第一篇：內(nèi)審培訓(xùn)資料

綿陽(yáng)眾工機(jī)械有限公司

內(nèi) 審 培 訓(xùn) 資 料

一、審核的相關(guān)定義及理解

1、審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

2、過(guò)程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。

3、產(chǎn)品：過(guò)程的結(jié)果。通常指四種類(lèi)別： 服務(wù)、軟件、硬件、流程性材料。

4、程序：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。

5、合格：滿足要求

6、不合格：未滿足要求

7、缺陷：示滿足與預(yù)期或規(guī)定用途的要求。

8、質(zhì)量管理體系：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。

9、審核范圍：某一給定審核的深度及廣度。

二、對(duì)審核的理解

1、審核是對(duì)活動(dòng)各過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。

2、審核 的主要目的是確定滿足審核 準(zhǔn)則的程度如：確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性；確認(rèn)所實(shí)施的管理體系 滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。

3、審核準(zhǔn)則是用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。管理體系的準(zhǔn)則通常指ISO9001：2008;ISO14001-2004體系的要求，它是外審依據(jù)的主要準(zhǔn)則；管理手冊(cè)、文件程序和其它相關(guān)體系文件。

4、為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三原則

客觀性主要表現(xiàn)：

A、所獲得的審核證據(jù)必須是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息不能有個(gè)人推理或猜想

B、審核應(yīng)對(duì)收集的證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)、以形成審核發(fā)現(xiàn)

C、審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程，通過(guò)文件形式發(fā)確保審核的客觀性。

獨(dú)立性主要表現(xiàn)：

A、審核是管理層、公司規(guī)定、合同要求、委托方或法律法規(guī)的一項(xiàng)授權(quán)活動(dòng)，B、審核過(guò)程保持公證，避免利益沖突。

C、審核員應(yīng)遵守的職業(yè)規(guī)范如：辦事的準(zhǔn)則，行為的一致性、保密性等。

E、審核員應(yīng)具備開(kāi)展審核工作的能力且與審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的人員。

F、堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)審核算方進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)如：“無(wú)罰推定” 審核的系統(tǒng)方法主要表現(xiàn)在：

A、審核包括文件和現(xiàn)場(chǎng)兩個(gè)方面文件重點(diǎn)檢查質(zhì)量管理體系文件與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性、充分性、適宜性和可操作性。具體操作可包括文件的歸檔管理及責(zé)任的劃分、文件的更改作廢的執(zhí)行、文件清單的有效性、相關(guān)文件的配套和完整、文件審核、審批程序、各技術(shù)類(lèi)文件的可了解性等；現(xiàn)場(chǎng)審核重點(diǎn)是檢查質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行過(guò)程的符合性、充分性、有效性和效率。其具體操作可包括關(guān)鍵控制點(diǎn)工序的記錄的完整有效性及相應(yīng)操作員對(duì)工序的掌握程度.;首檢制度的有效實(shí)施；監(jiān)試測(cè)量的效果和校準(zhǔn)；部門(mén)作業(yè)流程的符合性和有效性。

B、審核包括符合性、有效性和達(dá)標(biāo)性三個(gè)層次。符合性是指質(zhì)量活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符

合審核準(zhǔn)則；有效性是指審核 準(zhǔn)則是否被有效實(shí)施；達(dá)標(biāo)性是指審核準(zhǔn)則實(shí)施的結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

C、審核前的策劃以確保實(shí)施的有效性和一致性及審核結(jié)論的可信性。

D、審核利用已建立的方法、技巧確保審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的相關(guān)性、可信性和充分性。E、審核應(yīng)按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行并確定其審核范圍。

F、ISO9001-2008;ISO14001-2004有策劃整個(gè)質(zhì)量體系和過(guò)程時(shí)所用的質(zhì)量管理體系方法即: ◎ 確定顧客的需求和期望;

◎ 建立組織質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)或過(guò)程目標(biāo);

◎ 確定過(guò)程實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的過(guò)程(或子過(guò)程)和職責(zé);

◎ 確定過(guò)程實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)有效性的測(cè)量方法;

◎ 對(duì)其測(cè)量并確定過(guò)程的有效性;

◎ 根據(jù)測(cè)量結(jié)果確定糾正措施和預(yù)防措施;

◎ 尋求質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì);

◎ 策劃、實(shí)施、監(jiān)控和評(píng)價(jià)質(zhì)量改進(jìn)立并確定后續(xù)措施

在審核時(shí)應(yīng)圍繞上述順序收集客觀證據(jù)。

三、審核的分類(lèi) ：通常有三種分類(lèi)法

1、審核對(duì)象分類(lèi)法

2、審核方分類(lèi)法、第二方審核（評(píng)定批準(zhǔn)）、第三方審核（認(rèn)證注冊(cè)）

3、審核范圍分類(lèi)法 全部審核、部分審核、跟蹤審核（驗(yàn)證以前的糾正預(yù)防措施）

四、審核與其它質(zhì)量活動(dòng)的區(qū)別（質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量診斷）

1、質(zhì)量檢驗(yàn)：對(duì)產(chǎn)呂質(zhì)量進(jìn)行符合性判定。

2、質(zhì)量監(jiān)督；對(duì)組織質(zhì)量管理體系過(guò)程進(jìn)行連續(xù)評(píng)價(jià)和控制。

3、質(zhì)量診斷；從管理的有效性出發(fā)，發(fā)現(xiàn)、論證問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。

4、內(nèi)審必須包括符合性、有效性、達(dá)標(biāo)性三個(gè)依次遞進(jìn)才能構(gòu)成一次完整的審核，其主要功能是為評(píng)價(jià)其防止不合格發(fā)生，滿足成客要求和符合法律、法規(guī)要求的能力，提供客觀公正的證據(jù)。

五、內(nèi)審的重點(diǎn)

確保質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施

六、審核計(jì)劃

質(zhì)量體系審核應(yīng)對(duì)所有過(guò)程部門(mén)進(jìn)行審核；過(guò)程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過(guò)程和因素進(jìn)行審核，確保關(guān)鍵過(guò)程和因素進(jìn)入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核以期限客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動(dòng)規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以成客要求、投訴為線索，主要進(jìn)行外部服務(wù)審核，不斷滿足成客要求，減少投訴率。

七、內(nèi)審人員的職責(zé)和工作

職責(zé)；遵守 闡明審核要求；參與活動(dòng)計(jì)劃?rùn)z查表的制定，按計(jì)劃完成審核審核任務(wù)；將審核發(fā)現(xiàn)整理成書(shū)面資料并報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證糾正措施的有效性；協(xié)調(diào)受審核方制定糾正措施跟蹤驗(yàn)證；配合支持組長(zhǎng)工作，參加第二方審核。

工作：完成每一項(xiàng)審核任務(wù)的要求；評(píng)審有關(guān)現(xiàn)行質(zhì)量管理體系活動(dòng)文件，以確定其適宜性；及時(shí)向受審核方報(bào)告嚴(yán)重的不合格項(xiàng)；報(bào)告審核過(guò)程中遇到的重大障礙；報(bào)告審核意見(jiàn)及時(shí)編制不合格項(xiàng)報(bào)告。

八、檢查表的審查方式

a)審核員在執(zhí)行審核前可對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人作整體的工作了解以便后續(xù)的審核，但不能超出審核準(zhǔn)則

之外。

b)不應(yīng)只采用YESNO的問(wèn)答的模式，避免因封閉式提閭引起情緒緊張。

c)觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況及有效性和效率的改善。

d)驗(yàn)證具有代表意義和符合抽樣標(biāo)準(zhǔn)的的記錄文件.e)合理評(píng)價(jià)其文件工作與質(zhì)量體系的符合性及有效性.f)可根據(jù)實(shí)際需求靈活詢問(wèn)相關(guān)審核的條文,切忌機(jī)械從檢查第一個(gè)問(wèn)題開(kāi)始.g)以拓展思路的方式詢問(wèn)被審核方，并注重少說(shuō)多聽(tīng)、多記錄的原則。如：為什么？請(qǐng)告訴我? h)適當(dāng)把握審核進(jìn)度，圍繞審核準(zhǔn)則開(kāi)展，掌握雙方溝通的和諧場(chǎng)面。

