第一篇：范廣宇-北大元培-法學(xué)
范廣宇
通信地址：北京市海淀區(qū)頤和園路5號(hào)北京大學(xué)36樓249寢室 100871
聯(lián)系方式： 010-627664***03
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一、教育背景
·北京大學(xué)元培學(xué)院2007級(jí)本科生，預(yù)計(jì)2012年拿到法學(xué)學(xué)士學(xué)位
·高中就讀于遼寧省本溪市第一中學(xué)，2006年物理競(jìng)賽遼寧省賽區(qū)一等獎(jiǎng)，保送入北大
二、工作經(jīng)歷
·家教經(jīng)歷：高中文科數(shù)學(xué)，初中高中物理
·2008校團(tuán)委社團(tuán)文體部部長(zhǎng)助理：在新生文藝匯演中負(fù)責(zé)道具，畢業(yè)晚會(huì)負(fù)責(zé)道具，一二九大合唱中負(fù)責(zé)麥克，北京大學(xué)藝術(shù)特長(zhǎng)生和棋牌特招生考試的招錄輔助人員，北京大學(xué)110周年校慶負(fù)責(zé)音響，影音工作室負(fù)責(zé)錄音、編曲、作曲等音頻制作工作。2008年10月隨北京大學(xué)《一流大學(xué)從澡堂抓起》劇組赴上海參加首屆中國(guó)校園戲劇節(jié)，負(fù)責(zé)音響和麥克兩項(xiàng)工作，幫助修理道具擺放布景。
·2008班委：除組織班級(jí)的常規(guī)聚餐出游外，還牽頭組織過“寢室杯”籃球賽
·2008學(xué)術(shù)交流會(huì)創(chuàng)辦人：組織喜歡學(xué)術(shù)討論的同學(xué)每?jī)蓚€(gè)星期討論一個(gè)學(xué)術(shù)話題，時(shí)間綿延4個(gè)學(xué)年，該活動(dòng)形式在元培學(xué)院引起足夠重視。
·2009學(xué)科委首任秘書長(zhǎng)：學(xué)院黨委新成立了一個(gè)學(xué)生學(xué)術(shù)科創(chuàng)委員會(huì)，聘任我擔(dān)任第一任秘書長(zhǎng)，作為總負(fù)責(zé)人。學(xué)科委建立了一個(gè)學(xué)術(shù)興趣會(huì)刊《見聞錄》，管理了若干科研基金，組織學(xué)生的學(xué)術(shù)討論會(huì)和讀書會(huì)，請(qǐng)若干老師舉辦了多次學(xué)科交叉論壇。
·2011元培十周年院慶聯(lián)系人：聯(lián)系韓國(guó)首爾大學(xué)的老師和同學(xué)，確定會(huì)期和流程，接洽其來北京大學(xué)元培學(xué)院參加通識(shí)教育論壇。
·2010海淀法院實(shí)習(xí)：時(shí)間一個(gè)半月，在海淀區(qū)人民法院民三庭，負(fù)責(zé)整理起訴材料、發(fā)傳票、郵寄、辦理公告、起草判決、開庭筆錄、整理卷宗，經(jīng)常旁聽審判。
·2009年冬遼寧省本溪市中級(jí)人民法院實(shí)習(xí)：調(diào)查筆錄，旁聽審判，整理卷宗
·2011法律診所：為apple公司在中國(guó)的供應(yīng)商使用正己烷造成工人工傷的情況向apple索賠，為工傷賠償先行支付制度起草細(xì)則，我負(fù)責(zé)進(jìn)行資料檢索、legal research和深度訪談
三、社會(huì)實(shí)踐以及志愿服務(wù)
·2008北京奧運(yùn)會(huì)奧運(yùn)會(huì)北京大學(xué)安保志愿者：巡邏和執(zhí)勤
·2008殘奧會(huì)鳥巢觀眾服務(wù)志愿者：觀眾引導(dǎo)和觀眾服務(wù)
·2009中影集團(tuán)農(nóng)村數(shù)字電影放映：暑假赴陜西省延安市考察中影集團(tuán)負(fù)責(zé)新農(nóng)村建設(shè)中數(shù)字電影流動(dòng)站的情況，走訪了4個(gè)縣區(qū)，直接與農(nóng)民交流，并形成報(bào)告。
·2010深圳華大基因研究院：寒假參觀了其研究機(jī)構(gòu)，并與其領(lǐng)導(dǎo)座談，在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門實(shí)習(xí)了十天?！?010山東鄒平縣考察：赴山東省濱州市鄒平縣考察了長(zhǎng)星集團(tuán)、西王集團(tuán)、魏橋創(chuàng)業(yè)集團(tuán)以及農(nóng)村合作醫(yī)療的情況并形成報(bào)告。
四、學(xué)習(xí)成績(jī)及獲得獎(jiǎng)項(xiàng)
·在法學(xué)院排名53/227民法，刑法，行政法，憲法，訴訟法，國(guó)際法，法理學(xué)，經(jīng)濟(jì)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法·院級(jí)社會(huì)工作獎(jiǎng)、三好學(xué)生
五、個(gè)人基本情況
·愛好和特長(zhǎng)：唱歌和吉他，以及廣泛的體育和樂器愛好，閱讀范圍廣，對(duì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)都有涉獵。喜歡歸納總結(jié)和深入地系統(tǒng)性地思考，性格內(nèi)斂深沉。為人誠(chéng)信，正直，謙虛，刻苦勤奮，成績(jī)優(yōu)秀。有強(qiáng)烈的事業(yè)心；工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，有原則性
有良好的人際溝通，協(xié)調(diào)、組織能力、團(tuán)隊(duì)合作能力，邏輯分析能力和客觀公正的判斷力。具有良好的品行和政治素質(zhì)·可熟練使用office辦公軟件，能夠使用C程序編程，Cubase軟件編輯音頻，英語C
第二篇：北大元培學(xué)院發(fā)展歷程
元培的死與生——北大元培學(xué)院觀察 九月的時(shí)候，我們幾個(gè)在哥倫比亞大學(xué)讀書的元培同學(xué)一起去見一個(gè)北大的學(xué)姐。北大的學(xué)姐在得知我們來自元培之后，冷笑了一聲：我們那一級(jí)就有好幾個(gè)很優(yōu)秀的被“騙”進(jìn)了元培。幾個(gè)同學(xué)開始爭(zhēng)辯，講元培如何如何好。學(xué)姐再度冷笑。其實(shí)，在大一的時(shí)候，有很多元培自己的人都在大喊“上當(dāng)受騙”。不滿的情緒在大二大三持續(xù)彌漫，但到了大四突然漸漸減少了。畢業(yè)之后，之前的抱怨者居然都成了辯護(hù)者，似乎從來沒有抱怨過。
我報(bào)考志愿的時(shí)候，理想主義情結(jié)不可一世。第一個(gè)否定的就是和“金錢”沾邊的光華管理學(xué)院，第二個(gè)否定的就是和“實(shí)用”相關(guān)的法學(xué)院。但那時(shí)的我，只知道自己不喜歡什么，卻不知道自己喜歡什么。歷史之深邃，中文之精美，政治之詭譎，均強(qiáng)烈地吸引著我。于是，我便大筆一揮，寫下了充滿無限可能的兩個(gè)字：元培。直到進(jìn)了元培，我才發(fā)現(xiàn)我的同學(xué)中和我一樣對(duì)于所謂“專業(yè)”迷茫不已的不在少數(shù)。中國(guó)的高中生們，在題山試海的轟炸下，想要知道自己真正的興趣是什么，這該是一件多難的事情！
至少在那時(shí)看來，元培的前景是令人激動(dòng)的：掛著北大歷史上最著名的校長(zhǎng)的名諱、自主選擇專業(yè)、導(dǎo)師制、彈性學(xué)制、寬口徑、重基礎(chǔ)，這些對(duì)一個(gè)高中畢業(yè)生來說似是而非的概念，一下子在被理想主義洗腦過后的心靈中膨脹開來，放佛這個(gè)叫做“元培計(jì)劃實(shí)驗(yàn)班”的東西，真的跟九十年前那個(gè)激情澎湃的老人治下的激情澎湃的時(shí)代息息相關(guān)。于是，背起行囊，我走進(jìn)了元培。
當(dāng)我第一次踏進(jìn)元培的大門，便已經(jīng)聞到元培死亡的味道。2007年9月，元培計(jì)劃實(shí)驗(yàn)班換掉不倫不類的名字，改成元培學(xué)院。元培學(xué)院的成立，也就是元培計(jì)劃的失敗，元培從凌駕于各院系之上的計(jì)劃，變成與各院系平級(jí)的學(xué)院，數(shù)年之前信誓旦旦的將北大變成大元培、仿效歐美建立本科生院的雄心壯志，并不意外地跳票了。成為元培人的第一天，便目睹了大元培的死亡。躬逢其死，倒也爽快，接下來的四年，便有了足夠的時(shí)間，去觀察偏安王朝的小元培怎樣在“廟小妖風(fēng)大、池淺王八多”中求生存。
元培的時(shí)代終結(jié)后，小元培的日子更為凄涼。元培的自主選擇專業(yè)，必須得到各專業(yè)院系的配合，然而某些大院系就是公然不配合，由于財(cái)大氣粗，也就根本無可奈何，只好讓鐘情于斯的一干人等把苦水往肚子里咽；元培人的跨院系選課，每逢到了期末考試，總是一堆考試撞車，于是又是一干人等，穿梭于元培教務(wù)和專業(yè)院系教務(wù)之間，匯報(bào)、挨罵、協(xié)調(diào)，弄到后來只好一聲嘆息。我們的第一任院長(zhǎng)、高度理想主義的朱慶之教授，在大元培轉(zhuǎn)軌為小元培之后不久，朱院長(zhǎng)即掛冠而去、遠(yuǎn)走香港。朱教授對(duì)我印象最深的一句話就是：“漢語言文學(xué)是我謀生的手段，而我還有我自己的興趣。”朱院長(zhǎng)心懷天下、目光如炬，斷然不肯做這種小朝廷的兒皇帝，除了出走，估計(jì)也實(shí)在沒有其他的方案。我大一上曾選過朱教授的《古代漢語》，至今仍受益于《唐詩三百首》和《古文觀止》的誦讀，而朱教授也成了本科期間極少數(shù)幾位給我們的“論文”進(jìn)行回饋的老師之一。
一個(gè)流傳很廣的、不知真假的段子講述著元培的辛酸：大概是2002、2003年的樣子，在某堂人數(shù)爆滿的課上，一位老師望著教室后面站滿的人群，說出了以下這句話：這堂課選課的人太多了，為保證本系的同學(xué)能夠選上這課，請(qǐng)?jiān)嗟耐瑢W(xué)出去吧！假設(shè)這個(gè)段子是真實(shí)的話，我不知道我的師兄師姐們是在怎樣一種眾目睽睽之下退出了那個(gè)擠得滿滿的教室。幾乎我的所有同級(jí)同學(xué)們?cè)趧傄贿~入元培就聽到了這個(gè)段子，第一次聽瞠目結(jié)舌，第二次聽怒火中燒，第三次聽歸于無奈，第四次聽便開始指責(zé)對(duì)方為祥林嫂。2007年的元培處境，已經(jīng)比2002年好得多，起碼不大會(huì)發(fā)生這種公開被歧視的悲劇，然而“非我族類”的頹唐，卻依然在舉手投足之間彌漫，讓每一個(gè)元陪人都能感覺到自己似乎是這個(gè)園子的異類。
我對(duì)元培的認(rèn)同就是在類似的段子中開始孕育，然后在親身的經(jīng)歷中開始成長(zhǎng)，等到畢業(yè)的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)所有的牢騷都成了辯護(hù)。在元培的第一課，便是選課。在所有院系均優(yōu)先保障本院學(xué)生的選課權(quán)的時(shí)候，幾乎所有的元培人都或多或少地被擠下若干門專業(yè)課。在元培的第二課，便是認(rèn)生。與一堆專業(yè)院系的同學(xué)坐在一起，元培人總是很顯眼的，或則遺世獨(dú)立，或則自動(dòng)抱團(tuán)，總歸有一種他者的感覺。在元培的第三課，便是迷茫。被賦予了在眾多專業(yè)院系間穿梭而行的權(quán)利，也開始了選擇越多越痛苦的糾結(jié)。每一個(gè)元培人都會(huì)去質(zhì)疑：元培準(zhǔn)備好了嗎？元培帶給了北大什么？元培帶給了我們什么？我不得不說，元培的成立是草率的，因?yàn)樗緵]有得到學(xué)校和專業(yè)院系足夠的支撐，也根本沒有自己的教學(xué)資源；元培什么也沒有帶給北大，北大并沒有因?yàn)樵喽娴脑诮逃母锷嫌兴~進(jìn)，北大還是那個(gè)北大，不增不減。這些令人掃興的答案，應(yīng)當(dāng)歸咎于昔日政策的制定者。據(jù)說當(dāng)年元培方案的出臺(tái)，乃是幾位海歸學(xué)者上書校長(zhǎng)的結(jié)果，其中包括鼎鼎大名的林毅夫教授和張維迎教授。然而，在元培的十年發(fā)展史中所真正依仗的力量，不是我們?nèi)绽砣f機(jī)的校領(lǐng)導(dǎo)、也不是我們飛來飛去的知名學(xué)者，而是三五個(gè)尚在其他院系兼職的老師。他們游走于諸位領(lǐng)導(dǎo)大人之間、行走在眾多專業(yè)院系之間，真正地在為元培的前途和元培學(xué)生的福祉奔走，有的因?yàn)榇煺鄱x去，有的因?yàn)橄Ｍ€在堅(jiān)守。一個(gè)當(dāng)初被作為事關(guān)學(xué)校發(fā)展前景的改革計(jì)劃，草草地開局，草草地行進(jìn)，如果自己不去爭(zhēng)取，沒有一個(gè)人肯來施舍。所謂的冷眼和謾罵，我的元培老師們?nèi)恳粩堊映惺芟聛?，默默地耕耘，默默地拓展。面?duì)一個(gè)不負(fù)責(zé)任的當(dāng)局，元培人所能依靠的，就是自己。
那么，元培帶給了我們什么呢？在我看來，所有元培人的最大收獲就是純粹。和我同一個(gè)寢室的，乃是三位當(dāng)年的奧賽金牌得主，于是我這自高一以后再也沒碰過物理、化學(xué)的純文科生，拜此機(jī)緣所賜，居然跟他們大談特談起夾逼定理、高斯公式、常微分方程等玄之又玄的概念，以及被普及數(shù)學(xué)史和物理學(xué)史。當(dāng)然我也不忘推銷秦始皇、史達(dá)林還有卡扎菲，以獨(dú)裁政治學(xué)的視角觀察歷史上執(zhí)政者與科學(xué)家之間的依存關(guān)系。我的左邊隔壁的何同學(xué)，由理科轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)，精通政史，尤擅邏輯，于是常常和我爭(zhēng)辯國(guó)是，雖鮮有一致，而多有獲益。我的右邊隔壁的杜同學(xué)，由物理而生態(tài)，口頭禪便是“戰(zhàn)爭(zhēng)是人類的癌癥、人類是地球的癌癥”，理想主義得一塌糊涂，與我實(shí)在是一丘之貉。在整個(gè)四年期間，我與來自五湖四海的、學(xué)著五光十色的學(xué)科的元培人相互切磋，根本沒有時(shí)間、也沒有興趣去考慮諸如就業(yè)和升學(xué)之類的實(shí)際問題。這群動(dòng)如脫兔、靜如處子的年輕人，幾乎沒有一個(gè)是犬儒黨、跑路黨、帶路黨，他們天真地以為每天所談?wù)摰哪切┦虑闀?huì)因?yàn)樗麄兊恼務(wù)摱淖儯麄円蔡煺娴匾詾榭傆幸惶熳约簳?huì)指點(diǎn)江山、激揚(yáng)文字，把高高在上的理想主義踐行成低低在下的現(xiàn)實(shí)主義。套用最近網(wǎng)絡(luò)上的一句流行語：這群元培人，要做的是要有光、要有誠(chéng)的人。
小朝廷終究還是要生存，而且能在困境中莊敬自強(qiáng)，一展赴臺(tái)之后蔣中正的風(fēng)范，也才能真正的走出困境。于是，我們有了元培-耶魯項(xiàng)目，我便有了機(jī)會(huì)和萬里之外紐黑文的杜嘉實(shí)（Jorsh Dorsey）結(jié)下緣分，也有了機(jī)會(huì)去聆聽和品評(píng)耶魯老師的授課；于是，我們?cè)嗟膶W(xué)生開始走出國(guó)門，穿越在世界的各個(gè)角落，游走在中心和邊緣之間，而我則選擇去了臺(tái)灣一家并不特出的大學(xué)，因?yàn)槲抑驹诘菎u；于是，我們有了政經(jīng)哲和古生物學(xué)專業(yè)，第一批政經(jīng)哲專業(yè)的畢業(yè)同學(xué)都成績(jī)斐然，為元培增光添彩。
更令所有元培人感動(dòng)的是，元培的學(xué)生，走上了雪域高原，走進(jìn)了華夏邊陲，以最最純粹的理想主義，去做最最有現(xiàn)實(shí)意義的事情。這些都是元培人自己一步步打拼出來的，而我知道，每一步都很艱難。
我知道，不應(yīng)該以理想主義強(qiáng)求元培，所以大元培理念的逝去是一件再正常不過的事情，因?yàn)樗奶岢霰緛硪矝]有經(jīng)過合理規(guī)劃，更沒有得到專業(yè)院系的同意。大元培的失敗，早已經(jīng)是定局，而小元培的成功，則是我們現(xiàn)在可以孜孜以求的。大元培的死，不是自殺，而是他殺，北大的前途，中國(guó)高等教育的發(fā)展，會(huì)因?yàn)榇笤嗟乃蓝冻鰬K重的代價(jià)，所有看笑話的、扔石頭的、挖墻腳的院系，也都喪失了大元培本來能帶來的機(jī)遇，這種鼠目寸光，實(shí)在令人惋惜；而小元培的生，乃是所有元培人暴霜露、斬荊棘開辟出來的尺寸之地。不必抱怨黎明前的黑暗，元培人怎樣，元培便怎樣。在畢業(yè)季，所有的元培人已經(jīng)停止了對(duì)元培的抱怨，大家都開始珍惜起這份難得的夕陽時(shí)光。在南戴河、壩上的瘋狂之后，我們07級(jí)元培人在最后一刻凝聚成一個(gè)整體。由于專業(yè)不同的緣故，即便是同班同學(xué)，也鮮有見面機(jī)會(huì)。借著畢業(yè)季的狂歡，許多四年以來沒講過幾句話、沒見過幾次面的同學(xué)熟識(shí)了，但也就此告別了。
元培ambition(野心)已死，元培ambition(雄心)長(zhǎng)存。北大可以永遠(yuǎn)沒有我，而我不能一日沒有北大。
臨別之際，揮手之間，化用先校長(zhǎng)嚴(yán)復(fù)的詩句，贈(zèng)與所有活著的、死去的、離開的、留下的北大人：“震旦雖沉陸，來日必倒懸。太平如有象，把酒會(huì)林泉?！?元培理想的重生，就在我們的身上。試看天地翻覆。
（作者系北大元培學(xué)院畢業(yè)生）
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第三篇：北大王牌專業(yè)——元培實(shí)驗(yàn)班
北大王牌專業(yè)——元培實(shí)驗(yàn)班
元培計(jì)劃是北京大學(xué)在創(chuàng)建世界一流大學(xué)過程中，為了適應(yīng)新時(shí)期發(fā)展需要，建立面向世界、面向未來、面向現(xiàn)代化的本科人才培養(yǎng)模式一次成功探索。改革計(jì)劃以北京大學(xué)老校長(zhǎng)蔡元培先生命名，任務(wù)是：繼續(xù)貫徹“加強(qiáng)基礎(chǔ)、淡化專業(yè)、因材施教、分流培養(yǎng)”的十六字方針，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)北大本科教育教學(xué)改革，借鑒世界優(yōu)秀大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)，建立適合中國(guó)和北大實(shí)際的本科人才培養(yǎng)模式和管理體制，更好地實(shí)現(xiàn)北大的人才培養(yǎng)目標(biāo)。2001年9月學(xué)校成立元培計(jì)劃管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全面推進(jìn)全校范圍的本科教學(xué)改革；與此同時(shí)，設(shè)立了元培計(jì)劃執(zhí)行委員和實(shí)驗(yàn)班，開展人才培養(yǎng)模式的探索與實(shí)踐；2007年北大第一個(gè)非專業(yè)類本科學(xué)院“元培學(xué)院”正式成立，標(biāo)志著北大本科教育改革進(jìn)入一個(gè)新的階段。
◆辦學(xué)模式
●自由選擇專業(yè)
為了充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性，元培學(xué)院的學(xué)生原則上可自由選擇專業(yè)。元培學(xué)院按文理兩大類招生，學(xué)生入學(xué)不分專業(yè)，在低年級(jí)學(xué)習(xí)通識(shí)課程和寬口徑基礎(chǔ)課程。在學(xué)生對(duì)北大的學(xué)科狀況、專業(yè)設(shè)置、培養(yǎng)目標(biāo)有了進(jìn)一步了解后，可以根據(jù)自己的志趣于第二學(xué)期末提出專業(yè)選擇意向，一般在第三學(xué)期末最后確定專業(yè)，但每個(gè)學(xué)生修讀專業(yè)的最后確定還必須考慮相關(guān)專業(yè)教育資源及學(xué)生的綜合條件。為了進(jìn)一進(jìn)發(fā)揮學(xué)院的跨學(xué)科優(yōu)勢(shì)，給元培學(xué)生提供更多的選擇，在學(xué)校的支持下，學(xué)院已經(jīng)啟動(dòng)了設(shè)置跨學(xué)科專業(yè)的嘗試，目前已設(shè)置“古生物”專業(yè)以及“政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)（PPE）”專業(yè)，“外國(guó)語言與外國(guó)歷史”專業(yè)正在申報(bào)階段。
為拓展學(xué)生綜合素質(zhì)，元培學(xué)院還開設(shè)了平臺(tái)課“學(xué)術(shù)規(guī)范與論文寫作”作為學(xué)院必修課程，并開設(shè)英文寫作課“批判性思維與寫作”供全院學(xué)生選修。另外，元培學(xué)院還與北京大學(xué)林肯中心合作開設(shè)了英文課“從全球視野看城市與公共經(jīng)濟(jì)與政策”。
