第一篇：淺談安全審計(jì)與安全檢查的區(qū)別

淺談安全審計(jì)與安全檢查的區(qū)別

隨著中國(guó)民航的高速發(fā)展安全管理正在向科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化轉(zhuǎn)變，行業(yè)安全水平有了很大提高，但安全保障能力與行業(yè)快速發(fā)展還不相適應(yīng)，安全基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，安全管理體系處在完善之中。為此，從2006 年起民航總局決定，對(duì)民航企事業(yè)單位實(shí)施安全審計(jì)，目的是全面掌握民航企事業(yè)單位安全運(yùn)行狀況,督促并指導(dǎo)其建立和完善安全管理體系和長(zhǎng)效機(jī)制，提升行業(yè)安全運(yùn)行整體水平。與此同時(shí)各大航空公司、機(jī)場(chǎng)根據(jù)要求在做好安全檢查的同時(shí)積極開(kāi)展安全審計(jì)，并將安全審計(jì)編入SMS手冊(cè)中。

本人有幸參加過(guò)幾次審計(jì)工作及相關(guān)的培訓(xùn)，通過(guò)幾次的培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位和員工往往將安全審計(jì)與安全檢查混在一起，分不清兩者的差別，在此有必要對(duì)安全審計(jì)與安全檢查的區(qū)別進(jìn)行闡述，以便對(duì)今后的安全管理工作及接受外部的審計(jì)提供幫助。安全審計(jì)與安全檢查兩者之間大致有7個(gè)方面的不同。

一、性質(zhì)上不同

安全審計(jì)是一種安全監(jiān)督，企業(yè)內(nèi)部的安全審計(jì)它是根據(jù)企業(yè)的利益（具體為有關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等），由獨(dú)立于企業(yè)下屬各部門(mén)之外的企業(yè)指定公認(rèn)的審計(jì)人員，對(duì)各部門(mén)的安全管理，進(jìn)行審核與稽察，作出評(píng)價(jià)，肯定成績(jī)，揭發(fā)弊端，挖掘潛力，達(dá)到改善安全管理水平，提高企業(yè)效益的目的。

安全檢查是安全審計(jì)過(guò)程中的所采用的一種手段，是實(shí)現(xiàn)各監(jiān)督職能的工作過(guò)程或程序的一部分,是進(jìn)行監(jiān)督方式的具體體現(xiàn)；是根

據(jù)企業(yè)制定的各項(xiàng)制度及公認(rèn)原則對(duì)被檢查單位的操作、運(yùn)行情況進(jìn)行正確性、合理性和合法性的檢查。

二、職能上的區(qū)別

審計(jì)的職能可概括為監(jiān)督、評(píng)價(jià)及見(jiàn)證，具體為：（1）監(jiān)督職能。是審計(jì)的主要職能，它具有相對(duì)的獨(dú)立性和權(quán)威性,可以依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審計(jì)對(duì)象進(jìn)行各種形式的監(jiān)督檢查。（2）評(píng)價(jià)職能。評(píng)價(jià)就是在監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，經(jīng)充分調(diào)查研究和分析，以確證事實(shí)，依據(jù)審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作出客觀、公正、符合社會(huì)意志的“兩點(diǎn)論”的評(píng)價(jià)，既肯定成績(jī)，又實(shí)事求是地提出問(wèn)題,且作出恰當(dāng)?shù)慕ㄗh。（3）見(jiàn)證職能。不論國(guó)家審計(jì)、內(nèi)部審計(jì)，還是社會(huì)審計(jì)，都要進(jìn)行見(jiàn)證,以使被審單位以見(jiàn)證的形式獲得其它部門(mén)公認(rèn)。檢查的職能是通過(guò)安全管理本身對(duì)安全工作進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)具體為：（1）檢查安全生產(chǎn)的規(guī)范性，（2）檢查安全資料的真實(shí)性（工作記錄、安全教育紀(jì)錄、培訓(xùn)檔案等），（3）評(píng)價(jià)安全工作的質(zhì)量及人員的水準(zhǔn)。

三、目的上的區(qū)別

安全審計(jì)的目的具有安全檢查目的所沒(méi)有的有效性，是防錯(cuò)查弊，加強(qiáng)控制和管理，提高安全管理水平，正如民航總局副局長(zhǎng)王昌順曾經(jīng)所說(shuō)的航空安全審計(jì)的目的：“一是全面掌握被審計(jì)方安全運(yùn)行狀況；二是查找被審計(jì)方安全管理上存在的問(wèn)題，督促并指導(dǎo)其進(jìn)行安全整改；三是督促并指導(dǎo)被審計(jì)方建立和完善安全管理體系和長(zhǎng)效機(jī)制；四是通過(guò)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，完善民航規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管工作水平?！倍踩珯z查的目的主要是為提高(促進(jìn))安全生產(chǎn)

中的行為和安全事項(xiàng)的合法性、合理性和合規(guī)性，提高安全工作質(zhì)量。

四、產(chǎn)生的效益上的區(qū)別

審計(jì)的效益與檢查的效益雖都可分為直接效益和間接效益，但其內(nèi)涵是不同的。審計(jì)效益中的直接效益可分為：（1）促進(jìn)被審單位的健全發(fā)展，（2）鞏固企業(yè)的安全基礎(chǔ)，（3）增強(qiáng)企業(yè)的安全信用，（4）保護(hù)所有者的利益。而檢查產(chǎn)生的效益中的直接效益為：（1）確保國(guó)家財(cái)產(chǎn)和人民生命安全，（2）完善安全制度及內(nèi)部控制制度，（3）增強(qiáng)企業(yè)安全基礎(chǔ)，（4）揭露一定范圍內(nèi)的不安全行為，提高安全工作質(zhì)量。另在產(chǎn)生的效益中的間接效益來(lái)看：審計(jì)的間接效益有（1）教育意義，（2）防止作用，通過(guò)審計(jì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)和見(jiàn)證，促使各單位一切以規(guī)章制度為依據(jù),減少弊錯(cuò),起警鐘作用。而安全檢查中的間接效益為（1）教育作用,使各企業(yè)以安全規(guī)章制度為依據(jù)開(kāi)展安全生產(chǎn)活動(dòng)，（2）防止作用,通過(guò)檢查,促使各單位的安全工作準(zhǔn)確、真實(shí)、全面地反映安全生產(chǎn)活動(dòng)，減少違反安全準(zhǔn)則及制度的行為。

