第一篇：證券投資咨詢會員服務(wù)合同(范本)

市場有風(fēng)險，投資需謹慎。

公司地址：

投訴電話：

分支機構(gòu)地址：

服務(wù)電話：投訴電話：

【咨詢服務(wù)收費專用賬戶】(已在證監(jiān)局備案的)

賬戶名：賬號：開戶銀行：

證券投資咨詢會員服務(wù)合同

甲方：(證券投資咨詢公司)

法人代表：

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書編號：

地址：郵編：電話：

乙方：(個人)

身份證號碼：電話：

地址：郵編：

乙方：(機構(gòu))

法人注冊登記號碼：

法人代表：

地址：郵編：

電話：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券投資咨詢管

理暫行辦法》和《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)，以及中

國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)的有關(guān)自律規(guī)則，甲、乙雙方本著平等、自愿，誠實信用的原則，就甲方向乙方提供證券投資咨詢服務(wù)事項，簽訂本合同。

第一章 雙方申明

第一條 甲方系中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢專業(yè)機構(gòu)；具備提供會員制證券投

資咨詢服務(wù)的必要條件和專業(yè)能力。

第二條 乙方系證券市場合法投資者；知曉證券市場有風(fēng)險，對甲方告知的“風(fēng)險

提示”業(yè)己清楚；已經(jīng)詳細閱讀了本合同的所有條款并準確理解其含義。

第三條 甲、乙雙方共同遵守有關(guān)的法律、法規(guī)，不利用本合同的關(guān)系從事任何違

法、違規(guī)行為。

第二章 服務(wù)內(nèi)容及方式

第四條 甲方向乙方提供服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括：證券投資信息、分析、預(yù)測或咨詢

意見，個股研究成果及操作建議。服務(wù)范圍包括：(如：深、滬證券

交易所掛牌的交易品種、基金……)。

第五條 甲方向乙方提供服務(wù)采用如下方式：(如：手機短信或傳

真、電話、電子郵件、軟件、現(xiàn)場指導(dǎo)等)，不通過其它方式提供服務(wù)。

第三章 甲方的權(quán)利和義務(wù)

第六條 甲方本著勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，為乙方提供專業(yè)、有償服務(wù)。

第七條 甲方有權(quán)根據(jù)提供的服務(wù)和合同約定收取咨詢服務(wù)費，并享有所提供的研

究分析結(jié)果的知識產(chǎn)權(quán)。

第八條 甲方向乙方提供證券買入、賣出建議，僅供乙方參考，不承擔(dān)乙方的投資

損失。

第九條 甲方不得代理乙方直接從事證券投資，不得與乙方約定分享乙方證券投資的收益或分擔(dān)損失。

第十條 甲方保證其所提供的服務(wù)內(nèi)容有相關(guān)根據(jù)并經(jīng)合理論證，無虛假、片面和

誤導(dǎo)性的陳述。

第十一條 甲方依法保護因服務(wù)關(guān)系而知悉的有關(guān)乙方的財產(chǎn)狀況及其他個人隱

私。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

第十二條 乙方成為甲方的會員,享受甲方提供的專業(yè)服務(wù)。

第十三條 乙方基于獨立的判斷，自行決定證券投資，承擔(dān)投資損失。

第十四條 乙方不得與甲方另行簽訂證券投資收益共享、損失分擔(dān)的約定。

第十五條 乙方不得將甲方提供的研究分析結(jié)果或建議泄露給任何第三人。

第十六條 乙方根據(jù)合同約定支付咨詢服務(wù)費。

第五章 咨詢服務(wù)費

第十七條 乙方應(yīng)向甲方支付證券投資咨詢服務(wù)費，費用共計人民幣(大寫)元整(數(shù)字小寫)。

第十八條 乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起三日內(nèi)支付咨詢服務(wù)費。以匯款方式支付的，應(yīng)將款項匯至合同首頁指定的咨詢服務(wù)收費專用賬戶。

第六章 服務(wù)期限

第十九條 本合同約定服務(wù)期為，自甲方收到乙方咨詢服務(wù)費用

次日開始計算。

第七章 不可抗力

第二十條 對于甲方無法預(yù)測或無法控制的設(shè)備故障、通訊故障及其它人力不可抗

力而造成服務(wù)中斷的情況，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)盡快將發(fā)生不可抗力事故的情況通知