●導(dǎo)師制
學(xué)校從各院系聘請(qǐng)資深教授作為導(dǎo)師，通過講座、座談等活動(dòng)開闊學(xué)生的學(xué)術(shù)視野，對(duì)學(xué)生選課、選專業(yè)、學(xué)習(xí)內(nèi)容及方法、科研活動(dòng)等方向進(jìn)行指導(dǎo)。
另外，元培學(xué)院邀請(qǐng)到了一些各領(lǐng)域內(nèi)的佼佼者，聘任他們擔(dān)任元培學(xué)院學(xué)生課外導(dǎo)師。他們將用各具特色的方式，為同學(xué)們指點(diǎn)人生、啟迪智慧，幫助元培學(xué)院乃至北大的學(xué)生全面發(fā)展，健康成才?！駥W(xué)分制和彈性學(xué)制
學(xué)生在教學(xué)計(jì)劃和導(dǎo)師指導(dǎo)下可在全校范圍內(nèi)自由選課。學(xué)生完成公共基礎(chǔ)課、通選課及相關(guān)專業(yè)課的學(xué)習(xí)，修滿規(guī)定的學(xué)分后，即可畢業(yè)，并獲得所學(xué)專業(yè)的學(xué)士學(xué)位證書，允許學(xué)生在3-6年內(nèi)完成學(xué)業(yè)，為學(xué)生自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)造性學(xué)習(xí)提供制度保證。
元培學(xué)院鼓勵(lì)學(xué)生在滿足教學(xué)計(jì)劃的前提下，根據(jù)自身的條件制定個(gè)性化的學(xué)習(xí)計(jì)劃，鼓勵(lì)學(xué)生依照自己的能力和發(fā)展意向選擇不同層次和要求的基礎(chǔ)課程，還可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整自己的選課計(jì)劃。●混合住宿全程管理
文理科學(xué)生混合分班，混合住宿，為不同專業(yè)同學(xué)之間的交流和學(xué)習(xí)提供條件。同時(shí)，元培學(xué)院對(duì)學(xué)生在校四年的學(xué)習(xí)、思想政治教育、黨團(tuán)活動(dòng)、生活管理等實(shí)行全程管理。
◆基本概況
01-10年元培共招收十屆學(xué)生，總數(shù)1619人，其中01-10年共錄取狀元考生81人。從實(shí)驗(yàn)班到元培學(xué)院，已經(jīng)成功培養(yǎng)六屆畢業(yè)生811人，其中611人到國(guó)內(nèi)外著名大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)繼續(xù)深造，其余已100%就業(yè)。學(xué)院目前在校生763人，學(xué)生選擇的專業(yè)遍及全校各院系。元培學(xué)院設(shè)有教學(xué)委員會(huì)和導(dǎo)師委員會(huì)，各學(xué)科導(dǎo)師人數(shù)51人（含兩位專職導(dǎo)師）、課外導(dǎo)師8人，設(shè)有教學(xué)辦公室、行政辦公室，導(dǎo)師工作辦公室和學(xué)生工作辦公室。
元培學(xué)院已成為國(guó)際一流大學(xué)與北大開展本科教育合作的首選單位。學(xué)生除可以自由申請(qǐng)北京大學(xué)校方簽署的交流項(xiàng)目之外，還可以
申請(qǐng)?jiān)鄬W(xué)院主導(dǎo)和主要參與的交流項(xiàng)目，主要包括：北大-美國(guó)耶魯大學(xué)聯(lián)合本科生項(xiàng)目、北大-新加坡國(guó)立大學(xué)學(xué)生交流項(xiàng)目、香港大學(xué)“李韶社會(huì)經(jīng)濟(jì)考察計(jì)劃”、美國(guó)培澤學(xué)院在華項(xiàng)目、美國(guó)邁阿密大學(xué)暑期實(shí)踐項(xiàng)目、美國(guó)斯坦福大學(xué)工學(xué)院本科生暑期研究實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、北大-美國(guó)洛杉磯加州大學(xué)暑期研究項(xiàng)目、北大-香港中文大學(xué)本科生交換計(jì)劃、北大-臺(tái)灣新竹交通大學(xué)本科生交換項(xiàng)目、北大-紐約大學(xué)學(xué)生思想交流論壇等。
2009年元培學(xué)院成為教育部首批“國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)之改革計(jì)劃實(shí)驗(yàn)區(qū)”，2009年獲得北京市優(yōu)秀教學(xué)成果特等獎(jiǎng)、國(guó)家級(jí)優(yōu)秀教學(xué)成果一等獎(jiǎng)。
第四篇：北大元培計(jì)算機(jī)模擬
題目最長(zhǎng)最短單詞
來源 計(jì)概
描述
輸入1行單詞，單詞之間有一個(gè)空格，試輸出第1個(gè)最長(zhǎng)的單詞和第1個(gè)最短單詞。
如果所有單詞長(zhǎng)度相同，那么第一個(gè)單詞既是最長(zhǎng)單詞也是最短單詞。
關(guān)于輸入 兩行，第一行，一個(gè)整數(shù)n，表示單詞數(shù)目（n<200)第二行，空格分開的n個(gè)單詞。
關(guān)于輸出
兩行輸出
第1行，第一個(gè)最長(zhǎng)的單詞
第2行，第一個(gè)最短的單詞
例子輸入I am studying Programming language C in Peking University
例子輸出
Programming I
#include
if(a[k]==','||a[k]==' '){c[i++]=j;j=0;}
else b[i][j++]=a[k];c[i]=j;n=i;p=q=0;max=min=c[0];for(i=1;i<=n;i++)
if(c[i]>max){max=c[i];p=i;}
else if(c[i]
來源 元培-From Whf 描述
輸入一串不超過300個(gè)字符的符號(hào)序列，請(qǐng)將其中的所有數(shù)字串提出，并將每個(gè)數(shù)字串作為整數(shù)看待（假設(shè)可以用int 表示），按從小到大順序輸出結(jié)果，輸出的整數(shù)之間以逗號(hào)間隔。如果沒有數(shù)字，則輸出0；例如：*1234.345#6781ad9jk81-11101?aght88ir09kp，其中的整數(shù)包括：1234，345，6781，9，81，11101，88，9，從小到大排序后，應(yīng)該輸出：
9，9，81，88，345，1234，6781，11101
關(guān)于輸入
在一行內(nèi)輸入一串符號(hào)
關(guān)于輸出
從小到大排序的整數(shù)序列，如果沒有數(shù)字，則輸出0；
例子輸入
*1234.345#6781ad9jk81-11101?aght88ir09kp
例子輸出
9,9,81,88,345,1234,6781,11101
#include
if(a[k]>47&&a[k]<58)if(t==-1){i++;t=a[k]-48;}
else t=t*10+a[k]-48;
else if(t!=-1){b[i]=t;t=-1;} if(t!=-1)b[i]=t;n=i;if(i==-1)printf(“0”);else{for(i=n;i>0;i--)
for(j=0;j if(b[j]>b[j+1]){s=b[j];b[j]=b[j+1];b[j+1]=s;};u=n;for(i=0;i<=n;i++){printf(“%d”,b[i]);u--;if(u>=0)printf(“,”);}} } 題目最大零矩陣 來源 元培-From Whf 描述 有一個(gè)二位數(shù)組 m（<100）行, n（<100）列，其元素為不大于100的非負(fù)整數(shù)?，F(xiàn)要找元素值均為0的最大子二維數(shù)組，其中行相鄰，列也相鄰，行數(shù)與列數(shù)之積最大(即，所含0元素最多)，輸出該最大積。例如： 5 0 0 8 11 15 3 0 0 0 0 12 16 7 0 0 0 0 13 17 8 0 0 7 1 14 18 4 0 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 0 這是6行，7列構(gòu)成的二維數(shù)組，其中：由第4~5行(最后2行)，第1~6列（最后6列）構(gòu)成的子數(shù)組最大，共有12個(gè)0元素，因此，應(yīng)該輸出 12。其它情況下的子數(shù)組都不多于12個(gè)0元素，例如，第1~5行與第1~2列構(gòu)成子數(shù)組為第二大數(shù)組，含有10個(gè)0元素。 關(guān)于輸入 第一行，m 和 n 的值，以空格間隔，m 和 n 均為 不大于 100 的正整數(shù) 之后，共 m 行，每行共 n 個(gè)元素，其間用空格間格。 關(guān)于輸出 輸出，最大零元素子二維數(shù)組所含的 0 元素個(gè)數(shù)，如果沒有0元素，則輸出0。 例子輸入7 2 5 0 0 8 11 15 3 0 0 0 0 12 16 7 0 0 0 0 13 17 8 0 0 7 1 14 18 4 0 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 0 例子輸出 #include for(j=0;j scanf(“%d”,&a[i][j]);for(i=0;i for(j=0;j if(a[i][j]==0){ for(k=i;k for(l=j;l if(a[k][l]==0){t=1;for(p=i;p<=k;p++) for(q=j;q<=l;q++) if(a[p][q]!=0){t=0;break;break;} if(t){u=(k-i+1)*(l-j+1);if(u>v)v=u;}}} printf(“%d”,v); } 題目判斷整數(shù)的奇偶性 來源 元培-From Whf 描述 有一串長(zhǎng)度不超過500的符號(hào)序列，其中有數(shù)字和非數(shù)字。請(qǐng)將其中的數(shù)字順次拼起來，形成一個(gè)大的非負(fù)整數(shù)，判斷該整數(shù)是奇數(shù)還是偶數(shù)。若是奇數(shù)，則輸出 ODD；若是偶數(shù)，輸出 EVEN。如果整個(gè)串中沒有數(shù)字，則輸出 NO。 關(guān)于輸入 一串長(zhǎng)度不超過500的符號(hào)序列。 關(guān)于輸出 輸出拼成的整數(shù)，給出逗號(hào)后再輸出是奇數(shù)還是偶數(shù)。如果輸入序列中沒有任何數(shù)字出現(xiàn)，則只輸出 NO。 注意：如果拼成的整數(shù)大于0，則輸出的整數(shù)第一位不得是0，如果拼成的整數(shù)為 0，則輸出為： 0,EVEN 例子輸入 kad0hskh01x,nnxv31kklk20xcmxc89k6zxjcnm3cjk 例子輸出 131208963,ODD #include if(c>47&&c<58){d=c; if(s==0)s=1; if(s==1)if(t==0)if(c!=48)t=1; } if(t)putchar(c);}};if(s==0)printf(“NO”);else if(t==0)printf(“0,EVEN”);else if(d%2==0)printf(“,EVEN”);else printf(“,ODD”);題目最簡(jiǎn)真分?jǐn)?shù)序列 來源 元培-From Whf 描述 所謂最簡(jiǎn)真分?jǐn)?shù)是指分子小于分母，且不能約分的分?jǐn)?shù)。給定 n（1 < n < 200）個(gè)非負(fù)整數(shù)（每個(gè)整數(shù)不超過3位），哪兩個(gè)整數(shù)分別作為分子和分母能夠構(gòu)成最簡(jiǎn)真分?jǐn)?shù)。輸出所有的最簡(jiǎn)真分?jǐn)?shù)組合；若沒有，則輸出NO。 關(guān)于輸入 第1行為正整數(shù)個(gè)數(shù)n 其后為n個(gè)非負(fù)整數(shù)，空格間隔。 關(guān)于輸出 輸出所有最簡(jiǎn)真分?jǐn)?shù)，分子小的排在前面；若分子相同，分母小的排在前面。各分?jǐn)?shù)之間用逗號(hào)間隔。 若沒有，則輸出NO 例子輸入3 7 11 0 5 13 15 9 例子輸出 3/5,3/7,3/11,3/13,5/7,5/9,5/11,5/13,7/9,7/11,7/13,7/15,9/11,9/13,11/13,11/15,13/15 #include scanf(“%d”,&a[i]);for(i=n-1;i>=0;i--) for(j=0;j if(a[j]>a[j+1]) {p=a[j];a[j]=a[j+1];a[j+1]=p;} if(a[0]>0)b[t++]=a[0];for(i=1;i if(a[i]!=a[i-1])b[t++]=a[i];for(i=0;i for(j=i+1;j if(f(b[i],b[j])==1){ if(s)printf(“,”); printf(“%d/%d”,b[i],b[j]); s=1;} if(s==0)printf(“NO”);} 題目最長(zhǎng)等差數(shù)列子集 來源 元培-From Whf 描述 一個(gè)等差數(shù)列是指以增序排列后，相鄰的兩個(gè)數(shù)后一個(gè)與前一個(gè)數(shù)之差值恒定。規(guī)定一個(gè)等差數(shù)列中的數(shù)不應(yīng)少于3個(gè)。任給 n(2 < n < 5000)個(gè)正整數(shù)，請(qǐng)判斷可否從中選擇子集構(gòu)成等差數(shù)列。若能，則選出滿足條件的最大子集合（即，元素個(gè)數(shù)最多），并按從小到大輸出子集中的元素，逗號(hào)間隔。若有多個(gè)子集同時(shí)滿足最大，則取差值最大的子集；若同時(shí)有多個(gè)子集滿足集合大小最大，且差值也相等，則取起始元素最大的子集。如果沒有滿足條件的子集合，則輸出 NO.例如，有10個(gè)元素：20,14,6,15,22,7,23,8,18,25 從6開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：6,7,8 和 6,14,22 從7開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：7,15,23 從8開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：8,14,20 和 8,15,22 從14開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：14,18,22 從15開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：15,20,25 從18開始的最長(zhǎng)等差數(shù)列是：18,20,22 上述7個(gè)最長(zhǎng)序列中，長(zhǎng)度都為3。按差值看，6,14,22 和 7,15,23 同時(shí)最大，但 7 > 6，因此，結(jié)果應(yīng)該選 7,15,23 關(guān)于輸入 2行： 第1行，n，表示整數(shù)個(gè)數(shù)； 第2行，n 個(gè)正整數(shù)，空格間隔； 關(guān)于輸出 按增序輸出最長(zhǎng)等差數(shù)列子集，逗號(hào)間隔。 例子輸入20 14 6 15 22 7 23 8 18 25 例子輸出 7,15,23 #include if(a[k]+a[i]>a[j]*2)break; else if(a[k]+a[i]==a[j]*2){s=1;break;} if(s)return(f(a,n,j,k)+1);else return(2);} int main(){ int a[5001]={0},d,l=0,b,i,j,t,s=0,n,p,m=0; scanf(“%d”,&n);for(i=0;i scanf(“%d”,&a[i]);for(i=n-1;i>=0;i--) for(j=0;j if(a[j]>a[j+1]) {p=a[j];a[j]=a[j+1];a[j+1]=p;} for(i=0;i for(j=i+1;j if(a[i]+(l-1)*(a[j]-a[i])>a[n-1])continue; t=f(a,n,i,j); if(t>l){l=t;d=a[j]-a[i];b=a[i];} else if(t==l&&a[j]-a[i]>d){d=a[j]-a[i];b=a[i];} else if(t==l&&a[j]-a[i]==d&&a[i]>b)b=a[i];} if(l>2)for(i=0;i 商法 第一章、商法概述 【一】商法概念、特征、基本原則 一、商法概念：商法是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 二、廣義、狹義 狹義：商法僅僅指商法典及其附屬法規(guī)，如商法典及其施行法等等 廣義：商法包括全部商事法律部門，不僅包括商法典，即商人身份法和商行為法等內(nèi)容，而且包括全部商事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的各種法律，如公司、票據(jù)、銀行、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、代理、信托、消費(fèi)者保護(hù)、工商權(quán)利保護(hù)等法律 三、特征 （1）商法調(diào)整行為的營(yíng)利性特征。指經(jīng)濟(jì)主體通過經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而獲取經(jīng)濟(jì)利益的特性，是主要特性（2）商法調(diào)整對(duì)象的特定性?；蛘邇H適用與履行了商事登記而具有商主體資格的人，或者僅適用于商行為 （3）商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性。是一個(gè)實(shí)踐性極強(qiáng)的法律，它對(duì)商行為中的行為方式，行為環(huán)節(jié)，行為規(guī)則都做了具體、詳實(shí)的規(guī)定，具有可操作性和技術(shù)性，與民法中偏重于理性規(guī)范的特點(diǎn)不一 （4）商法的公法性。商法作為調(diào)整上市交易主體關(guān)系的法律作為民法的特別法，從根本上說屬于私法范疇。同時(shí)包含大量的公法性條款，即國(guó)家通過立法形式而敢于上市交易活動(dòng)的規(guī)范，如商事登記，商號(hào)等（5）商法的國(guó)際性。起源于商事交易習(xí)慣，而商事交易本身是一種跨國(guó)界的活動(dòng) 六、原則 （1）商主體法定原則 A商主體類型法定：可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律予以明確設(shè)定，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格，當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)法定類型之外的商事組織形式 B商主體內(nèi)容法定，指可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系由法律予以明確規(guī)定，當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)非規(guī)范性的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系。導(dǎo)致結(jié)果;a合法存在的商主體必須在內(nèi)容上符合法律對(duì)其所作的特定要求。B對(duì)商主體內(nèi)容的不同法律要求，構(gòu)成了不同商主體彼此間的根本性差異，形成了不同類型商主體自身的特點(diǎn) C商主體公式法定，指商主體的成立必須按照法定程序予以公示，以便交易第三人及時(shí)知曉，未經(jīng)法定公示者，不得用以對(duì)抗善意第三人。其原則構(gòu)成了商事登記制度，商事交易合法性中的主體要件制度 （2）公平交易原則。含義：商主體應(yīng)本著公平的觀念從事商行為，正當(dāng)行使權(quán)利和履行義務(wù)，在商事交易中兼顧他人利益和社會(huì)公共利益 體現(xiàn)：a 商事交易主體的地位平等 B 誠(chéng)實(shí)信用，商事交易主體在從事商行為時(shí)應(yīng)該將誠(chéng)實(shí)，守信用，以善意的方式互為交易、履行義務(wù)，不得規(guī)避法律和合同的約定，以維護(hù)交易之公平 （3）交易簡(jiǎn)便、迅速原則。商事交易目標(biāo)在于充分利用現(xiàn)有資源以追求最大經(jīng)濟(jì)效益，而資金與商品的流轉(zhuǎn)頻率與其所獲得的校醫(yī)成正比，因此，商品流轉(zhuǎn)規(guī)律客觀上要求法律應(yīng)充分保證商品交易之簡(jiǎn)便、迅捷。