第一篇：瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查和防控報(bào)告

重慶市萬州區(qū)煤炭工業(yè)管理局

關(guān)于瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查和防控工作的報(bào)告

重慶煤監(jiān)局、市煤管局：

根據(jù)重慶煤礦安全監(jiān)察局、重慶市煤炭工業(yè)管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于組織開展“強(qiáng)素質(zhì)、防瀆職”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，為扎實(shí)推進(jìn)煤礦安全監(jiān)察監(jiān)管能力建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控，強(qiáng)化機(jī)關(guān)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效化建設(shè)，萬州區(qū)煤管局黨組高度重視，成立了“強(qiáng)素質(zhì)、防瀆職”領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長(zhǎng)向邦林任組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)趙呈剛、譚林任副組長(zhǎng)，下設(shè)辦公室在局煤管科，負(fù)責(zé)日常的工作開展，為開展此項(xiàng)工作提供堅(jiān)強(qiáng)組織保障?，F(xiàn)將我區(qū)煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法、整改（節(jié)后）復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收等執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)的瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查與防控情況報(bào)告如下：

一、瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查情況

（一）安全監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)：一是安全意識(shí)不強(qiáng)。部分安全監(jiān)管人員會(huì)出現(xiàn)思想認(rèn)識(shí)模糊，認(rèn)為安全檢查只不過是一種形式而已，只要應(yīng)付一下就行，沒有必要太認(rèn)真，只要不出事就行；二是依法行政執(zhí)行不嚴(yán)。在日常安全生產(chǎn)工作中，部分工作人員會(huì)產(chǎn)生不能嚴(yán)格依法行政，對(duì)行政審批把關(guān)不嚴(yán)，違規(guī)行政許可；三是執(zhí)法監(jiān)管不到位。安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行業(yè)管理部門在平時(shí)監(jiān)督檢查中有會(huì)存在工作不認(rèn)真落實(shí)，執(zhí)法不嚴(yán)，工作不實(shí)的現(xiàn)

象。有的雖然對(duì)非法違法行為查了、也罰了，但沒有跟蹤落實(shí)，有的沒有發(fā)現(xiàn)、沒有懲處或懲處不力，從而造成嚴(yán)重后果的發(fā)生。

（二）煤礦停產(chǎn)整改復(fù)查驗(yàn)收環(huán)節(jié)：一是過不了人情關(guān)，拉不下面子，降低標(biāo)準(zhǔn)，不督促企業(yè)制訂整改方案和整改措施，對(duì)沒有按要求整改到位的單位就同意生產(chǎn)；二是得過且過，做老好人，在整改復(fù)查驗(yàn)收時(shí)馬馬虎虎，敷衍了事，對(duì)經(jīng)整改后仍不具備安全生產(chǎn)條件的單位同意生產(chǎn)；三是在驗(yàn)收環(huán)節(jié)人為提高標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置障礙，在驗(yàn)收中吃拿卡要，不真正為企業(yè)服好務(wù)；四是在整改期間進(jìn)行權(quán)錢交易，擅自默認(rèn)企業(yè)生產(chǎn)，假整頓真生產(chǎn)，明停暗開，日停夜開。

（三）煤礦整合與煤礦關(guān)閉環(huán)節(jié)：一是在整合與關(guān)閉過程中違反國(guó)家政策，不按照要求停止供電和停止供應(yīng)民爆物品；二是在整合過程中不積極協(xié)助整合煤礦做好整合協(xié)議的簽訂、整合技術(shù)方案的編制、審批及實(shí)施工作；三是對(duì)整合煤礦搞上有政策下有對(duì)策，不按照要求整合，假整合不關(guān)閉，繼續(xù)同意生產(chǎn)作業(yè)；四是對(duì)關(guān)閉煤礦不依法暫扣煤礦安全生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)許可證，利用職務(wù)上的便利謀取私利，不作為或?yàn)E用職權(quán)。

二、瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控措施

針對(duì)上述可能發(fā)生的三個(gè)方面瀆職的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析三類風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，我們有針對(duì)性地建立健全了風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施：

（一）加強(qiáng)思想道德教育，強(qiáng)化廉政建設(shè)