九不合格項(xiàng)的評(píng)定

1）嚴(yán)重不合格項(xiàng)

a、質(zhì)量管理體系與約定的體系標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求嚴(yán)重不符。如：關(guān)鍵控制程序沒(méi)有貫徹實(shí)施，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求

b、造成系統(tǒng)失效的不合格。如測(cè)量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期校準(zhǔn)，不合格品處置大部分未按規(guī)定要求評(píng)審、記錄

c、造成區(qū)域性失效的不合格。如：質(zhì)量管理體系所覆蓋的局部的部門(mén)、車(chē)間未按標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)等。

d、可能造成嚴(yán)重后果的不合格，一般指人身安全要求未能達(dá)到的不合格項(xiàng)。

2）一般不合格項(xiàng)

a、不是偶然、明顯不符合文件要求的不合格項(xiàng)。如部分合同未評(píng)審，檢驗(yàn)員職責(zé)不明確。b、直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)。如：未能按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行曲自檢、首檢。

c、造成質(zhì)量活動(dòng)失效的不合格項(xiàng)。如質(zhì)量控制點(diǎn)未能針對(duì)關(guān)鍵質(zhì)量特性或工序支配因素進(jìn)行控制等。

3）輕微不合格項(xiàng)

孤立的、偶發(fā)性并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響的問(wèn)題。

4）觀察項(xiàng)

證據(jù)不足、欠充分但不能構(gòu)成不合格的項(xiàng)

十、內(nèi)審程序

要求審核 指派審核組長(zhǎng)選定審核成員未次會(huì)

議審核審核報(bào)告評(píng)審 跟蹤驗(yàn)證糾正措施的落實(shí)和有效性

十一、質(zhì)量管理體系審核要點(diǎn)及方法（附表二）

十二、本次審核的重點(diǎn)

1、公司一年來(lái)戰(zhàn)略、資源、職責(zé)權(quán)限、輸入輸出策劃等調(diào)整和改善后其相應(yīng)制度文件、程序文件、記錄形式的配套性、完整性和充分性以及實(shí)施的有效性。如：ERP電腦化物料生產(chǎn)計(jì)劃管理的有效性、充分性及相關(guān)業(yè)務(wù)流程改善，SPC的推行的全面性、有效性和效率，公司各職能部門(mén)各職責(zé)、權(quán)限、接口的文件完善執(zhí)行，對(duì)所負(fù)質(zhì)量責(zé)任的實(shí)際履行等。

2、公司各部門(mén)對(duì)體系要求的以顧客為關(guān)聚焦點(diǎn)和質(zhì)量體持續(xù)改善方面的相應(yīng)活動(dòng)的開(kāi)展及實(shí)施.如客戶的銷(xiāo)后服務(wù)和滿意率的相關(guān)調(diào)查;顧客投訴的跟蹤處理和回復(fù);對(duì)供應(yīng)商考查、評(píng)先。

3、各部門(mén)對(duì)公司總質(zhì)量方針的理解和總質(zhì)量目標(biāo)的逐層分解和實(shí)施及效果評(píng)估的依據(jù)和實(shí)際效果.4、上次2010年12月份內(nèi)審、2010年外審不合項(xiàng)的持續(xù)改善的跟蹤驗(yàn)證。

十三、審核檢查表?xiàng)l文的分析（現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)提問(wèn)）

表一：2010年度外審不合格項(xiàng)

管理者代表：周?chē)?guó)良

2011/9/1

第二篇：內(nèi)審?fù)鈱徱c(diǎn)培訓(xùn)資料

4.3.3 目標(biāo)指標(biāo)管理

1.檢查是否編制了本年物業(yè)工作計(jì)劃?

4.4.1

5.5.1 2本年工作計(jì)劃是否包含了適用的行標(biāo)要求？ 3本年工作計(jì)劃中是否包含質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)？ 4.查重要環(huán)境因素清單、環(huán)境管理方案是否更新 5查閱1-10月目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表

管理職責(zé)

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．詢問(wèn)管理處負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)是否適用？

2．抽查1-2人是否知曉本崗位工作要求？ 3．外包方操作崗位有無(wú)工作標(biāo)準(zhǔn)？ 文件資料管理

1．管理處是否指定1人負(fù)責(zé)文件管理工作？ 2．是否建立了“部門(mén)相關(guān)有效文件清單”？ 3．管理制度是否滿足四星列示的12項(xiàng)要求？

4．檢查“文件收發(fā)、借閱、歸檔” 管理清冊(cè) 5．檢查文件使用前是否得到審批？有無(wú)標(biāo)識(shí)

6．管理處是否按年形成工作大事記？

檔案資料管理

1．檢查檔案資料“全引目錄”

2六圖二書(shū)、用地規(guī)劃、建設(shè)工程 規(guī)劃許可證 3．竣工資料、接管驗(yàn)收?qǐng)D紙資料 4．公共區(qū)域及共用設(shè)施承接查驗(yàn)資料 5．分戶權(quán)屬清冊(cè)及分戶查驗(yàn)記錄 6．房屋質(zhì)量保證書(shū)、房屋使用說(shuō)明書(shū)

7．房屋銷(xiāo)售合同、臨時(shí)管理公約、前期物業(yè)合同 8．物業(yè)費(fèi)構(gòu)成明細(xì)、費(fèi)用收支憑證 9．物業(yè)費(fèi)半年公示一次的證據(jù) 10．ERP網(wǎng)絡(luò)使用說(shuō)明書(shū) 記錄管理

1．查閱是否編制了“部門(mén)記錄清單”？

2．抽查3種記錄名稱(chēng)、編號(hào)、填寫(xiě)要求是否合規(guī) 人員管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．檢查管理人員持證上崗是否分層對(duì)應(yīng)？

2．檢查特種工（執(zhí)機(jī)員、電梯維修、電工、水質(zhì)化驗(yàn)、司爐、水暖工等）上崗證 3．檢查在崗人員分類(lèi)統(tǒng)一著裝、配帶工牌情況

4．檢查在崗人員語(yǔ)言及行為規(guī)范情況

5． 管理處是否建立了正常的培訓(xùn)制度？ 6．查閱本年培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、考核記錄

7．檢查崗位資格勝任標(biāo)準(zhǔn)？檢查評(píng)價(jià)記錄？如未滿足的原因？將采取何種措施？

運(yùn)行控制管理

1．檢查客戶服務(wù)場(chǎng)所整潔規(guī)范與否？ 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、2．檢查（資質(zhì)證書(shū)、負(fù)責(zé)人照片、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)電話公示上墻？

3．檢查24小時(shí)受理客戶訴求有記錄 4．檢查前臺(tái)接訪記錄，客戶訴求處理情況 5．檢查重要事項(xiàng)告知義務(wù)

6．檢查環(huán)境表現(xiàn)月報(bào)表

7．檢查重要環(huán)境因素合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告 采購(gòu)控制管理

1．檢查合格供方名錄

2．檢查合格供方跟蹤評(píng)審記錄

3．檢查庫(kù)房管理

業(yè)主滿意度測(cè)量

1．每年集中進(jìn)行1次滿意度調(diào)查，每次問(wèn)卷85%

2．征詢結(jié)果、整改措施及落實(shí)情況向業(yè)主公示 3．反饋給業(yè)主個(gè)人的信息不超過(guò)7天

4．業(yè)主訴求集中反映哪些問(wèn)題？有無(wú)解決方案？ 5．今年以來(lái)的特色亮點(diǎn)工程有哪些？

6．明年的改進(jìn)措施？

基礎(chǔ)設(shè)施管理

1．檢查設(shè)備臺(tái)帳是否齊全完備

2．檢查共用設(shè)施按樓登記

3．檢查“檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)周期臺(tái)帳”

