第一篇：中投證券中山營業(yè)部實習報告畢業(yè)實習報告

畢業(yè)實習報告

實習題目：中投證券中山營業(yè)部實習報告學院：

專業(yè)：工商管理姓名：

提交日期：

[實習目的]

我從大學一年級就開始對證券交易有著濃厚的興趣。為了能夠在畢業(yè)時，找到一份從事證券方面的工作，并且盡快適應證券公司的工作，我的畢業(yè)實習選擇在證券公司。又因為我出生在中山，所以我選擇了在中山進行我的畢業(yè)實習，就能夠更方便我日后的工作，與能夠?qū)崿F(xiàn)我留在中山發(fā)展的計劃。

[實習時間]

2009.7.15-2010.04.15

[實習地點]

中投證券中山營業(yè)部

[實習單位介紹]

中國建銀投資證券有限責任公司(簡稱“中投證券”)是在重組原南方證券股份有限公司的基礎上，于2005年9月28日在深圳正式成立。公司為全國性綜合類券商，注冊資本25億元人民幣，由中國建銀投資有限責任公司全資控股。2007年4月獲得創(chuàng)新試點類證券公司資格?？毓珊邶埥√扃髌谪浗?jīng)紀有限公司（注冊資本1.2億人民幣）。

公司的獨資股東中國建投是國有獨資投資公司，是國有金融機構(gòu)，注冊資本為人民幣206.9億元，股東為中央?yún)R金投資有限責任公司。

中投證券擁有 94家證券營業(yè)部和4家證券服務部，分布于全國各地，所有交易網(wǎng)點均已經(jīng)實現(xiàn)集中交易和集中清算，并建立了災備中心。公司是國內(nèi)首家實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金銀行（建行）第三方獨立存管、多銀行第三方存管和本、外幣銀行存管的證券公司，客戶交易方便快捷，資金安全可靠。公司按照現(xiàn)代金融企業(yè)制度的要求，建立了良好的權力互相制衡的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制制度、周密的風險控制體系和先進高效的信息管理系統(tǒng)，為成為管理規(guī)范、內(nèi)控嚴密、運營安全、服務和效益良好的具有較強競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)提供了制度保證。

中投證券秉承“以專業(yè)精神和卓越服務，提升客戶價值”的理念，以“服務、人本、創(chuàng)新” 為核心價值觀，規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營，致力于成為最具競爭力且最具價值創(chuàng)造力的現(xiàn)代投資銀行。公司堅持以人為本的方針，培養(yǎng)和吸引了大量優(yōu)秀人才；積極開展業(yè)務創(chuàng)新，為客戶提供一流的服務；努力改善公司收入結(jié)構(gòu)，增強競爭實力，為股東、客戶、社會及員工創(chuàng)造更大的價值。

作為新型證券公司，中投證券致力于中國資本市場，深刻理解國家宏觀經(jīng)濟

環(huán)境下行業(yè)發(fā)展趨勢以及上市公司股權分置改革的特殊文化背景。在涉及國計民生的重要領域，公司與建設銀行、中國銀行、國家電網(wǎng)、大秦鐵路、海南航空等中國最優(yōu)秀的企業(yè)建立了包括股票、債券發(fā)行與承銷等綜合金融服務的業(yè)務關系，協(xié)助客戶實現(xiàn)其戰(zhàn)略發(fā)展的目標，分享中國經(jīng)濟高速增長的豐碩果實，真正使中投證券與客戶共同成長、邁向雙贏。

[實習內(nèi)容]

1、每天早上聽財經(jīng)新聞，看財經(jīng)報道，并在晨會中總結(jié)昨天的股市走勢，預測今天的大盤趨勢。第一手的財經(jīng)新聞，是我們判斷大市趨勢的重要依據(jù)。而且對于我們這些畢業(yè)生來說，對政策的敏感度低，尤其要多看財經(jīng)大事，這樣才能夠使我們更快的適應工作。現(xiàn)在的市況，信息萬變，可能一條信息，就能夠改變一個板塊的趨勢。在中國相對封閉的證券市場中，國家政策干預資本市場的事例多不勝數(shù)。因此，能否接受到第一手的財經(jīng)新聞，能否正確解讀財經(jīng)新聞透露出來的信息，能否把這些有用的信息轉(zhuǎn)化為正確的操作?成為我們從業(yè)人員的首要任務。

