第一篇：證券經濟業(yè)務營銷策劃方案

證券經紀業(yè)務營銷策劃方案

證券經紀業(yè)務跟保險業(yè)務，直銷業(yè)務都是相類似的，均屬于點對點的銷售模式。在這套模式下進行業(yè)務發(fā)展有三大要點：第1如何進行信息擴散，宣傳推廣；第2如何與客戶接觸，讓客戶相信自己；第3如何讓客戶接受我們的產品或服務。證券經紀業(yè)務相比于保險或其他直銷產品而言好做得多。如今在中國有錢且想投資股票的人數(shù)不勝數(shù)，無論市場好壞，每周都會有人自動送上門來找到券商開戶。如果遇到大牛市行情，那么證券經紀人的收入更是水漲船高。因此如何拉到更多的股民？積累更多的客戶資源？拿到更多的傭金收入？本文將針對于經紀人業(yè)務發(fā)展的三大要點做一個較為全面的證券經紀業(yè)務營銷策劃方案。

（一）網下推廣的渠道：除開找熟人拉關系，發(fā)傳單或銀行駐點外，其實還有一些較為行之有效的方法：

（1）“掃樓掃街”-----比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，但是路上的行人由于各種原因行色匆忙往往并不會在意，隨手就丟了，這樣的宣傳其實只是浪費錢，效果也不好。而“掃樓掃街”則是親自將名片或宣傳單送到每個開業(yè)經營的店鋪，公司辦公室以及住戶家門口。由于場合不同，環(huán)境不同，此時潛在客戶即使不需要，也會耐下心來看看資料，其效果會比前者好很多。這樣的推廣模式在宣傳規(guī)模上更大，針對性也更強。具體做法：把你所生活的城市劃為分幾大塊，然后制訂一個時間計劃表，每一個區(qū)都跑遍，1對1的發(fā)送名片或宣傳單。這樣的方法勞動量大，但只要真正做到位了，效果絕對好！需要注意的是：各大寫字樓，事業(yè)單位，政府機關，商店店鋪，居民小區(qū)，停車場，大學，醫(yī)院等是需要重點注意的地段。如果不能找到公司負責人或店鋪老板以及住戶本人發(fā)名片，宣傳單則是一定要給到位的。如果人不在，就塞到門口邊以引起注意。

（2）“會議營銷”-----這種方法在保健品市場很常見。其實做證券經紀業(yè)務有時也可以拿來用用。但是這樣的模式耗費比較大，而且比較麻煩，需要租場地，需要搬運一些液晶電視，電腦，麥克風等重型設備。如果可以的話，我建議一個券商內部的幾個客戶經理可以一起搞，平攤費用。效果則是比較不錯的。但是適合于在縣區(qū)開展這塊業(yè)務。因為很多券商都沒在縣里開設網點，而且那里對股票了解的人也比較少，可以通過開展免費講座的形式告訴他們中國股市的發(fā)展?jié)摿?，投資股票巨大回報等，以此吸引他們來開戶炒股。

（3）去別的券商搶客戶-----我知道很多券商對自己內部的經紀人都有規(guī)定“不得在營業(yè)網點處拉親自上門的客戶，一經發(fā)現(xiàn)小則處罰，重則開除”。但是競爭對手那里的就沒這個限制了。至少那里的總經理不認識你。很多自己送上門來的“新人”，只要你衣著打扮正規(guī)得體，口舌伶俐，和藹可親，在低傭金的誘惑和完善的“售后服務”承諾下，一般是不會拒絕的。有時你如果發(fā)現(xiàn)他進場資金量大而且又是新人（錢多又喜歡炒短線，這樣每月傭金才高），你甚至可以自己免費掏90塊錢幫他開戶，這個時候他不跟著你就怪了。即使不去搶那些新開戶的，坐在散戶交易大廳里，跟其他的股民聊聊閑話，套套近乎多認識幾個人，最好是幫他們推薦幾只股票，等他們賺了錢而且關系更進一步時，就亮出你的真正身份，然后拿出“低傭金”（不能太低，看人來）的殺手锏，他不可能不動心。

（4）多認識人-----證券經紀人或者說客戶經理人每天上班除了早會和不定期地向上級主管報告工作內容外，其他時間基本上都是自由安排的。既然有了充裕的時間，就可以出去多接觸人，多認識人。做證券經紀業(yè)務的第1要素就是如何讓客戶相信我們。而我們每個人的人脈都是有限的，所以光靠熟人介紹，托關系這樣做業(yè)務不能長久。但是人和人的關系又是可以慢慢培養(yǎng)的?？蛻艚浝砣擞心敲炊嗟某湓r間，完全可以在外面多結交朋友。比如可以自愿參加社區(qū)免費服務，這樣至少你的鄰里社區(qū)對你更信任，更了解，你也可以找到很多想開戶炒股的人。又比如可以參加某個健身俱樂部，可能你并不喜歡健身，但是這樣能認識更多的人，幫助你進行業(yè)務拓展等等。只要你的圈子里有一個人炒股，他就會帶動所有相關的人。

（二）網上推廣渠道：做網上推廣時需要注意兩點，第1發(fā)帖或發(fā)郵件的量必須大，第2這項工作需要長期堅持下去?？赡芤婚_始效果不太明顯，但是當你的網絡宣傳持續(xù)下去并且范圍覆蓋很廣的時候，效果就出來了。尤其是等到大牛市來臨時，想炒股的人大有人在，這時你就會是最大受益者。具體方法如下：

（1）郵件群發(fā)，論壇發(fā)帖，博客發(fā)帖------你所生活的城市我想沒有哪家企業(yè)不招聘吧！

人才網肯定也不止一個，留了郵箱的也很多。把你的證券經紀業(yè)務推廣文章再加上

一個吸引人的標題（不要太夸張，否則給人以虛假的感覺）發(fā)送給這些企業(yè)。要知

道這些郵箱往往是那些公司老板的郵箱，或是人事部的郵箱。如果吸引到這些客戶

上門，進場資金就不止10萬了。你所生活的城市總會有一些人氣較高的門戶網站

及論壇，就在那上面發(fā)帖寫一些股票推薦的文章后面再加上你的宣傳廣告，這樣就

不會被刪帖而且寫得好的話還會引人注意。另外你還可以開個個人博客，把你所寫的一些股票評論和廣告都放上去，利用博客鏈接在網絡上來進行宣傳，這樣別人只

要點進你的鏈接就可以看到你的文章和廣告，對你的證券經紀業(yè)務發(fā)展很有好處。

以上這些方式都是屬于點對面的宣傳。其實證券經紀業(yè)務更需要的是點對點的宣傳，在這方面我個人的感受是在網上用QQ進行1對1的聊天推廣很不錯。

（2）QQ宣傳----在QQ上搜索出和你在同一個城市里的陌生人，全部加為好友后再慢慢

地進行1對1聊天，先做朋友，再進行推廣。這樣距離更近，更能說服人。即使生

意做不成，認識個人也好。這樣大牛市來的時候，想炒股的人多是的，那么他們第1個想到的就會是你。如果你跟他們的關系更近一步，便讓他們幫你多介紹幾個人。

（三）營銷技巧：其實做證券經紀業(yè)務最關鍵的還不是做好“售前服務”，盡管這也很重要，但更重要的是如何做“售后服務”。而證券經紀業(yè)務中的營銷技巧在這前后兩大服務塊中主要有四點：

