第一篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業(yè)務(wù)管理自律承諾書

為防范期貨居間業(yè)務(wù)風險，保護本期貨營業(yè)部和投資者的合法權(quán)益，本期貨營業(yè)部就期貨居間業(yè)務(wù)管理承諾如下：

一、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人是獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的主體，不是本期貨營業(yè)部的正式員工。

二、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)記錄；本期貨公司及營業(yè)部規(guī)定的其他條件。

三、本期貨營業(yè)部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內(nèi)容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業(yè)部或投資者的合法權(quán)益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業(yè)部即刻解除期貨居間合同，并有權(quán)扣減應(yīng)發(fā)返傭；期貨居間合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業(yè)部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營業(yè)部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責任的區(qū)別等信息在營業(yè)場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業(yè)部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業(yè)協(xié)會備案。

五、本期貨營業(yè)部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實代扣代繳各項稅費。

六、本期貨營業(yè)部對所簽約的期貨居間人（青島地區(qū)投資者）的最高返傭比例不超過凈手續(xù)費的50%。

七、本期貨營業(yè)部加強對所簽約期貨居間人的規(guī)范管理和合規(guī)教育，加強誠信考評和記錄；加強期貨居間團隊建設(shè)，變松散型管理為緊密型管理，實行人性化管理，尤其為既合規(guī)又有發(fā)展?jié)摿Φ钠谪浘娱g人提供與正式員工等同的學(xué)習培訓(xùn)機會和交流平臺，努力提高期貨居間人業(yè)務(wù)素質(zhì)。1

本期貨營業(yè)部不許可期貨居間人與投資者簽署全權(quán)委托協(xié)議；發(fā)現(xiàn)所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協(xié)議，并及時報告青島證券期貨業(yè)協(xié)會。本期貨營業(yè)部不與其他期貨經(jīng)營機構(gòu)舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營業(yè)部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認書》，并提供《青島證監(jiān)局致期貨投資者的一封公開信》，對其進行關(guān)于期貨居間人的特別風險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產(chǎn)生的結(jié)果均由其雙方自行承擔民事責任。

九、本期貨營業(yè)部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監(jiān)控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風險。

十、本期貨營業(yè)部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營業(yè)部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會予以通報批評，并向其他期貨經(jīng)營機構(gòu)致道歉；

（二）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局記入本期貨營業(yè)部高管人員誠信檔案；

（三）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業(yè)部負責人。

十二、本期貨營業(yè)部關(guān)于期貨居間業(yè)務(wù)的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第二篇：居間人誠信自律承諾書范文

居間人誠信自律承諾書

本人/本單位：

身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼證：

是XX期貨有限公司分公司/營業(yè)部的居間人，自愿履行以下承諾：

一、自覺接受所簽約期貨經(jīng)營機構(gòu)日常管理與關(guān)于期貨法規(guī)政策知識培訓(xùn)，明確自身的權(quán)利、義務(wù)與責任。不與客戶惡意串通損害期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益。

二、主動向客戶明示居間人身份，不以所簽約期貨經(jīng)營機構(gòu)或其正式員工的名義對外開展業(yè)務(wù)或進行非法集資、融資等違反法律法規(guī)規(guī)定的活動。

三、正確、主動地向客戶進行期貨投資風險提示與風險警示。不對客戶隱瞞重要事實或進行誤導(dǎo)性陳述，如實披露期貨經(jīng)營機構(gòu)的資質(zhì)等真實情況。

四、不代替客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。不誘導(dǎo)客戶出資、惡性炒單、蒙騙客戶、侵占客戶資金等。

五、主動告知客戶自己從其交易手續(xù)費中提取傭金。

六、不代客理財，不代客戶決定交易指令的部分或全部內(nèi)容。

七、將居間關(guān)系變更為其他人時，須告知客戶并經(jīng)客戶同意。

八、不設(shè)立非法期貨網(wǎng)點，不從事其他違法活動。

九、同一時間內(nèi)只與一家期貨經(jīng)營機構(gòu)簽署《期貨居間合同》。

十、自覺遵守與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽署的《期貨居間合同》，不存在違反《期貨居間合同》約定的情形。

十一、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿所簽約期貨經(jīng)營機構(gòu)單方面終止《期貨居間合同》、扣發(fā)相應(yīng)返傭，并承擔相應(yīng)責任。

十二、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿所簽約期貨經(jīng)營機構(gòu)將本人/本單位失信行為報告地方期貨業(yè)協(xié)會，納入“誠信黑名單”，并通報轄區(qū)期貨機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會及其他期貨業(yè)協(xié)會。

