第一篇：會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

各證券投資咨詢機構(gòu)：

專業(yè)化、規(guī)范化、個性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場發(fā)展的客觀需要。近年來，部分證券投資咨詢機構(gòu)嘗試以會員制方式提供證券投資咨詢服務(wù)，實踐中取得了一定成效和經(jīng)驗，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），保護投資者合法權(quán)益，我會制定了《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《規(guī)定》，并達到以下要求:

（一）未取得中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會遞交申請，按規(guī)定程序取得會員資格。

（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)，應(yīng)按照《規(guī)定》第五條要求提交報備材料，履行報備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)的報備。

（三）實收資本低于500萬元的機構(gòu)，須在2006年3月31日前提出切實可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應(yīng)停止會員制業(yè)務(wù)。

（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。

（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過考試并完成備案。

（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報備的收費專用銀行賬戶，并按2005年度咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，存入已報備的風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。該筆風(fēng)險準(zhǔn)備資金只有在公司停止開展會員制業(yè)務(wù)6個月、并已妥善處理所有投訴后方可轉(zhuǎn)出。

二○○五年十二月十二日

會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

為保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），根據(jù)《 中華人民共和國證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下：

一、會員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機構(gòu)，通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運作方式。

二、開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“會員制機構(gòu)”），必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

三、會員制機構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員資格，按照協(xié)會制定的自律規(guī)則開展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會的自律監(jiān)管。

四、會員制機構(gòu)實收資本不得低于500萬元；每設(shè)立1家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實收資本。

五、擬開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備。在履行完報備程序之前，會員制機構(gòu)及其分支機構(gòu)不得開展會員制業(yè)務(wù)。

報備材料包括但不限于:公司實收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址等。

六、會員制機構(gòu)只能在注冊地及分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會員（超出此范圍的會員為“異地會員”），不得招收異地會員。

七、會員制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過控制或共同控制多家機構(gòu)開展會員制業(yè)務(wù)；5%以上股權(quán)發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的，會員制機構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向注冊地證監(jiān)局書面報告。

八、會員制機構(gòu)的管理和業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；

（二）董事長、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事營銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過證券從業(yè)資格考試，并由所在機構(gòu)向協(xié)會備案。

九、會員制機構(gòu)應(yīng)強化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務(wù)合同、收取服務(wù)費用等，不得以分支機構(gòu)名義對外開展業(yè)務(wù)。分支機構(gòu)只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務(wù)、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡(luò)等活動，并應(yīng)留存所在地會員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務(wù)資料備查。

會員制機構(gòu)設(shè)立的分支機構(gòu)，應(yīng)具備固定的場所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報備程序。分支機構(gòu)應(yīng)接受注冊地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。

十、會員制機構(gòu)應(yīng)在注冊地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務(wù)費用的銀行存款賬戶（以下簡稱“收費專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲風(fēng)險準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶（以下簡稱“風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶”）。

（一）會員制機構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費用必須全額匯（存）入已報備的收費專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風(fēng)險準(zhǔn)備金、支付客戶理賠、經(jīng)營管理開支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。合同到期6個月后，方可在逐筆確認(rèn)合同到期、有關(guān)投訴妥善處理的基礎(chǔ)上按月轉(zhuǎn)回收費專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金或進行支付，也不得以質(zhì)押、擔(dān)保等方式變相轉(zhuǎn)出資金。

（三）收費專用銀行賬戶和風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶應(yīng)在開展客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行開立，開戶相關(guān)協(xié)議須載明上述賬戶性質(zhì)及對賬戶使用的要求。

十一、會員制機構(gòu)通過電視、廣播等媒體，或以網(wǎng)絡(luò)、軟件等方式開展會員制業(yè)務(wù)時，應(yīng)在相關(guān)欄目及業(yè)務(wù)發(fā)生場所，以醒目方式公示（公告）機構(gòu)全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書號碼。媒體分析師變更所在機構(gòu)時，自變更之日起3個月內(nèi)，不得代表變更后所在的機構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。

通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個月內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

十二、會員制機構(gòu)應(yīng)在相關(guān)媒體欄目、業(yè)務(wù)發(fā)生場所、證券投資咨詢服務(wù)合同及研究推介報告的首頁，以醒目的方式進行風(fēng)險提示（電視欄目中應(yīng)不超過3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業(yè)服務(wù)，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失”及“市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”。

十三、會員制機構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一印制格式合同，并編號管理，合同首頁應(yīng)載明投訴電話、收費專用銀行賬戶賬號、戶名及開戶行。會員制機構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時已閱知相關(guān)風(fēng)險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務(wù)費用。

十四、會員制機構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個客戶的服務(wù)開通時，以錄音的方式進行風(fēng)險提示（提示內(nèi)容與第十二條規(guī)定的提示內(nèi)容一致），并留存營銷過程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時備查。

十五、會員制機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門和人員獨立處理客戶投訴。對于收到的投訴，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)于次月月底前處理完畢。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。

十六、會員制機構(gòu)必須于會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告，審計報告需對咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險準(zhǔn)備金計提基礎(chǔ)與比例是否達標(biāo)等情況進行專項說明。

十七、會員制機構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向注冊地證監(jiān)局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局出具誠信承諾書，明確承諾業(yè)務(wù)經(jīng)營誠信、合規(guī)及報備資料真實、準(zhǔn)確、完整，并承諾為違規(guī)經(jīng)營行為及提供的不實資料和虛假信息承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

十八、會員制機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向注冊地證監(jiān)局報送相關(guān)備案材料，并建立完整的業(yè)務(wù)資料檔案。設(shè)有分支機構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報送分支機構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；

