第一篇：節(jié)能服務公司備案申請材料目錄（定稿）

目 錄

一、備案申請 1．申報承諾書

2．節(jié)能服務公司備案申請表

二、企業(yè)基本情況

1．企業(yè)簡介 2．財務管理制度

三、合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況 1．主要節(jié)能技術 2．應用產(chǎn)品情況

四、合同能源管理人員、專職技術人員情況

1．人員基本信息表 2．人員技術、專業(yè)、學歷、學位等證明材料

五、企業(yè)資質(zhì)情況

1．企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件 2．企業(yè)注冊資金證明材料

（1）驗資報告

（一）（2）驗資報告

（二）六、節(jié)能服務相關項目情況 1．已實施項目基本信息表

2．已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等 *．企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重

*、與《辦法》規(guī)定的支持條件有關其他材料及情況說明

第二篇：節(jié)能服務公司申請備案條件

節(jié)能服務公司申請備案條件

公司名稱：XXX節(jié)能服務有限公司

營業(yè)范圍：合同能源管理、綠色照明、節(jié)能項目的投資、改造；節(jié)能技術的研發(fā)、應用、推廣。內(nèi)容主要有兩塊，一是節(jié)能服務（如合同能源管理、綠色照明、節(jié)能項目的投資、改造），可加入具體些的內(nèi)容，如照明節(jié)能、空凋節(jié)能；二是（節(jié)能技術的研發(fā)、應用、推廣），這塊也可以加入相關具體些的行業(yè)內(nèi)容，但不要加入生產(chǎn)等字眼，也不要過多加入LED內(nèi)容，因為節(jié)能服務、節(jié)能技術已包括了LED。（由于每個地方工商管理部門的要求有些不同，具體用詞可根據(jù)地方要求作變動）

一、節(jié)能服務公司申請備案應當符合以下條件：

1、具有獨立法人資格和固定辦公場所，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務。

2、注冊資金500萬元以上（含），具有較強的融資能力。

3、具有良好的經(jīng)營狀況和信用記錄，財務會計制度健全，具有技術、質(zhì)量、合同等管理制度。

4、擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。

5、省節(jié)省主管部門和省財政部門規(guī)定的其他有關條件。

二、節(jié)能服務公司申請備案應提交的申報材料

申請評定節(jié)能服務公司需向省節(jié)能主管部門上報以下材料：

1、《節(jié)能服務公司備案申請表》（見附件）；

2、企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等；

3、企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重；

4、合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況；

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等；

6、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件；

7、企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料；

8、已實施項目用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明；

9、與《辦法》規(guī)定的支持條件有關其他材料及情況說明。

節(jié)能服務公司備案情況

2010年6月29日國家財政部辦公廳和國家發(fā)改委辦公廳第一次聯(lián)合下發(fā)《關于合同能源管理財政獎勵資金需求及節(jié)能服務公司審核備案有關事宜的通知》要求各省(區(qū)、市)節(jié)能主管部門會同財政部門按照《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》有關規(guī)定，依據(jù)國家標準化管理委員會《合同能源管理技術通則》要求，盡快組織做好本地區(qū)節(jié)能服務公司備案申請及審核工作。2010年8月31日公告了第一批節(jié)能服務公司備案名單，共461家。之后分別在2011年3月3日和2011年8月9日公布了第二批和第三批節(jié)能服務公司備案名單，分別有523家和750家公司名列其中。

節(jié)能服務公司備案申請條件

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，符合支持條件的節(jié)能服務公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。節(jié)能服務公司向公司注冊所在地省級節(jié)能主管部門提出申請，省級節(jié)能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部。國家發(fā)展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節(jié)能服務公司名單及業(yè)務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業(yè)，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業(yè)是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據(jù)《辦法》規(guī)定，申請審核備案的節(jié)能服務公司須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規(guī)定，準備相關材料，以證明企業(yè)滿足要求。

