第一篇：加強廉政監(jiān)督 規(guī)避廉政風(fēng)險

加強廉政監(jiān)督 規(guī)避廉政風(fēng)險

2009-07-27 15:52:25 | 來源：湖南省臨湘市國稅局 | 作者：何松輝

廉政監(jiān)督涵蓋了稅收工作的全方位和全過程。幾年來，我局通過加強廉政監(jiān)督，提高了稅收工作質(zhì)量、干部隊伍素質(zhì)，優(yōu)化了干部工作作風(fēng)、國稅隊伍形象，保證了稅收任務(wù)年年超額完成。但是，客觀地分析廉政監(jiān)督，仍然存在盲區(qū)和不到位的地方，在個別單位和少數(shù)人身上還存在執(zhí)法隨意、為稅不廉的情況，廉政監(jiān)督有必要進一步地加強，以降低和規(guī)避廉政風(fēng)險。

一、廉政風(fēng)險的表現(xiàn)及原因分析

1、認(rèn)識上的誤區(qū)。視廉政教育為老生常談，不知道哪些能做，哪些不能做，違了紀(jì)出了問題，自己還不知道問題出在哪里；廉政的底線在哪里，錯誤地認(rèn)為有權(quán)不用是傻子，有權(quán)不用過期作廢。辦事不按政策、法規(guī)、制度要求做；貪欲和私欲在真實的社會環(huán)境里，總是表現(xiàn)出張揚的特征和顯性；心存僥幸，認(rèn)為社會上那么多腐敗分子，也沒有出現(xiàn)問題，也沒有被查處，而且生活過得有滋有味，自己違點小紀(jì)，與貧困相離，與清廉相背，亦無大礙。盡管認(rèn)識誤區(qū)只發(fā)生在極少數(shù)干部身上，且世界觀、人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，必然影響到反腐倡廉效果，為滋生腐敗埋下了種子,潛伏著巨大的廉政風(fēng)險。

2、對重點環(huán)節(jié)和重點部位的監(jiān)控沒有做到及時有效。從最近幾年查處的岳陽國稅系統(tǒng)所出現(xiàn)的系列案件中，不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)是身處征收一線，與納稅人、發(fā)票直接打交道的干部。面對這個特殊的工作崗位，面對這個重要的工作環(huán)節(jié)，沒有辯證地看待責(zé)任和權(quán)力，嚴(yán)格要求自己，而是將工作崗位和工作環(huán)節(jié)，視為自己謀取私利，貪污稅款的最直接共享資源，抵制不了金錢物質(zhì)利益的誘惑，抵制不了腐敗思想的侵蝕，抵制不了這個特殊崗位優(yōu)勢迷惑，變本加厲，不擇手段，鋌而走險，忘記了“聚財為國，執(zhí)法為民”的宗旨，無視黨紀(jì)國法，走上了違紀(jì)違法的道路,人為地提高了崗位責(zé)任風(fēng)險。

3、制度監(jiān)管執(zhí)行力偏弱。一是規(guī)章制度嚴(yán)密性存在不少質(zhì)嫌之處。過多的規(guī)章制度，讓基層操作起來無所適從。對年久的制度也不進行徹底的清理檢查，不知是否適用還是不適用，仍然與新的制度并施而行，同時有一些制度與實際工作存在不少的差距，不能很好地指導(dǎo)稅收工作堵塞工作漏洞。制度也存在偏重于一項或某個新的特色工作的需要，制度面前新舊要求不同目標(biāo)不同力度不同的局面；二是管理制度執(zhí)行力度偏軟不到位?？陀^上來講存在：重制度制訂、輕制度落實，重制度涵蓋、輕制度執(zhí)行，重制度的考核、輕制度的處罰。沒有逐項抓制度落實，沒有逐條抓制度追究，沒有認(rèn)真考量制度的時效性和針對性，不能從根本上消除廉政制度責(zé)任風(fēng)險；三是處理偏輕偏軟。對已 發(fā)生的違法違紀(jì)案件總是從保護干部的角度出發(fā)，高高地舉起懲處利劍，卻輕輕地放下。一些特別重大和嚴(yán)重的案件，也只輕輕一罰了之，讓違法違紀(jì)干部得不到教訓(xùn)。同時，對于其他干部來講卻又造成負面的影響，傳遞了不良的信息，違法違紀(jì)不用怕，領(lǐng)導(dǎo)其實比你急，出現(xiàn)問題有人管，處理結(jié)果總是了。由此出現(xiàn)查處案件卻陷反面教訓(xùn)仍留隱患，教育干部仍遭指責(zé)的怪圈。

二、規(guī)避廉政風(fēng)險的對策

加強廉政監(jiān)督，規(guī)避廉政風(fēng)險是稅收工作的聚焦點，是“帶好隊，收好稅”總體目標(biāo)的堅強保證，為實現(xiàn)目標(biāo)，提出幾點對策。

1、加強廉政教育，筑牢反腐倡廉意識。一是要加強世界觀、人生觀、價值觀教育。在廉政思想教育中，讓廣大干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、名利觀。重點組織學(xué)習(xí)國家公務(wù)員法、國家公務(wù)員處分條例、黨章和黨內(nèi)紀(jì)律處分條例和《工作規(guī)劃》、實施辦法，讓廣大稅務(wù)干部在大是大非面前，站得穩(wěn)，行得正，不偏向，不唯利，正確運用和行使國家賦予的權(quán)力，牢記職責(zé)和使命，做忠誠的衛(wèi)士、做群眾的貼心人。二是開展警示教育和典型教育。參觀警示教育基地，要作為常態(tài)性工作來抓，用犯罪人員懺悔的眼淚，真誠的糾錯的意愿，告誡干部，人生中最值得珍惜的是自由和家庭的團圓。用國稅系統(tǒng)內(nèi)部的典型案例教育干部，一朝誤入歧途，就會失去現(xiàn)實中美好的一切，地位、名利、尊敬、工作、安寧都將化成烏有。用清廉稅官的先進事跡教育干部，對照先進找差距，反思自我強認(rèn)識。先進人物是怎么做到的，我要怎么做才能向先進看齊，通過學(xué)習(xí)先進，感知先進并不難學(xué)，只要日而三省，防微杜漸，居安思危，潔身自好，不踩紅線，不越廉理，不謀私利，就可以在行動上邁入清廉稅官行列。三是不斷創(chuàng)新教育方式、豐富教育內(nèi)涵。充分發(fā)揮廉政文化潛移默化的作用，不斷調(diào)動稅務(wù)干部參與廉政文化建設(shè)的積極性，開展寫學(xué)習(xí)心得、書法繪畫攝影作品和廉政格言警句、屏保作品系列評獎活動，進一步陶冶了干部職工情操，提升道德素養(yǎng)，增強了廉政文化建設(shè)的吸引力、滲透力。拓展廉政文化建設(shè)領(lǐng)域，開展“廉政文化進企業(yè)”活動。精心構(gòu)建廉政文化走廊，大力營造“以廉為榮、以貪為恥”氛圍。以廉政文化教育為有效載體，不斷增強反腐倡廉宣傳教育的影響力、感召力、震撼力。通過活動提升廉政認(rèn)識，營造廉政氛圍，踐行廉政約束，鑄就廉政成果。

2、加強監(jiān)管，抵御廉政風(fēng)險。一是制度建設(shè)要突出實際效果。把規(guī)章制度與實際稅收工作緊密結(jié)合起來，并根據(jù)稅收工作的發(fā)展變化，不斷修訂完善規(guī)章制度，增強規(guī)章制度的適應(yīng)性、有效性、規(guī)范性、成效性和針對性；二是制度落實作為執(zhí)行的第一要務(wù)。要對各項制度進行清理，適用則留，不適用則棄，繁則求簡，簡則求實。建立制度落實工作責(zé)任制，各級領(lǐng)導(dǎo)要帶頭執(zhí)行制度，形成一級帶一級，一級抓一級，一級問責(zé) 一級的良好局面。對制度落實不到位，執(zhí)行不力，責(zé)任單位和個人，要按制度追究相應(yīng)的責(zé)任，不能和稀泥，圖形式，做表面文章；三是建立制度建設(shè)評估體系。定期對制度的制訂與落實進行考量和評估，像進行納稅評估一樣，進行制度評詁，像抓稅收收入一樣，抓制度評估，充分揭露制度建設(shè)中的問題和不足，積極肯定制度建設(shè)中好的成果和經(jīng)驗，定期分析制度的適用性和效能情況，使制度體系成為反腐倡廉堅固的防火墻；四是著力查找廉政風(fēng)險。在全體國稅人員中開展以“查找廉政風(fēng)險，預(yù)防職務(wù)犯罪”為主題的討論，認(rèn)認(rèn)真真、扎扎實實查找廉政風(fēng)險點。讓干部看清楚，想明白，使大家不為風(fēng)險所惑，不為風(fēng)險所困，不為風(fēng)險所阻。要辯別防范稅收征收環(huán)節(jié)存在的不征或者少征稅款；貪污截留挪用稅款等風(fēng)險。要防范稅收管理環(huán)節(jié)不嚴(yán)格執(zhí)行稅收政策，執(zhí)法程序不嚴(yán)密，監(jiān)督檢查不過硬，進而發(fā)生漏征漏管、偷騙稅案件的風(fēng)險。要識別稅額核定、一般納稅人認(rèn)定、發(fā)票管理、票證使用、進項抵扣憑證核查、出口退稅憑證審核、減免緩稅審批、所得稅稅前列支審批等重點環(huán)節(jié)的風(fēng)險。要鑒定稅務(wù)稽查環(huán)節(jié)存在的人情選案、隨意選案、不按規(guī)定移送涉稅案件。要認(rèn)識防范保密意識薄弱、內(nèi)部管理松散、工作疏于防范造成干部人事、財務(wù)經(jīng)費、基建工程、政府采購、資產(chǎn)處臵領(lǐng)域存在的以權(quán)謀私、貪污受賄、侵吞公款、私分國家資產(chǎn)等風(fēng)險。在充分認(rèn)清辨別各崗位廉政風(fēng)險基礎(chǔ)上，有針對性地采取防范措施，強化預(yù)警措施，降低干部誤入廉政重災(zāi)區(qū)和風(fēng)險區(qū)的可能性。

3、用公開公正公平作為政務(wù)處理標(biāo)尺，防范廉政風(fēng)險于未然。所有能夠公開的政務(wù)和事務(wù)都必須公開，運用內(nèi)部網(wǎng)站等手段，進一步公開財務(wù)核算、稅收定額、重大事項等，讓干部和納稅人對國稅機關(guān)每項工作的變動和調(diào)整都做到心中有數(shù)，讓更多的人都成為稅收工作的知情人和參與人。建立嚴(yán)密的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系。緊緊依靠社會力量，拓寬監(jiān)督渠道，形成監(jiān)督合力，充分發(fā)揮特邀監(jiān)察員的作用，明確特邀監(jiān)察員的權(quán)利與義務(wù)，為特邀監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的環(huán)境，經(jīng)常與特邀監(jiān)察員聯(lián)系與溝通，通報工作信息。充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代監(jiān)督手段，讓監(jiān)督無處不在，無時不在。經(jīng)常開展明察暗訪活動，曝光處理帶有苗頭性、傾向性的問題，防微杜漸，維護和提高國稅形象。制定切實可行的獎勵、保密措施，鼓勵社會各界舉報人情稅、關(guān)系稅、作風(fēng)簡單粗暴的現(xiàn)象，確保權(quán)力行使到哪里，監(jiān)督就延伸到哪里；確保國稅干部的稅收工作運行到哪里，監(jiān)督體系就建立到哪里。對內(nèi)監(jiān)督的觸角也要及時跟進，諸如人事調(diào)動、干部任免等事項，也要納入監(jiān)督的體系和范疇，讓監(jiān)督成為一種必然的進行時。注重調(diào)查研究，不斷研究新情況，解決新問題，增強監(jiān)督機制的預(yù)見性和前矚性。對違紀(jì)問題一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，就按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。建立全方位多層次的監(jiān)督體系，達到徹底根除稅收廉政風(fēng)險的目的。

4、積極推行稅收管理員述職述廉等活動。廉潔力求主動，述廉不甘人后。積極開 展稅收管理員向納稅人述職述廉活動，主動接受社會監(jiān)督、納稅人評議。述職述廉的主要內(nèi)容包括：服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度、辦事效率、廉政勤政、工作成績等五大項，并對五大項進行細分，點點滴滴明明白的地交由納稅人，進行客觀而又公正的評議。讓稅收管理員明白，廉潔從政是稅收管理員必須履行的職責(zé)和義務(wù)，交一份什么樣的答卷，做什么樣的稅收管理員，堅持什么樣的道德底線，踐行什么樣的廉政紀(jì)律，寫在干部的征收管理實踐中，留在納稅人腦海里。告誡稅收管理員廉政風(fēng)險時刻要警惕、時刻要牢記。廉政風(fēng)險防范管理工作總結(jié)

我委全面開展廉政風(fēng)險防范管理工作并取得明顯成效，現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：

一、廣泛開展思想動員，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)

根據(jù)黨風(fēng)廉政工作會議精神，結(jié)合我委自身實際，我委及時召開全體職工動員大會，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神。

為使廉政風(fēng)險點防范管理工作取得實效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強、紀(jì)工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設(shè)中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。其中組長全面負責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作，副組長負責(zé)對各項措施的督導(dǎo)和落實情況進行監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負責(zé)開展廉政風(fēng)險防控管理工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查和檢查分析等各項工作。研究制定了《廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》，部署有關(guān)工作，全面啟動廉政風(fēng)險防范管理工作

二、扎實深入開展廉政風(fēng)險防范管理工作

1、梳理職權(quán)清單。根據(jù)我委工作特點，對內(nèi)設(shè)機構(gòu)和工作崗位的權(quán)力、職責(zé)、等進行研究梳理，填寫了《行政職權(quán)明細表》，并將各項權(quán)力運行過程以流程圖的方式明確下來。

2、查找評估廉政風(fēng)險。一是查找廉政風(fēng)險源，把行使的行政權(quán)力納入風(fēng)險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三個方面的廉政風(fēng)險。二是查找風(fēng)險點，重點查找個人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險和單位風(fēng)險，分別填寫了個人、科室和單位《廉政風(fēng)險點自查表》。三是評定風(fēng)險等級，針對查找出的廉政風(fēng)險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類風(fēng)險，經(jīng)辦廉政風(fēng)險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風(fēng)險防范措施，針對崗位風(fēng)險提出防控措施后，都經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報黨組備案，科室風(fēng)險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風(fēng)險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀(jì)工委審核。

通過近期廉政風(fēng)險防范管理工作，基本摸清了我委廉政風(fēng)險底數(shù)，為建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、廉政風(fēng)險分級管理和風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。

為進一步落實好廉政風(fēng)險防范管理各項工作任務(wù)，2011年下半年工作的具體目標(biāo) 和措施如下：

一、加強廉政教育

推進懲防體系構(gòu)建工作，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認(rèn)真開展廉政風(fēng)險防范工作，加強懲防體系建設(shè)。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我委全體干部職工學(xué)習(xí)，傳達省、市、區(qū)的有關(guān)文件和黨風(fēng)廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風(fēng)廉政教育電教片，上一堂黨風(fēng)廉政教育課，寫一篇黨風(fēng)廉政教育體會文章，開一次黨風(fēng)廉政教育座談會，做一次黨風(fēng)廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風(fēng)”為主題，積極推動廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風(fēng)尚。

二、加強制度建設(shè)

1、健全完善反腐倡廉基本制度

推進懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我委業(yè)務(wù)工作的實際，建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負責(zé)、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責(zé)任追究機制；制定民主生活會實施細則，進一步規(guī)范和落實民主生活會制度；完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項請示、報告和制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務(wù)、工程、采購等各項政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴(yán)格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。

2、健全完善源頭防治腐敗制度

針對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。

3、嚴(yán)格行政處罰程序

加強處罰款的財務(wù)和票據(jù)管理，嚴(yán)格實行財務(wù)收支兩條線，有專人負責(zé)票據(jù)的管理，使用統(tǒng)一規(guī)定的票據(jù)，出具的票據(jù)一律使用專用公章。

5、規(guī)范各項資金使用和管理

規(guī)范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高投資效益，推進我委事業(yè)健康發(fā)展。認(rèn)真貫徹執(zhí)行建設(shè)與管理各項規(guī)章制度，合理使用各項資金，規(guī)范各項資金預(yù)（結(jié)）算、決算管理，要切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設(shè)，確保“工程、資金、干部”三個安全。

三、加強監(jiān)督檢查

（一）加強黨內(nèi)監(jiān)督

加強和改進黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強對黨員干部履行職責(zé)情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題。要嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則、民主生活會，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開，改進和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。

（二）加強行政監(jiān)督

要通過群眾評議問責(zé)、工作督查問責(zé)、效能投訴問責(zé)等途徑，進一步加強行政監(jiān)督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務(wù)行動，深化政務(wù)公開，認(rèn)真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項交易活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。

（三）加強社會監(jiān)督

要通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、設(shè)臵意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行交易服務(wù)公開承諾制，主動接受社會監(jiān)督。繼續(xù)深化政務(wù)公開。

四、深化作風(fēng)建設(shè)

進一步加強黨員干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實之風(fēng)，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優(yōu)良的黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)，著力營造“黨風(fēng)正、政風(fēng)清、民風(fēng)和”的社會環(huán)境。

（一）開展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動，從加強作風(fēng)建設(shè)、加強效能建設(shè)、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強公務(wù)用車管理。

（二）開展“服務(wù)效能大排查”活動，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯、零違紀(jì)、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內(nèi)部集體查找、個人服務(wù)效能自查、互查互評, 查找服務(wù)效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。

總之，我們繼續(xù)認(rèn)真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭新成效，為黃河新區(qū)持續(xù)發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。國土資源局：細致排查,有效監(jiān)管切實加強廉政風(fēng)險防范

為深入開展“兩整治一改革”專項活動，我局在市國土資源局的統(tǒng)一部署下，從工作實際出發(fā)，深入細致進行風(fēng)險排查，以崗為點、以程序為線、以制度為面，突出重點部門、重點崗位和重點人員，認(rèn)真組織查找可能發(fā)生腐敗行為和不作為、亂作為情況的廉政風(fēng)險點，并進行有效監(jiān)督管理，從而有效地提升我局廉政風(fēng)險防控能力，降低行政風(fēng)險。

一、圍繞三層面、做到三到位，明確“查什么”、“怎樣查”