4．檢查房屋設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施

5．檢查設(shè)備掛牌、標(biāo)識(shí)管理是否規(guī)范統(tǒng)一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．檢查能源臺(tái)帳、能源統(tǒng)計(jì)表、節(jié)能措施落實(shí)

房屋共用部位管理

1．查房屋普查記錄，外墻面清潔完好無(wú)脫落

2.戶外廣告、霓虹燈有審批并安裝牢固

3．對(duì)違規(guī)搭建行為進(jìn)行勸阻并報(bào)告屬地主管部門(mén)記錄

4．檢查維修服務(wù)承諾是否上墻，5．抽查3-5張維修工作單是否形成封環(huán)

6．查維修及時(shí)率，維修回訪記錄，7．維修單月末統(tǒng)計(jì)集中問(wèn)題納入下月計(jì)劃

設(shè)施設(shè)備管理

1．查機(jī)房值班表、交接班記錄、設(shè)備巡檢養(yǎng)護(hù)記錄

2．檢查設(shè)備機(jī)房檔鼠板、鼠藥、滅火器、緊急疏散圖

3．檢查應(yīng)急預(yù)案流程圖、設(shè)備系統(tǒng)圖是否合規(guī)

4．檢查弱電、避雷系統(tǒng)安全性，有無(wú)檢測(cè)記錄

5．檢查室外或地下空間有無(wú)架空管線

排水排污

1． 檢查雨水井、化糞池疏通清淘記錄；巡檢記錄

2． 路面是否平整？有無(wú)堆積物和積水？檢查井蓋有無(wú)缺損？

供水系統(tǒng)

1．檢查水泵房三證是否齊全上墻

2．檢查水箱是否上鎖，水泵房安全管理措施

3．檢查紫外線消毒燈是否正常開(kāi)啟

4．檢查水泵日檢表

5．檢查供水系統(tǒng)故障處理記錄

供電系統(tǒng)

1．檢查高壓配電室絕緣墊、安全警示標(biāo)識(shí)

2．檢查倒閘操作記錄、機(jī)房運(yùn)行記錄

3．檢查停電檢修是否提前4小時(shí)通知

4．檢查超負(fù)荷用電管理措施

5．檢查公共照明是否正常

電梯管理

1．檢查電梯三證,年檢合格證

2．檢查乘客須知張貼現(xiàn)場(chǎng) 3．查電梯周檢月保養(yǎng)記錄，4．檢查機(jī)房盤(pán)車(chē)手輪、平層標(biāo)志 5．檢查對(duì)電梯外包方的監(jiān)管記錄

6．電梯運(yùn)行故障排除時(shí)間（20分鐘到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)）7．檢查電梯運(yùn)行、檢修記錄

8．檢查電梯機(jī)房、井道清潔，通風(fēng)照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．檢查消防安全設(shè)施是否齊全，無(wú)事隱患

供熱管理

1．壓力容器、安全閥、壓力表檢測(cè)記錄

2．鍋爐房運(yùn)行、化驗(yàn)、巡檢、交接班記錄

3．檢查機(jī)房管理制度五上墻

4，檢查應(yīng)急預(yù)案的可行性

5．檢查門(mén)禁制度

6．檢查司爐持證上崗情況

4.4.7 秩序維護(hù)

1．檢查崗位分布圖、監(jiān)控點(diǎn)位圖、紅外報(bào)警圖

2．檢查門(mén)衛(wèi)儀表規(guī)范，門(mén)衛(wèi)交接班記錄

3．檢查巡邏崗著裝儀表，巡邏路線，巡邏記錄

4．檢查秩序維護(hù)員名單、排班表及崗位分配表

5．檢查安全標(biāo)識(shí)設(shè)置清單

智能安防系統(tǒng)

1．檢查安防報(bào)警主機(jī)運(yùn)行狀態(tài)

2．檢查門(mén)禁對(duì)講機(jī)、讀卡器、電磁門(mén)鎖是否正常

3．抽查紅外探頭、監(jiān)視屏、錄像功能

4．檢查安防值班記錄，監(jiān)控錄像資料（30日備察）

4.4.7 消防監(jiān)控系統(tǒng)

1．消防設(shè)施平面圖、安全疏散圖、消防設(shè)施臺(tái)帳

2．查火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警聯(lián)動(dòng)、顯示、打印、廣播功能

3．檢查手動(dòng)報(bào)警器、便攜式滅火器

4．檢查防火卷簾門(mén)、排煙風(fēng)機(jī)

5．檢查消防泵、消防噴淋

75.2,8.2.4

4..6 6．檢查義務(wù)消防組織責(zé)任分工，信息傳遞鏈、7．檢查消防培訓(xùn)記錄

8．檢查消防實(shí)地演練記錄及應(yīng)急響應(yīng)能力評(píng)價(jià) 9．檢查應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋7種以上應(yīng)急情況 10．檢查意外風(fēng)險(xiǎn)識(shí)辨 環(huán)境衛(wèi)生管理

1．清潔設(shè)施點(diǎn)位圖、保潔崗位責(zé)任區(qū)分配名單 2．保潔計(jì)劃、保潔巡查記錄、3．垃圾分類(lèi)收集、清運(yùn)記錄、4．重點(diǎn)部位定期消殺計(jì)劃、實(shí)施記錄 5．滅鼠、除蟲(chóng)管理記錄 6．檢查道路、場(chǎng)地?zé)o煙頭紙宵 7．樓內(nèi)公共部位有無(wú)私自占用

8．檢查電井、管井是否鎖閉，有無(wú)雜物

9．檢查底商門(mén)前三包是否管理有序 庭院綠化管理

1．綠化現(xiàn)狀平面圖、綠化設(shè)備臺(tái)帳、綠化檔案 2．綠化養(yǎng)護(hù)計(jì)劃及實(shí)施記錄 3．綠地巡視檢查記錄 4．綠化藥物使用管理記錄 5．重點(diǎn)樹(shù)木品種標(biāo)牌管理 6．花草樹(shù)木修剪美觀 7．水景無(wú)雜物，水質(zhì)清潔

第三篇：內(nèi)審

內(nèi)部審計(jì)職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則

2000-6-17 導(dǎo)言內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)獨(dú)立、客觀的保證和咨詢活動(dòng)。其目的在于增加價(jià)值和改進(jìn)組織的經(jīng)營(yíng)。它通過(guò)系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法，評(píng)價(jià)和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和管理過(guò)程的效果，幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)處于各種不同的法律和文化環(huán)境中，設(shè)立在各個(gè)目的、范圍和結(jié)構(gòu)不同的組織之內(nèi)，由組織內(nèi)部或外部的人員來(lái)執(zhí)行。在這千差萬(wàn)別的環(huán)境中要完成內(nèi)部審計(jì)師的職責(zé)，最根本的是要遵守《內(nèi)部

審計(jì)職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則》）

本《準(zhǔn)則》的宗旨是：

1、盡可能闡明內(nèi)部審計(jì)的基本原理。

2、為內(nèi)部審計(jì)增加價(jià)值的活動(dòng)在最大范圍內(nèi)實(shí)行和推廣提供一個(gè)框架。

3、為內(nèi)部審計(jì)的執(zhí)行建立一個(gè)可以考量的標(biāo)準(zhǔn)。

4、促使改進(jìn)組織的動(dòng)作。

本《準(zhǔn)則》由《品質(zhì)準(zhǔn)則》（Attribute Standards）（1000系列），《執(zhí)行準(zhǔn)則》（Pveformance Standards）（2000系列）和《履約準(zhǔn)則》（Lmplementation Standards）（nnnn.Xn）組成?！镀焚|(zhì)準(zhǔn)則》闡述組織和個(gè)人執(zhí)行的內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的特征。《執(zhí)行準(zhǔn)則》描述內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的性質(zhì)并提供可以考量的標(biāo)準(zhǔn)?！镀焚|(zhì)準(zhǔn)則》和《執(zhí)行準(zhǔn)則》用于內(nèi)部審計(jì)服務(wù)的一般準(zhǔn)則?！堵募s準(zhǔn)則》是用于特殊類(lèi)型的約定審計(jì)業(yè)務(wù)的品質(zhì)準(zhǔn)則和執(zhí)行準(zhǔn)則（如，遵循性審計(jì)、舞弊調(diào)查、控制自評(píng)的策劃等）。[《履約準(zhǔn)則》尚在制定中，公布后

