第一篇：關(guān)于民事訴訟庭前程序改革及完善

關(guān)于民事訴訟庭前程序改革及完善

一、我國民事訴訟審前程序現(xiàn)狀與缺陷。

1、審前準(zhǔn)備程序與法庭審理程序職能不分，混為一談。法官的職能長期處于多元化狀態(tài)，既要做審前準(zhǔn)備工作，又要做庭審裁判工作，以致于法官不能從繁瑣的審前準(zhǔn)備工作中脫離出來，集中精力進(jìn)行審判，這是非常不利于法官職業(yè)化建設(shè)。有的法院仍然不能堅(jiān)持立審分離原則，在立案庭內(nèi)設(shè)立速裁組或簡審合議庭，賦予了民事速調(diào)速裁權(quán)力，這仍是立審不分、自立自審的一種變現(xiàn)，不符合法院機(jī)構(gòu)改革要求，應(yīng)當(dāng)加以糾正。

2、我國審前準(zhǔn)備模式是為法官而設(shè)計(jì)的，當(dāng)事人處于非主導(dǎo)被動(dòng)狀態(tài)。從《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)現(xiàn)有的審前準(zhǔn)備程序規(guī)定上看，其主要內(nèi)容為：法官向當(dāng)事人送達(dá)應(yīng)訴材料、答辯狀副本，法官告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利、義務(wù)和合議庭組成人員，法官進(jìn)行調(diào)查、收集證據(jù)，法官追加當(dāng)事人等。不難看出這些程序規(guī)定是為法官而設(shè)定的，更多的是賦予法官職責(zé)和義務(wù)，法官是處于主動(dòng)狀態(tài)，當(dāng)事人是處于被動(dòng)狀態(tài)，這種模式是不利于當(dāng)事人發(fā)揮主觀能動(dòng)作用。

3、現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式極易促使法院審判職能替代當(dāng)事人訴辯職能現(xiàn)象發(fā)生，容易形成法院與當(dāng)事人之間對(duì)抗局勢，不利于民商事審判工作有效開展。我們不難而知，現(xiàn)有的庭前審查工作均由法官包攬，如果沒有法官的召喚，訴辯雙方也就無法參與審前審查活動(dòng)。因此，法官開展庭前準(zhǔn)備工作在當(dāng)事人眼里顯得尤為重要，法官積極主動(dòng)狀況與否，直接影響到審判的社會(huì)效果。有的法官為了查明案情，證明客觀上真實(shí)，積極主動(dòng)核實(shí)起訴一方的舉證材料，甚至親自收集、補(bǔ)充證據(jù)，這種越俎代庖的行為違背了人民法院收集證據(jù)規(guī)則，將當(dāng)事人的舉證責(zé)任和法院收集證據(jù)的職能混為一談。因此，這就需要我們?cè)诜缮线M(jìn)一步規(guī)范人民法院收集證據(jù)的職能和收集證據(jù)的范圍。

4、從“一步到庭”審理模式到現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式轉(zhuǎn)變，可以看出我國是非常重視審前準(zhǔn)備工作的。我國加入世界貿(mào)易組織之后，為了能夠使民商事審判工作與國際順利接軌，最高人民法院出臺(tái)了相應(yīng)的《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，這是民商事審判方式改革的一項(xiàng)重大突破，它否定了“一步到庭”審前模式的合理性，有著極其重大進(jìn)步意義。民事訴訟證據(jù)規(guī)則出臺(tái)之前，《民事訴訟法》對(duì)審前程序僅作七條的規(guī)定，而《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》卻細(xì)化到八十三條規(guī)定，說明了審前準(zhǔn)備工作改革是時(shí)代發(fā)展的需要，是民商事審判方式改革成功與否的關(guān)鍵。

二、民事訴訟審前程序的內(nèi)涵與外延。

民事訴訟審前程序，又稱民事訴訟庭前準(zhǔn)備程序，簡言而之，就是民商事案件開庭審理之前的程序。它規(guī)定了法院和當(dāng)事人在開庭審理前所進(jìn)行的一系列民事訴訟活動(dòng)的權(quán)利和義務(wù)。目的在于促使當(dāng)事人充分了解案情，作好法庭辯論準(zhǔn)備，以發(fā)揮庭審的功能和作用，防止法官突襲裁判和拖延訴訟，確保司法公正與效率。

縱觀我國《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)審前程序的規(guī)定，筆者認(rèn)為，民事訴訟審前程序主要有以下一些內(nèi)涵與外延：

(一)、審查立案方面職能。

人民法院在接到當(dāng)事人起訴狀之后，必須在七日以內(nèi)審查決定是否予以立案，案件符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)予以受理，同時(shí)將案件受理通知書、舉證通知書、訴訟風(fēng)險(xiǎn)提醒書、當(dāng)事人須知等送達(dá)給原告。不符合受理?xiàng)l件的，裁定不予受理，并將裁定書及時(shí)送達(dá)給起訴人。

(二)、排期開庭、送達(dá)庭前各類訴訟文書職能。

1、對(duì)案件進(jìn)行排期開庭，確定開庭的時(shí)間和地點(diǎn)，確定獨(dú)任審判員或合議庭組成人員。

2、發(fā)送應(yīng)訴通知書、訴狀副本、舉證通知書和答辯狀副本。審查立案后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將起訴狀副本送達(dá)給被告;原告口頭起訴的，也應(yīng)在規(guī)定內(nèi)將口訴筆錄抄件發(fā)送給被告。被告在十五日內(nèi)提交答辯狀的，法院應(yīng)當(dāng)在收到之日起五日內(nèi)將答辯狀副本送達(dá)給原告。被告不

提出答辯狀，不影響法院審理。

3、發(fā)送開庭傳票和出庭通知書，發(fā)布開庭公告。開庭傳票和出庭通知書應(yīng)在開庭三日前通知當(dāng)事人和其他訴訟參與人。公開審理的，應(yīng)當(dāng)公告當(dāng)事人姓名、案由和開庭的時(shí)間、地點(diǎn)。

4、告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利和義務(wù)，告知合議庭組成人員。法院向當(dāng)事人發(fā)送受理通知書、舉證通知書或應(yīng)訴通知書同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有關(guān)訴訟權(quán)利義務(wù)，告知可以采用書面形式，也可以采用口頭形式。合議庭人員確定以后，應(yīng)當(dāng)在開庭前三日內(nèi)告知當(dāng)事人。

5、通知證人到庭作證。通知與案件有關(guān)的證人到庭作證，包括通知鑒定人出庭接受法庭質(zhì)詢等，通知可以采用書面或口頭形式進(jìn)行。

(三)審查訴訟主體職能。法院對(duì)于沒有參加訴訟的必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人有權(quán)通知其參加訴訟，當(dāng)事人也可以自己申請(qǐng)參加。追加的當(dāng)事人可以是共同原告，也可以是共同被告或者第三人。

(四)、進(jìn)行證據(jù)收集、證據(jù)展示職能。

1、進(jìn)行證據(jù)保全。當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)保全，并提供擔(dān)保的，法院應(yīng)當(dāng)給予辦理保全。在保全時(shí)，法院認(rèn)為需要也可以通知當(dāng)事人或其代理人到場，并將證據(jù)固定下來，做到以利于庭審質(zhì)證，維護(hù)一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2、辦理司法鑒定。當(dāng)事人向法院提出司法鑒定的，或法院審理認(rèn)為需要進(jìn)行司法鑒定的，可依職權(quán)收集鑒定需要的相關(guān)材料，提供必要的鑒定素材，在委托鑒定之后，根據(jù)需要法院可以派人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，主動(dòng)了解鑒定的有關(guān)情況，及時(shí)處理可能影響鑒定的一些問題。

3、法院依法進(jìn)行調(diào)查取證或當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查取證。人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，如涉及損害國家利益、社會(huì)利益，追加當(dāng)事人，訴訟中止、訴訟終結(jié)、回避等情形，法院可以進(jìn)行調(diào)查取證。此外，人民法院勘驗(yàn)，筆者認(rèn)為也應(yīng)在此之列，屬于法院認(rèn)為調(diào)查取證需要的范疇。當(dāng)事人申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證的，符合證據(jù)規(guī)則的，人民法院應(yīng)當(dāng)給予調(diào)查取證，如涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的，只要當(dāng)事人提出申請(qǐng)，人民法院應(yīng)當(dāng)予以調(diào)查取證。

4、進(jìn)行證據(jù)交換、展示。當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)交換，或證據(jù)較多、案件疑難復(fù)雜的，人民法院應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換，證據(jù)交換在審判人員主持下進(jìn)行，次數(shù)一般以兩次為限，復(fù)雜疑難案件除外。

(五)、進(jìn)行庭前和解、庭審準(zhǔn)備職能。

1、開展庭前和解職能。對(duì)于案情簡單，爭議不大的案件，可以引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行和解，也可以在征得雙方當(dāng)事人同意后，進(jìn)行庭前調(diào)解，庭前調(diào)解可用簡便方式通知當(dāng)事人到庭，調(diào)解達(dá)成協(xié)議即時(shí)結(jié)清的，應(yīng)記入調(diào)解筆錄;調(diào)解分期分批付款的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解文書，分別送達(dá)給雙方當(dāng)事人;調(diào)解不成的，轉(zhuǎn)入正常審判程序。

2、召開準(zhǔn)備庭會(huì)議，確定審理方向職能。針對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)提交的起訴狀、答辯狀以及相關(guān)證據(jù)材料情況，屬于疑難、復(fù)雜案件的，召開必要的準(zhǔn)備庭會(huì)議，理清好案件爭議焦點(diǎn)，明確庭審方向，做好庭審防范工作，目的在于查明案件事實(shí)真象，提高庭審效率。

三、民事訴訟審前程序改革應(yīng)遵循的原則。

1、堅(jiān)持立審分離原則。審前程序的改革，應(yīng)將立案工作與審前程序工作有機(jī)進(jìn)行結(jié)合起來，以提高審判工作效率，但切不可將立案職能與審判職能混同起來，違背立審分離原則。比如，有的法院在立案庭內(nèi)設(shè)立了速裁組或簡審合議庭，賦予了一定的裁判權(quán)力，這實(shí)質(zhì)上是違反立審分離原則的，它對(duì)裁判的公正性構(gòu)成了嚴(yán)重沖擊。

2、服務(wù)于庭審原則。審前準(zhǔn)備工作的目的，就是要讓法官與當(dāng)事人更加明確案件爭議焦點(diǎn)，使法官能夠更加熟悉案件情況，當(dāng)事人能夠認(rèn)清自已的舉證方向、舉證責(zé)任，以增強(qiáng)案件審理的透明度，提高庭審工作效率，起到促進(jìn)當(dāng)事人之間糾紛、矛盾化解作用。這就需要

我們講求服務(wù)于庭審這一原則。

3、把握程序公正原則。審前程序是民事訴訟程序中的一個(gè)部分，它公正與實(shí)體裁判公正具有同等重要意義，背離了任何一個(gè)方面，均是司法不公正的表現(xiàn)。因此，在開展審前準(zhǔn)備工作過程中，必須嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》、《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》訴訟規(guī)則，在操作上不得省略或忽略，以免影響到實(shí)體上裁判公正，而引起不必要的重復(fù)再審，造成了審判資源浪費(fèi)。

4、講求審判效率原則。審前程序準(zhǔn)備工作的根本目的，就是讓法官和當(dāng)事人做好庭審準(zhǔn)備工作，更好地發(fā)揮庭審效果，提高審判效率，以防止案件突襲裁判和拖延訴訟現(xiàn)象發(fā)生，保障訴訟公正與效益價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，審前程序改革是否趨于完善，很大程度要看審判效率是否得到提高，審判效率明顯提高了，才能說明審前程序改革是成功的。因此，審前程序改革要不斷尋求工作切合點(diǎn)，以真正實(shí)現(xiàn)司法“公正與效率”。

5、堅(jiān)持審前準(zhǔn)備活動(dòng)與審判活動(dòng)并重原則。新的民事訴訟審前程序構(gòu)建，要充分認(rèn)識(shí)“一步到庭”審理模式存在嚴(yán)重缺陷，它沖淡了審前程序的功能，使審前在當(dāng)事人之間形成了一道隔離欄，根本不利于庭審功能的全面發(fā)揮，可能妨礙到案件事實(shí)客觀認(rèn)定，容易造成多次開庭而導(dǎo)致訴訟拖延現(xiàn)象發(fā)生。只有予以重視和做好庭前程序性工作，讓法官和當(dāng)事人掌握案件爭議焦點(diǎn)，熟悉相關(guān)法規(guī)及專業(yè)知識(shí)，使當(dāng)事人明確各自的舉證責(zé)任，才能促進(jìn)庭審更好開展，收到較好的庭審效果。因此，堅(jiān)持審前準(zhǔn)備活動(dòng)與審判活動(dòng)并重這一原則也是同等重要的。

四、民事訴訟審前程序改革與完善。

(一)、隊(duì)伍建設(shè)方面。

1、設(shè)立助理法官制度。助理法官制度的設(shè)立是審判方式改革的趨勢，給法官配備助理若干，將審前準(zhǔn)備工作和其它輔助性工作交由法官助理操作。例如，主持證據(jù)展示、交換，主持庭前調(diào)解，指導(dǎo)當(dāng)事人舉證，送達(dá)訴訟材料等，可以交由法官助理完成，這樣可以減輕法官工作壓力，使法官能側(cè)重于法庭審理，精力進(jìn)行審判，這是有利于推動(dòng)法官職業(yè)化建設(shè)的。同時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定法官助理不得參與案件開庭審理，以免影響司法公正。此外，該項(xiàng)制度的設(shè)立，可以避免主審法官在庭前與當(dāng)事人進(jìn)行正面接觸，使之形成有效的隔離欄帶，促進(jìn)了法官廉政建設(shè)。

2、確立專門送達(dá)制度。在法院內(nèi)部成立專門執(zhí)達(dá)隊(duì)伍，從事各類訴訟文書送達(dá)工作。送達(dá)范圍可選定為應(yīng)訴通知書、起狀狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、合議庭成員告知書、開庭傳票、裁定書、判決書、上訴狀等。送達(dá)形式可以采取直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送送等。其程序上操作亦可按照民事訴訟規(guī)定進(jìn)行。

(二)、案件排期方面。

應(yīng)確立民商事案件繁簡分流制度。為了切實(shí)減輕當(dāng)事人訟累，針對(duì)民商事案件特點(diǎn)進(jìn)行必要的繁簡分流，進(jìn)一步擴(kuò)大簡易案件審理范圍，對(duì)于案件爭議不大，事實(shí)清楚的，可采用簡易辦法予以解決，以全面提高辦案效率。明確下落不明公告送達(dá)的案件，群體性、集團(tuán)訴訟的案件，以及其他疑難、復(fù)雜的案件采用普通程序進(jìn)行審理。在實(shí)行民商事案件繁簡分流制度過程中，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)每個(gè)法官自身特點(diǎn)及其存案情況，有針對(duì)性地靈活分配和調(diào)整案件，以利于充分發(fā)揮審判整體效率。