思想道德防控主要是加強(qiáng)思想政治教育。要加強(qiáng)教育培訓(xùn)，采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報(bào)告會(huì)、專題研討等形式，有計(jì)劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并做好學(xué)習(xí)的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵(lì)的習(xí)慣。采取談心、互幫互助等形式，隨時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)等人生重要關(guān)口時(shí)，及時(shí)進(jìn)行警示、告誡。要堅(jiān)持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動(dòng)，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)，通過述職述廉、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等方式對(duì)黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時(shí)之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，用制度管人約束人。制度機(jī)制防控主要是建立綜合監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系、落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。要建立綜合監(jiān)督機(jī)制。要積極參與到各項(xiàng)工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項(xiàng)工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落?shí)結(jié)果。針對(duì)本單位日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，改進(jìn)和完善制度機(jī)制。要做好現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)工作。以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高執(zhí)行力為根本，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)和辦事公開，規(guī)范公開內(nèi)容，公開辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。通過辦事公開、權(quán)力制衡等

辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。

（三）明確崗位職責(zé)，做到群防群控。

防控主要措施是明確干部職工職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作內(nèi)容。在對(duì)煤礦日常監(jiān)管執(zhí)法、整頓關(guān)閉和整改復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收過程中做到廉潔自律，嚴(yán)禁利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益，影響到公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排做到不接受不參與，在執(zhí)法過程中杜絕吃、拿、卡、要的現(xiàn)象發(fā)生。強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過程監(jiān)督，做到權(quán)力運(yùn)行透明公開，從決策制定到?jīng)Q策實(shí)施、管理的全過程，都應(yīng)透明公開，杜絕假公濟(jì)私的現(xiàn)象發(fā)生。在強(qiáng)化監(jiān)督的機(jī)制上改革創(chuàng)新，通過強(qiáng)化監(jiān)督做到懲防并舉，加強(qiáng)制度的約束力、監(jiān)督的制衡力和懲治的威懾力。

二〇一二年五月十八日

第二篇：失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查試點(diǎn)交流材料

開展失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查 保障依法履職能力提高

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

5月28日，局召開了系統(tǒng)開展預(yù)防失職瀆職試點(diǎn)工作的專門會(huì)議，規(guī)劃監(jiān)督科榮幸成為先行試點(diǎn)部門。下面我就規(guī)劃監(jiān)督科開展預(yù)防失職瀆職試點(diǎn)工作的基本情況簡(jiǎn)單的向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事匯報(bào)如下：

一、具體做法

根據(jù)局統(tǒng)一部署，試點(diǎn)任務(wù)明確后，科室十分重視，第二天就專門召集科室成員進(jìn)行了商討，確定了專門人員負(fù)責(zé)具體的工作落實(shí)。

（一）、精心準(zhǔn)備，夯實(shí)失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控的思想基礎(chǔ)。一是組織討論凝共識(shí)。接到試點(diǎn)工作任務(wù)后，我科全體成員連續(xù)召開了幾次會(huì)議，圍繞開展此項(xiàng)工作的重要性和必要性，大家暢所欲言，通過討論，明確了科室開展試點(diǎn)工作的幾點(diǎn)共識(shí)，即在思想認(rèn)識(shí)上，務(wù)必高度重視，不等閑視之；在風(fēng)險(xiǎn)排查上，務(wù)必深入細(xì)致，不敷衍了事；在風(fēng)險(xiǎn)防控上，務(wù)必完善機(jī)制，不麻痹大意。牢固樹立“有崗位就有風(fēng)險(xiǎn)”的意識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)依法履職的能力。二是制定方案明任務(wù)。按照領(lǐng)導(dǎo)要求，我科及時(shí)擬定了開展預(yù)防失職瀆職工作的實(shí)施方案，初步明確了工作任務(wù)、工作責(zé)任和工作措施；明確了科長(zhǎng)作為科室該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人，科室成員全員參與。同時(shí)在動(dòng)員部署階段認(rèn)真組織科室成員學(xué)習(xí)有關(guān)失職瀆職的內(nèi)涵、相關(guān)的法律法規(guī)和文件等，為深入推進(jìn)該項(xiàng)工作奠定了基礎(chǔ)。