再譯出。譯者。]

《品質(zhì)準(zhǔn)則》和《執(zhí)行準(zhǔn)則》各為一套，而《履約準(zhǔn)則》將有多套，即每一主要類(lèi)型的內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)都有有一套準(zhǔn)則?，F(xiàn)已制定的《保證服務(wù)履約準(zhǔn)則》（在本準(zhǔn)則編號(hào)的后面，以“A”表示，例如，1130.A1）和《咨詢服務(wù)履約準(zhǔn)則》（在本準(zhǔn)則編號(hào)后面對(duì)“C”表示，例如，nnnn.C1）。

本《準(zhǔn)則》是《職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》框架的一部分。這個(gè)框架由指南核心工作組擬定，國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)理事會(huì)于1999年6月批準(zhǔn)。這個(gè)框架包括了《內(nèi)部審計(jì)定義》、《道德準(zhǔn)則》、《職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》和其他指南，指南核心工作組提議用新形式對(duì)其重新編排，并在核心工作組的報(bào)告《放眼未來(lái)》中提出了新形式的建議。

《詞匯表》對(duì)本《準(zhǔn)則》所使用的術(shù)語(yǔ)作了注釋。

內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)在本《準(zhǔn)則》制定的過(guò)程中曾廣泛地征求意見(jiàn)。為便于公眾評(píng)議，先前曾發(fā)布了國(guó)際性征求意見(jiàn)稿，對(duì)一些要點(diǎn)征求了專(zhuān)家或與有相關(guān)利益的各方進(jìn)行磋商。準(zhǔn)則開(kāi)始是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程。本準(zhǔn)則委員會(huì)歡迎協(xié)會(huì)成員和有興趣的人士參與，對(duì)需要制定的新準(zhǔn)則或需要修訂的現(xiàn)行準(zhǔn)則提出建

議。

建議請(qǐng)寄：

國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)

高級(jí)技術(shù)委員會(huì)

美特蘭大街249號(hào)

阿樂(lè)塔蒙特。斯普林斯，佛羅時(shí)達(dá)州32701美國(guó)

E-mail：standards@theiia.org

本《準(zhǔn)則》在實(shí)務(wù)中如何貫徹，可參閱專(zhuān)業(yè)實(shí)務(wù)部發(fā)表的附加指南——《實(shí)務(wù)忠告》。

本準(zhǔn)則將于2002年1月1日起生效，鼓勵(lì)提前采用。

品質(zhì)準(zhǔn)則1000——宗旨、權(quán)力和職責(zé)

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的宗旨、權(quán)力和職責(zé)在內(nèi)部審計(jì)章程中規(guī)定。章程應(yīng)與本《準(zhǔn)則》一致，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

1100——獨(dú)立性和客觀性

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)具有獨(dú)立性，內(nèi)部審計(jì)師在執(zhí)行他們的工作時(shí)應(yīng)該是客觀的。

1110——組織的獨(dú)立性

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)向組織中主管內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。

1110.A1——內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)在確定審計(jì)范圍、執(zhí)行審計(jì)工作和報(bào)告審計(jì)結(jié)果時(shí)，應(yīng)不受干擾。

1120——內(nèi)部審計(jì)師的客觀性

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)保持無(wú)偏見(jiàn)、不偏不倚的態(tài)度并回避有利益沖突的情事。

1130——對(duì)獨(dú)立性和客觀生的損害

如是獨(dú)立性或客觀性實(shí)質(zhì)上或形式上遭到損害，應(yīng)該恰如其分地披露損害的詳情。該項(xiàng)披露的性質(zhì)應(yīng)依

損害的性質(zhì)而定。

1130.A1——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)該避免去評(píng)估他們以前承擔(dān)過(guò)責(zé)任的業(yè)務(wù)。如果審計(jì)師為他在一年前曾負(fù)責(zé)過(guò)的活動(dòng)提供保證服務(wù)，就足以推定其客觀性受到損害。

1130.A2——如果保證是評(píng)估內(nèi)部審計(jì)主任本人的責(zé)任，應(yīng)由外部人員來(lái)執(zhí)行。

1200——熟練性和應(yīng)有職業(yè)謹(jǐn)慎

應(yīng)以熟練和應(yīng)有職業(yè)謹(jǐn)慎去執(zhí)行審計(jì)約定（ENGAGEMENT）

1210——熟練性

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)該擁有執(zhí)行職責(zé)所需要的知識(shí)、技能和勝任能力。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（INTERNAL AUDIT ACTIVITY COLLECTIVELY）應(yīng)該擁有或取得執(zhí)行職責(zé)所需要的知識(shí)、技能和勝任

能力。

1210.A1——如果內(nèi)部審計(jì)人員缺乏執(zhí)行全部或部分約定所需的知識(shí)、技能或勝任能力，審計(jì)主任必須給

予足夠的指引和幫助。

1210.A2——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)該有識(shí)別舞弊跡象的足夠知識(shí)。但不期望他們具有專(zhuān)職調(diào)查舞弊人員所具有有

專(zhuān)門(mén)知識(shí)。

1220——應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)具有所期望的謹(jǐn)慎和技能。但應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎并非指不出差錯(cuò)。

1220.A1——內(nèi)部審計(jì)師運(yùn)用應(yīng)有職業(yè)謹(jǐn)慎時(shí)應(yīng)考慮以下問(wèn)題：

1、完成約定任務(wù)所需的審計(jì)范圍；

2、在資料具有相對(duì)復(fù)雜性、實(shí)質(zhì)性或重要性時(shí)，對(duì)保證程序的要求；

3、風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和管理過(guò)程的恰當(dāng)性及其效果；

4、資料出現(xiàn)重大錯(cuò)誤、不規(guī)范或零亂的可能性；

5、相關(guān)保證活動(dòng)的成本效益。

1220.A2——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)對(duì)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)或資源造成的

影響的重要風(fēng)險(xiǎn)保持警惕。然而，這僅僅是一個(gè)保證程序，即便執(zhí)行了應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，也不能保證識(shí)

別出全部重要風(fēng)險(xiǎn)。

1230——后續(xù)職業(yè)開(kāi)發(fā)

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)通過(guò)后續(xù)職業(yè)開(kāi)發(fā)增加其知識(shí)、技能和勝任能力。

1300——質(zhì)量保證和改進(jìn)方案

內(nèi)部審計(jì)主任必須開(kāi)發(fā)并保持一個(gè)質(zhì)量保證和改進(jìn)方案。該方案應(yīng)運(yùn)用于內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的所有方面，并能控制內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的效果；應(yīng)有助于為組織增加價(jià)值和改進(jìn)其運(yùn)作；應(yīng)能保證內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)與本《準(zhǔn)則》

和《道德準(zhǔn)則》相一致。

1310——質(zhì)量保證評(píng)估兩個(gè)部分。

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)制定一個(gè)評(píng)估其整體效果的程序，以控制和評(píng)估其工作選質(zhì)量。該程序應(yīng)包括內(nèi)部評(píng)估

和外部評(píng)估兩個(gè)部分。

1311——內(nèi)部評(píng)估

內(nèi)部評(píng)估應(yīng)包括：

1、對(duì)內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)執(zhí)行情況的實(shí)時(shí)檢查[ONGOING REVIEWS 指事項(xiàng)進(jìn)行中的檢查，亦可譯為事中檢查

或日常檢查（譯者）].2、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期進(jìn)行自我評(píng)估或由組織內(nèi)部具有內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)和《準(zhǔn)則》知識(shí)的其他人進(jìn)行定期檢

查。

1312——外部評(píng)估

外部評(píng)估應(yīng)由資格的，獨(dú)立的人士或由外部組織的檢查小組來(lái)進(jìn)行。這種評(píng)估至少每5年進(jìn)行一次。