2、了解開戶流程，熟悉業(yè)務操作。作為我們畢業(yè)生，在學校學習的時間的確很多，但工作經(jīng)驗就是我們最缺乏的東西。所以，在我們實習的時候，基本上都是從零開始的，每個崗位的工作都要做，每個崗位的工作都要熟悉，這樣才能使我們能夠積累更多的經(jīng)驗，從而為我們的工作打好基礎。在柜臺實習，是我們學習開戶流程的最好地方。畢竟，作為一個客戶經(jīng)理的話，當客人問到開戶需要些什么資料，在幾點鐘到幾點鐘能開戶，開戶費是多少錢等等這些問題，都要很熟悉的回答到客人。這樣的話，才能給你的客人感受到貼心，感受到有安全感，放心跟你一起投資證券市場。

在柜臺我自己實習了一個星期，在這一個星期當中，我學習到開戶的流程。雖然我的工作都是些很瑣碎的事，但這樣的工作，才能使我更加快的適應過來，起步雖然會漫長一點，但打好根基才是最重要的。凡事也不能急，慢慢來，一步步往上爬，這才是我真正的工作態(tài)度。

3、在檔案室錄入客戶的個人資料。在柜臺實習完的時候，我原本以為已經(jīng)可以到銀行開始學習我們真正的工作營銷客戶。但是還要去檔案室，去錄入客戶的資料。一開始其實我是不太愿意的，因為這樣的工作與我一開始想象的工作完全是不一樣的，所以我在工作的時候都有過一些不愉快的情緒。這時候，我的經(jīng)理也察覺我的異常。對我也進行的心理工作，耐心地對我解釋我現(xiàn)在的工作。這樣才使我的心能夠慢慢的恢復到正常的想法。了解到做什么事都是要堅持，不能半途而廢，做什么事都有個起步階段，不

能操之過急。

其實，在檔案室錄入客戶的資料，也不是沒有東西學習，在這過程中，我也慢慢能夠體會到經(jīng)理的用意。我在錄入的過程中，了解到舊版的登記資料和新版的登記資料的區(qū)別，而且其實當我錄入的數(shù)量慢慢增加時，我也對我們公司的歷史，過去的開戶資料，又進一步的了解。雖然我這一過程又工作了一個星期，但我自己也明白，這一個星期也不是浪費的。

4、跟著經(jīng)理到銀行網(wǎng)點駐點，真正地學習營銷方法。經(jīng)過了兩個星期分別在前臺工作和在檔案室錄入資料之后，我終于能夠到銀行網(wǎng)點去真正地營銷。在銀行的第一天，我不停的派傳單，我的積極性很強，工作起來也很有干勁，熱情高漲，信心十足。但是經(jīng)過了一天，我一個也沒能夠營銷過來開戶。我開始有點懷疑自己，但我還是很有信心。第二天，我繼續(xù)工作，打起精神，努力營銷，但還是沒有營銷到客人。第三天，我還是沒有營銷到，而且看到我的同事，和我一起實習的實習生也開始能夠營銷到客人了。這時候我開始著急了，怎么會這樣子，難道我能力比他們低嗎？我自己一個在房間里胡思亂想，把自己鉆進了死胡同，很著急。

結(jié)果都是經(jīng)理把我拉了出來，經(jīng)理很耐心地對我說，做事總有個過程，而且我們這一行有一個特殊性，但你一開始的時候，能開戶并不代表就是能力強，因為我們的隨機性很強的。有時候，剛好你駐點的銀行有客戶想開通股票賬戶，他找到你，這就是你的運氣，但這并不代表什么。

做我們證券這一行，有一句，叫做“剩者為王”!能夠堅持下來的,就是勝者!起步難,起步慢,是證券這一行業(yè)的特點。但是當你的客人越來越多時，只要你能夠服務好一個客人，客人的轉(zhuǎn)介紹就會幾何級的遞增，那數(shù)字是無法想象的。但是這樣的前提是要對每一個客人都要熱情，耐心地去服務，這服務并不單單只是推推股票，還有很多方面的東西，需要我自己在工作中去慢慢體會。從而形成一套有自己特色的營銷方法。

聽了經(jīng)理對我的說的這番話之后，我心里舒服多了，也想通了。到了第四天，我以平常心去營銷，放下包袱，終于，我的第一個客戶，就是在第四天開始的。

[實習體會與小結(jié)]

在證券公司實習的當中，雖然只有現(xiàn)在的短短一個月的時間，但我的各方面都有所提高。不僅在工作方面，學習到很多在學校學不到的東西，在生活上，也磨練到我的意志。從中體會到，只要有恒心，凡事都能堅持下去，黎明就在你的面前。