（二）、實(shí)事求是，深入推進(jìn)失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)的排查工作。一是結(jié)合崗位清底數(shù)。對(duì)照法律法規(guī)和規(guī)劃監(jiān)督科的“三定”方案，根據(jù)“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，全面排查科室集體、科室領(lǐng)導(dǎo)和科室成員的職責(zé)事項(xiàng)，做到各崗位職權(quán)清晰明了。二是緊貼實(shí)際排風(fēng)險(xiǎn)。梳理排查階段，科室和科室成員個(gè)人結(jié)合自身崗位，在去年廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化失職、瀆職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查。采取上下結(jié)合和內(nèi)外結(jié)合的方式，圍繞建設(shè)工程批后管理灰線檢驗(yàn)、±0.00檢測(cè)、規(guī)劃核實(shí)確認(rèn)、項(xiàng)目監(jiān)督檢查和檔案資料移交等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定和接受舉報(bào)投訴、問卷調(diào)查等多種形式查找存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，初步完成個(gè)人和科室《失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查和自我防控承諾表》。同時(shí)結(jié)合試點(diǎn)部門交流情況，在原先風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和征求領(lǐng)導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上，科室又進(jìn)行了不斷的完善。

（三）、創(chuàng)新思路，健全失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控的管理機(jī)制。一是推進(jìn)制度建設(shè)?？剖页蓡T對(duì)我局現(xiàn)有涉及規(guī)劃批后管理的制度進(jìn)行了再學(xué)習(xí)，對(duì)其中部分與上位法、上級(jí)規(guī)定和實(shí)際工作有出入的規(guī)定進(jìn)行了深入探討，為下一步進(jìn)行必要的修改提出合理的建議。重點(diǎn)推進(jìn)三項(xiàng)制度的建設(shè)：近期是在原有不成文的基礎(chǔ)上完成了工程規(guī)劃批后管理各環(huán)節(jié)工作的具體操作細(xì)則予以試行；中期是建立建設(shè)工程±0.00檢測(cè)的相關(guān)規(guī)定；遠(yuǎn)期是探索違法建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃處理的實(shí)施細(xì)則。通過制度建設(shè)，使科室各項(xiàng)工作不僅有法可依，且有章可循。二是推進(jìn)監(jiān)督約束。認(rèn)真落實(shí)建設(shè)工程規(guī)劃告示、陽光規(guī)劃等制度，辦事流程和辦事結(jié)果在區(qū)陽光規(guī)劃網(wǎng)上公開，接受社會(huì)群眾監(jiān)督；在項(xiàng)目批后管理中，不定期邀請(qǐng)局紀(jì)檢組監(jiān)察室領(lǐng)導(dǎo)參與，接受內(nèi)部監(jiān)督；在履行職責(zé)中，向服務(wù)對(duì)象發(fā)放意見征求表，征求科室和成員履職情況的意見建議，接受當(dāng)事人的監(jiān)督。

（四）、客觀分析，制定失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施。在認(rèn)真梳理個(gè)人、科室崗位職責(zé)和查準(zhǔn)、查全、查深失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)易發(fā)生失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真客觀分析，制定具體管用、有針對(duì)性和可操作性的防范措施，突出加強(qiáng)事前防范和事中監(jiān)管，同時(shí)發(fā)揮事后制約的作用，真正做到防患于未然。

二、主要成效

通過試點(diǎn)工作的開展，規(guī)劃監(jiān)督科在預(yù)防失職瀆職工作上取得了不小的成效：一是失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)明顯增強(qiáng)?；顒?dòng)的開展，實(shí)現(xiàn)了科室成員從“無風(fēng)險(xiǎn)”、“與自己無關(guān)”到“有風(fēng)險(xiǎn)”、“關(guān)系很大”的轉(zhuǎn)變，主動(dòng)防控、自覺防控的意識(shí)和能力明顯增強(qiáng)。二是失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控制度不斷健全。在“以制度管人管事、以制度規(guī)范職權(quán)行使”的工作理念下，不斷建立和完善相關(guān)的工作制度，使失職瀆職的預(yù)防工作更加科學(xué)、規(guī)范。三是失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控能力有效提高。職責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施完善，活動(dòng)有針對(duì)性的解決了一些以往工作中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步有效的提高了科室成員在依法履行工作職責(zé)上的能力。