五、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上的區(qū)別

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)總的來(lái)說(shuō)是以審計(jì)準(zhǔn)則及企業(yè)利益為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，立足于整個(gè)企業(yè)，而檢查往往是以各所屬職能部門(mén)的利益為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上立足于本部門(mén)。

六、范圍上的區(qū)別

審計(jì)范圍廣泛，它可以系統(tǒng)地組織對(duì)整個(gè)與安全工作相關(guān)的活動(dòng)包括安全檢查活動(dòng)實(shí)行全部或部分的審核稽察，評(píng)價(jià)及見(jiàn)證其合法性、合規(guī)性、合理性及有效性，超越出安全檢查的范圍，因?yàn)榘踩珯z

查只能對(duì)安全生產(chǎn)工作及實(shí)際操作，特別是其資料的合法性、合理性和真實(shí)性進(jìn)衍檢查監(jiān)督，但并不能保證企業(yè)單位有較大的改善，體現(xiàn)不出有效性，約束力不夠。

七、進(jìn)行時(shí)間上的區(qū)別

審計(jì)對(duì)被審單位不僅包括事后審計(jì)，而且包括事前、事中審計(jì)，以查明效率及效果。檢查一般均為事后，以防再犯。

安全管理工作的好壞，是提高經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。通過(guò)審計(jì)，可以使被審計(jì)單位強(qiáng)化管理意識(shí)，增強(qiáng)效益觀念，從而提高管理水平、管理效率和人員素質(zhì)，促進(jìn)企業(yè)提高效益。

通過(guò)集團(tuán)、公司近兩年的審計(jì)工作，充分看到了安全審計(jì)帶來(lái)的好處，它提高了安全系統(tǒng)整體的高度，優(yōu)化整體結(jié)構(gòu)，從根本上改進(jìn)組織、加強(qiáng)了管理、提高了效率。通過(guò)審計(jì)檢查了公司安全管理制度的可行性和有效性。總之，隨著民航系統(tǒng)SMS安全管理體系正式啟動(dòng)，航空安全審計(jì)工作將繼續(xù)下去，安全審計(jì)要比日常監(jiān)管更強(qiáng)勢(shì)、更集中、更全面，對(duì)強(qiáng)化公司安全管理、提高效益發(fā)揮更加有效的作用。

王強(qiáng)

第二篇：安全檢查與隱患排查的區(qū)別

安全生產(chǎn)管理工作中，每周都要進(jìn)行安全檢查，每月都要進(jìn)行隱患排查，安全檢查和隱患排查有什么區(qū)別呢？

首先我們從定義上看，隱患是人們?nèi)庋鄄荒芸吹降?、即將或以后?huì)發(fā)生而還沒(méi)有發(fā)生的可能會(huì)引起事故的因素；安全檢查是通過(guò)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)目視的方法，結(jié)合日常檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,和特殊季節(jié)、特殊時(shí)期有針對(duì)性的查看，查驗(yàn)。

安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物不安全狀態(tài)、人的不安全行為、生產(chǎn)環(huán)境的不良或生產(chǎn)工藝、管理上的缺陷。

安全隱患排查和安全檢查的區(qū)別 1.檢查就是對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)或資料進(jìn)行查看

2.排查就是假設(shè)一個(gè)結(jié)果或假設(shè)一個(gè)原因，通過(guò)分析研究，把能夠想到的問(wèn)題或者產(chǎn)生出來(lái)的問(wèn)題按因果關(guān)系排列出來(lái)，然后逐個(gè)問(wèn)題進(jìn)行查考、審查、調(diào)查，把已經(jīng)消除的問(wèn)題排除，把未消除的、可能會(huì)引起事故的隱患找尋出來(lái)。

3.場(chǎng)地不同：檢查是需要到現(xiàn)場(chǎng)去。排查不一定到現(xiàn)場(chǎng)去。4.范圍不同：排查--范圍廣泛、有廣度和深度；檢查--范圍狹小、廣度和深度不夠?！半[患排查”包括有安全檢查?！鞍踩珯z查”包含不了“隱患排查”

5.深度不同：排查--分析的是多種原因和內(nèi)部缺陷，可以查出大系統(tǒng)隱性問(wèn)題—是內(nèi)科檢查；檢查--看到的是外部缺陷，不一定能查出內(nèi)部的大系統(tǒng)隱性問(wèn)題--是外科體檢

6.注重點(diǎn)不同：排查—可以把因果關(guān)系互為審查，根據(jù)原因推論結(jié)果，根據(jù)結(jié)果推論原因；檢查—只注重結(jié)果的存在，一般不查找原因

7.需要的知識(shí)面不同：排查—需要有系統(tǒng)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；檢查—有單方面知識(shí)或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)就行

8．采用的方法不同：檢查--基本上都是用眼看、動(dòng)手查，必要時(shí)動(dòng)工具測(cè)。方法簡(jiǎn)單，側(cè)重現(xiàn)狀

9.采用的方法不同：安全隱患排查的方法，主要采用：1）故障樹(shù)分析的方法，2）海因里希因果連鎖論法,3)變化-失誤理論，4）軌跡交叉理論，5）以人失誤為主因的事故模型，6）以管理失誤為主因的事故模型，7）隱患排查用上述一種或幾種方法對(duì)“人-機(jī)-環(huán)-法-料”進(jìn)行分析。

10.參加人不同：檢查--一般是安全檢查人員或安全管理人員進(jìn)行的，一個(gè)人就可以。排查--一般應(yīng)當(dāng)是業(yè)務(wù)管理部門(mén)或技術(shù)人員進(jìn)行的，一般是在有領(lǐng)導(dǎo)組織的情況下進(jìn)行的，需要各方面的人員提供有關(guān)資料和共同分析，用相關(guān)資料證明某項(xiàng)工作執(zhí)行到位。