我現(xiàn)在也只是起步階段，我要學習的地方還有很多很多。如果我要想在這一很干一

番事業(yè)的話，從今開始，我就要每天都學習證券投資的知識，并且要豐富我的閱歷，不斷擴大我的人際交際網(wǎng)。一步一步的提升我自己的業(yè)務水平，并能夠愉快的工作，保持身心健康。畢竟，挫折總會有的，當我遇到挫折的時候，我不能退縮，我要擺正心態(tài)，樂觀面對。問題總會有解決的辦法，只要耐心地去分析問題，擴散思維，想出多種解決的方法，并加以比較，最終得出最好的結(jié)論。

最后，我相信，只要通過我的努力，我能夠在這一行發(fā)光發(fā)熱！打開我一片的天空！

第二篇：證券營業(yè)部畢業(yè)實習報告

一、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務行業(yè)排名第一，多次榮獲“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本·規(guī)范運作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。

二、實習目的面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會；其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

三、實習過程

（一）崗前培訓

培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎知識的培訓；理財投資分析；營銷培訓；法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信賴等。

（二）咨詢崗

熟悉開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確保客戶的資料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好。

（三）客戶經(jīng)理崗

作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實習總結(jié)及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實習總結(jié)和體會：

（一）證券公司應該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作

（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。

證券經(jīng)紀人應準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術服務，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。

證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

（2）信息技術與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。

（二）客戶經(jīng)理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在。現(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。

（三）投資者應該要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對未來。

第三篇：證券營業(yè)部實習報告

證券營業(yè)部實習報告

一、實習概述

時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時3周的實習已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責任公司(簡稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設在天津，下設北京、上海兩個管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資公司等四家信托機構(gòu)的證券業(yè)務部門和天津證券有限責任公司合并重組的基礎上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責任公司屬下的一家營業(yè)部。學生在本次實習的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務推廣活動。

主要活動包括：

（一）營業(yè)部前臺主要工作：（1）顧客的身份驗證；（2）指導顧客辦理

開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務；（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關知識；（4）顧客資料的審核及整理存檔。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動的主要工作：（1）參與活動策劃；（2）設

計活動宣傳海報；（3）現(xiàn)場宣傳、推廣業(yè)務。

二、實習目的第一、參與社會實踐，檢驗所學專業(yè)知識

在南開大學市場營銷系三年的學習，主要是理論的學習，我們對菲利·普科特的4Ps營銷理倒背如流，對格洛魯斯的服務營銷是一個過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價值。這次實習，給學生提供了一個很好的檢驗所學營銷知識，將課堂上所學的營銷知識與證券公司營業(yè)部的營銷實踐相結(jié)合的大好機會。

第二、為學生提供一個學習機會

組織學生到企事業(yè)單位中去實習，主要是了解企業(yè)的實際運作和業(yè)務處理流程，為同學們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎。同時，本次到證券公司實習，不僅是在實踐中檢驗所學知識，更是在一個新的平臺上學習新的知識。證券行業(yè)是一個特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識需要實習生學習了解。參與證券的實習，有助于學生了解與證券相關的知識以及證券行業(yè)的運行機理。

第三、培養(yǎng)合作精神

通過實習，發(fā)揚學生的團隊精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個整體參與競爭的意識。培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。

三、實習工作總結(jié)

（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺實習工作總結(jié)

證券市場的開放時間是每個國家標準工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為

午餐時間。作為一名實習生，學生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點種之前到營業(yè)部，簽到。八點到九點之間是一個討論會，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動的經(jīng)濟以及政治要素，以及對當天股市運行的預測，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對當天股市的看法，最后是對當天工作的安排。九點以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準備（啟動設備、檢查設備運行情況和準備材料等）。到九點半的時候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項業(yè)務。

近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關業(yè)務，前臺的工作變得很不輕松。當客戶前來咨詢開戶的時候，我們要先提醒股市的風險情況，然后對有意向開戶的客戶進行身份驗證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認證后才給予辦理。身份驗證既是保護股民合法權益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風險提示等相關表格，我們負責指導顧客填表。顧客辦理完業(yè)務，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進行審核確認，并進行系統(tǒng)掃描存檔，以便進行管理查詢。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結(jié)