體現(xiàn)：a交易簡(jiǎn)便，商行為一般采取要式行為和文義行為，并通過強(qiáng)行法和推定法對(duì)其內(nèi)容預(yù)先予以確定。 B短期時(shí)效，各類上市請(qǐng)求權(quán)普遍采取不同于民法上時(shí)效期間的短期時(shí)效，如票據(jù)請(qǐng)求權(quán)。目的在于促使當(dāng)事人迅速行使權(quán)益，保證交易迅捷 C定型化交易規(guī)則。權(quán)利證券化，和權(quán)利義務(wù)格式化是商法重要特點(diǎn)。如廣泛采用票據(jù)提單等通過要式文件文義文件，使法律行為標(biāo)準(zhǔn)化、定型化從而簡(jiǎn)化了權(quán)利轉(zhuǎn)化和權(quán)利認(rèn)定的程序 （4）鼓勵(lì)交易原則。目的 在于通過最大化優(yōu)化和利用資源、最大可能地促成社會(huì)經(jīng)濟(jì)的交往 體現(xiàn)：a 通過確立商法的其他基本原則如短期時(shí)效等促進(jìn)交易 B最大可能維護(hù)交易的有效性，如合同法中的可撤銷制度 C對(duì)于有過錯(cuò)或失誤的交易行為，最大可能地為交易行為人提供補(bǔ)救機(jī)會(huì)如破產(chǎn)重整制度等 （5）交易明確、安全原則。包括：a在商事交易活動(dòng)中，交易各方富有義務(wù)從分提示交易內(nèi)容，并交交易活動(dòng)進(jìn)展和變更情況及時(shí)通知對(duì)方，以使相對(duì)人或第三人完全及時(shí)地知曉交易實(shí)情 B禁止欺詐和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 C通過對(duì)商事交易條件采取強(qiáng)制主義公示主義外觀主義等法律規(guī)制，通過法律的積極干預(yù)確保交易安全 1 【二】商法調(diào)整對(duì)象 一、商法調(diào)整對(duì)象 1概念：指商法作為特殊的法律規(guī)范體系對(duì)現(xiàn)實(shí)生活發(fā)生總用的范圍，我國(guó)：商事法律關(guān)系 無論強(qiáng)調(diào)商主體還是商行為，最終都以商主體實(shí)施了商行為而形成的商事法律關(guān)系作為商法調(diào)整的對(duì)象 2、大陸法系以商事法律關(guān)系作為商法調(diào)整對(duì)象的內(nèi)涵 1）營(yíng)利主體 2）營(yíng)利主體的營(yíng)利行為 3）商法所調(diào)整的營(yíng)利主體是各種企業(yè)組織 4）調(diào)整的營(yíng)利主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的關(guān)系，擴(kuò)企業(yè)的對(duì)外關(guān)系也包括企業(yè)的對(duì)內(nèi)關(guān)系，國(guó)家隊(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管所形成的關(guān)系如工商登記也包括企業(yè)與企業(yè)之間在交易過程中所形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，還有企業(yè)與權(quán)利人如出資股東等形成的關(guān)系，及企業(yè)與員工之間形成的權(quán)利和財(cái)產(chǎn)關(guān)系 5）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的關(guān)系，其主體平等 6）商法所調(diào)整的營(yíng)利主體的活動(dòng)必須發(fā)生在持續(xù)的營(yíng)業(yè)中 三、商事關(guān)系與民事關(guān)系區(qū)別 民事關(guān)系是范圍更廣的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，商事關(guān)系是民事關(guān)系的一部分，民事關(guān)系與商事關(guān)系之間是典型的邏輯上的種屬關(guān)系。（在法理上,什么什么關(guān)系,如民事關(guān)系,商事關(guān)系,在本質(zhì)上都是一種人與人的關(guān)系(財(cái)產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)上也是人與人的關(guān)系),而什么什么法律關(guān)系,在本質(zhì)上是一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系,它是法律對(duì)某一社會(huì)關(guān)系的調(diào)整的結(jié)果.） 商事關(guān)系,簡(jiǎn)單地說,就是具有商事主體資格的自然人或法人,以營(yíng)利為目的,進(jìn)行營(yíng)利性行為而形成的社會(huì)關(guān)系.（就是一定社會(huì)中通過市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而形成的社會(huì)關(guān)系。它主要包括兩個(gè)部分：商事組織關(guān)系和商事交易關(guān)系。） 四、商事關(guān)系分類 從主體類型化角度可將商事關(guān)系區(qū)分為四類: 商主體與商主體之間以營(yíng)利為目的的商事關(guān)系;商主體與作為監(jiān)管者的非商主體之間與營(yíng)利相關(guān)的商事關(guān)系;商主體與作為消費(fèi)者的非商主體之間基于商主體的營(yíng)利目的而形成的商事關(guān)系 非商主體與非商主體之間偶爾為之的營(yíng)利性行為形成的商事關(guān)系.五、商法對(duì)商事關(guān)系的特別調(diào)整 1），商法有獨(dú)特的調(diào)整對(duì)象。 商法調(diào)整的是商事關(guān)系，包括商事交易關(guān)系和商事組織關(guān)系。從商法調(diào)整的交易關(guān)系來看，其具有以下特點(diǎn)：商事交易主體從自然人到商事公司；交易客體從特定物到種類物，從有形商品到無形的證券化、票據(jù)化的權(quán)利；交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到追求營(yíng)利；交易關(guān)系鏈由短到長(zhǎng)；交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營(yíng)業(yè)性；交易條件從任意到定型化。 從商法調(diào)整的組織關(guān)系來看，其規(guī)范的是以營(yíng)利為目的的商人，包括商個(gè)人、商合伙和商法人。其惟有通過商業(yè)登記依法取得經(jīng)營(yíng)資格才具有商事能力，從事商事活動(dòng)。 2），商法有獨(dú)特的調(diào)整方法 與民法注重自由和公平不同，商法更注重營(yíng)利。在各國(guó)商法中，無論是其商業(yè)登記制度、商業(yè)賬簿制度、商業(yè)財(cái)產(chǎn)制度、商號(hào)制度，還是有關(guān)交易、代理、倉儲(chǔ)、票據(jù)、證券、海商、保險(xiǎn)等特別法規(guī)則，無一不考慮商事活動(dòng)的營(yíng)利性。商法中有關(guān)利率、結(jié)算、稅收、公示原則，以及交易公平、迅捷、安全、效益等原則，都從不同角度反映了商法強(qiáng)調(diào)營(yíng)利目的的價(jià)值取向。 3），商法有獨(dú)特的調(diào)整原則。 為了保證商法的營(yíng)利性，商法確立了商主體法定原則、維護(hù)交易安全原則、促進(jìn)交易迅捷原則和保障交易公平原則。 商法所確定的這些基本原則與民法基本原則有著本質(zhì)的區(qū)別：商主體法定原則在于強(qiáng)化商事組織關(guān)系，保障社會(huì)交易安全和第三人利益；維護(hù)交易安全原則主要表現(xiàn)為對(duì)商事交易條件采取強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義的統(tǒng)制；促進(jìn)交易迅捷原則節(jié)省交易時(shí)間、降低交易成本，表現(xiàn)為短期消滅時(shí)效、交易形態(tài)和交易客體的定型化；保障交易公平原則是對(duì)商人的道德要求，表現(xiàn)為平等交易、誠(chéng)實(shí)信用及情事變更等原則要求，與民法所強(qiáng)調(diào)的公平原則有著不同表現(xiàn)。 4），商法有相對(duì)獨(dú)立的體系和結(jié)構(gòu)。 自法國(guó)制定商法典以后的近百年中，各國(guó)商法典所包含的內(nèi)容雖然有所不同，立法形式也有差別，如法國(guó)商法典實(shí)行的是客觀主義立法即商行為立法模式，而德國(guó)則實(shí)行主觀主義立法即商人法立法模式，日本則實(shí)行折衷主義立法模式。但一般都把商人、商業(yè)登2 記、商業(yè)賬簿、商號(hào)、商業(yè)使用人等列入商法總則，而對(duì)公司、證券、票據(jù)、保險(xiǎn)、破產(chǎn)、海商等內(nèi)容或是通過商法典一并加以規(guī)范，或是將其一部分單獨(dú)立法，如德國(guó)《有限責(zé)任公司法》，日本的《破產(chǎn)法》。而自瑞士實(shí)行民商合一的立法體制后，雖然通過民法典將商事行為統(tǒng)制于商法典之中，但大多數(shù)國(guó)家仍通過制定商事單行法將公司、證券、票據(jù)、保險(xiǎn)、破產(chǎn)、海商等內(nèi)容保留下來，商法的體系和結(jié)構(gòu)并未因民商合一的立法體制而受到破壞。從我國(guó)現(xiàn)行民商立法的實(shí)踐來看，也是在以《民法通則》為民事活動(dòng)基本法的基礎(chǔ)上，通過制定一系列商事單行法的方式來協(xié)調(diào)民法與商法的關(guān)系。 一、商法部門的獨(dú)立性 （1）所謂商法的獨(dú)立性，至少涉及對(duì)三個(gè)問題的認(rèn)識(shí)： 一是是否存在形式上的商法或商法典； 二是商法能否作為獨(dú)立的部門法存在； 三是商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，是商法包容經(jīng)濟(jì)法抑或經(jīng)濟(jì)法包容商法。 對(duì)這些問題的不同認(rèn)識(shí)，不僅直接影響到對(duì)商法學(xué)科性質(zhì)、地位的認(rèn)識(shí)，對(duì)商法學(xué)科的發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法治建設(shè)無疑也具有重要影響。 （2） 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，商法獨(dú)立性問題主要表現(xiàn)在商法與民法關(guān)系上。商法從民法中劃分出來構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立而完整的體系，成為法學(xué)的一個(gè)部門，是19世界法學(xué)發(fā)展的一大成就，是人們對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，尤其是對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)律特點(diǎn)在理性基礎(chǔ)上有勒更深刻的認(rèn)識(shí)的結(jié)果，是法律技術(shù)和立法完善的標(biāo)志。 從曾經(jīng)的民商合一我們可以發(fā)現(xiàn)： 1）竭力推行民商合一的國(guó)家或者是地域小，人口少晉級(jí)關(guān)系不十分復(fù)雜、法律 比較單一的國(guó)家如荷蘭、瑞士等，或者使資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)矛盾表現(xiàn)不充分貨架，如20世紀(jì)2-30年代的中國(guó)蒙古等。 2）及時(shí)在民商合一的國(guó)家中，民法和商法也僅僅是形式上的合一，即將商法典的內(nèi)容附加到民法典中，這種簡(jiǎn)單的合并不能解決實(shí)體商法的獨(dú)立性，反而給民法本身協(xié)調(diào)增添難度，衍生 立法技術(shù)和法律適用問題。 3）民商合一僅消除了形式意義上的商法典，在法律理論論和法律體系上不能消除商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門的存在，未能否定商法在理論上的整體性，導(dǎo)致勒商法理論和商事立法的沖突與矛盾。 因此，無論是性民商分立還是民商合一，商法都是一個(gè)實(shí)體的法律部門，與民法的基本原則、調(diào)整對(duì)象和方法、社會(huì)功用與價(jià)值等方面存在不可替代的巨大差異。承認(rèn)商法獨(dú)立性并非否認(rèn)其與民法的共性。民法是 普通法，商法是其特別法，二者是私法普通法與特別法結(jié)構(gòu)上的關(guān)系 （3）商法與經(jīng)濟(jì)法關(guān)系。商法以保護(hù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的絕對(duì)自由和權(quán)利為準(zhǔn)則，以營(yíng)利目的為基本精神。經(jīng)濟(jì)法學(xué)家則認(rèn)為，退經(jīng)自由政治的經(jīng)濟(jì)政策，過于篤信市場(chǎng)調(diào)節(jié)的力量，是造成兩級(jí)分化，造成社會(huì)矛盾的重要原因，鑒于商法在新時(shí)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的局限性和弱點(diǎn)提出要用經(jīng)濟(jì)法來取代商法。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)法學(xué)家希望在整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，加強(qiáng)公法的調(diào)節(jié)手段，以抑制私法領(lǐng)域中個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由權(quán)力無限膨脹所衍生的弊端。 商法經(jīng)濟(jì)法之爭(zhēng)反映了一個(gè)國(guó)家制度抉擇的價(jià)值基點(diǎn)，即法律是應(yīng)保護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的平等、自由為第一前提還是應(yīng)以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制為首要任務(wù)，即社會(huì)整體利益的實(shí)現(xiàn)是應(yīng)建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序上，還是應(yīng)建立在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。以市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的社會(huì)，商法獨(dú)具有立存在的價(jià)值。 （4） 當(dāng)前中國(guó)使商法從形式到內(nèi)容上真正獨(dú)立起來有兩層次工作：1）商法部門和商法學(xué)的建立，重點(diǎn)在于構(gòu)建商法體系，尋求商法理論起點(diǎn)，不同商法法律法規(guī)的內(nèi)在聯(lián)系，為商法部門的建立提供理論基礎(chǔ)。2）中國(guó)《商法典》的制定> 二、商法與民法關(guān)系： 1）民法與商法是調(diào)整民商事行為的法律，在法律部門相互關(guān)系上，民法是普通話或基本法，商法是特別法。民法是抽象化的法律變現(xiàn)，商法是具體化的法律表現(xiàn)。如，民事所有權(quán)制度是上市交易財(cái)產(chǎn)的一般規(guī)定，商事物權(quán)制度是商事交易財(cái)產(chǎn)的特別規(guī)定。民事主體制度是商主體的一般規(guī)定，商主體制度是民事主體制度的特別規(guī)定，公司權(quán)力能力和行為能力，公司的經(jīng)營(yíng)范圍等不同于一般民事主體，涉及商主體的特別規(guī)定 2）民法與商法都屬于私法范疇，在調(diào)整平等主體之間關(guān)系方面的法律規(guī)范具有共同性。但是民法是純私法，調(diào)整平權(quán)關(guān)系；商法是私法為主體兼具公法性內(nèi)容，調(diào)整平權(quán)與不平權(quán)兼有關(guān)系，如商事登記、商事賬簿等。因此，民法是私法規(guī)范體系，商法是以私法規(guī)范為主體私法規(guī)范與公法規(guī)范相結(jié)合法律規(guī)范體系 3）民法作為基本法或普通法，調(diào)整范圍廣泛，適合各類民事主體所實(shí)施的民事行為。商法調(diào)整范圍有限，僅適用于民事主體中從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門，或僅適用于民事行為中與營(yíng)利相關(guān)的部門，即商人從事的商行為。民法內(nèi)容部全部在商法中，商法內(nèi)容很大部門民法并未涉及 3 三、商法與經(jīng)濟(jì)法關(guān)系： 廣義上：經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整社會(huì)全部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范總成，經(jīng)濟(jì)法即調(diào)整范圍： 經(jīng)濟(jì)組織關(guān)系，又調(diào)整經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系； 即調(diào)整平等主體之間的橫向民事關(guān)系，又調(diào)整不平等主體之間縱向服從性行政關(guān)系； 調(diào)整國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系； 調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系 按此，商法是經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)部分，被經(jīng)濟(jì)法所兼容。 2）狹義上：經(jīng)濟(jì)法是以反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，反壟斷法，國(guó)家宏觀調(diào)控法，國(guó)家參與法為中心，體現(xiàn)國(guó)家權(quán)力與經(jīng)濟(jì)交易行為予以干預(yù)的法律規(guī)范總稱。 區(qū)別：a 調(diào)整對(duì)象上，商法主要調(diào)整平等主體間交易活動(dòng)，對(duì)行政機(jī)關(guān)的調(diào)整也局限在商事管理機(jī)關(guān)的上市管理行為。經(jīng)濟(jì)法不僅調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體而且調(diào)整國(guó)家及其代表機(jī)構(gòu)，如權(quán)力機(jī)關(guān)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為。 