1320——質(zhì)量評(píng)估報(bào)告

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)向董事會(huì)提交外部評(píng)估結(jié)果報(bào)告。

1330——“品質(zhì)與《內(nèi)部審計(jì)職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》一致”。但是，內(nèi)部審計(jì)師發(fā)表這一電報(bào)聲明之前，應(yīng)在質(zhì)量保證評(píng)估中證明內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)遵循了《準(zhǔn)則》才行。

1340——違規(guī)的披露

雖然要求內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)充分遵循《道德準(zhǔn)則》，但未充分遵循的事也會(huì)有的。當(dāng)未遵循的影響涉及內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的全部范圍或其動(dòng)作時(shí)，須向高級(jí)管理層和董事會(huì)披露。

執(zhí)行準(zhǔn)則2000——內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的管理

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)有效地管理內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)，保證它為組織增加價(jià)值。

2010——計(jì)劃

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向計(jì)劃，用以確定內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的優(yōu)先次序，該計(jì)劃應(yīng)與組織的目的一致辭。

2010.A1——內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的約定計(jì)劃應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估至少每年進(jìn)行一次。制定計(jì)劃應(yīng)尊

重（Cinsiderde）高級(jí)管理層和董事會(huì)的意見(jiàn)。

2020——報(bào)告和批準(zhǔn)

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)計(jì)劃和對(duì)資源的需要，請(qǐng)高級(jí)管理層和董事會(huì)審查和批準(zhǔn)。在計(jì)劃有重要變動(dòng)時(shí)，亦應(yīng)報(bào)批。內(nèi)部審計(jì)主任還應(yīng)報(bào)告資源不足的影響。

2030——資源管理

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)保護(hù)內(nèi)部審計(jì)資源對(duì)完成已批準(zhǔn)的計(jì)劃是適當(dāng)?shù)摹⒊浞值暮团渲糜行У摹?/p>

2040——政策和程序

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)制定指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的政策和程序。

2050——協(xié)調(diào)

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)與內(nèi)部和外部提供保證和咨詢服務(wù)的人員分享信息并協(xié)調(diào)行動(dòng)，以保證審計(jì)范圍適當(dāng)，將重復(fù)減少到最低限度。

2060——向董事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)定期向董事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的宗旨、權(quán)力、職責(zé)和計(jì)劃的執(zhí)行情況。報(bào)告應(yīng)包括，重要風(fēng)險(xiǎn)及其控制問(wèn)題、公司管理問(wèn)題，以及董事會(huì)和高級(jí)管理層需要或要求招待的其他問(wèn)

題。

2100——工作性質(zhì)

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)評(píng)價(jià)和幫助改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和管理過(guò)程。

2110——風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)幫助組織識(shí)別和評(píng)價(jià)重要的風(fēng)險(xiǎn)暴露，并幫助組織改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系統(tǒng)。

2110.A1——內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)監(jiān)控和評(píng)價(jià)組織風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的有效性。

2110.A2——內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)評(píng)價(jià)與組織有關(guān)的管理、經(jīng)營(yíng)和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)暴露。應(yīng)注意：

1、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息的可靠和完整；

2、經(jīng)營(yíng)的有效性和效率；

3、資產(chǎn)的保護(hù)；

4、對(duì)法律、規(guī)章和合同的遵循。

2120——控制

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)評(píng)價(jià)控制的有效性和效率，并促使其不斷改進(jìn)，幫助組織保持有效的控制。

2120.A1——依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)就組織的管理、經(jīng)營(yíng)和信息系統(tǒng)來(lái)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的恰

當(dāng)性和有效性。

應(yīng)包括：

1、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息的可靠和完整；

2、經(jīng)營(yíng)的有效性和效率；

3、資產(chǎn)的保護(hù)；

4、對(duì)法律、規(guī)章和合同的遵循。

2120.A2——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)查明經(jīng)營(yíng)及其方案所建立的目的和目標(biāo)的一致程度，以確定經(jīng)營(yíng)及其方案的執(zhí)

行情況。

2120.A3——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)查明經(jīng)營(yíng)及其方案的執(zhí)行結(jié)果，與所建立的目的和目標(biāo)的一致辭程度，以確定

經(jīng)營(yíng)及其方案的執(zhí)行情況。

2120.A4——評(píng)價(jià)控制所需的適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)查明管理層建立的標(biāo)準(zhǔn)是否適用于測(cè)定目標(biāo)和目的完成情況。如果適用，內(nèi)部審計(jì)師在評(píng)價(jià)工作中應(yīng)使用這些標(biāo)準(zhǔn)。如果不適用，內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)配合管理

層開(kāi)發(fā)適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2130——管理

內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)通過(guò)對(duì)（1）價(jià)值和目標(biāo)的設(shè)立和報(bào)告；（2）目標(biāo)的完成和監(jiān)控；（3）責(zé)任的保證；（4）價(jià)值的保全等方面的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，為組織的管理過(guò)程效力。

2130.A1——內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)審查經(jīng)營(yíng)及其方案，以保證它與組織的價(jià)值保持一致。

2200——約定計(jì)劃

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)為每項(xiàng)約定制定開(kāi)發(fā)和記錄計(jì)劃。

2201——計(jì)劃的構(gòu)思

在制定約定計(jì)劃時(shí)，內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)考慮：

1、該活動(dòng)的目標(biāo)及其控制。

2、該活動(dòng)的重要風(fēng)險(xiǎn)，它的目標(biāo)、資源和經(jīng)營(yíng)，以及如何將風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響控制在可接受的水平上。

3、該活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性和有效性，以及控制系統(tǒng)與相關(guān)的控制框架或模式的比較。

4、對(duì)該活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系統(tǒng)進(jìn)行重大改進(jìn)的可能性。

2210——約定目標(biāo)約定目標(biāo)應(yīng)與所審活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、控制和管理過(guò)程聯(lián)系起來(lái)考慮。

2210.A1——內(nèi)部審計(jì)師制定約定計(jì)劃時(shí)，應(yīng)查明所審活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。約定目標(biāo)應(yīng)

反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。

2210.A2——內(nèi)部審計(jì)師在開(kāi)發(fā)約定目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮存在重大錯(cuò)誤、資料不規(guī)范、未遵循準(zhǔn)則和其他暴露的可能性。

2220——約定范圍

所設(shè)定的范圍應(yīng)充分滿足約定目標(biāo)的需要。

2220.A1——設(shè)定約定范圍應(yīng)考慮相關(guān)系統(tǒng)、記錄、人員和物質(zhì)財(cái)產(chǎn)。在第三方控制下的也應(yīng)包括在內(nèi)。

2230——約定資源分配

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)確定完成約定目標(biāo)所需的適當(dāng)資源。應(yīng)依據(jù)對(duì)每項(xiàng)約定的性質(zhì)、復(fù)雜程序、時(shí)間限制和資

源可用性的估計(jì)來(lái)配備工作人員。

2240——約定工作方案

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)開(kāi)發(fā)完成約定目標(biāo)的工作方案，并作成記錄。

2240.A1——工作方案應(yīng)擬定在約定期間識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和記錄足夠的信息。

2310——識(shí)別信息內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)識(shí)別對(duì)完成的約定目標(biāo)來(lái)說(shuō)是足夠的、可靠的、相關(guān)的和有用的信息。

2320——分析和評(píng)價(jià)

內(nèi)部審計(jì)師的結(jié)論和約定結(jié)果應(yīng)建立在恰當(dāng)?shù)姆治龊驮u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上。

2330——記錄信息

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)記錄支持其結(jié)論和約定結(jié)果的相關(guān)信息。

2330.A1——內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)嚴(yán)格控制約定記錄。內(nèi)部審計(jì)主任只有 在事先得到高級(jí)管理層的批準(zhǔn)和（或）法律顧問(wèn)的同總，方可對(duì)外提供這些記錄。