11.時(shí)間區(qū)間不同：檢查--一般時(shí)間間隔短，區(qū)隊(duì)、車間應(yīng)當(dāng)班班進(jìn)行，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位天天進(jìn)行。排查--廠和業(yè)務(wù)管理部門(mén)1個(gè)月對(duì)一個(gè)系統(tǒng)或一臺(tái)大型設(shè)備進(jìn)行安全隱患排查，講質(zhì)量，不講數(shù)量。

第三篇：2信息安全檢查與審計(jì)管理制度

xxxx網(wǎng)絡(luò)中心

信息安全檢查與審計(jì)管理制度

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)xxxx網(wǎng)絡(luò)中心（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)中心”）信息安全檢查與審計(jì)工作管理，確保信息安全管理符合國(guó)家有關(guān)要求，特制訂本制度。

第二條 本規(guī)定適用于xxxx網(wǎng)絡(luò)中心。

第二章 安全檢查

第三條 信息安全檢查包括各業(yè)務(wù)處室自查和信息安全部門(mén)定期執(zhí)行的安全檢查。

第四條 各業(yè)務(wù)處室的自查內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況，自查工作應(yīng)保留自查結(jié)果。自查應(yīng)至少一個(gè)季度組織一次。

第五條 信息安全部門(mén)執(zhí)行的安全檢查內(nèi)容應(yīng)包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)處室自查結(jié)果抽查等。安全檢查應(yīng)至少半年組織一次。

第六條 自查和安全檢查均應(yīng)在檢查之前形成檢查表，自查檢查表應(yīng)經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)處室領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)，安全檢查表應(yīng)經(jīng)過(guò)信息安全工作小組審核通過(guò)。

第七條 應(yīng)嚴(yán)格按照檢查表實(shí)施檢查，檢查完畢，記錄下所有檢查結(jié)果，檢查記錄需經(jīng)各業(yè)務(wù)處室領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可。

第 1

頁(yè) 第八條 應(yīng)對(duì)檢查記錄進(jìn)行歸檔，只有授權(quán)人員可以訪問(wèn)閱讀

第九條 應(yīng)對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，形成安全檢查報(bào)告，檢查報(bào)告應(yīng)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出解決建議。

第十條 應(yīng)制定措施防止安全檢查結(jié)果的非授權(quán)散布，只對(duì)經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員通報(bào)安全檢查結(jié)果。

第十一條 各業(yè)務(wù)處室應(yīng)閱讀并理解安全檢查報(bào)告，在信息安全處的指導(dǎo)下對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改。信息安全處應(yīng)對(duì)整改過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，并將整改結(jié)果報(bào)送信息安全工作小組。

第三章 安全審計(jì)

第十二條 安全審計(jì)作為整體審計(jì)工作的一個(gè)部份，依據(jù)審計(jì)工作相關(guān)管理辦法開(kāi)展安全審計(jì)工作。

第十三條 安全審計(jì)人員的配備應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，采用如下方法的一種，原則上應(yīng)以審計(jì)部門(mén)培養(yǎng)自身獨(dú)立的安全審計(jì)人員為主，其他手段為輔。

1、由審計(jì)部門(mén)獨(dú)立完成，使用審計(jì)部門(mén)具備相應(yīng)技能的人員完成審計(jì)工作；

2、由審計(jì)部門(mén)和信息中心共同完成，信息中心指派熟悉技術(shù)的人員配合審計(jì)部門(mén)完成審計(jì)工作，本情形需注意審計(jì)獨(dú)立的原則，進(jìn)行交叉審計(jì)；

3、聘請(qǐng)外部專業(yè)審計(jì)單位完成審計(jì)工作 第十四條 安全審計(jì)的內(nèi)容主要包括：

第 2

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1、相關(guān)法律法規(guī)的符合情況；

2、管理部門(mén)的相關(guān)管理要求的符合情況；

3、現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性；

4、安全配置與安全策略的一致性；

5、安全管理制度的執(zhí)行情況；

6、安全檢查和自查的檢查結(jié)果及檢查報(bào)告；

7、日志信息是否完整記錄；

8、各類重要記錄是否免受損失、破壞或偽造篡改；

9、檢查系統(tǒng)是否存在漏洞；

10、檢查數(shù)據(jù)是否具備安全保障措施。

第十五條 安全審計(jì)工作應(yīng)具有獨(dú)立性，避免有舞弊的情況發(fā)生。

第十六條 安全審計(jì)的方式分為：

1、全面審計(jì)：即審計(jì)內(nèi)容覆蓋安全管理范圍內(nèi)的所有部門(mén)，以及所有信息安全控制措施要求的檢查。

2、專項(xiàng)審計(jì)：即審計(jì)內(nèi)容只涉及部分部門(mén)，或部分信息安全控制措施要求的檢查。

第十七條 無(wú)論是采用全面審計(jì)還是專項(xiàng)審計(jì)方式，安全審計(jì)應(yīng)每一年對(duì)所有的部門(mén)，以及所有的信息安全控制措施要求至少進(jìn)行過(guò)一次審計(jì)。

第十八條 被審計(jì)方應(yīng)積極配合信息安全審計(jì)工作，應(yīng)對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。

第 3

頁(yè) 第十九條 安全審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)應(yīng)按照審計(jì)管理相關(guān)制度要求進(jìn)行改進(jìn)。審計(jì)部門(mén)應(yīng)將改進(jìn)過(guò)程和結(jié)果通告給信息安全工作小組。

第四章 附則

第二十條 本制度的解釋權(quán)歸xxxx網(wǎng)絡(luò)中心。

第二十一條 本制度自發(fā)布之日起生效。

第 4

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第四篇：質(zhì)量與安全檢查

2016年元月14日：

消化內(nèi)科存在問(wèn)題：危重患者搶救記錄不完整（有搶救醫(yī)囑，無(wú)搶救登記）2016年2月11日：

內(nèi)一病區(qū)：存在問(wèn)題：不良事件登記本記錄不完善。2016年2月17日：

內(nèi)一病區(qū)：存在問(wèn)題：不良事件登記本記錄不完善。原因分析：2015年不良事件醫(yī)療組上報(bào)率低，存在漏報(bào)情況，醫(yī)生怕麻煩，管理人員督導(dǎo)不到位，管理人員進(jìn)修后工作未及時(shí)交接。改進(jìn)措施：在晨會(huì)學(xué)習(xí)不良事件報(bào)告制度，提高醫(yī)務(wù)工作者的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)及出現(xiàn)不良事件及時(shí)上報(bào)，并做不良事件原因分析，持續(xù)改進(jìn)，分派管理人員督導(dǎo)。落實(shí)情況：已落實(shí)。2016年2月18日：