為了提高營業(yè)部的知名度，推廣即將中小板業(yè)務，營業(yè)部決定在第三大街的翠亨小區(qū)舉行一次營業(yè)推廣活動。這次推廣活動有營業(yè)部的營銷總監(jiān)孫總帶領，學生以及其他幾位實習生和營銷助理劉小姐共同策劃。得益于大一和大二學生社團活動的鍛煉，學生在策劃過程中提出了很多實效性的建議。策劃完成后，我的主要工作就是設計活動宣傳海報，以及推廣當天的設展點、宣傳活動。當天晚上，我把海報設計出來之后，由另外一位實習生在第二天去打印和張貼。第三天，我們來到翠亨小區(qū)設立展點，經(jīng)居委會和保衛(wèi)處同意后，我們把展點設在翠亨村門口附近的地方。當天天氣晴朗，很多人陸續(xù)前來咨詢，我們就負責宣傳營業(yè)部和創(chuàng)業(yè)板業(yè)務，并給他們分發(fā)材料。當天的工作取得了預期的結(jié)果。

四、實習感想

作為在校的大四學生，也許明年7月份就將步入社會，這一次的在證券公司的實習使我缺乏企業(yè)服務與營銷的實踐經(jīng)驗得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實際企業(yè)的營銷實務當中鋪路,因此,這次實習對教會了我們證券營業(yè)部是如何運作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計劃。

每一個特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場既是投資者投資的場所，也是創(chuàng)造價值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個市場的參與者嚴格遵守行規(guī)，不投機取巧，才能保證證券市場的長久健康的運行。證券公司的營業(yè)部是證券市場的一個服務組織，在這個組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個理念下，員工行為會有個原則和標準，使得員工每一個人的力量都集中向一個方向，最終達到企業(yè)的經(jīng)營目標。其次要培養(yǎng)良好的人際關系，社會是由人組成的，跟領導、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實習也讓我對這個行業(yè)以及這個行業(yè)中的企業(yè)的運行有個更加全面理性的認識。

第四篇：國元證券太原新營業(yè)部畢業(yè)實習報告

國元證券太原營業(yè)部畢業(yè)實習報告

一、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立，國元證券太原新營業(yè)部畢業(yè)實習報告。2007年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務。自2000年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務行業(yè)排名第一，多次榮獲“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于2011年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本·規(guī)范運作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。

二、實習目的面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會；其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

三、實習過程

（一）崗前培訓

培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎知識的培訓；理財投資分析；營銷培訓；法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信賴等。

（二）咨詢崗

熟悉開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好，實習報告《國元證券太原新營業(yè)部畢業(yè)實習報告》。

（三）客戶經(jīng)理崗

作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務的學習，接觸銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實習總結(jié)及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實習總結(jié)和體會：

（一）證券公司應該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作

（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。

證券經(jīng)紀人應準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術服務，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。

證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

（2）信息技術與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。

（二）客戶經(jīng)理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在。現(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。

（三）投資者應該要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對未來。

第五篇：長江證券光華村營業(yè)部實習報告

長江證券光華村營業(yè)部實習報告

實習單位：長江證券光華村營業(yè)部

實習人員：肖志林

實習時間：2010.7.12—2010.8.31

實習內(nèi)容：1.證券經(jīng)紀業(yè)務中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事2.熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，3.選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析

具體如下：1.我被安排到柜臺部學習如何給新證券客戶開戶。開戶流程看似簡單，但

各種不確定情況也層出不窮，需要柜臺人員有很強的應變能力，并能夠

嚴格遵守各項業(yè)務規(guī)章。在我所在的這段時間里，也許是因為處于大熊

市，開戶的人不是想象中的多，但是我們的柜臺部作為一個服務部門，講求的是為客戶提供準確高效滿意的服務，在這段時間里我沒有發(fā)現(xiàn)過

有客戶對柜臺服務發(fā)牢騷不高興的情況。

2．我學到的客戶開發(fā)的方式與技巧：在證券公司當一個經(jīng)紀人，所有的工作最

終都是為開發(fā)客戶服務的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常

重要的事情，是關系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也

特別注重這個能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)