（1）提供全面的股票投資服務，幫助客戶賺錢------簡單點說就是：新人開戶教他們最基

本的股票知識和經驗，教他們網上交易軟件的使用和股票交易的基本規(guī)范，免費引

他們入門；幫助所有的客戶分析大盤，什么時候抄底，什么時候逃頂，推薦優(yōu)質潛

力個股；多和客戶交流，分析他們股票投資失敗的原因，幫助他們總結經驗。如果

客戶在你的幫助下，幾乎每次都可以抄到底，逃過頂，時不時地買到黑馬，你的客

戶絕對把你當神供著。這個時候如果你的客戶打電話來找你，你只要說一句“我現(xiàn)

在很忙啊！公司安排的每月開5個戶的任務都還沒完成呢！真的很急人?。　辈挥?/p>

你再解釋了，他立馬就會幫你去拉人，而且是免費的！你只要在公司里坐著，每個

星期都會有客戶自己送上門來。這才是對證券經紀業(yè)務最好的營銷推廣！

（2）多和客戶拉關系-----平日沒事聊聊家常，講講股票，過年過節(jié)多幾個電話問候和拜

訪是必須的。關系近了，就好辦事了，人帶人，能拉出不少客戶資源。尤其是針對大客戶，有時還必須要送些禮品，請客吃飯。

（3）不要和客戶賭氣-----一些客戶脾氣不好，如果推薦給他們的股票，買后虧了錢，打

電話過來責罵，一定不能頂撞。正所謂外面一層皮，里面一口氣。

（4）傭金和開戶費的安排-----現(xiàn)在很多券商給經紀人在傭金上的自由浮動額度為千分之

一到千分之三，而超過千分之一則需要商量了。但是最低不會超過萬分之五，實際上萬分之五對券商自己來說都已經是基本保本了，萬分之八也是利潤微薄，而且對于經紀人自己來講也不合算。所以我建議對于炒股新人，在拉客戶時可以給出千分之二到千分之一的傭金。而從別的券商那里拉來的客戶，則一律千分之一，不然傭金不低，別人不會動心。如果客戶進場資金量較大，那么開戶費90塊錢可以自己出，這樣就更吸引人。

第二篇：證券營業(yè)部營銷策劃方案

證券營業(yè)部營銷策劃方案

首先要有大的宣傳活動，網絡，報紙，電視，禮儀公司都要參與進來。

其次要有每一階段的營銷目標，或按地區(qū)，或按人數(shù)，或按營業(yè)額。每個時期都要有業(yè)務重點，推廣營銷的具體做法有：

1發(fā)展有穩(wěn)定收入的上班族，有經濟實力企業(yè)家，個體戶。他們有資金，關注投資?？刹扇≈v課，重點服務人群搞活動等方式進行交流。引導加入投資業(yè)務。

2.成立協(xié)會，定制章程，合同。

把協(xié)會成立起來，形成長期活動團體，有利于穩(wěn)定客源，吸納投資。代客理財?shù)葮I(yè)務要訂嚴格合同，嚴格控制風險。

3.定期開展證券講座，業(yè)務培訓，經濟形式分析等活動。

4可制作一種內部刊物報紙，分析行業(yè)特點和股市動態(tài)。

5邀請業(yè)內專家到重點單位講座。介紹證券知識。

……

這些做法許多細節(jié)都是在實踐中完善的，要想成功，要注意利用三個平臺：1.優(yōu)秀的宣傳平臺，建立自己的網站，聯(lián)系有實力撰稿人，加大電視宣傳，找好的禮儀公司都是搭建優(yōu)秀平臺的工作。2.公司客戶交流平臺，主要是要有專門部門，人員負責與客戶溝通。3.技術指導平臺，要有專業(yè)程度高的人員指導客戶投資，為客戶提供理財建議和咨詢服務。最后，祝您成功。

第三篇：新證券營業(yè)部營銷策劃方案

新證券營業(yè)部營銷策劃方案

為了樹立品牌形象，建設有規(guī)模高質量的營銷團隊，開拓市場，逐步擴大營業(yè)部在當?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，增加客戶總量，創(chuàng)造營銷奇跡，特制定以下營銷方案。

第一部分 新證券營業(yè)部戰(zhàn)略定位和細分

一、證券經紀業(yè)務定位的基本涵義

定位（Positioning）是指企業(yè)根據(jù)競爭者的產品和服務在市場上所處的地位以及客戶對于該種產品的重視與偏好程度，從而確定自己在目標市場上適當?shù)臓I銷方略。定位理論是由著名的美國營銷專家艾爾?列斯（AlRies）與杰克?特羅（Jack Trout）于70年代早期提出來的，按照艾爾?列斯與杰克?特羅的觀點：定位，是從產品開始，可以是一件商品，一項服務，一家公司，一個機構，甚至于是一個人，也可能是你自己。定位并不是要你對產品做什么事情，定位是你對產品在未來的潛在顧客的腦海里確定一個合理的位置，也就是把產品定位在你未來潛在顧客的心目中。定位可以看成是對現(xiàn)有產品的一種創(chuàng)造性思維，改變的是名稱、價格及包裝，實際上對產品則完全沒有改變，所有的改變，基本上是在作著修飾而已，其目的是在潛在顧客心中得到有利的地位。因此在證券經紀業(yè)務領域，證券公司的定位是樹立在投資者心目中優(yōu)秀的經紀業(yè)務品牌，如前面說的高盛為機構為主的客戶提供貴族式服務，美林證券為家庭提供綜合性的理財服務，愛德華瓊斯?為小城鎮(zhèn)客戶提供基金等投資產品和保守的理財咨詢服務等都是很明確的定位。

二、證券經紀業(yè)務的市場細分

證券經紀業(yè)務的定位是以投資者為中心的，那么就不可避免的涉及哪些投資者的問題，這就需要應用經紀業(yè)務的市場細分。所謂的證券經紀業(yè)務市場細分是指根據(jù)投資者不同的需求特點而將市場劃分成不同投資者群體的過程。每個需求相似的投資者群體就是一個細分市場，而整個經紀業(yè)務市場細分后便形成為若干細分市場?，F(xiàn)在經紀業(yè)務市場主要有以下劃分方式：

1、按照投資者托管市值或者資金量的大小，可分為大、中、散戶。這是券商經紀業(yè)務中最常用的劃分方法，如某營業(yè)部資金80萬以上的為大戶，30萬-80萬的為中戶，30萬以下為散戶。