節(jié)能服務公司備案申請時間

從此前各批節(jié)能服務公司備案申請的組織情況看，節(jié)能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發(fā)改委和財政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級發(fā)改委會同財政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發(fā)改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發(fā)通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業(yè)更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業(yè)準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發(fā)的時間，留給企業(yè)準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節(jié)能服務公司備案，尚未提出的企業(yè)，應提前準備相關材料，并關注國家發(fā)改委和當?shù)匕l(fā)改委的備案申請通知，按規(guī)定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節(jié)能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1、節(jié)能服務公司備案申請表;

2、企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等;

6、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規(guī)定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。

關于節(jié)能服務公司備案申請表。

發(fā)改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業(yè)的基本情況、主要財務指標、節(jié)能產(chǎn)品和節(jié)能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業(yè)名稱、注冊資本等企業(yè)基本信息應與工商登記一致，有的企業(yè)中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

關于企業(yè)基本情況簡介。

通知要求的主要內(nèi)容為，企業(yè)成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業(yè)涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業(yè)名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷?！掇k法》要求節(jié)能服務公司“經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經(jīng)營狀況和財務狀況的數(shù)據(jù)，以及財務管理制度。

關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內(nèi)容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節(jié)能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調(diào)辦法確定的支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業(yè)注意到這一變化。在申請材料中重點說明節(jié)能效益分享型合同能源管理項目

情況和節(jié)能效果，而不是泛泛地說明包括實施節(jié)能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內(nèi)的所有合同能源管理項目情況。有的企業(yè)僅說明節(jié)能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節(jié)能服務為主營業(yè)務的判斷標準，但如節(jié)能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

關于主要節(jié)能技術和產(chǎn)品。

申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，以及其中自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況。一般需要說明節(jié)能技術的基本原理、技術特征、實現(xiàn)方式、實施效果、產(chǎn)品主要技術參數(shù)等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發(fā)技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發(fā)和取得專利權(quán)的節(jié)能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業(yè)注意這一導向。如擁有節(jié)能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或?qū)＠暾埵芾硗ㄖ?/p>

關于專職技術人員和合同能源管理人員。

《辦法》對專業(yè)人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力”。國家發(fā)改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等”。有的地方發(fā)改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調(diào)的是，這里所說的專業(yè)人員就是企業(yè)的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節(jié)能服務公司作為提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理等服務的專業(yè)化公司，不但應在用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理這些環(huán)節(jié)擁有相應的專業(yè)技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業(yè)本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經(jīng)驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經(jīng)驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。

營業(yè)執(zhí)照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。

一般需要提供企業(yè)實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據(jù)申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結(jié)果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發(fā)展前景等，根據(jù)標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業(yè)未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業(yè)資信證明，在一定程度上也可反映企業(yè)的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業(yè)的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規(guī)定的較強的融資能力。

關于已實施項目情況。

這部分包括三個內(nèi)容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據(jù)辦法規(guī)定，支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務公司，因此項目合同應指節(jié)能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內(nèi)容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節(jié)能服務公司的服務內(nèi)容、節(jié)能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

關于其他材料。

一方面各地可能會根據(jù)當?shù)厍闆r，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節(jié)能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業(yè)可根據(jù)自身情況提供其他相關材料，如能反映企業(yè)融資能力的文件、銀行授信協(xié)議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協(xié)議等。

節(jié)能服務公司備案申請遞交

根據(jù)國家發(fā)改委通知，申請備案應向公司注冊所在地節(jié)能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節(jié)能服務公司名單實行審核備案、動態(tài)管理制度，國家發(fā)展改革委會同財政部將根據(jù)各地節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和節(jié)能服務公司綜合考評等具體情況，適時調(diào)整節(jié)能服務公司名單。備案名單內(nèi)的節(jié)能服務公司在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節(jié)能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節(jié)能服務公司設置注冊地域要求。因此，企業(yè)沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業(yè)能否再次申請。從現(xiàn)有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節(jié)能服務公司審核備案未通過，本次材料沒有變化的公司不得再次申報?！睋?jù)此，曾提出申請，但審核未通過的企業(yè)，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第三篇：節(jié)能服務公司備案申請條件