在廉政風(fēng)險點排查上，我局主要圍繞政策、操作和監(jiān)管三個層面入手，努力做到三個到位，即確保制度依據(jù)準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)程序規(guī)范和個人廉潔自律。通過內(nèi)部自查、民主評議及征求相關(guān)部門意見等形式進行查找，對查找出的問題和薄弱環(huán)節(jié)逐一梳理登記，看風(fēng)險點查找是否準(zhǔn)確無遺漏，是否真正做到了不漏崗、不缺項。

（一）完善制度機制，確保依據(jù)準(zhǔn)確

在實際工作中，我們認(rèn)為主要有四個方面的原因造成制度的缺失：一是由于制度本身存在漏洞或缺乏可操作性，二是制度貫徹落實不到位，三是制度過時未及時修訂，四是制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成合力。因此，我局排查廉政風(fēng)險首先從制度入手，對我局現(xiàn)行制度進行研究分析，全面系統(tǒng)梳理，對內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、評價考核和監(jiān)督制度等方面進行認(rèn)真審查，并逐步完善。通過完善制度機制，筑牢體制機制防線，形成用制度規(guī)范從政行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機制，在深化國土資源管理制度改革中降低風(fēng)險。通過制度“立、改、廢”，加強對行政審批、資金管理、項目安排、干部任命等權(quán)力運行重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，真正做到從源頭防腐、治腐。

（二）按流程排查風(fēng)險點，確保程序規(guī)范

在專項行動中，我局將土地出讓（土地市場交易）、土地儲備開發(fā)項目資金使用、土地征收、土地開發(fā)整理、土地登記發(fā)證、土地規(guī)劃調(diào)整、建設(shè)項目用地預(yù)審、國土資源違法案件查處、采礦權(quán)出讓（申請）初審、礦山環(huán)境-地質(zhì)災(zāi)害治理、大額資金使用、政府采購等12項工作列為重點內(nèi)容，繪制了流程圖，依據(jù)流程圖查找工作流程是否嚴(yán)密，各個環(huán)節(jié)是否得到有效監(jiān)督制約，是否存在缺乏制約或制約不力的環(huán)節(jié)，通過流程梳理、逐個環(huán)節(jié)的排查，共排查出易出現(xiàn)風(fēng)險環(huán)節(jié)36個。

（三）明晰崗位職責(zé)，確保廉潔自律

根據(jù)部門特點和人員安排，遵循“誰行使、誰梳理”的原則，認(rèn)真對照廉政準(zhǔn)則和國土資源部確定的應(yīng)先行停職或免職的五種不廉潔行為表現(xiàn)，從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)和部位入手，以崗位廉政風(fēng)險點分析為出發(fā)點，從每個干部職工到每個科室，通過召開 支部黨員大會、專題民主生活會、工作專題會、學(xué)習(xí)討論會等形式，采取“自查、互查和集體排查”等方式，結(jié)合案例分析，自下而上，群策群力，進行崗位風(fēng)險點分析和排查。

個人排查廉政風(fēng)險主要從四個方面展開，一是查找對與履行職責(zé)密切相關(guān)的政策法規(guī)和工作紀(jì)律是否做到經(jīng)常性學(xué)習(xí)，是否存在疏于學(xué)習(xí)、不熟悉相關(guān)政策法規(guī)和紀(jì)律要求等風(fēng)險；二是查找對工作人員的教育、管理、監(jiān)督工作是否重視，是否到位，是否存在因失查、失管導(dǎo)致科室人員不能正確履行職責(zé)等風(fēng)險；三是查找是否經(jīng)常受到管理對象人情關(guān)（關(guān)系、吃請、財物）的考驗，容易誘發(fā)執(zhí)法不嚴(yán)、管理缺位等風(fēng)險；四是查找對個人履行職責(zé)的監(jiān)督制約是否完善，是否有效，是否存在個人自由裁量權(quán)過大的問題，容易誘發(fā)權(quán)錢交易，以權(quán)謀私等風(fēng)險。經(jīng)過排查，查找出單位制度機制風(fēng)險點3個，查找科室風(fēng)險點61個，查找個人風(fēng)險點359個。

二、堅持分類指導(dǎo)、加強監(jiān)督管理，明確“防什么”、“怎樣防”

廉政風(fēng)險點排查工作是“兩整治一改革”專項行動的重要任務(wù)和基礎(chǔ)性工作，為使風(fēng)險排查工作落到實處，切實排查出符合實際的風(fēng)險點，我局采取多項措施，防止在排查環(huán)節(jié)出現(xiàn)認(rèn)識不到位、工作不到位、檢查不到位、追究不到位的現(xiàn)象，防止出現(xiàn)查找不深、不全、不細的現(xiàn)象，防止概念化和形式主義。

（一）劃分風(fēng)險等級，明確分類管理

國土部門權(quán)力運行的環(huán)境復(fù)雜、誘惑多，各類風(fēng)險點相對較多。因此，在實際工作中，我局對廉政風(fēng)險進行有效評估，合理劃分風(fēng)險等級，確定了三類風(fēng)險，即一級廉政風(fēng)險，主要是土地征收、土地和礦業(yè)權(quán)出讓、土地儲備、政府采購、干部任用、大額資金使用等;二級廉政風(fēng)險，主要是土地開發(fā)整理、登記發(fā)證、建設(shè)項目用地預(yù)審等;三級廉政風(fēng)險，主要是基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)力等。根據(jù)權(quán)利運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同風(fēng)險等級，我們有針對性地加強管理，完善工作責(zé)任分工和監(jiān)督管理體系，實行分級管理、分級負責(zé)。一級廉政風(fēng)險由分局領(lǐng)導(dǎo)班子負責(zé)；二級廉政風(fēng)險在科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；三級廉政風(fēng)險由科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負責(zé)。

（二）堅持責(zé)任追究，加強排查督導(dǎo)

在工作中，我局加強對廉政風(fēng)險排查的監(jiān)督和指導(dǎo)，及時檢查工作落實情況，通過自己找、群眾幫、組織審等環(huán)節(jié)，從細從嚴(yán)排查風(fēng)險點，分局“兩整治一改革”專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組對排查的廉政風(fēng)險點進行審核認(rèn)定。針對目前我們在履職中暴露出來的問題以及工作中存在的隱性問題，查找根源，健全制度，實現(xiàn)關(guān)口前移，從源頭上治理可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險。同時加強責(zé)任追究，對收到群眾投訴和上級檢查出的問題，一律追查 到底；對查證屬實違法違規(guī)的，一律追查到位；對自查自糾敷衍塞責(zé)的，一律追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）完善監(jiān)督體系，確保監(jiān)管有效

一是加強內(nèi)部監(jiān)督，建立考察和管理制度；二是重視外部監(jiān)督，認(rèn)真接受區(qū)人大、區(qū)政協(xié)及司法機關(guān)和社會群眾的監(jiān)督，設(shè)立監(jiān)督舉報電話，及時處理和回復(fù)各種來函、來電和來訪等。三是將黨員干部查找廉政風(fēng)險、制定防控措施、填寫風(fēng)險防控表等情況進行公開公示，接受監(jiān)督。

三、思想制度雙保障，人防技控雙結(jié)合，明確“改什么”、“怎么改”

在整改階段，我局針對自查自糾階段查找出來的問題，在整改內(nèi)容和整改方式上積極探索，思想建設(shè)和制度建設(shè)并重，強化科技防控手段，逐步、逐項整改。

（一）強化廉政教育，筑牢思想防線

堅持廉政教育嚴(yán)格化、活動經(jīng)?；⑿问蕉鄻踊?、方法創(chuàng)新化，提高廉潔奉公、艱苦奮斗的意識，在主觀認(rèn)識上建立起牢不可破的思想防線，排除思想上存在的廉政風(fēng)險隱患問題。

（二）健全制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行

結(jié)合重點業(yè)務(wù)工作的實際，梳理完善各項規(guī)章制度，進一步理清各項行政審批、審核工作和行政執(zhí)法工作程序。例如在排查工作中，我們發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行行政處罰工作中，存在自由裁量權(quán)過大、缺乏有效監(jiān)督制約的風(fēng)險，存在著執(zhí)法人員受到拉攏、收受賄賂的風(fēng)險，針對這類風(fēng)險，我局完善了《非法開采礦產(chǎn)資源行政處罰標(biāo)準(zhǔn)》和《打擊非法開采礦產(chǎn)資源工作程序》等，嚴(yán)格按照行政處罰標(biāo)準(zhǔn)及處罰程序?qū)`法相對人進行處罰，削減了自由裁量權(quán)，以監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，防止出現(xiàn)以權(quán)謀私，錢權(quán)交易的現(xiàn)象發(fā)生。

（三）加快平臺建設(shè)，提高科技防控水平

“兩整治一改革”專項行動明確了堅持市場取向的工作原則，積極轉(zhuǎn)變管理職能，加快從重微觀向重宏觀、從重審批向重監(jiān)管的工作思路轉(zhuǎn)變，我局結(jié)合專項行動工作，通過對土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)審批和出讓行為排查，將在2個環(huán)節(jié)上加快工作步伐，一是按照市局統(tǒng)一部署，積極推進網(wǎng)上交易和網(wǎng)上監(jiān)管，加強電子政務(wù)建設(shè)，完善網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，強化“以圖管地”理念，加強科技防控提供有力手段；二是盡快將土地出讓納入政府公共資源交易平臺，嚴(yán)格土地出讓后監(jiān)管，加強跟蹤管理。在上級部門關(guān)心和支持下，我局專項行動取得了初具成效。下階段，我們將認(rèn)真貫徹國土部和北京市國土資源局的工作要求，向先進單位的學(xué)習(xí)，以更加堅決的態(tài)度、更加扎實的作風(fēng)、更加有力的措施，開展好“兩整治一改革”專項行動，從源頭上排除化解廉政風(fēng)險。

在全市國土資源系統(tǒng)

監(jiān)控權(quán)力運行防范廉政風(fēng)險工作動員大會上的講話

2010-07-26

這次監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作動員大會，是經(jīng)市局黨組決定召開的事關(guān)全局、事關(guān)發(fā)展、事關(guān)國土事業(yè)興衰的一次重要會議。會議的主要任務(wù)是，深入貫徹落實年初全省國土資源系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)會議精神和市紀(jì)委重點工作安排，對全市國土資源系統(tǒng)開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險進行動員部署。對我局開展的這項工作，市紀(jì)委非常重視，副書記鄒杰同志、黨風(fēng)室李永芳同志親自指導(dǎo)會議，劉君書記親自參加會議，并將做重要講話；省廳孫綱廳長專門致信會議，對開展好這項工作提出指導(dǎo)意見和要求；省紀(jì)委駐省國土資源廳紀(jì)檢組副組長、監(jiān)察室主任杜振林同志也專門從省廳趕到伊春參加會議。在此，我代表伊春市國土資源局黨組以及參加會議的全體同志，對各位領(lǐng)導(dǎo)的到來表示熱烈歡迎！對長期以來給予伊春國土工作的關(guān)心和支持，對我們干部的愛護和呵護表示衷心感謝！對劉君書記的重要講話和孫綱廳長的致信以及杜主任的講話，大家要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，抓好貫徹落實。下面，我代表局黨組，就開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作講三點意見。

一、充分認(rèn)識開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的必要性和緊迫性，進一步增強新形勢下抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任感和緊迫感

開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是在反腐倡廉建設(shè)面臨新形勢和新任務(wù)的背景下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機制，在實踐中逐步探索出來的預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。我們要充分認(rèn)識開展這項工作的重大意義，真正把它作為落實中央要求，適應(yīng)形勢任務(wù)需要，破解國土資源管理難題的重點工作，增強責(zé)任感和緊迫感，切實抓緊抓好抓出成效。

（一）開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是落實中央預(yù)防腐敗政治要求的必然選擇。近年來，黨中央不斷加大反腐倡廉工作力度，先后出臺了一系列法規(guī)，顯示出工作重心已經(jīng)由懲治在先向預(yù)防為主轉(zhuǎn)變。2008年5月，中央制定實施《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年實施綱要》，首次明確了預(yù)防在反腐倡廉工作中的地位和作用。胡錦濤總書記也多次強調(diào)，要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)。在這一思想主導(dǎo)下，近年來，從中央到地方，各級黨委和政府對預(yù)防腐敗工作都十分重視，積極探索從源頭上治理腐敗，建立監(jiān)控權(quán)力運行和防范廉政風(fēng)險機制。局黨組開展的這次監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，就是圍繞預(yù)防腐敗這一工作主線，突出重點部門、重點崗位和重點人員，制定落實防控措施，做到防 線前移，預(yù)防在先，最大限度地降低國土資源管理工作中的廉政風(fēng)險。

（二）開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是落實市紀(jì)委工作部署的實際行動。伴隨全市黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入實踐，市紀(jì)委把握工作大局，創(chuàng)新工作方式，圍繞監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險重大課題進行了探索和實踐，在破解有效監(jiān)督問題上進行了有益嘗試。2008年6月份，市紀(jì)委開始試點工作。通過對權(quán)力運行監(jiān)控，黨員干部掌握和明晰崗位風(fēng)險，增強廉政風(fēng)險意識，健全風(fēng)險防范措施，初步建立建成監(jiān)控體系，試點取得了顯著的工作成果，在全省乃至全國都產(chǎn)生了廣泛影響。今年以來，市紀(jì)委決定整體推進這項工作，并把在全市國土系統(tǒng)推開監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作作為重點。信任是壓力，更是動力。局黨組旗臶鮮明地推行這項工作，就是貫徹落實市紀(jì)委關(guān)于監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作部署的一個實際行動。我們要用實踐證明，推行監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是市紀(jì)委的一項正確決策，也是規(guī)范國土資源管理、有效預(yù)防腐敗的重要法寶。

（三）開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是市局黨組“堅持兩手抓、實現(xiàn)兩手硬”的有效載體。2008年，新一任市局黨組班子組成以來，在業(yè)務(wù)工作、規(guī)范管理上，乃至在廉政建設(shè)上都做了大量扎實有效的工作，通過實行目標(biāo)管理，制訂工作流程，出臺問責(zé)辦法，積極查處違法違紀(jì)案件，在打造陽光國土、廉潔國土上取得了突出成效。特別是局黨組對紀(jì)檢監(jiān)察工作高度重視，堅持在力量上配強，在使用上給權(quán)，在提拔上優(yōu)先，在待遇上優(yōu)厚，使紀(jì)檢監(jiān)察工作得到了前所未有的加強。但是，對照發(fā)展的要求，全市國土系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的系統(tǒng)性、針對性還不強，“一手硬、一手軟”的問題仍然不同程度地存在，紀(jì)檢監(jiān)察工作與資源管理工作“兩層皮”的問題始終沒有得到根本解決。開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，就是借鑒運用計劃、執(zhí)行、考核、修正等質(zhì)量管理手段，讓潛在風(fēng)險更加透明，防范措施更加管用，從而找到業(yè)務(wù)部門加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的切入點，使廉政建設(shè)真正“硬”起來，實現(xiàn)相互促進、相互補充、相得益彰。

（四）開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是打造陽光國土、廉潔國土、平安國土的有效途徑。當(dāng)前，國土資源管理的形勢更加復(fù)雜而多變，任務(wù)繁重而艱巨，矛盾集中而突出，體現(xiàn)為國家政策嚴(yán)與地方需求旺矛盾的考驗，保增長與保紅線矛盾的考驗，行政程序嚴(yán)與辦事時間緊矛盾的考驗，服從領(lǐng)導(dǎo)決策與用權(quán)必受監(jiān)督矛盾的考驗，工作標(biāo)準(zhǔn)高與適應(yīng)能力差矛盾的考驗。特別是由于市場配臵不力，權(quán)力干預(yù)過多，導(dǎo)致國土資源管理領(lǐng)域大案要案頻發(fā)，從部級機關(guān)到基層一線，從司級高官到一般干部，從外省區(qū)到我省一些地、市、縣，案例不勝枚舉，教訓(xùn)極其深刻。這些足以說明，國土資源領(lǐng)域已經(jīng)成為黨和國家反腐倡廉的重點，各種利益主體競相爭奪的焦點，社會關(guān)注和輿論監(jiān)督的熱點，我們已經(jīng)處于反腐倡廉的高風(fēng)險區(qū)！但是，面對來自各方面的壓力和考驗，我市國土系統(tǒng)干部仍存在著種種不適應(yīng)：有的原則性不強、工作隨意性大，濫用自由裁量權(quán)；有的不作為、慢作為，對濫采礦產(chǎn)資源、亂占耕地等違規(guī)違法行為視而不見，麻木不仁；有的政策水平不高，業(yè)務(wù)能力不強，執(zhí)行國家政策法規(guī)不到位；有的廉而不勤，惰性心理嚴(yán)重，一些工作久拖不決，辦事效率不高，服務(wù)不主動；有的私心作祟，從中作梗、當(dāng)辦不辦，當(dāng)做不做，破壞形象。教訓(xùn)警示我們，要從根本上解決這些問題，就必須樹立風(fēng)險預(yù)警、預(yù)防在先和防范勝于懲處的理念，依靠預(yù)防、依靠他律、依靠制度化解和預(yù)防腐敗風(fēng)險。從這個意義上講，我們開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，不是看查出了多少問題，而是要保證不出問題。要通過這項工作的開展，使每一位國土干部職工都能健康發(fā)展，進而實現(xiàn)管理更陽光，國土更廉潔，干部更安全。

二、精心組織，統(tǒng)籌兼顧，確保監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作有序推進 監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，是一項全局性的系統(tǒng)工程，涉及方方面面的關(guān)系和利益，需要我們從宏觀著眼、微觀入手，統(tǒng)籌做好謀劃和推進工作。

（一）要把握工作原則。工作中，我們要重點把握好五方面原則：一是全員參與。監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險關(guān)乎每一個崗位、每一個人，不存在旁觀者，也沒有局外人。工作中，要把預(yù)防腐敗的責(zé)任落實到每個單位、每個層次、每個崗位、每個人員，力爭在最大范圍內(nèi)、最大限度地降低廉政風(fēng)險。二是預(yù)防為主。要堅持工作重心前移，結(jié)合崗位職責(zé)，找準(zhǔn)風(fēng)險點，盯住風(fēng)險點，監(jiān)控風(fēng)險點，把主要精力放在避免廉政風(fēng)險演變?yōu)楦瘮⌒袨樯?，切實做到以防為主，防范在先。三是教育?yōu)先。要結(jié)合廉政文化建設(shè)，采取多種形式，開展警示教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍，養(yǎng)成自我約束、自我提醒、自我加壓、自我規(guī)范的習(xí)慣，進一步筑牢思想防線。四是懲防并舉。在強化廉政教育、落實預(yù)防措施的同時，對違法違紀(jì)、暗箱操作、中飽私囊的干部，要進行嚴(yán)肅處理，以儆效尤。通過預(yù)防與懲治相結(jié)合，實現(xiàn)正激勵與負激勵的聯(lián)動效應(yīng)。五是統(tǒng)籌推進。對確定的廉政風(fēng)險點，要分級分類制定相應(yīng)的防控措施，決不能顧此失彼，更不能掛一漏萬。要統(tǒng)籌兼顧，有序推進，確保每一個環(huán)節(jié)、每一個步驟、每一個單位都能均衡開展，收到實效。