康復(fù)科：對(duì)照省廳康復(fù)醫(yī)學(xué)科建設(shè)與管理標(biāo)準(zhǔn)和醫(yī)院質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)自查自評(píng)，整改落實(shí)。

五官病區(qū)：1.補(bǔ)充完整不良事件上報(bào)及相關(guān)醫(yī)療各種記錄本。VIP：1.補(bǔ)充完整危重患者搶救記錄本2.補(bǔ)充完整不良事件上報(bào)。2016年3月10日：

兒科：存在問(wèn)題：2016年3月10日未來(lái)新病人，老病人病情穩(wěn)定，但醫(yī)生未記錄。3月16日反饋：原因分析：醫(yī)生忙于接診以查診病人，未按程序書(shū)寫(xiě)交班本。改進(jìn)措施：已督促整改?？浦魅渭爸髦吾t(yī)師加強(qiáng)日常檢查。落實(shí)情況：已整改。

2016年3月15日：

內(nèi)二科：存在問(wèn)題：1.“危急值”登記不全，醫(yī)師護(hù)士未及時(shí)登記。2.處置醫(yī)師未按規(guī)定簽名。3.部分醫(yī)師接到“危急值”進(jìn)行治療處理后，未有病程記錄記載。改進(jìn)措施：次日晨會(huì)上通報(bào)本次檢查情況，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析和批評(píng)，限時(shí)改進(jìn)。落實(shí)情況：經(jīng)反復(fù)檢查，所有“危急值已登記齊全，處置醫(yī)師已簽名，對(duì)“危急值”進(jìn)行處理后，病程記錄均有記載。2016年3月17日：

外三科： 存在問(wèn)題：交班本部分未記錄（2016.01.03/2016.03.15）

改進(jìn)措施：詳細(xì)記錄交班內(nèi)容。

消化內(nèi)科：存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本，隨訪人未簽名。五官科：存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本，隨訪時(shí)間不及時(shí)。VIP：存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本，隨訪時(shí)間不及時(shí)。腎內(nèi)科：存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本，隨訪空缺。

呼吸內(nèi)科：存在問(wèn)題：危重患者搶救記錄本，經(jīng)管醫(yī)生、主任在此欠簽名。改進(jìn)措施：次日晨會(huì)上通報(bào)了本次檢查情況，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并限時(shí)改進(jìn)。落實(shí)情況：經(jīng)反復(fù)檢查、督導(dǎo)，所有的危重病人登記本正常及科主任已簽名。

兒科：存在問(wèn)題：危重患者搶救記錄本，缺醫(yī)生簽名。3月18日反饋：原因分析：帶教老師囑實(shí)習(xí)生抄錄，但醫(yī)生本人未及時(shí)審核并簽名。改進(jìn)措施：帶教老師加強(qiáng)對(duì)實(shí)習(xí)醫(yī)師的管理，并及時(shí)檢查。落實(shí)情況：已督促及時(shí)糾正。內(nèi)一科：存在問(wèn)題：危重患者搶救記錄本，缺上級(jí)醫(yī)生簽名。改進(jìn)措施：已整改。落實(shí)情況，已完成整改。

外一科：存在問(wèn)題：交班本交接班3.15-3.16號(hào)接班者未簽名。落實(shí)情況：經(jīng)我科檢查，因交班病人較多，交班后均有簽名。

婦產(chǎn)科：工作優(yōu)點(diǎn)：危重患者搶救記錄詳細(xì)，醫(yī)生交班本記錄完整。存在問(wèn)題：危重患者搶救記錄，上級(jí)醫(yī)師未簽名。

泌尿外科：工作優(yōu)點(diǎn)：出院患者隨訪登記本書(shū)寫(xiě)整潔。存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本缺出院隨訪（2.16）.ICU：工作優(yōu)點(diǎn)：死亡記錄內(nèi)容較詳細(xì)，醫(yī)生交班本書(shū)寫(xiě)完整，業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)記錄完整。存在問(wèn)題：死亡討論目錄待完善。2016年4月20日：

檢查項(xiàng)目：住院超過(guò)30天患者登記

骨科：有18例超30天患者，科室醫(yī)師知曉此制度，但執(zhí)行力度欠佳。普外：科室知曉有制度，但對(duì)流程不是很清楚，執(zhí)行力欠佳。腫瘤內(nèi)科：知道上級(jí)制度，不清楚流程，未上報(bào)。

VIP：對(duì)超過(guò)30天住院天數(shù)患者評(píng)價(jià)分析不詳細(xì)，未上報(bào)。

康復(fù)科：經(jīng)管醫(yī)生對(duì)上級(jí)流程不清，+70床，12042732，未上報(bào)。五官科：7床 12041338，未上報(bào)及評(píng)價(jià)分析。

腎內(nèi)科：+19床，12040680，有登記，評(píng)價(jià)完整，醫(yī)生對(duì)上級(jí)流程清楚。消化科：醫(yī)生對(duì)制度指導(dǎo)，但流程不是很清楚。

呼吸科：部分病歷有上報(bào)及登記，登記評(píng)價(jià)分析不詳細(xì)，評(píng)價(jià)分析表不能放病歷中。

腦外科：了解制度，不清楚上報(bào)流程，不清楚上報(bào)內(nèi)容和登記流程。

總結(jié)：除腎內(nèi)科外，大部分科室都只知道有制度，但對(duì)上報(bào)流程和登記內(nèi)容不是很清楚。下發(fā)管理與評(píng)價(jià)制度，完善相關(guān)科室的了解程度。2016年4月22日：住院時(shí)間超過(guò)30天患者登記