（二）主要合作機構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化；

（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；

（五）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會員數(shù)量變動；

（六）咨詢服務(wù)合同收入金額、實際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報告期風(fēng)險準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；

（七）參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質(zhì)存儲），業(yè)務(wù)宣傳材料；

（八）對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；

（十）中國證監(jiān)會及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項材料發(fā)生變化的，應(yīng)及時向注冊地證監(jiān)局報備；第（三）至

（六）項材料應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按規(guī)定格式向相關(guān)證監(jiān)局報備；第（七）至

（九）項材料應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴(yán)禁會員制機構(gòu)及人員在開展會員制業(yè)務(wù)時有下列行為：

（一）通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構(gòu)所在地之外招收異地會員；

（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業(yè)務(wù)；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；

（四）以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式（包括以推薦的個股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn)），進行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（六）買賣本機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（七）與關(guān)聯(lián)機構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達成一致行動，操縱證券價格；

（八）在做出評價、預(yù)測和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進行交易提供相關(guān)信息；

（九）為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機構(gòu)及其他合作方進行咨詢服務(wù)收入分成；

（十一）通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；

（十二）通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入；

（十三）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過、降薪、降職、開除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時報告協(xié)會，由協(xié)會根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。

對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會員制機構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評、責(zé)令停止分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會員、暫緩?fù)ㄟ^年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)和人員，非法從事會員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。

二

十二、證券公司從事會員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【行政許可事項】證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》第5條：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》第6條：《辦法》

第六條第三項所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營機構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機構(gòu)申報。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級管理人員素質(zhì)較好；4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；5．內(nèi)部管理制度健全；6．近一年未受過證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處罰。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(二)審核1．證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會； 2．證監(jiān)會對申報材料進行復(fù)審。(三)批準(zhǔn)、驗收及證書發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(四)公告 審批通過的機構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構(gòu)支付。

【申請材料目錄和申請書示范文本】

[派出機構(gòu)報送]

1、派出機構(gòu)初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

3、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

14、申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料

第三篇：關(guān)于落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的通知

關(guān)于落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的通知

各分公司、各營業(yè)部：

中國證監(jiān)會頒布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（見附件一，以下簡稱《規(guī)定》）將于2011年1月1日起正式實施。為落實《規(guī)定》精神，特通知如下：

一、《規(guī)定》首次提出“投資顧問業(yè)務(wù)”的概念，通過明確投資顧問業(yè)務(wù)可以按照資產(chǎn)規(guī)模、差別傭金和服務(wù)期限等形式收取服務(wù)費，鼓勵證券公司大力發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，以改變目前券商單一的盈利模式和收入結(jié)構(gòu)。請各分公司、各營業(yè)部（以下簡稱各營業(yè)網(wǎng)點）認(rèn)真學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，積極探索和推進證券投資顧問業(yè)務(wù)。

二、《規(guī)定》對證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、報備、簽約、服務(wù)、回訪、投訴和信息披露等環(huán)節(jié)提出了新的要求。金色陽光業(yè)務(wù)屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)對照《規(guī)定》的相關(guān)要求，認(rèn)真落實，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部將對營業(yè)網(wǎng)點的落實情況進行檢查。

三、《證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引》（見附件二）和《證券投資顧問業(yè)務(wù)媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引》（見附件三）對金色陽光業(yè)務(wù)的簽約和報備進行了規(guī)范，請各營業(yè)網(wǎng)點遵照執(zhí)行。金色陽光業(yè)務(wù)自2011年2月1日起必須采用新的協(xié)議，新協(xié)議可采用《證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引》中的范本，也可由營業(yè)網(wǎng)點根據(jù)需要自行設(shè)計；新協(xié)議經(jīng)報批通過后方可使用，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)提前做好協(xié)議設(shè)計和報批工作。

未盡事宜，請咨詢經(jīng)紀(jì)事業(yè)部運行服務(wù)部王進（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

附件二：證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引

附件三：證券投資顧問業(yè)務(wù)媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引

經(jīng)紀(jì)事業(yè)部

二O一一年一月五日

第四篇：《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕 40 號

現(xiàn)公布《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2013年1月1日起施行。

證 監(jiān) 會2012年12月5日

關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事

證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定

為進一步規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件“從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，加大對以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動的打擊力度，保護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號），制定本規(guī)定。

一、本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議；

（三）提供具體證券投資品種的買賣時機建議；

（四）提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第（一）項至第（四）項所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。

二、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資

咨詢業(yè)務(wù)資格。

未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

三、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

四、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

（一）在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。

（二）將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

（三）遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

（四）公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

（五）建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

（六）通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。

（七）不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

（八）產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

五、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式；客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式；主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風(fēng)險和危害。

六、證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

七、未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機關(guān)、司法機關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

八、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站（網(wǎng)址：）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（網(wǎng)址：）進行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉報。

九、本規(guī)定自2013年1月1日起施行。

第五篇：資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管

理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕10號

現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

中國證監(jiān)會

2013年2月18日

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護基金份額持有人合法權(quán)益，促進基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)（以下簡稱私募證券基金管理機構(gòu)）。

第三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請開展基金管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

第五條 申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)?。?/p>

（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；

（二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列

條件：

（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

（二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條 私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條 資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)的申請進行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

第十條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第十一條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面的支持。

第十二條 資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。

高級管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第十四條 中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第十五條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條 證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十八條 本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)申請材料清單

附件

資產(chǎn)管理機構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)

申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

二、申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等；

三、可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

四、資產(chǎn)管理機構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；

五、資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機制安排、防范利益沖突的機制安排；

六、資產(chǎn)管理機構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

七、符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告、托管機構(gòu)或者其他機構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；

八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請材料（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請材料提供）；

九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；

十、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。