第一篇：個(gè)人金融信息自查報(bào)告（范文）

關(guān)于個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查情況報(bào)

告

市聯(lián)社：

我社接到您的通知以來(lái)，按照文件相關(guān)要求，開(kāi)展學(xué)習(xí)和自查工作，現(xiàn)匯報(bào)如下：

一、及時(shí)宣傳、組織學(xué)習(xí)

我社在收到通知后組織全體員工學(xué)習(xí)該文件，并結(jié)合最近社會(huì)上發(fā)生的相關(guān)案件，在全行范圍內(nèi)宣傳落實(shí)文件精神；另一方面，對(duì)于各戶個(gè)人金融信息信息采集一線員工，要求加強(qiáng)學(xué)習(xí)，充分讓員工深刻領(lǐng)會(huì)個(gè)人金融信息保護(hù)工作的重要性。

二、開(kāi)展客戶信息保護(hù)自查，切實(shí)防范客戶信息泄露風(fēng)險(xiǎn) 我社對(duì)對(duì)客戶個(gè)人的金融信息保護(hù)工作進(jìn)行了認(rèn)真自查情況如下：

1、儲(chǔ)蓄窗口員工能?chē)?yán)格遵守存款實(shí)名制，對(duì)客戶信息查詢均出具有實(shí)名證件并進(jìn)行照片比對(duì)。查詢個(gè)人信用信息均經(jīng)本人申請(qǐng)，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2、對(duì)客戶提供資料及填寫(xiě)客戶信息表格能夠及時(shí)裝訂入檔保管，沒(méi)有隨意擺放現(xiàn)象。

3、對(duì)營(yíng)業(yè)廳內(nèi)客戶填寫(xiě)的客戶信息廢表或作廢的身份證件復(fù)印件，做到及時(shí)清理，不給一些有作案動(dòng)機(jī)的不法分子有可趁之機(jī)。

4、員工工作以外能注意言行舉止，防止在日常生活閑談中無(wú)意識(shí)泄露客戶信息。

5.不存在違規(guī)對(duì)外提供客戶個(gè)人金融信息現(xiàn)象，不存在對(duì)外出售客戶個(gè)人信息情況。

我社在自查中雖然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有客戶個(gè)人金融信息泄露的情況發(fā)生，但其他商業(yè)銀行暴露的案件也為我們敲響了警鐘。我社將會(huì)在以后的工作當(dāng)中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)做好客戶金融信息保護(hù)。

第二篇：銀行個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查報(bào)告

銀行個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查報(bào)告

中國(guó)人民銀行：

為進(jìn)一步強(qiáng)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)個(gè)人金融信息保護(hù)工作，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》、《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第3號(hào)發(fā)布）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知》（銀發(fā)[2011]17號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)我行個(gè)人金融信息保護(hù)工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、恪守法律，嚴(yán)遵法規(guī)。

認(rèn)真匯總相關(guān)方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，使我行客戶個(gè)人金融信息方面的工作做到有法可依。能夠做到依法合規(guī)收集、保存、使用和對(duì)外提供個(gè)人金融信息，不違規(guī)對(duì)外出售或提供客戶個(gè)人金融信息。

二、組織培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

重視客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作，充分認(rèn)識(shí)保護(hù)個(gè)人金融信息的重要性。將相關(guān)法律法規(guī)納入培訓(xùn)范圍，由綜合管理部負(fù)責(zé)牽頭辦理，匯總法律法規(guī)知識(shí)，形成題庫(kù)，組織學(xué)習(xí)并考試；由營(yíng)業(yè)部組織前臺(tái)柜員進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高員工的自律性，讓直接接觸客戶信息的他們能夠充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)客戶個(gè)人金融信息是我行的法定義務(wù)，了解客戶信息泄露的惡劣影響及嚴(yán)重后果。

通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，全方面地提高員工對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)、知識(shí)的了解。明確個(gè)人金融信息泄露和濫用對(duì)本機(jī)構(gòu)及員工個(gè)人帶來(lái)的法律后果。

三、加強(qiáng)制度建設(shè)，落實(shí)內(nèi)控制度。

通過(guò)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，制定適合我行的相關(guān)制度。完善本機(jī)構(gòu)已有的內(nèi)控制度，強(qiáng)化各部門(mén)、各崗位和人員在客戶個(gè)人金融信息保護(hù)方面的責(zé)任，堵塞漏洞，完善內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究機(jī)制。

四、提高防范意識(shí)，降低風(fēng)險(xiǎn)隱患。

在技術(shù)層面提高防范意識(shí)，嚴(yán)格各相關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限管理，出臺(tái)權(quán)限設(shè)置管理辦法，完善信息安全的防范措施，有效降低個(gè)人金融信息被盜的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注員工的異常思想動(dòng)態(tài)，通過(guò)員工走訪，了解員工八小時(shí)外的生活狀態(tài)，能夠及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)對(duì)此次客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作的自查，使員工充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)好客戶個(gè)人信息的重要性。完善相關(guān)方面的制度，將此項(xiàng)工作做為常態(tài)工作進(jìn)行，做好后續(xù)工作。

