第一篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。(責任編輯：范文之家)

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第二篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

GBM 13.3.22

在如今知識經(jīng)濟的時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為社會生存和發(fā)展的關鍵，這樣也就催生了一個新的民事權利——知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權是指對智力勞動成果依法所享有的占有、使用、處分和收益的權利。廣義的知識產(chǎn)權包括著作權及其鄰接權、商標權、商號權、商業(yè)秘密權、產(chǎn)地標記權、專利權、集成電路布圖設計權等各種權利。此外，知識產(chǎn)權是一種無形的財產(chǎn)，但它與房屋、汽車等有形財產(chǎn)一樣，都受到國家法律的保護，都具有價值和使用價值。但國內(nèi)目前在知識產(chǎn)權保護及其相關的工作方面仍有不足之處，還存在著公眾對知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權的擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等現(xiàn)象。

作為一種與眾不同的民事權利，知識產(chǎn)權也有其自身的特點。一是知識產(chǎn)權的獨占性（專有性），即只有權利人才能享有，他人不經(jīng)權利人許可不得行使其權利。知識產(chǎn)權是一種無形產(chǎn)權，它是指智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。這種智力成果又不僅是思想，而是思想的表現(xiàn)。但它又與思想的載體不同。權利主體獨占智力成果為排他的利用，在這一點，知識產(chǎn)權類似于物權中的所有權，所以過去也將知識產(chǎn)權歸入財產(chǎn)權。二是知識產(chǎn)權的對象是人的智力的創(chuàng)造，屬于“智力成果權”，它是指在科學、技術、文化、藝術領域從事一切智力活動而創(chuàng)造的精神財富依法所享有的權利。其客體是人的智力成果，這種智力成果屬于一種無形財產(chǎn)或無體財產(chǎn)，但是它與那種屬于物理的產(chǎn)物的無體財產(chǎn)(如電氣)、與那種屬于權利的無形財產(chǎn)(如抵押權、商標權)不同，它是人的智力活動(大腦的活動)的直接產(chǎn)物。三是知識產(chǎn)權取得的利益既有經(jīng)濟性質(zhì)的也有非經(jīng)濟性的。這兩方面密切結合在一起，不可分割。因此，知識產(chǎn)權既與人格權親屬權不同，也與財產(chǎn)權(其利益主要是經(jīng)濟的)不同。四是知識產(chǎn)權的地域性和時間性，知識產(chǎn)權的地域性是指即除簽有國際公約或雙力、多邊協(xié)定外，依一國法律取得的權利只能在該國境內(nèi)有效，受該國法律保護；知識產(chǎn)權的時間性，是指各國法律對知識產(chǎn)權分別規(guī)定了一定期限，期滿后則權利自動終止。時間性也是知識產(chǎn)權與所有權的主要區(qū)別之一。

現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權保護主要有如下特點:首先，知識產(chǎn)權保護的重要性日趨明顯，已成為市場競爭的核心武器?，F(xiàn)階段，知識密集型產(chǎn)品與服務貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重逐步上升，知識產(chǎn)權保護問題變得更為重要。有數(shù)據(jù)表明，在通過WTO的爭端解決機制受理的國際貿(mào)易糾紛案件中，知識產(chǎn)權相關案件位列第3，僅次于反傾銷和保護措施糾紛案件。從我國的實際情況來看，知識產(chǎn)權保護的程度也與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平有密切關系。經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)對知識產(chǎn)權保護的重視度越高，過去10多年間，專利申請排名前6名的依次是廣東、上海、北京、浙江、江蘇和山東，而經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，尤其是西部地區(qū)，1

知識產(chǎn)權保護的意識較為淡薄。眾所周知，在經(jīng)濟全球化的今天，知識產(chǎn)權作為一種重要的無形資產(chǎn)，也必將成為貿(mào)易的核心，成為推動國民經(jīng)濟發(fā)展的動力。同樣，知識產(chǎn)權的構成比例也將成為企業(yè)活力與生命力的重要考核指標。目前來看我國企業(yè)的知識產(chǎn)權意識仍有待提高，就專利這項而言，我國近幾年來在國外申請的專利只有2000多項，而日本索尼、日立等公司1年在國外就申請4000～5000件，由此可見差距仍然很大。其次，知識產(chǎn)權侵犯的手段日趨隱蔽，形式日益多樣化，難以界定。主要表現(xiàn)在:第一，侵犯商標專用權和侵犯商業(yè)秘密犯罪案件成為了最主要的案件。如淘寶網(wǎng)商標侵權糾紛案（即衣念（上海）時裝貿(mào)易有限公司與浙江淘寶網(wǎng)絡有限公司、杜國發(fā)侵害商標權糾紛案）、“拉菲”商標糾紛案（即尚杜·拉菲特羅茲施德民用公司與深圳市金鴻德貿(mào)易有限公司、湖南生物醫(yī)藥集團健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司侵害商標權、不正當競爭糾紛案）、“大運”與“江淮”汽車商標糾紛案等在中國法院知識產(chǎn)權司法保護10大案件中所列舉的上述案件都屬于這一類。第二，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的犯罪比經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)嚴重；第三，個人與單位犯罪并重。調(diào)查顯示，在假冒注冊商標案件中，大批量生產(chǎn)技術含量高的假冒產(chǎn)品以單位犯罪為主，小批量生產(chǎn)技術含量低的假冒產(chǎn)品以自然人犯罪為主，而在侵犯商業(yè)秘密犯罪案件中，以高科技的專業(yè)技術人員犯罪為主；第四，犯罪的組織化、專業(yè)化和智能化水平提高，這種有組織，有紀律，有規(guī)模的犯罪在個別地區(qū)甚至形成假冒產(chǎn)品“專業(yè)村”；第五，國(境)內(nèi)外相勾結的犯罪趨勢明顯，由境外不法分子下訂單并提供樣式，由境內(nèi)生產(chǎn)，或者采取臺商、港商來料加工的貿(mào)易方式為掩護，實則從事假冒商品加工，從而侵犯知識產(chǎn)權。據(jù)統(tǒng)計，僅2012年，南京檢察機關就辦理66件侵犯知識產(chǎn)權犯罪案件，同比增長達到120%之多，由此可見一斑。