2、按照投資者交易的方式，可分為現(xiàn)場和非現(xiàn)場客戶?，F(xiàn)場客戶是指到證券營業(yè)部現(xiàn)場來交易的客戶，非現(xiàn)場客戶是指通過電話、網上交易、無線通訊等方式進行證券交易的客戶。

3、按照投資者的交易習慣，可以分為短線、中線、長線投資者。短線客戶的投資周期一般在1-2周以內，中線客戶的投資周期一般在1-2個月以內，長線客戶的投資周期一般在3個月以上。

4、按照投資者地理位置，可分為營業(yè)部附近客戶、營業(yè)部同城其他客戶和異地客戶。一般營業(yè)部附近客戶是指方圓五公里內的客戶，另外同城和異地的客戶也進行區(qū)分。

另外還有按照投資者的收入水平，可分為高收入者、中等收入者和低收入者；按照投資者年齡的不同，一般分為青年、中年、老年客戶；根據(jù)投資者風險承受能力，可以分為保守型、穩(wěn)健型、激進型客戶等等。每種群體中的客戶又可以分為不同級別、不同類型，最后注意一般投資者并不是單一型的，因此還需要交叉分類。

三、證券經紀業(yè)務的市場定位和細分

根據(jù)實際工作中操作的觀察發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的客戶細分方法已經不能滿足經紀業(yè)務發(fā)展的需要，因此提出以客戶價值結合客戶資產量的輔助指標來細分市場。在經紀業(yè)務中客戶價值包含其證券交易的凈傭金、產品銷售的凈手續(xù)費、客戶資金的利差等收入，甚至于該客戶已經轉介紹客戶數(shù)量或擁有介紹的能力，這些都是綜合考定的指標，但是在實際操作中以凈傭金收入為主要指標，只有當其他指標比較突出的時候，才予以考慮?？蛻糍Y產量只能作為輔助指標，是因為企業(yè)是以利潤最大化為目標，成本基本不變的情況下，收入是關鍵，但是又不能完全拋除客戶資產量，因為客戶的資產量越大，經過專業(yè)指導后并得到他認可后，就有可能產生比較大的收益，即未來價值相對較大。根據(jù)客戶價值結合客戶資產量的指標，可以分為高收入高資產、高收入低資產、低收入高資產、低收入低資產的客戶。

根據(jù)指標特點，證券公司可以將客戶分為核心客戶、重要客戶和一般客戶三大類，其中核心客戶為第一象素的高收入高資產投資者，重要客戶包括第四象素的高收入低資產和第二象素的低收入高資產投資者，一般客戶則為第四象素的低收入低資產投資者。

對不同的客戶類別提供分類化的服務，現(xiàn)在證券經紀業(yè)務的服務，主要可以分為基礎服務、溫情服務、咨詢服務和增值服務，這三類客戶的具體服務情況如下：

1、基礎服務主要包括：及時解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題；客戶提出的有關業(yè)務及證券知識方面的問題，及時給予清晰和全面的解答；積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業(yè)務種類和服務產品；為客戶提供多種交易方式；收集了解客戶需求，及時反饋業(yè)務部門，促進完善客戶服務內容。這類服務三種客戶的區(qū)別不大，最多是核心客戶提供人工報盤交易，而其他客戶以刷卡、熱自助、電話委托、網上交易方式等自助交易方式為主。

2、親情服務主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機構管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動；客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉發(fā)客戶；定期提供客戶持倉個股分析報告；及時向客戶提供高質量的資訊產品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產配置方案；定期將研究機構的投資策略報告發(fā)送給客戶；通過網絡服務平臺，對客戶提供一對一咨詢服務；客戶專用電子信箱服務，為客戶提供個股門診單、周評報告、月度投資計劃以及模擬投資組合等；通過短信提供咨詢建議；提供個股答疑、推薦以及跟蹤個股服務；現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應的客戶經理服務，核心客戶的個性化咨詢服務比重要客戶更好。

4、增值服務主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報告，包括內部研究成果和外購報告；以短信營銷和客戶服務為信息平臺，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能。提供及時、全面、權威的財經資訊，短信營銷信息和客戶服務平臺作為補充可提供及時的公告信息、個股預警、個股資訊、成交回報、資金變動、中簽通知服務；根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報告，如果客戶資產量達到相當規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財計劃。這類服務三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務，重要客戶享受及時的服務，核心客戶則享受全面及時的服務。

綜上所述，以目前市場情況來看，高收入高資產核心客戶群體為主的細分市場對證券公司的經紀業(yè)務貢獻最大，因此證券公司的客戶服務主要需定位于此類客戶，但也不能放松重要客戶的服務。結合核心客戶的特點及其需要全方位的服務，證券經紀業(yè)務日常經營單位的證券營業(yè)部可以定位為理財中心或營銷中心，在投資者心目中樹立專業(yè)化、市場化的品牌形象。

第二部分 營銷措施

一、銀行駐點營銷

幾年前，銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地，擴張到全市所有的銀行網點，因當時的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶，券商投入小。產出高。銀行開發(fā)的客戶質量也相對比較好。券商所投入的僅僅是調撥部分保證金去銀行開立賬戶，投入少量的通訊費用及人員工資。這種模式迅速的被各券商發(fā)現(xiàn)，這就是導致現(xiàn)在銀行最多蹲點券商達10家的主要原因之一。從開始客戶保證金三方存管以來。銀行開始有了存管戶開戶任務，銀行更大范圍的開放了券商蹲點的名額。唯獨招商銀行對進駐券商有了一定的限制，他們比其他商業(yè)銀行更黑，要求券商與其傭金分成，并要求券商是A類券商。綜合來開，銀行駐點營銷的方式得到得市場得認可，也讓各大券商得到了極大的獲利，此模式已覆蓋了全國。

為此，我部與銀行關系須注意以下三點：

1、要建立雙方長期合作關系時間長

2、管理層要對銀行公關關系的重視。每隔半月或新人報到之時都工有上級對銀行關系的回訪。

3、在重要節(jié)日會送上些禮品。通常情況下，禮物費用控制在1000元左右。

著名營銷專家艾-里斯認為：任何產品和品牌要想獲得成功，就必須先于競爭對手率先進入在消費者的心智，并使其在消費者的大腦中搶占一個位置，從而讓消費者對該品牌形成在某一領域內的第一印象。這就是所謂的“第一”定位。

綜上所述，營業(yè)部門高管應重視商業(yè)銀行負責人的公關行動。

二、與大通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯(lián)通、鐵通、網通等機構合作。合作模式應有所不同，例如移動、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I業(yè)廳布點，發(fā)展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷。券商負擔部分通訊機構的產品贈送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現(xiàn)雙贏。