腦外科：

原因分析：醫(yī)生、科室負(fù)責(zé)人對(duì)此次工作重視不夠，當(dāng)然存在落實(shí)患者等方面的實(shí)際困難。

改進(jìn)措施：對(duì)此次工作高度重視，學(xué)習(xí)相關(guān)制度流程，嚴(yán)格要求診治醫(yī)生每位病人必須要填寫(xiě)超30天分析表，并上報(bào)整改。落實(shí)情況：已重學(xué)相關(guān)文件，落實(shí)現(xiàn)在院患者有超30天的，補(bǔ)寫(xiě)分析上報(bào)表。VIP：

原因分析：1.患者病情危重，不允許出院。2.患者為鐵保病人，鐵保病人15天立即辦理出入院向醫(yī)保單位申訴，為方便起見(jiàn)，患者病情穩(wěn)定后，拒絕出院。3.之前不知曉。

改進(jìn)措施：若有此類患者：及時(shí)登記。落實(shí)情況：已登記。

2016年4月27日：住院病人超過(guò)30天專項(xiàng)檢查。

消化內(nèi)科：

檢查項(xiàng)目：住院時(shí)間超過(guò)30天患者登記。存在問(wèn)題：1.建立“住院時(shí)間超過(guò)30天”文件夾放入醫(yī)療質(zhì)量與安全盒子。2.住院時(shí)間超過(guò)30天文件夾中含有：制度、流程、上級(jí)登記表、上級(jí)登記目錄。

檢查項(xiàng)目：縮短平均住院天數(shù)。存在問(wèn)題：1.建立“醫(yī)療質(zhì)量與安全”盒子。將“縮短平均住院天數(shù)”文件夾放入盒子。2.“縮短平均住院天數(shù)”文件夾包含：相關(guān)的文件制度、質(zhì)量管理委員會(huì)討論目錄。3.召開(kāi)質(zhì)量管理委員會(huì)，形成科室縮短平均住院天數(shù)的措施，上報(bào)到醫(yī)務(wù)科。

檢查項(xiàng)目：科室質(zhì)量管理委員會(huì)會(huì)議。存在問(wèn)題：1.QC小組名單及職員。2.相關(guān)的制度。3.會(huì)議通知單含時(shí)間、內(nèi)容、地點(diǎn)等及討論內(nèi)容。4.會(huì)議記錄總論匯總（電子版及打印出來(lái)），各專題的會(huì)議記錄（手寫(xiě)）放入相關(guān)文件夾、5、會(huì)議記錄打印出來(lái)，參會(huì)人員簽字。

檢查項(xiàng)目：臨床路徑。存在問(wèn)題：1.建立臨床路徑管理盒子。2.告知書(shū)放入病歷中。3.增加個(gè)案管理員。4.盒子含以下文件夾：文件制度文件夾、實(shí)施情況匯總表文件夾、滿意度調(diào)查文件夾、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析文件夾。5.召開(kāi)科室質(zhì)量管理委員會(huì)，討論臨床路徑實(shí)施情況，并完善臨床路徑會(huì)議記錄。

檢查項(xiàng)目：危急值。存在問(wèn)題：1.建立“危急值管理”盒子。2.建立危急值管理文件夾，含以3樣：相關(guān)的文件制度、放統(tǒng)計(jì)分析的報(bào)表持續(xù)改進(jìn)、危急值接收登記本。

2016年4月28日：醫(yī)生交班本專項(xiàng)檢查。

泌外科：存在問(wèn)題：缺2016.4.15、2016.4.19、2016.4.25交班記錄3次。骨科：存在問(wèn)題：缺2016.4.2、2016.3.27交班記錄2次，缺4.23交班醫(yī)生簽名。

兒科：存在問(wèn)題：缺2016.2.19交班記錄。

內(nèi)一科：存在問(wèn)題：1.缺2016.4.16晚班交班記錄。2.缺2016.4.22白班交班記錄。3.地面過(guò)道拖地太濕，已向科室護(hù)士長(zhǎng)及時(shí)清潔員反饋，患者及家屬較多，注意跌倒。

消化內(nèi)科：存在問(wèn)題：1.缺2016.4.9晚班交班記錄1次。2.危重病人搶救登記本缺3月份上級(jí)醫(yī)師簽名1次。

腎內(nèi)科：存在問(wèn)題：出院患者隨訪登記本中“預(yù)約時(shí)間”填寫(xiě)不完整。原因分析：1.部分醫(yī)生不認(rèn)真。2.有些未及時(shí)填寫(xiě)。3.有些未到時(shí)間。改進(jìn)措施：1.在晨會(huì)上通報(bào)。2.找個(gè)別醫(yī)生會(huì)診。3.加強(qiáng)宣教隨診。落實(shí)情況：已落實(shí)。

外一科：存在問(wèn)題：缺2016.4.3交班記錄1次。缺3.13、3.18、3.22、3.23交班醫(yī)生簽名。

2016年5月10日：手術(shù)分級(jí)制度、手術(shù)醫(yī)師權(quán)限知曉度、高風(fēng)險(xiǎn)診療技術(shù)操作管理授權(quán)制度。

外一科：存在優(yōu)點(diǎn)：分別、分級(jí)詢問(wèn)醫(yī)師知曉度調(diào)查，醫(yī)生能夠了解手術(shù)分級(jí)及部分權(quán)限。存在問(wèn)題：1.進(jìn)一步熟悉、學(xué)習(xí)醫(yī)院手術(shù)分級(jí)制度，使醫(yī)生能了解手術(shù)權(quán)限。2.沒(méi)有上報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)診療操作項(xiàng)目。3.手術(shù)分級(jí)中“風(fēng)險(xiǎn)小”項(xiàng)目不明確。

第五篇：安全檢查與考核制度

安全檢查與考核制度

1安全檢查制度

1）安質(zhì)部經(jīng)常性地對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全、環(huán)保隱患，各責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)、班組、施工作業(yè)人員應(yīng)及時(shí)整改。