（二）要抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是防控重點要突出。從領(lǐng)導(dǎo)層級上看，要突出對一把手的權(quán)力制約和監(jiān)督；這是我們這次監(jiān)控權(quán)力運行，防范廉政風(fēng)險工作的重要要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，從崗位上看，要突出涉及人、財、物管理和具有行政許可、行政處罰等人員；從職能上看，要突出耕保、利用、規(guī)劃、地籍、礦管、環(huán)境、土地整理、執(zhí)法監(jiān)察等具有審批權(quán)、許可權(quán)和處罰權(quán)的科室。二是民主參與要擴大。要廣泛宣傳群眾、發(fā)動群眾、武裝群眾，最大限度地擴大群眾的知情權(quán)和參與權(quán)。要探索建立黨員代表議事會、職工代表議事會，對局黨組會議、局務(wù)會確定的重大事項，進行民主審議和民主監(jiān)督。會后，我們要研究“兩會”人員產(chǎn)生的程序和辦法，也要制定“兩會”審議和監(jiān)督的議事規(guī)則。對所有行政審批事項，全部通過集體決策，避免權(quán)力過度集中，實現(xiàn)有效制約。對關(guān)系干部職工切身利益和前途命運的大事，要在全體干部職工中征求意見。三是權(quán)力運行要公開。要堅持公開透明，陽光操作，辦事的依據(jù)、程序、時限、結(jié)果都要公開；同時，要與信息化手段進行有機結(jié)合，推進政務(wù)公開，確保權(quán)力運行受監(jiān)督。要落實網(wǎng)上審批制度，通過網(wǎng)上審批，確保權(quán)力有序運行，不被濫用。要改革審批制度，實行“窗口受理、領(lǐng)辦代辦、封閉運行、限時辦結(jié)、責(zé)任追究”。四是廉政勤政要結(jié)合。廉政固然可貴，但也不能單純地追求廉政，而忽略了對勤政的要求。廉政是我們工作的起碼原則，勤政則是體現(xiàn)我們執(zhí)行力的基本標(biāo)準(zhǔn)。必須把對廉政與勤政的要求有機地統(tǒng)一起來，避免廉而不勤、碌碌無為。

（三）要講究工作方法。開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作，不能簡單地把它孤立起來，單一地加以推進，而是要堅持做到“六個結(jié)合”：一是與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，賦予責(zé)任制新的內(nèi)容、新的手段，確保載體更有效，抓法更得力，責(zé)任更到位；二是與廉政文化建設(shè)相結(jié)合，引導(dǎo)干部牢固樹立廉政風(fēng)險意識，打牢廉潔從政的思想基礎(chǔ)；三是與目標(biāo)管理相結(jié)合，把監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作作為一項重要指標(biāo)，賦予一定的分值，與其他工作一道同推進、同考核、同獎懲；四是與服務(wù)發(fā)展相結(jié)合，圍繞大項目建設(shè)和民生工程供地保障服務(wù)、做大做強礦業(yè)經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理等重點工作，確立風(fēng)險點，明確廉政風(fēng)險防控措施；五是與工作創(chuàng)新相結(jié)合，借鑒成功經(jīng)驗，吸納先進理念，探索反腐倡廉的新方法、新途徑；六是與信息化建設(shè)相結(jié)合，利用電子政務(wù)、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代化手段，提升監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的效能。

（四）要堅持工作標(biāo)準(zhǔn)。廉政風(fēng)險防控，涉及風(fēng)險點的查找、等級確定等各個環(huán)節(jié)，可以說是環(huán)環(huán)相扣，密切相聯(lián)。不論哪個環(huán)節(jié)出了問題，都會影響整個工作質(zhì)量。特別是這項工作作為市局黨組向市紀(jì)委和省廳紀(jì)檢組主動承擔(dān)的政治任務(wù)，我們更不能降格以求，應(yīng)付了事。一是在風(fēng)險點查找上，要從嚴(yán)從細。方案從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、工作制度、廉而不勤等五個方面，明確了可能存在的廉政風(fēng)險。其中，在查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員，特別是“一把手”，以及有審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)、處罰權(quán)的崗位職責(zé)風(fēng)險上，決不能因為職位高而搞特殊化，也不能因為崗位重要或問題敏感而回避監(jiān)督，要切實做到不湊數(shù)、不漏項、不避重就輕。領(lǐng)導(dǎo)小組要對各科室、各單位和重點崗位確定的風(fēng)險點進行審查認(rèn)定，對查找不細、不準(zhǔn)的，要責(zé)令其重新查找，直到符合要求為止。二是在風(fēng)險評估上，要實事求是。根據(jù)行使權(quán)力大小以及可能造成的危害程度，我們將崗位廉政風(fēng)險劃為A、B、C三個等級，根據(jù)不同的等級確定不同的防控措施。在風(fēng)險等級評估上，要按照風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，嚴(yán)格確定風(fēng)險等級，不能人為地降低等級，規(guī)避監(jiān)督和處理。三是在防控措施上，要求穩(wěn)求實。要圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，結(jié)合崗位職責(zé)，科學(xué)合理地制定廉政風(fēng)險管理措施，既不能失之于軟、失之于松、失之于偏，也不能按部就班、機械操作，一管就死、缺少彈性，影響辦事效率和服務(wù)質(zhì)量。四是在監(jiān)督管理上，要分級負責(zé)。要根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負責(zé)。廉政風(fēng)險等級較高的管理權(quán)限，在主管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由局主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；廉政風(fēng)險等級一般的管理權(quán)限，在科長直接管理的基礎(chǔ)上，由主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；廉政風(fēng)險較低的權(quán)力，由科長直接管理和負責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組要按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵等進行監(jiān)督管理。五是在檢查修正上，要及時到位。要采取日?？荚u、季度抽檢、半年和全年考核相結(jié)合的方式，對監(jiān)控權(quán)力、防范風(fēng)險進行綜合評價。對可能發(fā)生的腐敗問題，通過預(yù)警提示、信訪約談、誡勉談話、下達紀(jì)律檢查建議書等形式實施超前處臵；對因責(zé)任落實不到位、風(fēng)險查找不到位、防范措施不到位、權(quán)力監(jiān)控不到位出現(xiàn)問題的，要嚴(yán)格責(zé)任追究，進行修正風(fēng)險。六是在基層推進上，要上下聯(lián)動。各縣（市）國土資源局和市局各分局，也要按照市局下發(fā)的《方案》要求，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，認(rèn)真抓好貫徹落實。鐵力市和嘉蔭縣國土資源局要按照市局的方案，特別是風(fēng)險等級和風(fēng)險點的查找，要進一步研究，要自我加壓、自我查找、搞好防控，確保不出問題。對工作推進中出現(xiàn)的新情況、新問題，要及時與局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室聯(lián)絡(luò)，求得支持和幫助，確保工作有序推進。

三、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，確保監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作取得實效 開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險是一項創(chuàng)新性的工作，需要在實踐中不斷去總結(jié)、去完善、去提高。為此，我們要切實加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施，確保取得實效。

一是建立組織。為了加強對監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的領(lǐng)導(dǎo)，市局專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由我擔(dān)任，常務(wù)副組長由黨組成員、紀(jì)檢組長擔(dān)任，副組長由其他黨組成員和副處級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員為各科室、單位負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)崗位監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的組織、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)。各縣（市）國土資源局、市局各分局，也要成立由負責(zé)人擔(dān)任組長的工作機構(gòu)，按照市局黨組的統(tǒng)一安排和工作部署，抓好本地本單位的工作，從而為做好監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作提供強有力的組織保證。

二是落實責(zé)任。要把監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作作為“一把手”工程。分管局長要堅持分工負責(zé)，形成分級負責(zé)、層層負責(zé)的工作格局。要堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭，帶頭學(xué)習(xí)，帶頭查找、帶頭制定防范措施、帶頭做好廉政風(fēng)險防范工作。其他班子成員要經(jīng)常聽取管轄范圍內(nèi)的工作匯報，對重大問題，要敢于碰硬、敢于接觸矛盾、敢于解決問題。總之，要通過層層落實責(zé)任，做到一級抓一級，一級對一級負責(zé)，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。

三是加強檢查指導(dǎo)。要按照方案要求，采取集中培訓(xùn)與巡回指導(dǎo)相結(jié)合，全面檢查與重點抽查相結(jié)合，總結(jié)先進經(jīng)驗、樹立正面典型與鞭策激勵后進相結(jié)合等辦法，加強對各地各單位監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的檢查指導(dǎo)，有效推進監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作。同時，對于這項工作，要密切關(guān)注出現(xiàn)的新情況和新問題，積極開展調(diào)查研究，創(chuàng)造性地制訂出臺新措施和新辦法，確保這項工作取得實效。

四是充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)職能作用。要支持紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)放手工作，大膽工作，發(fā)揮在監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作中的主力軍作用。要在力量上配強，對于市局紀(jì)檢組和鐵力、嘉蔭縣國土資源局紀(jì)檢組工作力量都要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步加強。市局要增加1-2名同志，鐵力增加1-2名同志，嘉蔭增加1名同志。要認(rèn)真研究，盡快落實。要嚴(yán)格要求，積極創(chuàng)造條件，使紀(jì)檢監(jiān)察干部既懂紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)，又懂土地、礦產(chǎn)管理，增強監(jiān)督的主動性和科學(xué)性。要落實紀(jì)檢監(jiān)察干部的政治和生活待遇，經(jīng)費要保障、設(shè)備要配齊，為紀(jì)檢監(jiān)察干部全身心的投入工作提供保障。

五是營造良好氛圍。要充分利用政務(wù)公開欄、墻報、電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力宣傳監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的重要性和必要性，以及開展這項工作的指導(dǎo)思想、基本內(nèi)涵和目標(biāo)要求。要認(rèn)真總結(jié)和推廣開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作的好經(jīng)驗和好做法，宣傳取得的新成效，努力營造良好的輿論氛圍。

同志們，開展監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作責(zé)任重大、使命光榮。我們要以求真務(wù)實的精神和積極進取的態(tài)度，不斷創(chuàng)新工作思路，完善工作措施，加大工作力度，確保監(jiān)控權(quán)力運行、防范廉政風(fēng)險工作順利推進，全面提高國土資源干部隊伍的凝聚力、戰(zhàn)斗力和對經(jīng)濟社會發(fā)展的保障力，為伊春經(jīng)濟社會更好更快發(fā)展做出新的更大的貢獻！

謝謝大家。

強化工作流程 防范廉政風(fēng)險

楊作軍

如何強化工作流程，防范廉政風(fēng)險，實現(xiàn)廉潔行政，既是落實科學(xué)發(fā)展觀的一個重要抓手，也是權(quán)力運行中的一個重點難點問題。

一、強化工作流程防范廉政風(fēng)險的實踐

溫州市公路運輸管理處承擔(dān)著全市道路運輸行業(yè)管理職能，系法規(guī)授權(quán)的具有行政許可、行政處罰職權(quán)的行政執(zhí)法類事業(yè)單位。每年辦理行政許可類項目近萬件，行政處罰類案件兩萬多件。我們針對運政管理的重要環(huán)節(jié)，把廉政制度設(shè)計的關(guān)鍵放在重流程監(jiān)督，加強過程控制，實現(xiàn)工作全程的廉政風(fēng)險管理。

1、出臺了一系列構(gòu)建道路運輸行政許可和行政執(zhí)法的保廉制度。建立了道路運輸許可審批聯(lián)席會議制度、道路運輸許可公示制度，推出了輕微違章不處罰制度、復(fù)議敗訴案件責(zé)任追究制度，完善了稽查內(nèi)部各項制度，稽查大隊建立周碰頭會議制度，落實好重大案件審理制度，同時還建立了道路運輸許可預(yù)警機制。通過這些制度的建立，廉政風(fēng)險發(fā)生點得到了嚴(yán)格控制，進一步提高了流程廉政監(jiān)督，廉政建設(shè)得到不斷加強，反腐倡廉各項工作取得了較明顯的成效。

2、強化工作流程環(huán)節(jié)管理，有效控制廉政風(fēng)險產(chǎn)生

我們通過強化管理、服務(wù)和內(nèi)部控制等三大流程，細化流程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，推進了廉政建設(shè)由外部監(jiān)督為主轉(zhuǎn)向外部和內(nèi)部監(jiān)督并重，有效地控制了廉政風(fēng)險的產(chǎn)生。

一是強化陽光管理流程，通過信息化建設(shè)促公正。運管辦公門戶系統(tǒng)運轉(zhuǎn)二年來，提高了辦事效率，節(jié)約了行政開支；通過許可流程再造樹公正，我們正在加快規(guī)范審批行為，簡化審批流程，推進內(nèi)部許可職能整合，實現(xiàn)行政許可、監(jiān)督、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、行業(yè)監(jiān)管四分離，建立分工明確、職責(zé)清晰、溝通順暢、銜接緊密的行政許可工作流程，做到業(yè)務(wù)部門負責(zé)制訂和貫徹政策、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，行政許可部門負責(zé)辦理許可審批事項，稽查部門負責(zé)行業(yè)監(jiān)督管理，法制和監(jiān)察部門負責(zé)內(nèi)部監(jiān)督，力爭建立透明、高效、便民、廉潔的行政許可新模式。

二是強化企業(yè)服務(wù)流程。企業(yè)是市場的主體，服務(wù)好企業(yè)發(fā)展是行業(yè)管理的終極目標(biāo)。幾年來，行業(yè)管理部門通過協(xié)助運輸企業(yè)攻堅破難、攜手企業(yè)共渡難關(guān)、協(xié)同企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，不斷提高企業(yè)應(yīng)對危機的能力和水平；通過落實信用考核，增強運輸企業(yè)及從業(yè)人員的信用意識，推動道路運輸誠信建設(shè)。

三是提高效率，優(yōu)化服務(wù)。加強效能理念建設(shè)，促進服務(wù)意識提高。不斷簡化辦事 程序，做到分工明確、職責(zé)清晰，定位準(zhǔn)確，不越位、不缺位，有效防止推諉扯皮現(xiàn)象；改進服務(wù)方式，積極推行上門服務(wù)、預(yù)約服務(wù)等為民、便民、利民舉措；堅決杜絕門難進、臉難看、話難聽、事難辦、態(tài)度粗暴、辦事馬虎、效率低下等現(xiàn)象。

由于我們重視把好廉政建設(shè)關(guān)，從上至下自覺嚴(yán)格控制廉政風(fēng)險點，不斷提高辦事流程的監(jiān)督，連續(xù)三年沒有發(fā)生不廉政行為，今年，還被推薦為全國交通運輸系統(tǒng)先進集體。

二、做好工作管理流程防范廉政風(fēng)險的思考

1、制度建設(shè)是根本

實踐證明，制度反腐是廉政建設(shè)取得成效的最關(guān)鍵因素。我們把制度作為流程監(jiān)督的準(zhǔn)則，明確了權(quán)力、義務(wù)和職責(zé)，才能使風(fēng)險控制有章可循，才能為防止風(fēng)險提供措施和手段。當(dāng)然我們要在整個風(fēng)險控制、流程監(jiān)督的過程，注意推進制度創(chuàng)新，使制度設(shè)計更加科學(xué)、合理、管用，努力形成用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的有效機制；還要在實踐中注意把那些經(jīng)過實踐檢驗的成功做法上升為法規(guī)制度；最重要的是要把廉政制度設(shè)計的關(guān)鍵放在重流程監(jiān)督，加強過程控制，實現(xiàn)全程的廉政風(fēng)險管理。

2、宣傳教育是前提

宣傳教育是干部職工拒腐防變的第一道防線，也是一項重要治本之策。

3、工作督查是基礎(chǔ)

人一旦沒有監(jiān)督就很容易犯錯，權(quán)力失去監(jiān)督必然導(dǎo)致腐敗，監(jiān)督是促進辦事公正、控制廉政風(fēng)險的重要手段。沒有督查的制度是無力的，建立制度是根本，狠抓督查是基礎(chǔ)。我們在積極尋找風(fēng)險點，探索加強流程監(jiān)督的過程中，更加注重如何更有效地進行工作督查，從辦事程序的始點環(huán)節(jié)就開始抓監(jiān)督，將監(jiān)督工作滲透到各項工作的全過程。切實提高了制度的執(zhí)行力，形成一種自覺遵守制度的良好氛圍，確保其控制廉政風(fēng)險工作得到了很好的落實。

4、依法行政是保障

依法行政是法治政府的重要標(biāo)志，也是加強和改進政府作風(fēng)的重要手段和有力保障。機關(guān)事業(yè)單位及其工作人員在行使管理權(quán)力時，必須以法律為依據(jù)，在法律規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，嚴(yán)格按照法定程序和形式進行管理。依法行政能為風(fēng)險控制、流程監(jiān)督提供正確的標(biāo)準(zhǔn)和程序，只有依法行政才能為風(fēng)險點的尋找提供是否違法違紀(jì)的評判標(biāo)準(zhǔn)；只有依法行政，才能為流程的廉政監(jiān)督提供正確的操作規(guī)則。(作者為市公路運輸管理處處長、黨委書記)加強執(zhí)法監(jiān)督，防范履職風(fēng)險

全面提高依法行政水平

陽信縣工商行政管理局

我局在市局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，進一步強化工作職能和工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變，高度重視依法行政，防范職業(yè)風(fēng)險，不間斷的加強對全系統(tǒng)執(zhí)法人員的遵紀(jì)守法及思想道德的教育，大力提高隊伍整體素質(zhì)和執(zhí)法水平。在行政執(zhí)法中，突出了服務(wù)意識和發(fā)展意識，增強了大局意識和配合意識。在市場監(jiān)管中體現(xiàn)了更加優(yōu)質(zhì)高效和完善的服務(wù)，努力實現(xiàn)著“六化”目標(biāo)。即：職責(zé)具體化，執(zhí)法程序化，政務(wù)公開化，服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，收費規(guī)范化。將執(zhí)法和服務(wù)集中定位在“四個一”上。即：辦事程序一看就清楚，執(zhí)法依據(jù)一問就明白，依法行政一聽就服氣，熱心服務(wù)一辦就滿意。2009年，在全縣政風(fēng)行風(fēng)評議中，我局取得第一名的優(yōu)異成績。