三、低傭金的促銷

深圳市場的傭金，應該是全國最低的。從青海證券銀證通開始1.0‰，深圳市場進入了價格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進傭金價格戰(zhàn)，演得最劇烈的應該是2002-2005年，當時的漢唐證券開展傭金年費制，號稱“一天一元，輕松一年”，傭金年費制的前期，漢唐證券是莫名其妙的產生過虧損的，后來他們發(fā)現(xiàn)了漏洞，在其他方面做了一定的修改，還是保證了利潤。(此漏洞如果有做過交易部的，或熟悉交易所收費的應該會明白)，2004-2005年,年費制收費迅速被其他券商復制，有聯(lián)合的300一年，長城的288一年、某券商的260一年。甚至有券商0傭金。2005年，深圳證監(jiān)局下出通告，警告聯(lián)合證券立即停止傭金年費制。各券商開始收斂，轉入地下年費制，并隨行情的好轉逐漸取消。固定費率方面，根據(jù)市值的不同，各券商最低傭金從0.3-1.0不等。2006年行情好轉后，才開始回升。聯(lián)合證券、國信證券、等大券商開始在不通知客戶的情況下，調整傭金，聯(lián)合證券30萬以下的客戶一律1.5、國信證券1.8、招商證券1.8等。

按照目前整個市場對一般客戶，本團隊開發(fā)客戶給予非現(xiàn)場交易手續(xù)費為零或0.2的政策是合適的，給予成員一定底限的自己做主的傭金調節(jié)。而對于本營業(yè)部也可以科學地根據(jù)對成交量較大的客戶做出更大調節(jié)。

四、社區(qū)營銷及技術服務站營銷

可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質比較強的地段進行布點。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進行營銷說明。在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段 派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份；再者就是深圳關外工廠及制造工業(yè)多可以說給本營業(yè)部資本市場的開發(fā)帶來一定的輔助作用，具體分析為本身許多企業(yè)存在較大的資金空余，在如今通貨膨脹，人民幣貶值速度加快的形式下，他有必要對空余資金進行合理的管理。或者是部分企業(yè)本身在原材料上的供應需求。當對未來市場不明確的情況下，企業(yè)為了規(guī)避風險，可以在期貨市場能夠建立個剛好相反的頭寸。來進行套期保值。這一點可以同過以下方式進行。

1、一般企業(yè)在銀行都有個企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業(yè)部實現(xiàn)。他們和企業(yè)有個很好的交流合作關系。對他們比較信任。這點要求銀行和本營業(yè)部的合作關系處理好。

2、不定期的與大型上市公司、企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會股市沙龍等，免費開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構戶。

五、服務品牌的營銷

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做咱們這行的遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，你才能在這個市場是立于不敗之地。為你能提供有效的資訊。能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。

而本營業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅持組織自己的語言，堅持每日一到兩條對大盤的分析，個股的推薦等信息。當然這個還依賴與個人專業(yè)知識掌握的多少而論。

第三部分 團隊建設與營業(yè)部團隊營銷

一、以4C理論武裝團隊——理念致勝

可以做些平面的廣告，讓市場知道就在本營業(yè)部就有證券營業(yè)部。正如猶太經濟學家威廉立格遜所說，一切都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術、借智慧。這個世界已經準備好了一切你 所需要的資源，你所要做的僅僅是把他們匯集起來，運用智慧把他們有機的組合起來。

事實上，只要某一領域成為關注熱點，借勢就成為可能。因為從消費心理學的角度來說，傳播中有一種簡約機制：對受眾而言，得到認可的效應暗含信任感，在其基礎之上的“搭車”信息，較之陌生信息更容易被接受。

在營銷活動中，“借勢”就是借助人物、事件等本身的社會效應以達到推廣產品的目的。

一個可行的辦法就是在周末組織公司所有的營銷人員以及公司高管在當?shù)氐酿B(yǎng)老院或孤兒所等一些公益事業(yè)單位做義工從而既為社會獻了一份愛心，又在宣傳本營業(yè)部。何樂不為?相信這樣的宣傳對與老百姓來說比一些空洞的廣告更具說服力

口碑營銷同樣需要“借”，借助媒體、借助事件、借助其他資源，善于“借”，會使口碑營銷獲得更好的效果。

所以，借勢營銷中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動效應的大事件;政府有關部門的政策法規(guī);新聞媒體的各種報道等等。通過策劃發(fā)揮、延伸實施，就可以為我所用，去實現(xiàn)自己的營銷目標。

借勢營銷是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對企業(yè)自身進行仔細分析，在適當?shù)臅r機抓住自己需要的“靠山”，并進行有效的營銷策劃，必能獲得成功!

然而，隨著市場競爭日趨激烈，媒介傳播速度越來越快，以4P理論來指導企業(yè)營銷實踐已經“過時”，4P理論越來越受到挑戰(zhàn)。到80年代，美國勞特朋針對4P存在的問題提出了4C營銷理論即消費者的需求和欲望（Consumer’s wants and needs）、成本（Cost）、便利（Convenience）和溝通（Communication）。：

1、瞄準消費者需求。首先要了解、研究、分析消費者的需要與欲求，而不是先考慮企業(yè)能生產什么產品。

2、消費者所愿意支付的成本。首先了解消費者滿足需要與欲求愿意付出多少錢(成本)，而不是先給產品定價，即向消費者要多少錢。通過對客戶的溝通了解(比如針對資金量大，且有自己的一套投資理念的客戶，他是不會要求你提供的信息，只是要求降低成本。反之亦然。

3、消費者的便利性。這是本營業(yè)部本營業(yè)部的同事利好。所以首先考慮顧開戶和交易過程如何給顧客方便，而不是先考慮銷售渠道的選擇和策略。故區(qū)域應以本營業(yè)部附近鎮(zhèn)為主。

4、與消費者溝通。以消費者為中心實施營銷溝通是十分重要的，通過互動、溝通等方式，將企業(yè)內外營銷不斷進行整合，把顧客和企業(yè)雙方的利益無形地整合在一起。實現(xiàn)客戶資源有效利用：鼓勵客戶經理下班后分區(qū)域輪回公司，給現(xiàn)有名下老客戶、公司的睡眠客戶及之前轉走的客戶打電話，做好售后服務，進行資源再開發(fā)。

伴隨著整合營銷傳播而來的4C營銷理論，從消費者的需求出發(fā)來談4P，即滿足消費者的需求；消費者愿意為之付出的成本；方便消費者購買的渠道；把促銷作為與消費者的溝通等等。

其實，4C不過是本營業(yè)部轉換角度看問題的方法，是一種讓消費者更容易接受產品/服務的營銷工具，它的出現(xiàn)并非是對4P營銷的否定，只能是使得4P更加完美。

再從其他營銷理念來討論營銷方案的指定

美國DonE。Schultz提出了4R（關聯(lián)、反應、關系、回報）營銷新理論，闡述了一個全新的營銷四要素：

1、與顧客建立關聯(lián)。在競爭性市場中，顧客具有動態(tài)性。顧客忠誠度是變化的，他們會轉移 到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度，贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務、需求等方面與顧客建立關聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。特別是企業(yè)對企業(yè)的營銷與消費市場營銷完全不同，更需要靠關聯(lián)、關系來維系。