2331.A2——內(nèi)部審計(jì)主任必須開(kāi)發(fā)保存約定記錄的制度。這些制度應(yīng)與該組織的指南以及所有相關(guān)規(guī)章

或其他要求相一致。

2340——約定的監(jiān)督

約定必須得到恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督，以保證完成目標(biāo)、工作質(zhì)量通訊人員的開(kāi)發(fā)利用。

2400——報(bào)告結(jié)果

內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)及時(shí)招待約定結(jié)果。

2410——招待的標(biāo)準(zhǔn)

報(bào)告應(yīng)包括約定的目標(biāo)和范圍，恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論、建議和活動(dòng)計(jì)劃。

2410.A1——最終結(jié)果報(bào)告就恰如其分，應(yīng)包括審計(jì)師的全部意見(jiàn)。

2410.A2——約定報(bào)告應(yīng)聲明執(zhí)行符合要求。

2420——報(bào)告的質(zhì)量

報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、客觀、清楚、簡(jiǎn)明、有建設(shè)性和及時(shí)。

2421——錯(cuò)誤和疏忽

如果最終報(bào)告有重要的錯(cuò)誤或疏忽，內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)向所有曾接受過(guò)報(bào)告的人員送交更正的資料。

2430——對(duì)約定未遵循《準(zhǔn)則》的披露

個(gè)別是約定未遵循《準(zhǔn)則》應(yīng)在結(jié)果報(bào)告予以披露：

1、未完全遵循《準(zhǔn)則》的項(xiàng)目；

2、未遵循《準(zhǔn)則》的理由；

3、未遵循《準(zhǔn)則》帶來(lái)的影響。

2440——通報(bào)結(jié)果

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)將結(jié)果通報(bào)給適當(dāng)?shù)膶?duì)象。

2440.A1——內(nèi)部審計(jì)主任有責(zé)任向能夠保證對(duì)其結(jié)果給予適當(dāng)重視的對(duì)象報(bào)告最終結(jié)果。

2500——監(jiān)控進(jìn)展

內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)建立和保持一個(gè)系統(tǒng)，以便監(jiān)控管理層對(duì)已通報(bào)的結(jié)果的反應(yīng)。

2500.A1——內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)建立一個(gè)后繼程序。來(lái)監(jiān)控各保證管理措施能有效履行；或高級(jí)管理層雖已

接到結(jié)果報(bào)告，但沒(méi)有采取行動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2600——管理層的風(fēng)險(xiǎn)接受當(dāng)內(nèi)部審計(jì)主任確信高級(jí)管理層已經(jīng)接受了該組織不能接受的某些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，內(nèi)部審計(jì)主任應(yīng)同該高級(jí)管理層討論其原因，如果高級(jí)管理層確認(rèn)該風(fēng)險(xiǎn)不能消除，則內(nèi)部審計(jì)主任和高

級(jí)管理層應(yīng)將情況董事會(huì)報(bào)告，請(qǐng)其裁定。

第四篇：內(nèi)審

1、前言

實(shí)驗(yàn)室為了保證檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確可靠，就必須對(duì)可能影響結(jié)果的各種因素和環(huán)節(jié)進(jìn)行全面控制和管理，使這些因素都處于受控狀態(tài)。影響檢測(cè)報(bào)告質(zhì)量的因素很多，為使這些因素全部受控，就必須以整體優(yōu)化的要求，研究分析這些因素之間的關(guān)系，運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)的方法，建立質(zhì)量管理體系，做好協(xié)調(diào)和配合的工作。因此，實(shí)驗(yàn)室必須掌握質(zhì)量管理體系的運(yùn)行規(guī)律，要對(duì)影響檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的諸多因素進(jìn)行全面控制，將檢驗(yàn)工作的全過(guò)程以及涉及到的各方面，作為一個(gè)有機(jī)的整體，系統(tǒng)地、協(xié)調(diào)地把影響檢驗(yàn)質(zhì)量的技術(shù)、人員、資源等因素及其質(zhì)量形成過(guò)程中各個(gè)活動(dòng)的相互聯(lián)系和相互關(guān)系加以有效的控制，解決質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的問(wèn)題，探索和掌握實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的運(yùn)作規(guī)律，使質(zhì)量管理體系不斷完善，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境，持續(xù)有效的運(yùn)行，才能保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠、準(zhǔn)確公正。實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審可以判定所建立的質(zhì)量管理體系是否有效、適宜、能否得到持續(xù)改進(jìn)，因此是實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理活動(dòng)的重要內(nèi)容。

2.實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作 2.1內(nèi)部審核的目的

實(shí)驗(yàn)室依據(jù)有關(guān)評(píng)審準(zhǔn)則（如《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》）、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量管理工作計(jì)劃、國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)等對(duì)涉及質(zhì)量管理體系的所有部門(mén)、所有要素進(jìn)行內(nèi)部審核，質(zhì)量體系內(nèi)部審核可能出于多種目的，綜合起來(lái)，一般可以有下列幾種：

2.1.1使質(zhì)量管理體系滿足管理或文件的要求。在建立了文件化的體系之后，需要通過(guò)內(nèi)部審核檢查體系的質(zhì)量活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)等約定文件的要求，如不能滿足要求，就難以對(duì)內(nèi)、對(duì)外提供保證。

2.1.2作為一種重要的管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中的問(wèn)題，組織力量加以糾正或預(yù)防。實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)把它當(dāng)作一個(gè)重要的管理手段來(lái)加以運(yùn)用。平時(shí)用例行內(nèi)部審核來(lái)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，遇到出了事故或用戶有重大申訴/投訴時(shí)，更要及時(shí)組織特殊內(nèi)審來(lái)調(diào)查原因，加以糾正。

2.1.3在第二、三方內(nèi)部審核前，通過(guò)內(nèi)部體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)一批問(wèn)題，加以糾正。

2.1.4作為一種自我改進(jìn)的機(jī)制，使體系持續(xù)地保持其有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。這是內(nèi)部體系內(nèi)部審核的最根本的目的。2.2內(nèi)部審核的流程

內(nèi)部審核是對(duì)質(zhì)量管理體系是否按體系文件運(yùn)行來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定質(zhì)量管理體系的有效性，對(duì)運(yùn)行中存在的問(wèn)題采取糾正措施。負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的部門(mén)按要求編制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃，統(tǒng)籌安排質(zhì)量管理體系各個(gè)要素的內(nèi)部審核內(nèi)容、順序、要求、進(jìn)度和頻次。對(duì)重要的因素和薄弱環(huán)節(jié)可以增加內(nèi)部審核頻度。及時(shí)報(bào)告內(nèi)部審核結(jié)果，對(duì)不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)發(fā)出不合格項(xiàng)通知書(shū)，以便在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采取糾正措施，并對(duì)其實(shí)施跟蹤檢查。質(zhì)量體系內(nèi)部審核步驟通常包括內(nèi)部審核策劃、內(nèi)部審核實(shí)施、內(nèi)部審核報(bào)告和跟蹤內(nèi)部審核幾個(gè)步驟進(jìn)行。實(shí)驗(yàn)室要善于充分運(yùn)用內(nèi)部審核這個(gè)機(jī)制，按照文件規(guī)定和計(jì)劃進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，認(rèn)識(shí)到是質(zhì)量管理體系自我完善、自我提高的手段。2.3內(nèi)部審核的策劃

實(shí)驗(yàn)室要做好體系內(nèi)部審核，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審的重視和自身的質(zhì)量意識(shí)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人要親自抓內(nèi)部審核工作，尤其重要的是要充分運(yùn)用內(nèi)部審核這個(gè)重要的管理手段和改進(jìn)機(jī)制，使體系得到保持和改進(jìn)；其過(guò)程也是實(shí)驗(yàn)室各部門(mén)和職工就質(zhì)量管理問(wèn)題向管理者反映意見(jiàn)的重要渠道；內(nèi)部審核是一項(xiàng)長(zhǎng)期的正規(guī)的工作，需要有一個(gè)職能部門(mén)來(lái)管理和承擔(dān)；需要有一套正規(guī)的做法；需要合格、稱(chēng)職的內(nèi)部審核員，應(yīng)在檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)與質(zhì)量管理有關(guān)部門(mén)中選擇一批熟悉組織的業(yè)務(wù)、了解質(zhì)量管理的基本知識(shí)、有一定的學(xué)歷、職稱(chēng)和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使之成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員，建立質(zhì)量管理體系時(shí)培養(yǎng)了一批骨干來(lái)編寫(xiě)質(zhì)量體系文件，考慮內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作時(shí)，這批骨干可以成為以后的內(nèi)審員。