一、加強隊伍建設(shè)，努力促進依法行政，鞏固職業(yè)風(fēng)險防范基礎(chǔ)

（一）加強隊伍建設(shè)。我局建立了比較完善的干部學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考核任用制度。每月一法，半年一考，成績參與年終總評，作為執(zhí)法人員合格與否的重要條件。

我局制定了執(zhí)法行為規(guī)范，強調(diào)行政執(zhí)法要講文明、講效率、講服務(wù)。在查處經(jīng)濟違法活動中，做到執(zhí)法必須講法律，講程序，講公正，不準(zhǔn)以任何理由搞吃、拿、卡、要等不廉潔行為，違者按照“五項禁令”的規(guī)定，嚴(yán)肅處理。努力培養(yǎng)一支思想過硬，作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、業(yè)務(wù)精通、依法行政的工商執(zhí)法隊伍。今年以來，全系統(tǒng)無一人違反“五項禁令”，無一人因違法違紀(jì)而被查處。所辦的行政處罰案件，未出現(xiàn)一起復(fù)議和訴訟，全體執(zhí)法人員忠實的履行著職責(zé)，實踐著發(fā)展陽信，服務(wù)經(jīng)濟的承諾。

（二）加強制度建設(shè)。工商行政管理擔(dān)負著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法任務(wù)。我們認(rèn)為，工商執(zhí)法和服務(wù)任務(wù)艱巨，要創(chuàng)造好的政績，離不開好的隊伍；要打造好的隊伍，離不開鐵的紀(jì)律?；谶@種認(rèn)識，我們采取了黨政“雙管齊下、齊抓共管”的管理措施，用制度規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障依法行政，相繼制定了《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》、《行政執(zhí)法責(zé)任制實施辦法》、《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》，按照一職雙崗的要求，逐級簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》和《行政執(zhí)法責(zé)任書》，明確了職責(zé)、內(nèi)容、目標(biāo)要求、考核獎懲和責(zé)任追究。全體執(zhí)法人員自覺遵守制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度已經(jīng)成為我局的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)。

二、拓寬監(jiān)督渠道，加強內(nèi)外監(jiān)督，有效防范履職風(fēng)險

（一）強化內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)任追究。我局成立了紀(jì)檢、監(jiān)察、人事政工等機構(gòu)組成的執(zhí)法督導(dǎo)隊，專門負責(zé)對執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的檢查督導(dǎo)，采取明查暗訪、調(diào) 查座談等各種形式對基層一線人員的工作作風(fēng)、廉政建設(shè)、公正文明執(zhí)法等情況進行跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)法不良現(xiàn)象和過錯行為，及時向局黨組反映有關(guān)情況。今年以來，尚未發(fā)現(xiàn)明顯違紀(jì)違法行為。

（二）廣開社會監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督員的作用.我局從不同層次、不同行業(yè)中聘請了執(zhí)法監(jiān)督員18人，其中工商所聘請12人，今年以來召開座談會4次，向社會發(fā)放調(diào)查問卷300余份，征集意見53條，采納20條。組織6個工商所廣泛開展向社會“面對面”述職述廉活動，自覺接受社會各界的監(jiān)督。今年以來，執(zhí)法監(jiān)督員充分利用各種有效方式，對工商執(zhí)法行為，廣納諫言、集思廣益，起到了工商內(nèi)部所起不到的作用，收到了良好的社會效果，也有力的推動了我局的執(zhí)法工作的開展。

（三）嚴(yán)格落實執(zhí)法公示制，實現(xiàn)政務(wù)公開。為提高執(zhí)法透明度，完善民主監(jiān)督制度，我局全面推行政務(wù)公開，對科室、所的職責(zé)范圍、行政執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法程序以及違示應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等政務(wù)，以不同的方式全面向社會公開明示，主動而廣泛地接受社會監(jiān)督，同時也有效的規(guī)范、約束我們執(zhí)法人員的公務(wù)行為，促進高效、廉潔和文明執(zhí)法的自覺性。

三、突出三個重點，建立防范職業(yè)風(fēng)險體系

（一）推行執(zhí)法辦案體制改革，實行集中辦案。為有效解決先前存在的科科執(zhí)法、所所辦案、多頭執(zhí)法等體制弊病，充分發(fā)揮基層執(zhí)法人員的潛能，我局緊密圍繞市局黨組提出的“積極創(chuàng)新集中執(zhí)法辦案模式和不斷規(guī)范綜合監(jiān)管行為”的要求，全面推行“集中執(zhí)法辦案工作機制”。在整合資源方面，我局針對基層執(zhí)法人員分散且部分工商所辦公條件落后的實際，將翟王、流坡塢、水落坡三個工商所分別合并到陽信、溫店、商店工商所，并在公平交易局的基礎(chǔ)上，選拔基層執(zhí)法骨干成立經(jīng)檢大隊，根據(jù)不同的執(zhí)法區(qū)域下設(shè)三個中隊。在細化職能方面，主要是劃分辦案權(quán)限、規(guī)范辦案程序和加強辦案協(xié)調(diào)。在完善機制方面，確保硬件設(shè)施、辦案培訓(xùn)、管理機制“三個到位”。推行集中執(zhí)法辦案機制，將“監(jiān)管服務(wù)”與“執(zhí)法辦案”徹底剝離，有利于避免重復(fù)執(zhí)法和多頭執(zhí)法，有利于擺脫地方（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）干擾，有利于各科室所密切配合協(xié)作，有利于培養(yǎng)和鍛煉執(zhí)法人員辦案技能，有利于“網(wǎng)格化”監(jiān)管模式的形成。執(zhí)法中隊成立以來，先后查處了600余起案件，其中萬元以上的案件22起，即保護了消費者的合法權(quán)益，營造了公平公正的市場競爭環(huán)境，又樹立了執(zhí)法權(quán)威，化解了執(zhí)法風(fēng)險，展示了良好的部門形象。

（二）樹立和諧執(zhí)法的理念，優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境，提高執(zhí)法水平。

第一、積極探索改革執(zhí)法辦案的體制機制，規(guī)范執(zhí)法辦案工作。今年以來，我局構(gòu)建了以局黨組為中心、公平交易局統(tǒng)一指導(dǎo)、法制科統(tǒng)一監(jiān)督、執(zhí)法中隊為核心的辦案 機制，逐步實現(xiàn)全局行政執(zhí)法人員都能辦案、會辦案、辦好案的目標(biāo)。

第二、樹立嚴(yán)格、和諧、服務(wù)執(zhí)法的理念，加大執(zhí)法力度，全面提升監(jiān)管服務(wù)能力。一是樹立親民、為民、惠民的執(zhí)法理念，堅持理性執(zhí)法、文明執(zhí)法，做到對法律負責(zé)和對企業(yè)負責(zé)的有機統(tǒng)一。始終堅持執(zhí)法圍繞地方建設(shè)的中心任務(wù)轉(zhuǎn)，將服務(wù)貫穿于執(zhí)法中，緊貼發(fā)展大局，公正執(zhí)法、高效執(zhí)法、廉明執(zhí)法。二是樹立預(yù)防為主、規(guī)范為主的執(zhí)法理念，拓寬思路、重心前移，克服將嚴(yán)格執(zhí)法看成是單純的事后打擊，積極改進不重視事前防范、事后規(guī)范的舊習(xí)慣。三是及時了解企業(yè)困難、掌握群眾心理，帶著對人民群眾的感情去執(zhí)法，掌握做群眾工作的方法和辦案技巧，提高執(zhí)法的本領(lǐng)和社會效果。

第三、加強法制建設(shè)，嚴(yán)格進行案件審核把關(guān)，努力加強和改進執(zhí)法辦案工作。一是加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，大力改進辦案工作，定期舉辦培訓(xùn)班，強化執(zhí)法人員的知識更新。二是以建設(shè)一支高素質(zhì)的法制骨干隊伍為目標(biāo)，努力優(yōu)化法制工作隊伍，把懂業(yè)務(wù)、懂法律、有知識、會辦案、能辦案的人員及時充實到法制隊伍中來；三是改進案件管理工作，進一步理順辦案工作內(nèi)部管理秩序，認(rèn)真落實案件報、審、批等工作制度；四是改進審核監(jiān)督工作，充分發(fā)揮法制機構(gòu)在案件審核中的核心作用，對案件實行全程監(jiān)督，重點把好處罰告知關(guān)和材料入卷備案關(guān)；五是改進檔案管理工作。通過不斷的改進，我局的辦案工作進一步得到完善，現(xiàn)已進入符合法律、法規(guī)及程序規(guī)定的辦案軌道。

（三）嚴(yán)格落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強職業(yè)風(fēng)險防范教育。

我們深刻的認(rèn)識到，加強廉政建設(shè)，提高人員素質(zhì)，筑牢風(fēng)險防線是規(guī)范執(zhí)法行為、防范職業(yè)風(fēng)險的根本。

1.抓培訓(xùn)提升廉政素質(zhì)。為提高干部隊伍整體素質(zhì)，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，我局把廉政建設(shè)列入教育培訓(xùn)的內(nèi)容。根據(jù)工作崗位特點，有針對性的開展與其崗位職責(zé)密切相關(guān)的廉政黨紀(jì)條規(guī)、法律法規(guī)及崗位職業(yè)道德教育。通過舉辦講座、討論會、集中學(xué)習(xí)等方式開展教育活動，引導(dǎo)廣大干部職工明確崗位職責(zé)，正確看待和運用手中權(quán)力，筑牢反腐倡廉思想道德防線。

2.抓教育增強廉政意識。我局通過定期舉辦反腐倡廉和預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座、舉辦報告會、到警示教育基地參觀、組織觀看警示片等形式，深入開展黨章教育、理想信念教育、社會主義榮辱觀教育、警示教育、廉潔自律教育和權(quán)力觀教育，多打“預(yù)防針”，常敲“警世鐘”，引導(dǎo)廣大干部職工樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，增強廉潔自律意識，時刻繃緊廉政這根弦，正確行使手中的權(quán)力。

3.抓文化營造廉政氛圍。一是突出制度建設(shè)，編制了400多頁的《廉政建設(shè)與監(jiān)督管理工作資料匯編》，對各項廉政制度進行歸納匯總，使同志們在執(zhí)法監(jiān)管和日常生活中廉潔勤政有規(guī)可依。二是突出風(fēng)險防范，結(jié)合廉政和監(jiān)管兩個風(fēng)險點防范工作，為每 名干部職工建立廉政檔案，加強監(jiān)督檢查，達到全方位預(yù)防的效果。三是突出廉政載體，專門設(shè)立了廉政圖書室和報紙雜志專柜，在辦公樓醒目處懸掛了28塊“工商廉政格言警句”牌，在辦公樓前開辟了廉政文化公開欄，營造濃厚的工商廉政文化氛圍。2009年12月初我局被授予“廉政文化進機關(guān)示范單位”等榮譽稱號。

全面規(guī)范行政行為，防范職業(yè)風(fēng)險，推進依法行政，是構(gòu)建和諧工商的必然要求，也是一項長期而艱巨的任務(wù)。在今后的工作中，我們一定要全面深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，深刻認(rèn)識做好依法行政工作的重要意義，創(chuàng)新思想觀念、創(chuàng)新監(jiān)管機制、創(chuàng)新工作作風(fēng)，開拓進取，真抓實干，為促進工商事業(yè)健康發(fā)展做出新的貢獻。

二○一○年五月十二日加強實時監(jiān)督，提高防范廉政風(fēng)險實效

廉政風(fēng)險存在于權(quán)力運行當(dāng)中，而權(quán)力的運行始終是個動態(tài)、變化的過程，要進一步提高防范廉政風(fēng)險的實效，必須加強對權(quán)力運行的實時監(jiān)督。

一要選準(zhǔn)切入點。把權(quán)力運行中腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為風(fēng)險防控重點，要針對行政許可、建設(shè)工程交易、醫(yī)用藥品購銷、政府采購、土地交易、產(chǎn)權(quán)交易等重點領(lǐng)域開發(fā)實施政務(wù)實時監(jiān)督系統(tǒng)。還要進一步將范圍擴大到行政處罰和專項資金管理使用兩個領(lǐng)域，建立形成政務(wù)實時監(jiān)督子系統(tǒng)。

二是實現(xiàn)高效能運行。要堅持從實際需要出發(fā)，開發(fā)設(shè)計具有預(yù)警監(jiān)督、實時監(jiān)督、視頻監(jiān)督、輔助監(jiān)督等四項功能的“數(shù)字監(jiān)察”系統(tǒng)，與所要監(jiān)督的權(quán)力運行系統(tǒng)實現(xiàn)全過程網(wǎng)上無縫對接。圍繞權(quán)力運行的重點部位和薄弱環(huán)節(jié)，設(shè)定專門的監(jiān)督內(nèi)容和指標(biāo)，及時捕捉“非常態(tài)”信息，進行預(yù)警監(jiān)督。把各項權(quán)力行使業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的工作狀態(tài)和主要業(yè)務(wù)流程實時接入監(jiān)督系統(tǒng)，隨時查看每個環(huán)節(jié)的工作狀況，了解每件事項的流轉(zhuǎn)進程，實現(xiàn)實時監(jiān)督和視頻監(jiān)督。設(shè)臵綜合性信息查詢和統(tǒng)計功能，可以在幾分鐘內(nèi)完成數(shù)據(jù)采集，并實現(xiàn)采集數(shù)據(jù)的統(tǒng)一編碼，為有效實施監(jiān)督提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)分析，發(fā)揮輔助監(jiān)督功能。加強監(jiān)督防范 積極構(gòu)建崗位廉政風(fēng)險防控機制

趙仁國

近年來，枝江市紀(jì)委、監(jiān)察局緊緊抓住“風(fēng)險排查、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核評責(zé)”四個環(huán)節(jié)，積極構(gòu)建崗位責(zé)任化、事權(quán)流程化、風(fēng)險具體化、制度保障化為一體的防控機制，初步形成了具有紀(jì)檢監(jiān)察特色的腐敗風(fēng)險防控工作體系。

一、提高思想認(rèn)識，營造防控氛圍。市紀(jì)委、監(jiān)察局成立了機關(guān)腐敗風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了 4人工作專班，并制定下發(fā)了《委局機關(guān)崗位腐敗風(fēng)險防控工作實施方案》，對廉政風(fēng)險防控工作進行了動員和部署，推動了腐敗風(fēng)險防控工作的有效開展，營造了查找和預(yù)防腐敗風(fēng)險的濃厚氛圍。

二、全員廣泛參與，認(rèn)真清權(quán)查險。一是清理事權(quán)。依照紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)職能和“三定”方案，仔細梳理事權(quán)，繪制工作流程圖，明確崗位職責(zé)，共清理各類事權(quán)52項，并按最終決定權(quán)劃分成ABC三個層次，并在此基礎(chǔ)上，編制了事權(quán)清單和52個流程圖，注明權(quán)力行使的條件、程序、期限等。二是排查風(fēng)險。根據(jù)各項事權(quán)運行流程，結(jié)合重點崗位、重點人員、重要環(huán)節(jié)，開展個人自查、科室互查、群眾幫查、領(lǐng)導(dǎo)核查、組織審查，認(rèn)真分析查找各崗位及權(quán)力行使中的風(fēng)險點。截至目前，共查找風(fēng)險點315個，其中思想道德風(fēng)險50個、制度機制風(fēng)險60個、崗位職責(zé)風(fēng)險205個，組織全體干部職工并邀請部分“兩代表一委員”、黨風(fēng)監(jiān)督員、政府特邀監(jiān)察員進行分析評價，共征求意見15條。通過召開委局班子成員會議，將風(fēng)險按可能產(chǎn)生的后果確定為三個等級，其中高風(fēng)險(一級)13個、較高風(fēng)險(二級)88個、一般風(fēng)險(三級)214個。

三、加強監(jiān)督防范，實現(xiàn)標(biāo)本兼治。一是分權(quán)制權(quán)。堅持重大問題集體決策，班子成員之間合理分工，各室之間科學(xué)制權(quán)，以有效落實“三重一大”制度為重點，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立良性的相互制約機制，實行“一把手”四個不直接分管制度。二是合理量權(quán)。對定性量紀(jì)權(quán)等權(quán)限實行“分級分檔”管理模式，按照事實程度固化裁量標(biāo)準(zhǔn)，縮小自由裁量權(quán)的空間，并以圖表等形式固定。三是曬權(quán)示權(quán)。及時公開權(quán)力清單和權(quán)力運行流程圖，制定防范措施，通過公開欄公示，主動接受監(jiān)督。建立動態(tài)跟蹤和定期檢查相結(jié)合制度，對權(quán)力運行過程和各項防范措施的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，及時總結(jié)，不斷完善。四是編印手冊。將相關(guān)文件、事權(quán)清單、權(quán)力運行流程圖、腐敗風(fēng)險點及340項防范措施和25項制度等整理匯編成《枝江市紀(jì)委監(jiān)察局機關(guān)廉政風(fēng)險防范手冊》，做到人手1冊。五是預(yù)警防控。確立了6個預(yù)警信息采集點，明確了6名信息員，聘請了5名社會監(jiān)督員，建立了預(yù)警信息臺賬和信息庫，健全了預(yù)警信息分析制度，根據(jù)個人崗位和所對應(yīng)的風(fēng)險等級，實行“三級藍色預(yù)警、二級黃色預(yù)警、一級紅色預(yù)警”三級處臵模式。

四、堅持規(guī)范運作，構(gòu)建長效機制。一是構(gòu)建了教育引導(dǎo)機制。創(chuàng)新教育載體和方法，綜合運用互聯(lián)網(wǎng)、電化教育、遠程教育、基地培訓(xùn)等現(xiàn)代教育手段，建立廉政教育長效機制。2010年先后組織19人次參加中央、省、市紀(jì)委等各級各類培訓(xùn)學(xué)習(xí)。二是構(gòu)建了權(quán)力制衡機制。按照集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負責(zé)相結(jié)合的原則，建立了“正職監(jiān)管、副職分管、集體領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策”的工作機制。三是構(gòu)建了權(quán)力陽光運行機制。堅持執(zhí)行重要干部任免、重大案件處臵和大額資金使用等重大事項民主決策制度，進一步完善案件立案審批、調(diào)查、審理和定性量紀(jì)等全程監(jiān)管制度。四是構(gòu)建了立體監(jiān)督機制。初步建成了自我監(jiān)督和制度監(jiān)督相結(jié)合、黨內(nèi)監(jiān)督和黨外監(jiān)督相結(jié)合、組織監(jiān)督與社會監(jiān)督相結(jié)合的全方位、多層次、寬領(lǐng)域的監(jiān)督體系。五是構(gòu)建了風(fēng)險化解機制。加強腐敗風(fēng)險跡象管理，及時通過批評教育、廉政談話、詢問與質(zhì)詢、發(fā)出預(yù)警通知書、督促整改等方式進行預(yù)警處臵，如2010年共實施三級預(yù)警處臵2次。六是構(gòu)建了激勵保障機制。建立健全了報酬待遇、社會保障、組織關(guān)愛“三位一體”的激勵保障機制。2010年機關(guān)8名干部交流或提拔重用，公開遴選和調(diào)入7名干部，建立了效能考核機制，將考核結(jié)果同效能獎掛鉤，形成了科學(xué)的考評體系，建立了改革創(chuàng)新機制，設(shè)立了“創(chuàng)新、創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)一流”改革創(chuàng)新獎。