B 調(diào)整方法，商法注重維持私法中傳統(tǒng)的“意思自治原則”，經(jīng)濟(jì)法信守“國(guó)家統(tǒng)治原則” C法律屬性上，商法是以平等主體為本位的私法，以任意性規(guī)范為主，經(jīng)濟(jì)法以國(guó)家本位的公法，強(qiáng)制性規(guī)范為主 D體系構(gòu)成上，商法以商主體、商行為、公司法等為內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)法以價(jià)格、金融、稅收、投資、公平交易反壟斷等位內(nèi)容 四、商法與行政法 聯(lián)系：商法在公法性規(guī)定上主要為行政法律規(guī)范 區(qū)別：行政法是調(diào)整行政活動(dòng)的法律規(guī)范總稱，主要規(guī)定國(guó)家行政權(quán)力的組織、行政權(quán)力的獲得歐冠以及對(duì)行政活動(dòng)后果的救濟(jì) 行政法調(diào)整的行政關(guān)系與商法調(diào)整的商事關(guān)系具有不同特性： A 行政關(guān)系是根據(jù)國(guó)家意志產(chǎn)生的是國(guó)家權(quán)力運(yùn)用的結(jié)果 商事關(guān)系時(shí)給予商主體的自由意志產(chǎn)生的，是商主體自主自愿行為的結(jié)果 B行政關(guān)系的法律主體，必然有一方是國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)，有時(shí)雙方都是 商事關(guān)系中雙方一般都是公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，國(guó)家知識(shí)在例外的情況下才成為商主體如政府采購 當(dāng)國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)商主體行使管理職權(quán)時(shí)，可以成為由此形成法律關(guān)系的主體，但是這種法律關(guān)系不等同于商事法律關(guān)系 C行政關(guān)系具有隸屬性，是一種不平權(quán)關(guān)系 商事關(guān)系具有平等性，是平權(quán)關(guān)系 D行政法以強(qiáng)制性規(guī)范為主，調(diào)整方法具有強(qiáng)制性 商法以任意性規(guī)范為主，調(diào)整方法將擁有任意性 E行政關(guān)系中主體所獲得的權(quán)利是國(guó)家授予的，是職權(quán)與職責(zé)的結(jié)合，不可任意放棄不可以隨意轉(zhuǎn)讓 商事關(guān)系中主體的權(quán)利與主體個(gè)人一直及其利益相聯(lián)系，并可以由主體依照以及的意志合法處置 一、我國(guó)商法體系的概念 指商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門，其內(nèi)部具有邏輯聯(lián)系的各項(xiàng)商事法律制度所組成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。 二、商法體系的構(gòu)成 1）傳統(tǒng)商法體系：商身份法，包括商人的概念和種類；商人資格之取得，商人名稱即商號(hào)；商人財(cái)產(chǎn)管理即商事登記；商人權(quán)利委托即經(jīng)理權(quán)、代辦權(quán)；商人的特殊形式即從事輔助性行為的商人如代理商；商人身份補(bǔ)救措施或不完全星戴如表現(xiàn)善根等 商行為法，涉及一般商行為：商事物權(quán)，商事債權(quán)，商事交易中的交互計(jì)算方式等內(nèi)容 和特殊商行為：商事買賣、商事代理、居間、信托、運(yùn)輸?shù)?/p> 2）現(xiàn)代商法體系：商身份法，商事組織法，商事管理法，商事行為法，商事秩序法，商法不僅涉及商人身份，還規(guī)定勒商事經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的組織程序和結(jié)構(gòu)如企業(yè)法，公司法等，不僅確認(rèn)了商行為的種類，范圍，法律效力，還規(guī)定勒對(duì)行為者和行為本身的管理措施，如證券交易法，期貨交易法等，三、我國(guó)商法的淵源 （1）法律，公司法、票據(jù)法、證券法等 （2）行政法規(guī)，國(guó)務(wù)院及其歸屬機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范性文件，如公司登記管理?xiàng)l例，銀行結(jié)算方法等（3）地方性法規(guī)，地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件，如深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事條例等（4）國(guó)際條約、國(guó)際慣例。我國(guó)參加的國(guó)際條約，如國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則，國(guó)際商事合同通則等（5）立法解釋，全人常對(duì)商事法律的解釋 4 (6)司法解釋，最高院對(duì)商事立法的解釋 （7）商事自治規(guī)則。商主體就其組織、運(yùn)作、成員的權(quán)利義務(wù)、相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容自主制定的，不予國(guó)家法律和行政規(guī)章相沖突的規(guī)則。如公司章程，交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，一些商主體預(yù)先制定的定型合同條款。 一、商主體概念 1）概念：商主體又稱商事法律關(guān)系的主體，是指依照法律規(guī)定參與商事法律關(guān)系，能夠以自己的名義從事商行為，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，包括個(gè)人和組織。 二、商主體特征 1）本質(zhì)上，商主體是一種法律擬制的主體，它所享有的權(quán)利能力和行為能力具有特殊性，此種特殊性主要表現(xiàn)在能力的形成上，即商主體的形成一般需經(jīng)過國(guó)家的特別授權(quán)程序，如履行工商登記 2）是從事以營(yíng)利為目的的營(yíng)業(yè)活動(dòng)的主體，商主體能力的存在于其所實(shí)施的營(yíng)業(yè)活動(dòng)密切相連。3）是商事法律關(guān)系中的當(dāng)事人，即在商法上享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù) 三、商事主體構(gòu)成 1）人格要素：對(duì)外，有獨(dú)立名義與獨(dú)立意志。2）物質(zhì)要素：有承擔(dān)責(zé)任的物質(zhì)基礎(chǔ)。 四、商事主體的種類 1）依商主體的組織結(jié)構(gòu)形態(tài)或特征，即是自然人還是組織體以及組織形態(tài)等形式狀態(tài)，商主體可分為商個(gè)人、商法人、商合伙 2）依法律授權(quán)或法律設(shè)定的要件、程序和方式，商主體可以分為法定商人、注冊(cè)商人、任意商人；必然商人、應(yīng)登記商人、自由登記商人，3）依經(jīng)營(yíng)者的法律狀態(tài)和事實(shí)狀態(tài)，商主體可以分為形式商人或固定商人、擬制商人、表見商人 4）依經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，商主體可以分為大商人或完全商人和小商人 5）依經(jīng)營(yíng)種類，商主體可以分為制造商，加工承攬商，銷售商，供應(yīng)商，租賃商，運(yùn)輸倉儲(chǔ)商，餐旅服務(wù)商，金融證卷商，保險(xiǎn)商，代理商，行紀(jì)商，等 6）依商主體資產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)，還有學(xué)者將商主體分為個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，企業(yè)，商業(yè)使用人等 7）我國(guó)分為，商法人，商個(gè)人，商合伙，商中間人，商輔助人等 一、商法人概念：按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織 二、特征 （1）通過法定設(shè)立程序，履行工商登記，取得主體資格；（2）具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)；（3）具有統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)； （4）是獨(dú)立的責(zé)任主體，以全部財(cái)產(chǎn)為限對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任；（5）只能從事商行為，并在其法定授權(quán)范圍內(nèi)從事這種行為。 三、商法人分類： 1）國(guó)有法人，指根據(jù)我國(guó)民法、企業(yè)法、公司法的規(guī)定，由國(guó)家投資設(shè)立的、從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，具有獨(dú)立權(quán)利能力和行為能力，并獲得法人資格的企業(yè)或公司。可以是國(guó)有企業(yè)、可以是國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司 2）集體商法人，根據(jù)我國(guó)民法，集體企業(yè)法和其他相關(guān)法律，法規(guī)規(guī)定，由公民或集體單位組合而成的、從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的、具有獨(dú)立權(quán)利能力和行為能力、能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任并獲得法人資格的集體商事組織。 3）合營(yíng)或合資商法人，兩個(gè)以上的投資主體共同出資，經(jīng)工商登記注冊(cè)而成立的商事組織。民通規(guī)定，兩個(gè)以上法人組織聯(lián)營(yíng)并獲得法人資格的屬法人型聯(lián)營(yíng)企業(yè)。公司法規(guī)定，不同投資主體共同投資組建，可以是有限責(zé)任公司或股份有限公司。4）私營(yíng)商法人，由私人投資經(jīng)營(yíng)而取得法人資格，投資者以其出資額為限，商法人以全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的商事組織，可以是私營(yíng)企業(yè)也可以是公司 5）外商投資商法人，由外商投資經(jīng)營(yíng)并取得法人資格的，投資者以出資為限，商法人以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的商事組織?？梢允侵型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)，中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè) 【三】商個(gè)人 一、概念：按照法定構(gòu)成要件和程序缺的特定的商主體資格，獨(dú)立從事商行為，依法承擔(dān)法律上的權(quán)利和義務(wù)的個(gè)體?？梢允且粋€(gè)自5 然人也可以是一個(gè)戶，還可以是自然人投資設(shè)立的獨(dú)資企業(yè)。 二、特征 1）商個(gè)人與自然人的個(gè)人屬性密切相連，表現(xiàn)在自然人個(gè)人名稱，個(gè)人屬性方面，如商個(gè)人常以個(gè)人名稱為其商業(yè)名稱 2）商個(gè)人的財(cái)產(chǎn)與自然人或家庭的財(cái)產(chǎn)密切相關(guān)，商個(gè)人的財(cái)產(chǎn)責(zé)任能力并非獨(dú)立，創(chuàng)設(shè)商個(gè)人的自然人或家庭有義務(wù)一起全部財(cái)產(chǎn)為商個(gè)人債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 三、分類（根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以下三者均須承擔(dān)無限財(cái)產(chǎn)責(zé)任。） 1）個(gè)體工商戶，指生產(chǎn)資料屬于私人所有，主要以個(gè)人勞動(dòng)為基礎(chǔ)，勞動(dòng)所得歸個(gè)體勞動(dòng)者自己支配的一種經(jīng)濟(jì)形式。有個(gè)人經(jīng)營(yíng)，家庭經(jīng)營(yíng)和個(gè)人合作經(jīng)營(yíng)三種。個(gè)體工商戶對(duì)債務(wù)負(fù)無限責(zé)任，不具法人資格。具有稅收、管理方面靈活性，很強(qiáng)的生命力 2）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，指依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資個(gè)人所有某投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。 特征：a 出資人是一個(gè)自然人，B以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任 C企業(yè)的財(cái)產(chǎn)歸投資人個(gè)人所有 D不具有法人資格，屬于自然人企業(yè)范疇 我國(guó)制訂了個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法等法律法規(guī)調(diào)整 3）私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)，指企業(yè)資產(chǎn)歸一個(gè)人所有和控制，雇工8人以上的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織。 特點(diǎn)：A由一人投資組成，一人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) B性質(zhì)上應(yīng)納入個(gè)人獨(dú)資企業(yè)范疇 （農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶，指農(nóng)村集體所有的土地和其他生產(chǎn)資料，獨(dú)立從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由一人或多人組成的農(nóng)戶。只能是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，只能按承包合同從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。免于登記，不為商主體（因?yàn)樯讨黧w是企業(yè)））4）農(nóng)業(yè)企業(yè)，享有稅收方面的優(yōu)惠措施 四、商個(gè)人與自然人的區(qū)別 1）商個(gè)人特質(zhì)商法上的商主體，享有主要是商法上的權(quán)利，不享有自然人人身相關(guān)的許多權(quán)利如自然人結(jié)婚的權(quán)利和勞動(dòng)的權(quán)利等 2）商個(gè)人所從事的基本上都是商行為即營(yíng)利為目的的營(yíng)業(yè)行為，所產(chǎn)生的法律責(zé)任才能由商個(gè)人承擔(dān)；非營(yíng)利行為除以個(gè)體也起名義實(shí)施以外，不能耐人商個(gè)人實(shí)施的商行為范疇，其法律責(zé)任不能由商個(gè)人承擔(dān)如行為人的消費(fèi)行為。 3）商個(gè)人可以有自己的名稱，也可以再其自然人名稱之上設(shè)定商名稱，其名稱只對(duì)商行為有效。行為人為商事交易的簽字可以視為商行為，而為日常生活簽字視為個(gè)人行為 4）取得資格的不同：商個(gè)人必須按照商法的程序要件才能夠取得商主體的資格；自然人出生就自然取得。 5）權(quán)利能力不同：自然人一般不能夠從事以個(gè)人的名義從事商事交易，但是商個(gè)人可以 【四】商合伙 一、概念，商合伙是指兩個(gè)以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合伙人對(duì)合伙經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的商事組織。 二、特征 1）必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人共同組建，2）設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同，合伙內(nèi)部合伙人彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系通過合伙契約予以確定。 3）商合伙的財(cái)產(chǎn)為合伙人共有。包括合伙人共同斥資而形成的財(cái)產(chǎn)也包括商合伙在存續(xù)期間營(yíng)利所得的財(cái)產(chǎn)。其特點(diǎn)是，它與合伙人本人的其他財(cái)產(chǎn)并未徹底分離。商合伙不是一個(gè)完全獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)主體 4）所從事的商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由合伙人共同為之，也可以共同委托代理人為之。各合伙人對(duì)事務(wù)的執(zhí)行享有同等權(quán)利和義務(wù)； 5）合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。 三、我國(guó)商合伙的類型 在我國(guó)，由于法律淵源不同，進(jìn)而形成不同類型的商合伙： （1）個(gè)人合伙，個(gè)人合伙指兩個(gè)以上自然人，按合伙協(xié)議，各自提供資金，實(shí)物，技術(shù)等，合伙經(jīng)營(yíng)，共同勞動(dòng)，投入的財(cái)產(chǎn)屬個(gè)人所有，由合伙人共同使用，合伙經(jīng)營(yíng)積累的財(cái)產(chǎn)歸合伙人共有，發(fā)生虧損應(yīng)由合伙人負(fù)連帶清償責(zé)任的商事組織。建立須工6 商登記，并以工商個(gè)體戶的名義領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照?？梢匀∽约荷淌旅Q，也可以不取。取商事名稱者在民事訴訟中，以自己依法登記的商事名稱作為訴訟當(dāng)事人，并以合伙負(fù)責(zé)人為訴訟代表人。未取的，合伙人在民訴中為共同訴訟人，共同訴訟人可以推選訴訟代表人參與訴訟 （2）合伙型聯(lián)營(yíng)。指企業(yè)事業(yè)單位之間依照聯(lián)營(yíng)合同組建的共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共分利潤(rùn)、共同承擔(dān)無限連帶責(zé)任的商事組織。在合伙企業(yè)法后，完全納入合伙企業(yè)中。失去制度價(jià)值 （3）合伙企業(yè)。指自然人、法人和其他組織依照合伙企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的普通合同企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙由普通合伙人組成，承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司及公益性事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙 四、合伙企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系 1）出資關(guān)系 1、財(cái)產(chǎn)關(guān)系 2、合伙人的權(quán)益 2）退出—— 1、轉(zhuǎn)移：（一致同意可以轉(zhuǎn)移，已經(jīng)顛覆了合伙的傳統(tǒng)原理） 2、退伙 3）分配收益—— 1、按照約定比例分配；沒有約定，平均分配 2、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)：按照約定比例分擔(dān)；沒有約定，平均分配 五、合伙企業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行 1）企業(yè)事務(wù)執(zhí)行： 1、執(zhí)行權(quán)、決策權(quán) 2、執(zhí)行人與執(zhí)行人的責(zé)任 2）對(duì)外債務(wù)的償還 1、連帶責(zé)任 2、無限責(zé)任 3、補(bǔ)充責(zé)任 五、商合伙和商法人區(qū)別 1．性質(zhì)不同 合伙是依法設(shè)立、由各合伙人訂立合伙協(xié)議、共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織 2．財(cái)產(chǎn)責(zé)任不同 3．經(jīng)營(yíng)方式不同 4．成立條件不同 1,商合伙是兩個(gè)以上人的組合,它是通過工商登記程序設(shè)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體組織.2,商合伙成立的基礎(chǔ)是合伙協(xié)議.3,商合伙是某種財(cái)產(chǎn)的組合, 是在合伙人之間形成的財(cái)產(chǎn)共有關(guān)系.4,商合伙是非法人的商事組織, 是一種相對(duì)獨(dú)立的商事主體.5,......八、商合伙的含義 ? 臨時(shí)性合伙——合伙合同 ? 