三、努力方向

規(guī)劃監(jiān)督科預(yù)防失職瀆職試點(diǎn)工作根據(jù)局統(tǒng)一部署與既定方案穩(wěn)步推進(jìn)，并結(jié)合科室工作實(shí)際，取得了一定的成效，但離局領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)群眾的要求還有一定差距。下一步，規(guī)劃監(jiān)督科將不斷探索預(yù)防失職瀆職工作的新舉措，進(jìn)一步提升失職瀆職防控工作的實(shí)效性：一是在原有工作制度基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全有關(guān)失職瀆職防控制度的體系建設(shè)；二是在原有靠拍照單一取證形式基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索規(guī)劃批后監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)取證的多種形式，如配備便攜式攝錄儀等；三是進(jìn)一步完善規(guī)劃批后管理疑難問題科室集中討論、民主決定和與相關(guān)部門協(xié)調(diào)的機(jī)制；四是進(jìn)一步深化工作職責(zé)、辦事流程、辦事結(jié)果等公開程度，減少不必要的外部干擾。通過探索新的工作舉措，切實(shí)提升科室成員依法履職的能力，有效預(yù)防失職瀆職情況的出現(xiàn)。

以上是規(guī)劃監(jiān)督科前一階段開展預(yù)防失職瀆職試點(diǎn)工作有關(guān)情況的匯報(bào)，如由不當(dāng)之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。謝謝!

第三篇：物資供應(yīng)中心采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控排查報(bào)告

物資供應(yīng)中心采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控排查報(bào)告

根據(jù)《****關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)全面排查并建檔的通知》文件要求，物資供應(yīng)中心通過部門內(nèi)部自查、結(jié)合公司現(xiàn)狀，針對(duì)問題，制定相應(yīng)措施，從而改善部門管理，現(xiàn)將排查情況報(bào)告整理如下：

1、合同簽訂前

通知要求：對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行了解和審查的相關(guān)資料。排查情況：物資設(shè)備采購(gòu)合同，凡簽訂合同的采購(gòu)事項(xiàng)，對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本》《組織機(jī)構(gòu)代碼副本》《稅務(wù)登記證副本》三證均齊。發(fā)現(xiàn)問題：大部分為復(fù)印件且未蓋章。

整改計(jì)劃：未蓋章資料正在聯(lián)系對(duì)方進(jìn)行補(bǔ)蓋公章，預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)完成。

2、合同簽訂過程中

通知要求：會(huì)議紀(jì)要、合同會(huì)簽手續(xù)、授權(quán)委托書、承諾書等相關(guān)資料。排查情況：應(yīng)急或特殊物質(zhì)設(shè)備采購(gòu)均有會(huì)議紀(jì)要；合同會(huì)簽手續(xù)包含有《采購(gòu)計(jì)劃》、《供應(yīng)商審批表》、《邀請(qǐng)報(bào)價(jià)單》、《開標(biāo)一覽表》、《比價(jià)報(bào)告》、《合同法審意見書》、《合同審核會(huì)簽表》齊；授權(quán)委托書基本齊全；承諾書部分合同有。發(fā)現(xiàn)問題：因上述資料原件因移交合同管理部門，物資供應(yīng)中心暫無復(fù)印件，只有移交登記單。

整改計(jì)劃：今后的合同繼續(xù)移交合同管理部門，物資供應(yīng)中心留移交清單，并做好合同臺(tái)賬。

3、合同履行過程中

通知要求：會(huì)議紀(jì)要、提（降）價(jià)函、付款審批單、發(fā)票等相關(guān)資料。

排查情況：物資采購(gòu)無合同執(zhí)行會(huì)議紀(jì)要；根據(jù)合同約定及市場(chǎng)變化情況，部分合同有漲價(jià)函；付款審批單、發(fā)票均交給財(cái)務(wù)。發(fā)現(xiàn)問題：上述手續(xù)完備的資料原件已移交計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部及財(cái)務(wù)部，物資供應(yīng)中心只有移交登記單。

整改計(jì)劃：對(duì)今后的合同執(zhí)行會(huì)議紀(jì)要、漲（降）價(jià)函進(jìn)行掃描復(fù)印留存。

4、合同未全部履行形成資料

通知要求：債權(quán)債務(wù)確認(rèn)書、催款函、催收記錄等催收痕跡資料。

排查情況：無《債權(quán)債務(wù)確認(rèn)書》、有少部分《催款函》；《催收記錄》無痕跡。發(fā)現(xiàn)問題：上述資料為建立建檔，平時(shí)只是零星完成財(cái)務(wù)督辦的《企業(yè)詢證函》。整改計(jì)劃：按公司要求完善物資采購(gòu)合同執(zhí)行過程中的資料建檔工作，做好痕跡管理。