第二篇：淺談如何加強財務(wù)管理規(guī)避廉政風(fēng)險

淺談如何加強財務(wù)管理規(guī)避廉政風(fēng)險

正確分析和判斷反腐倡廉的形勢，是我們確定思路、明確任務(wù)、開展工作的基礎(chǔ)，也是全體干部思想認(rèn)識、堅定信心、形成反腐倡廉整體合力的前提，因此，我們應(yīng)正確認(rèn)識當(dāng)前反腐敗的形勢，確保在行動上不出現(xiàn)偏差。目前，地稅機關(guān)推進內(nèi)控機制建設(shè)，是當(dāng)前反腐倡廉工作的一項重點工作。本人作為一名分管辦公室的領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)為在稅務(wù)行政管理權(quán)方面存在的風(fēng)險不僅客觀潛在，而且我們研究如何有效規(guī)避廉政風(fēng)險的問題已經(jīng)刻不容緩。下面針對如何加強財務(wù)管理規(guī)避廉政風(fēng)險，談一點粗淺的看法。

一、地稅部門財務(wù)管理廉政風(fēng)險產(chǎn)生的根源

（一）思想根基不夠牢固。目前，一些不良思想仍在腐蝕著地稅隊伍，從而誘發(fā)了地稅部門的廉政風(fēng)險。極少數(shù)地稅干部將作為正常的行政管理、履行職責(zé)的權(quán)力演變成為個人謀利益的工具，使權(quán)力的性質(zhì)和功能異化。

（二）制度機制不夠規(guī)范。當(dāng)前，國家管理中的一些體制、制度還不完善，使權(quán)力的抑制在一定程度上有所削減。應(yīng)建立穩(wěn)定增長的地稅經(jīng)費供給機制。自地稅機構(gòu)分設(shè)以來，不同程度上存在工作經(jīng)費短缺現(xiàn)象，這是長期困擾地稅機關(guān)、制約地稅事業(yè)進一步發(fā)展的瓶頸問題，對依法行政和黨風(fēng)廉政建設(shè)等諸多方面帶來了極大的負面影響。

（三）財務(wù)監(jiān)督機制不夠健全。權(quán)力失去監(jiān)督必然導(dǎo)致風(fēng)險，近年來，為規(guī)范行政管理出臺了一些制度，但是沒有把管理與監(jiān)督結(jié)合起來，監(jiān)督保證管理，監(jiān)督促進管理，只有兩者有機結(jié)合，才能更好地發(fā)揮財務(wù)管理的積極作用。目前，我們地稅機關(guān)進行財務(wù)監(jiān)督的主要方式是加強對領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計、專項財務(wù)清理和檢查、財務(wù)日?；说?。

二、規(guī)避廉政風(fēng)險的對策

（一）創(chuàng)新管理理念，達成規(guī)范財務(wù)管理的共識。我們應(yīng)當(dāng)不斷更新管理理念，樹立稅收成本和效率的觀念，推進節(jié)約型地稅機關(guān)建設(shè)，切實規(guī)范財務(wù)管理，防范不良因素。一是地稅機關(guān)在稅收征管上應(yīng)當(dāng)從市場經(jīng)濟運行的全過程來分析和把握稅收，考慮稅收對經(jīng)濟運行、對納稅人生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，不要把稅收視為僅僅是組織財政收入的一種手段，改變“無本治稅”的觀念。二是地稅機關(guān)在稅收征管過程中應(yīng)更多考慮征稅過程的成本代價和稅收效率，進行精確合理的經(jīng)濟核算，從經(jīng)濟到稅收全盤考慮，各項工作圍繞組織稅收收入、增加稅收收入開展。三是在財務(wù)日常管理上應(yīng)夯實各項基礎(chǔ)工作。應(yīng)建立科學(xué)的決策體系、完善各項財務(wù)管理制度，以科學(xué)的制度引導(dǎo)經(jīng)費支出，以此提高經(jīng)費使用效率。四是要健全財務(wù)部門的崗責(zé)體系，合理配置崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行支出報銷審批程序，將制度執(zhí)行情況納入目標(biāo)考核，加大考核獎懲力度，真實、準(zhǔn)確、全面開展財務(wù)核算，強化貫徹落實。

（二）從三個方面入手，規(guī)范財務(wù)管理。財務(wù)管理工作關(guān)系到整個單位的發(fā)展，也關(guān)系到每個稅務(wù)人員的切身利益，因此，規(guī)范財務(wù)管理也是有效防控廉政風(fēng)險的途徑之一，我認(rèn)為應(yīng)從三個方面入手。第一個方面應(yīng)從加強財務(wù)人員思想道德素質(zhì)建設(shè)入手。思想道德素質(zhì)是一個民族文明素質(zhì)的核心，是精神文明的靈魂，它決定著精神文明建設(shè)的社會主義方向，是精神文明建設(shè)的重要內(nèi)容和根本任務(wù)之一。稅務(wù)執(zhí)法人員的思想道德素質(zhì)的高低對行政行為，管理結(jié)果都有重要的影響。第二個方面應(yīng)從完善機制入手。應(yīng)建立長效機制，從強化制度建設(shè)入手，把工作納入制度化、規(guī)范化、科學(xué)化的軌道，使行政日常運轉(zhuǎn)更加優(yōu)質(zhì)、高效、有序，將經(jīng)費的收支情況及時進行公開，不斷完善財務(wù)管理制度，建立內(nèi)部監(jiān)督制約機制。第三個方面應(yīng)從建立全員學(xué)習(xí)財務(wù)制度入手。將財務(wù)管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)工作相結(jié)合，財務(wù)管理工作不僅僅是財務(wù)人員的事情，它涉及每一個稅務(wù)干部職工。既要求財務(wù)人員熟練掌握財務(wù)管理涉及的法律法規(guī)和管理制度，也要求每一個地稅干部了解財務(wù)管理制度，自覺遵守管理規(guī)程，引導(dǎo)干部職工在制度執(zhí)行上，做到從“不準(zhǔn)”到自覺遵守。

（三）抓好財務(wù)管理的“五個”重點，提高管理水平。財務(wù)管理與一般的稅收業(yè)務(wù)管理不同，它的其涉及面廣、綜合性強、靈敏度高。因此，要抓好以下“五個”重點工作：一是抓好經(jīng)費支出的管理工作。經(jīng)費支出是財務(wù)管理活動的重中之重，可以說，只要抓住經(jīng)費支出這個“關(guān)鍵點”，規(guī)范財務(wù)管理才能找到最終的落腳點。抓好經(jīng)費支出的管理，首先要規(guī)范銀行帳戶的設(shè)置。其次要做好經(jīng)費預(yù)算。最后就是要建立健全各項支出管理制度。明確各項支出的管理權(quán)限和審批程序，劃定支出定額，嚴(yán)格按照各項管理制度的要求辦事，嚴(yán)格財務(wù)公開，防止無序支出，避免擅自擴大開支范圍和提高開支標(biāo)準(zhǔn)，做到關(guān)口前移。二是抓好政府采購工作。實行政府采購是規(guī)范財務(wù)管理的重要環(huán)節(jié)，但政府采購作為一種市場交易行為，受市場機制不可控因素的影響，一些潛在的問題往往就會沖擊政府采購工作的正常運行，所以我們地稅機關(guān)要切實采取有效措施加以應(yīng)對，要嚴(yán)格按規(guī)定的政府采購目錄和采購權(quán)限，加強政府采購的透明度和采購人員的廉政教育工作，切實避免廉政風(fēng)險。三是抓好固定資產(chǎn)管理工作。固定資產(chǎn)管理是規(guī)范財務(wù)管理的重要組成部分，它具有數(shù)量大、項目多、流動性強、手續(xù)復(fù)雜等特點，因此要完善固定資產(chǎn)管理制度，建立定期的固定資產(chǎn)清理制度，做到定期對帳，做到帳帳相符、帳實相符。四是抓好財務(wù)監(jiān)督工作。隨著稅收事業(yè)的發(fā)展，經(jīng)費開支日益復(fù)雜，為了維護財務(wù)管理的正常秩序，財務(wù)監(jiān)督顯然是規(guī)范財務(wù)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對那些背離開支方向、違反財經(jīng)紀(jì)律的現(xiàn)象，必須加強監(jiān)督，只有通過財務(wù)監(jiān)督，才能有效地考核財務(wù)管理的成果，揭露矛盾，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗，采取措施，堵塞漏洞，做到防患于未然。五是抓好財務(wù)人員的崗位技能培訓(xùn)。財務(wù)培訓(xùn)是規(guī)范財務(wù)管理的重要保障，也是提高財務(wù)人員業(yè)務(wù)技能的重要載體。通過培訓(xùn)使財務(wù)人員明白財務(wù)管理職能的重要性，而且財務(wù)管理是一門專業(yè)技能，需要長時間的學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗，財務(wù)人員只有通過不斷培訓(xùn)，才能真正明確自己的職務(wù)行為，熟練掌握專業(yè)工作技能，使其具備高度的政治責(zé)任感，樹立廉政勤政意識，從根本上防止不廉行為的發(fā)生。

“三重一大”制度是一項科學(xué)規(guī)范的決策制度，只有嚴(yán)肅認(rèn)真做好每一個環(huán)節(jié)，才能充分發(fā)揮這項制度的真正作用。如何解決當(dāng)前在執(zhí)行中存在的問題，我認(rèn)為，應(yīng)從以下幾個方面加以改進：

一是提高領(lǐng)導(dǎo)層思想認(rèn)識。從發(fā)展民主角度看，“三重一大”制度是推進民主決策的實現(xiàn)形式，也是發(fā)展黨內(nèi)民主和基層民主的基礎(chǔ)，只有領(lǐng)導(dǎo)層面充分發(fā)揚民主，才能保證民主決策、民主管理等順利實施；從領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)角度看，“三重一大”制度是貫徹民主集中制的重要載體，也是聚集班子集體智慧的平臺，只有集中了班子大多數(shù)人的正確意見，才能形成班子的整體合力，促進班子的團結(jié)統(tǒng)一；從強化監(jiān)督制約角度看，“三重一大”制度是加強干部監(jiān)督的重要途徑，也是保護干部不犯或少犯錯誤的重要屏障，重大事項由班子集體按程序決策，可有效防止少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)“拍腦袋”決策、“拍胸脯”保證、最后“拍屁股”走人的所謂“三拍”現(xiàn)象。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子成員尤其是主要領(lǐng)導(dǎo)要從貫徹黨的十七大提出的發(fā)展基層民主、推進黨內(nèi)民主建設(shè)的高度認(rèn)識執(zhí)行“三重一大”制度的重要性、必要性，從思想上確立制度的權(quán)威，工作中自覺遵守制度決不能將其作為裝扮門面、應(yīng)付上級、敷衍群眾的擺設(shè)。

二是使實施過程規(guī)范有序。細節(jié)決定成敗，做好每一項規(guī)定程序，是保證“三重一大”有效執(zhí)行的基礎(chǔ)。要做好“會前告知”，對會上討論決策的事項要事先告知會議出席對象，有決策預(yù)案的應(yīng)將書面草案提前發(fā)給大家，讓與會者事先了解相關(guān)情況，使其思想上有一個醞釀過程，會上能發(fā)表成熟的意見。會議議程安排要給與會者留有充分發(fā)表意見的時間。主要領(lǐng)導(dǎo)不要急于擺出自己的觀點，應(yīng)在其他班子成員充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上，再歸納集中。要抓好決策的執(zhí)行和反饋。決策一旦形成，會上就要明確分工執(zhí)行的責(zé)任。一些政策性、制度性的規(guī)定必須發(fā)文公布，其他需要公開的事務(wù)也要按規(guī)定的形式公開。本次決策事項的執(zhí)行結(jié)果，要在以后會議上反饋通報。要規(guī)范會議記錄。會議記錄必須按文檔要求全面詳實地記錄班子討論決策的過程，尤其是每個班子成員對決策事項的主要意見和班子會議形成的最后結(jié)論都要明白無誤地記載下來，一旦發(fā)生某些爭議，會議記錄要經(jīng)得起歷史的檢驗。

三是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確?！叭匾淮蟆敝贫嚷涞綄嵦?。部門領(lǐng)導(dǎo)班子特別是黨政“一把手”要高度重視這項工作，加強集體領(lǐng)導(dǎo)，在貫徹執(zhí)行“三重一大”制度中，要做到“三納入”，即納入加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的重要內(nèi)容，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政效能建設(shè)的重要內(nèi)容，納入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核的重要內(nèi)容，以確保“三重一大”制度落到實處。

四是加強對制度執(zhí)行情況的督促檢查。紀(jì)工委要加強對所負責(zé)單位執(zhí)行情況的日常監(jiān)督和定期檢查，并通過聽取專題匯報、召開座談會、查閱會議記錄等形式，認(rèn)真檢查“三重一大”制度執(zhí)行情況，及時提出并幫助糾正執(zhí)行中存在的問題。所負責(zé)單位領(lǐng)導(dǎo)班子及成員要增強接受監(jiān)督的意識，主動接受派出紀(jì)工委的監(jiān)督，紀(jì)工委要加強與負責(zé)單位的溝通、聯(lián)系，積極配合單位抓好對“三重一大”制度的落實，為單位搞好服務(wù)。并按照管轄職能定期對各單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員落實“三重一大”集體決策制度情況進行監(jiān)督檢查。對于不認(rèn)真落實“三重一大”集體決策制度有關(guān)規(guī)定和程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定，造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴(yán)重后果的責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)將根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)和影響，依紀(jì)依法進行責(zé)任追究。

一是加強財務(wù)管控。堅持把財務(wù)控制作為強化大額度資金使用管理根本手段，把全面預(yù)算管理與內(nèi)控機制建設(shè)相結(jié)合，形成以全面預(yù)算、財務(wù)風(fēng)險兩大管理為平臺，采用人約束、制度約束、審計約束三種約束機制，核心控制財務(wù)信息、現(xiàn)金流量兩大資源的財務(wù)管控體制。加強資金集中管理，強化收支兩條線，形成集團總部以資金控制為主、權(quán)屬單位以成本費用控制為主的機制。二是加強投資管控。在事關(guān)企業(yè)長遠的重大投資和項目建設(shè)上，始終堅持“積極穩(wěn)妥、審慎決策”原則和“專家咨詢與調(diào)研論證先行”方針，事先聽取有關(guān)專家意見、充分進行市場調(diào)研和項目論證。對于重要工程項目、大宗物資采購等事項，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)程序。三是加強人事管控。圍繞構(gòu)建“能上能下”和“競爭擇優(yōu)、有效激勵、充滿活力”新型用人機制，以“定崗、定責(zé)、定量、定薪”為競爭標(biāo)的，全面推行管理人員公開招聘、競聘上崗制度。完善各級領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績考核體系，定期組織基層領(lǐng)導(dǎo)班子考核，開展機關(guān)副處級以上干部民主評議活動，提高干部管理的規(guī)范化水平。按照抓住“關(guān)鍵人”要求，依法派駐產(chǎn)權(quán)代表進入出資企業(yè)的股東會、董事會和監(jiān)事會，保證公司權(quán)利在出資企業(yè)充分實現(xiàn)。制定《產(chǎn)權(quán)代表管理辦法》，建立產(chǎn)權(quán)代表工作報告制度，強化對派駐產(chǎn)權(quán)代表履職情況的監(jiān)督與考核。四是加強風(fēng)險管控。建立全面風(fēng)險管理制度和總法律顧問制度，在綜合發(fā)展環(huán)境研究和企業(yè)現(xiàn)狀分析基礎(chǔ)上，調(diào)整充實企業(yè)的風(fēng)險管理庫，著重進行戰(zhàn)略、投資、財務(wù)等重點領(lǐng)域的風(fēng)險評估，完善相關(guān)的風(fēng)險管理應(yīng)急預(yù)案，構(gòu)建起全面風(fēng)險管理的總體架構(gòu)、組織體系。對于項目建設(shè)、重大投資等重要事項決策，風(fēng)險管控和法務(wù)部門超前介入，全程參與，積極開展風(fēng)險評估。

總之，“三重一大”民主決策制度，是我們黨根據(jù)新形勢下黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的迫切需要而制定施行的重大舉措，各級各部門必須把住每個環(huán)節(jié)，始終不移地貫徹執(zhí)行，只有這樣，才能使這一制度落到實處，才能及時發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性問題，幫助領(lǐng)導(dǎo)干部政治上把住方向、工作上把住原則、生活上把住小節(jié)，從制度上、源頭上有效預(yù)防和遏制腐敗。

★加強財務(wù)監(jiān)督是反腐敗源頭建設(shè)的重要環(huán)節(jié)

■★■財務(wù)管理是一個單位管理體系中的最重要方面。一個單位的財務(wù)管理如果是混亂的、不規(guī)范的，就會直接釀成貪污、挪用、國有資產(chǎn)流失等問題的發(fā)生，從去年中科院產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象的情況來看，由財務(wù)管理上出問題已居首位。這是值得引起我們高度注意的一個問題。因此，加強財務(wù)管理，實施財務(wù)監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)正常運作是反腐源頭建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。

我們說，一個單位在財務(wù)管理活動中，要達到5個最基本的要求：以最經(jīng)濟的方式籌集資金，以最合理的標(biāo)準(zhǔn)運用資金，以最快的速度回收資金，以最佳的比例分配資金，以最嚴(yán)格的要求進行財務(wù)監(jiān)督。從這5項基本要求出發(fā)，規(guī)定了財務(wù)管理的主要任務(wù)：一是合理編制單位預(yù)算，科學(xué)配臵資金；二是以法組織收入，貫徹節(jié)約支出原則；三是健全建立財務(wù)管理制度，加強經(jīng)濟核算，提高資金使用效益；四是加強國有資產(chǎn)管理，防止國有資產(chǎn)流失；五是及時、準(zhǔn)確反映單位財務(wù)狀況，對單位的經(jīng)濟活動進行預(yù)測、控制和監(jiān)督。一個單位的領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)人員要把這些基本要求和主要任務(wù)，深刻牢記，并在資金運行中加強實踐。如果在這些最基本的問題上不清醒，那么就有可能會產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象。而要做到這一點，關(guān)鍵是加強財務(wù)監(jiān)督的力度。下面就如何加強財務(wù)監(jiān)督的問題提出一些看法。