穩(wěn)定性合伙——合伙企業(yè) 九、普通合伙與隱性合伙 1）顯名合伙,即普通合伙,指各合伙人(出名營(yíng)業(yè)人)公開其身份和姓名,具體參與合伙經(jīng)營(yíng)并對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的合伙組織形式。顯名合伙是商合伙的一般形式;2）隱名合伙(更多在大陸法意義上使用),指由至少一位出名營(yíng)業(yè)人和至少一位隱名合伙人共同組成的契約型合伙形式。 隱名合伙中,不公開姓名和身份、不參與合伙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而僅參與合伙利潤(rùn)分配,并僅以出資額為限對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的合伙人為隱名合伙人。隱名合伙由出名營(yíng)業(yè)人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理,對(duì)外代表合伙與第三人發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系,并對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。隱名合伙人作為合伙出資人但卻不出名的當(dāng)事人一方,不負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理,只負(fù)出資義務(wù),按其出資額獲取收益,且只以其出資為限對(duì)合伙負(fù)有限責(zé)任。 隱名合伙人的權(quán)利,如對(duì)合伙帳簿的查閱權(quán)、對(duì)合伙經(jīng)營(yíng)管理的建議和質(zhì)詢權(quán)等。實(shí)質(zhì)上,隱名合伙就是作為隱名合伙人的出資者與出名營(yíng)業(yè)人之間的一種契約。 較顯名合伙而言,隱名合伙具有以下顯著特點(diǎn): ① 隱名合伙人出資財(cái)產(chǎn)(僅限于財(cái)物而不允許以勞務(wù)出資)所有權(quán)轉(zhuǎn)移于出名營(yíng)業(yè)人名下;②隱名合伙人不得參加合伙事業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理(否則視為出名營(yíng)業(yè)人);③ 隱名合伙人并非合伙的權(quán)利義務(wù)主體,不能代表合伙與第三人發(fā)生法律關(guān)系;④隱名合伙人的責(zé)任以出資財(cái)產(chǎn)為限;7 ⑤隱名合伙具非團(tuán)體性,無需登記設(shè)立;⑥隱名合伙人的退伙不影響合伙營(yíng)業(yè)的繼續(xù)存在。 其中,隱名合伙人不參加合伙事務(wù)經(jīng)營(yíng)管理為隱名合伙的本質(zhì)所在(這與普通合伙人共同經(jīng)營(yíng)、“相互代理原則”有別)。如果隱名合伙人參與合伙事務(wù)的執(zhí)行,為保護(hù)善意第三人,隱名合伙人不管是否有相反約定均應(yīng)負(fù)出名營(yíng)業(yè)人的責(zé)任。② 正是基于上述特殊之處,隱名合伙兼具商個(gè)人、普通商合伙、商法人多重優(yōu)點(diǎn),既有商個(gè)人經(jīng)營(yíng)上的靈活性,又保持了普通商合伙人身信任的人合性,而且隱名合伙人不參加合伙事務(wù)經(jīng)營(yíng)管理并承擔(dān)有限責(zé)任的做法十分有利于對(duì)合伙的投資等,由此顯現(xiàn)其獨(dú)到之處。 隱名合伙與有限合伙關(guān)系十分密切,二者在非勞務(wù)出資、無合伙事務(wù)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、有限責(zé)任等方面實(shí)質(zhì)差異不大,有不少共同點(diǎn),但是,二者畢竟存在差異,如隱名合伙類似于一種金錢借貸契約,更多體現(xiàn)的是一種契約關(guān)系,隱名合伙人并非合伙成員及合伙共有財(cái)產(chǎn)的共有人(有限合伙人與普通合伙人同是合伙成員及合伙共有財(cái)產(chǎn)共有人),而有限合伙則與普通合伙有較多共同點(diǎn),如具有登記性、團(tuán)體組織性,以合伙組織即商人形式存在等。另外,隱名合伙與兩合公司相似,但兩者又有明顯的區(qū)別,如兩合公司的財(cái)產(chǎn)屬于有限股東和無限股東共有,兩種股東都出名,而隱名合伙的財(cái)產(chǎn)則只屬于出名營(yíng)業(yè)人所有,因?yàn)殡[名合伙人不出名。 我國(guó)《民法通則》并不承認(rèn)隱名合伙的存在。至于《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題的意見(試行)》第46 條對(duì)《民法通則》規(guī)定的個(gè)人合伙的解釋,即“公民按照協(xié)議提供資金或者實(shí)物,并約定參與合伙盈余,但不參與合伙經(jīng)營(yíng)、勞動(dòng)的,或者提供技術(shù)性勞務(wù)而不提供資金、實(shí)物,但約定參與盈余分配的,視為合伙人”,雖然可以說是在一定意義上確定了隱名合伙的法律地位,但該條所規(guī)定的卻非嚴(yán)格意義上的隱名合伙。而且,因隱名合伙實(shí)質(zhì)上是隱名合伙人與出名營(yíng)業(yè)人之間的一種契約關(guān)系,而我國(guó)《合伙企業(yè)法》定位于商人立法模式,故隱名合伙自應(yīng)不是我國(guó)《合伙企業(yè)法》的規(guī)范對(duì)象(《合伙企業(yè)法》中規(guī)定的合伙企業(yè)只是普通商合伙)。當(dāng)然,對(duì)于是否規(guī)定隱名合伙或者有限合伙,我國(guó)理論界及立法界也一直都存在不同意見。 一、商中間人 從事中介活動(dòng)的商事主體，是輔助其他商人從事商事活動(dòng)的商人。與其他商人的區(qū)別，判斷標(biāo)準(zhǔn)是，是否從事直接從事商行為。 二、商中間人分類： 按照行為模式的特征，可以將商中間人分為 1）居間商，為獲取傭金，從是契約締結(jié)之促成活動(dòng)的商人。居間，報(bào)告信息。本質(zhì)特征在于居間。在雙方當(dāng)事人之間搭建信息橋梁，居間而不直接作為。特征： 第一，無成交保證義務(wù)，以自己的名義從事商行為。第二，提供信息，幫助聯(lián)系，能否成約在所不問。第三，主體地位是獨(dú)立的，不依附其他主體。2）代理商 接受被代理人的委托，在代理權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施商行為的商人。特征： 第一，主動(dòng)促成交易，以被代理人名義實(shí)施。第二，經(jīng)常持續(xù)，而非偶發(fā)行為。第三，獨(dú)立商事經(jīng)營(yíng)者。3）行紀(jì)商 以自己的名義，為他人購買或者銷售貨物、有價(jià)證券，并以此作為職業(yè)性經(jīng)營(yíng)的商人。特征： 第一，以自己的名義 第二，以自己的名義直接從事商行為 第三，費(fèi)用使用權(quán)（不僅以委托人的費(fèi)用為其辦理行紀(jì)事務(wù)，行紀(jì)商與第三人的契約及其產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)也直接轉(zhuǎn)讓給委托人，由委托人承擔(dān)最后交易結(jié)果） 第四，職業(yè)性的行紀(jì)行為，因此行紀(jì)商的身份與職業(yè)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān) 三、商輔助人 商事輔助人又稱商業(yè)使用人或企業(yè)主之輔助人員,它是指在商事交易過程中,從屬于商主體,受商主體委任或支配,輔助商主體開展商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人 四、經(jīng)理人 8 基于商事主體的授權(quán)或者委托而產(chǎn)生的特殊行為主體。 特征：1）被商人通過特殊凡是授予經(jīng)理權(quán)的人，是典型的直接代理人，他以被代理商的名義為法律行為 3）在行使權(quán)利時(shí)，最重要的行使時(shí)其必須將自己的簽名附加在商號(hào)上，并且在這個(gè)簽名上附有標(biāo)明經(jīng)理權(quán)權(quán)限的標(biāo)記，是代理行為與個(gè)人行為區(qū)別 4）主要權(quán)限在與為商主體管理事務(wù)，為商號(hào)簽名 5）只有完全商人才可以授予被代理人經(jīng)理權(quán)，小商人不可以授予他人經(jīng)理權(quán)，即不可以任用經(jīng)理人 6）經(jīng)理人必須由商人通過“明確意思表示”方式授予經(jīng)理權(quán) 7）經(jīng)理人所享有的經(jīng)理權(quán)受到權(quán)限范圍限制 8）經(jīng)理人所享有的經(jīng)理權(quán)不具有單一性和排他性 五、代辦人 代辦人，是指被商人授予代辦權(quán)的人。代辦人以商人的特別授權(quán)為其產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)。與經(jīng)理權(quán)區(qū)別 1）經(jīng)理權(quán)的權(quán)限范圍比代辦權(quán)廣泛 2）只有商主體才可以聘用經(jīng)理人，小商人不可以聘用經(jīng)理人，不可以授予經(jīng)理權(quán)，但小商人可以聘用代辦人授予代辦權(quán) 3）經(jīng)理權(quán)必須通過明示來授予，代辦權(quán)可以通過默示授予，存在容忍代辦權(quán)和表見代辦權(quán) 4）經(jīng)理權(quán)必須由商主體親自授予，代辦權(quán)不需要。商主體代理人也可以授予代辦權(quán) 5）第三人可以相信經(jīng)理人對(duì)于他所經(jīng)營(yíng)的商事?lián)碛谐闪碛幸?guī)定外的所有代理權(quán) 第三人則不可以相信代辦人也擁有同樣的權(quán)限，除非代辦人證明 6）經(jīng)理人的簽字可以附有標(biāo)明經(jīng)理權(quán)的附加標(biāo)記；代辦人的簽字只能附有標(biāo)明代理關(guān)系的附加標(biāo)記 7）經(jīng)理權(quán)須履行工商登記，代辦權(quán)不必 8）經(jīng)理權(quán)可以被分為共同經(jīng)理權(quán)和分經(jīng)理權(quán)，代辦權(quán)可以分為全權(quán)代辦權(quán)、種類代辦權(quán)、特種代辦權(quán)、總代辦權(quán)等 9）代辦權(quán)的轉(zhuǎn)讓與經(jīng)理權(quán)轉(zhuǎn)讓不完全一樣 10）商店店員代辦權(quán)（表見代辦權(quán)）和從事外勤業(yè)務(wù)的商事雇員代辦權(quán)（成交代辦權(quán)和居間代辦權(quán)）是特殊意義的代辦權(quán) 一、公司人格 （一）公司人格獨(dú)立 公司本質(zhì)特征：團(tuán)體性，獨(dú)立人格性 獨(dú)立人格性說明具有獨(dú)立的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立享受民事權(quán)利并承擔(dān)民事義務(wù)，是別與非法人團(tuán)體的特征 獨(dú)立人格性體現(xiàn)： 1）責(zé)任上：能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，團(tuán)體人格四大要素：獨(dú)立財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立名稱、獨(dú)立意思、獨(dú)立責(zé)任 2）財(cái)產(chǎn)權(quán)：公司獨(dú)立于股東之外。公司與股東人格分離的基礎(chǔ)是有限責(zé)任制即以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，而公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 （二）公司人格的否認(rèn) 含義：A指國(guó)家對(duì)公司人格的徹底剝奪，即對(duì)公司法人人格的取締 B 在具體的法律關(guān)系中，基于特定事由，否認(rèn)公司的獨(dú)立法人人格，使股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。其效力是對(duì)人的不是對(duì)世的，是基于特殊原因而非普遍使用，”揭穿公司的面紗” 實(shí)行法人制度，必須承認(rèn)法人人格獨(dú)立和股東責(zé)任有限 表明價(jià)值取向：法律應(yīng)充分肯定公司人格獨(dú)立的價(jià)值，將維護(hù)公司的獨(dú)立人格作為一般原則；同時(shí)又不能容忍股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人的利益。即公司人格否認(rèn)原則是公司人格獨(dú)立原則的有益而必要的補(bǔ)充 “公司人格否認(rèn)制度”的確認(rèn)： 新公司法A20“公司股東應(yīng)準(zhǔn)手法律行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東利益，不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益” “公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，i對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任” aA64“一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的財(cái)產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任” 適用條件： 1）公司須合法有效成立 2）股東在客觀上存在濫用公司法人人格和股東有限責(zé)任的行為。 表現(xiàn)：A人格混同，即公司于其他公司之間沒有嚴(yán)格的區(qū)別，如一人組成數(shù)個(gè)公司 B財(cái)產(chǎn)混同，即公司盈利與股東的收益之間無區(qū)別。 C虛擬股東，目的是為了逃避法律和逃避債務(wù) D不正當(dāng)控制，表現(xiàn)為母公司對(duì)子公司實(shí)施了過度的控制，母公司完全操縱了子公司的決策過程，是子公司完全 喪失獨(dú)立性 E改變自我，指母子公司之間存在所有權(quán)利益一體化，致使子公司改變自我不再是一個(gè)獨(dú)立的公司 3）股東濫用公司人格和有限責(zé)任的行為嚴(yán)重侵害了債權(quán)人的利益，濫用行為與損害結(jié)果間具有因果關(guān)系 二、公司資本制度 （一）公司資本制度概述 1）公司資本，指在公司成立時(shí)由章程所確定的由股東出資構(gòu)成的公司財(cái)產(chǎn)總額 含義：A公司資金指可供公司支配的以貨幣形式表現(xiàn)出來的公司資產(chǎn)的價(jià)值，包括公司股東對(duì)公司的永久性投資，公司發(fā)行的債券等，公司資金外延比公司資本更寬。公司資本是公司資金的組成部分 B還需要把公司資本放到特定的公司資本制度中加以考察。西方國(guó)家三種公司資本制度：法定資本制，授權(quán)資本制，折中資本制 C將公司資本與公司具體類型聯(lián)系，具體分析。公司類型不同，資本作用不同，資本構(gòu)成也不同。如資合公司比任何公司更看中重資本 2）公司資本意義：a 是公司得以成立并運(yùn)營(yíng)的物質(zhì)基礎(chǔ) B 是公司承擔(dān)其債務(wù)責(zé)任的基礎(chǔ) C 是公司股東承擔(dān)責(zé)任的界限 （二）公司資本的原則 1）資本確定原則，指在公司設(shè)立時(shí)，必須在章程中對(duì)公司的資本總額作出明確的規(guī)定，并須由股東全部認(rèn)繳，否則公司不能成立 含義：A要求公司資本總額必須明確記載于公司章程，使之成為一個(gè)具體的、確定的數(shù)額 B要求章程所確定的資本總額在公司設(shè)立時(shí)必須分解落實(shí)到人，即由全體股東認(rèn)繳。 （無限股東股東的責(zé)任范圍是不以其認(rèn)繳的資本額為限，但將確定的資本數(shù)額分解落實(shí)到具體的股東，是確定各自應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)數(shù)額或比例的重要依據(jù)） 2）資本維持原則，又稱資本充實(shí)原則，指公司在其存續(xù)過程中，應(yīng)經(jīng)常保持與其資本額相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn) 目的在于維持公司的償債能力、保護(hù)債權(quán)人利益。體現(xiàn)：A 不得抽逃出資 B虧損必先彌補(bǔ) C股份公司股票不得折價(jià)發(fā)行 D公司不得收購本公司的股票 E有限責(zé)任公司的初始股東對(duì)非貨幣財(cái)產(chǎn)的出資價(jià)值承擔(dān)連帶責(zé)任 3）資本不變?cè)瓌t 指公司的資本一經(jīng)確定，即不得隨意改變，如需鄭家或減少資本必須嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行 出發(fā)點(diǎn)，為了保護(hù)債權(quán)讓你柳依依和交易安全以及公司自身的 正常發(fā)展 體現(xiàn)：我國(guó)《公司法》對(duì)資本的增加和減少作出了嚴(yán)格的程序性，參見公司變更一章。 （三）公司的最低資本額 意義：A基于權(quán)利和義務(wù)一致和利益與風(fēng)險(xiǎn)并存原則的考慮，要求公司必須具備一定的資本，作為從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，作為對(duì)公司債權(quán)人的擔(dān)保 B可以推測(cè)公司的實(shí)力，公司的注冊(cè)資本有助交易安全，C是公司承擔(dān)責(zé)任的能力到達(dá)一定程度的外在保證，（因?yàn)樵诠蓶|有限責(zé)任的公司制下，公司的賠償能力和股東責(zé)任發(fā)內(nèi)直接取決于公司資本多少） 公司法A36，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額3萬人民幣 一人有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額10萬元，股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納 10 A81股份有限公司駐車資本最低限額為500萬人民幣 （四）公司資本制度類型 1）法定資本制，確定資本制，指公司在設(shè)立時(shí)，必須在章程中對(duì)公司的資本總額作出明確的規(guī)定，并須有股東全部認(rèn)繳，否則公司既不能成立。 特點(diǎn);A強(qiáng)調(diào)工資資本的真實(shí)可靠，而較充分地保障債權(quán)人的利益和社會(huì)交易的安全 缺點(diǎn);設(shè)立周期長(zhǎng)，設(shè)立成本的提高及公司成立后增減資本的麻煩 2）授權(quán)資本制，公司在設(shè)立時(shí)，資本總額雖亦應(yīng)記載于章程，但并不要求發(fā)起人全部認(rèn)繳，只認(rèn)定并交付資本總額中的一部分，公司既可成立；未認(rèn)定的部分，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)需要，隨時(shí)發(fā)行新股募集之。 特點(diǎn)：公司成立容易，并可避免因全部資本都發(fā)行完畢而可能出現(xiàn)的資金閑置和浪費(fèi)，同時(shí)因成立時(shí)未認(rèn)足的那部分資本系在章程記載的資本總額內(nèi)，故再行募集時(shí)，無須更變章程，亦不必履行增資程序 不同資本形態(tài)： A注冊(cè)資本，名義資本貨核定資本，指公司依照章程固定有權(quán)籌集的全部資本，并不要求發(fā)起人或股東全部認(rèn)繳，不是真正資本。授權(quán)資本制與法定資本制的注冊(cè)資本含義不同 B發(fā)行資本，公司已經(jīng)招募并由股東認(rèn)購的股本總數(shù) C實(shí)繳資本，實(shí)收資本，指公司通過催繳分派已經(jīng)收到的來自于股東的現(xiàn)金或其他出資的總額 D儲(chǔ)備資本，正常營(yíng)業(yè)限度內(nèi)始終不得催繳的發(fā)行資本保留部分。