常用的也就是那么幾種。第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起

來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營

銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電

話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方

對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼模悄憔蜎]有

任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什

么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶

來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方

能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對

方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者

正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。第二種就是銀行駐

點。我被琪姐安排到樓下中國銀行去駐點，我在銀行中認真觀察每個客

實習心得：戶，耐心解答他們的問題，隨時準備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我的飛哥交流，也學到了很多東西。第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人，這也是客戶開發(fā)的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。3．在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票，對股票有分析并且提供建議的能力?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法有很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標準的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎的過程，對專業(yè)基礎的要求比較高。我個人是這樣的，我認為在牛市的時候用基本分析，在熊市的時候就要用技術分析。對于穩(wěn)健的投資者，我會建議他們買一只業(yè)績不錯，行業(yè)也不錯，并且處于盤整階段的股票，這時候我會建議他們做波段操作，高拋低吸；對于風險能力承受能力比較強的投資者，我會建議他們買剛剛漲停量能持續(xù)放大或者振幅非常大換手率極高的股票，我所建議他們買的這類股票一般都是在經(jīng)過一個漫長盤整剛剛突破箱底頂部的股票。基本每天我都會把今天漲停的個股還有跌停的個股特別的拿出來，找出它們股價變化的原因，找出共性，然后觀察一天星期，還有就是每天都會看那個證券情報站的節(jié)目，上面提供的情報不是很準確，但是我也會把上面提供的個股拿出來，然后觀察一個星期。但是不管怎么樣，給客戶推薦股票時我都會把自己都這只個股的分析說給客戶聽，而且會把自己從搜牛財經(jīng)網(wǎng)上找到的最新消息給他看。我通過這次實習，了解了證券公司的職能，完全不是印象中身穿紅馬甲，在證交所瘋狂競價的場面。相反，證券公司只是一個為客戶提供外圍服

務和投資建議，方便客戶進行證券交易的機構(gòu)，所有的買賣決定與操作

都只能由客戶本人進行。也著實體會到身旁與我同歲的各位經(jīng)理們生活

之不易，工作壓力之巨大，襯衣領帶、西褲皮鞋，想穿在身上是需要能

力的。證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方。要在證券

公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘

汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習

慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在1.不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

2.在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純

熟的業(yè)務技能，不管業(yè)務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務卻比我們本科

生要出色的多，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操

作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務做的十分出色。這使我明白了為什么在當今

社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能

將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真

理，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。

養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

3．每天，早上起來就是趕去上班，每天，自己的生活都非常的緊

湊，每天，都能從公司里面學到很多。這就是我暑假實習的經(jīng)

歷。每每一個人坐在公交車上的時候，感想總是那么的多，雖

然我一些同事，包括銀行的同事都說，大學是最美好的生活，你要好好珍惜，但是我卻感到的是壓力，不過不是他們那樣眼

前的生存壓力，我心里想的很多都是實現(xiàn)自己理想的壓力。龔

總說的沒錯，不是隨隨便便都能夠成功的，專業(yè)，誠信，還有

品質(zhì)善良，這就是他給我未來指出的方向。我感覺自己明白了

很多，從營業(yè)部總監(jiān)、主管們身上學到了很多，特別是其中我很敬佩的幾個主管，一直以來我都知道人生走向自己未來的過

程是一個積累的過程，這個積累是一個漫長的痛苦的過程，但

是我是現(xiàn)在才真正的明白，原來面臨的困難有那么的多，自己的能力那么的弱，自己的底蘊那么淺。我不知道在接下來的兩

年里，我能夠?qū)W到多少東西，我能夠增長多少閱歷，我能夠真

正結(jié)交多少能夠幫助自己并且愿意幫助自己的朋友，但是我想

說，我會努力的去把握自己前進的方向。專業(yè)，我會一直想著

自己的方向，作出各種實踐，付出各種努力；誠信，我會認真

地去對待每一個人，為自己的朋友做出應有的犧牲；品質(zhì)善良，我會默默接受一切，微笑的冷靜的對待一切，并且?guī)椭恳粋€

人。

我相信，我能夠得到我所想要的東西！

總結(jié)：總之，感謝一切支持過我和幫助過我的人們。因為這些支持和幫助，我才

更加有動力前行。雖然我對證券投資的認識僅是冰山之一角，但卻已經(jīng)

感受到了證券的魅力所在。它的魅力不僅僅是能夠創(chuàng)造財富，更是對人

分析能力判斷能力的不斷挑戰(zhàn)，是對自身的超越。

股市有喜有憂，如人生一般有跌宕起伏。怎樣以一種平和的心態(tài)去面對漲跌，怎樣在困境中反敗為勝，不僅僅是在證券投資中需要解決的問題，更是在人生中需要經(jīng)歷的考驗。在這里的實習生活，讓我學會理智面對誘惑與風險，在開始工作掙錢以前，能夠有這樣一次機會學習如何理財、如何投資，是我的幸運。

在長江證券光華村營業(yè)部實習的一個多月，是生活中一段值得記憶的時光，是一段成長的經(jīng)歷！