二、提高市場反應速度——速度致勝

在今天的相互影響的市場中，對經營者來說最現(xiàn)實的問題不在于如何控制、制定和實施計劃，而在于如何站在顧客的角度及時地傾聽顧客的希望、渴望和需求，并及時答復和迅速作出反應，滿足顧客的需求。目前公司多傾向于說給顧客聽，而不是聽顧客說，反應遲鈍，這是不利于市場發(fā)展的。當代先進企業(yè)已從過去推測性商業(yè)模式，轉移成高度回應需求的商業(yè)模式。面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯(lián)關系，企業(yè)必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可最大限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉移的概率。提高服務水平，能夠對問題快速反應并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。(每隔半個月或股市出現(xiàn)重大問題時候對客戶的回訪。將客戶反映的問題做記錄。根據(jù)問題小組展開討論，給予客戶問題解決的方法)

三、大力推行關系營銷——人脈致勝。

關系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關系發(fā)生了本質性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關鍵已轉變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關系，從交易變成責任，從顧客變成擁躉，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律。必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80％利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關系。否則把大部分的營銷預算花在那些只創(chuàng)造公司20％利潤的80％的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。溝通是建立關系的重要手段。從經典的AIDA模型：“注意—興趣—渴望—行動”來看，營銷溝通基本上可完成前三步驟，而且平均每次和顧客接觸的花費很低。

四、回報是營銷的源泉——感恩致勝。對企業(yè)來說，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤的能力。一方面，追求回報是營銷發(fā)展的動力；另一方面，回報是維持市場關系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

從外部營銷到樹立內部營銷理念。由于員工是客戶的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過員工們的日常工作和行為來貫徹和體現(xiàn)。事實上，內部員工應是營銷活動的首要對象?！耙拼蛻?，必須首先善待員工”，高度重視內部營銷。處理好管理者權威和員工自主性的關系。首先，應該培養(yǎng)共同參與意識、共同的價值理念和行為準則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個人發(fā)展的機遇和條件。其次，處理好各部門之間的關系。建立明確的責任分工、暢通的信息流動系統(tǒng)及科學、公正的內部考核制度，并前后臺效益掛鉤，樹立起群策群力的合作意識，保證各項政策持續(xù)而切實的貫徹。完善管理制度，增設優(yōu)秀新人獎、開戶紀錄獎、市值紀錄獎等獎項，完善薪資待遇(比如當月成交量達到600萬/1000萬/1500萬等等的提成變法做到多勞多得，獎罰分明。積極進行各項市場調查活動，能對公司的銷售模式和銷售政策，提出意見和建議。以人為本，追求個人價值。在新的體制和組織結構下，所有人員的價值由業(yè)績來衡量和體現(xiàn)，而不以上級的主觀評價為依據(jù)。同時，要形成尊重員工、關心員工的風氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。

當然，4R同任何理論一樣，也有其不足和缺陷。如與顧客建立關聯(lián)、關系，需要實力基礎或某些特殊條件，并不是可以輕易做到的。但不管怎樣，4R提供了很好的思路，是經營者和營銷人員應該了解和掌握的。

同時公司營銷售管理上面，我覺得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實、獎罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓。與投資公司、保險、安利等營銷團隊 合作，資源共享，相互借鑒，請其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶經理培訓營銷技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。

第四篇：證券經紀業(yè)務營銷策劃方案

證券經紀業(yè)務營銷策劃方案

證券經紀業(yè)務跟保險業(yè)務，直銷業(yè)務都是相類似的，均屬于點對點的銷售模式。在這套模式下進行業(yè)務發(fā)展有三大要點：第1如何進行信息擴散，宣傳推廣；第2如何與客戶接觸，讓客戶相信自己；第3如何讓客戶接受我們的產品或服務。證券經紀業(yè)務相比于保險或其他直銷產品而言好做得多。如今在中國有錢且想投資股票的人數(shù)不勝數(shù)，無論市場好壞，每周都會有人自動送上門來找到券商開戶。如果遇到大牛市行情，那么證券經紀人的收入更是水漲船高。因此如何拉到更多的股民？積累更多的客戶資源？拿到更多的傭金收入？本文將針對于經紀人業(yè)務發(fā)展的三大要點做一個較為全面的證券經紀業(yè)務營銷策劃方案。

（一）網下推廣的渠道：除開找熟人拉關系，發(fā)傳單或銀行駐點外，其實還有一些較為行之有效的方法：

（1）“掃樓掃街”-----比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，但是路上的行人由于各種原因行色匆忙往往并不會在意，隨手就丟了，這樣的宣傳其實只是浪費錢，效果也不好。而“掃樓掃街”則是親自將名片或宣傳單送到每個開業(yè)經營的店鋪，公司辦公室以及住戶家門口。由于場合不同，環(huán)境不同，此時潛在客戶即使不需要，也會耐下心來看看資料，其效果會比前者好很多。這樣的推廣模式在宣傳規(guī)模上更大，針對性也更強。具體做法：把你所生活的城市劃為分幾大塊，然后制訂一個時間計劃表，每一個區(qū)都跑遍，1對1的發(fā)送名片或宣傳單。這樣的方法勞動量大，但只要真正做到位了，效果絕對好！需要注意的是：各大寫字樓，事業(yè)單位，政府機關，商店店鋪，居民小區(qū)，停車場，大學，醫(yī)院等是需要重點注意的地段。如果不能找到公司負責人或店鋪老板以及住戶本人發(fā)名片，宣傳單則是一定要給到位的。如果人不在，就塞到門口邊以引起注意。

（2）“會議營銷”-----這種方法在保健品市場很常見。其實做證券經紀業(yè)務有時也可以拿來用用。但是這樣的模式耗費比較大，而且比較麻煩，需要租場地，需要搬運一些液晶電視，電腦，麥克風等重型設備。如果可以的話，我建議一個券商內部的幾個客戶經理可以一起搞，平攤費用。效果則是比較不錯的。但是適合于在縣區(qū)開展這塊業(yè)務。因為很多券商都沒在縣里開設網點，而且那里對股票了解的人也比較少，可以通過開展免費講座的形式告訴他們中國股市的發(fā)展?jié)摿?，投資股票巨大回報等，以此吸引他們來開戶炒股。

（3）去別的券商搶客戶-----我知道很多券商對自己內部的經紀人都有規(guī)定“不得在營業(yè)網點處拉親自上門的客戶，一經發(fā)現(xiàn)小則處罰，重則開除”。但是競爭對手那里的就沒這個限制了。至少那里的總經理不認識你。很多自己送上門來的“新人”，只要你衣著打扮正規(guī)得體，口舌伶俐，和藹可親，在低傭金的誘惑和完善的“售后服務”承諾下，一般是不會拒絕的。有時你如果發(fā)現(xiàn)他進場資金量大而且又是新人（錢多又喜歡炒短線，這樣每月傭金才高），你甚至可以自己免費掏90塊錢幫他開戶，這個時候他不跟著你就怪了。即使不去搶那些新開戶的，坐在散戶交易大廳里，跟其他的股民聊聊閑話，套套近乎多認識幾個人，最好是幫他們推薦幾只股票，等他們賺了錢而且關系更進一步時，就亮出你的真正身份，然后拿出“低傭金”（不能太低，看人來）的殺手锏，他不可能不動心。