只有在公司歇業(yè)時(shí)才能依股東會(huì)特別決議催繳，又“儲(chǔ)備債權(quán)” 3）折中資本制 做法：A對(duì)公司資本含義加以特別限定 B對(duì)授權(quán)發(fā)行的期限加以限定 C對(duì)授權(quán)發(fā)行的資本加以特別限定 法定資本制的優(yōu)點(diǎn)是能夠較好地保護(hù)公司的債權(quán)人，其缺點(diǎn)則是欠缺靈活性不利于公司及時(shí)籌集資金以應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)的莫測(cè)變幻； 授權(quán)資本制度的優(yōu)點(diǎn)是易于成立公司，便于籌集資本而且公司也無須保存超過其業(yè)務(wù)所需的大量資金，但是由于其不能確保公司的財(cái)產(chǎn)從而不利于保護(hù)公司的債權(quán)人，于是很多國(guó)家轉(zhuǎn)而采納折中資本制期待皆得兩種制度之優(yōu)點(diǎn)。 在折中資本制下，公司的章程仍然應(yīng)當(dāng)記載公司的資本總額并且公司成立時(shí)首次應(yīng)當(dāng)發(fā)行并籌集一定比例的資本，其余的部分可以授權(quán)公司的董事會(huì)分次發(fā)行 我國(guó)法定資本制 原因A注冊(cè)資本在公司成立時(shí)必須由全體股東或發(fā)起人全部認(rèn)繳或認(rèn)購（股份公司），采取募集方法設(shè)立的股份有限公司，其注冊(cè)資本為公司在登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額 B允許股東分期繳納所認(rèn)繳的出資 C法定資本制符合我國(guó)目前的國(guó)情，切合實(shí)際又便于操作 （五）公司資本的構(gòu)成 （一）現(xiàn)金 A27全體股東的貨幣出資金融不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30% （二）實(shí)物 有形資產(chǎn)，包括建筑物，廠房，機(jī)器設(shè)備 條件1）為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需 2）股東對(duì)其擁有所有權(quán)，并應(yīng)出具擁有所有權(quán)和處分權(quán)的有效證明 （三）無形財(cái)產(chǎn) 無形資產(chǎn)，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)、商譽(yù)等 1）專利權(quán)，國(guó)家專利機(jī)關(guān)授予發(fā)明人人、設(shè)計(jì)人、或其所屬單位，在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。2）商標(biāo)權(quán)，企業(yè)、事業(yè)單位或個(gè)體工商業(yè)對(duì)于依法程序，經(jīng)由商標(biāo)局核準(zhǔn)的注冊(cè)商標(biāo)所享有的商標(biāo)專用權(quán) 3）專有技術(shù)，技術(shù)秘密，生產(chǎn)所必須的，不享有專利保護(hù)秘密技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，包括工業(yè)專有技術(shù)，商業(yè)專有技術(shù)沒管理專有技術(shù)等 4）土地是有權(quán)按，指費(fèi)土地所有人依法對(duì)土地加以里喲個(gè)和缺的收益的權(quán)益 5）商譽(yù)，某行業(yè)擁有的一種優(yōu)良品質(zhì)，源于該企業(yè)的名譽(yù)，與顧客以及與顧客的聯(lián)系得以保持的環(huán)境有關(guān)。包括為登記的商標(biāo)和商業(yè)名稱 （六）股東的出資 （一）股東出資方式 1）有限責(zé)任公司股東出資方式 A出資平等主義，即規(guī)定有限責(zé)任公司股東的每份出資額是均等的，股東可以認(rèn)購一份，也可以數(shù)份 B出資不平等主義，股東不能認(rèn)購一份出資，但所認(rèn)的出資額可以不同。如中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)為該單一出資制 C基本出資制，每一股東只能認(rèn)購一份出資，每一份出資數(shù)額可以不同，但必須是基本出資數(shù)額的整數(shù)倍 2）股份有限公司股東出資方式 確認(rèn)資本分為股份，股份集為資本 （二）股東出資的繳納 A26有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%不得低于法定注冊(cè)資本最低限額，其與部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足，投資公司可以再五年內(nèi)繳足 （三）有限責(zé)任公司股份違反出資義務(wù)的民事責(zé)任 1）違約責(zé)任 A28股東不按法律規(guī)定和合同約定繳納出資的，除足額繳納外，還應(yīng)向已按期諸惡繳納的出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任 2）差額補(bǔ)足責(zé)任 （四）虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出則行政責(zé)任和刑事責(zé)任 （七）增資和減資 （一）增加資本 指公司為籌集資金、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)，依照法定的條件和程序增加公司資本總額 有限責(zé)任增資程序：股東會(huì)經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過，作出決議，股東對(duì)新增注冊(cè)資本額有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。a可以按原有出資比例增加相應(yīng)資本，增資后各股東出資比例不變。B通過增加新股東并增加新的出資的方式進(jìn)行 股份有限公司的增資程序 1特別決議通過增資決議，由代表股份總數(shù)2/3以上股東出席，并由出席股東的三分之二以上的表決權(quán)通過。由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過即可 2變更公司章程，3辦理相應(yīng)變更登記手續(xù) 增資方式：A增加股份的數(shù)額，即公司在原定股份總數(shù)之外發(fā)行新的股份 B增加股份金額，即公司在不改變?cè)ü煞菘倲?shù)的情況下增加每個(gè)股份的金額，只能在原有股東內(nèi)部進(jìn)行，不向社會(huì)發(fā)行 C既增加股份數(shù)額又增加每股的金額 D將公司的公積金轉(zhuǎn)變公司資本，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的公積金不得少于注冊(cè)資本的25% 證券法A13發(fā)行新股符合條件，A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B具有持續(xù)盈利能力，財(cái)物狀況良好 C最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無重大違法行為 D經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 （二）減少資本 指公司資本過?；蛱潛p嚴(yán)重，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，依照法定條件和程序減少公司的資本總額 有限責(zé)任公司一般不的減少資本（為保護(hù)債權(quán)人利益） 我國(guó)有限責(zé)任公司減資程序：決議作出經(jīng)代表2/3以上代表權(quán)的股東通過。必須編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 公司自作出減少注冊(cè)資本決議之日10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告 12 債權(quán)人自接到通知書之日30日內(nèi)，未接到自公告之日起45日內(nèi)，有錢請(qǐng)求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保 減資后注冊(cè)資本不得低于法定注冊(cè)資本最低限額 股份有限公司減資：決議由股東大全作出，由出席股東的半數(shù)以上的表決權(quán)通過 減少公司發(fā)行的任何類別股份的總數(shù)還須報(bào)有關(guān)部門審查同意 履行與有限責(zé)任公司相同的法定減資程序 減資方法A減少股份數(shù)額 a消除股份，強(qiáng)制消除和任意消除 b合并股份 B減少股份金額，免除、發(fā)還、注銷 C減少股份數(shù)額又減少股份金額 三、公司治理機(jī)構(gòu) （一）概念為適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)果，以出資者與經(jīng)營(yíng)者分離、分立和曾和為基礎(chǔ)，把連接并規(guī)范股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、關(guān)系的制度安排，包括公司的組織結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制 組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成：意思形成機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)成的完整的、郵寄的、科學(xué)的組織系統(tǒng)，極有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理等公司組織機(jī)構(gòu)在公司運(yùn)營(yíng)過程，即由股東會(huì)、董事會(huì)、演示會(huì)、經(jīng)理等公司組織機(jī)構(gòu)組成的管理系統(tǒng) 運(yùn)行機(jī)制：指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理等公司組織機(jī)構(gòu)在公司運(yùn)營(yíng)過程中的激勵(lì)、監(jiān)督和制衡機(jī)制 治理結(jié)構(gòu)與組織機(jī)構(gòu)區(qū)別： 組織機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)是個(gè)體的組織機(jī)構(gòu)，中心在于分析公司各個(gè)組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)成、權(quán)利和運(yùn)行機(jī)制 治理結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)作為組織系統(tǒng)組成部分的公司組織機(jī)構(gòu)，不僅分析公司各個(gè)組織機(jī)構(gòu)的組成、權(quán)利和運(yùn)作機(jī)制，更要關(guān)注各個(gè)組織機(jī)構(gòu)相互間的合作和制衡關(guān)系，把公司的組織機(jī)構(gòu)作為整體來研究 公司的治理結(jié)構(gòu)，公司享有民事權(quán)利能力和行為能力、具有民事主體資格的組織基礎(chǔ)，是公司在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮重要作用的組織保障 （二）原則 1資本支配與資本平等。資本支配體現(xiàn)出資者主權(quán)，股東享有最高權(quán)力。資本支配在股東內(nèi)部分配奉行資本平等，股東在資本面全人人平等，按投入到公司的資本額分享權(quán)力，基本要求：同股同權(quán)、同股同利 2權(quán)力分立與權(quán)力制衡。權(quán)利分立時(shí)公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)三權(quán)分立，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)并存（現(xiàn)代公司基本構(gòu)架） 3效率優(yōu)先兼顧公平。是治理結(jié)構(gòu)的價(jià)值取向。 （三）公司治理結(jié)構(gòu)基本模式 1雙層委員會(huì)制，吸收勞方參與公司管理，強(qiáng)調(diào)公司的穩(wěn)定發(fā)展A雙層型，監(jiān)事會(huì)推選董事組成董事會(huì) B并列型，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)察人和董事會(huì)同由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，2單層委員會(huì)制。公司的權(quán)力集中于資方，強(qiáng)調(diào)在資本的流動(dòng)中提高效率。股東會(huì)為公司權(quán)力機(jī)關(guān)，公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)由股東推選的董事會(huì)行使。，高級(jí)管理人員由董事會(huì)聘任，通常不設(shè)專門監(jiān)事會(huì)和監(jiān)察人 我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)是采用“三權(quán)分立”制度，即決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。通過權(quán)力的制衡，使三大機(jī)關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運(yùn)行。 （四）組織結(jié)構(gòu) 1）股東會(huì)。廣義股份有限公司的股東大會(huì)和有限責(zé)任公司的股東會(huì)。狹義，全體股東組成的有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 特征：A由全體股東組成 B是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C是公司的法定但非常設(shè)機(jī)構(gòu) 種類：A普通會(huì)議：我國(guó)，股份有限公司股東年會(huì)每年召開一次，在沒會(huì)計(jì)終結(jié)后6個(gè)月內(nèi)召開，行使公司法和公司章程規(guī)定的質(zhì)權(quán)，有限責(zé)任公司的定期股東會(huì)議依章程規(guī)定時(shí)間召開 B特別會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議或特別股東會(huì)：指必要時(shí)在兩次年會(huì)之間不定期召開的全體股東會(huì)議。股份有限公司在董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程鎖定人數(shù)的2/3時(shí) 公司為彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的1/3時(shí) 單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份10%以上股東請(qǐng)求時(shí) 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì) 有限責(zé)任公司經(jīng)代表1/10以上表決權(quán)的股東提議，經(jīng)1/3以上的董事提議，以及監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)視提 議都應(yīng)召開 召集：A召集人，原則上為董事會(huì)，以董事個(gè)人名義召集股東會(huì)為非法，有限責(zé)任： 股份有限公司： B程序臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)在會(huì)議找來15日前通知股東，發(fā)行無記名股票應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前30前公告會(huì)議召開時(shí)間 地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。有限責(zé)任公司在會(huì)前15日前通知全體股東 股東表決權(quán)及其行使：A指股東基于股東地位而享有的、就股東會(huì)的議案作出一定意思表示的權(quán)利 B行使一般原則及例外：股份有限，一股一票制 有限責(zé)任，由股東出資比例行使表決權(quán) 我國(guó)在堅(jiān)持一股一票制同時(shí)為維護(hù)中小股東權(quán)益，引進(jìn)累積投票制（股東 大會(huì)選擇局董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與 應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用） C行使方式：a 表決權(quán)的親自行使 b代理行使 c書面行使 股東會(huì)決議：A種類：普通決議，指決定公司的普通事項(xiàng)時(shí)采用的，以簡(jiǎn)單多數(shù)通過的決議（出席會(huì)議的1/2表決權(quán)通過 決議即可生效） 特別決議：A44有限責(zé)任公司“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，及公司合并、分離、解散或者變更公司行使的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)股東通過 A104股份有限公司“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，及公司合并、分離、解散或者變更公司行使的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B議事記錄：股東會(huì)議應(yīng)作記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名 C決議的無效和撤銷：無效：決議內(nèi)容違反法律或者章程的無效 可撤銷，股東會(huì)召集程序或決議方法違反法律和章程規(guī)定的，股東在一定期限內(nèi)，可以請(qǐng)求法院作出撤銷其決議的判決 股東訴訟擔(dān)保：股東提起股東會(huì)、董事會(huì)決議無效或撤銷之訴的沒人民法院可以應(yīng) 公司請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)的擔(dān)保 2）董事會(huì)： 1、概念：由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的，由全體董事組成的行使靜音給決策和管理權(quán)的，必設(shè)的集體業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān) 2、特點(diǎn)：是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān) 是集體執(zhí)行公司事務(wù)的機(jī)關(guān) 是公司經(jīng)營(yíng)決策和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān) 是公司的法定的常設(shè)機(jī)關(guān) 3、職權(quán)：A對(duì)內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理權(quán) a 決策權(quán) b執(zhí)行權(quán) c人事任免權(quán) d監(jiān)督權(quán) B對(duì)外代表權(quán)：我國(guó)A47 A109 4、產(chǎn)生：A董事任職資格 a身份條件 B年齡問題 C國(guó)籍條件 D兼職限制 E 品性條件 B人數(shù)，有限責(zé)任公司董事會(huì)成員3-13人，規(guī)模較小和股東人數(shù)少的可以不設(shè)董事會(huì)只設(shè)1名執(zhí)行董事 股份有限公司董事會(huì)成員5-19 C選任 D任期，由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過3年可以連選連任 5、董事會(huì)會(huì)議：種類：普通會(huì)議，特別會(huì)議（代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事或者監(jiān)事會(huì)，可以 提議召開臨時(shí)董事會(huì)，董事長(zhǎng)自接到提議后10日內(nèi)） 召集：每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事 人數(shù)：應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行，決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過 決議：一票表決權(quán) 會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名A133 6、董事義務(wù)：忠實(shí)與勤勉義務(wù)A148 A不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入 B、不得侵占公司的財(cái)產(chǎn) C不得擅自處分公司財(cái)產(chǎn) D不得使自己置身于公司的利益沖突之中 E不得擅自披露公司秘密 7、董事民事責(zé)任： ① 公司的責(zé)任 A董事參與董事會(huì)決議而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任，董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程使公司遭 受損失的，參與決議的董事對(duì)公司應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，但證明表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的可以免除責(zé)任 B董事違反董事會(huì)合法、有效的決議而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任。