十三、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿轄區(qū)所有期貨機構(gòu)不與本人/本單位簽署居間協(xié)議或與本人簽署勞動協(xié)議。

承諾人： 承諾日期： 年 月 日

第三篇：期貨居間承諾書

期貨居間承諾書

本人自愿履行以下承諾：

一、自覺接受所簽約期貨經(jīng)營機構(gòu)日常管理與關(guān)于期貨法規(guī)政策知識的培

訓(xùn)，明確自身的權(quán)利、義務(wù)與責任。不與客戶惡意串通損害期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益。

二、主動向客戶明示居間人身份，不以所簽約期貨機構(gòu)或其正式員工的名義

對外開展業(yè)務(wù)。

三、正確、主動地向客戶進行期貨投資風險提示與風險警示。不對客戶隱瞞

重要事實或進行誤導(dǎo)性陳述，如實披露期貨經(jīng)營機構(gòu)的資質(zhì)等真實情況。

四、不代理客戶辦理期貨經(jīng)紀合同簽訂和注銷、交易指令下達、資金調(diào)撥、交易結(jié)算單確認、查詢等事宜。

五、六、不與客戶約定分享利益、共擔風險；或者向客戶做獲利保證。不采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招

攬客戶。

七、八、不泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。不為客戶提供集中交易場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒

體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

九、十、不委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。自覺接受期貨監(jiān)管部門和行業(yè)自律協(xié)會的管理，對違法違規(guī)行為甘愿接

受處罰。

承諾人：

日期：年月日

第四篇：江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨居間人行為，保護期貨交易各方的合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《江蘇省期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則是江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)及期貨居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)必須遵守的行為準則。

本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營機構(gòu)是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設(shè)立的期貨營業(yè)部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規(guī)則所稱期貨居間人是指期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員以外，受期貨經(jīng)營機構(gòu)委托，為期貨經(jīng)營機構(gòu)開發(fā)客戶，期貨經(jīng)營機構(gòu)向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應(yīng)當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（五）最近三年無嚴重違法、違規(guī)記錄；

（六）取得中國期貨業(yè)協(xié)會組織的期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內(nèi)因違法、違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格的人員；

（三）因違法、違規(guī)行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經(jīng)濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

第三章 居間委托規(guī)則

第八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)，應(yīng)當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復(fù)印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他資料。

第九條 期貨居間人應(yīng)當填寫申請表，申請表應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）居間人基本情況；

（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；

（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。

第十條 期貨經(jīng)營機構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向居間人出示本規(guī)則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、居間人雙方可以隨時解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經(jīng)營機構(gòu)與期貨居間人開發(fā)的客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，應(yīng)當向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關(guān)系、期貨居間人的職責、期貨居間人報酬的來源及計算方式、期貨居間人不得代理客戶進行期貨交易等事項，并按照客戶的要求進行解釋和說明。書面聲明應(yīng)由客戶簽字確認。

第十四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨居間人為本機構(gòu)期貨居間人。

第十五條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內(nèi)，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業(yè)資格考試合格證書編號向協(xié)會備案。居間人的備案材料應(yīng)當通過協(xié)會的網(wǎng)站予以公示。

第四章 居間行為規(guī)則

第十六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確告知期貨居間人的非本期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經(jīng)營機構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。

第十七條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1、應(yīng)向客戶告知自己的真實身份；

2、應(yīng)如實向客戶介紹期貨經(jīng)營機構(gòu)的情況；

3、應(yīng)如實向期貨經(jīng)營機構(gòu)介紹客戶的情況；

4、履行期貨風險告知義務(wù)：應(yīng)如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機構(gòu)的商業(yè)機密，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當手段開發(fā)客戶，對期貨投資作夸大不實的宣傳，隱瞞期貨交易風險，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權(quán)代理，代理客戶進行期貨交易或者接受客戶委托，擔任客戶的指定下單人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)果確認人；

3、在期貨經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4、以期貨經(jīng)營機構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點；

5、委托他人開發(fā)客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為。

第十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)向期貨居間人提供居間報酬的最高返傭比例不得超過凈手續(xù)費的40%，并由期貨經(jīng)營機構(gòu)如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經(jīng)營機構(gòu)須加強對居間人的日常管理。一是加強對居間人的培訓(xùn)，提高居間人的業(yè)務(wù)知識水平；二是加強對居間人的職業(yè)道德教育，盡早防范因居間人為個人利益導(dǎo)致經(jīng)紀糾紛而給期貨經(jīng)營機構(gòu)及整個行業(yè)帶來負面影響。第二十條 期貨公司應(yīng)當建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發(fā)的客戶進行回訪?？蛻艚灰壮霈F(xiàn)異常情況的，期貨公司應(yīng)當及時回訪。