（4）多認識人-----證券經紀人或者說客戶經理人每天上班除了早會和不定期地向上級主管報告工作內容外，其他時間基本上都是自由安排的。既然有了充裕的時間，就可以出去多接觸人，多認識人。做證券經紀業(yè)務的第1要素就是如何讓客戶相信我們。而我們每個人的人脈都是有限的，所以光靠熟人介紹，托關系這樣做業(yè)務不能長久。但是人和人的關系又是可以慢慢培養(yǎng)的。客戶經理人有那么多的充裕時間，完全可以在外面多結交朋友。比如可以自愿參加社區(qū)免費服務，這樣至少你的鄰里社區(qū)對你更信任，更了解，你也可以找到很多想開戶炒股的人。又比如可以參加某個健身俱樂部，可能你并不喜歡健身，但是這樣能認識更多的人，幫助你進行業(yè)務拓展等等。只要你的圈子里有一個人炒股，他就會帶動所有相關的人。

（二）網上推廣渠道：做網上推廣時需要注意兩點，第1發(fā)帖或發(fā)郵件的量必須大，第2這項工作需要長期堅持下去?？赡芤婚_始效果不太明顯，但是當你的網絡宣傳持續(xù)下去并且范圍覆蓋很廣的時候，效果就出來了。尤其是等到大牛市來臨時，想炒股的人大有人在，這時你就會是最大受益者。具體方法如下：

（1）郵件群發(fā)，論壇發(fā)帖，博客發(fā)帖------你所生活的城市我想沒有哪家企業(yè)不招聘吧！

人才網肯定也不止一個，留了郵箱的也很多。把你的證券經紀業(yè)務推廣文章再加上

一個吸引人的標題（不要太夸張，否則給人以虛假的感覺）發(fā)送給這些企業(yè)。要知

道這些郵箱往往是那些公司老板的郵箱，或是人事部的郵箱。如果吸引到這些客戶

上門，進場資金就不止10萬了。你所生活的城市總會有一些人氣較高的門戶網站

及論壇，就在那上面發(fā)帖寫一些股票推薦的文章后面再加上你的宣傳廣告，這樣就

不會被刪帖而且寫得好的話還會引人注意。另外你還可以開個個人博客，把你所寫的一些股票評論和廣告都放上去，利用博客鏈接在網絡上來進行宣傳，這樣別人只

要點進你的鏈接就可以看到你的文章和廣告，對你的證券經紀業(yè)務發(fā)展很有好處。

以上這些方式都是屬于點對面的宣傳。其實證券經紀業(yè)務更需要的是點對點的宣傳，在這方面我個人的感受是在網上用QQ進行1對1的聊天推廣很不錯。

（2）QQ宣傳----在QQ上搜索出和你在同一個城市里的陌生人，全部加為好友后再慢慢

地進行1對1聊天，先做朋友，再進行推廣。這樣距離更近，更能說服人。即使生

意做不成，認識個人也好。這樣大牛市來的時候，想炒股的人多是的，那么他們第1個想到的就會是你。如果你跟他們的關系更近一步，便讓他們幫你多介紹幾個人。

（三）營銷技巧：其實做證券經紀業(yè)務最關鍵的還不是做好“售前服務”，盡管這也很重要，但更重要的是如何做“售后服務”。而證券經紀業(yè)務中的營銷技巧在這前后兩大服務塊中主要有四點：

（1）提供全面的股票投資服務，幫助客戶賺錢------簡單點說就是：新人開戶教他們最基

本的股票知識和經驗，教他們網上交易軟件的使用和股票交易的基本規(guī)范，免費引

他們入門；幫助所有的客戶分析大盤，什么時候抄底，什么時候逃頂，推薦優(yōu)質潛

力個股；多和客戶交流，分析他們股票投資失敗的原因，幫助他們總結經驗。如果

客戶在你的幫助下，幾乎每次都可以抄到底，逃過頂，時不時地買到黑馬，你的客

戶絕對把你當神供著。這個時候如果你的客戶打電話來找你，你只要說一句“我現(xiàn)

在很忙啊！公司安排的每月開5個戶的任務都還沒完成呢！真的很急人?。　辈挥?/p>

你再解釋了，他立馬就會幫你去拉人，而且是免費的！你只要在公司里坐著，每個

星期都會有客戶自己送上門來。這才是對證券經紀業(yè)務最好的營銷推廣！

（2）多和客戶拉關系-----平日沒事聊聊家常，講講股票，過年過節(jié)多幾個電話問候和拜

訪是必須的。關系近了，就好辦事了，人帶人，能拉出不少客戶資源。尤其是針對

大客戶，有時還必須要送些禮品，請客吃飯。

（3）不要和客戶賭氣-----一些客戶脾氣不好，如果推薦給他們的股票，買后虧了錢，打

電話過來責罵，一定不能頂撞。正所謂外面一層皮，里面一口氣。

（4）傭金和開戶費的安排-----現(xiàn)在很多券商給經紀人在傭金上的自由浮動額度為千分之

一到千分之三，而超過千分之一則需要商量了。但是最低不會超過萬分之五，實際

上萬分之五對券商自己來說都已經是基本保本了，萬分之八也是利潤微薄，而且對

于經紀人自己來講也不合算。所以我建議對于炒股新人，在拉客戶時可以給出千分

之二到千分之一的傭金。而從別的券商那里拉來的客戶，則一律千分之一，不然傭

金不低，別人不會動心。如果客戶進場資金量較大，那么開戶費90塊錢可以自己

出，這樣就更吸引人。

以上是我制定的證券經紀業(yè)務營銷策劃方案，如果你覺得還有什么需要修改的地方，請及時與我聯(lián)系。豬八戒網名：拓荒者1982；E-mail: weskerhnhyzc1982@163.com

第五篇：信達證券新員工培訓：經濟業(yè)務

信達證券新員工培訓：經濟業(yè)務

一：常州現(xiàn)有的上市公司：常林股份（600710）、新城B股（900950）、黑牡丹（600510）

蘇常柴A(000570)、蘇常柴B（200570）、常發(fā)股份（002413）

常寶股份（002475）、江蘇曠達（002516）、千紅制藥（002550）

南方軸承（002553）、星宇股份（601799）、天晟新財（300169）

天龍光電（300029）

二：開戶流程：開戶包括開立證券賬戶和資金賬戶：

1、開立證券賬戶，需要攜帶本人身份證原件到我公司營業(yè)網點，開戶后將拿到深市和滬市股東代碼卡。

2、開立資金賬戶，需要攜帶證券賬戶卡和指定資金存管銀行的存折（或卡），同時需要簽署指定的銀行的《第三方存管協(xié)議書》即可。

3、在營業(yè)網點或到指定存管銀行網點辦理第三方存管確認手續(xù)，開通銀證轉賬功能。

三：轉戶流程：到原開戶營業(yè)部將證券交易結算資金轉入中、農、工、建、交招、華夏、興業(yè)、浦發(fā)和民生銀行等我公司開通第三方存管業(yè)務的銀行，并由本人攜帶身份證原件、股東賬戶卡原件及資金卡，在原開戶營業(yè)部辦理上海撤銷指定交易和深圳轉托管手續(xù)。