(三)、證據(jù)規(guī)則操作方面。

1、應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范舉證引導(dǎo)制度。鑒于我國當(dāng)事人普遍存在法律知識(shí)和法律意識(shí)相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，難予做到每一個(gè)案件當(dāng)事人都能夠聘請(qǐng)律師參與到訴訟中去。基于我國這樣國情，法院引導(dǎo)當(dāng)事人舉證成了民事訴訟中一個(gè)非常必要的環(huán)節(jié)，這就需要我們進(jìn)一步規(guī)范舉證引導(dǎo)制度，認(rèn)真把握好訴訟程序每一個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行機(jī)制，適時(shí)為當(dāng)事人引導(dǎo)舉證。例如，在審查立案時(shí)，可針對(duì)當(dāng)事人起訴的主張和事實(shí)進(jìn)行引導(dǎo)舉證;在當(dāng)事人提交答辯狀時(shí)，可針對(duì)答辯

方反駁意見進(jìn)行引導(dǎo)舉證;在證據(jù)展示交換或通知開庭階段時(shí)，可圍繞當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)進(jìn)行引導(dǎo)舉證。確實(shí)讓當(dāng)事人明確自己的舉證責(zé)任和義務(wù)，而努力去做好庭審準(zhǔn)備工作，以帶動(dòng)庭審順利進(jìn)行。

2、應(yīng)進(jìn)一步完善證據(jù)收集、保全制度。要進(jìn)一步淡化人民法院收集證據(jù)職能，強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任，更加嚴(yán)密限制法院取證范圍，強(qiáng)調(diào)法官不得隨意收集證據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)定的范圍進(jìn)行操作，不得超越。當(dāng)事人向法院申請(qǐng)證據(jù)保全，筆者認(rèn)為，可以采取有償保全辦法予以受理，以防止當(dāng)事人濫用該項(xiàng)權(quán)利，對(duì)于濫用權(quán)利或給對(duì)方造成損失的，責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并視情形給予適當(dāng)?shù)拿袷轮撇谩?/p>

3、應(yīng)進(jìn)一步完善證據(jù)展示、交換制度。對(duì)于證據(jù)多、疑難復(fù)雜案件，在開庭審理前應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)展示與交換，證據(jù)展示與交換應(yīng)由法官助理進(jìn)行主持，或者由法官助理引導(dǎo)雙方事人或代理人相互間進(jìn)行展示或交換，證據(jù)展示與交換一般在開庭審理前進(jìn)行，對(duì)于展示和交換的次數(shù)，筆者認(rèn)為可以不加以限制，如果發(fā)現(xiàn)故意制造次數(shù)或拖延訴訟的，視情形可給予相應(yīng)的民事制裁。

(四)、庭前調(diào)解方面。

應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范庭前調(diào)解制度。明確庭前調(diào)解工作由法官助理主持，主審法官不得提前介入。當(dāng)事人可以自行協(xié)商和解，也可以通過雙方代理人之間交換意見進(jìn)行和解，助理法官在庭前調(diào)解中的角色是處于促成和引導(dǎo)的作用。一旦雙方達(dá)成協(xié)議的，仍應(yīng)由獨(dú)任法官或合議庭進(jìn)行確認(rèn);不能達(dá)成協(xié)議，進(jìn)入開庭審理程序的，庭前調(diào)解制度操作也避免了法官與當(dāng)事人正面接觸，起到預(yù)防司法腐敗作用。此外，庭前調(diào)解制度應(yīng)規(guī)范主持庭前調(diào)解的人員、時(shí)間、次數(shù)、場所及把握的原則、遵循的程序等，使庭前調(diào)解工作能夠按照自愿、合法、有序進(jìn)行。同時(shí)，必須注意將庭前調(diào)解與審前準(zhǔn)備工作有機(jī)結(jié)合起來，發(fā)揮二者之間互相能動(dòng)作用。

(五)、庭審準(zhǔn)備方面。

應(yīng)確立疑難案件準(zhǔn)備庭會(huì)議制度。對(duì)于疑難、復(fù)雜案件應(yīng)充分發(fā)揮合議庭庭前合議的優(yōu)勢，認(rèn)真審查訴訟主體，初步審查法律關(guān)系發(fā)生、變更和消滅情況，審查當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)及提交相關(guān)的證據(jù)情況。通過召開準(zhǔn)備庭會(huì)議形式，使法官更加明確案件性質(zhì)、爭議焦點(diǎn)，有利于把握好庭審各個(gè)環(huán)節(jié)，全面查清案件事實(shí)，提高辦案質(zhì)量，確保辦案效率。

綜上所述，認(rèn)為審前程序的改革與完善，對(duì)于促進(jìn)司法公正與效率有著極其重要的意義。審判實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)更加科學(xué)合理地把握好這一程序性工作，以利于全面發(fā)揮民商事審判工作效率。

文章來源：中顧法律(免費(fèi)法律咨詢，就上中顧法律）

第二篇：的完善論民事訴訟庭前程序

論民事訴訟庭前程序的完善

劉曉芬

摘要：所謂民事訴訟，是指法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人，在審理民事案件的過程中所進(jìn)行的各種訴訟活動(dòng)，以及由這些活動(dòng)所產(chǎn)生的各種訴訟關(guān)系的總和。而審理前的準(zhǔn)備，則是指法院在受理原告的起訴以后到開庭審理之前，由案件承辦人員依法進(jìn)行的一系列準(zhǔn)備工作的總稱。它是普通程序中開庭審理前的一個(gè)必經(jīng)階段，是保證庭審質(zhì)量、提高庭審效率必不可少的基礎(chǔ)，是民事訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行的必備前提，對(duì)于保護(hù)當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利、保證法院正確行使審判權(quán)，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，均具有十分重要的意義。本文擬從做好民事訴訟庭前準(zhǔn)備的意義，庭前準(zhǔn)備的內(nèi)容，我國民事訴訟審前程序的現(xiàn)狀以及如何規(guī)范民事訴訟庭前準(zhǔn)備程序等方面進(jìn)行探討，以闡明筆者在庭前準(zhǔn)備這一問題上的個(gè)人見解。

一、民事訴訟庭前準(zhǔn)備的重要意義

從當(dāng)今世界各國的民事訴訟立法來看，都有關(guān)于審理前準(zhǔn)備的規(guī)定。盡管各國在程序的稱呼和具體內(nèi)容甚至于訴訟功能上存在較大區(qū)別。例如，日本《民事訴訟法》第168條規(guī)定，“法院認(rèn)為有必要整理爭點(diǎn)及證據(jù)時(shí)，可以在聽取當(dāng)事人意見后，將案件付諸準(zhǔn)備程序”。又比如，美國《聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟規(guī)則》在第六章“開庭審理”之前，設(shè)置了“發(fā)現(xiàn)程序”，其中分別就當(dāng)事人向?qū)Ψ绞占C據(jù)與案件情況、審前會(huì)議、審前和解等問題作出了規(guī)定。庭前準(zhǔn)備程序是普通程序中開庭審理前的一個(gè)必經(jīng)階段，是保證庭審質(zhì)量、提高庭審效率必不可少的基礎(chǔ)，是民事訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行的必備前提，對(duì)于保護(hù)當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利、保證法院正確行使審判權(quán)，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的。

二、民事訴訟庭前準(zhǔn)備的內(nèi)容

根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第113～119條以及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，審理前準(zhǔn)備階段主要有如下幾方面的內(nèi)容：

⒈ 在法定期限內(nèi)將起訴狀副本送達(dá)被告，限期被告提出答辯狀，并在法定期限內(nèi)將答辯狀副本送達(dá)原告。通過此項(xiàng)工作的完成，有助于雙方當(dāng)事人在開庭前即了解對(duì)方主張的前提下有準(zhǔn)備地參加法庭審理，并在充分行使訴訟權(quán)利的基礎(chǔ)上，有效地維護(hù)自己的合法權(quán)益。

⒉ 向當(dāng)事人告知有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù)與合議庭組成人員。依照規(guī)定，人民法院對(duì)于決定受理的案件，應(yīng)當(dāng)在受理案件通知書和應(yīng)訴通知書中向當(dāng)事人告知有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù)，或者也可以口頭告知，如果已經(jīng)確定開庭日期的，應(yīng)當(dāng)一并告知當(dāng)事人及其訴訟代理人開庭時(shí)間、地點(diǎn)，以便其按時(shí)參加庭審活動(dòng)。合議庭組成后，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將合議庭組成人員告知當(dāng)事人，以便其依法充分有效地行使申請(qǐng)回避權(quán)。⒊ 認(rèn)真審核訴訟材料，調(diào)查收集必要的證據(jù)。這里所說的訴訟材料，僅指原、被告雙方向受訴法院提交的起訴狀、答辯狀，以及他們各自提交的有關(guān)證據(jù)材料。進(jìn)行此項(xiàng)工作的目的在于使審判工作人員通過認(rèn)真審核訴訟材料和調(diào)查收集必要的證據(jù)來了解案情，審查證據(jù)，以便掌握雙方當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)和需要庭審調(diào)查、辯論的主要問題，為在庭審活動(dòng)中正確地指揮訴訟做好前期準(zhǔn)備工作。

⒋ 在審理前的準(zhǔn)備階段，人民法院除了應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照民事訴訟法的規(guī)定逐項(xiàng)完成上述必要的準(zhǔn)確工作之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)最高人民法院有關(guān)司法解釋的要求，適時(shí)進(jìn)行下列活動(dòng)：

⑴ 對(duì)專門性問題，合議庭認(rèn)為需要鑒定、審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)交由法定鑒定部門或者指定有關(guān)部門進(jìn)行鑒定，委托審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)。

⑵ 開庭前，合議庭可以召集雙方當(dāng)事人及其訴訟代理人交換、核對(duì)證據(jù)，核算帳目。

⑶ 合議庭在雙方當(dāng)事人自愿的前提下，可以在開庭審理前讓雙方當(dāng)事人及其訴訟代理人自行協(xié)商解決。

⑷ 合議庭審查案卷材料后，如果認(rèn)為法律關(guān)系明確、事實(shí)清楚，經(jīng)征得當(dāng)事人雙方同意，可以在開庭審理前徑行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)制作調(diào)解書發(fā)給雙方當(dāng)事人。開庭審理前達(dá)不成協(xié)議的，合議庭應(yīng)即研究確定開庭審理的日期和庭審提綱，并應(yīng)明確合議庭成員在庭審中的分工。

⑸ 開庭日期確定以后，書記員應(yīng)當(dāng)在開庭3日以前將傳票送達(dá)當(dāng)事人，將開庭通知書送達(dá)當(dāng)事人的訴訟代理人、證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員。當(dāng)事人或者其他訴訟參與人在外地的，應(yīng)當(dāng)留有必要的在途時(shí)間。公開審理的，應(yīng)當(dāng)公告當(dāng)事人姓名或者名稱、案由、開庭時(shí)間和地點(diǎn)。

二、我國民事訴訟庭前程序的現(xiàn)狀

⒈ 我國審前準(zhǔn)備模式是為法官而設(shè)計(jì)的，當(dāng)事人處于非主導(dǎo)被動(dòng)狀態(tài)。從《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)現(xiàn)有的審前準(zhǔn)備程序規(guī)定上看，其主要內(nèi)容為：法官向當(dāng)事人送達(dá)應(yīng)訴材料、答辯狀副本，法官告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利、義務(wù)和合議庭組成人員，法官進(jìn)行調(diào)查、收集證據(jù)，法官追加當(dāng)事人等。不難看出這些程序規(guī)定是為法官而設(shè)定的，更多的是賦予法官職責(zé)和義務(wù)，法官是處于主動(dòng)狀態(tài)，當(dāng)事人是處于被動(dòng)狀態(tài)，這種模式是不利于當(dāng)事人發(fā)揮主觀能動(dòng)作用。

⒉ 現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式極易促使法院審判職能替代當(dāng)事人訴辯職能現(xiàn)象發(fā)生，容易形成法院與當(dāng)事人之間對(duì)抗局勢，不利于民商事審判工作有效開展。因此，法官開展庭前準(zhǔn)備工作在當(dāng)事人眼里顯得尤為重要，法官積極主動(dòng)狀況與否，直接影響到審判的社會(huì)效果。有的法官為了查明案情，證明客觀上真實(shí)，積極主動(dòng)核實(shí)起訴一方的舉證材料，甚至親自收集、補(bǔ)充證據(jù)，這種越俎代庖的行為違背了人民法院收集證據(jù)規(guī)則，將當(dāng)事人的舉證責(zé)任和法院收集證據(jù)的職能混為一談。

⒊ 從“一步到庭”審理模式到現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式轉(zhuǎn)變，可以看出我國是非常重視審前準(zhǔn)備工作的。我國加入世界貿(mào)易組織之后，為了能夠使民商事審判工作與國際順利接軌，最高人民法院出臺(tái)了相應(yīng)的《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，這是民商事審判方式改革的一項(xiàng)重大突破，它否定了“一步到庭”審前模式的合理性，有著極其重大進(jìn)步意義。民事訴訟證據(jù)規(guī)則出臺(tái)之前，《民事訴訟法》對(duì)審前程序僅作七條的規(guī)定，而《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》卻細(xì)化到八十三條規(guī)定，說明了審前準(zhǔn)備工作改革是時(shí)代發(fā)展的需要，是民商事審判方式改革成功與否的關(guān)鍵。

三、如何規(guī)范民事訴訟庭前準(zhǔn)備程序

⒈ 確立專門送達(dá)制度。在法院內(nèi)部成立專門執(zhí)達(dá)隊(duì)伍，從事各類訴訟文書送達(dá)工作。送達(dá)范圍可選定為應(yīng)訴通知書、起狀狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、合議庭成員告知書、開庭傳票、裁定書、判決書、上訴狀等。其程序上的操作亦可按照民事訴訟規(guī)定進(jìn)行。從我國的民事審判實(shí)踐來看，被告一般均沒有按期向受訴人民法院提出答辯狀，由此導(dǎo)致原告收到答辯狀的時(shí)間推遲。這樣雖然并未違反民事訴訟法的任何規(guī)定，但從實(shí)際來看，它使原告因此而喪失了作為訴訟當(dāng)事人所應(yīng)當(dāng)依法享有的對(duì)對(duì)方當(dāng)事人訴訟主張的了解權(quán)，處于與被告顯然并非公平的訴訟境地。為了有效地避免這一負(fù)面影響的發(fā)生，我國民事訴訟法在這一問題上的規(guī)定，有進(jìn)一步完善的必要。