第二十一條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴重后果的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會和江蘇證監(jiān)局報告。

第二十二條 協(xié)會建立期貨居間人信用風險檔案，記錄期貨居間人信用風險行為并向會員公示。

第二十三條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在每年1月31日之前，向協(xié)會報送期貨居間業(yè)務(wù)自律管理報告。報告應(yīng)當至少包括下列內(nèi)容：

（一）本與期貨居間業(yè)務(wù)有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)等的運行和改進情況；

（二）本期貨居間人數(shù)量的變動情況，報告期末期貨居間人的數(shù)量及在期貨營業(yè)部的分布情況；

（三）本期貨居間人委托合同執(zhí)行情況、期貨居間人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）本公司對期貨居間人相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一的培訓(xùn)計劃；

（五）本與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

協(xié)會須對期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的信息、數(shù)據(jù)及時匯總后，報送江蘇證監(jiān)局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本規(guī)則，未造成嚴重后果的，協(xié)會予以警告；造成嚴重后果的，在協(xié)會內(nèi)部通報批評，并報江蘇證監(jiān)局。

第二十五條 協(xié)會對違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會內(nèi)部通報批評或者通過協(xié)會網(wǎng)站公開通報批評等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機關(guān)追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十六條 本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。

第二十七條 本規(guī)則經(jīng)協(xié)會理事會通過并報江蘇證監(jiān)局備案后實施。第二十八條 風險保證金等其他管理規(guī)范另行規(guī)定。第二十九條 本規(guī)則自2009 年 月 日起實施。

對于《關(guān)于江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應(yīng)當如何處理？如何做到居間人個人信息不泄露，防止期貨機構(gòu)間互相挖角導(dǎo)致的惡性競爭。在規(guī)則中明確，協(xié)會只需要期貨經(jīng)營機構(gòu)提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業(yè)資格考試合格證編號（以上信息在協(xié)會網(wǎng)站上予以公示），其他信息由各期貨經(jīng)營機構(gòu)保管，在協(xié)會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業(yè)資格證的時間截點。自本規(guī)則正式實施日起，新增居間人必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，原已簽約居間人自規(guī)則實施日起一年內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明。

第五篇：山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)居間人自律管理辦法(試行)

山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)居間人自律管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條 為規(guī)范轄區(qū)內(nèi)期貨居間人行為，防范因居間人行為不當引發(fā)的違規(guī)風險及經(jīng)營風險，促進轄區(qū)期貨市場健康發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理條例》、《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約（修訂）》等有關(guān)規(guī)定，參照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，并結(jié)合本轄區(qū)的實際情況制定本辦法。

第二條 本辦法中居間人是指與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經(jīng)紀合同機會，按照約定由期貨經(jīng)營機構(gòu)支付報酬，并獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的自然人。

第三條 本辦法適用范圍為山東轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)及居間人。采用居間人經(jīng)營模式的期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)結(jié)合本辦法，制定本機構(gòu)居間人管理制度、居間人檔案管理制度、居間人培訓(xùn)制度、回訪制度及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

第二章

資格及培訓(xùn)

第四條 居間人應(yīng)符合下列基本條件：

（一）年滿18周歲，具備完全民事行為能力；

（二）具有良好的職業(yè)道德，遵紀守法，不存在違法違規(guī)行為及其他不良記錄；

（三）非證券、期貨市場禁止進入者；

（四）非期貨公司從業(yè)人員；

（五）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；

（六）國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第五條 居間人與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂居間協(xié)議后，方可從事居間業(yè)務(wù)活動。

第六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)對居間人的資格條件進行審查，對不具備規(guī)定條件的人員或存在不確定風險事項的人員，期貨經(jīng)營機構(gòu)不得與其簽訂期貨居間協(xié)議。

第七條 居間人只能與一家期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂期貨居間協(xié)議。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協(xié)議后，應(yīng)及時將居間人相關(guān)信息以書面形式報送山東省期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會），報送的信息內(nèi)容應(yīng)包括居間人姓名、性別、身份證號碼、家庭住址、聯(lián)系方式、學(xué)歷學(xué)位、期貨從業(yè)資格考試合格證編號、服務(wù)機構(gòu)名稱、簽訂合同日期等。

第九條 居間人應(yīng)參加由中國期貨業(yè)協(xié)會或其他監(jiān)管機構(gòu)組織的培訓(xùn)，并定期參加由協(xié)會統(tǒng)一組織的后續(xù)培訓(xùn)，后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容包括：期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則等。