一，明確財務(wù)監(jiān)督的范疇。

第一，要提高自我制約意識。要不斷提高按照國家財務(wù)制度辦事的自覺性。這是加強監(jiān)督的思想基礎(chǔ)，是首要前提。有些領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)人員為什么會走上犯罪道路，一個根本原因是缺乏自我制約的意識。因此必須加強遵紀(jì)守法、職業(yè)道德和“三觀”教育。

第二，要加強財務(wù)法規(guī)和政策研究。這是我們提高財務(wù)監(jiān)督的重要途徑。在市場經(jīng)濟體制下財務(wù)運作機制與計劃經(jīng)濟體制下的運作機制發(fā)生了很大變化，有些財務(wù)規(guī)定是在計劃體制下制訂的，對今天來說有些不太適應(yīng)了。另外，我們在改革中又有一些新的情況，如創(chuàng)新工程經(jīng)費的管理，它是新的問題。所以我們就要加強研究，根據(jù)新的情況改進管理，使財務(wù)工作按照合理合法的要求去運作。

第三，要制訂財務(wù)監(jiān)督條例。這是財務(wù)監(jiān)督管理制度化的重要措施，監(jiān)督條例應(yīng)當(dāng)成為我們領(lǐng)導(dǎo)實施財務(wù)監(jiān)督的有效手段。條例應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)群眾監(jiān)督、組織監(jiān)督和法律監(jiān)督的原則。

第四，要加強財務(wù)審計。這也是我們實施財務(wù)監(jiān)督的重要措施之一。審計的作用就在于按會計法的要求，對單位的資金運作進行審核，幫助我們發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題，使我們的資金運作符合財務(wù)管理制度。

第五，要把監(jiān)督活動滲透于管理各個環(huán)節(jié)和全過程。財務(wù)監(jiān)督不能就某一項資金運作進行監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)貫徹在資金運作的全過程，貫徹在預(yù)算管理、收支管理、支出管理、資產(chǎn)管理等等各個環(huán)節(jié)。只有做到全過程和各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，才能成為真正意義上的監(jiān)督。

第六，要加強財務(wù)人員職業(yè)道德建設(shè)。加強財務(wù)人員的職業(yè)道德建設(shè)，在財務(wù)監(jiān)督中有著十分重要的位臵。財務(wù)人員如果不遵守職業(yè)道德，就必然會違法違紀(jì)。財務(wù)人員違背了起碼的職業(yè)道德，就會幫助犯罪分子造假帳、隱匿帳單、甚至銷毀帳單，使財務(wù)管理失控。

第七，要健全財務(wù)監(jiān)督的組織體制。設(shè)立財務(wù)總監(jiān)和實行財務(wù)委派制就是有效的措施。財務(wù)總監(jiān)有權(quán)監(jiān)控下屬單位的日常的財務(wù)會計活動；有權(quán)審核經(jīng)濟實體的經(jīng)營計劃及預(yù)算，監(jiān)督重大經(jīng)營計劃及預(yù)算的執(zhí)行情況及資產(chǎn)保值增值指標(biāo)的實現(xiàn)；有權(quán)審核財務(wù)報表和報告的真實性和準(zhǔn)確性；有權(quán)參與經(jīng)營和資金運作中的重大活動，如經(jīng)營計劃、經(jīng)營決策、監(jiān)督資金收支、提出審計建議、對違規(guī)違法情況的反映和制止等。實行財務(wù)委派制有利于對單位的財務(wù)實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，避免應(yīng)個人利益關(guān)系而受制于本單位領(lǐng)導(dǎo)，可以減少財務(wù)違紀(jì)違規(guī)的現(xiàn)象。應(yīng)該說財務(wù)委派制對加強監(jiān)督是有利的。當(dāng)然對這個問題有一些爭論，認(rèn)為市場經(jīng)濟條件下財務(wù)管理模式應(yīng)由本單位法人負責(zé)，委派制仍有計劃經(jīng)濟體制模式的痕跡。

第八，要發(fā)揮超前監(jiān)督的預(yù)防功能。超前監(jiān)督是加強財務(wù)監(jiān)督的一個方面。它的功能就在于對財務(wù)運作中可能發(fā)生的問題，采取有效措施，進行事先的監(jiān)督，避免為時以晚的后果。

二，總結(jié)資金運作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，采取針對性整改措施。

據(jù)我們調(diào)查，一些單位在資金運作中主要存在著會計信息失真、資產(chǎn)反映不完善、設(shè)立小金庫和其他違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象等問題。產(chǎn)生這些問題的原因：一是對財務(wù)管理不熟悉、財務(wù)政策和水平還不到位，哪些操作是合法的哪些是不合法的，制度上不太清楚；二是領(lǐng)導(dǎo)不太重視，有些財務(wù)規(guī)定很明確，但不當(dāng)回事；三是有些問題是歷史遺留的問題，處理起來比較復(fù)雜，就讓它擱臵起來了；四是有些制度沒有跟上，老的制度繼續(xù)沿用，不能適應(yīng)改革和市場經(jīng)濟情況；五是明知故犯，這里也有三種情況：第一，社會上普遍的現(xiàn)象，我們也跟著做；第二，為了個人或小集的利益，打小算盤，搞些違規(guī)操作；第三，把財務(wù)紀(jì)律當(dāng)兒戲，我行我素，膽大妄為。不管是哪一種情況，作為財務(wù)管理來說，都應(yīng)當(dāng)糾正的。當(dāng)前，應(yīng)當(dāng)在堅持會計信息的真實性、禁止設(shè)立帳外小金庫、如實反映資產(chǎn)狀況、嚴(yán)格超額分配、加強現(xiàn)金管理等等方面引起重視，針對資金運作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取針對性整改措施。

三，加強財務(wù)監(jiān)督要正確處理好幾個關(guān)系。

第一，正確處理好財務(wù)管理中的原則性和靈活性的關(guān)系。所謂原則性是要求我們嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，執(zhí)行財務(wù)紀(jì)律，這是原則性，我們不能違背，否則就要犯錯誤，嚴(yán)重的要犯法。所謂靈活性，就是在執(zhí)行財務(wù)制度過程中，充分利用政策具有彈性這個特點，作些技術(shù)性的合理處理。原則性在財務(wù)管理中起主導(dǎo)地位，靈活性不能影響原則性，這是基本的要求。堅持原則性和靈活性的統(tǒng)一是我們的目標(biāo)。要達到這一點，對我們的領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)人員突出了更高要求，所以一定要加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加強對政策的研究。

第二，正確處理好領(lǐng)導(dǎo)與財務(wù)人員的關(guān)系。通常情況下，財務(wù)人員要執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的意志，當(dāng)大家都按照財務(wù)規(guī)定辦事時，沒有什么問題。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)與財務(wù)規(guī)定相違背時，財務(wù)人員要不要執(zhí)行？回答這個問題要從兩方面來分析，從財務(wù)人員來說，有遵守職業(yè)道德和財務(wù)紀(jì)律的要求，不可為之，應(yīng)當(dāng)不顧自己的利益得失，向領(lǐng)導(dǎo)說明情況，并提出合理的建議；如果領(lǐng)導(dǎo)固執(zhí)己見，硬要執(zhí)行，那么財務(wù)人員就要向上級報告。不能因怕穿小鞋，而違背財務(wù)管理原則，害了領(lǐng)導(dǎo)、害了自己。作為領(lǐng)導(dǎo)來說，首先你就不應(yīng)該把違背財務(wù)規(guī)定的事讓財務(wù)人員去做，如果是不了解這方面財務(wù)規(guī)定，你就得聽財務(wù)的解釋，接受他的建議，要明白財務(wù)人員這樣做是為了愛護自己。真正出了問題，領(lǐng)導(dǎo)是要負責(zé)的，甚至要負法律責(zé)任。因此，真正處理好領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)人員的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是互相理解、互相監(jiān)督、互相把關(guān)。

第三，正確處理好審計與被審計的關(guān)系。審計和被審計是一對矛盾，但這對矛盾是對立的統(tǒng)一。審計是我們實施財務(wù)監(jiān)督的重要措施之一。審計的目的就在于按會計法的要求，對單位的資金運作進行審查，幫助我們發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題，使我們的資金運作更加符合財務(wù)管理制度，也可以使我們的財務(wù)管理水平得到提高。這是一件大好的事。有些單位在嘗到了審計的甜頭，還主動要求每年審計。但也有為數(shù)不少的單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，審計是找岔子的，專門找麻煩，與我過不去，因此對審計采取一種對立的態(tài)度。因此必須提高對審計的認(rèn)識，處理好審計與被審計的關(guān)系。

第四，正確處理好財務(wù)總監(jiān)與單位財務(wù)人員的關(guān)系。為了加強財務(wù)監(jiān)督，有些單位設(shè)立了財務(wù)總監(jiān)，其目的就是為了健全對下屬單位的監(jiān)控機制，健全財務(wù)管理和監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)的流失，維護國有資產(chǎn)所有者權(quán)益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)增值保值。財務(wù)總監(jiān)同單位財務(wù)人員從承擔(dān)的任務(wù)上來說有不一樣的地方，但就其財務(wù)的責(zé)任來說都是一致的。在這個基礎(chǔ)上財務(wù)總監(jiān)同單位的財務(wù)人員統(tǒng)一了起來。

財務(wù)總監(jiān)與單位財務(wù)人員不是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，在業(yè)務(wù)上財務(wù)總監(jiān)有指導(dǎo)的功能，下屬單位的財務(wù)人員要積極配合和尊重財務(wù)總監(jiān)開展工作，切實履行監(jiān)控職能。

第五，正確處理好主管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)與領(lǐng)導(dǎo)班子集體把關(guān)的關(guān)系。主管財務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)對本單位的資金運作負主要責(zé)任，這不等于其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員對資金運作沒有責(zé)任。應(yīng)當(dāng)共同來把關(guān)。主管財務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)對“三重一大”（重要經(jīng)濟決策、重要的投資、重要的經(jīng)營活動和大額度的資金調(diào)度和使用）的問題要經(jīng)過班子集體討論。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員要關(guān)心和重視單位的資金運作，發(fā)現(xiàn)問題要及時提出，不要以為不是自己分管的工作，管不著；也不要怕搞壞關(guān)系。大家要從整體利益出發(fā)考慮問題。

這里有一個問題需要強調(diào)一下，班子集體討論決定問題，也有一個執(zhí)行規(guī)定和制度的問題，如果集體討論決定的某項經(jīng)濟措施是違背規(guī)定和制度的，也是要承擔(dān)責(zé)任的，不要以為集體討論決定的就是正確的，可以去實施。一切要從執(zhí)行規(guī)定和制度出發(fā)。因此領(lǐng)導(dǎo)班子成員要共同確立把好財務(wù)關(guān)的觀念，這樣才能加大遏制腐敗現(xiàn)象的力度。

第三篇：稅務(wù)登記崗規(guī)避廉政風(fēng)險心得

稅務(wù)登記崗規(guī)避廉政風(fēng)險心得

“不看不知道，一看下一跳”，這是我在閱讀了《部門內(nèi)部廉政風(fēng)險防范控制工作規(guī)程》一書后的頓悟。

09年年底調(diào)到金都分局，從事稅務(wù)登記的工作，工作當(dāng)中從未細想過自己手中竟握有大權(quán)。想必就是上班下班，又不比專管員要與納稅人打交道，更不用下戶。不存在暗箱操作，也沒有腐化的土壤，哪來的廉政風(fēng)險。這是我的自以為是。

翻開《部門內(nèi)部廉政風(fēng)險防范控制工作規(guī)程》第二篇第一章第一節(jié)的標(biāo)題就是《稅務(wù)登記及認(rèn)定資格管理》，開篇就是關(guān)于稅務(wù)登記崗涉及的廉政風(fēng)險，廉政風(fēng)險等級還為高級，有這么嚴(yán)重嗎？立馬想一探究竟。

稅務(wù)登記崗所涉及的職權(quán)居然有十項之多，相比其他崗位算是多的了。聯(lián)系自己的工作實際，與之相關(guān)的分局稅務(wù)登記崗職權(quán)也有七條之多。包括稅務(wù)登記權(quán)、稅務(wù)登記證件發(fā)放權(quán)、稅務(wù)登記證工本費減免權(quán)、稅種登記錄入權(quán)、稅務(wù)登記證件收繳權(quán)、稅務(wù)登記證件管理權(quán)、無證戶登記權(quán)。真可謂大權(quán)獨攬。而所涉及的廉政風(fēng)險點更是多達十一條，平時工作中可能遇到的就有九條。哪一條出現(xiàn)差錯都可能造成重大的工作失誤。

就拿稅種登記來說，如果未按規(guī)定核定增值稅、消費稅稅種或未及給時辦理稅務(wù)登記的納稅人進行稅種登記、申報期限、納稅申報、繳款期限、企業(yè)類型、稅率、征收率鑒定錯誤，稅種登記有效期鑒定錯誤，稅種登記預(yù)算科目，預(yù)算分配比例等鑒定錯誤，就可能造成納稅人不繳或少繳稅款和不廉潔行為發(fā)生。如今年四月份我就出現(xiàn)了稅種登記錄入時漏填和誤填的現(xiàn)象，直接影響了省局對行業(yè)進行分類，說眼前的，導(dǎo)致了定稅信息的無法采集。真可以說是牽一發(fā)而動全身。從小我來說數(shù)據(jù)錄入的錯誤是個人的損失，無論是從領(lǐng)導(dǎo)的信任、還是經(jīng)濟上的懲罰都是最不愿看到的，從大我來說是給市局、區(qū)局、分局抹了黑。令自己十分難堪。微觀的說是丟了自己的面子，宏觀來說給國家的稅款造成流失。當(dāng)然這是發(fā)現(xiàn)了數(shù)據(jù)錯誤，如果沒有發(fā)現(xiàn)那將帶來怎樣嚴(yán)重的后果。這還是在工作中的無意識失誤，試想如果是蓄意而為，為納稅人逃避稅款打開的綠色通道，那么后果將不堪設(shè)想。

那么如何規(guī)避這些風(fēng)險呢？《部門內(nèi)部廉政風(fēng)險防范控制工作規(guī)程》中也有詳細的敘述。歸納了十四條。我想不外乎就是三條，一是提高思想認(rèn)識，心中自有一桿稱，值與不值自己掂量掂量，孰重孰輕，一稱了然。古語有云“人只一念私貪，便銷剛為柔，塞智為昏，變恩為慘，染潔為污，萬劫不復(fù)”。故古人以不貪為寶，所以渡越一世。二是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。平時多讀些業(yè)務(wù)書籍，多向行家虛心請教，譚澤友就是個值得一問專家里手。學(xué)習(xí)還不要只囿于自己的一畝三分地，應(yīng)該多觸及一些自己崗位之外的，一可觸類旁通，融會貫通。二可承上啟下，弄清楚來龍去脈。三是在工作中要慎之又慎，這是我在平時工作中最為感觸的。工作時腦子里不要有雜念，錄入數(shù)據(jù)時要調(diào)整好心態(tài)，平心靜氣，切忌急躁加煩躁。遇到問題寧停三分、不搶一秒。一定要弄懂了，有把握了再進行錄入。數(shù)據(jù)輸入完畢先回頭看看有無錯漏，再點保存。還要養(yǎng)成下班前把一天錄入的數(shù)據(jù)進行查詢后再進行比對的習(xí)慣。

洋洋灑灑寫了以上一些拙見，說起來容易，做起來難，可再難也一定要做好。誰叫我們還身在江湖呢？

第四篇：廉政風(fēng)險

一、強化廉政風(fēng)險防范學(xué)習(xí)教育宣傳工作

一是組織黨員干部深入學(xué)習(xí)黨的十七大、十七屆四中、五中全會精神，學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政準(zhǔn)則》、和《“三個代表”重要思想反腐倡廉理論學(xué)習(xí)綱要》《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的自治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》，深刻領(lǐng)會新時期加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要性。二是組織機關(guān)干部職工（尤其是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）專題傳達學(xué)習(xí)永黨辦發(fā)[2009]118號文件《永寧縣開展廉政內(nèi)附防范管理工作實施方案》精神，全面了解開展廉政風(fēng)險防范工作的重要意義、實施范圍、主要內(nèi)容和方法步驟等，并充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重要性和必要性。三是進一步開展廉政教育加強黨風(fēng)廉政教育工作，增強黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性修養(yǎng)，提高廉潔自律意識，組織領(lǐng)導(dǎo)干部黨員領(lǐng)導(dǎo)干部觀看“廉政清風(fēng)”書畫、攝影作品展及漫畫展，進一步加強廉政教育，全面提升黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)，成立組織

政協(xié)黨組高度，專題研究安排部署廉政風(fēng)險防范工作，成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由政協(xié)黨組書記、主席任組長，副書記、副主席任副組長，秘書長、機關(guān)各委辦主任為成員，由秘書長負責(zé)日常工作。組織制定了《政協(xié)機關(guān)開展廉政風(fēng)險防范工作實施方案》，從實施范圍、主要內(nèi)容、方法步驟和工作要求等方面都做了詳細安排部署，明確了工作職責(zé)和任務(wù)要求。

三、查找風(fēng)險點

針對廉政風(fēng)險防范管理工作實施范圍，對縣處級領(lǐng)導(dǎo)干部、政協(xié)辦公室負責(zé)人，重點是掌握審批、采購、財務(wù)管理的領(lǐng)導(dǎo)干部開展風(fēng)險點查找和防范工作。一是查找個人風(fēng)險。機關(guān)秘書長、各委辦主任依據(jù)個人目前的思想狀況、崗位職責(zé)、職務(wù)等情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提等多種形式，認(rèn)真分析并查找個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險，找出每個崗位的廉政風(fēng)險點，黨員干部查找履行職責(zé)中可能存在的廉政風(fēng)險點，并認(rèn)真填寫了《個人廉政風(fēng)險點自查表》，由機關(guān)負責(zé)人審核并簽署意見，報機關(guān)黨支部備案。二是交叉互查。各委辦廣泛開展互查互評活動，提出補充修改意見，查漏補缺。三是公示監(jiān)督。對查找出的廉政風(fēng)險點，由廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以座談形式征求意見和建議，對已查找出的風(fēng)險點進行補充和完善。