轉入券商名稱：信達證券常州營業(yè)部

四：公司介紹：信達證券概況

●基本情況

信達證券股份有限公司是經中國證監(jiān)會批準，在收購原漢唐證券、遼寧證券的證券類資產基礎上，由中國信達資產管理股份有限公司、中海信托股份有限公司、中國中材集團公司作為發(fā)起人，于2007年9月設立的證券公司。公司注冊地在北京市，注冊資本為15.11億元人民幣，擁有68家營業(yè)網點，全資控股信達期貨有限公司。

●經營范圍

公司業(yè)務范圍包括證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理等項業(yè)務資格。

●雄厚的金融集團背景

公司的主要出資人及控股股東中國信達資產管理股份有限公司是經國務院和人民銀行批準，由財政部出資于1999年4月設立的國有獨資非銀行金融機構，注冊資本金100億人民幣，是國內第一家金融資產管理公司。經過多年的發(fā)展，信達資產管理股份有限公司取得了良好的業(yè)績，各項指標居行業(yè)領先水平。在完成不良資產處置的同時，信達資產管理股份有限公司依據(jù)國家相關政策積極探索商業(yè)化轉型之路，陸續(xù)搭建了證券、基金、保險、信托等金融服務平臺，綜合服務金融集團的框架初步形成。

●現(xiàn)代企業(yè)組織架構及日趨完善的網點布局

信達證券按照現(xiàn)代企業(yè)制度建設的要求，建立了完善的組織架構和精簡高效、權責明晰的組織管理體系，在北京、上海、深圳、廣州、沈陽、成都等30個城市設立了證券服務機構。隨著業(yè)務的發(fā)展，信達證券將進一步完善網點布局，構建更加科學高效的機構網絡，使得公司能夠在多個層面及時、準確的了解資本市場的信息，把握好市場發(fā)展的脈動，為投資者提供更加專業(yè)和針對性的服務，實現(xiàn)公司與客戶的共同發(fā)展。

●素質優(yōu)良的員工隊伍

截至2008年底，公司共有員工1079人，其中總部人員239人，研究生以上學歷177人，本科學歷595人，合計占比71.55％。全公司平均年齡35.7歲。

●投行業(yè)務

公司投資銀行業(yè)務源于信達資產管理股份有限公司，依托其良好的業(yè)務平臺，公司投行在國有大型和特大型企業(yè)資產重組方面，特別是在能源、石化、基礎設施、生物醫(yī)藥、房地產等領域具有明顯的競爭優(yōu)勢。自2000年12月以來，信達資產擔任上市推薦人和副主承銷商的甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有限公司（600307）在上海證券交易所上市，這是國內第一個由資產管理公司參與發(fā)行承銷上市的項目；2007年4月?lián)蔚顷懮虾ＷC券交易所的連云港（601008）A股IPO項目的重組顧問、保薦人和主承銷商、同年8月作為中核鈦白A股的第一大股東并擔任中核鈦白A股IPO項目保薦人（主承銷商），網上發(fā)行超額認購倍數(shù)1647倍。9月，信達證券與中國國際金融有限公司和中信證券一起作為聯(lián)合保薦人、主承銷商成功承銷了建設銀行A股，籌集資金580.5億元，在國內引起很大反響。2008年3月26日，信達證券榮獲“第二屆新財富本土最佳投行團隊”第10名，充分展示了信達證券銳意進取的精神風貌并呈現(xiàn)出厚積薄發(fā)的良好態(tài)勢。2009年10月，信達證券做為主承銷商成功承銷了創(chuàng)業(yè)版樂普醫(yī)療（北京）股份有限公司股票。公司投資銀行累計擔任了20多家主承銷、副主承銷、財務顧問業(yè)務，發(fā)行了20多只債券。

●經紀業(yè)務

公司經紀業(yè)務以技術領先的電子化交易為特色，擁有技術先進、安全高效的證券交易平臺和完善的客戶服務渠道。公司不斷強化網上交易業(yè)務，整合投資咨詢力量，加大新業(yè)務品種的開發(fā)力度，經紀業(yè)務競爭力進一步提高。公司堅持以客戶需求為導向，按客戶的不同服務需求重構客戶服務體系，客戶服務的專業(yè)化不斷提高，個性化優(yōu)勢日漸突出。依據(jù)2008年股票基金交易量排名，公司已進入業(yè)內第二集團前列。

網頁交易――全國首家

信達證券一直致力于IT技術的研究與創(chuàng)新，為公司的經營管理提供強大的技術支持。在《證券時報》主辦的第九屆“中國優(yōu)秀財經證券網站”評選中，信達證券榮獲2008金融機構十大IT創(chuàng)新案例、2008最佳網上交易獎（券商類）。

信達證券財富學院

2008年4月，公司在國內證券公司里首家設立財富學院，搭建融投資人教育、專業(yè)理財知識傳播和客戶服務于一體的立體平臺，實踐公司“專業(yè)創(chuàng)造價值”的承諾。2008年共舉辦了40多場次巡講，吸引近萬名投資者積極參與。●研究實力初露鋒芒

公司研發(fā)中心是一支由經濟學、管理學、理學、工學、法學等多學科博士、碩士組成的具有深厚的理論功底和豐富的實戰(zhàn)經驗的高素質專業(yè)研究團隊，是中國證券研究行列中一支朝氣蓬勃的生力軍。研發(fā)中心每日推出的“信達看盤”和“組合專刊”，每月推出的“策略研究”等被多家媒體和相關報刊廣泛采用，行業(yè)公司研究也受到廣大投資者的一致好評。2008年2月，公司選送的課題論文榮獲中國證券業(yè)協(xié)會2007科研課題二等獎。這是新成立的信達證券首次參加此類大型課題研究評選工作，初步顯示出信達證券公司較為雄厚的研發(fā)實力。

●信達期貨有限公司

信達期貨有限公司的前身成立于1995年10月，是專營國內期貨經紀業(yè)務的有限責任公司，系經中國證券監(jiān)督管理委員會批準成立，浙江省工商行政管理局核準登記注冊，是浙江省內規(guī)范化、信譽高的大型期貨經紀公司之一，公司具有金融期貨經紀業(yè)務資格和金融期貨全面結算業(yè)務資格。公司由信達證券股份有限公司全資控股，注冊資本為1億元人民幣。公司總部設在杭州，下設上海、金華、樂清、大連、哈爾濱等八家營業(yè)部。1999年、2004年、2005年公司期貨交易總量名列全國第七位。2006年期貨交易總量名列全國第13位。