1.節(jié)能服務公司備案申請條件

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，符合支持條件的節(jié)能服務公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。節(jié)能服務公司向公司注冊所在地省級節(jié)能主管部門提出申請，省級節(jié)能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部。國家發(fā)展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節(jié)能服務公司名單及業(yè)務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業(yè)，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業(yè)是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據(jù)《辦法》規(guī)定，申請審核備案的節(jié)能服務公司須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規(guī)定，準備相關材料，以證明企業(yè)滿足要求。2.節(jié)能服務公司備案申請時間

從此前各批節(jié)能服務公司備案申請的組織情況看，節(jié)能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發(fā)改委和財政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級發(fā)改委會同財政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發(fā)改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發(fā)通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業(yè)更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業(yè)準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發(fā)的時間，留給企業(yè)準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節(jié)能服務公司備案，尚未提出的企業(yè)，應提前準備相關材料，并關注國家發(fā)改委和當?shù)匕l(fā)改委的備案申請通知，按規(guī)定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節(jié)能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1、節(jié)能服務公司備案申請表;

2、企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等;

6、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規(guī)定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。

關于節(jié)能服務公司備案申請表。發(fā)改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業(yè)的基本情況、主要財務指標、節(jié)能產(chǎn)品和節(jié)能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業(yè)名稱、注冊資本等企業(yè)基本信息應與工商登記一致，有的企業(yè)中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

關于企業(yè)基本情況簡介。通知要求的主要內(nèi)容為，企業(yè)成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業(yè)涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業(yè)名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節(jié)能服務公司“經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經(jīng)營狀況和財務狀況的數(shù)據(jù)，以及財務管理制度。

關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內(nèi)容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節(jié)能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調(diào)辦法確定的支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業(yè)注意到這一變化。在申請材料中重點說明節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，而不是泛泛地說明包括實施節(jié)能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內(nèi)的所有合同能源管理項目情況。有的企業(yè)僅說明節(jié)能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節(jié)能服務為主營業(yè)務的判斷標準，但如節(jié)能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

關于主要節(jié)能技術和產(chǎn)品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，以及其中自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況。一般需要說明節(jié)能技術的基本原理、技術特征、實現(xiàn)方式、實施效果、產(chǎn)品主要技術參數(shù)等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發(fā)技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發(fā)和取得專利權(quán)的節(jié)能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業(yè)注意這一導向。如擁有節(jié)能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或?qū)＠暾埵芾硗ㄖ?/p>

關于專職技術人員和合同能源管理人員?！掇k法》對專業(yè)人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力”。國家發(fā)改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等”。有的地方發(fā)改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調(diào)的是，這里所說的專業(yè)人員就是企業(yè)的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節(jié)能服務公司作為提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理等服務的專業(yè)化公司，不但應在用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理這些環(huán)節(jié)擁有相應的專業(yè)技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業(yè)本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經(jīng)驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經(jīng)驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。營業(yè)執(zhí)照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業(yè)實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據(jù)申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結(jié)果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發(fā)展前景等，根據(jù)標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業(yè)未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業(yè)資信證明，在一定程度上也可反映企業(yè)的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業(yè)的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規(guī)定的較強的融資能力。

關于已實施項目情況。這部分包括三個內(nèi)容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據(jù)辦法規(guī)定，支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務公司，因此項目合同應指節(jié)能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內(nèi)容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節(jié)能服務公司的服務內(nèi)容、節(jié)能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

關于其他材料。一方面各地可能會根據(jù)當?shù)厍闆r，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節(jié)能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業(yè)可根據(jù)自身情況提供其他相關材料，如能反映企業(yè)融資能力的文件、銀行授信協(xié)議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協(xié)議等。