⒉ 服務(wù)于庭審原則。審前準(zhǔn)備工作的目的，就是要讓法官與當(dāng)事人更加明確案件爭議焦點(diǎn)，使法官能夠更加熟悉案件情況，當(dāng)事人能夠認(rèn)清自已的舉證方向、舉證責(zé)任，以增強(qiáng)案件審理的透明度，提高庭審工作效率，起到促進(jìn)當(dāng)事人之間糾紛、矛盾化解作用。這就需要我們講求服務(wù)于庭審這一原則。

⒊ 講求審判效率原則。審前程序準(zhǔn)備工作的根本目的，就是讓法官和當(dāng)事人做好庭審準(zhǔn)備工作，更好地發(fā)揮庭審效果，提高審判效率，以防止案件突襲裁判和拖延訴訟現(xiàn)象發(fā)生，保障訴訟公正與效益價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，審前程序改革是否趨于完善，很大程度要看審判效率是否得到提高，審判效率明顯提高了，才能說明審前程序改革是成功的。因此，審前程序改革要不斷尋求工作切合點(diǎn)，以真正實(shí)現(xiàn)司法“公正與效率”。

⒋ 應(yīng)進(jìn)一步完善證據(jù)展示、交換制度。對(duì)于證據(jù)多、疑難復(fù)雜案件，在開庭審理前應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)展示與交換，證據(jù)展示與交換應(yīng)由法官助理進(jìn)行主持，或者由法官助理引導(dǎo)雙方事人或代理人相互間進(jìn)行展示或交換，證據(jù)展示與交換一般在開庭審理前進(jìn)行，對(duì)于展示和交換的次數(shù)，筆者認(rèn)為可以不加以限制，如果發(fā)現(xiàn)故意制造次數(shù)或拖延訴訟的，視情形可給予相應(yīng)的民事制裁。

⒌ 應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范庭前調(diào)解制度。明確庭前調(diào)解工作由法官助理主持，主審法官不得提前介入。當(dāng)事人可以自行協(xié)商和解，也可以通過雙方代理人之間交換意見進(jìn)行和解，助理法官在庭前調(diào)解中的角色是處于促成和引導(dǎo)的作用。一旦雙方達(dá)成協(xié)議的，仍應(yīng)由獨(dú)任法官或合議庭進(jìn)行確認(rèn);不能達(dá)成協(xié)議，進(jìn)入開

庭審理程序的，庭前調(diào)解制度操作也避免了法官與當(dāng)事人正面接觸，起到預(yù)防司法腐敗作用。此外，庭前調(diào)解制度應(yīng)規(guī)范主持庭前調(diào)解的人員、時(shí)間、次數(shù)、場所及把握的原則、遵循的程序等，使庭前調(diào)解工作能夠按照自愿、合法、有序進(jìn)行。同時(shí)，必須注意將庭前調(diào)解與審前準(zhǔn)備工作有機(jī)結(jié)合起來，發(fā)揮二者之間互相能動(dòng)作用。

綜上所述，筆者以為，庭前程序的改革與完善，對(duì)于促進(jìn)司法公正與效率有著極其重要的意義。審判實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)更加科學(xué)合理地把握好這一程序性工作，以利于全面發(fā)揮民商事審判工作效率。同時(shí)，能否嚴(yán)格按照法律規(guī)定，一絲不茍地完成審理前的各項(xiàng)準(zhǔn)備活動(dòng)，將直接決定著開庭審理工作的質(zhì)量好壞與效率高低。但是，在近幾年開展的我國民事審判方式改革的實(shí)踐中，卻出現(xiàn)了一種主張弱化甚至取消審理前的準(zhǔn)備尤其是審前調(diào)查而直接開庭的錯(cuò)誤做法，也即所謂“一步到庭”。一般來講，持這種主張的人理由是：為防止法官因此而進(jìn)行審前調(diào)查而先入為主，強(qiáng)化庭審功能，提高庭審效率，在受理原告的起訴后，除進(jìn)行必要的事務(wù)性準(zhǔn)備外，不應(yīng)再進(jìn)行任何調(diào)查活動(dòng)而應(yīng)當(dāng)直接開庭。這種主張是十分有害的。首先，它不符合現(xiàn)行民事訴訟法的明確要求，是一種嚴(yán)重違反程序法的行為;其次，倘若取消審前調(diào)查，開庭審理中必將為確定雙方當(dāng)事人之間的爭執(zhí)點(diǎn)而花費(fèi)大量時(shí)間，反而阻礙庭審的順利進(jìn)行;最后，由于目前我國法官的整體素質(zhì)尚有待進(jìn)一步提高，因此，“一步到庭”模式下的庭審活動(dòng)可能會(huì)因法官素質(zhì)上的欠缺而中途受阻，最重要的是，還可能因此而影響到裁判的正確做出，損害了國家法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。

作為審判工作人員，筆者認(rèn)為，審理前的準(zhǔn)備工作一定要做好，并且絕不掉以輕心。只有這樣，才能為法庭審理活動(dòng)奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)，更好地發(fā)揮人民法院在構(gòu)建和諧社會(huì)中的不可替代的作用!

第三篇：刑事訴訟庭前程序的改革與完善

在刑事訴訟中，從法院受理案件到開庭審判之前，法官一般要按照一定的程序進(jìn)行一系列的訴訟活動(dòng)，主要是審查受理的案件是否符合法定的開庭條件，決定是否開庭審判，以及為開庭審判作好程序上的準(zhǔn)備工作。法官的這些活動(dòng)我們稱之為庭前準(zhǔn)備活動(dòng)，其程序則統(tǒng)稱為庭前程序。有人說庭前程序就象演出前的排練和預(yù)演，因而往往很容易被人忽視。然而，這一程序的意義決不能低估。一是庭前程序在很大程度上影響甚至決定庭審程序和庭審方式。比如，法官庭前審查采用案卷審查制度，由此形成心證，庭審就不需要再由控方舉證，而只需要法官運(yùn)用職權(quán)做某種程度的驗(yàn)證。這樣，審判中的法官職權(quán)主義和一定程度的庭審虛置就難以避免。二是庭前程序的設(shè)置方式影響訴訟的結(jié)果。法官庭審前主要依據(jù)控訴方提供的證據(jù)形成心證，而庭審后，依靠雙方抗辯舉證再作證據(jù)和事實(shí)判斷，確有可能得出不同的結(jié)論。三是從現(xiàn)實(shí)情況看，庭前程序問題突出，亟待解決。為適應(yīng)庭審改革需要，我國現(xiàn)行刑事訴訟法重置庭前程序，但在實(shí)施中的矛盾和問題不時(shí)突現(xiàn)，既影響立法改革的效果，又影響司法活動(dòng)的實(shí)際效益，因此可以說，司法的現(xiàn)實(shí)迫使我們認(rèn)真研究庭前程序，考慮如何在現(xiàn)存法律框架內(nèi)適當(dāng)操作，同時(shí)斟酌庭前程序在制度上的合理化問題。[1]

一、我國刑事訴訟庭前程序的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

我國法院審判刑事案件在庭前程序上普遍存在著以下特點(diǎn)：

1、立案審查形式化，造成庭前審查和開庭審判的法官主體歸一。長期以來，我國法院在受理刑事案件以后，一般是先確定獨(dú)任法官或合議庭成員，然后由獨(dú)任法官或合議庭審判長對(duì)案件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合法定開庭條件的，決定開庭審判，并參加庭審。即使是在各地法院實(shí)行立案庭統(tǒng)一立案以后，由于多種原因，立案法官對(duì)案件的審查也僅限于檢查起訴時(shí)移送的材料是否符合有關(guān)規(guī)定和進(jìn)行必要的立案登記、開庭排期等，并不涉及案件的實(shí)質(zhì)問題。實(shí)際審查仍然是在案件移交審判庭之后，由審判法官進(jìn)行。也就說，從事庭前審查的法官和開庭審判的法官主體具有同一性。

2、法官庭前審查范圍的廣泛性和庭前準(zhǔn)備的過于充分，使庭前活動(dòng)帶有實(shí)質(zhì)審判的嫌疑。盡管現(xiàn)行刑事訴訟法對(duì)公訴案件審查的規(guī)定比原來有了較大的改革，庭前審查由原來的實(shí)體性審查變?yōu)槌绦蛐詫彶闉橹?，但是，在?shí)際操作中，主審法官往往出于防止庭審失誤和避免判決錯(cuò)誤的心理（更現(xiàn)實(shí)的說是對(duì)“錯(cuò)案追究制度”的畏懼心理），除了對(duì)程序內(nèi)容進(jìn)行審查外，還要通過認(rèn)真審閱起訴書和移送的主要證據(jù)復(fù)印件、照片等案件材料，力求盡可能詳盡地了解、把握案情，甚至對(duì)被告人是否構(gòu)成犯罪已經(jīng)形成一種內(nèi)心確認(rèn)。對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的疑難之處，還要列出詳細(xì)的庭審提綱，為開庭審判做好充分的準(zhǔn)備。這樣，無疑又走上了“先定后審”的老路。而且，這種依靠主要證據(jù)復(fù)印件、照片而形成的內(nèi)心確信，似乎更容易造成法官庭前預(yù)斷的扭曲。

3、庭前審查中，實(shí)行法官一元化，很容易混同訴訟職能，使審判職能替代檢控職能。我國目前的庭前審查均由法官包攬，沒有法官的召喚，控辯雙方無法參與庭前審查活動(dòng)。有的法官為了查明案情，保證案件證據(jù)更加充分，還積極主動(dòng)核實(shí)控方舉證的材料，甚至親自收集、補(bǔ)充證據(jù)材料。這種越俎代庖的行為不僅造成控、審職能不分，而且違背了法官中立原則。

二、我國刑事訴訟庭前程序的應(yīng)有功能

由于法官庭前活動(dòng)對(duì)法庭審判和整個(gè)審判程序的結(jié)構(gòu)具有十分深刻的影響，因此，我國刑事訴訟庭前程序應(yīng)當(dāng)正確體現(xiàn)其應(yīng)有功能：

1、避免庭審法官的內(nèi)心確信形成于庭前。目前，由于主持庭審的法官一般都參與了庭前審查，其在開庭前對(duì)案件的事實(shí)和主要證據(jù)已經(jīng)有了較為全面、深刻的認(rèn)識(shí)，因此，對(duì)案件的審判結(jié)果也基本上是“成竹在胸”。許多法官在發(fā)現(xiàn)被告人不構(gòu)成犯罪或不需要處罰的案件時(shí)，通常是以建議公訴機(jī)關(guān)撤訴而予以了斷。一般情況下，法官?zèng)Q定開庭審判的案件，基本上是其已經(jīng)認(rèn)為被告人有罪且需要處罰的?？梢哉f，庭前活動(dòng)是法官內(nèi)心確信形成的關(guān)鍵和主要階段。而科學(xué)的庭前程序應(yīng)當(dāng)阻止審判法官在庭審前接觸證據(jù)，盡力避免先入為主的預(yù)斷。

2、為簡化庭審過程鋪墊基礎(chǔ)。首先，在庭前程序中，如果從事庭前審查的法官嚴(yán)格按照《刑事訴訟法》第150條和最高人民法院司法解釋的規(guī)定，對(duì)程序性問題進(jìn)行認(rèn)真審查，則在以后的庭審中，完全可以省略對(duì)同類問題的調(diào)查，避免重復(fù)勞動(dòng)。其次，若在庭前程序中設(shè)立證據(jù)展示制度，即在非審判法官的主持下，控辯雙方交換有關(guān)證據(jù)信息。對(duì)沒有爭議的問題，一般不傳喚證人出庭作證；[2]對(duì)雙方?jīng)]有異議的證據(jù)，在法庭調(diào)查中不再進(jìn)行質(zhì)證。這樣既簡化庭審過程，又節(jié)約審判資源，還可以防止伏擊審判。

3、可以有效防止司法腐敗的產(chǎn)生。通過專設(shè)預(yù)審法官制度，使審判法官在庭前與案件材料、控辯雙方以及其他當(dāng)事人相隔離，避免“先入為主”的主觀預(yù)斷和“人情世故”的客觀困擾，保持客觀、中立的心態(tài)，進(jìn)而保障判決結(jié)果的客觀、公正。

三、對(duì)我國現(xiàn)存庭前程序的評(píng)析

當(dāng)前，我國庭前程序在實(shí)踐中的應(yīng)用，明顯帶有實(shí)質(zhì)審判性質(zhì)，有悖審判的科學(xué)性和民主性，更缺乏客觀性、公正性。由于沒有專門的預(yù)審法官，預(yù)審程序十分簡單，預(yù)審活動(dòng)依法只是審查法律規(guī)定移送的有關(guān)材料是否齊備，并不審查事實(shí)和證據(jù)，原則上也不決定是否駁回起訴以及更正和補(bǔ)充起訴（這是國外預(yù)審程序的普遍職能）。只是對(duì)符合《刑事訴訟法》第15條第2項(xiàng)至第6項(xiàng)規(guī)定的情形的，裁定終止審理或者決定不予受理。但這也主要是一種表面性的審查，毋需深入審查證據(jù)和事實(shí)。[3]其實(shí)，目前庭前審查并不是單純的程序?qū)彶?，而是將程序?qū)彶榕c實(shí)體審查結(jié)合的折中主義做法。起訴時(shí)移送的主要證據(jù)復(fù)印件，為法官庭前審查實(shí)體化提供了便利，因而，有人稱之為“‘猶抱琵琶半遮面’的技術(shù)處理”。既然如此，我們應(yīng)當(dāng)在完善以法庭審判為中心的刑事審判制度的基礎(chǔ)上，努力尋求適合我國國情并與國際接軌的新的庭前審查模式，以適應(yīng)WTO規(guī)則對(duì)我國司法體制的要求，實(shí)現(xiàn)民主與科學(xué)的現(xiàn)代訴訟司法理念。

四、改革和完善我國庭前程序的構(gòu)想

縱觀當(dāng)今世界兩大法系，可以看出，在審判程序上，英美法系實(shí)行當(dāng)事人主義，庭審采用對(duì)抗制，法官（包括陪審團(tuán)）處于居中裁判的地位。作為一個(gè)消極的居中裁判者，法官在庭前一般很少受到一方證據(jù)、觀點(diǎn)的不當(dāng)影響，幾乎從不對(duì)證據(jù)作任何庭前調(diào)查，甚至并不接觸控方的卷宗。大陸法系則實(shí)行職權(quán)主義，庭審采用審問制。雖然沒有庭前證據(jù)展示制度，但都規(guī)定了辯護(hù)人有權(quán)查閱控方的卷宗材料，從而了解控方證據(jù)，更好地準(zhǔn)備辯護(hù)。這種閱卷制度與英美法系中的庭前證據(jù)展示制度，在保證辯方及時(shí)、充分了解控方證據(jù)，有效開展辯護(hù)活動(dòng)方面有相同的功能。[4]