四、制定整改措施

縣處級領(lǐng)導(dǎo)干部、秘書長、各委辦主任根據(jù)各自崗位職責(zé)及存在的廉政風(fēng)險點，制定了詳細的整改措施并組織實施。一是認(rèn)真填寫《個人廉政風(fēng)險自查表》。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險，帶頭制定和落實整改措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理，確保廉政風(fēng)險各項防范措施落到實處。機關(guān)秘書長、各委辦主任根據(jù)崗位職責(zé)，查找崗位潛在廉政風(fēng)險，制定廉政風(fēng)險防范措施，并填寫了《個人廉政風(fēng)險自查表》。二是嚴(yán)格經(jīng)費審批、采購和財務(wù)管理工作。嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)收支的各項規(guī)定和財務(wù)審批制度，按照《政協(xié)辦公室公用經(jīng)費使用管理辦法》執(zhí)行。嚴(yán)把經(jīng)費支出審批關(guān)，堅持日常開支由經(jīng)辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)共同簽字；2000元以上經(jīng)費支出還要由主要領(lǐng)導(dǎo)簽字審批確認(rèn)后方可執(zhí)行；5000元以上由主席會議研究決定，并由主席簽字審批。三是嚴(yán)格公務(wù)用車制度，機關(guān)用車需有辦公室主任同意方可出車，并嚴(yán)格填寫出車日志、百公里耗油量,嚴(yán)格控制公務(wù)車燃油標(biāo)準(zhǔn)，并按月上報主管領(lǐng)導(dǎo)審閱；車輛維修與維護需提前填寫申請，報辦公室主任審批。四是嚴(yán)格控制公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格接待程序與標(biāo)準(zhǔn)，做到對口接待，并嚴(yán)把接待標(biāo)準(zhǔn)，堅決杜絕超標(biāo)準(zhǔn)接待和隨意擴大接待面。五是嚴(yán)格實行財務(wù)公開公示制度。定期對本單位財務(wù)收支情況進行公開公示制度，增加財務(wù)收支情況透明度，讓干部職工了解、監(jiān)督單位財務(wù)收支情況，并提出意見建議。

五、監(jiān)督檢查和防范

一是采取定期自查、重點抽查的方法，對出現(xiàn)的苗頭性問題，及時采取監(jiān)控措施。由政協(xié)廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)崗位職責(zé)對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、辦公室負責(zé)人、財務(wù)人員實施重點監(jiān)督，認(rèn)真查找風(fēng)險點。二是與廉政教育相結(jié)合，深化干部職工對廉政風(fēng)險防范管理工作的認(rèn)識，提高參與意識、責(zé)任意識和防范意識；并與崗位職責(zé)相結(jié)合，規(guī)范崗位職責(zé)，建立長效防范機制；與機關(guān)效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，切實提高機關(guān)效能。三是圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，結(jié)合崗位職責(zé)，對各項規(guī)章制度進行梳理，把現(xiàn)有制度充實到廉政風(fēng)險防范管理的各項防控措施中，針對重點崗位、重點環(huán)節(jié)，決策機制、議事規(guī)則、行政、財務(wù)等管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，研究制定廉政風(fēng)險點管理措施，規(guī)范操作程序，完善責(zé)任追究制度。四是定期開展述職述廉、函詢、民主生活會、民主評議和民主測評。通過開展干部述職述廉，民主測評和征求群眾意見的形式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題發(fā)展成違法違規(guī)違紀(jì)行為。

第五篇：廉政風(fēng)險

辦公室

第一章 辦公室主要職能

(1)負責(zé)機關(guān)政務(wù)工作；

(2)負責(zé)機關(guān)文電、信息、統(tǒng)計工作；(3)負責(zé)全局性調(diào)研工作；

(4)負責(zé)機關(guān)機要、檔案、保密、信訪、綜治工作。

(5)負責(zé)局機關(guān)及所屬單位的后勤保障、生活服務(wù)、房屋維修、經(jīng)營活動與機關(guān)的資產(chǎn)管理；

第二章 主要崗位事權(quán)

1、會務(wù)秘書崗：收集、編排會議議題；通知局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)單位與會；做好會議服務(wù)工作；協(xié)調(diào)機關(guān)科室負責(zé)人擬制會議通知，負責(zé)會議內(nèi)容記錄、整理和歸檔；根據(jù)需要草擬印發(fā)會議紀(jì)要；負責(zé)會議決定事項的跟蹤督辦；承辦全局性會議的組織安排，制做席位卡、會標(biāo)，制發(fā)顯示屏，協(xié)調(diào)州領(lǐng)導(dǎo)出席會議；

2、人大建議、政協(xié)提案辦理崗：負責(zé)簽收、分辦人大建議政協(xié)提案；協(xié)調(diào)、督促承辦單位按時完成答復(fù)；整理承辦單位辦理完畢的建議提案答復(fù)并報局領(lǐng)導(dǎo)審定后回復(fù)。

3、政務(wù)督查崗：制定督查工作計劃；組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取適當(dāng)形式對系統(tǒng)各單位工作落實情況開展督查；制發(fā)督查考核標(biāo)準(zhǔn)并通報督查結(jié)果。

4、目標(biāo)責(zé)任管理崗：根據(jù)全局工作安排，擬草工作目標(biāo)責(zé)任，征求系統(tǒng)各單位意見并報局長辦公會集體審定后上報省局；根據(jù)目標(biāo)責(zé)任制涉及的工作任務(wù)逐項分解，并下發(fā)執(zhí)行；半年就落實進展隋況進行督辦；組織、協(xié)調(diào)對目標(biāo)責(zé)任落實完成情況的總結(jié)、檢查考核、評分排名、通報兌現(xiàn)；迎接省局目標(biāo)責(zé)任制檢查。

5、人口和計劃生育目標(biāo)管理崗：負責(zé)系統(tǒng)干部職工計劃生育管理、指標(biāo)申報、報批等工作；組織系統(tǒng)女職工體檢；落實州計生委員下達的其他工作目標(biāo)責(zé)任。

6、信訪辦理崗：受理上級機關(guān)轉(zhuǎn)辦、直接受理和網(wǎng)上訴求的信訪投訴，填寫《信訪處理箋》；將《信訪處理箋》連同來信按程序報送批示；分辦相關(guān)單位并督促承辦單位按時辦理；做好信訪件及辦理結(jié)果的存檔，定時制發(fā)信訪分析報告。

7、政務(wù)信息崗：負責(zé)收集、編輯、整理信息素材、當(dāng)月局屬單位工作要點和上月工作完成情況并在局域網(wǎng)發(fā)布；經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后及時報送信息素材；負責(zé)日常信息上報、日常信息采用情況統(tǒng)計工作，定期通報各單位信息工作情況；

8、機要保密崗：及時收取各類文件、電報、信凼，根據(jù)內(nèi)容登記送批，分發(fā)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)簽批意見及時傳閱各類文件，公文閱畢后按規(guī)定清理、清退和銷毀；負責(zé)機關(guān)科室、局屬單位起草的經(jīng)審批程序簽發(fā)的以局名義和局辦公室名義制發(fā)的各類公文，負責(zé)按程序編號、整理，歸檔分發(fā)。

9、政務(wù)公開崗：受理信息公開申請，申報領(lǐng)導(dǎo)審簽，按審簽意見協(xié)調(diào)承辦單位在規(guī)定時限辦理；及時收集局領(lǐng)導(dǎo)重要活動情況，整理形成文稿后送主任審定發(fā)布；在門戶網(wǎng)站公開規(guī)范性文件，報請領(lǐng)導(dǎo)同意后發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)講話。

10、公務(wù)接待崗：制定接待方案，送主任審閱后報局領(lǐng)導(dǎo)審定；按照接待方案，及時協(xié)調(diào)落實有關(guān)事項；接待任務(wù)完成后，及時結(jié)清費用，按規(guī)定報銷。

11、政務(wù)值班崗：制定機關(guān)辦公大樓值班表；制定節(jié)日值班表；報主任審定后印發(fā)。不定期對機關(guān)辦公大樓和系統(tǒng)值班情況進行抽查；按程序報告抽查情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見通報值守情況。

12、文稿起草崗：負責(zé)收集素材，草擬全局性工作報告、領(lǐng)導(dǎo)講話、情況通報、調(diào)研報告等綜合性文稿，報分管副主任或主任審核；將修改后的初稿報局領(lǐng)導(dǎo)審定；整理送印并制發(fā)；對機關(guān)科室或局屬單位提交的文稿草稿核審修改送領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

13、公文處理崗：受理科室、局屬單位擬草的以局名義或局辦公室名義制發(fā)的各類公文，核審公文格式，修改審定內(nèi)容，按程序逐級報分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)；按程序送機要室編發(fā)。

14、內(nèi)刊編輯、學(xué)會研究崗：負責(zé)《工商動態(tài)》稿件采寫、編輯、協(xié)調(diào)工作；擬定學(xué)會調(diào)研工作計劃并作出具體安排，開展專題調(diào)研；完成省局布置的課題調(diào)研任務(wù)；編寫工作志，報分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定后報地方志編輯部門。

15、檔案管理崗：負責(zé)接收上年應(yīng)歸檔的紙質(zhì)、電子文本文件、聲像資料；按規(guī)定對檔案整理、分類、劃分保管期限、編頁、排序、編號、蓋歸檔章、裝盒，紙質(zhì)文書送檔案庫房上柜利用，電子文本上載檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫；制作文書檔案目錄、聲像檔案檢索目錄，擬定歸檔說明、統(tǒng)計表；做好“八防”工作，適時開展本級檔案管理的自查自檢，升級迎檢工作；及時提供檔案查詢利用服務(wù)。

16、印章管理、保密工作崗：按印章管理規(guī)定用?。回撠?zé)承辦局機關(guān)保密領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；定期檢查和反映保密工作情況，防止失密泄密。

17、辦公用品管理崗：負責(zé)組織計劃州局機關(guān)辦公、勞保用品、辦公用品、用具的購置、保管、分配、發(fā)放工作；配合辦公室做好會議室使用保障工作；

18、后勤接待管理崗：負責(zé)州局及機關(guān)直屬部門來客進餐、住宿、車輛安排等接待工作。

19、機關(guān)車輛管理崗 ：負責(zé)機關(guān)駕駛員思想和安全教育；制定并落實車輛管理規(guī)定，合理調(diào)度車輛，保障局領(lǐng)導(dǎo)、局機關(guān)公務(wù)用車，保障局系統(tǒng)會議用車，接待用車；負責(zé)局機關(guān)車輛的保養(yǎng)、維修、用油及費用結(jié)算等工作；負責(zé)機關(guān)車輛的年檢，辦理有關(guān)證件、處理交通事故、協(xié)助公安交管部門等工作；負責(zé)機關(guān)車輛調(diào)配和保障工作。

20、房屋維修管理崗：負責(zé)局機關(guān)、宿舍區(qū)房地產(chǎn)的管理維護工作及房地產(chǎn)資料的保管工作；負責(zé)局機關(guān)、宿舍區(qū)的安全保衛(wèi)工作以及與公安部門的協(xié)調(diào)工作；負責(zé)局機關(guān)、宿舍區(qū)的綠化、環(huán)保工作；負責(zé)水、電、鍋爐、辦公用具等設(shè)備的管理等工作。

21、安全保衛(wèi)崗：負責(zé)市局綜合治理、安全保衛(wèi)工作制度及工作計劃、總結(jié)的起草制定；負責(zé)辦公樓、宿舍區(qū)的防火、防盜等安全工作，督促落實安全工作責(zé)任制；負責(zé)落實夜間巡查、來訪人員登記接待、院內(nèi)車輛管理。與公安、消防部門密切協(xié)作，保證信息暢通，及時溝通、通告、反饋綜治信息；遇緊急或重要情況及時上報，嚴(yán)格落實重大事故報告制度。

22、食堂管理崗：負責(zé)擬定食堂就餐物質(zhì)采購計劃、具體采購工作；負責(zé)州局機關(guān)和局屬單位人員進餐安排和票據(jù)發(fā)放

第三章 風(fēng)險表現(xiàn)及相應(yīng)的防范措施

一、印章管理、保密工作崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、保管不當(dāng)被盜??；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴(yán)格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤。

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內(nèi)容；丟失涉密文件或?qū)ι婷芪募⑸婷茌d體保管不妥善造成泄密。

防控措施

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責(zé)任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責(zé)任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責(zé)任追究制度，對違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴(yán)肅處理，避免工作上的主觀隨意性；

二、來文、來電處理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、辦理不及時、失誤或不到位，導(dǎo)致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導(dǎo)致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質(zhì)，辦公室對制發(fā)文件的“草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)”等過程和環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格把關(guān)，確保公文的規(guī)范性和權(quán)威性。

2、嚴(yán)格執(zhí)行《公文處理辦法》，熟悉收發(fā)文操作流程，按規(guī)定程序處理收文，對相關(guān)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)。

三、信訪辦理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、未按要求進行登記,對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報；

2、對收到的信訪事項未及時轉(zhuǎn)送、交辦；

3、未在法定期間內(nèi)及時調(diào)查處理或在調(diào)查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結(jié)果顯失公正；

4、應(yīng)當(dāng)履行督辦職責(zé)而未履行，信訪資料未及時歸檔。

防控措施

1、提升信訪工作人員責(zé)任意識，嚴(yán)格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴(yán)肅處理.2、建立出具調(diào)查處理、復(fù)查復(fù)核意見書的時間預(yù)警制度。

3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。

四、公務(wù)接待崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、私自接待，假公濟私。

2、不按接待管理規(guī)定厲行節(jié)約經(jīng)費，鋪張浪費。

3、在接待工作中損公肥私、造成貪污。

防控措施

1、加強接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，強化監(jiān)督。

2、加強接待工作開支控制和監(jiān)督，財務(wù)負責(zé)單據(jù)復(fù)核。

3、加強對報銷手續(xù)的管理，接待開支必須有經(jīng)手人、證明人簽字，辦公室審核確認(rèn)。

五、政務(wù)信息發(fā)布崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、對政務(wù)信息把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。

2、未按時報送政務(wù)信息，對重特大事故、群體突發(fā)事件未能在規(guī)定時限內(nèi)上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。

1、嚴(yán)格落實政務(wù)報送發(fā)布制度要求；

2、加強政務(wù)信息發(fā)布審核、復(fù)核。

六、目標(biāo)責(zé)任管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、在目標(biāo)責(zé)任考核檢查評分中，隱瞞考核真實情況，偏袒考核對象，導(dǎo)致考核結(jié)果不真實、失公正；

2、不如實向組織匯報考核真實情況，誤導(dǎo)組織決策不公平公正；

防控措施

1、量化、細化目標(biāo)責(zé)任制考核規(guī)則，公開考核辦法，接受群眾監(jiān)督；

2、成立目標(biāo)責(zé)任考核小組，組織人員2人以上，參與具體考核目標(biāo)，互相監(jiān)督；

3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查考核紀(jì)律，公開考核結(jié)果，接受考評對象查詢、質(zhì)疑。

七、檔案管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。

防控措施

1、加強檔案人員法規(guī)教育和風(fēng)險防范教育；

2、嚴(yán)格執(zhí)行檔案人員崗位責(zé)任追究制；

3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)消除隱患。

八、辦公用品管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、巧立名目、虛報開支；

2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。

防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行和遵守政府集中采購相關(guān)規(guī)定和集中競價制度；

2、嚴(yán)格報銷程序和審批手續(xù)。

九、后勤接待管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、機關(guān)公務(wù)來客接待，沒有執(zhí)行單位與個人接待分離，不明確標(biāo)準(zhǔn)，奢侈浪費。

2、虛報用餐支出金額；

3、指定用餐消費，收受回扣。

防控措施

1、明確規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行來客接待申報審批程序； 防范制度 局機關(guān)公務(wù)接待管理辦法等相關(guān)規(guī)定

十、機關(guān)車輛管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、公車私用；

2、虛報車輛維修項目、費用；

防控措施

1、落實車輛管理規(guī)定，固定車輛駕駛?cè)藛T；

2、執(zhí)行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度；

3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴(yán)格審批程序。

人事教育科(老干)

第一章 主要職能

一、協(xié)助州局黨組管理州局機關(guān)干部任免工作，管理市局、縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子、后備干部和按照干部管理權(quán)限管理的其他干部工作；

二、負責(zé)全州工商系統(tǒng)人事、工資、福利、社會保險等管理工作；

三、負責(zé)全州工商系統(tǒng)機構(gòu)設(shè)置、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)管理工作；

四、負責(zé)全州工商系統(tǒng)基層建設(shè)、隊伍建設(shè)；

五、負責(zé)全州工商系統(tǒng)干部隊伍教育培訓(xùn)工作。

第二章 主要崗位事權(quán)

1、機構(gòu)、編制、人員、職數(shù)管理崗：以省“三定”方案及編委、編辦和省局下發(fā)的關(guān)于職能設(shè)置、機構(gòu)設(shè)置和人員編制、職數(shù)配備的批復(fù)文件為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)審批程序和制度，并按照統(tǒng)計數(shù)據(jù)要求，完成對統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)的核對、匯總及報送工作。

2、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動管理崗：起草干部管理有關(guān)規(guī)定和文件；承辦系統(tǒng)副科級以上干部任免工作；承辦系統(tǒng)干部備案審批事項；承辦系統(tǒng)人員工作跨局之間調(diào)整、調(diào)動工作，向省局上報調(diào)動請示件、函件；與監(jiān)察室共同組織對新任用、提拔干部進行誡勉談話和函詢。

3、基層建設(shè)、隊伍建設(shè)管理崗：制定系統(tǒng)基層建設(shè)和隊伍建設(shè)規(guī)劃和具體辦法；指導(dǎo)系統(tǒng)開展基層建設(shè)、隊伍建設(shè)各項活動；調(diào)查研究系統(tǒng)基層建設(shè)、隊伍建設(shè)動態(tài)，及時總結(jié)推廣經(jīng)驗做法；承辦基層建設(shè)、隊伍建設(shè)工作會議，編撰經(jīng)驗材料。

4、考核、評先表彰管理崗：負責(zé)干部提拔任用、評優(yōu)評先對象選拔、系統(tǒng)縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子德、能、勤、績的考核與評價；承辦系統(tǒng)“先進能手”等評先表彰工作。

5、績效考評、考核管理崗：擬制系統(tǒng)績效考評工作有關(guān)文件；督辦系統(tǒng)各單位建立績效考評制度，完善分級分類績效考評管理辦法；開展績效考評調(diào)研，指導(dǎo)系統(tǒng)開展績效考評工作，總結(jié)推廣各單位經(jīng)驗；指導(dǎo)、承辦系統(tǒng)公務(wù)員、工作人員考核工作。