此外，目前來說我國知識產(chǎn)權犯罪懲戒制度尚不健全，保護知識產(chǎn)權執(zhí)法仍有一定難度。中國的知識產(chǎn)權執(zhí)法保護有行政和司法兩個平行的渠道。權利人在被侵權時可以向法院起訴，也可以向知識產(chǎn)權主管機關申訴。用行政手段保護知識產(chǎn)權是中國知識產(chǎn)權執(zhí)法的一個重要特色。但由于獎勵機制不健全，刑事制裁門檻高，向行政執(zhí)法單位報案的多，向公安機關報案的少，行政執(zhí)法單位與公安機關缺乏溝通往往也使案件無法得到及時妥善的處理。另外受地方保護主義的影響，一些地方領導缺乏全局意識，往往從本地區(qū)的利益出發(fā)，導致在外侵權地的辦案人員工作障礙等。

最后，知識產(chǎn)權的濫用和界定日趨復雜。目前，知識產(chǎn)權濫用問題正越來越受到各國及有關國際組織的關注。在我國，這一問題主要體現(xiàn)在國外企業(yè)尤其是大的跨國公司對我國企業(yè)進行的知識產(chǎn)權濫用。當許多國內(nèi)企業(yè)還不知如何尋求有效的知識產(chǎn)權保護之時，一些跨國公司已經(jīng)把知識產(chǎn)權作為限制競爭、壟斷市場的工具。這導致許多跨國公司在我國濫用知識產(chǎn)權卻得不到有效的遏制。除了以上的情況，更有外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權，給中方帶來損失。這種情況在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。在閱讀相關資料的過程中，我也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，雖然被中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，但公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，不過為時已晚。

正因為目前我國公眾和企事業(yè)單位知識產(chǎn)權保護意識薄弱的狀況還沒有從根本上得到扭轉，普通民眾尊重他人知識產(chǎn)權、維護自身合法權益的意識和能力還普遍缺乏。所以我們必須加強知識產(chǎn)權保護的工作，通過有效地保護知識產(chǎn)權提高民眾對知識產(chǎn)權的認識，調(diào)動人們從事科技研究和文藝創(chuàng)作的積極性，為企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟效益，進而增強全社會的經(jīng)濟實力，使國家在知識資源上形成一定的優(yōu)勢，從而促進整個國家經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步。

要想實現(xiàn)以上的目標可以從以下幾點著手。首先，各級政府應按照依法制定的方針，轉變職能，適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，營造出良好的政策和法律環(huán)境，改善知識產(chǎn)權保護的方式和手段，加強知識產(chǎn)權保護的力度，健全國家和地方的知識產(chǎn)權工作體系，促進國家經(jīng)濟包括高新技術產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。其次是在政策上予以傾斜、資金上予以扶持、機制上予以保障。具體來說就是從籠統(tǒng)扶持科技成果轉化到重點支持專利項目；采取得力措施，保證專利制度各項獎酬及時準確的兌現(xiàn)；重點支持那些有廣闊的市場前景，高技術含量，高附加值的專利技術的實施；積極扶持和發(fā)展中國自主知識產(chǎn)權的高科技民族工業(yè)；加強知識產(chǎn)權工作，不斷完善中國的知識產(chǎn)權機制。最后，全社會要進一步提高知識產(chǎn)權的保護意識，普及知識產(chǎn)權保護方面的知識。大力宣傳專利制度在技術中的作用，特別是要提高普通民眾和企事業(yè)經(jīng)營者的知識產(chǎn)權保護意識，減少無形資產(chǎn)的流失。

以上就是對現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權保護的主要特點和如何提高公眾和企業(yè)對知識產(chǎn)權保護觀念的一些看法。通過撰寫本次調(diào)研報告，本人也加強了對知識產(chǎn)權保護的認識，這對自身的學習及今后的工作有著積極的影響和深遠的意義！

第三篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，@#$市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產(chǎn)權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產(chǎn)權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

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第四篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

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進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產(chǎn)權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產(chǎn)權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權較多，有專門的知識產(chǎn)權管理機構，其知識產(chǎn)權的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產(chǎn)權管理制度（知識產(chǎn)權代理），并將員工的知識產(chǎn)權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權控股方式，而采取在知識產(chǎn)權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產(chǎn)權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產(chǎn)上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產(chǎn)時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產(chǎn)權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產(chǎn)的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產(chǎn)權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產(chǎn)權并無明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產(chǎn)權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產(chǎn)權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產(chǎn)權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產(chǎn)權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調(diào)研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產(chǎn)權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產(chǎn)權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)汀⒕S權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產(chǎn)權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產(chǎn)權工作。

第五篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告（最終版）

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產(chǎn)權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產(chǎn)權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權較多，有專門的知識產(chǎn)權管理機構，其知識產(chǎn)權的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產(chǎn)權管理制度（知識產(chǎn)權代理），并將員工的知識產(chǎn)權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權控股方式，而采取在知識產(chǎn)權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產(chǎn)權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產(chǎn)上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產(chǎn)時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。