公司現(xiàn)擁有上海期貨交易所等三大期貨交易所的全權會員資格和五個交易席位，可以為客戶直接代理銅、鋁、天然橡膠、黃金、大豆、豆粕、小麥等上市品種的標準期貨合約交易，向客戶提供交易、結算、交割、信息咨詢、培訓等全方位服務。

●企業(yè)文化

公司秉承“崇德精業(yè)，誠信為本，規(guī)范經營，創(chuàng)新發(fā)展”的經營思想，以“客戶至上”為經營原則，以“專業(yè)創(chuàng)造價值”為核心價值觀，通過服務創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質高效的服務，堅持與客戶共同成長，為社會創(chuàng)造更多的經濟和社會價值。

公司以“激情工作、快樂生活”為企業(yè)文化的核心理念，積極推進企業(yè)文化建設?！襁^去的一年

——2008第六屆中國財經風云榜頒獎盛典之“2008最具成長性證券公司” ——證券時報“2008金融機構十大IT創(chuàng)新案例”、“券商類最佳網上交易獎” ——第四屆北京金博會之“最佳證券公司”、“最受投資者信賴”、“最佳營銷團隊獎” ——第二屆新財富本土最佳投行團隊

——鄭州商品交易所2008年菜籽油品種優(yōu)勝獎 ——全國職工職業(yè)建設先進獎項 ——證監(jiān)會賬戶規(guī)范先進獎項

——北京金融系統(tǒng)“迎奧運樹形象 滿意服務在金融”市級獎項 ——“金鑰匙獎”2008中國（沈陽）理財評選之“最佳理財團隊”、“最佳服務證券公司”

——北京市公安局2008“奧運安?！奔w嘉獎

——2007中國證券業(yè)協(xié)會課題A類二等獎、E類三等獎 ——2007遼寧省社科聯(lián)論文二等獎

公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標是要充分依托控股股東中國信達資產管理公司的資源平臺和網絡優(yōu)勢，采取積極進取的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，以經紀業(yè)務為基礎，以投資銀行業(yè)務為重點，在有效控制風險的前提下，不斷進行業(yè)務創(chuàng)新，為客戶提供專業(yè)、持續(xù)、綜合的服務，將公司打造成為客戶信賴、員工認同、股東滿意、行業(yè)認可的具有一流服務水平的證券公司。

公司簡單介紹

● AMC系設立的第一家證券公司

信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的國內AMC系第一家證券公司。公司具有中國證監(jiān)會核準的綜合類證券業(yè)務資格，注冊地為北京市，注冊資本為15.11億元人民幣，擁有46家營業(yè)部和21家證券服務部。

公司具有中國證監(jiān)會核準的證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦資格。

●雄厚的金融集團背景

公司的主要出資人及控股股東中國信達資產管理公司是由財政部于1999年4月出資設立的國有獨資非銀行金融機構。

●獨特的發(fā)展優(yōu)勢

公司依托中國信達資產管理公司的網絡和資源平臺，業(yè)務發(fā)展極具優(yōu)勢。憑借信達資產管理公司深厚的金融背景和雄厚實力，信達證券已在相關業(yè)務領域取得先機，特別是承繼了中國信達資產管理公司的投資銀行業(yè)務和團隊后，公司與中金公司、中信證券聯(lián)合擔任了中國建行A股IPO的上市保薦和主承銷工作，在國內外引起了很大反響。

●貼近市場的經營理念

公司以“崇德精業(yè)、誠信為本、規(guī)范經營、創(chuàng)新發(fā)展”為經營思想，以客戶至上為經營原則，以“專業(yè)創(chuàng)造價值”為核心理念，通過服務創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新，為海內外客戶提供專業(yè)、優(yōu)質的服務，實現(xiàn)公司與客戶的共同發(fā)展。

郵政編碼：213003

電話：（0519）88163951

網址：004km.cn

五：公司服務：

1、投資咨詢服務（如開戶、股票行情咨詢）。

2、涉及客戶及行業(yè)重大政策的短信。

3、新股發(fā)行、中簽、上市、增發(fā)、配股等各種信息的提醒。

4、新業(yè)務，新產品的推薦。

5、提供每日行情分析短信。

6、對客戶持倉進行跟蹤提醒服務。

7、對客戶個性化需求提供相關研究分析報告，量身訂做專業(yè)理財計劃。

8、邀請上?！暗谝回斀洝奔钨e提供投資分析報告會。

9、免費股市實戰(zhàn)操作技巧培訓。

10、一對一貼身式服務。

六：軟件下載：

1、打開Internet服務器，在地址欄輸入信達證券公司網址：004km.cn

2、在主頁左側點擊軟件下載，進入軟件下載頁面

3、點擊軟件（通達信專業(yè)版），選擇本地下載。

4、軟件下載至電腦桌面，點擊保存，進行安裝。七：各種委托方式：現(xiàn)場委托（退臺委托）、電話委托（0519-88177888）、網上委托、手機委托。

八：陌拜簡單流程

敲門進入后，首先進行自我介紹，介紹公司和自己，同時遞送公司簡介和自己名片。介紹公司服務特色，詢問客戶是否有投資或者準備投資證券。如感興趣則進一步交流，深入洽談及跟蹤。談話交流過程中，盡量多的了解客戶信息，投資情況，做好詳細記錄。出門時保持禮貌和安靜。在這陌拜過程中，員工需保持禮貌和個人形象，原則上是不打擾客戶。語速均勻，不卑不亢。

后續(xù)進一步進行客戶跟蹤。再次與客戶會面時可將客戶現(xiàn)有股票或基金的分析報告和相關信息遞交與客戶，還可將近期市場動態(tài)與國內外重要經濟要聞一并附上。然后更深入了解客戶更多信息，提出轉戶或開戶要求。

成功轉戶和開戶后，仍需跟蹤服務，體現(xiàn)我公司服務優(yōu)勢。重點在于抓住細節(jié)。九：傭金

默認傭金為2.2‰，最低可至1‰，資產量在一千萬以上的則可協(xié)商。

十：常州可辦三方存管業(yè)務的銀行

有工商銀行、農業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行、興業(yè)銀行、民生銀行、光大銀行、華夏銀行、招商銀行、光大銀行。十一：常州目前的證券公司：

中信證券：武進區(qū)壞府路10號（武進區(qū)政府北門

B11、14路）

東吳證券：關河中路38號 粵海酒店2號樓2樓

國泰君安：廣化街189號（壞的橋下，蘇寧電器斜對面）國聯(lián)證券：新北區(qū)通江大道555號（中天鳳凰城大廈1-2F）海通證券：健身路16號（老年大學會面）中信建投：郵電路12號 中投證券：晉陵中路368號

華泰證券：和平南路100號

東橫街2號

東海證券：博愛路129號（88166222）

延陵中路498號

勞動西路3號

新北區(qū)通江中路369號

溧陽市南大街12號

金壇市新城鎮(zhèn)北門大街2號。