2）可以當(dāng)場(chǎng)整改完成的隱患應(yīng)當(dāng)場(chǎng)完成；對(duì)需要采購(gòu)材料、用具、大量人力等不能當(dāng)場(chǎng)完成的，視隱患嚴(yán)重程度可采取暫時(shí)停止該項(xiàng)作業(yè)直到隱患整改完成，或采取必要的防護(hù)措施繼續(xù)作業(yè)但盡快整改的方式進(jìn)行整改。

3）各責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)積極進(jìn)行隱患的檢查、整改工作，并及時(shí)向安質(zhì)部門(mén)報(bào)告發(fā)現(xiàn)隱患和隱患治理的情況。

4）發(fā)現(xiàn)重大安全、環(huán)保隱患，可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，安質(zhì)部門(mén)有權(quán)要求立即停止該項(xiàng)作業(yè)或在向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)后采取其他防護(hù)措施。

5)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，由安質(zhì)部門(mén)對(duì)責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)、作業(yè)班組下發(fā)《安全隱患整改通知書(shū)》。

6)各責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)、作業(yè)班組接到《安全隱患整改通知書(shū)》后，其負(fù)責(zé)人應(yīng)按通知書(shū)要求及時(shí)對(duì)隱患進(jìn)行整改。

7)在《安全隱患整改通知書(shū)》要求的整改完成時(shí)間前，責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)、作業(yè)班組應(yīng)將隱患整改完成情況向安質(zhì)部門(mén)反饋，并在“整改情況”欄填好整改完成情況后將隱患整改通知書(shū)交回安質(zhì)部。

8)安質(zhì)部協(xié)同責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、作業(yè)班組負(fù)責(zé)人對(duì)該隱患進(jìn)行復(fù)查。

9)隱患已整改到位：安質(zhì)部門(mén)將隱患整改通知書(shū)存檔，完成該隱患治理程序。

10)若隱患未得到整改，安質(zhì)部門(mén)按照本工程《安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法》規(guī)定對(duì)責(zé)任部門(mén)、架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行處罰，并向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)，采取其他措施強(qiáng)制整改該隱患，直到該隱患得到有效整改。

11)項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)至少每月定期或者專門(mén)組織對(duì)本工程進(jìn)行定期安全檢查或者專項(xiàng)安全檢查，并按照及時(shí)安排各部門(mén)、架子隊(duì)、作業(yè)班組及時(shí)地整改現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患。

12）未盡事宜遵照國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，對(duì)于安全隱患整改不力或者拒絕整改的，項(xiàng)目部依據(jù)《安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法》進(jìn)行處罰，直至清退出場(chǎng)。

2安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法

1）各工段專職安全員的安全檢查記錄及項(xiàng)目部組織進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、月度安全檢查記錄，以及業(yè)主、監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的檢查情況通報(bào)，是分部安全管理部匯總分析的依據(jù)，安質(zhì)部根據(jù)匯總資料對(duì)各架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行安全考核評(píng)分。考核評(píng)分結(jié)果送項(xiàng)目經(jīng)理審定，由經(jīng)理部按考核評(píng)分的結(jié)果予以現(xiàn)金安全獎(jiǎng)或罰款處理。

2）各施工管段專職安全員的安全檢查記錄及項(xiàng)目部組織進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、月度安全檢

查記錄，以及業(yè)主、監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的檢查情況通報(bào)，是分部安全管理部匯總分析的依據(jù)，安質(zhì)部根據(jù)匯總資料對(duì)各架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行安全考核評(píng)分。考核評(píng)分結(jié)果送分部經(jīng)理審定，由分部經(jīng)理部按考核評(píng)分的結(jié)果予以現(xiàn)金安全獎(jiǎng)或罰款處理。

3)(3)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的“三違”行為，由主持檢查的專職安全員按項(xiàng)目部制訂的獎(jiǎng)罰細(xì)則予以現(xiàn)場(chǎng)糾違、警告及罰款處理。

4)獎(jiǎng)勵(lì)在安全生產(chǎn)中做出下列貢獻(xiàn)者，經(jīng)分部安全領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，個(gè)人可獲得（50～300元）；部門(mén)、班組可獲得（200～1000元）；架子隊(duì)可獲得（1000～4000元）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

(1)本職安全工作表現(xiàn)突出的職工個(gè)人。由項(xiàng)目部每半年進(jìn)行評(píng)比，選出安全工作優(yōu)秀的個(gè)人，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行表彰和宣傳，頒發(fā)“安全工作先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為200元/人；

(2)安全基礎(chǔ)工作（報(bào)表、學(xué)習(xí)記錄、安全教育等）扎實(shí)突出者。設(shè)立安全管理獎(jiǎng)，每半年進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)一次，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：200元/人；

（3)在安全管理方面提出獨(dú)到可行見(jiàn)解并積極推進(jìn)執(zhí)行者。在安全管理、安全技術(shù)方面，提出獨(dú)到可行建議并被采納者，由安委會(huì)研究給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；

（4)施工管理中積極主動(dòng)監(jiān)督、糾正他人的不安全行為取得成效者。日常安全工作中，為人表率，作風(fēng)犀利，能大膽開(kāi)展工作，制止違章作業(yè)和違章行為。設(shè)立安全管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)300元/人；

（5)獲得上級(jí)單位和部門(mén)（項(xiàng)目部、公司、業(yè)主、監(jiān)理和質(zhì)監(jiān)站）安全方面獎(jiǎng)勵(lì)者，可給予每人100元的獎(jiǎng)勵(lì)；

（6）克服各種困難，積極整改事故隱患，成績(jī)突出者；

（7）檢查發(fā)現(xiàn)了重大事故隱患，采取緊急措施，避免了重大事故者，給予200元/人的獎(jiǎng)勵(lì)；

（8）在危急關(guān)頭，排除險(xiǎn)情，避免了人身傷亡和經(jīng)濟(jì)損失者，給予200元/人獎(jiǎng)勵(lì)；

（9）在各類事故（指與施工生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有直接聯(lián)系的工傷、機(jī)損、道路交通、中毒、爆破、火災(zāi)等責(zé)任事故）中奮力搶救或采取有效措施，減少人身傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失者，依據(jù)情況由分部安全領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定給予獎(jiǎng)勵(lì)；