中國傳統(tǒng)的刑事審判理念類同與大陸法系，甚至可以說，其對(duì)“職權(quán)探知”和“實(shí)體真實(shí)”的強(qiáng)調(diào)較之于大陸法系有過之而無不及。原因在于，中國把法院審判視為懲治犯罪的最后一個(gè)司法環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)、政治穩(wěn)定的工具和手段。對(duì)于法庭審判這一重要“陣地”，法官自然要完全掌握程序的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。通過庭前閱卷，法官可以對(duì)案件形成相當(dāng)成熟的認(rèn)識(shí)和看法，有時(shí)還草擬了判決書。即法官的庭前活動(dòng)是秘密的、非正規(guī)的，但具有實(shí)質(zhì)化的內(nèi)容和中心化的地位。這必然導(dǎo)致了我國法庭審判活動(dòng)的形式化和邊緣化。正是由于認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)刑事審判所存在的問題，修訂后的刑事訴訟法，對(duì)傳統(tǒng)審判制度進(jìn)行了較大的改革，確立了控辯對(duì)抗的格局，一定程度上出現(xiàn)了“當(dāng)事人主義化”的趨勢。當(dāng)然，由于立法者尚未擺脫傳統(tǒng)思維觀念，新構(gòu)建的刑事審判制度仍然保留了相當(dāng)濃厚的訊問式審判的色彩。法官在開庭之前還可以閱讀和了解相當(dāng)廣泛的證據(jù)材料，盡管其范圍已被大大削減。因而，法官形成庭前預(yù)斷的危險(xiǎn)性并未消除，法庭審判的實(shí)質(zhì)地位還未真正確立起來。[5]

理想的審判模式應(yīng)當(dāng)是在吸收、綜合兩大法系特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行制度創(chuàng)新，如果能夠?qū)饽壳坝行н\(yùn)行的庭前審查模式進(jìn)行選擇性借鑒，無疑是我國司法改革的捷徑。鑒于此，我國可以考慮設(shè)置相對(duì)集中的庭前審查和準(zhǔn)備程序，統(tǒng)一解決目前庭前審查及準(zhǔn)備程序中存在的諸多問題。

1、建立預(yù)審法官制度，實(shí)現(xiàn)預(yù)審法官和庭審法官的主體分離。可以圍繞兩個(gè)要點(diǎn)進(jìn)行改革：（1）就較為嚴(yán)重的犯罪案件，建立法院預(yù)審程序和預(yù)審法官制度，通過預(yù)審程序?qū)Π讣鲗?shí)質(zhì)性審查，防止將缺乏事實(shí)根據(jù)和法理理由的案件訴諸審判，同時(shí)審查證據(jù)的可采性，裁決控辯雙方的審判建議，為開庭審判創(chuàng)造條件；（2）庭審法官和預(yù)審法官相分離，不僅不能同為一人，而且禁止預(yù)審法官與庭審法官交換意見，必須保障庭審法官確實(shí)能排除預(yù)斷。[6]

2、完善庭前審查程序，設(shè)立證據(jù)展示制度。在檢察機(jī)關(guān)提起公訴以后，法院應(yīng)當(dāng)指定預(yù)審法官主持該案件的庭前審查及準(zhǔn)備活動(dòng)，并向被告人送達(dá)起訴書副本，告知被告人有權(quán)申請(qǐng)法官回避，有權(quán)聘請(qǐng)或者要求法院指定辯護(hù)人，有權(quán)對(duì)起訴書提出異議，有權(quán)要求控方展示證據(jù)，有權(quán)要求法院進(jìn)行證據(jù)保全并對(duì)違法證據(jù)予以排除，等等。

預(yù)審法官應(yīng)當(dāng)要求控辯雙方在法定期限內(nèi)提出各自的案情陳述?？胤疥愂鰬?yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：控方將要證明的事實(shí)；控方將要求法官和陪審員從證據(jù)中得出的不利于被告人的結(jié)論；庭審中將要列舉的證據(jù)；可能出庭的證人名單和順序；是否要求辯方展示證據(jù)；是否適用簡易程序，等等。辯方的陳述內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：將要提出的主要辯護(hù)理由；控辯雙方存在分歧的主要問題；針對(duì)指控提出的證據(jù)不足、管轄錯(cuò)誤等異議；證據(jù)展示的請(qǐng)求；保全和排除證據(jù)的申請(qǐng)；辯護(hù)方將要提出的主要證據(jù)；可能出庭的證人名單；是否實(shí)行適用簡易程序的意見，等等。

預(yù)審法官在審查控辯雙方提交的有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)確定召開審前會(huì)議的時(shí)間，并通知控辯雙方準(zhǔn)時(shí)參加審前會(huì)議，集中解決法庭審判前應(yīng)解決的諸項(xiàng)問題。

在審前會(huì)議中，控辯雙方有權(quán)作進(jìn)一步陳述。必要時(shí)，預(yù)審法官可以要求有關(guān)證人出庭作證，可以進(jìn)行必要的庭外調(diào)查。在此基礎(chǔ)上，預(yù)審法官應(yīng)針對(duì)是否將案件交付審判；是否需要進(jìn)一步展示證據(jù)；是否應(yīng)當(dāng)增加、排除某些證據(jù)，或者采取保全證據(jù)的措施；是否適用簡易程序，以及法庭審判的日期、日程安排和證人出庭及出示物證方面的安排，等等。預(yù)審法官在庭前準(zhǔn)備活動(dòng)中作出的決定，具有約束力。法庭審判時(shí)，庭前準(zhǔn)備程序中已經(jīng)確定的事項(xiàng)，不得再次爭議或任意變更。但在法庭審判時(shí)，如有新的情況并有法定根據(jù)的，審判法官可以對(duì)庭前裁決予以變更。[7]

在庭前程序中，證據(jù)展示尤為重要。因此，有必要專門研究建構(gòu)我國的證據(jù)展示制度。此外，我國的刑事訴訟庭前程序中，還應(yīng)設(shè)置證據(jù)保全機(jī)制和非法證據(jù)排除機(jī)制，對(duì)于證據(jù)保全的范圍、方式和救濟(jì)機(jī)制，以及排除非法證據(jù)的時(shí)間、啟動(dòng)程序、舉證責(zé)任、保障措施等一系列問題通過立法加以規(guī)范，才能保證庭前程序日臻完善。

注釋：

[1]參見龍宗智：《刑事庭審制度研究》，中國政法大學(xué)出版社2001年版，第146頁。

[2]參見左衛(wèi)民：《刑事程序問題研究》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第301頁。

[3]參見同[1]第148、149頁。

[4]參見劉善春、畢玉謙、鄭旭著：《訴訟證據(jù)規(guī)則研究》，中國法制出版社，2000年版，第233頁。

[5]參見左衛(wèi)民、周長軍著：《刑事訴訟的理念》，法律出版社，1999年版，第75-78頁。

[6]參見同[1]第168頁。

[7]參見宋英輝、陳永生：“刑事案件庭前審查及準(zhǔn)備程序研究”，《政法論壇》2002年第2期，第72頁。

第四篇：論民事庭前審查程序的改革

論民事庭前審查程序的改革

——以《民事訴訟法》的修訂為背景

內(nèi)容摘要：民事庭前審查程序在民事訴訟中是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的程序。合理的庭前審查程序有助于整理證據(jù)、固定爭點(diǎn)和促進(jìn)和解功能的發(fā)揮，是保證庭審順利進(jìn)行的前提，甚至關(guān)系到民事訴訟效率和公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我國目前民事庭前審查程序中存在著職權(quán)主義色彩濃重、相關(guān)證據(jù)制度欠缺等不足，完全有必要借鑒國外民事庭前審查程序的成功立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國現(xiàn)行的法制環(huán)境及司法實(shí)踐，構(gòu)建以當(dāng)事人為主體的現(xiàn)代民事庭前審查程序。關(guān)鍵詞：民事訴訟；庭前審查程序；重構(gòu)

借即將進(jìn)行的民事訴訟法典修改的契機(jī)，對(duì)民事庭前審查程序中存在的缺陷進(jìn)行分析，在汲取西方有益經(jīng)驗(yàn)和結(jié)合我國國情基礎(chǔ)上，試圖提出重新構(gòu)建我國民事庭前審查程序的構(gòu)想。

一、我國的民事庭前審查程序的現(xiàn)狀及其弊端

20世紀(jì)90年代以前，我國頒布的《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》和民事審判工作由于受前蘇聯(lián)的影響，長期以來形成了以職權(quán)主義為中心的“四步曲”的習(xí)慣做法，即法官受理案件并經(jīng)閱卷后，依其職權(quán)全面收集證據(jù)，查清案情，形成解決方案，并積極給雙方當(dāng)事人做工作，以采取和解結(jié)案。冗長繁瑣的庭前程序一度成為“暗箱操作”、先定后審的溫床。1

隨著1991年新民事訴訟法的頒布施行，民事訴訟法第113條至119條及有關(guān)司法解釋對(duì)審前準(zhǔn)備工作給予了明確規(guī)定，在當(dāng)事人起訴與法院受理后，法院與當(dāng)事人都要做一些準(zhǔn)備工作。然而，我國民事訴訟審前準(zhǔn)備工作的主體是法官，目的主要是尋找案件爭點(diǎn)便于法官行使審判職能，內(nèi)容既包括程序性準(zhǔn)備也包括實(shí)體性的準(zhǔn)備，這與現(xiàn)代西方國家所倡導(dǎo)的“形式性審前準(zhǔn)備”的目的和內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)。2而且這些準(zhǔn)備活動(dòng)沒有當(dāng)事人參加，使其形式上不具有公開性。因此，與以往的民事審判相比，仍無法擺脫法官先入為主的嫌疑，故此種作法直接違背 12王亞新.民事訴訟準(zhǔn)備程序研究[J].中外法學(xué),2000(2)。同上。了程序的公正公開性和民主性要求。

根據(jù)民事審判方式改革的需要，最高人民法院1998年6月19日頒布了《關(guān)于民事訴訟經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》中規(guī)定了對(duì)于案情比較復(fù)雜、證據(jù)材料較多的案件，可以組織當(dāng)事人交換證據(jù)。最高人民法院于2001年12月6日頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，其中較為詳盡地規(guī)定了舉證時(shí)限和證據(jù)交換等制度，初步構(gòu)建了我國民事庭前審查程序的內(nèi)容。我國最高人民法院的這兩項(xiàng)司法解釋對(duì)于庭前審查程序內(nèi)容的規(guī)定是一個(gè)巨大的進(jìn)步，但其改革的不徹底性也是顯而易見的，仍有濃重的職權(quán)主義色彩。3可見，最高人民法院的這些規(guī)定仍然是在庭前審查程序與庭審程序合一體制下的產(chǎn)物，先入為主的嫌疑仍未消除。還有一點(diǎn)就是，這些規(guī)定關(guān)于審前準(zhǔn)備程序的有關(guān)內(nèi)容的規(guī)定尚處于司法解釋層面，有待提升至立法中去，在立法中予以肯定。

二、民事庭前審查程序改革的意義

（一）、保證審判實(shí)效

庭前審查程序有關(guān)規(guī)則的合理設(shè)置，將促使當(dāng)事人積極主動(dòng)地收集證據(jù)并在庭審之前進(jìn)行交換，對(duì)當(dāng)事人隨時(shí)提出證據(jù)具有很好的遏制作用，無疑提高了開庭審理的效率，減少法院在時(shí)間和人力等方面的浪費(fèi)和當(dāng)事人的訴累。審判實(shí)效的提高還體現(xiàn)在當(dāng)事人通過證據(jù)交換明晰爭點(diǎn)后，往往會(huì)促進(jìn)息訴和解。

（二）、促進(jìn)審判公開，實(shí)現(xiàn)陽光審判

英國有句古老的法律格言：“正義不但要實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得到的方式實(shí)現(xiàn)?！彼^“人們看得到的方式”便是對(duì)審判公開的要求。庭前審查程序中的公開是整個(gè)審判公開的基礎(chǔ)，但容易被忽略。4民事庭前審查程序的改革須通過庭前審查活動(dòng)的公開，將審判公開落實(shí)到極致。這可以避免暗箱操作，實(shí)現(xiàn)陽光審判。

（三）、促進(jìn)裁判文書的改革

裁判文書是司法公正、文明執(zhí)法的載體。推行的庭前審查程序改革對(duì)裁判文書改革有促進(jìn)作用，主要體現(xiàn)在三方面：

第一，改進(jìn)裁判文書的格式。庭前審查程序作為相對(duì)獨(dú)立的程序，其運(yùn)作過程在裁判文書中應(yīng)有所體現(xiàn)，預(yù)審主體，庭前審查程序中確認(rèn)的事實(shí)、證據(jù)和訴 34湯維建.民事訴訟中證據(jù)交換制度的確立和完善[J].法律科學(xué),2004(1)。江偉.民事訴訟法學(xué)[M].復(fù)旦大學(xué)出版社,2002，第185頁。訟請(qǐng)求，及確認(rèn)的爭點(diǎn)都要列明。

第二，凸現(xiàn)證據(jù)的地位和功能。裁判是靠證據(jù)來支持的，增強(qiáng)裁判文書的說服力應(yīng)緊抓證據(jù)這根主線。庭前準(zhǔn)備程序中對(duì)證據(jù)的可采性做了認(rèn)定，經(jīng)過開庭，裁判文書中要涉及證據(jù)的可采性和可信性以及有無證明力及證明力之強(qiáng)弱。

第三，深化裁判文書的說理。針對(duì)當(dāng)事人在庭前準(zhǔn)備程序中已確定的訴訟請(qǐng)求和爭議的焦點(diǎn)，擺事實(shí)、擺證據(jù)、講法律、講道理。訴辯部分應(yīng)重點(diǎn)反映當(dāng)事人在庭前準(zhǔn)備程序中確定的爭議焦點(diǎn)，突出當(dāng)事人對(duì)焦點(diǎn)辯論的對(duì)立性。

三、國外民事庭前審查程序比較研究

就國外情況來看，各國民訴法都設(shè)置了庭前審查程序。根據(jù)當(dāng)事人和法官在庭前審查程序中的地位和作用，大致可分為兩種類型，即當(dāng)事人主義審前模式和法院職權(quán)主義審前模式。這兩種模式的主要區(qū)別是看程序的啟動(dòng)、延續(xù)以及終止取決于誰，如果取決于當(dāng)事人，則為當(dāng)事人主義審前模式；如果取決于法院，則稱法院職權(quán)主義審前模式。1.當(dāng)事人主義審前模式