第三篇：銀行個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查報(bào)告

銀行個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查報(bào)告

中國(guó)人民銀行：

為進(jìn)一步強(qiáng)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)個(gè)人金融信息保護(hù)工作，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》、《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第3號(hào)發(fā)布）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知》（銀發(fā)[2011]17號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)我行個(gè)人金融信息保護(hù)工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、恪守法律，嚴(yán)遵法規(guī)。

認(rèn)真匯總相關(guān)方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，使我行客戶個(gè)人金融信息方面的工作做到有法可依。能夠做到依法合規(guī)收集、保存、使用和對(duì)外提供個(gè)人金融信息，不違規(guī)對(duì)外出售或提供客戶個(gè)人金融信息。

二、組織培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

重視客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作，充分認(rèn)識(shí)保護(hù)個(gè)人金融信息的重要性。將相關(guān)法律法規(guī)納入培訓(xùn)范圍，由綜合管理部負(fù)責(zé)牽頭辦理，匯總法律法規(guī)知識(shí)，形成題庫(kù)，組織學(xué)習(xí)并考試；由營(yíng)業(yè)部組織前臺(tái)柜員進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高員工的自律性，讓直接接觸客戶信息的他們能夠充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)客戶個(gè)人金融信息是我行的法定義務(wù)，了解客戶信息泄露的惡劣影響及嚴(yán)重后果。

通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，全方面地提高員工對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)、知識(shí)的了解。明確個(gè)人金融信息泄露和濫用對(duì)本機(jī)構(gòu)及員工個(gè)人帶來(lái)的法律后果。

三、加強(qiáng)制度建設(shè)，落實(shí)內(nèi)控制度。

通過(guò)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，制定適合我行的相關(guān)制度。完善本機(jī)構(gòu)已有的內(nèi)控制度，強(qiáng)化各部門(mén)、各崗位和人員在客戶個(gè)人金融信息保護(hù)方面的責(zé)任，堵塞漏洞，完善內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究機(jī)制。

四、提高防范意識(shí)，降低風(fēng)險(xiǎn)隱患。

在技術(shù)層面提高防范意識(shí)，嚴(yán)格各相關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限管理，出臺(tái)權(quán)限設(shè)置管理辦法，完善信息安全的防范措施，有效降低個(gè)人金融信息被盜的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注員工的異常思想動(dòng)態(tài)，通過(guò)員工走訪，了解員工八小時(shí)外的生活狀態(tài)，能夠及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)對(duì)此次客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作的自查，使員工充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)好客戶個(gè)人信息的重要性。完善相關(guān)方面的制度，將此項(xiàng)工作做為常態(tài)工作進(jìn)行，做好后續(xù)工作。

第四篇：客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作自查報(bào)告

關(guān)于做好客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作

自查報(bào)告

中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春中心支行：

根據(jù)人民銀行長(zhǎng)春中心支行《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步做好客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知>》（長(zhǎng)銀發(fā)［2012］65號(hào)）要求，我行成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)本單位個(gè)人金融信息保護(hù)工作規(guī)貫徹落實(shí)情況進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保本次自查工作有效開(kāi)展，特成立自查領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長(zhǎng)：。副組長(zhǎng)：。成 員：。

二、自查時(shí)間

2012年5月2日—2012年5月15日

三、自查內(nèi)容

個(gè)人金融信息保護(hù)工作相關(guān)法律法規(guī)貫徹落實(shí)情況、本機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實(shí)施情況、員工的培訓(xùn)教育情況。

四、自查結(jié)果

（一）個(gè)人金融信息保護(hù)工作相關(guān)法律法規(guī)貫徹落實(shí)情

況

能夠進(jìn)行個(gè)人信息查詢的相關(guān)崗位工作人員及業(yè)務(wù)主管都能夠熟悉相關(guān)金融信息查詢的有關(guān)規(guī)定，深刻了解法律法規(guī)、制度辦法，有較強(qiáng)的法律意識(shí)、安全意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，能夠自覺(jué)進(jìn)行個(gè)人金融信息保護(hù)工作，有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）本機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實(shí)施情況

1.總行制定了《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人征信業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)查詢使用管理實(shí)施細(xì)則》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)操作規(guī)程》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用報(bào)告異議信息處理管理暫行辦法》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)股份有限公司反洗錢(qián)保密業(yè)務(wù)制度》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告制度》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存制度》、《長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》等10余項(xiàng)相關(guān)制度。