2.4實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核中存在問(wèn)題淺析

根據(jù)多年的質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)目前實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審中常出現(xiàn)的問(wèn)題分析如下： [/b]

?????無(wú)計(jì)劃；典型情況為未按照程序文件要求制訂計(jì)劃或具體內(nèi)審工作計(jì)劃。??與內(nèi)審程序規(guī)定不一致，是最高管理者負(fù)責(zé)；典型情況為：質(zhì)量手冊(cè)和程序文件規(guī)定由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)審，批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告，但在實(shí)際操作中，是由最高管理者負(fù)責(zé)并批準(zhǔn)，存在實(shí)施性不符合。??未編寫(xiě)內(nèi)審檢查表，或不同檢查組在同一檢查時(shí)間使用同一檢查表并簽名；本情況表現(xiàn)為：內(nèi)部審核工作無(wú)記錄，或不同時(shí)間、不同內(nèi)審員在審核不同部門(mén)時(shí)產(chǎn)生的記錄填寫(xiě)在同一份記錄上，不符合邏輯，有事后追記的嫌疑。??內(nèi)審不符合事實(shí)描述不當(dāng)，無(wú)法追溯；這是許多實(shí)驗(yàn)室存在的問(wèn)題，如將某一不符合項(xiàng)描述為“記錄有涂改現(xiàn)象”，無(wú)法查證。??未覆蓋整個(gè)體系，如管理層；許多實(shí)驗(yàn)室誤認(rèn)為只是審核檢測(cè)部門(mén)和支持部門(mén)，最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人不需要被審核。??有些不符合項(xiàng)的糾正措施不是措施，只是糾正；如報(bào)告編號(hào)未按照編號(hào)規(guī)則進(jìn)行，在整改時(shí)，只是簡(jiǎn)單地將錯(cuò)編號(hào)的報(bào)告改過(guò)來(lái)，而沒(méi)有組織相關(guān)人員進(jìn)行文件學(xué)習(xí)，熟知要求，并加強(qiáng)監(jiān)督。??對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析時(shí)，只找客觀原因，不找主觀原因；如對(duì)于“未對(duì)所用方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行查新”的原因分析為“工作太忙”，而不是找主觀原因，思想上不重視，沒(méi)有按照文件要求進(jìn)行工作等。??內(nèi)審報(bào)告不評(píng)價(jià)上次內(nèi)部審核情況整改效果，不評(píng)價(jià)本次是否進(jìn)步。??每次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)相同或相似；一些實(shí)驗(yàn)室平時(shí)不重視內(nèi)審工作，當(dāng)遇到外審時(shí)，急忙補(bǔ)充有關(guān)內(nèi)審材料，用往年的內(nèi)審情況，不知道這樣引出更嚴(yán)重的不符合，即以往的不符合項(xiàng)整改所采取的糾正措施無(wú)效。??未使用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)，但從頭到尾均為打印，不合邏輯；如在3月1日內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，3月3日進(jìn)行原因分析，3月10日采取糾正措施，3月30日完成整改，但所有的記錄內(nèi)容均在該表上打印出來(lái)，用手工簽名，明顯不合乎邏輯。??內(nèi)部審核依據(jù)（如有關(guān)準(zhǔn)則）和文件規(guī)定不一致；內(nèi)審表的編制情況、內(nèi)審計(jì)劃中審核依據(jù)與體系文件編制依據(jù)不符合。3.實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審工作

實(shí)驗(yàn)室利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審，來(lái)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。通常管理者組織每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，當(dāng)重要人員崗位變化、機(jī)構(gòu)調(diào)整等情況發(fā)生時(shí)可進(jìn)行附加管理評(píng)審。

3.1管理評(píng)審的目的管理評(píng)審是為了確定實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理體系及其所覆蓋的檢測(cè)活動(dòng)的全部過(guò)程和結(jié)果，是否達(dá)到質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的適宜性、充分性和有效性所開(kāi)展的活動(dòng)。3.1.1評(píng)審質(zhì)量管理體系的適宜性

評(píng)審實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系是否與所開(kāi)展的檢測(cè)工作相適應(yīng)，是否與內(nèi)部、外部變化了的環(huán)境相適應(yīng)。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，作出是否需要及時(shí)調(diào)整質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系、增加資源及改編過(guò)程的安排等的決策。3.1.2評(píng)審質(zhì)量管理體系的充分性

評(píng)審質(zhì)量管理體系以及實(shí)驗(yàn)室所涉及的檢測(cè)活動(dòng)是否能充分滿足顧客的要求，是否充分符合標(biāo)準(zhǔn)/準(zhǔn)則和法律法規(guī)的要求。從質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況分析質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定是否充分，質(zhì)量管理體系是否充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室的實(shí)力、充分利用資源，是否需要修訂文件等。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，修訂本質(zhì)量管理體系文件或采取必要的改進(jìn)措施。3.1.3評(píng)審質(zhì)量管理體系的有效性

對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期效果所進(jìn)行的評(píng)審，包括評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)量化是否得當(dāng)，并是否落實(shí)到部門(mén)或者崗位上，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的考核是否有效。評(píng)審質(zhì)量管理體系運(yùn)行的主要過(guò)程的效果、對(duì)檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量的影響。還包括對(duì)培訓(xùn)、實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的效果進(jìn)行評(píng)審。通過(guò)有效性評(píng)審，對(duì)那些沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果的情況，應(yīng)及時(shí)分析原因，進(jìn)一步采取有效的措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。3.2管理評(píng)審的輸入

通常把管理評(píng)審所需的信息來(lái)源稱(chēng)為評(píng)審的輸入，應(yīng)特別關(guān)注質(zhì)量管理體系運(yùn)行中長(zhǎng)期存在的問(wèn)題，因此對(duì)系統(tǒng)性問(wèn)題應(yīng)提出解決的對(duì)策，并將這些對(duì)策寫(xiě)入質(zhì)量管理體系文件，從而不斷改進(jìn)。管理評(píng)審的輸入一般包括但不僅限于以下方面的信息： ??質(zhì)量方針和程序的適用性； ??管理和監(jiān)督人員的報(bào)告； ??近期內(nèi)審的結(jié)果； ??糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況及效果； ??由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審； ??上次管理評(píng)審采取決策實(shí)施情況及效果； ??實(shí)驗(yàn)室比對(duì)和能力驗(yàn)證的結(jié)果； ??可能影響質(zhì)量管理體系變更的因素，如工作量和工作類(lèi)型的變化、能力擴(kuò)充等； ??客戶的反饋； ??投訴/申訴； ??其他因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、資源以及人員培訓(xùn)和日常管理會(huì)議中有關(guān)議題的研究； ??改進(jìn)的建議。

3.3實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審存在問(wèn)題淺析

根據(jù)多年的質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)目前實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審中常出現(xiàn)的問(wèn)題分析如下： [/b]