實(shí)行當(dāng)事人主義審前模式的國家主要有英、美、法等國。雖然英、美、法各國審前準(zhǔn)備程序具體做法不同，但綜合起來都具有以下共同特點(diǎn)，其一，當(dāng)事人是審前準(zhǔn)備程序的主要訴訟主體，該程序的主要訴訟活動(dòng)權(quán)利義務(wù)歸屬當(dāng)事人；其二，當(dāng)事人在審前準(zhǔn)備程序中的準(zhǔn)備是全面而充分的，一旦進(jìn)入審理階段，他們將不能舉新的證據(jù)；其三，負(fù)責(zé)審前準(zhǔn)備階段的審判主體和負(fù)責(zé)庭審活動(dòng)的審判主體分開，可以使審判法官保持中立，公正、客觀地審查和判斷證據(jù)；其四，預(yù)審法官無權(quán)調(diào)查、收集證據(jù)，不能對(duì)案件進(jìn)行實(shí)體性審查，只能行使組織和監(jiān)管職權(quán)。

2.法院職權(quán)主義的審前模式

實(shí)行法院職權(quán)主義審前準(zhǔn)備程序的主要有德國、日本、奧地利等大陸法系國家。十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，德、日、奧等國在制定或修改民事訴訟法時(shí)，正處于自由資本主義向壟斷資本主義過渡時(shí)期。鑒于法國民事訴訟中當(dāng)事人審前準(zhǔn)備程序模式存在拖延訴訟的現(xiàn)象，不適應(yīng)時(shí)代的需要。德、日、奧等國為了加快訴訟，提高訴訟效益而加強(qiáng)了法院的干預(yù)，從訴訟一開始就由法院依職權(quán)指揮訴訟 5 同上，第67頁。運(yùn)作，以法院職權(quán)主義模式取代當(dāng)事人主義模式，將審前程序和審理程序合并在一起。

綜上分析，國外兩種傳統(tǒng)的審前模式的優(yōu)、缺點(diǎn)都是客觀存在的。英美法系民事訴訟采用的當(dāng)事人主義審前準(zhǔn)備程序的優(yōu)點(diǎn)在于有利于提高開庭審理的效率，但因法官過于消極，難以避免當(dāng)事人濫用審前程序，拖延準(zhǔn)備階段。而傳統(tǒng)的大陸法系雖然加強(qiáng)法官對(duì)審前準(zhǔn)備程序的控制，防止當(dāng)事人拖延審前程序，但因其審前準(zhǔn)備很不充分，加上采用隨時(shí)提出主義，致使重復(fù)開庭，拖延庭審活動(dòng)，甚至造成訴訟程序的浪費(fèi)。因此德、日兩國都對(duì)庭前審查程序進(jìn)行比較徹底的改革，逐漸向當(dāng)事入主義審前模式接近和靠攏。同樣英美法等國也加強(qiáng)了法院對(duì)當(dāng)事人運(yùn)作程序的監(jiān)督和管理。6由此可見，在面臨著如何公正、迅速、經(jīng)濟(jì)地解決民事糾紛的共同任務(wù)下，各國民事訴訟法在程序運(yùn)作方式上相互吸收各自優(yōu)點(diǎn)，呈現(xiàn)趨同的特征。

四、民事庭前審查程序的重構(gòu)

我國現(xiàn)行的民事庭前審查程序?qū)俜ㄔ撼殭?quán)主義模式，這顯然與當(dāng)前民事審判所面臨的任務(wù)不相適應(yīng)。同時(shí)我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，從司法制度尤其是民事司法制度與世界接軌的角度考慮，重構(gòu)我國民事庭前程序已是勢在必行。我們應(yīng)當(dāng)針對(duì)我國民事庭前審查程序存在的主要問題，大量吸收和借鑒國外有益經(jīng)驗(yàn)和做法，結(jié)合我國司法的具體實(shí)際，積極探索我國民事庭前審查程序的改革。

（一）完善我國民事庭前審查程序立法應(yīng)遵循的原則

明確完善民事庭前審查程序立法應(yīng)遵循的原則，對(duì)于克服立法和司法改革的盲目性很有必要。7筆者認(rèn)為，完善我國民事庭前審查程序立法應(yīng)遵循以下重要原則：

1.有利于審判公正原則。公正歷來是人類社會(huì)所追求的美德和所崇尚的價(jià)值目標(biāo)，也是法律制度的根本目的。因此設(shè)立我國民事審前準(zhǔn)備程序必須堅(jiān)持這一基本原則。

2.公開、效益原則。民事庭前審查程序應(yīng)該向當(dāng)事人及社會(huì)公開，應(yīng)避免法院“暗箱操作”。

3.充分保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利原則。充分保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利是現(xiàn)代民主政治 67喬欣,郭紀(jì)元.外國民事訴訟法[M].人民法院出版社,中國社會(huì)科學(xué)出版社,2002，第225頁。楊立新,湯維建.民事訴訟法教學(xué)參考書[M].中國人民大學(xué)出版社,2002，第56頁。的基本要求。改革后的審前程序，只有充分保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利，才能調(diào)動(dòng)當(dāng)事人積極性，提高庭審效率，節(jié)省訴訟開支，才能預(yù)防法官專斷，實(shí)現(xiàn)審判公正。

4.方便審判活動(dòng)原則。充分的審前準(zhǔn)備是審判活動(dòng)順利進(jìn)行的保證，這個(gè)充分主要是針對(duì)當(dāng)事人而言的。

5.吸收、借鑒和適合國情原則。我們進(jìn)行民事審前準(zhǔn)備程序改革時(shí)必須對(duì)國外的，尤其是英、美、法的當(dāng)事人主義審前模式的審前準(zhǔn)備程序及訴訟機(jī)制進(jìn)行研究和比較，揚(yáng)長避短。同時(shí)我們?cè)诮梃b他人時(shí)，要注意結(jié)合我國國情和司法審判實(shí)際情況。

（二）我國民事庭前審查程序具體制度的設(shè)想

基于我國有關(guān)民事庭前審查程序方面的立法滯后于司法改革以及司法改革做法不一的現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，當(dāng)前設(shè)立民事庭前審查程序應(yīng)從加強(qiáng)理論研究和統(tǒng)一規(guī)范司法改革兩方面著手。筆者認(rèn)為，無論立法還是司法，民事庭前審查程序均應(yīng)涵蓋如下內(nèi)容：在庭審前設(shè)立準(zhǔn)備程序，由當(dāng)事人確定爭點(diǎn)，決定審判對(duì)象；實(shí)行被告強(qiáng)制答辯制度；建立庭前證據(jù)交換制度，使當(dāng)事人充分了解對(duì)方當(dāng)事人的主張及相應(yīng)證據(jù)和信息，并建立證據(jù)失權(quán)制度，使雙方當(dāng)事人在庭審中真正處于平等對(duì)抗的地位；設(shè)立準(zhǔn)備程序法官，加強(qiáng)對(duì)準(zhǔn)備程序的管理，提高審判效率；促進(jìn)當(dāng)事人審前和解，降低訴訟成本，使有限的審判資源得到充分、合理的利用。具體可從以下幾方面開展：

1.設(shè)置準(zhǔn)備程序法官，專門負(fù)責(zé)指揮和管理庭前審查程序，排除預(yù)斷，促進(jìn)審判公正。把審判法官從審前準(zhǔn)備工作中脫離出來，專門設(shè)置準(zhǔn)備程序法官來組織和管理當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)充和更改訴訟請(qǐng)求，收集、提交和交換證據(jù)、整理爭點(diǎn)等庭前準(zhǔn)備工作，以便集中審理，提高庭審效率。

2.合理配置審前程序中法官和當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。針對(duì)我國現(xiàn)行立法及司法實(shí)踐中審前權(quán)利、義務(wù)配置嚴(yán)重偏向法院和法官所產(chǎn)生的弊端，我們必須切實(shí)配置和落實(shí)當(dāng)事人以下審前權(quán)利、義務(wù)：起訴權(quán)、反訴權(quán)、申請(qǐng)回避權(quán)、平等權(quán)、變更訴訟請(qǐng)求權(quán)、自由處分權(quán)和應(yīng)訴和答辯義務(wù)，收集、提交和交換證據(jù)義務(wù)，整理明確訴訟的爭點(diǎn)義務(wù)等。

3.建立完善的舉證制度。舉證責(zé)任制度最早見于羅馬法，現(xiàn)代世界各國大多繼承和發(fā)展了這一古老的法律制度。我國雖規(guī)定誰主張誰舉證的民事訴訟舉證原 5 則，但因立法不詳盡和法院職權(quán)主義傳統(tǒng)的影響，在司法實(shí)踐中，這一原則實(shí)際上并沒得到真正貫徹執(zhí)行。改革民事庭前審查程序必須建立完善的舉證責(zé)任制度，真正貫徹“誰主張誰舉證”訴訟原則。

4.建立證據(jù)交換制度。必須立法規(guī)定庭前交換證據(jù)實(shí)施細(xì)則，明確規(guī)定在審前法定期限內(nèi)，雙方當(dāng)事人必須交換各自所有的與本案件有關(guān)的證據(jù)和信息。當(dāng)事人收集的證據(jù)無正當(dāng)理由未經(jīng)審前交換的，不予質(zhì)證和認(rèn)定，即承擔(dān)證據(jù)失效后果，法院依職權(quán)調(diào)查、收集的證據(jù)也必須在審前出示給雙方當(dāng)事人，并在庭審中進(jìn)行質(zhì)證。這有利于提高訴訟效益，防止突然襲擊，使對(duì)抗雙方審前充分了解對(duì)方的主張和證據(jù)，從根本上保證雙方平等的辯論機(jī)會(huì)。

5.設(shè)置審前會(huì)議制度。美國的審前會(huì)議制度可以有效地克服審前程序被當(dāng)事人濫用而引起的拖延訴訟和審前費(fèi)用過高的弊端，有利于加強(qiáng)法官對(duì)審前程序的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理，確保審前準(zhǔn)備程序順利、充分地完成。針對(duì)我國當(dāng)事人訴訟素質(zhì)較低和不實(shí)行強(qiáng)制律師代理制度的現(xiàn)實(shí)狀況，我們可借鑒這一做法。具體做法可考慮由準(zhǔn)備程序法官與案件書記員組織雙方當(dāng)事人及其訴訟代理人參加審前會(huì)議，來明確和簡化訴訟爭點(diǎn)，修改訴狀和答辯狀，對(duì)訴訟請(qǐng)求進(jìn)行自認(rèn)，確定證據(jù)，確定出庭作證的證人及開庭審理的日期，試行和解等等審前準(zhǔn)備工作，以此來指導(dǎo)、監(jiān)督、管理當(dāng)事人進(jìn)行充分的庭前準(zhǔn)備工作，確保庭審活動(dòng)公正、公開、有效地進(jìn)行。

可以說，民事庭前審查程序的改革與重構(gòu)首先是一個(gè)重新形成或再塑審理結(jié)構(gòu)的過程。同時(shí)，在我國，庭前審查程序的重構(gòu)還意味著法官與當(dāng)事人及其代理律師在訴訟中的角色與作用的重新分擔(dān)或分配。關(guān)于這些方面的問題，相信比較法的研究和國外的有關(guān)材料能夠?yàn)槲覀兲峁┎簧儆幸娴膮⒖己蛦⑹尽Ｔ诟顚拥囊饬x，重構(gòu)庭前審查程序的呼聲可以理解為從一定側(cè)面反映了社會(huì)發(fā)展對(duì)訴訟、審判提出的新的要求。

參考文獻(xiàn)

[1] 王亞新.民事訴訟準(zhǔn)備程序研究[J].中外法學(xué),2000(2)[2] 湯維建.民事訴訟中證據(jù)交換制度的確立和完善[J].法律科學(xué),2004(1)[3] 張衛(wèi)平.論民事訴訟中失權(quán)的正義性[J].法學(xué)研究,1999(1)[4] 江偉.民事訴訟法學(xué)[M].復(fù)旦大學(xué)出版社,2002 [5] 喬欣,郭紀(jì)元.外國民事訴訟法[M].人民法院出版社,中國社會(huì)科學(xué)出版社,2002 [6] 楊立新,湯維建.民事訴訟法教學(xué)參考書[M].中國人民大學(xué)出版社,2002

第五篇：試論民事訴訟庭前證據(jù)交換規(guī)則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據(jù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動(dòng)原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請(qǐng)求制度，強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任，保障雙方當(dāng)事人平等地行使訴訟權(quán)利，實(shí)現(xiàn)司法程序公正，提高審判效率。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》及其他有關(guān)司法解釋的規(guī)定，總結(jié)我市實(shí)行民商事案件庭前交換證據(jù)以來的審判實(shí)踐，制定本規(guī)則。

第二條 當(dāng)事人對(duì)自己的主張，有責(zé)任在舉證期限內(nèi)向人民法院提供證據(jù)。無正當(dāng)理由不按期提供證據(jù)的或者拒不提供證據(jù)的，視為放棄舉證權(quán)利，承擔(dān)舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級(jí)人民法院，各區(qū)人民法院適用普通程序?qū)徖淼谝粚徝裆淌掳讣?yīng)當(dāng)在開庭前主持各方當(dāng)事人將其提供的所有證據(jù)進(jìn)行交換，固定訴訟證據(jù)，固定訴訟請(qǐng)求。

基層法院適用簡易程序?qū)徖淼陌讣话悴贿M(jìn)行庭前證據(jù)交換，但證據(jù)較多的案件、當(dāng)事人申請(qǐng)交換證據(jù)的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求及事實(shí)依據(jù)即證據(jù)明確表示認(rèn)可的，毋需安排證據(jù)交換。但證據(jù)交換室應(yīng)做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據(jù)并已送達(dá)給他方當(dāng)事人的，視為完成庭前證據(jù)交換。

一方當(dāng)事人無正當(dāng)理由未按期到庭進(jìn)行證據(jù)交換，應(yīng)視為到庭并已提交證據(jù)的另一方當(dāng)事人或第三人已完成庭前交換證據(jù)。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到受理案件通知書或應(yīng)訴通知書或追加（同意）參加訴訟的通知書之次日起30日內(nèi)完成舉證。

經(jīng)人民法院同意，舉證期限也可由當(dāng)事人協(xié)商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應(yīng)訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序?qū)徖戆讣?，?yīng)當(dāng)指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或提出反訴的，應(yīng)一并提交相應(yīng)證據(jù)。對(duì)方當(dāng)事人可在原定舉證期限基礎(chǔ)上申請(qǐng)延長5個(gè)工作日完成舉證。