5、上述1-4項(xiàng)資料建檔

通知要求：按時(shí)間先后順序整理建檔（除財(cái)務(wù)需要原件的用復(fù)印件外，其余用原件）排查情況：大多數(shù)資料只有移交記錄單

發(fā)現(xiàn)問題：未按時(shí)間先后建檔、資料復(fù)印件不齊。

整改計(jì)劃：今后的合同資料進(jìn)行掃描保存、并按照時(shí)間先后建檔管理。

6、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)排查

通知要求：對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的合同進(jìn)行排查，形成原因、形成時(shí)間、賬務(wù)金額、訴訟時(shí)效范圍、判決后執(zhí)行情況。

排查情況：經(jīng)排查，**公司合同存在一定風(fēng)險(xiǎn)外，其他合同暫無風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)現(xiàn)問題： 詳見《關(guān)于***公司未執(zhí)行完畢的合同情況統(tǒng)計(jì)》

2016年7月11日

第四篇：開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況階段報(bào)告(風(fēng)險(xiǎn)排查)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作排查階段工作小結(jié) 根據(jù)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)組《關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的通知》(祁廉控辦﹝2012﹞9號(hào))和《縣民政局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作方案》，我局及時(shí)召開專題會(huì)議，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，使重點(diǎn)崗位的防控措施落到了實(shí)處，取得了明顯成效，現(xiàn)將開展情況總結(jié)如下：

一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力營(yíng)造良好氛圍

為開展好此項(xiàng)工作，我局以崗位為出發(fā)點(diǎn)，積極營(yíng)造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的良好氛圍。先后組織全體干部職工學(xué)習(xí)了關(guān)于黨風(fēng)廉政防控機(jī)制建設(shè)工作的文件，學(xué)習(xí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，自覺把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作上來，預(yù)防和控制黨員干部及重要崗位人員工作失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗形象的發(fā)生。使大家提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則和方法，充分認(rèn)識(shí)排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義；我單位積極召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作動(dòng)員會(huì)，通過進(jìn)案例擺事實(shí)，使全體干部職工自覺參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二、周密部署，積極排查，準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）科學(xué)制定方案。通過召開座談會(huì)、個(gè)別訪談、征求群眾意見等形式，廣泛聽取黨員干部群眾對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的意見和建議。

（二）積極排查查找。緊密結(jié)合“保持黨的純潔性、迎接常的十八大”主題實(shí)踐活動(dòng)和我局工作實(shí)際，重點(diǎn)圍繞內(nèi)部管理、資金管理、人事任命、行政審批等重點(diǎn)崗位，通過崗位人員自己找、其他同事幫助提、分管領(lǐng)導(dǎo)分別點(diǎn)、服務(wù)對(duì)象積極評(píng)等形式，深入查擺思想意識(shí)、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（三）分析歸納總結(jié)。通過填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》，廣泛收集崗位人員、其他同事、分管領(lǐng)導(dǎo)提出的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見解，認(rèn)真進(jìn)行分析總結(jié)，扎實(shí)有效歸納提煉。經(jīng)過多方征求意見，收集整理了34個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提交審核。

三、下一步工作

在下一階段的工作中，縣民政局將在縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照相關(guān)要求，制訂措施，強(qiáng)化監(jiān)控，防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)；一是開展廉政教育。在推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作過程中，我們結(jié)合單位實(shí)際，采取多種形式開展廉政教育；二是制訂防控措施。在確定重要崗位和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照工作崗位廉政建設(shè)總體要求，通過明確職能職責(zé)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨別和評(píng)估，制訂風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施；三是進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督渠道，查找不足，限期整改。

二〇一二年八月三十一日

第五篇：案件防控及風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告1

關(guān)于金融機(jī)構(gòu)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況

開展調(diào)查的自查報(bào)告

根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[2011]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：

一.基本情況

一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。

1.認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。

2.認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%.3.為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。

二.案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

高度重視，先后召開專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。

（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。

2.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

3.重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達(dá)到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2.各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。

四、部門案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。

五、營(yíng)業(yè)部案件防范工作采取的具體措施

1.完善制度建設(shè)，從體制上夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的屏障

（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高

效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。

（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。

（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。

2、夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)

(一)是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。

(二)是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。

(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。

六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1.認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部門安全檢查工作

為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。

2.狠抓對(duì)存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。

3.切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作

通過對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

七、下一步工作開展計(jì)劃

1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。

2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對(duì)于

監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。

3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。

4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。

5.加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。