節(jié)能服務公司備案申請遞交

根據(jù)國家發(fā)改委通知，申請備案應向公司注冊所在地節(jié)能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節(jié)能服務公司名單實行審核備案、動態(tài)管理制度，國家發(fā)展改革委會同財政部將根據(jù)各地節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和節(jié)能服務公司綜合考評等具體情況，適時調(diào)整節(jié)能服務公司名單。備案名單內(nèi)的節(jié)能服務公司在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節(jié)能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節(jié)能服務公司設臵注冊地域要求。因此，企業(yè)沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業(yè)能否再次申請。從現(xiàn)有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節(jié)能服務公司審核備案未通過，本次材料沒有變化的公司不得再次申報?！睋?jù)此，曾提出申請，但審核未通過的企業(yè)，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第四篇：節(jié)能服務公司備案申請流程

節(jié)能服務公司備案申請流程

截至2011年11月底，國家財政部和國家發(fā)改委已發(fā)布三批節(jié)能服務備案公告，共1734家企業(yè)通過節(jié)能服務審核備案。第四批節(jié)能服務的審核備案正在進行。很多準備申請備案的企業(yè)希望了解備案的相關情況，以及如何申請、申請材料如何準備等。本文根據(jù)相關文件和備案申請中遇到的問題，對節(jié)能服務備案公告情況、申請時間、申請條件、申請材料和申請遞交等方面做簡要說明，希望對擬申請節(jié)能服務備案的企業(yè)有所幫助。

節(jié)能服務備案情況2010年6月29日國家財政部辦公廳和國家發(fā)改委辦公廳第一次聯(lián)合下發(fā)《關于合同能源管理財政獎勵資金需求及節(jié)能服務審核備案有關事宜的通知》要求各省(區(qū)、市)節(jié)能主管部門會同財政部門按照《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》有關規(guī)定，依據(jù)國家標準化管理委員會《合同能源管理技術通則》要求，盡快組織做好本地區(qū)節(jié)能服務備案申請及審核。2010年8月31日公告了第一批節(jié)能服務備案名單，共461家。之后分別在2011年3月3日和2011年8月9日公布了第二批和第三批節(jié)能服務備案名單，分別有523家和750家名列其中。

節(jié)能服務備案申請條件《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，符合支持條件的節(jié)能服務實行審核備案、動態(tài)管理制度。節(jié)能服務向注冊所在地省級節(jié)能主管部門提出申請，省級節(jié)能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部。國家發(fā)展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節(jié)能服務名單及業(yè)務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業(yè)，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業(yè)是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據(jù)《辦法》規(guī)定，申請審核備案的節(jié)能服務須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人

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才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規(guī)定，準備相關材料，以證明企業(yè)滿足要求。

節(jié)能服務備案申請時間從此前各批節(jié)能服務備案申請的組織情況看，節(jié)能服務的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發(fā)改委和財政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級發(fā)改委會同財政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務備案申請和審核，然后向國家發(fā)改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發(fā)通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業(yè)更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業(yè)準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發(fā)的時間，留給企業(yè)準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節(jié)能服務備案，尚未提出的企業(yè)，應提前準備相關材料，并關注國家發(fā)改委和當?shù)匕l(fā)改委的備案申請通知，按規(guī)定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節(jié)能服務備案申請材料從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務申請審核備案需要提供的材料為：

1、節(jié)能服務備案申請表;

2、企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等;

6、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規(guī)定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。關于節(jié)能服務備案申請表。發(fā)改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業(yè)的基本情況、主要財務指標、節(jié)能產(chǎn)品和節(jié)能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業(yè)名稱、注冊資本等

企業(yè)基本信息應與工商登記一致，有的企業(yè)中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。關于企業(yè)基本情況簡介。通知要求的主要內(nèi)容為，企業(yè)成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業(yè)涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業(yè)名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷?！掇k法》要求節(jié)能服務“經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經(jīng)營狀況和財務狀況的數(shù)據(jù)，以及財務管理制度。關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內(nèi)容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節(jié)能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調(diào)辦法確定的支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務。在此提醒擬申請備案的企業(yè)注意到這一變化。在申請材料中重點說明節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，而不是泛泛地說明包括實施節(jié)能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內(nèi)的所有合同能源管理項目情況。有的企業(yè)僅說明節(jié)能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節(jié)能服務為主營業(yè)務的判斷標準，但如節(jié)能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。關于主要節(jié)能技術和產(chǎn)品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，以及其中自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況。一般需要說明節(jié)能技術的基本原理、技術特征、實現(xiàn)方式、實施效果、產(chǎn)品主要技術參數(shù)等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發(fā)技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發(fā)和取得專利權(quán)的節(jié)能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業(yè)注意這一導向。如擁有節(jié)能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或?qū)＠暾埵芾硗ㄖ?。關于專