當(dāng)事人在答辯期內(nèi)提出管轄異議的，舉證期限重新計(jì)算；人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內(nèi)完成舉證。

第七條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交證據(jù)材料，當(dāng)事人不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。對(duì)于當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)材料，法院不再接收，庭審時(shí)也不組織質(zhì)證，但對(duì)方當(dāng)事人同意質(zhì)證的除外。

第八條 當(dāng)事人的舉證范圍主要包括：

（一）證明民事法律關(guān)系據(jù)以發(fā)生、變更、消滅等事實(shí)的證據(jù)；

（二）確定債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證據(jù)；

（三）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)；

（四）涉外（涉港、澳、臺(tái)）案件當(dāng)事人主張適用域外法的，應(yīng)提供支持自己主張的法律依據(jù)；

（五）證明案件已由其他法院受理或?qū)徖磉^的證據(jù)；

（六）其他應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人舉證的證據(jù)。

證據(jù)的種類及效力依照法律和有關(guān)司法解釋的規(guī)定。

第九條 當(dāng)事人在向法院呈送證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交證據(jù)原件和證據(jù)復(fù)?。ㄖ疲┘?。立案證據(jù)由立案人員核對(duì)，舉證期限內(nèi)向法院提交證據(jù)由證據(jù)材料接收室核對(duì)，與原件核對(duì)無異后應(yīng)加蓋核對(duì)章。庭審質(zhì)證時(shí)，當(dāng)事人仍應(yīng)出示證據(jù)原件。原件應(yīng)當(dāng)附卷歸檔，但當(dāng)事人確須保留的除外。

當(dāng)事人申請(qǐng)證人出庭作證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提交證人名單，說明出庭作證的事項(xiàng)，并通知證人出 庭作證。

當(dāng)事人提交的證據(jù)為外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有公證機(jī)關(guān)或?qū)ｉT翻譯機(jī)構(gòu)翻譯的中文譯本。

第十條 當(dāng)事人對(duì)自己提交法院的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)行分類編訂，對(duì)證據(jù)的來源、內(nèi)容、證明對(duì)象作簡要說明，并按證據(jù)目錄表的要求認(rèn)真填寫。同時(shí)按合議庭和對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提供相應(yīng)份數(shù)的證據(jù)復(fù)?。ㄖ疲┘白C據(jù)目錄。

第十一條 當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的，應(yīng)在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請(qǐng)。人民法院應(yīng)在接到申請(qǐng)后3日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予當(dāng)事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當(dāng)事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外（包括涉港澳臺(tái)）案件當(dāng)事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準(zhǔn)予延期的書面通知送達(dá)之日起計(jì)算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時(shí)，當(dāng)事人仍未能舉證的，視為當(dāng)事人舉證不能。但第二十八條規(guī)定的證據(jù)和證人證言除外。

第十二條 當(dāng)事人遞交的延期舉證申請(qǐng)書由指定的案件證據(jù)交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的證據(jù)，當(dāng)事人仍應(yīng)在舉證期限內(nèi)提交法院，但不進(jìn)行庭前證據(jù)交換。需要在庭審時(shí)出示的不得在公開開庭時(shí)出示或公開質(zhì)證。

第三章 證據(jù)的接收與交換

第十四條 法院在送達(dá)受理案件通知書和應(yīng)訴通知書時(shí)，應(yīng)一并向當(dāng)事人送達(dá)舉證通知書。舉證通知書應(yīng)載明舉證責(zé)任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請(qǐng)調(diào)查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據(jù)的法律后果。

向被告或第三人送達(dá)應(yīng)訴通知書或參加訴訟通知書時(shí)，也應(yīng)將原告在起訴時(shí)提交的立案證據(jù)（經(jīng)核對(duì)過的復(fù)?。ㄖ疲┘?、證據(jù)目錄及交換證據(jù)通知書一并送達(dá)。開庭傳票可在證據(jù)交換結(jié)束時(shí)送達(dá)。

如已實(shí)行案件審理流程統(tǒng)一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時(shí)間、審判法庭、指定書記員的同時(shí)，排定證據(jù)交換法官和證據(jù)交換書記員。未設(shè)定專門的證據(jù)交換書記員的，由跟案書記員協(xié)助證據(jù)交換法官完成交換證據(jù)的書記員工作。

第十五條 當(dāng)事人提交證據(jù)，由證據(jù)材料接收室負(fù)責(zé)簽收，簽收時(shí)，應(yīng)按當(dāng)事人填寫的證據(jù)目錄和提交的證據(jù)原件進(jìn)行核對(duì)、注明簽收日期，并于次日內(nèi)移交證據(jù)交換室。

未設(shè)立證據(jù)材料專門接收機(jī)構(gòu)的，由案件指定書記員核對(duì)和簽收。

第十六條 證據(jù)目錄具有證據(jù)清單，證據(jù)收據(jù)，記載當(dāng)事人是否在規(guī)定的舉證期限內(nèi)舉證、證據(jù)交換及固定證據(jù)等功能。

第十七條 到庭進(jìn)行證據(jù)交換的日期原則上應(yīng)安排在最后一方當(dāng)事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據(jù)原則上采用當(dāng)事人雙方同時(shí)到庭交換方式。對(duì)案情簡單、證據(jù)單一的案件，可以采取送達(dá)的方式進(jìn)行證據(jù)交換。

到庭交換證據(jù)由立案庭專門負(fù)責(zé)交換證據(jù)的法官（知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和涉外涉港澳臺(tái)商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官）主持到庭的當(dāng)事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對(duì)相互交換的證據(jù)進(jìn)行核對(duì)和簽收，并記入證據(jù)交換筆錄。在交換證據(jù)時(shí)，對(duì)當(dāng)事人無異議的事實(shí)、證據(jù)應(yīng)當(dāng)記錄在卷，庭審時(shí)可不再對(duì)此證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；對(duì)有異議的證據(jù)，按所要證明的法律事實(shí)分類記入證據(jù)交換筆錄，并詳細(xì)記明異議理由。通過證據(jù)交換，確定雙方當(dāng)事人爭議的主要問題。證據(jù)交換筆錄應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人簽字認(rèn)可。

審判庭設(shè)有法官助理的，也可由法官助理主持證據(jù)交換。第十九條 當(dāng)事人收到對(duì)方交換的證據(jù)后提出反駁并要求提交新證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)即口頭或書面向法院提出申請(qǐng)，并在7日內(nèi)提出新證據(jù)。當(dāng)事人若無新證據(jù)的，法院不再安排庭前交換證據(jù)；當(dāng)事人若舉出反駁對(duì)方新證據(jù)的，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)安排當(dāng)事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進(jìn)行證據(jù)交換，或直接送達(dá)給對(duì)方當(dāng)事人。

第二十條 當(dāng)事人在提交的所有證據(jù)材料按照第十八條和第十九條規(guī)定的程序進(jìn)行完畢，庭前證據(jù)交

換工作方告完成。

第二十一條 當(dāng)事人雖在舉證期限內(nèi)向法院提交了有關(guān)證據(jù)，但未按照交換證據(jù)通知書規(guī)定日期前往法院參加庭前證據(jù)交換的，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)將缺席方提交的證據(jù)送達(dá)給到庭一方當(dāng)事人。

第二十二條 因交換證據(jù)延誤開庭日期的，主持交換證據(jù)的法官應(yīng)通知案件審理流程管理機(jī)構(gòu)重新安排開庭時(shí)間，并安排證據(jù)交換書記員重新送達(dá)開庭傳票。

第二十三條 庭前證據(jù)交換完畢之日起三日內(nèi)，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)指導(dǎo)書記員或由法官助理將已交換的證據(jù)按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當(dāng)事人確認(rèn)的或有爭議的證據(jù)分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內(nèi)勤組簽收。未設(shè)書記員專門機(jī)構(gòu)的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉(zhuǎn)為適用普通程序進(jìn)行審理的，應(yīng)告之雙方當(dāng)事人有無新的證據(jù)需要提交，并指定舉證期限，補(bǔ)充新證據(jù)的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內(nèi)無補(bǔ)充新的證據(jù)，不再安排庭前交換證據(jù)，即可重新開庭作出裁決。如當(dāng)事人補(bǔ)充提交新的證據(jù)，在重新開庭前應(yīng)安排庭前交換證據(jù)。

第二十五條 下列證據(jù)為新的證據(jù)：

（一）當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；

（二）當(dāng)事人經(jīng)人民法院準(zhǔn)許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內(nèi)仍無法提供的證據(jù)；

（三）因客觀原因未能在準(zhǔn)許的延長期限內(nèi)提供且不審理該證據(jù)可能導(dǎo)致裁判明顯不公的，其提供的證據(jù)可視為新的證據(jù)。

當(dāng)事人按照前款規(guī)定提供新的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在一審開庭前或者開庭審理時(shí)提出。

一方當(dāng)事人提出新的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方當(dāng)事人在合理的期限內(nèi)提出意見或舉證。

第二十六條 當(dāng)事人舉證期限屆滿后提供的證據(jù)不是新的證據(jù)的，人民法院不予采納。

第四章 調(diào)查取證與證據(jù)保全

第二十七條 當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據(jù)而申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請(qǐng)書應(yīng)載明被調(diào)查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請(qǐng)的理由、取證的目的、證據(jù)線索、證據(jù)的內(nèi)容和證明對(duì)象。

在證據(jù)交換或?qū)Ψ疆?dāng)事人提出新的證據(jù)時(shí)，因客觀原因不能自行收集反駁證據(jù)確需申請(qǐng)法院調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)即提出申請(qǐng)。

第二十八條 下列證據(jù)，當(dāng)事人及訴訟代理人可以申請(qǐng)法院調(diào)查收集：

（一）申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)屬于國家有關(guān)部門保存并須人民法院依職權(quán)調(diào)取的檔案材料；

（二）因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的材料；

（三）當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)材料。

第二十九條 當(dāng)事人申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)的，由證據(jù)交換法官審查決定，由法官助理主持證據(jù)交換的，須報(bào)請(qǐng)主審法官審查決定。符合前條規(guī)定條件的，按該條規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證；不符合規(guī)定條件的，應(yīng)在接到當(dāng)事人申請(qǐng)后三日內(nèi)書面通知駁回申請(qǐng)。當(dāng)事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內(nèi)可以向受理申請(qǐng)的人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次。人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)作出答復(fù)。

當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)u估、審計(jì)、鑒定的，應(yīng)在舉證期限內(nèi)提出，由審理案件的獨(dú)任法官或合議庭審查決定，并按有關(guān)規(guī)定辦理。對(duì)雙方已提交的證據(jù)仍按原定時(shí)間進(jìn)行交換。評(píng)估、審計(jì)、鑒定報(bào)告由主審法官征求當(dāng)事人意見或庭審質(zhì)證。

經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查收集的證據(jù)可以直接進(jìn)入庭審，但應(yīng)在開庭時(shí)質(zhì)證；對(duì)未能調(diào)查收集到的證據(jù)，法院亦應(yīng)及時(shí)告知當(dāng)事人，并仍由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)舉證不能的法律后果。

第三十條 應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人負(fù)舉證責(zé)任的證據(jù)，法院不得代為調(diào)查收集。當(dāng)事人提供的證據(jù)互相矛盾，經(jīng)過質(zhì)證無法認(rèn)定其效力的，法院可以依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)。

第三十一條 當(dāng)事人依據(jù)《民事訴訟法》第七十四條的規(guī)定向人民法院申請(qǐng)保全證據(jù)的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當(dāng)事人在立案期間以及在舉證期限內(nèi)提出保全證據(jù)申請(qǐng)的，由立案庭（知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件由民三庭，涉外涉港澳臺(tái)案件由民四（庭）審查、裁定和執(zhí)行。

當(dāng)事人在舉證期限屆滿后提出保全證據(jù)申請(qǐng)的，須有證據(jù)證明其事后才發(fā)現(xiàn)有此證據(jù)。如此時(shí)證據(jù)交換尚未進(jìn)行，證據(jù)保全按前款規(guī)定執(zhí)行，如證據(jù)交換已完成，由主審法官提請(qǐng)合議庭審查、裁定和執(zhí)行。

被法院裁定保全的證據(jù)，可直接進(jìn)入庭審，但應(yīng)在開庭時(shí)質(zhì)證。

第五章 訴訟請(qǐng)求的固定和調(diào)解

第三十二條 當(dāng)事人增加、變更訴訟請(qǐng)求或者提出反訴的，應(yīng)在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請(qǐng)求或提起反訴的，法院不予受理。但當(dāng)事人放棄部分訴訟請(qǐng)求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序?qū)徖淼陌讣m用前款規(guī)定。

第三十三條 訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致的，不受本規(guī)則第七條、第三十二條規(guī)定的限制，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請(qǐng)求，并參照本規(guī)則第十一條的規(guī)定適當(dāng)延長舉證期限。

第三十四條 當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或提起反訴的，對(duì)方當(dāng)事人享有按第六條規(guī)定申請(qǐng)延長舉證期限的權(quán)利。

因變更訴訟請(qǐng)求或反訴提交的證據(jù)應(yīng)另行安排庭前證據(jù)交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據(jù)交換的法官通知案件審理流程管理機(jī)構(gòu)重新安排開庭日期。

第三十五條 允許當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求和提起反訴的次數(shù)僅限為一次。

第三十六條 證據(jù)交換前或證據(jù)交換期間，雙方當(dāng)事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調(diào)解書；雙方當(dāng)事人表示愿意調(diào)解的，也可由證據(jù)交換法官主持調(diào)解，雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，可不繼續(xù)進(jìn)行證據(jù)交換。在證據(jù)交換完畢時(shí)，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)主持雙方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，由證據(jù)交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發(fā)民事調(diào)解書；調(diào)解不成的，證據(jù)交換法官應(yīng)安排書記員當(dāng)即送達(dá)開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內(nèi)勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調(diào)解應(yīng)遵照《深圳市中級(jí)人民法院關(guān)于加強(qiáng)民商事案件調(diào)解工作的指導(dǎo)意見》執(zhí)行。

第六章 當(dāng)事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條 在第二審程序中，當(dāng)事人如果向法院提交新的證據(jù)旨在請(qǐng)求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時(shí)提出，二審不需要開庭審理的，應(yīng)當(dāng)在二審到庭調(diào)查前或調(diào)查時(shí)提出。雙方當(dāng)事人對(duì)新證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行質(zhì)證。

二審程序中的新的證據(jù)包括：一審?fù)徑Y(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿前申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證未獲準(zhǔn)許，二審法院經(jīng)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許并依當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)取的證據(jù)。第三十八條 基層法院適用普通程序?qū)徖戆讣窗才磐デ敖粨Q證據(jù)，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序?yàn)橛刹枚ǔ蜂N原審判決，發(fā)回重審。