（10）在勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究方面，積極研制、革新、引進(jìn)安全技術(shù)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)鑒定，對(duì)粉塵、有毒物體、噪音治理有顯著效果者，給予200元/人的獎(jiǎng)勵(lì)；

（11）每月安全大檢查，由檢查組打分，評(píng)選“文明宿舍”，由經(jīng)理部給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；

(12）其它經(jīng)理部安全領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)的事項(xiàng)；

(13）具體獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則由安質(zhì)部制定，安全領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

5）有下列之一者罰款行為人50元，并可處罰款責(zé)任單位200元/次。

(1）衣冠不整或赤膊上崗作業(yè)者；

(2）穿拖鞋（或赤腳）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)者；

(3)宿舍或施工現(xiàn)場(chǎng)亂丟雜物者；

(4)戴安全帽未扣下腭帶的；平臺(tái)穿雨鞋者；

(5)在隧道內(nèi)，工人攜帶火種的，如火柴、打火機(jī)等，或在隧道里抽煙者；

(6）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不佩戴崗位證（胸卡）者

(7）工地酒后上班的；

（8）工作環(huán)境不清掃、整理、整潔、整頓；

（9）其他不文明行為者。

6）有下列之一者罰款負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人100元。如是相關(guān)單位或部門(mén)管理不善，可追加相關(guān)責(zé)任部門(mén)或責(zé)任單位罰款200~1000元。

(1）臨邊（空）作業(yè)未采取防護(hù)措施者；

(2）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不正確佩戴安全帽者；

(3）在安全帽帽殼上鉆洞、涂改安全帽企業(yè)標(biāo)識(shí)等其他改變勞保用品結(jié)構(gòu)、性能或外觀行為者；

(4）未經(jīng)三級(jí)安全教育上崗者（清退，給予作業(yè)隊(duì)或部門(mén)處罰300~1000元）；

(5）搭乘無(wú)防護(hù)措施的貨車車廂進(jìn)出施工現(xiàn)場(chǎng)者；

(6)在施工現(xiàn)場(chǎng)睡覺(jué)，玩耍、游泳、斗毆等與工作無(wú)關(guān)的事情者；

(7)機(jī)械和施工機(jī)具跑、滴、漏、冒油；

(8)高空作業(yè)不系安全帶（無(wú)圍蔽設(shè)施）；

(9)起重指揮人員不使用醒目袖章、口哨等警示工具；

(10)起重指揮人員指揮手勢(shì)不規(guī)范；

(11)打磨和切割、混凝土攪拌、硅烷噴涂等粉塵、有毒的作業(yè)環(huán)境不使用勞保用品者；

(12)宿舍內(nèi)亂拉亂接電線、電纜，私用電爐、發(fā)熱器、電飯煲、電熱棒或其他違反安全用電規(guī)定者；

(13）宿舍、工棚內(nèi)生火，躺在床頭上吸煙、亂丟煙頭；

(14）電氣設(shè)備的電源線不接用電開(kāi)關(guān)或插頭而直接把導(dǎo)線插入電源插座或鉤到閘刀開(kāi)頭的保險(xiǎn)絲上；

(15）閘刀開(kāi)關(guān)保險(xiǎn)絲用銅線代替者；

(16）開(kāi)關(guān)箱無(wú)防雨措施或違反“一機(jī)、一閘、一漏電”保護(hù)；冒雨焊接作業(yè)。

(17）不使用三相五線制供電；

(18）電氣設(shè)備不按規(guī)定采取接地（接零）保護(hù)；

(19）電氣設(shè)備的電源線破損露出金屬導(dǎo)線而不采取防觸電保護(hù)；

(20）電氣線路、燈具的架設(shè)和安裝不符合規(guī)定（如使用簡(jiǎn)易夾式碘鎢燈）；

(21)未按規(guī)定合理設(shè)置安全標(biāo)志牌，危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境無(wú)警示信號(hào)、標(biāo)志和安全防護(hù)措施；

(22)電纜拖地，無(wú)過(guò)道防護(hù)措施；

(23）現(xiàn)場(chǎng)消防和救生設(shè)備損壞、失效未更換或配備不足者；

(24）現(xiàn)場(chǎng)無(wú)安全通道、施工通道，登高無(wú)穩(wěn)固爬梯；

(25）泥漿池未按照要求進(jìn)行圍蔽、警示；

(26)施工運(yùn)料車輛倒車、卸料無(wú)指揮，泥頭車卸料點(diǎn)無(wú)車擋；

(27)倒車指揮人員未穿反光衣；

(28)推土機(jī)臨水、臨邊作業(yè)無(wú)指揮人員；

(29)沒(méi)有按期組織安全學(xué)習(xí)活動(dòng)和做好學(xué)習(xí)記錄；

(30)無(wú)故不參加安全活動(dòng)、安全檢查、安全考試和安全會(huì)議者；

(31)工完場(chǎng)未清，不文明施工者；

(32)因工作需要，各作業(yè)隊(duì)、班組、部門(mén)帶外部臨時(shí)人員入場(chǎng)而不向其提供安全帽等勞保用品，致其暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中（或影響施工形象），對(duì)相關(guān)班組責(zé)任人或負(fù)責(zé)人處罰。

7）有下列之一者罰款負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人150元。并可對(duì)相關(guān)責(zé)任部門(mén)或單位追加處罰300~1500元。

