長期枯燥的會(huì)計(jì)工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會(huì)嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現(xiàn)問題時(shí)嘗試解決問題，同時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)掌控工作節(jié)奏，在工作狀態(tài)好壞的不同情況下，處理不同的工作。

三、創(chuàng)新意識(shí)不足。

通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業(yè)部的整體規(guī)劃及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工，在今后工作中不僅要做好自己的本職工作，還要考慮到要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力，以及本機(jī)構(gòu)和其他部門的協(xié)調(diào)能力，在工作中要起到模范帶頭作用。

四、工作積極性偶有下降。

長期枯燥的會(huì)計(jì)工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會(huì)嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現(xiàn)問題時(shí)嘗試解決問題，同時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)掌控工作節(jié)奏，在工作狀態(tài)好壞的不同情況下，處理不同的工作。

五、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待提高。

對于相關(guān)規(guī)章制度理解不到位，執(zhí)行不到位，造成工作中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，應(yīng)當(dāng)積極組織全行員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

總之，這次個(gè)人工作自查在改進(jìn)工作不足之余對我來說是一種進(jìn)步。在今后的工作中我們?nèi)孕钁阎己玫穆殬I(yè)操守，本著實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng)，在問題面前不要害怕，要學(xué)會(huì)多看、多學(xué)、多想、多做，扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷完善自身業(yè)務(wù)水平。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）4

近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：

一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：

縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。

二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：

對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。

三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：

目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：

因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面：

對于客戶的差錯(cuò)投訴，我社都第一時(shí)間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。

六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：

我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。

七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：

此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：

對于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會(huì)不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）5

為整體提升自助設(shè)備安全防護(hù)能力，根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫專項(xiàng)安全檢查暨自助設(shè)備專項(xiàng)安全檢查后續(xù)整改工作的通知》（饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號）文件相關(guān)，結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實(shí)際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備安全防范制度，開展了自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、基本情況

截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計(jì)3臺(tái)，其中，穿墻式在行ATM自助取款機(jī)3臺(tái)，安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備現(xiàn)金差錯(cuò)登記簿》正確填寫，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)登記簿》填寫出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場整改。

（二）村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時(shí)視頻監(jiān)控裝置，對交易時(shí)的客戶正面圖像、進(jìn)／出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險(xiǎn)柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時(shí)間。

（三）設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；

備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進(jìn)行記錄。

（五）現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管確認(rèn)后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運(yùn)行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)至少保存1個(gè)月，內(nèi)置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)保存時(shí)間至少3個(gè)月。

（七）外來人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運(yùn)行日志備注欄注明維修情況；

維修設(shè)備時(shí)，有我行員工全程陪同。

（八）按會(huì)計(jì)要求妥善保管流水日志紙。

（九）機(jī)具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。

按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。

（十）加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；

現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測試。

三、自查中存在的問題及整改情況

（一）在檢查各項(xiàng)登記簿中出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場整改。

（二）在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水，已立即查明原因進(jìn)行了整改。

（三）在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)因運(yùn)行時(shí)間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作情況。今后，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作，建立起切實(shí)有效的自助設(shè)備管理機(jī)制，確保自助設(shè)備安全、穩(wěn)定地運(yùn)行。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）6

為了迎接銀監(jiān)會(huì)對商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下：

一、人員配備情況

為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名，該人員已通過××銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專職理財(cái)經(jīng)理銷售。

鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。

二、銷售流程

支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資預(yù)期等的`前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》（以下簡稱《評估報(bào)告》），理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品?！对u估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核，已補(bǔ)交給支行主管審核。

在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中客戶資料均填寫完整。

三、資料檔案保存

20xx年以來，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

四、今后工作計(jì)劃

支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。

銀行支行財(cái)務(wù)自查報(bào)告范文（精選7篇）7

根據(jù)XX市總工會(huì)《關(guān)于做好20xx目標(biāo)管理工作的通知》（萬工〔20xx〕3號）文件精神，本著實(shí)事求是的原則和認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度?，F(xiàn)就我鄉(xiāng)二00九工會(huì)目標(biāo)管理工作自查情況報(bào)告于后，不足之處，敬請指出。

一、基礎(chǔ)工作目標(biāo)

（1）組織工作目標(biāo)：我鄉(xiāng)20xx年新建了一個(gè)社區(qū)、四個(gè)村工會(huì)委員會(huì)，農(nóng)民工入會(huì)500余人，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完成了上級下達(dá)的培訓(xùn)任務(wù)，定期或不定期地組織工會(huì)會(huì)員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)了工會(huì)隊(duì)伍自身建設(shè)。

（2）宣傳工作目標(biāo)：切實(shí)加強(qiáng)工會(huì)宣傳工作，完成了上級下達(dá)給我們的報(bào)刊任務(wù)。

（3）經(jīng)保工作目標(biāo)：加強(qiáng)了職工再就業(yè)培訓(xùn)，成立了困難職工幫扶站并正式投入使用，并堅(jiān)持常年開展困難職工幫扶工作。

（4）法律工作目標(biāo)：正在完成鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)法人資格登記工作，建立了鄉(xiāng)勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)，工會(huì)經(jīng)常參加仲裁，調(diào)解勞動(dòng)爭議糾紛（全年共參與調(diào)解勞動(dòng)糾紛5起），相應(yīng)建立了勞動(dòng)法律監(jiān)督組織，并發(fā)揮其監(jiān)督職能作用。

（5）女工工作目標(biāo)：加強(qiáng)女工工作，成立了女工工作委員會(huì)，積極開展女職工大病保險(xiǎn)工作和資助貧困學(xué)生工作（全年共資助2名貧困學(xué)生）。

（6）辦公室工作目標(biāo)：設(shè)立鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)辦公室，落實(shí)了責(zé)任心較強(qiáng)的專職辦公人員，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)工會(huì)各種信息材料，按期擬寫工作計(jì)劃、工作總結(jié)，并完成了上級下達(dá)的其他工作目標(biāo)任務(wù)。

二、重點(diǎn)工作目標(biāo)

（1）成立了南門社區(qū)工會(huì)工作委員會(huì)，堅(jiān)持共謀發(fā)展，切實(shí)保護(hù)職工合法權(quán)益。

（2）參加了聲勢浩大的慶“五一”男子籃球聯(lián)誼賽活動(dòng)。

（3）參加了XX市總工會(huì)組織的拔河比賽。

（4）認(rèn)真貫徹《勞動(dòng)合同法》，切實(shí)保障干部職工、農(nóng)民工的合法權(quán)益不受侵害。

（5）積極參與“工人先鋒號”創(chuàng)建活動(dòng)。

（6）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕各類違紀(jì)、違法事件發(fā)生。

20xx年我鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)雖做了一定的工作，全面完成了市總工會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，取得了超前的成效，但離上級工會(huì)的要求還存在一定差距。20xx年，我們有信心和決心在市總工會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，揚(yáng)長避短，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，以求實(shí)的精神，扎實(shí)的工作態(tài)度不折不扣地完成上級下達(dá)給我們的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。