2.總行擬對(duì)個(gè)人金融信息管理和使用的檢查制度、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員操作規(guī)章制度及報(bào)告制度等相關(guān)內(nèi)控制度進(jìn)行逐步完善，并按照制度要求定期檢查。對(duì)各支行個(gè)人金融信息采集、查詢的授權(quán)、管理等方面進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題能夠及時(shí)整改。

3.我行原有的綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)對(duì)個(gè)人金融信息的查

詢有權(quán)限設(shè)置但沒(méi)有業(yè)務(wù)人員查詢過(guò)程的痕跡保留，不便于事后追溯問(wèn)題責(zé)任人。由于我行正在研發(fā)新的綜合業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，業(yè)務(wù)管理人員已經(jīng)根據(jù)相關(guān)的文件要求對(duì)新系統(tǒng)提出了保留查詢痕跡的需求。

（三）員工的培訓(xùn)教育情況

通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)主管的專題培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)主管對(duì)個(gè)人金融信息管理、使用的法律法規(guī)及制度辦法有了深刻、透徹的了解。業(yè)務(wù)主管對(duì)支行員工進(jìn)行了全面系統(tǒng)的二級(jí)培訓(xùn)，使相關(guān)崗位的工作人員都能夠深入了解相關(guān)制度及業(yè)務(wù)操作，為有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

在人民銀行長(zhǎng)春中心支行的指導(dǎo)下，長(zhǎng)春農(nóng)村商業(yè)銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會(huì)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和人民銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度辦理，使我行的個(gè)人金融信息保護(hù)工作更加規(guī)范、合理。

二○一二年五月十六日

第五篇：個(gè)人金融信息保護(hù)自查報(bào)告

報(bào)告匯編 Compilation of reports 20XX

報(bào)告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實(shí)用文檔

XX 支行 個(gè)人金融信息保護(hù)自查報(bào)告

根據(jù)《中國(guó)人民銀行畢節(jié)市中心支行辦公室關(guān)于下發(fā)2015 年金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)監(jiān)督檢查實(shí)施方案的通知》（畢銀辦發(fā)[2015]33 號(hào)精神，我行認(rèn)真組織各部門(mén)進(jìn)行了自查，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)要求將自查工作匯報(bào)如下：

一、組織管理

成立以 XX 為組長(zhǎng)，XX、XX 為成員的自查工作小組。

二、自查情況

自查工作小組首先就個(gè)人進(jìn)行信息保護(hù)工作的相關(guān)規(guī)章制度在全司進(jìn)行了宣導(dǎo)，讓大家對(duì)保護(hù)個(gè)人金融信息的重要性有了一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)。同時(shí)對(duì)我機(jī)構(gòu)涉及到個(gè)人金融信息相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了檢查，重點(diǎn)對(duì)涉及到財(cái)會(huì)部、信貸部?jī)蓚€(gè)部門(mén)進(jìn)行了檢查，進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度建設(shè)，明確了各部門(mén)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。

在檢查過(guò)程中，我小組對(duì)客戶個(gè)人金融信息收集、使用和保管情況，涉及個(gè)人金融信息保護(hù)的投訴案件的處理情況等情況進(jìn)行了摸排，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作現(xiàn)象，并且未發(fā)生過(guò)與個(gè)人金融信息泄露有關(guān)的金融案件。

通過(guò)此次自查工作的開(kāi)展，我行充分認(rèn)識(shí)到了個(gè)人金融信息保護(hù)工作的重要性，在今后的工作中將嚴(yán)格按照相關(guān)法

報(bào)告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實(shí)用文檔 律規(guī)定切實(shí)做好個(gè)人金融信息的保護(hù)工作，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境做出自身應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

一、檢查本行是否強(qiáng)化個(gè)人金融信息保護(hù)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法制意識(shí)，是否依法收集、使用和對(duì)外提供個(gè)人金融信息。其中所指的金融信息是指?jìng)€(gè)人身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、賬戶信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

二、檢查本行在收集、使用、保存、對(duì)外提供個(gè)人金融信息時(shí)，是否嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，采取有效措施加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息保護(hù)，是否有信息泄露和信息濫用的現(xiàn)象。

三、檢查我行是否建立健全的內(nèi)部控制制度，對(duì)查易發(fā)生個(gè)人金融信息泄露的環(huán)節(jié)是否充分排查。

四、檢查我行是否篡改、違法使用個(gè)人金融信息等。

依照人行相關(guān)規(guī)定我行對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)逐一對(duì)照自查。通過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)我行涉及個(gè)人金融信息的業(yè)務(wù)基本落實(shí)到位，不存在違規(guī)行為。但是，在以后的工作中我行仍舊要加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息的保護(hù)，明確各崗位和人員的管理責(zé)任，加強(qiáng)個(gè)人金融信息管理的權(quán)限設(shè)置，形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機(jī)制，切實(shí)防止信息泄露和濫用事件的發(fā)生。