第十條 居間人后續(xù)培訓(xùn)每期應(yīng)不少于16學(xué)時，其中期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范的培訓(xùn)時間不少于8學(xué)時。

第十一條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對期貨居間人的后續(xù)培訓(xùn)效果進行跟蹤測試，及時將培訓(xùn)效果情況反饋至協(xié)會。

第三章 信息管理

第十二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)要求居間人提供必要的個人信息，主要包括：姓名、性別、學(xué)歷學(xué)位、身份證號碼、聯(lián)系電話、居住地址、銀行賬號、從業(yè)經(jīng)歷、最近兩年有無因違法違規(guī)行為受到國家有關(guān)部門處罰情形、一寸彩色照片、身份證復(fù)印件以及簽字留樣等，其中，銀行賬號戶名應(yīng)與居間人姓名一致。

第十三條 居間人應(yīng)對所提供資料的真實性、有效性負責，如有虛假，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)解除與其簽訂的居間協(xié)議并及時向協(xié)會報告。

第十四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立居間人信息檔案，對居間人及其業(yè)務(wù)情況進行監(jiān)督管理。居間人信息檔案除包括本辦法第十二條規(guī)定的居間人基本信息外，還應(yīng)包括居間人培訓(xùn)情況、客戶投訴處理情況等內(nèi)容。

第十五條 期貨居間人與期貨經(jīng)營機構(gòu)建立、終止居間關(guān)系或相關(guān)登記信息發(fā)生變化時，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自變更事項發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向協(xié)會備案。

第十六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善客戶回訪制度，通過現(xiàn)場詢問或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業(yè)務(wù)開展情況。對于交易異常、虧損嚴重的客戶，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時進行客戶回訪。

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)本著“獨立制衡”的原則安排客戶回訪等相關(guān)工作，確?？蛻艋卦L及相關(guān)工作的結(jié)果客觀、真實、有效，防止責權(quán)沖突、徇私舞弊等行為。

第十七條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業(yè)場所公示本機構(gòu)期貨居間人的姓名、從業(yè)資格考試合格證編號、業(yè)務(wù)權(quán)限以及居間人照片等信息，在公司網(wǎng)站上公示期貨居間人姓名、從業(yè)資格考試合格證編號、業(yè)務(wù)權(quán)限等信息，并保證公示信息的真實性、準確性、完整性、及時性。第十八條 居間人信息應(yīng)當通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公示，公示主要內(nèi)容包括居間人姓名、性別、從業(yè)資格考試合格證編號、居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)名稱等。

第四章 行為規(guī)范

第十九條 居間人應(yīng)遵守誠實信用原則，按照居間協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)，促進客戶與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂期貨經(jīng)紀合同，不得損害客戶與期貨經(jīng)營機構(gòu)的合法權(quán)益。

第二十條 居間人從事居間業(yè)務(wù)期間，應(yīng)參加本辦法第九條以及期貨經(jīng)營機構(gòu)組織的培訓(xùn)。

第二十一條 居間人應(yīng)與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂居間協(xié)議，居間協(xié)議應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）雙方名稱或姓名；

（二）委托事項；

（三）雙方權(quán)利和義務(wù)；

（四）居間人的基本行為規(guī)范

（五）報酬及其支付方式；

（六）違約責任及爭議解決方式；

（七）協(xié)議終止和解除方式。

第二十二條 居間人應(yīng)為期貨經(jīng)營機構(gòu)保守商業(yè)機密，為投資者保守商業(yè)秘密及個人隱私。

第二十三條 居間人從事期貨居間活動時，應(yīng)當向客戶明示其居間身份及業(yè)務(wù)范圍，并由期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員指導(dǎo)客戶在開立期貨賬戶時簽署居間人關(guān)系確認書。居間人關(guān)系確認書應(yīng)至少包括以下主要內(nèi)容：

（一）居間人定義及與期貨公司之間的關(guān)系；

（二）居間人行為準則；

（三）居間人基于客戶利益上的禁止行為；

（四）居間人信息查詢方式；

（五）向客戶提示居間人領(lǐng)取傭金返還；

（六）國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。

第二十四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)將使用的居間協(xié)議、居間人關(guān)系確認書向協(xié)會備案。

第二十五條變更居間人應(yīng)重新簽訂居間人關(guān)系確認書，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)禁止在客戶不知情的情況下更換其居間人。

第二十六條 居間人禁止從事以下行為：

（一）以期貨經(jīng)營機構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)，包括以機構(gòu)名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點或為投資者提供集中交易的場所，以機構(gòu)名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨經(jīng)營機構(gòu)與客戶簽署任何協(xié)議等；