乙方，并在乙方要求時提供有關(guān)證明文件。

第八章 爭議的解決

第二十一條 凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，甲乙雙方應(yīng)本

著善意通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可申請由協(xié)會調(diào)解，調(diào)解不成或不符合協(xié)會調(diào)

解規(guī)定的，應(yīng)按下述第種方式解決：

(一)提交仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費由敗訴方負擔(dān)。

(二)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。

第二十二條 在爭議處理過程中，除正在進行審理的部分外，合同的其它部分將繼續(xù)執(zhí)行，任何一方不得因發(fā)生爭議故意損害或惡意詆毀另一方，不得威逼、利誘、恐嚇對方，不得干擾和破壞對方的工作、學(xué)習(xí)和生活，如果違背本條款必須向?qū)Ψ劫r付雙倍于本合同所涉款項之違約金。

第九章 合同的生效、變更和終止

第二十三條 本合同經(jīng)雙方簽字(蓋章)即生效，服務(wù)期滿終止。經(jīng)雙方協(xié)商同意，合同可提前終止。

第二十四條 本合同簽署生效后，若有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)定已修訂，本合同涉及內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)執(zhí)行，但其它內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。如本合同與新的法律法規(guī)嚴重背離雙方有義務(wù)在體現(xiàn)原合同要義的基礎(chǔ)上修改本合同，或重新簽署合同。

第二十五條 甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以修改本合同。

第二十六條 若此合同一方愿意續(xù)約，必須在此合同到期之日前征得另一方同意后重新簽訂服務(wù)合同。

第二十七條 本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。甲方：(證券投資咨詢公司)乙方：

簽字(蓋章)：簽字(蓋章)：

第二篇：證券投資咨詢顧問服務(wù)合同

證券投資咨詢顧問服務(wù)合同

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│會員姓名││ 會員類別││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會期││咨詢費││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會員編號││ 客服人員││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同書人：（以下簡稱甲方）

西安天富投資：（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 咨詢服務(wù)的范圍及方式：

（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。

2．于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。

第二條 咨詢合約期間付費方式：

（一）會員制

1、短信會員/季 送一個月

2、金卡會員/季 送一個月

3、貴賓會員/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)

造四倍于其所交付相應(yīng)級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條 乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項：

一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項：

（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責(zé)任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔(dān)。

第五條 合同有效期：

本合同按照執(zhí)行，有效時間自年月日起至年月日止。共計個月。

第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應(yīng)對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責(zé)任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：地址：地址：電話：電話：簽 約 日：簽 約 日：

第三篇：證券投資服務(wù)合同

證券投資服務(wù)合同

一、協(xié)議雙方

（一）甲方（委托投資方）：***，*，現(xiàn)年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區(qū)**號。身份證編號***。

（二）乙方（受委托方）：***，*，現(xiàn)年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區(qū)**號。身份證編號***。

二、協(xié)議標的人民幣**元，大寫**圓。

三、協(xié)議內(nèi)容

（一）、協(xié)議標的使用權(quán)問題

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權(quán)。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進行證券投資，時間*年，在該期間，協(xié)議標的的使用權(quán)屬乙方。

（二）標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

（三）證券投資服務(wù)

1、乙方受托全權(quán)負責(zé)標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通 1

報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無權(quán)知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔(dān)

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

（六）違約責(zé)任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

四、其他

協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補充協(xié)議為準。

本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。

（正文內(nèi)容完）

協(xié)議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

2010年*月*日

第四篇：咨詢投資服務(wù)合同

咨詢服務(wù)合同

甲方（服務(wù)單位）：

乙方（客戶）：

甲方已向乙方表明其擁有提供該項服務(wù)所要求的專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)資源，并同意提供服務(wù)，甲、乙雙方依據(jù)《》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律、法規(guī)，本著平等協(xié)商、誠實信用的原則，就甲方向乙方提供簽訂本協(xié)議。

1．定義

除非合同中另有說明，本合同的下列術(shù)語具有以下含義：

品牌合作推廣戰(zhàn)略、品牌架構(gòu)梳理、投資咨詢

1．1 “適用法律”指在中華人民共和國內(nèi)具有法律效力的法律，法規(guī)及其它規(guī)范性文件；

1．2 “合同”指本協(xié)議當(dāng)事人于_________年_________月_________日以傳真方式簽訂的《投資咨詢服務(wù)協(xié)議書》；