?????無(wú)計(jì)劃；典型情況為：未按照質(zhì)量管理體系文件規(guī)定制訂實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審計(jì)劃或具體工作計(jì)劃。??管理評(píng)審無(wú)文字材料；按照管理評(píng)審的輸入要求和相關(guān)程序文件要求，職能部門(mén)應(yīng)提交文字材料作為管理評(píng)審依據(jù)，但實(shí)驗(yàn)室僅有管理評(píng)審最終報(bào)告。??質(zhì)量目標(biāo)制訂得不現(xiàn)實(shí)，短期目標(biāo)無(wú)法達(dá)到；如目標(biāo)之一為所有檢測(cè)人員均會(huì)做不確定度評(píng)定和分析。實(shí)際上短期內(nèi)只有個(gè)別檢測(cè)人員可能會(huì)評(píng)定測(cè)量不確定度。在管理評(píng)審時(shí)，未對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行分析，如果目標(biāo)可行，為什么無(wú)法達(dá)到？如果目標(biāo)在短期不現(xiàn)實(shí)，是否應(yīng)該制訂切實(shí)可行的目標(biāo)？ ??輸入不全，如未考慮質(zhì)量監(jiān)督；如有一些實(shí)驗(yàn)室僅考慮內(nèi)審工作、質(zhì)量方針和目標(biāo)，為實(shí)施性不符合。??沒(méi)有各類(lèi)管理方面信息描述（或報(bào)告）；表現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)室未考慮有關(guān)管理工作入如分包情況、供應(yīng)商情況、培訓(xùn)工作等，也沒(méi)有進(jìn)行評(píng)價(jià)或報(bào)告。??未考慮上次管理評(píng)審提出的改進(jìn)建議；導(dǎo)致無(wú)法獲知改進(jìn)情況和效果。??結(jié)論均為有效，無(wú)需改進(jìn)；不排除管理層質(zhì)量意識(shí)薄弱的可能，致使實(shí)驗(yàn)室未能真正運(yùn)用管理評(píng)審作為有效的質(zhì)量手段進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)。

??若有改進(jìn)要求，無(wú)人跟蹤；表現(xiàn)為實(shí)施性不符合，即沒(méi)有按照程序文件要求進(jìn)行跟蹤，實(shí)行閉環(huán)管理。??與上次管理評(píng)審資料和結(jié)論一致；主要表現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)室不重視管理評(píng)審工作，有抄襲以往資料的嫌疑，管理層本身不重視，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理工作難以到位。??最高管理層已發(fā)生變更，但是未有附加管理評(píng)審或有關(guān)聲明；無(wú)法確認(rèn)其是否承認(rèn)上任的質(zhì)量管理理念如質(zhì)量方針、目標(biāo)。

4.結(jié)論

內(nèi)部審核工作既需要實(shí)驗(yàn)室最高領(lǐng)導(dǎo)者的重視和支持，也需要實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量負(fù)責(zé)人和質(zhì)量管理部門(mén)的精心策劃和實(shí)施，還需要有一批合格、稱(chēng)職的內(nèi)審員的全力投入和一套正規(guī)的、完善的程序和辦法。管理者在質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn)中起到關(guān)鍵和主導(dǎo)作用，管理者應(yīng)該以身作則，積極參與質(zhì)量改進(jìn)，建立必要的溝通機(jī)制并樹(shù)立全員參與質(zhì)量改進(jìn)的意識(shí)。只有實(shí)驗(yàn)室決策者承擔(dān)起改進(jìn)質(zhì)量的責(zé)任，質(zhì)量管理才會(huì)有效。內(nèi)部審核和管理評(píng)審是實(shí)驗(yàn)室的重要質(zhì)量活動(dòng)，是實(shí)驗(yàn)室改進(jìn)質(zhì)量管理的重要手段。

第五篇：培訓(xùn)資料

培訓(xùn)資料

主講人：王懿

培訓(xùn)對(duì)象：全體醫(yī)護(hù)工作者

培訓(xùn)地點(diǎn)：醫(yī)院食堂

培訓(xùn)時(shí)間： 2012 年 11 月 6 日

金州區(qū)第二人民醫(yī)院院科兩級(jí)醫(yī)療質(zhì)量安

全培訓(xùn)方案

質(zhì)量管理活動(dòng)是一個(gè)工作過(guò)程，也是一個(gè)教育過(guò)程。人 是管理的主體，任何工作和過(guò)程都是通過(guò)人來(lái)完成的，人的 素質(zhì)對(duì)醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和工作質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，加強(qiáng) 人員培訓(xùn)是提高人員素質(zhì)的關(guān)鍵，也是調(diào)動(dòng)人員積極性的主 要手段，必須對(duì)全員進(jìn)行質(zhì)量安全教育培訓(xùn)。

培訓(xùn)內(nèi)容：

一、質(zhì)量觀念教育：、新的就醫(yī)觀念。要樹(shù)立“醫(yī)院救治了病人，但病人養(yǎng) 活了醫(yī)院”這個(gè)觀念。、新的質(zhì)量觀念。就是樹(shù)立大質(zhì)量觀，要做到療效好、療程短、費(fèi)用低、滿意度高，并得到社會(huì)的質(zhì)量認(rèn)可。、質(zhì)量成本觀念。要樹(shù)立以高質(zhì)量、低成本求得最大利 潤(rùn)的觀念，重視醫(yī)院經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)。

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4、全面質(zhì)量管理觀念?，F(xiàn)代全面質(zhì)量管理是全體員工的 事，醫(yī)院各項(xiàng)工作、醫(yī)療質(zhì)量貫穿到每個(gè)工作環(huán)節(jié)，落實(shí)到 每一個(gè)人。

二、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育：

醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育的原則是堅(jiān)持以醫(yī)療

質(zhì)量為核心，以服務(wù)態(tài)度與質(zhì)量為重點(diǎn)，致力于提高醫(yī)護(hù)人 員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、道德素質(zhì)、心理素質(zhì)、政治素質(zhì)和身體素質(zhì)。

三、法律、法規(guī)與規(guī)章制度教育：、《中華人民共和國(guó)執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l 例》及《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》等法律、法規(guī)。、醫(yī)療規(guī)章制度主要包括各級(jí)人員職責(zé)、各項(xiàng)醫(yī)療規(guī)章 制度，以及落實(shí)法律法規(guī)的具體實(shí)施辦法。、醫(yī)療技術(shù)操作規(guī)范。

四、質(zhì)量控制教育：、質(zhì)量意識(shí)培養(yǎng)，醫(yī)院的質(zhì)量是由個(gè)體質(zhì)量構(gòu)成的，個(gè) 體質(zhì)量的好壞決定著整體質(zhì)量的效果。、控制方法教育，包括各科室的質(zhì)量控制點(diǎn)以及質(zhì)量控 制手段等。、質(zhì)量考評(píng)與講評(píng)，在了解掌握質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，定進(jìn)行質(zhì)量講評(píng)，通過(guò)目標(biāo)管理實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)式教育。

具體措施：

一、每年舉辦一次醫(yī)療質(zhì)量安全教育會(huì)議，對(duì)全員進(jìn)行 質(zhì)量安全教育。

二、每季度進(jìn)行一次質(zhì)量講評(píng)，對(duì)上季度醫(yī)療質(zhì)量、安 全情況進(jìn)行總結(jié)，并提出下一階段的醫(yī)療質(zhì)量安全教育方 案。

三、每半年對(duì)醫(yī)療事故、醫(yī)療過(guò)失、醫(yī)療缺陷案例和司 法訴訟案例進(jìn)行公示，并討論（也可在質(zhì)量講評(píng)提及）。

四、定期或不定期安排衛(wèi)生管理法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)。

五、各科室每月進(jìn)行一次安全、質(zhì)量教育，并記錄學(xué)習(xí)情況，作為質(zhì)量檢查的重要內(nèi)容?？剖覍W(xué)習(xí)內(nèi)容包括：、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)；

2、醫(yī)院各種規(guī)章制度、職責(zé)；、對(duì)安全質(zhì)量會(huì)議、質(zhì)量講評(píng)的內(nèi)容組織學(xué)習(xí)；

4、對(duì)醫(yī)務(wù)科通報(bào)、日常檢查反饋情況組織學(xué)習(xí)和討論；

5、科室典型醫(yī)療事件分析。

簽到：

二、每季度進(jìn)行一次質(zhì)量講評(píng)，對(duì)上季度醫(yī)療質(zhì)量、安分享到：把文檔貼到Blog、BBS或個(gè)人站等： 復(fù)制 預(yù)覽

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