(1)特殊工種人員無(wú)證操作（包括機(jī)動(dòng)車輛）；

(2)夜間施工照明不足（扣罰施工組織者）；

(3)超長(zhǎng)、超寬物件和危險(xiǎn)物品運(yùn)輸無(wú)警示信號(hào)和標(biāo)志；

(4)安排未經(jīng)三級(jí)安全教育并考試合格的新工人上崗作業(yè)者；

(5)電焊機(jī)一次線進(jìn)線端無(wú)防雨罩、二次線端無(wú)防護(hù)罩；

(6)乙炔氣瓶無(wú)防回火裝置或臥放使用者；

(7)乙炔氣瓶與氧氣瓶使用時(shí)的距離少于5米者；

(8)各種氣瓶放在陽(yáng)光下曝曬或離明火距離少于10米者；

(9)使用安全裝置損壞、失靈或者被拆卸、關(guān)閉的起重機(jī)者；

(10)起重吊裝無(wú)指揮人員或者指揮人員數(shù)量不足；

(11)起重機(jī)鋼絲繩達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)使用者；

(12)使用貨車當(dāng)作交通車使用；

(13）裝載機(jī)駕駛室外平臺(tái)搭載人；

(14）挖掘機(jī)、裝載機(jī)鏟斗作載人工具；

(15）防雨棚無(wú)防雷接地措施；

(16）違反安全技術(shù)操作規(guī)程者；

(17）作為施工管理人員（施工員及以上管理人員）對(duì)工人違章行為視而不見(jiàn)，不予制止者。

8）有下列之一者罰款負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人200元，可對(duì)相關(guān)單位處以400~2000元的處罰：

(1）進(jìn)場(chǎng)設(shè)備未經(jīng)分部驗(yàn)收合格使用者；

(2）機(jī)具、施工用具的安全裝置不全、不靈；

(3）機(jī)動(dòng)車超速、超載行駛者；

(4）安排無(wú)證特種作業(yè)證人員上崗者；

(5）宿舍內(nèi)存放易燃易爆物品者；

(6）在嚴(yán)禁吸煙區(qū)、易燃易爆物品存儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù)內(nèi)吸煙、用火；

(7）距易燃易爆物品10米范圍內(nèi)動(dòng)火者；

(8）易燃易爆物品的臨時(shí)存放倉(cāng)庫(kù)無(wú)防雷、消防措施；

(9）損壞安全標(biāo)志、防護(hù)設(shè)施及消防、救生器材者；

(10）上崗前四小時(shí)內(nèi)或工作期間喝酒者；

(11）整改項(xiàng)目未定期整改者。

9）有下列之一者，視情節(jié)輕重，罰款責(zé)任人200～300元，罰款責(zé)任部門(mén)、班組和作業(yè)單位500～4000元。

1）爆破施工無(wú)警戒信號(hào)或警戒信號(hào)不明顯，無(wú)警戒人員或人員數(shù)量不足；

2）違反公安部門(mén)規(guī)定，無(wú)故提前或者延后爆破時(shí)間；

3）違反易燃易爆物危險(xiǎn)品安全使用管理規(guī)定者，4）使用無(wú)證車輛、特種設(shè)備；

5）違章指揮、違章操作；

6）不發(fā)放勞保用品給作業(yè)人員或發(fā)放的勞保用品不合格；

7）大型構(gòu)件吊裝未制定專項(xiàng)吊裝方案；

8）發(fā)生一起未遂責(zé)任事故；

9）發(fā)生一起輕傷責(zé)任事故；

10）發(fā)生一起機(jī)損事故；

11）發(fā)生一起火災(zāi)、爆炸、坍塌事故；

12）發(fā)生一起車輛、特種機(jī)械設(shè)備交通事故；

13）不服從分部的防汛防洪調(diào)令，各自為政者；

14）當(dāng)班領(lǐng)導(dǎo)和兼、專職安全管理人員發(fā)生安全事故時(shí)，不組織搶救、逃離事故現(xiàn)場(chǎng)者；

15）阻撓事故調(diào)查過(guò)程，捏造事故經(jīng)過(guò)，出具偽證，破壞事故現(xiàn)場(chǎng)者；

16）不報(bào)、謊報(bào)、盲報(bào)、延報(bào)事故，造成事故損失擴(kuò)大或事故調(diào)查無(wú)法順利開(kāi)展者；

17）不提供或提供虛假特種作業(yè)人員資料、機(jī)械檢驗(yàn)證書(shū)者；

18）爆破方案未經(jīng)審批而擅自施工的；

19）炸藥與雷管由一人同時(shí)搬運(yùn)的；

20）使用剩余火工品未及時(shí)退庫(kù)，留在工地過(guò)夜者；

21）火工品庫(kù)管帳物不相符合的；

22）火工品帳物記錄薄涂改者；

23）爆破時(shí)無(wú)專人指揮并未設(shè)置警戒區(qū)；

24）未按規(guī)程處理“盲炮”的；

25）錨支護(hù)時(shí)，注漿管噴嘴對(duì)人放置的，或支護(hù)嚴(yán)重變形、損壞時(shí)繼續(xù)作業(yè)的，或洞內(nèi)出現(xiàn)超標(biāo)位移、異常裂縫后繼續(xù)作業(yè)的。

10）工程部門(mén)以及架子隊(duì)未能按照“三同時(shí)”安全管理制度進(jìn)行施工的，給予部門(mén)及架子隊(duì)罰款4000～10000元處理。

11）使用暴力抗拒安全管理者，給予作業(yè)班組罰款5000－10000元處理并清退不服從管理者，情節(jié)惡劣者加倍處罰作業(yè)隊(duì)并將違章者報(bào)送當(dāng)?shù)嘏沙鏊幚怼?/p>

12)違章重罰原則。違反同一安全行為第二次者按雙倍進(jìn)行罰款，直至不準(zhǔn)再進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行作業(yè)。

13)各部門(mén)、架子隊(duì)、班組負(fù)責(zé)人是兼職安全員，在安全生產(chǎn)中必須起帶頭作用；若該部門(mén)、班組被罰款，其負(fù)責(zé)人也受到相應(yīng)的處罰應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

14)本辦法由安質(zhì)部建檔保存，以作為對(duì)分部全體職工及作業(yè)隊(duì)月度、季度及安全考核的依據(jù)。

15)作業(yè)班組接到罰款通知單后，3天內(nèi)到分部安質(zhì)部交款，否則安質(zhì)部有權(quán)力按照作業(yè)班組延交罰款天數(shù)延遲工程款會(huì)簽。職工罰款由分部人事辦（綜合部）在職工獎(jiǎng)金中扣除。

16)本辦法若與上級(jí)規(guī)定相抵觸的，則以上級(jí)規(guī)定為準(zhǔn)。

(17)本辦法解釋權(quán)屬項(xiàng)目經(jīng)理部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。未盡事宜，執(zhí)行中逐步完善