（二）利用居間人身份從事非法活動，包括進行變相融資、非法集資活動等；

（三）從事越權(quán)代理行為，包括代理投資者辦理開銷戶、資料變更、密碼重臵等業(yè)務(wù)手續(xù)；

（四）故意隱瞞投資期貨的風險或夸大期貨投資的收益，向投資者提供虛假資料，誘騙投資者從事期貨交易，或使用詆毀其他公司、其他居間人的手段來招攬投資者；

（五）對投資者進行期貨買賣的收益或損失做出承諾，與投資者約定分享利潤或共擔風險，以獲取傭金為目的鼓動投資者頻繁交易等行為；

（六）同時為兩家（含）以上期貨經(jīng)營機構(gòu)從事居間業(yè)務(wù)，或?qū)⑼豢蛻粝蚨嗉移谪浗?jīng)營機構(gòu)介紹；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件禁止的行為。

第二十七條 居間人采用團隊模式運行的，其居間團隊每個成員必須符合本辦法對居間人管理的要求，不得出現(xiàn)掛靠在一個居間人名下的情形。

第五章 監(jiān)督管理

第二十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)加強對期貨居間人的管理，制定切實可行的期貨居間人管理辦法，辦法中應(yīng)明確如下事項：

（一）期貨居間人的職能、業(yè)務(wù)權(quán)限；

（二）期貨居間人的從業(yè)準則、禁止行為以及考核制度；

（三）期貨居間人從業(yè)風險和道德風險內(nèi)控制度；

（四）期貨居間人培訓(xùn)制度和淘汰機制；

（五）期貨公司、營業(yè)部對居間人的管理職責；

（六）期貨公司合規(guī)或稽核部門對本機構(gòu)居間人執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部稽核制度。

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)將居間人管理制度報協(xié)會備案，同時抄報山東證監(jiān)局。

第二十九條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該建立居間人業(yè)務(wù)臺賬，臺賬至少包括：居間人姓名、客戶姓名及賬號、客戶權(quán)益、手續(xù)費支出、手續(xù)費返還數(shù)額、代扣稅金、客戶階段盈虧等內(nèi)容。該臺賬應(yīng)該逐月登記，保存期根據(jù)各機構(gòu)的檔案管理制度及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但最低不少于5年。

第三十條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對期貨居間人介紹的客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并及時處理。

第三十一條 居間人在居間活動中發(fā)生違反期貨經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定和居間協(xié)議的約定，追究其責任，并及時向協(xié)會報告。居間人不再符合條件的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當解除居間協(xié)議。

第三十二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在每年1月31日之前，向協(xié)會報送上轄區(qū)內(nèi)期貨居間人的管理報告，同時抄報山東證監(jiān)局。報告應(yīng)當至少包括下列內(nèi)容：

（一）上與期貨居間人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況；

（二）上期貨居間人數(shù)量的變動情況，報告期末期貨居間人的數(shù)量及在總部、期貨營業(yè)部的分布情況；

（三）上期貨居間人居間協(xié)議執(zhí)行情況、期貨居間人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）上與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施；

（五）其他需要說明的情況。第三十三條 協(xié)會應(yīng)根據(jù)收集的居間人信息建立居間人誠信檔案，并根據(jù)居間人違反誠實信用原則的情況采取處罰措施。誠信檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）居間人的基本信息；

（二）居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)名稱；

（三）居間人違反禁止行為事項；

（四）居間人被客戶投訴事項；

（五）居間人后續(xù)培訓(xùn)情況；

（六）其他影響居間人誠信的信息。

第六章 處罰措施

第三十四條 協(xié)會對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)進行定期、不定期的檢查，監(jiān)督期貨經(jīng)營機構(gòu)對本辦法的執(zhí)行情況。

第三十五條 因居間人違反本辦法規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)與其解除居間協(xié)議的，五年內(nèi)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)不得與之簽約。

第三十六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對機構(gòu)或相關(guān)責任人員處以警告、協(xié)會內(nèi)部通報或建議山東證監(jiān)局對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施等處罰。

第三十七條 居間人違反本辦法規(guī)定的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向協(xié)會報告，并提供相應(yīng)證據(jù)，協(xié)會除記入居間人誠信檔案外，將視情節(jié)輕重處以警告、協(xié)會內(nèi)部通報、協(xié)會網(wǎng)站公示、通知期貨經(jīng)營機構(gòu)解除居間合同等處罰。構(gòu)成犯罪的，交由司法機關(guān)追究其責任。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省期貨業(yè)協(xié)會負責修訂并解釋。第三十九條 本辦法自協(xié)會理事會通過后執(zhí)行。