1．3 “服務(wù)”指甲方根據(jù)本協(xié)議條款為完成協(xié)議所涉之項目而進行的工作；

1．4 “香港及境外股市”指在香港聯(lián)交所掛牌交易的所有交易品種和美歐等主要市場的交易品種。

2．服務(wù)種類_________（投資建議短信＋持股免費診斷＋分析傳真／電子郵件）。

2．1 乙方委托甲方就香港及境外股市投資提供投資價值分析意見及建議；

2．2 甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投資價值分析意見及建議。

3．服務(wù)費用，交付時間及方式

就本協(xié)議約定的服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付_________元的費用。該等費用由乙方在本協(xié)議簽訂時，以_________形式向甲方支付。

4．責(zé)任及義務(wù)

4．1 甲方的義務(wù)

（a）甲方應(yīng)盡一切努力，高效和經(jīng)濟地按國際專業(yè)咨詢機構(gòu)公認的標準和慣例履行咨詢服務(wù)和義務(wù)。

（b）甲方履行咨詢服務(wù)時應(yīng)遵守中華人民共和國的法律。

（c）甲方在履行本協(xié)議的過程中不應(yīng)為私利而接受傭金，回扣或類似的款項。

（d）甲方應(yīng)對咨詢服務(wù)工作量，完整性負責(zé)。

（e）沒有乙方的授權(quán)，甲方在任何情況下都不能轉(zhuǎn)移基于本協(xié)議所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；

4．2 乙方的責(zé)任及義務(wù)

（a）依據(jù)本協(xié)議的約定向甲方支付服務(wù)費用。

（b）對于甲方完成本協(xié)議約定的所履行的服務(wù)，提供必要的協(xié)助。

（c）乙方及其雇員或代理人的行為后果應(yīng)由乙方自行承擔(dān)。乙方保證甲方在協(xié)議有效期內(nèi)或協(xié)議期滿后，均不承擔(dān)乙方及其雇員或代理人因錯誤行為，過失或違約而給乙方和任何第三方造成的損失，損害或傷亡的責(zé)任。

5．保密約定 5．1 甲方保證并承諾，對于在本協(xié)議簽訂過程中及／或向乙方提供本協(xié)議所及之服務(wù)的過程中知悉的乙方財務(wù)狀況，商業(yè)秘密及其他情況，負有嚴格保密的義務(wù)。

5．2 乙方保證并承諾，未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方依據(jù)本協(xié)議所提供的投資研究分析意見或者建議之內(nèi)容向任何第三方泄漏或者透露。

6．特別約定

甲、乙雙方一致同意并確認，甲方僅依據(jù)本協(xié)議約定的服務(wù)種類向乙方提供投資研究分析意見或建議，不代理乙方從事證券投資行為。乙方基于甲方提供的投資研究分析意見或建議進行的相關(guān)投資的盈虧，甲方不享有任何收益，亦不承擔(dān)任何責(zé)任。

7．協(xié)議的變更，終止及解除

7．1 在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生下列情形，本協(xié)議自動終止：

（a）因不可抗力事件，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的；

（b）本協(xié)議期限屆滿。

7．2 乙方在本協(xié)議簽訂并向甲方支付服務(wù)費后，不得以任何理由要求解除本協(xié)議及退還相關(guān)費用。

7．3 甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供的證券投資研究意見或建議之內(nèi)容，向其他人泄漏或透露的，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并不退還乙方已支付的服務(wù)費用。

8．協(xié)議的生效及其它

8．1 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效，有效期為_________個月至_________年_________月_________日止。

8．2 本協(xié)議一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方（蓋章）：_________

乙方（簽章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

第五篇：證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準

【行政許可事項】證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第5條：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第6條：《辦法》

第六條第三項所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營機構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀機構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機構(gòu)申報。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級管理人員素質(zhì)較好；4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；5．內(nèi)部管理制度健全；6．近一年未受過證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處罰。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(二)審核1．證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會； 2．證監(jiān)會對申報材料進行復(fù)審。(三)批準、驗收及證書發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(四)公告 審批通過的機構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構(gòu)支付。

【申請材料目錄和申請書示范文本】

[派出機構(gòu)報送]

1、派出機構(gòu)初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

3、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

14、申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料