應(yīng)遵從董事會(huì)據(jù)以，否則給公司造成損失負(fù)賠償責(zé)任，但是對(duì)無效決議沒有服從義務(wù)，董事不執(zhí)行對(duì)公司不負(fù)個(gè)人責(zé)任 C越權(quán)行為而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任。A149挪用公司資金或以法律禁止的方式轉(zhuǎn)移致使公司收到損害的，董事 應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 D違反競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定。公司可以行使歸入權(quán)。但如公司無法行使歸入權(quán)或行使不足以彌補(bǔ)其損失時(shí)，有權(quán)追究 董事的賠償責(zé)任 E在管理公司事務(wù)中故意或過失給公司照成損失的負(fù)賠償責(zé)任 ② 對(duì)股東的責(zé)任 A153董事，高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟 3）監(jiān)事會(huì) 1、概念，對(duì)公司義務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的常設(shè)機(jī)構(gòu) 2、職權(quán)：A、檢查公司的財(cái)務(wù) B對(duì)董事高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律行政法規(guī)公司章程或股東會(huì)決議的董事，高級(jí)管理人員提出罷免的建議 C當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事高級(jí)管理人員予以糾正 D提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議 E想股東會(huì)會(huì)議提出天 F依法對(duì)董事高級(jí)管理人員提起訴訟 G章程規(guī)定其他 3、組成：A人數(shù)，我國(guó)采取委員會(huì)制，監(jiān)事會(huì)不少于3人，股東少規(guī)模小有限責(zé)任公司可以僅設(shè)1-2名監(jiān)事 B成員結(jié)構(gòu)：應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工個(gè)代表比例不得低于1/3，具體由公司章程規(guī)定 4、任免：由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，選舉辦法與董事相同 任職資格：同董事經(jīng)理 任期：每屆任期3年，連選可以連任 卸任與免職：任期屆滿時(shí)卸任，本人請(qǐng)求辭職，或原選任機(jī)關(guān)罷免喪失資格而被解職等 5、義務(wù)責(zé)任：同董事 4）經(jīng)理 1、概念，又稱經(jīng)理人，由董事會(huì)錯(cuò)處決議聘任的主持日常經(jīng)營(yíng)工作的公司負(fù)責(zé)人。 2、法定職權(quán)：A主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議 B組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 C擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D擬定公司基本管理制度 E制定公司具體規(guī)章 F提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 G決定聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)據(jù)頂聘任或解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 H董事會(huì)授予的其他職權(quán) 3、選任與解聘 4、義務(wù)與責(zé)任，同董事 4）股東訴訟 1、由股東提起的訴訟 2、分類：直接訴訟，指股東在作為公司成員在公司成立時(shí)就享有的股東本身的個(gè)體權(quán)利受到侵害時(shí)所提起的訴訟，如請(qǐng)求支付合法股利的訴訟 派生訴訟，傳來訴訟、代為訴訟，指在公司經(jīng)營(yíng)過程中當(dāng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，而公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)此不提起訴訟由公司一個(gè)或多個(gè)股東代表公司對(duì)違法、加害的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員提起的訴訟 區(qū)別：A被侵害的權(quán)利性質(zhì)不同，直接訴訟侵害的權(quán)利屬于股東自身的個(gè)體性權(quán)利，派生屬于公司的團(tuán)體性權(quán)利 B提起訴訟的權(quán)利主體不同，直接可以投股東個(gè)人以自己的名義提起時(shí)一種單獨(dú)股東權(quán)；派生訴本應(yīng)由公司提起，因法定特殊愿意由符合法定條件的股東代為行使 C訴訟目的不同，直接訴目的是為股東個(gè)人利益，獲利歸股東個(gè)人；派生訴是為公司的利益進(jìn)行訴訟，判決利益歸公司，股東只能依公司法規(guī)定與其他股東分享公司由此而獲得利益 3、股東訴訟制度作用 A、賦予股東訴權(quán)有利于切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益 B、賦予股東訴權(quán)有利于強(qiáng)化公司的治理結(jié)構(gòu) 4、股東訴訟的依據(jù)與條件 A、要件：a 程序要件，A152,書面請(qǐng)求董事會(huì)或執(zhí)行董事，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事提起訴訟，只有在這些機(jī)構(gòu)拒絕起訴干活吵過法定期限未起訴時(shí)，股東方行使派生訴權(quán)。情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)損害時(shí)，可直接提起訴訟 b 主體要件：原告：有限責(zé)任公司有權(quán)股東都可以任派生訴訟原告 股份有限公司股東須：連續(xù)180天以上持有公司股份，和單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以 上股份 公司：為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人 被告：是侵害公司合法權(quán)益并 給公司造成損害的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及他人（控股 股東、實(shí)際控制人及交易相對(duì)人） 5、股東派生訴訟的結(jié)果歸屬 結(jié)果，原告勝訴，原告敗訴，和解撤訴 原則應(yīng)由被告直接向公司補(bǔ)償，勝訴股東可以要求公司為其補(bǔ)償合理支出費(fèi)用，補(bǔ)償應(yīng)由公司損失之彌補(bǔ)應(yīng)由公司支配 十二章 公司的變更、終止和清算 一、公司合并與解散 （一）公司合并 （二）（三）17 1、由兩個(gè)或兩個(gè)以上公司依法達(dá)成合意，歸并為一個(gè)公司或創(chuàng)設(shè)一個(gè)新的公司的法律行為 2、法定方式：吸收合并：一個(gè)公司吸收其他公司，被吸收的公司解散，新設(shè)合并：兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司 3、特點(diǎn)：A、除在吸收合并中吸收公司存續(xù)外，其他公司均歸于消滅。 B合并后消滅的公司的股東自然成為合并后存續(xù)公司或新設(shè)公司的股東 C因合并而消滅的公司的資產(chǎn)及債權(quán)債務(wù)一并轉(zhuǎn)移至合并后存在的公司或新設(shè)的公司，無須經(jīng)過清查程序 D合并時(shí)參與合并的公司之間的契約行為，不是股東之間的契約行為 5、公司合并的程序： A 簽訂合并協(xié)議 B編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 C通過合并決議 D通知和公告?zhèn)鶛?quán)人，自合并決議之日額其10日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)可以請(qǐng)求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保 E辦理合并登記 6、合并的效力 A公司的消滅、變更和新設(shè)。新設(shè)合并-參與合并的公司均消滅，產(chǎn)生新的公司 吸收合并，只有一個(gè)公司繼續(xù)存在，其余公司消滅，但存續(xù)公司的資本股東發(fā)生變化，存續(xù)公司應(yīng)修改公司章程并辦理變更登記 B權(quán)利義務(wù)的概括和轉(zhuǎn)移。因合并而消滅的公司，其權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)移給合并后存續(xù)的公司或新設(shè)的公司承受。 存續(xù)的公司或新設(shè)的公司承受的權(quán)利義務(wù)不僅包括實(shí)體上權(quán)利義務(wù)還包括程序法 上的權(quán)利義務(wù) C股東資格的當(dāng)然繼承。合并前公司的股東繼續(xù)成為合并后存續(xù)公司或新設(shè)公司的股東。股份按合并協(xié)議規(guī)定轉(zhuǎn)換 公司分立 1、概念：指一個(gè)公司依法定程序分為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司的法律行為。 2、方式:新設(shè)分立：分解分立，將一個(gè)公司的資產(chǎn)進(jìn)行分割，然后分別設(shè)立兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司，原公司因此而消滅 派生分立：分拆分立，在不消滅原公司的基礎(chǔ)上，將原公司資產(chǎn)分出一部分或若干部分而再成立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司的行為 3、公司分立的程序 是一個(gè)公司依法所為的單獨(dú)行為，無須與其他第三方協(xié)商 A股東會(huì)決議 B通知和公告?zhèn)鶛?quán)人 C編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單 D申請(qǐng)登記 4、公司分立的效力 公司法A177公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任 公司組織變更 1、指不中斷公司法人資格而將公司由一種法定形態(tài)變?yōu)榱硪环N法定形態(tài)的行為。 大陸法系國(guó)家，是無限公司，兩合公司、有限公司、股份有限公司、股份兩合公司之間的變更 英美法系，是開放式公司和封閉式公司之間變更 2、程序:A擬定變更辦法 B通過變更決議 C編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)目錄 D向債權(quán)人進(jìn)行通知和公告 E申請(qǐng)辦理登記手續(xù) 3、條件（公司法A9,A96） A變更后公司應(yīng)當(dāng)具備法定條件：有限責(zé)任公司變更為福分有限公司應(yīng)帶符合股份有限公司的條件：2人以上200人以下為發(fā)起人，過半數(shù)以上發(fā)起人須在中國(guó)境內(nèi)有住所，發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本須達(dá)到法定資本最低限額即注冊(cè)資本須500萬元以上，股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)等亦須符合法律規(guī)定 B變更程序需按公司法關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司的程序辦法 C有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股份總額不得高于公司凈資產(chǎn)額 D有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)債務(wù)由變更后的公司繼承 二、公司的終止與清算 （一）公司解散 1、概念：公司因法律或章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)而停止?fàn)I業(yè)活動(dòng)并逐漸終止其法人資格的行為，它是公司主體資格消滅的必經(jīng)程序 2、解散后存續(xù)公司的性質(zhì)：A人格消滅說 B清算公司說 C擬制說 D同一人格說 3、公司解散的原因 A自愿解散： a 公司存續(xù)期間屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由發(fā)生 b公司權(quán)力機(jī)關(guān)決定解散 c因公司合并、分立而解散 B被迫解散：a 法院判決解散 b主管機(jī)關(guān)命令解散 c公司破產(chǎn)解散 4、公司解散的登記和效力 公司解散時(shí)，除因破產(chǎn)和合并、分立而解散外，應(yīng)在法定期限內(nèi)向公司所在地登記機(jī)關(guān)辦理解散登記。核準(zhǔn)登記后，還應(yīng)在公司所在地公告 不直接消滅公司的法人資格 法律后果A其權(quán)利能力受到限制，B公司原來的代表機(jī)關(guān)和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)均喪失其地位和職權(quán)，不得代表公司行使職權(quán)，其地位由清算組織取代 C股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)，必要時(shí)可以行使法律或章程規(guī)定職權(quán) （二）公司清算 1、概念：公司解散后，處分其財(cái)產(chǎn)，終結(jié)其法律關(guān)系，從而消滅公司法人資格的法律程序 2、公司清算的種類 A破產(chǎn)清算和非破產(chǎn)清算（依據(jù)是否在破產(chǎn)的情形下） 破產(chǎn)清算：公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，由法院組織清算組隊(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行清理，并將破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)公平分配給債權(quán)人，并最終消滅公司法人資格的程序，清算始終在法院的嚴(yán)格監(jiān)督下進(jìn)行 非破產(chǎn)清算：公司資產(chǎn)在足以清償全部債務(wù)的情況下進(jìn)行的清算，包括自愿解散和強(qiáng)制解散的清算 B任意清算和法定清算（依公司自行確定的程序還是依照法定程序進(jìn)行） 任意清算，公司自愿解散的情況下，依公司章程規(guī)定或全體股東同意的清算方法，處分公司財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)意思自治原則 法定清算，指公司依照法律規(guī)定的程序進(jìn)行的清算 C普通清算和特別清算（依照是否收到法律或行政機(jī)關(guān)的干預(yù)） 普通清算：公司自行依法組織的清算組按法定程序所進(jìn)行的清算 特別清算，當(dāng)解散的公司實(shí)行普通清算有顯著困難時(shí)，由法院或行政機(jī)關(guān)命令組織清算組并加以監(jiān)督所進(jìn)行的清算 3、清算中的公司機(jī)關(guān) 公司法A206規(guī)定，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收非法所得 公司一經(jīng)解散，董事、經(jīng)理的地位和職權(quán) 隨之消滅，改由清算組接管公司財(cái)產(chǎn)和實(shí)物 普通清算中，董事一般擔(dān)任清算人 股東會(huì)和監(jiān)視會(huì)仍然存在，以清算事務(wù)為限行使原有職權(quán) 4、清算人 A清算人的選任，是公司解散后負(fù)責(zé)處理清算事務(wù)人，一般為自然人，為公司的負(fù)責(zé)人，在清算目的范圍內(nèi)代表公司，處理公司事務(wù)，依公司法規(guī)定行使職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任 B產(chǎn)生方式：法律規(guī)定，股東選任（我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定人選），法院規(guī)定（預(yù)期不成立清算組進(jìn)行清算的，可以申請(qǐng)法院指定） C清算人的解任：清算人有不當(dāng)行為或不稱職行為，可以解任，方式：股東會(huì)解任，法院依利害關(guān)系人申請(qǐng)解任 D清算人職權(quán)：①清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 ②通知或公告?zhèn)鶛?quán)人，A186清算組應(yīng)當(dāng)在成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并與60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到的45日內(nèi)，向清算組申報(bào)債權(quán) ③處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù) ④清繳所欠稅款及清算過程中產(chǎn)生的稅款 ⑤清理債權(quán)、債務(wù) ⑥處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn) ⑦代表公司產(chǎn)于民事訴訟 ⑧申請(qǐng)宣告破產(chǎn)呢 E清算人責(zé)任，公司法A190因故意或重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 5、清算程序 A組織清算組：公司解散后15日內(nèi)成立清算組 B公告和通知債權(quán)人，催報(bào)債權(quán) C清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 D收取債權(quán)，清償債務(wù)：順序： 支付清算費(fèi)用，職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，公司其他債務(wù) E分配剩余財(cái)產(chǎn)，按股東出資比例或持股比例分配給公司股東 F清算完結(jié)，公司法A189公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)，股東大會(huì)或人民法院確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止 二十章證券發(fā)行與上市 一、證券發(fā)行 1）概念：指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票、公司債券以及其他證券的活動(dòng) 2）原則 二、證劵上市的條件 1）指發(fā)行人發(fā)行的證券，依法定條件和程序，在證券交易所或其他法定交易市場(chǎng)公開掛牌交易的法律行為 2）條件：A股票上市的基準(zhǔn)： ①、規(guī)?