重審時(shí)應(yīng)安排庭前交換證據(jù)。

第三十九條 一審判決發(fā)生法律效力的案件，當(dāng)事人以一審未安排庭前交換證據(jù)為由申請(qǐng)?jiān)賹彽?，?jīng)審查認(rèn)定一審按普通程序?qū)徖戆讣窗才磐デ敖粨Q證據(jù)即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應(yīng)按照審判監(jiān)督程序予以再審。但未經(jīng)以此證據(jù)和理由提出上訴即申請(qǐng)?jiān)賹彽某?。二審判決發(fā)生法律效力的案件，當(dāng)事人在二審期間未對(duì)一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據(jù)提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據(jù)為由申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第四十條 裁判生效后，對(duì)于當(dāng)事人提出新的證據(jù)，申請(qǐng)推翻原判決、裁定的，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提供的證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進(jìn)行再審：

（一）當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請(qǐng)延期舉證未獲準(zhǔn)許的；

（二）當(dāng)事人經(jīng)人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的；

（三）當(dāng)事人在原審已申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)，人民法院未依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證，或者經(jīng)人民法院調(diào)查取證仍未能調(diào)取證據(jù)的；

（四）原審?fù)徑Y(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)。

經(jīng)查不屬上述情形之一的，視為當(dāng)事人已放棄舉證權(quán)利，由其承擔(dān)舉證不能的法律后果。

第四十一條 由于當(dāng)事人的原因未能在指定期限內(nèi)舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據(jù)被發(fā)回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯(cuò)誤裁判案件。一方當(dāng)事人請(qǐng)求提出新的證據(jù)的另一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費(fèi)用及由此擴(kuò)大的直接損失，人民法院應(yīng)予支持。

第七章 附則

第四十二條 本規(guī)則于二00三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據(jù)暫行規(guī)則》不再執(zhí)行。本規(guī)則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規(guī)則。

第四十三條 刑事附帶民事訴訟案件不適用本規(guī)則。

第四十四條 本規(guī)則沒有規(guī)定的或與最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》相抵觸的，適用最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》。

第四十五條 本規(guī)則由深圳市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。民事訴訟庭前證據(jù)交換探討

楊新蓮

一、民事訴訟庭前證據(jù)交換制度構(gòu)建的必要性

庭前證據(jù)交換，又稱庭前證據(jù)開示，也有的稱之為庭前證據(jù)聽證。是指開庭審理前由法院組織當(dāng)事人就支持自己主張的證據(jù)出示給對(duì)方，并由對(duì)方發(fā)表認(rèn)可或不認(rèn)可等意見的活動(dòng)。進(jìn)行庭前證據(jù)交換的原因有二個(gè)，一是經(jīng)過當(dāng)事人的申請(qǐng)，法院可以組織當(dāng)事人在開庭審理前交換證據(jù);二是對(duì)于證據(jù)較多、案情復(fù)雜疑難的案件，法院依職權(quán)應(yīng)當(dāng)在答辯期屆滿后、開庭審理前組織雙方當(dāng)事人交換證據(jù)。我國的《民事訴訟法》雖然規(guī)定了“審理前的準(zhǔn)備”，但沒有將證據(jù)交換納入其中;最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》只是對(duì)證據(jù)交換的啟動(dòng)、程序的組織、開示的范圍、開示的時(shí)間、次數(shù)以及對(duì)于其結(jié)果的效力等問題作了原則性的規(guī)定;最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》在第5條“開庭前應(yīng)當(dāng)做好下列準(zhǔn)備工作：??

7、案情比較復(fù)雜、證據(jù)材料較多的案件，可以組織當(dāng)事人交換證據(jù)?！笔菍⒆C據(jù)交換作為個(gè)別案件庭前準(zhǔn)備工作中的一項(xiàng)，但并非必經(jīng)程序。法律規(guī)定的不完善造成目前在審判實(shí)踐中的證據(jù)交換無法可依的局面，尤其是由于缺少對(duì)證據(jù)開示結(jié)果的效力的規(guī)定，更使得庭前證據(jù)交換程序顯得可有可無。因此完善證據(jù)交換法律制度很有必要。

二、民事訴訟庭前證據(jù)交換的操作規(guī)程(一)審查立案時(shí)，要求原告將用以支持自己主張成立的證據(jù)來源、證據(jù)種類、證明方法、證明對(duì)象等在起訴時(shí)一并闡述清楚，并制成證據(jù)目錄提交法院，以便讓對(duì)方當(dāng)事人及時(shí)準(zhǔn)備證據(jù)。同時(shí)要求原告根據(jù)被告的主張與聲明在答辯期間內(nèi)相應(yīng)地提出一些證據(jù)主張或聲明。法院在收到當(dāng)事入的訴狀或答辯狀的同時(shí)告知當(dāng)事人有關(guān)證據(jù)交換的權(quán)利、義務(wù)以及當(dāng)事人的舉證期限，案件是否需要組織證據(jù)交換以及交換的時(shí)間、地點(diǎn)等，由立案庭在送達(dá)過程中確定，并告知當(dāng)事人。凡是適用普通程序?qū)徖淼陌讣?yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人進(jìn)行庭前證據(jù)開示。證據(jù)較多的適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?，也可以進(jìn)行庭前證據(jù)交換。

(二)證據(jù)交換的時(shí)間確定在答辯期滿后至開庭審理前。證據(jù)交換由立案庭的審判員一人主持，由書記員將證據(jù)交換的過程記錄在卷。證據(jù)交換時(shí)，由當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人特別授權(quán)的委托代理人參加。

在證據(jù)交換開始前應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人是否要求主持人及書記員回避，并告知當(dāng)事入關(guān)于證據(jù)交換結(jié)果的法律效力和當(dāng)事人在證據(jù)交換時(shí)無正當(dāng)理由柜不提交證據(jù)的法律后果問題。(三)證據(jù)交換原則上應(yīng)當(dāng)圍繞訴、辯雙方在訴辯過程中所主張的事實(shí)以及所依賴的證據(jù)進(jìn)行。證據(jù)交換時(shí)，首先由原告就自己在起訴時(shí)列舉的證據(jù)種類和證明方法提交相關(guān)的證據(jù)，然后由被告針對(duì)原告的舉證發(fā)表認(rèn)可或不認(rèn)可的意見，并陳述理由。被告反駁的，由被告就自己在答辯過程中列舉的證據(jù)種類和證明方法提交相關(guān)的證據(jù)支持自己的反駁意見，并由原告發(fā)表認(rèn)可或不予認(rèn)可的意見，同時(shí)陳述理由。對(duì)雙方當(dāng)事人無爭議的事實(shí)、證據(jù)應(yīng)當(dāng)記錄在卷，并由雙方當(dāng)事人簽字確認(rèn)。并在開庭審理時(shí)直接予以認(rèn)定或確認(rèn)其證明效力。(四)當(dāng)事人在證據(jù)交換時(shí)認(rèn)可的證據(jù)和事實(shí)，在庭審中又反悔的，除當(dāng)事人有確鑿的證據(jù)足以推翻以外，不予支持。當(dāng)事人有證據(jù)足以推翻原認(rèn)定意見的，由此給對(duì)方當(dāng)事人造成的損失由該方當(dāng)事人承擔(dān)。對(duì)當(dāng)事人有爭議的事實(shí)和證據(jù)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)計(jì)并記錄在卷，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)后，整理好雙方爭議的焦點(diǎn)。

當(dāng)事人在庭前證據(jù)交換中提出提交新證據(jù)的要求，應(yīng)當(dāng)予以準(zhǔn)許。并根據(jù)實(shí)際情況或征求雙方當(dāng)事入的意見，并確定第二次證據(jù)交換的時(shí)間、地點(diǎn)，同時(shí)告知當(dāng)事人逾期不能提交的法律后果。證據(jù)交換一般以二次為限。

(五)主持證據(jù)交換的審判人員在證據(jù)交換過程中，不能發(fā)表對(duì)證據(jù)和事實(shí)的認(rèn)定意見。通過證據(jù)交換，根據(jù)當(dāng)事人的合意，促成雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，并由法院認(rèn)可后制作并向當(dāng)事人送達(dá)調(diào)解書。該調(diào)解書由當(dāng)事人簽收后即產(chǎn)生法律效力。證據(jù)開示完成后，當(dāng)事人不能達(dá)成協(xié)議的，及時(shí)排期安排開庭，并向當(dāng)事人及訴訟參與人送達(dá)相關(guān)法律文書。(六)開庭審理時(shí)僅圍繞已整理好的原、被告爭議的焦點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)中的證據(jù)展開法庭調(diào)查，開展質(zhì)證、認(rèn)證，沒有特殊情況，不準(zhǔn)許當(dāng)事人另行增添證據(jù)。對(duì)當(dāng)事人堅(jiān)持提交的證據(jù)只做統(tǒng)計(jì)，不組織質(zhì)證。但當(dāng)事人有證據(jù)證明，在庭前證據(jù)交換時(shí)確實(shí)無法提交或不可能提交的證據(jù)除外。

三、民事訴訟庭前證據(jù)交換需注意的幾個(gè)問題

(一)庭前證據(jù)交換在個(gè)別案件中的地位問題。對(duì)于個(gè)別案件，庭前證據(jù)程序交換不是可有可無，而是庭前準(zhǔn)備活動(dòng)的必要內(nèi)容，如證據(jù)很多的案件，即能節(jié)省庭審時(shí)間又能保障當(dāng)事人有充足的舉證、質(zhì)證時(shí)間，便于查明案件事實(shí)，保證證據(jù)認(rèn)證、質(zhì)證質(zhì)量和案件審判質(zhì)量。

(二)庭前單方查閱證據(jù)是否允許的問題。審判實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)了這樣的情況，一方代理人(以被告方為多)在舉證期滿前到法院要求查看對(duì)方的證據(jù)，其主要目的是為自己舉證做準(zhǔn)備。有的當(dāng)事人千方百計(jì)地推遲舉證，甚至在舉證期限的最后一天才提供己方的證據(jù)。根據(jù)《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，“經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，人民法院可以組織當(dāng)事人在開庭審理前交換證據(jù)”。而對(duì)單方查閱證據(jù)沒有規(guī)定。從最高人民法院司法解釋意圖來看，是想用庭前交換證據(jù)的方式取代單方查閱證據(jù)，對(duì)單方查閱證據(jù)是持否定態(tài)度的。單方查閱證據(jù)，實(shí)際上是一種不對(duì)等的證據(jù)交換，對(duì)另一方當(dāng)事人是不利的。從審判實(shí)踐看，有的被告代理人在查閱原告提供的證據(jù)后，在舉證期限的最后一天才提出一些證據(jù)，讓原告方措手不及。所

以筆者認(rèn)為，在司法實(shí)踐中，凡是適用庭前證據(jù)交換或當(dāng)事人申請(qǐng)庭前證據(jù)交換的案件，應(yīng)當(dāng)允許一方當(dāng)事人復(fù)制對(duì)方當(dāng)事人提交的證據(jù)材料，不過，對(duì)申請(qǐng)方多少該有一些限制?？梢砸笊暾?qǐng)方提交了己方證據(jù)材料完成舉證后，才允許其復(fù)制對(duì)方提交的證據(jù)材料。此外，一方當(dāng)事人復(fù)制對(duì)方的證據(jù)材料后，在舉證期限屆滿前提交的證據(jù)材料，法官應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方當(dāng)事人可以進(jìn)行查閱和復(fù)制，確有必要延期舉證的，法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，以平等保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。

(三)庭前證據(jù)交換與當(dāng)庭舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的關(guān)系問題。法律規(guī)定當(dāng)庭舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的目的在于充分保護(hù)雙方當(dāng)事人參與訴訟的權(quán)利，保障法院認(rèn)定事實(shí)、做出裁判的中立性、公開性和公正性。而庭前證據(jù)交換是在法院審判人員的主持下由雙方當(dāng)事人共同參與完成的，其宗旨在于固定、保全證據(jù)，整理爭議焦點(diǎn)，為庭審中對(duì)證據(jù)的認(rèn)證和對(duì)事實(shí)的認(rèn)定做好準(zhǔn)備。除當(dāng)事人自己對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)做出實(shí)體認(rèn)可和處分外，法院不做實(shí)體認(rèn)定和處理。對(duì)于證據(jù)認(rèn)可與否，發(fā)表何種意見，完全由當(dāng)事人自主。在庭前證據(jù)交換過程中，當(dāng)事人對(duì)證據(jù)認(rèn)可的意見和對(duì)訴訟及實(shí)體權(quán)力的處分，完全符合當(dāng)事人意思自治的原則。因此，認(rèn)為庭前證據(jù)交換有違于當(dāng)庭舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的法律規(guī)定的想法是不正確的，是形而上學(xué)錯(cuò)誤觀念在審判實(shí)踐中的反映，應(yīng)當(dāng)予以摒棄。

(四)關(guān)于當(dāng)事人在證據(jù)交換后重新提交證據(jù)的問題。筆者認(rèn)為，法律對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)是基于當(dāng)事人自己對(duì)權(quán)利保護(hù)的基礎(chǔ)之上的。法律對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)應(yīng)當(dāng)有時(shí)間上的約束，如訴訟時(shí)效制度的規(guī)定，審限制度的規(guī)定、舉證時(shí)限制度的規(guī)定等都體現(xiàn)了這一原則。無限制地對(duì)一方當(dāng)事人進(jìn)行保護(hù)容易導(dǎo)致法院的判決總是處于不穩(wěn)定的地步，也是對(duì)另一方當(dāng)事人的不公正，更不利于激勵(lì)當(dāng)事人及時(shí)對(duì)自己的權(quán)利進(jìn)行自我保護(hù)，社會(huì)秩序的穩(wěn)定性難以得到有效保護(hù)。同時(shí)法律規(guī)定“依事實(shí)為根據(jù)”的“事實(shí)”是法律事實(shí)，而不是客觀事實(shí)，有時(shí)甚至與客觀事實(shí)截然相反。法官只能依據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)來認(rèn)定事實(shí)，所以，在證據(jù)交換完結(jié)后(舉證時(shí)限已經(jīng)屆滿)，當(dāng)事人提交的新證據(jù)，原則上應(yīng)不予采納。(五)關(guān)于庭前證、據(jù)交換與庭前調(diào)解的問題。實(shí)踐中對(duì)于庭前調(diào)解使用何種形式的筆錄，不同的法院就有不同的做法。有的用庭審筆錄，有的用調(diào)解筆錄。而兩種做法都有欠妥之處。使用證據(jù)交換筆錄就會(huì)