職技術人員和合同能源管理人員。《辦法》對專業(yè)人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力”。國家發(fā)改委的通知中要求提供“專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等”。有的地方發(fā)改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調(diào)的是，這里所說的專業(yè)人員就是企業(yè)的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節(jié)能服務作為提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理等服務的專業(yè)化，不但應在用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調(diào)試)、運行管理這些環(huán)節(jié)擁有相應的專業(yè)技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業(yè)本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經(jīng)驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經(jīng)驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。營業(yè)執(zhí)照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業(yè)實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其出具的依據(jù)申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結(jié)果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發(fā)展前景等，根據(jù)標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業(yè)未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業(yè)資信證明，在一定程度上也可反映企業(yè)的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業(yè)的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規(guī)定的較強的融資能力。關于已實施項目情況。這部分包括三個內(nèi)容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據(jù)辦法規(guī)定，支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管

理項目的節(jié)能服務，因此項目合同應指節(jié)能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內(nèi)容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節(jié)能服務的服務內(nèi)容、節(jié)能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。關于其他材料。一方面各地可能會根據(jù)當?shù)厍闆r，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節(jié)能服務在京項目計劃表》。另一方面，申請企業(yè)可根據(jù)自身情況提供其他相關材料，如能反映企業(yè)融資能力的文件、銀行授信協(xié)議、與有資金實力的投資簽署的投資協(xié)議等。

節(jié)能服務備案申請遞交根據(jù)國家發(fā)改委通知，申請備案應向注冊所在地節(jié)能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節(jié)能服務名單實行審核備案、動態(tài)管理制度，國家發(fā)展改革委會同財政部將根據(jù)各地節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和節(jié)能服務綜合考評等具體情況，適時調(diào)整節(jié)能服務名單。備案名單內(nèi)的節(jié)能服務在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節(jié)能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節(jié)能服務設置注冊地域要求。因此，企業(yè)沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業(yè)能否再次申請。從現(xiàn)有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節(jié)能服務審核備案未通過，本次材料沒有變化的不得再次申報。”據(jù)此，曾提出申請，但審核未通過的企業(yè)，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第五篇：國家節(jié)能服務公司備案申請流程圖

國家節(jié)能服務公司備案申請流程圖

國家節(jié)能服務公司備案申請流程圖

從此前各批節(jié)能服務公司備案申請的組織情況看，國家節(jié)能服務公司備案申請流程大致一樣。首先，節(jié)能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發(fā)改委和財政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級發(fā)改委會同財政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發(fā)改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發(fā)通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業(yè)更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業(yè)準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發(fā)的時間，留給企業(yè)準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節(jié)能服務公司備案，尚未提出的企業(yè)，應提前準備相關材料，并關注國家發(fā)改委和當?shù)匕l(fā)改委的備案申請通知，按規(guī)定時間提出申請，以免錯過申請時機。

根據(jù)前四批的國家節(jié)能服務公司備案申請流程，我們編制了如下的國家節(jié)能服務公司備案申請流程圖：

節(jié)能服務公司備案申請條件

從前四批申請情況看，申請條件大致相同，新一批的國家節(jié)能服務公司申請條件還要及時關注最新發(fā)布的通知。下面以前四批為例：

1.具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務；

2.注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力；

3.經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全；

4.擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。

節(jié)能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1.節(jié)能服務公司備案申請表；

2.企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務狀況，財務管理制度等；

3.企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應比重

4.合同能源管理項目應用的主要節(jié)能技術及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術及產(chǎn)品情況；

5.專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業(yè)等；

6.企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和財務報表復印件；

7.企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料；

8.已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等；

9.與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規(guī)定的支持條件有關的其他材料及情況說明。