；鶞?zhǔn)，一般以公司資本額或證券發(fā)行量來衡量，同時(shí)也有用兩個(gè)指標(biāo)衡量的。公司法規(guī)定上市規(guī)模為人民幣3000萬元的股本 ②、經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)基準(zhǔn)，指公司的資本結(jié)構(gòu)、盈利水平等。 ③、股權(quán)分布基準(zhǔn)，是對(duì)最低持股人數(shù)及公眾持股比例或持股數(shù)的要求。我國(guó)法律規(guī)定，公開發(fā)行的股份須達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 ④、其他基準(zhǔn)，最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表中沒有虛假記載，財(cái)務(wù)報(bào)表經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證；上市政局按的設(shè)計(jì)符合證交所的要求，對(duì)證券的轉(zhuǎn)讓未加限制等。 B公司債權(quán)上市的標(biāo)準(zhǔn) 19 ① 公司債券的期限為1年以上 ② 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 ③ 公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)須符合法定的公司債券發(fā)行條件 三、證券上市的程序 1）股票上市的程序 A申請(qǐng)核準(zhǔn)，證券發(fā)行人想證券交易或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出上市的申請(qǐng)，接受上市核準(zhǔn)。我國(guó)：股份有限公司申請(qǐng)上市交易，影響證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。向證券交易所報(bào)送下列文件①、上市報(bào)告書 ②、申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議 ④ 公司章程 ⑤ 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 ⑥ 依法經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 ⑦ 法律意見書和證券公司的推薦書 ⑧ 最近一次的招股說明書 ⑨ 其他規(guī)定的文件 B簽署上市協(xié)議，上市申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽署上市協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù) 上市協(xié)議主要內(nèi)容：①、上市公司申請(qǐng)上市的證券種類、發(fā)行日期、發(fā)行股數(shù)、每股金額 ②、上市費(fèi)用的數(shù)額及其交納辦法 ③、上市公司定期報(bào)告的要求 ① 上市公司臨時(shí)報(bào)告的要求 ② 交所咨詢，調(diào)查上市公司的事宜 ③ 股票停牌=復(fù)牌事宜 ④ 違反上市協(xié)議的處理辦法 ⑤ 解決爭(zhēng)議的仲裁條款 ⑥ 雙方認(rèn)為應(yīng)增列的其他事項(xiàng) C公告上市。公告上市申請(qǐng)文件和 ①、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 ②、持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額 ③、公司的實(shí)際控制人 ④、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 D掛牌交易 2）公司債券上市的程序 A申請(qǐng)核準(zhǔn)。公司申請(qǐng)發(fā)行公司債券上市交易，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。提交文件：①、上市報(bào)告書 ②、申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議 公司章程 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 公司債券募集辦法 公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件 申請(qǐng)可以轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人的上市保薦書 B公告上市 3）政府債券上市 因信用度高，可豁免證券交易發(fā)行及上市審查。由證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門決定安排其上市交易 四、證券上市的暫停與終止 上市暫停指上市公司發(fā)生法定原因時(shí)，上市證券暫時(shí)停止在證券交易所掛牌交易的情形，一旦暫停原因消除即可恢復(fù)上市 20 上市終止，指發(fā)生法定原因后原上市證券不得繼續(xù)在證券交易所交易的情形 共同：上市證券的停止交易活動(dòng) 區(qū)別：上市暫停可以恢復(fù)上市交易，上市終止不能恢復(fù) 1）證券上市的暫停，形式：A申請(qǐng)上市暫停，上市公司主動(dòng)向證券交易所請(qǐng)求暫停其證券上市交易的行為 B法定上市暫停，指發(fā)生了法律法規(guī)和故障規(guī)定的暫停上市原因時(shí)，由證券交易所決定暫停證券上市交易的行為 情形：①、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ②、公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 五、證券交易 1）概念：指對(duì)已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資則認(rèn)購的證券進(jìn)行買賣的行為 2）特征：A是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買賣 B是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同買賣 C是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣 六、證券交易程序 1）名冊(cè)登記與開設(shè)賬戶。 2）委托，指委托人想證券公司發(fā)出的表示委托人以某種價(jià)格購進(jìn)或賣出的一定數(shù)量的某種證券的意思表示。 分為：A、（數(shù)額大小分）大宗交易委托，指按書面申報(bào)方式，限于當(dāng)日成交，整批交易委托，指一手或一手的倍數(shù)的交易數(shù)量的委托 零數(shù)交易委托，指零星數(shù)量的委托 B、（從價(jià)格限制分）市價(jià)委托，指委托人 證券公司按交易工廠當(dāng)時(shí)的價(jià)格買進(jìn)或賣出的證券，證券公司由義務(wù)以最 有利的價(jià)格為委托人成交，指令須立即執(zhí)行 限價(jià)委托，指委托人要求證券公司按限定的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，在執(zhí)行時(shí)，必須按限價(jià)或低于 限價(jià)買進(jìn)證券，按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券 C（委托的途徑分）書面方式委托 電話方式委托 電腦方式委托 委托訂立合同程序：A委托為交付保證 B委托人提出委托，填寫委托單 C證券公司接受委托 證券公司不可以接受下列委托A全權(quán)交易委托，即由公司全權(quán)決定買賣的證券種類、數(shù)量和價(jià)格 B保證金交易委托，即僅由少量的資金或證券作為保證，做交易量較大的委托 3）成交。指證券公司相互間通過交易所內(nèi)競(jìng)價(jià)，就買賣證券的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致的行為。一般通過電腦進(jìn)行和完成 4）結(jié)算交割與過戶 指證券買賣的最后結(jié)算行為。 結(jié)算交割階段： 1、證券公司于證券登記結(jié)算公司按“凈額交收”原則進(jìn)行結(jié)算交割 2、證券投資者與證券公司進(jìn)行結(jié)算交割。我國(guó)采用T+1制度，即對(duì)投資者說當(dāng)天進(jìn)行的證券買賣，最早可以于第二天在證券公司打印交割清單。核對(duì)其前一天的買賣活動(dòng) 七、禁止的證券交易行為 1）、禁止內(nèi)幕交易。 內(nèi)幕交易：指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)的行為。屬于證券交易中的欺詐行為。不利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益 內(nèi)幕信息知情人：指窒息證券交易內(nèi)膜信息的知情人員。包括：A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C、持有公司5%以上股份的股東及其董事監(jiān)事高級(jí)管理人員。公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事高級(jí)管理人員 D、發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事高級(jí)管理人員 E、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 F、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員及由于法定的職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員 G、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 H、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人 內(nèi)幕信息：指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)供求有重大影響的尚未公開的信息 包括：A、證券法A67重大事件 B、公司分配股利或者增資的計(jì)劃 C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 E公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% F公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 G上市公司收購的有關(guān)方案 H證券管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕公開前，不得買賣該公司的證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。給投資者造成損失的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收非法所得。并處所得1倍以上5倍以下罰款 所得不足3萬元，處3萬以上60萬以下罰款 單位從事內(nèi)幕交易，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人予以警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的從重處罰 2）禁止操縱證券市場(chǎng) 指通過一地個(gè)說短影響證券交易價(jià)格或證券交易量，制造虛假繁榮、虛假價(jià)格，誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯(cuò)誤的投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為 違法獲取不當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為手段有：A、單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格 B、與他人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量 D、其他手段操縱證券市場(chǎng) 3）禁止編造、傳播虛假信息 指沒有某種情況而進(jìn)行制造，通過他人或者機(jī)構(gòu)將其進(jìn)行傳播的情形 證券法限制：A禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造，傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易 B禁止證券交易所，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo) 編造=傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款 沒有違法所得或違法所得不足3萬元的，除3萬元以上20萬元以下罰款 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處3萬元以上20萬元下罰款。國(guó)家工作人員依法予以行政處分 4）禁止欺詐客戶 指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中郵票投資者買賣證券以及其他違背投資者真實(shí)意愿，損害其利益的行為 A、違背客戶的委托為其買賣證券 B、不再規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金 D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券 E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 F、利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息 22 G、其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)或違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，處以1萬以上10萬元以下的罰款 證券公司，證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)挪用客戶的資金或證券，或?yàn)榻?jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款 所得不足10萬元，處10萬以上60萬以下罰款 情節(jié)嚴(yán)重責(zé)令關(guān)閉或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員予以警告，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款 5）禁止法人出借賬戶 法人單位尤其是國(guó)有企業(yè)和上市公司逃避監(jiān)管，非法利用他人賬戶炒作股票，出借自己或他人的證券賬戶，擾亂證券交易秩序，也帶來國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)，給國(guó)家和股東利益造成損害 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，禁止法人出借自己或他人的證券賬戶 違法責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款 對(duì)直接主管人員予以警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款 證券公司違法提供自己或他人證券交易賬戶的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員任職資格或證券從業(yè)資格 6）禁止挪用公款買賣證券 公款是國(guó)家或集體單位所有或管理的具有特定用途的資金，任何人不得將公款挪用 八、持續(xù)信息公開 1）信息公開概念，也成信息披露，主要指為股份發(fā)行人在發(fā)行市場(chǎng)、交易市場(chǎng)依法向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及投資者報(bào)告自身經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)及財(cái)務(wù)等狀況而設(shè)置的一種制度 持續(xù)信息公開（交易市場(chǎng)的信息公開）是公開原則在交易市場(chǎng)中的反映 2）特點(diǎn)：A、公開的功能不僅是燃給投資者了解公司，更主要是為投資者提供證券交易價(jià)值判斷的一句 B、信息公開不是一次性完成的，而是要持續(xù)不斷地進(jìn)行 C、信息公開的形式和內(nèi)容在法律上有不同要求，持續(xù)信息公開主要涉及上市公告書，報(bào)告、中期報(bào)告及零食報(bào)告等，而初始信息公開主要是招股說明書、配股說明說、募債說明說等 3）持續(xù)信息公開的內(nèi)容 A、上市公告書。指已在境內(nèi)公開發(fā)行的證券申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌交易的發(fā)行人，在證券經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，按要求編制并在上市前進(jìn)行公告的法律文件。內(nèi)容：①、發(fā)行企業(yè)概況 ②、股票發(fā)行及成效 ③、董監(jiān)高持股情況 ④公司設(shè)立 ⑤、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易 ⑥、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況 ⑦公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 ⑧ 董事會(huì)上市承諾 ⑨ 要事項(xiàng)揭示 10上市推薦意見 11其他 B中期報(bào)告，指依法編制的反映公司上半年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他方面基本狀況的法律文件 C、臨時(shí)報(bào)告，依法編制的反映公司重大事件的法律文件。重大事件是上市公司發(fā)生的可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的時(shí)間 重大事件： 1、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 2、公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定 3公司訂立重要合同，可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債權(quán)益經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響 4公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況第五篇：商法學(xué)_范建北大高教第三版_完整筆記
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