有效解決這些矛盾。證據(jù)交換本來就是庭前準(zhǔn)備的內(nèi)容，證據(jù)交換筆錄是以開示、保全、固定證據(jù)為目的的，調(diào)解只是交換證據(jù)的副產(chǎn)品。通過證據(jù)的交換，雙方當(dāng)事人能夠了解原先所不知道的東西，使雙方當(dāng)事人都獲得了與案件有關(guān)的證據(jù)材料，知曉對(duì)方手中用以攻擊的“武器”，確定雙方的勢力，從而確立對(duì)待糾紛的態(tài)度——是“和”還是“戰(zhàn)”。是“戰(zhàn)”，須采用什么訴訟策略，還須提交哪方面的證據(jù);是“和”，價(jià)碼是多少，底線多大。這樣對(duì)訴訟結(jié)果就能做到心中有數(shù)，能促使當(dāng)事人做出是否調(diào)解、怎樣調(diào)解的意思表示，能使當(dāng)事人處理自己權(quán)益時(shí)有根有據(jù)。若調(diào)解成功則直接記錄在案，并經(jīng)法院認(rèn)可后調(diào)解結(jié)案。體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治原則和法律對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的尊重;若調(diào)解不成，就可以將證據(jù)交換筆錄作為固定當(dāng)事人證據(jù)的材料用于庭審，從而使庭審能夠有針對(duì)性的進(jìn)行。因此以庭前證據(jù)交換筆錄為載體開展庭前調(diào)解不失為一種好辦法。篇三：深圳市法院民事訴訟庭前交換證據(jù)規(guī)則發(fā)展與協(xié)調(diào)

公

司訴 訟

理由

是什么？

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據(jù)規(guī)則(廣東省深圳市中級(jí)人民法院 2003年8月1日 深圳市中級(jí)人民法院2003年第18次審判委員會(huì)討論通過)第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動(dòng)原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請(qǐng)求制度，強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任，保障雙方當(dāng)事人平等地行使訴訟權(quán)利，實(shí)現(xiàn)司法程序公正，提高審判效率。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》及其他有關(guān)司法解釋的規(guī)定，總結(jié)我市實(shí)行民商事案件庭前交換證據(jù)以來的審判實(shí)踐，制定本規(guī)則。

第二條 當(dāng)事人對(duì)自己的主張，有責(zé)任在舉證期限內(nèi)向人民法院提供證據(jù)。無正當(dāng)理由不按期提供證據(jù)的或者拒不提供證據(jù)的，視為放棄舉證權(quán)利，承擔(dān)舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級(jí)人民法院，各區(qū)人民法院適用普通程序?qū)徖淼谝粚徝裆淌掳讣?yīng)當(dāng)在開庭前主持各方當(dāng)事人將其提供的所有證據(jù)進(jìn)行交換，固定訴訟證據(jù)，固定訴訟請(qǐng)求。

基層法院適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?，一般不進(jìn)行庭前證據(jù)交換，但證據(jù)較多的案件、當(dāng)事人申請(qǐng)交換證據(jù)的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求及事實(shí)依據(jù)即證據(jù)明確表示認(rèn)可的，毋需安排證據(jù)交換。但證據(jù)交換室應(yīng)做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據(jù)并已送達(dá)給他方當(dāng)事人的，視為完成庭前證據(jù)交換。

一方當(dāng)事人無正當(dāng)理由未按期到庭進(jìn)行證據(jù)交換，應(yīng)視為到庭并已提交證據(jù)的另一方當(dāng)事人或第三人已完成庭前交換證據(jù)。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到受理案件通知書或應(yīng)訴通知書或追加(同意)參加訴訟的通知書之次日起30日內(nèi)完成舉證。

經(jīng)人民法院同意，舉證期限也可由當(dāng)事人協(xié)商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應(yīng)訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序?qū)徖戆讣?，?yīng)當(dāng)指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或提出反訴的，應(yīng)一并提交相應(yīng)證據(jù)。對(duì)方當(dāng)事人可在原定舉證期限基礎(chǔ)上申請(qǐng)延長5個(gè)工作日完成舉證。

當(dāng)事人在答辯期內(nèi)提出管轄異議的，舉證期限重新計(jì)算;人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內(nèi)完成舉證。

第七條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交證據(jù)材料，當(dāng)事人不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。

對(duì)于當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)材料，法院不再接收，庭審時(shí)也不組織質(zhì)證，但對(duì)方當(dāng)事人同意質(zhì)證的除外。

第八條 當(dāng)事人的舉證范圍主要包括：

(一)證明民事法律關(guān)系據(jù)以發(fā)生、變更、消滅等事實(shí)的證據(jù);(二)確定債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證據(jù);(三)證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù);(四)涉外(涉港、澳、臺(tái))案件當(dāng)事人主張適用域外法的，應(yīng)提供支持自己主張的法律依據(jù);(五)證明案件已由其他法院受理或?qū)徖磉^的證據(jù);(六)其他應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人舉證的證據(jù)。

證據(jù)的種類及效力依照法律和有關(guān)司法解釋的規(guī)定。

第九條 當(dāng)事人在向法院呈送證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交證據(jù)原件和證據(jù)復(fù)印(制)件。立案證據(jù)由立案人員核對(duì)，舉證期限內(nèi)向法院提交證據(jù)由證據(jù)材料接收室核對(duì)，與原件核對(duì)無異后應(yīng)加蓋核對(duì)章。庭審質(zhì)證時(shí)，當(dāng)事人仍應(yīng)出示證據(jù)原件。原件應(yīng)當(dāng)附卷歸檔，但當(dāng)事人確須保留的除外。

當(dāng)事人申請(qǐng)證人出庭作證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提交證人名單，說明出庭作證的事項(xiàng)，并通知證人出庭作證。

當(dāng)事人提交的證據(jù)為外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有公證機(jī)關(guān)或?qū)ｉT翻譯機(jī)構(gòu)翻譯的中文譯本。

第十條 當(dāng)事人對(duì)自己提交法院的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)行分類編訂，對(duì)證據(jù)的來源、內(nèi)容、證明對(duì)象作簡要說明，并按證據(jù)目錄表的要求認(rèn)真填寫。同時(shí)按合議庭和對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提供相應(yīng)份數(shù)的證據(jù)復(fù)印(制)件及證據(jù)目錄。

第十一條 當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的，應(yīng)在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請(qǐng)。人民法院應(yīng)在接到申請(qǐng)后3日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予當(dāng)事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當(dāng)事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外(包括涉港澳臺(tái))案件當(dāng)事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準(zhǔn)予延期的書面通知送達(dá)之日起計(jì)算。在順延或重新指定的舉證期限屆滿時(shí)，當(dāng)事人仍未能舉證的，視為當(dāng)事人舉證不能。但第二十八條規(guī)定的證據(jù)和證人證言除外。

第十二條 當(dāng)事人遞交的延期舉證申請(qǐng)書由指定的案件證據(jù)交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的證據(jù)，當(dāng)事人仍應(yīng)在舉證期限內(nèi)提交法院，但不進(jìn)行庭前證據(jù)交換。需要在庭審時(shí)出示的不得在公開開庭時(shí)出示或公開質(zhì)證。

第三章 證據(jù)的接收與交換

第十四條 法院在送達(dá)受理案件通知書和應(yīng)訴通知書時(shí)，應(yīng)一并向當(dāng)事人送達(dá)舉證通知書。舉證通知書應(yīng)載明舉證責(zé)任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請(qǐng)調(diào)查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據(jù)的法律后果。

向被告或第三人送達(dá)應(yīng)訴通知書或參加訴訟通知書時(shí)，也應(yīng)將原告在起訴時(shí)提交的立案證據(jù)(經(jīng)核對(duì)過的復(fù)印(制)件)、證據(jù)目錄及交換證據(jù)通知書一并送達(dá)。開庭傳票可在證據(jù)交換結(jié)束時(shí)送達(dá)。

如已實(shí)行案件審理流程統(tǒng)一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時(shí)間、審判法庭、指定書記員的同時(shí)，排定證據(jù)交換法官和證據(jù)交換書記員。未設(shè)定專門的證據(jù)交換書記員的，由跟案書記員協(xié)助證據(jù)交換法官完成交換證據(jù)的書記員工作。

第十五條 當(dāng)事人提交證據(jù)，由證據(jù)材料接收室負(fù)責(zé)簽收，簽收時(shí)，應(yīng)按當(dāng)事人填寫的證據(jù)目錄和提交的證據(jù)原件進(jìn)行核對(duì)、注明簽收日期，并于次日內(nèi)移交證據(jù)交換室。

未設(shè)立證據(jù)材料專門接收機(jī)構(gòu)的，由案件指定書記員核對(duì)和簽收。

第十六條 證據(jù)目錄具有證據(jù)清單，證據(jù)收據(jù)，記載當(dāng)事人是否在規(guī)定的舉證期限內(nèi)舉證、證據(jù)交換及固定證據(jù)等功能。

第十七條 到庭進(jìn)行證據(jù)交換的日期原則上應(yīng)安排在最后一方當(dāng)事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據(jù)原則上采用當(dāng)事人雙方同時(shí)到庭交換方式。對(duì)案情簡單、證據(jù)單一的案件，可以采取送達(dá)的方式進(jìn)行證據(jù)交換。

到庭交換證據(jù)由立案庭專門負(fù)責(zé)交換證據(jù)的法官(知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和涉外涉港澳臺(tái)商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官)主持到庭的當(dāng)事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對(duì)相互交換的證據(jù)進(jìn)行核對(duì)和簽收，并記入證據(jù)交換筆錄。在交換證據(jù)時(shí)，對(duì)當(dāng)事人無異議的事實(shí)、證據(jù)應(yīng)當(dāng)記錄在卷，庭審時(shí)可不再對(duì)此證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證;對(duì)有異議的證據(jù)，按所要證明的法律事實(shí)分類記入證據(jù)交換筆錄，并詳細(xì)記明異議理由。通過證據(jù)交換，確定雙方當(dāng)事人爭議的主要問題。證據(jù)交換筆錄應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人簽字認(rèn)可。審判庭設(shè)有法官助理的，也可由法官助理主持證據(jù)交換。

第十九條 當(dāng)事人收到對(duì)方交換的證據(jù)后提出反駁并要求提交新證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)即口頭或書面向法院提出申請(qǐng)，并在7日內(nèi)提出新證據(jù)。當(dāng)事人若無新證據(jù)的，法院不再安排庭前交換證據(jù);當(dāng)事人若舉出反駁對(duì)方新證據(jù)的，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)安排當(dāng)事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進(jìn)行證據(jù)交換，或直接送達(dá)給對(duì)方當(dāng)事人。

第二十條 當(dāng)事人在提交的所有證據(jù)材料按照第十八條和第十九條規(guī)定的程序進(jìn)行完畢，庭前證據(jù)交換工作方告完成。

第二十一條 當(dāng)事人雖在舉證期限內(nèi)向法院提交了有關(guān)證據(jù)，但未按照交換證據(jù)通知書規(guī)定日期前往法院參加庭前證據(jù)交換的，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)將缺席方提交的證據(jù)送達(dá)給到庭一方當(dāng)事人。

第二十二條 因交換證據(jù)延誤開庭日期的，主持交換證據(jù)的法官應(yīng)通知案件審理流程管理機(jī)構(gòu)重新安排開庭時(shí)間，并安排證據(jù)交換書記員重新送達(dá)開庭傳票。

第二十三條 庭前證據(jù)交換完畢之日起三日內(nèi)，主持證據(jù)交換的法官應(yīng)指導(dǎo)書記員或由法官助理將已交換的證據(jù)按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當(dāng)事人確認(rèn)的或有爭議的證據(jù)分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內(nèi)勤組簽收。未設(shè)書記員專門機(jī)構(gòu)的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉(zhuǎn)為適用普通程序進(jìn)行審理的，應(yīng)告之雙方當(dāng)事人有無新的證據(jù)需要提交，并指定舉證期限，補(bǔ)充新證據(jù)的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內(nèi)無補(bǔ)充新的證據(jù)，不再安排庭前交換證據(jù)，即可重新開庭作出裁決。如當(dāng)事人補(bǔ)充提交新的證據(jù)，在重新開庭前應(yīng)安排庭前交換證據(jù)。

第二十五條 下列證據(jù)為新的證據(jù)：

(一)當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù);(二)當(dāng)事人經(jīng)人民法院準(zhǔn)許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內(nèi)仍無法提供的證據(jù);(三)因客觀原因未能在準(zhǔn)許的延長期限內(nèi)提供且不審理該證據(jù)可能導(dǎo)致裁判明顯不公的，其提供的證據(jù)可視為新的證據(jù)。

當(dāng)事人按照前款規(guī)定提供新的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在一審開庭前或者開庭審理時(shí)提出。

一方當(dāng)事人提出新的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方當(dāng)事人在合理的期限內(nèi)提出意見或舉證。

第二十六條 當(dāng)事人舉證期限屆滿后提供的證據(jù)不是新的證據(jù)的，人民法院不予采納。

第四章 調(diào)查取證與證據(jù)保全

第二十七條 當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據(jù)而申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請(qǐng)書應(yīng)載明被調(diào)查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請(qǐng)的理由、取證的目的、證據(jù)線索、證據(jù)的內(nèi)容和證明對(duì)象。

在證據(jù)交換或?qū)Ψ疆?dāng)事人提出新的證據(jù)時(shí)，因客觀原因不能自行收集反駁證據(jù)確需申請(qǐng)法院調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)即提出申請(qǐng)。

第二十八條 下列證據(jù)，當(dāng)事人及訴訟代理人可以申請(qǐng)法院調(diào)查收集：

(一)申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)屬于國家有關(guān)部門保存并須人民法院依職權(quán)調(diào)取的檔案材料;(二)因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的材料;(三)當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)材料。第二十九條 當(dāng)事人申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)的，由證據(jù)交換法官審查決定，由法官助理主持證據(jù)交換的，須報(bào)請(qǐng)主審法官審查決定。符合前條規(guī)定條件的，按該條規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證;不符合規(guī)定條件的，應(yīng)在接到當(dāng)事人申請(qǐng)后三日內(nèi)書面通知駁回申請(qǐng)。當(dāng)事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內(nèi)可以向受理申請(qǐng)的人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次。人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)作出答復(fù)。

當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)u估、審計(jì)、鑒定的，應(yīng)在舉證期限內(nèi)提出，由審理案件的獨(dú)任法官或合議庭審查決定，并按有關(guān)規(guī)定辦理。對(duì)雙方已提交的證據(jù)仍按原定時(shí)間進(jìn)行交換。評(píng)估、審計(jì)、鑒定報(bào)告由主審法官征求當(dāng)事人意見或庭審質(zhì)證。