6、工資福利管理崗：負責(zé)人員職務(wù)、技術(shù)等級、崗位變動工資調(diào)整工作；

7、退休（職）審批和工資核定崗：負責(zé)州局機關(guān)工作人員及系統(tǒng)市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續(xù)審核、審批及退休費的初始核定工作。

8、教育培訓(xùn)管理崗：制定系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)規(guī)劃和計劃；組織開展系統(tǒng)科級干部、縣市分局班子成員、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位教育培訓(xùn)工作；統(tǒng)籌系統(tǒng)教育培訓(xùn)資源，開展系統(tǒng)內(nèi)外的教育培訓(xùn)協(xié)作工作。

9、出國(境)管理崗：做好州局機關(guān)和州局黨組管理干部出國(境)政審工作；管理出國護照和港澳通行證，督促、檢查系統(tǒng)護照、通行證管理工作。

10、人事信訪處理、仲裁應(yīng)訴崗：接受、處理人事編制、勞資關(guān)系等信訪投訴；負責(zé)因本級機關(guān)的行政行為引起的人事仲裁、應(yīng)訴工作；協(xié)調(diào)處理人事仲裁有關(guān)事宜。

11、公務(wù)員招錄崗：上報公務(wù)員招錄計劃，依法依程序開展招錄公務(wù)員政審；及時、準(zhǔn)確發(fā)布公務(wù)員招錄相關(guān)文件、數(shù)據(jù)。

12、假期批準(zhǔn)備案崗：負責(zé)州局機關(guān)單位個人請銷假報告?zhèn)浒福回撠?zé)提供請休假政策、規(guī)定的咨詢；制作統(tǒng)一的上下班考勤登記表、請假(休假)報告表；負責(zé)涉及經(jīng)濟獎懲的各類假期的審核、報批、兌現(xiàn)。

13、人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務(wù)活動中形成的文件材料，及時歸檔；負責(zé)調(diào)出、調(diào)人人員的檔案傳遞與交接；監(jiān)督和指導(dǎo)系統(tǒng)人事檔案工作。

第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施

一、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、收受調(diào)動申請人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動手續(xù)。

2、人事任免考核時，不客觀公正反映當(dāng)事人情況，根據(jù)個人主觀意見提出建議。

3、違反《干部任用條例》規(guī)定程序進行職務(wù)任免、隱瞞真實情況公示。

4、不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。

防控措施

1、加強人事干部的思想政治教育；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《條例》要求，堅持民主推薦、公開考核、任前公示、設(shè)置意見箱、任前談話等程序；

3、落實干部聯(lián)席會議制度，監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督；

4、嚴(yán)格按照人事調(diào)動工作程序辦理調(diào)動手續(xù)；

5、落實干部任免考核責(zé)任追究制度；

二、績效考評、考核管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在干部職工考核和崗位績效考評中違反程序或隱瞞考核真實情況致使考核、考評程序不公平；

2、違反績效考評、考核報批程序。

防控措施

1、制定考核獎勵實施意見，細化考核程序，公開考核方案；

2、層層公開進行考核述職評比；

3、嚴(yán)格落實民主測評推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎人員；

4、客觀、公正反映考評、考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。

三、評先表彰管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在申報、考核評先表彰對象時，因利益關(guān)系，不履行評選程序，致使評選結(jié)果不公正。

2、不客觀、如實向組織反映評選對象真實情況，致使考核結(jié)果不公正。

防控措施

1、制定公示評先表彰程序辦法，確保評先依據(jù)公開公正

3、堅持組織公開申報，民主測評推薦等程序選拔表彰對象；

4、客觀、公正反映考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。

四、教育培訓(xùn)管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在教育培訓(xùn)考核中徇私舞弊；

2、虛報教育培訓(xùn)費用，謀取私利；

3、以教育培訓(xùn)為名，公款旅游；

防控措施

1、制定周密教育培訓(xùn)計劃、嚴(yán)格考勤、考試考核、公開公正；

2、執(zhí)行教育培訓(xùn)審批制度，對教育培訓(xùn)活動進行備檔；

3、履行教育培訓(xùn)費用財務(wù)審批手續(xù)并公示教育培訓(xùn)費用。

五、人事檔案管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、人員材料不按規(guī)定入檔；

2、不按規(guī)定查閱檔案；

3、在人事檔案管理，弄虛作假或暗箱操作，篡改、遺失人事檔案；

防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理規(guī)定制度，實行專人專庫專柜保管；

2、建立《檔案材料收集歸檔登記薄》，按規(guī)定收集入檔材料。作好入檔材料登記。

3、建立《查閱干部檔案登記薄》，嚴(yán)格按規(guī)定查閱檔案；

4、加強檔案管理人員的安全保密意識和政治思想教育；做好安全防范工作；

5、嚴(yán)格按照文書檔案管理規(guī)定，執(zhí)行檔案交接、撤換、銷毀程序。

6、實行檔案責(zé)任追究辦法

財務(wù)科

第一章 主要職能

一、編報全州工商系統(tǒng)財務(wù)預(yù)決算；

二、負責(zé)全州系統(tǒng)收支兩條線管理工作；

三、研究制訂財務(wù)管理制度和辦法；

四、負責(zé)申報和票據(jù)發(fā)放及監(jiān)管工作；

五、負責(zé)全州統(tǒng)資產(chǎn)管理和監(jiān)督；

六、組織系統(tǒng)財會人員專業(yè)技能培訓(xùn)。

第二章 主要崗位事權(quán)

1、財務(wù)管理崗：負責(zé)審核系統(tǒng)部門預(yù)算、財務(wù)決算、預(yù)算調(diào)整的編制，填報相關(guān)財務(wù)報表并做好上報工作；掌握系統(tǒng)預(yù)算收支各項目的完成情況、債務(wù)總體情況及變動情況，根據(jù)數(shù)據(jù)進行分析，定期將預(yù)算執(zhí)行情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報；負責(zé)系統(tǒng)內(nèi)會計基礎(chǔ)工作及其規(guī)范化管理，指導(dǎo)系統(tǒng)財務(wù)人員正確處理會計業(yè)務(wù)；結(jié)合實際情況制定相關(guān)財務(wù)會計工作管理制度和具體辦法；負責(zé)“部門預(yù)算”、“國庫集中收付”、“收支兩條線”等財政改革落實工作；做好上下級之間、外部相關(guān)單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)工作；

2、會計核算崗：根據(jù)財會制度規(guī)定，建立會計賬，設(shè)置總賬、明細賬及相應(yīng)的會計核算科目；做好財務(wù)收入、支出等經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會計憑證填制、會計賬簿登記工作；每月按時結(jié)賬，并與出納核對現(xiàn)金賬和銀行存款日記賬，及時清理往來賬目；對系統(tǒng)財務(wù)收入、支出定期統(tǒng)計匯總，編制數(shù)據(jù)統(tǒng)計說明；做好系統(tǒng)財務(wù)年終決算工作，向省局主管部門提供財務(wù)決算報表和財務(wù)決算分析；定期裝訂會計憑證、賬簿、表冊等，妥善保管會計憑證、賬簿和財務(wù)報表、財務(wù)分析等會計檔案資料。

3、現(xiàn)金出納崗 ：設(shè)置現(xiàn)金日記賬，做好存款、取款和結(jié)算工作，并及時逐筆登記；嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額管理規(guī)定，及時存入超過庫存限額的現(xiàn)金；按規(guī)定設(shè)置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規(guī)定辦理銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；按月核對銀行賬戶及存款余額，及時編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表；做好銀行代收代繳票據(jù)的登記、認(rèn)領(lǐng)、保管、回收、繳銷工作；清理催辦銀行結(jié)算票據(jù)，防止丟失或長期不辦理繳銷手續(xù)；嚴(yán)格管理、妥善保管財務(wù)印章；及時收集整理系統(tǒng)收入月報表，并及時入賬。

4、審計監(jiān)督崗：根據(jù)審計工作開展的需要擬定審計工作計劃；向被審計單位或被審計人發(fā)出書面審計通知；實施審計工作，收集審計證據(jù)，審核財務(wù)數(shù)據(jù)、票據(jù)；起草審計底稿，提出初步審計建議和結(jié)論；將審計的建議和結(jié)論向被審計單位或被審計人反饋，征求被審計人的意見；形成正式審計報告上報。

5、收費管理崗：

1、負責(zé)收集工商行政性收費項目、標(biāo)準(zhǔn)及工商收費優(yōu)惠政策，解答處理有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)、項目的各項來信、來訪、投訴、咨詢等；落實優(yōu)惠政策的具體制度、要求，并對系統(tǒng)各部門的執(zhí)行情況進行指導(dǎo)監(jiān)督。

6、票據(jù)管理崗：負責(zé)統(tǒng)計系統(tǒng)各單位各種收費票據(jù)的申領(lǐng)計劃；進行日常票據(jù)保管和發(fā)放，定期統(tǒng)計票據(jù)使用情況，并根據(jù)票據(jù)結(jié)存情況合理安排調(diào)整發(fā)放數(shù)量；加強對票據(jù)使用及繳銷過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，加強票據(jù)管理的規(guī)范化建設(shè)。

7、重要資產(chǎn)管理崗：按照審批權(quán)限對系統(tǒng)各單位購置、處置等資產(chǎn)項目申請?zhí)岢鎏幚硪庖?，?nèi)部審批完成后按照權(quán)限及相關(guān)要求上報省局；審批全部完成后逐一下達批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位固定資產(chǎn)建賬建卡，建立大型資產(chǎn)基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫，資產(chǎn)管理軟件應(yīng)用及日常的數(shù)據(jù)更新和維護工作；組織和指導(dǎo)系統(tǒng)各單位產(chǎn)權(quán)登記工作；及時掌握系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理情況，定期組織資產(chǎn)清查、專項檢查等工作，配合財政、審計等部門進行資產(chǎn)清查、專項審計等；起草固定資產(chǎn)管理制度，研究加強資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。

8、基建管理崗：按照審批權(quán)限對系統(tǒng)各單位新建、維修、購置等基本建設(shè)項目申請進行實地調(diào)研并提出處理意見；內(nèi)部審批完成后逐一批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位建立基建項目基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫；項目資料妥善保管，及時歸檔；跟蹤基本建設(shè)項目實施計劃，對基本建設(shè)項目的設(shè)計、預(yù)算、竣工驗收等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，了解項目實施建設(shè)情況并及時匯報；定期組織基建項目專項檢查，監(jiān)督并杜絕超規(guī)模超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況；配合財政、審計等部門進行基建專項檢查、審計；起草基本建設(shè)管理制度，提出規(guī)范化要求，研究加強資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。

9、政府采購崗：認(rèn)真執(zhí)行政府采購的各項規(guī)定；指導(dǎo)監(jiān)督系統(tǒng)各單位政府采購工作的組織開展；協(xié)助編制政府采購預(yù)算，明確規(guī)定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時組織相關(guān)項目采購，按照管理部門批準(zhǔn)的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規(guī)定的程序公開發(fā)布政府采購信息，與評標(biāo)委員會確定的中標(biāo)人(成交供應(yīng)商)簽訂政府采購合同，認(rèn)真履行合同和組織項目驗收，按合同約定的方式時間支付款項；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監(jiān)察、審計、財政等部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強政府采購管理工作的意見及辦法。

第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施

一、財務(wù)管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、超標(biāo)準(zhǔn)、超財力發(fā)放津補貼；

2、公用經(jīng)費不合理使用；

3、部門預(yù)算不公平、不合理。

防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開部門預(yù)算；

2、加強對經(jīng)費使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費；

3、嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，落實崗位責(zé)任制。

二、會計核算崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、單據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)；對單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬；對機關(guān)直屬單位的財務(wù)管理沒有實行事前監(jiān)督；

2、票據(jù)丟失。

防控措施

1、嚴(yán)格遵守《會計法》和財經(jīng)紀(jì)律、嚴(yán)格執(zhí)行報銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確保交易憑證的真實有效；

2、建立完善財務(wù)管理制度，加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。

三、政府采購崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、到定點單位采購，出現(xiàn)腐敗行為；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，辦理不及時、手續(xù)不到位、程序不到位。

防控措施

1、定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高財務(wù)人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；

2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，嚴(yán)格審批把關(guān)；

3、加大監(jiān)管力度，杜絕個人行為。

監(jiān)察室

第一章 主要職能

一、監(jiān)督檢查全州工商系統(tǒng)在執(zhí)行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和省政府的決定、命令的情況；對黨組及其成員和其他領(lǐng)導(dǎo)干部實行《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督。

二、協(xié)助州局黨組抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)；會同有關(guān)部門對黨員、干部進行黨紀(jì)、政紀(jì)教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況。

三、督促、協(xié)調(diào)、研究、制定本系統(tǒng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對檢查、監(jiān)察對象的控告及其申訴，調(diào)查處理檢查、監(jiān)察對象違反黨紀(jì)和行政紀(jì)律的案件。

第二章 主要崗位事權(quán)

1、信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報系統(tǒng)單位、個人違紀(jì)問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)干部和本局領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪案件調(diào)查并起草調(diào)查報告或回復(fù)；審查下級紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。

2、違紀(jì)案件處理崗：負責(zé)對涉嫌違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員進行調(diào)查；負責(zé)對違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負責(zé)對涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。

3、行政處分復(fù)核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復(fù)核和申訴，依法做出復(fù)核、申訴決定。

4、廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計劃；組織實施州局機關(guān)、系統(tǒng)開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統(tǒng)廉政文化建設(shè)工作；組織開展對全州系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。

5、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計崗：組織、協(xié)調(diào)州局人事教育、財務(wù)機構(gòu)對系統(tǒng)各縣市分局局長(或主持工作的負責(zé)人)和州局所屬社團事業(yè)單位正職(或主持工作)負責(zé)人任職期間其所在單位財務(wù)收支的真實性、合法性和效益性以及有關(guān)經(jīng)濟活動進行審計，出具審計報告。

6、社會評價崗：組織開展對州工商局重大專項工作、所有在職工作人員的社會評價；組織州局聘請的行風(fēng)監(jiān)督員定期、不定期開展對本級系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)的評價，收集建議和意見。

7、政務(wù)公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對系統(tǒng)單位執(zhí)行政務(wù)公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動系統(tǒng)政務(wù)公開工作進一步深化；負責(zé)系統(tǒng)政務(wù)公開示范點建設(shè)；做好監(jiān)察室政務(wù)信息的公開。

8、執(zhí)法監(jiān)察、督查崗：負責(zé)對系統(tǒng)各單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況、干部職工日常行為規(guī)范、州局部署的重點工作進行督查；對基層執(zhí)法單位的行政執(zhí)法和日常監(jiān)管情況開展執(zhí)法監(jiān)察，糾正不規(guī)范行為，制發(fā)通報。

9、行風(fēng)熱線崗：組織、協(xié)調(diào)系統(tǒng)相關(guān)單位和機關(guān)科室參與全州行風(fēng)熱線節(jié)目；轉(zhuǎn)辦行風(fēng)熱線節(jié)目咨詢投訴意見并及時回復(fù)當(dāng)事人，協(xié)助市局領(lǐng)導(dǎo)參與行風(fēng)熱線節(jié)目。

10、資料臺帳統(tǒng)計崗：做好紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件統(tǒng)計、分析、上報工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策和系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)提供信息。

11、信訪、廉政檔案管理崗：負責(zé)接收舉報信件、接待來訪、接聽舉報電話并做臺帳記錄、轉(zhuǎn)辦工作；負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告、禮品、禮金登記上繳工作；負責(zé)函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。

12、干部提拔任用、評優(yōu)評先監(jiān)督崗：負責(zé)干部提拔作用、評優(yōu)評先、公務(wù)員考核對象的廉潔行為考核并評價；負責(zé)系統(tǒng)各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔自律考核與評價；負責(zé)提拔作用干部，評優(yōu)評先對象的任前談話、戒勉談話。

第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施

一、信訪受理、核查崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、在收到信訪件和投訴電話時泄密或徇私，該登記不登記，該受理不受理；

2、在初核信訪投訴時徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕，該立案的不立案。

防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)檢、監(jiān)察信訪登記處理制度；

2、實行信訪初核人員辦案工作情況跟蹤督查制。

3、加強信訪登記工作的檢查并實行信訪初核失職責(zé)任追究制；

4、加強信訪登記工作的檢查。

二、違紀(jì)案件處理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、查辦處理案件時泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。

防控措施

1、全面推行紀(jì)檢監(jiān)察案件“下案上審”制度，解決下級單位查辦處理紀(jì)檢監(jiān)察案件時泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。

2、建立紀(jì)檢監(jiān)察干部責(zé)任追究制度，明確紀(jì)檢監(jiān)察干部在受理信訪、查辦案件過程中的責(zé)任以及有違紀(jì)行為時的責(zé)任追究。

三、干部提拔任用、評優(yōu)評先監(jiān)督崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、利用紀(jì)檢監(jiān)察的“一票否決權(quán)”，在提拔任用干部、評先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊。

2、統(tǒng)計測評票數(shù)時不能實事求是，存在虛假票數(shù)徇私舞弊問題。

3、對談話的內(nèi)容有泄漏情況。

4、對群眾舉報反映的問題徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕。

防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行“干部聯(lián)席會議制度”，推行人事與紀(jì)檢監(jiān)察相互監(jiān)督，解決紀(jì)檢干部利用 “一票否決權(quán)”在提拔任用干部、評先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊的風(fēng)險；

2、在進行測評表計票匯總時必須有3個工作人員在場進行統(tǒng)計。

3、加強紀(jì)檢監(jiān)察工作人員教育，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律。

機關(guān)黨辦

第一章 主要職能

負責(zé)局機關(guān)黨群工作和思想政治工作及系統(tǒng)精神文明建設(shè)，負責(zé)州局機關(guān)及系統(tǒng)行業(yè)工會工作。

第二章 主要崗位事權(quán)

1、黨組織建設(shè)崗：負責(zé)做好機關(guān)黨委按時換屆工作和黨委委員及時增補工作的擬稿；做好黨組會議記錄、會議紀(jì)要；負責(zé)各黨支部提交的總支委員改選、增補材料的審核工作和黨務(wù)干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)的安排；負責(zé)新黨員發(fā)展審核批復(fù)和黨費收繳工作；辦理黨員組織關(guān)系接轉(zhuǎn)手續(xù)，做好本局流動黨員的管理工作；

2、黨員學(xué)習(xí)教育崗：根據(jù)上級部署和機關(guān)實際，及時擬定學(xué)習(xí)計劃、安排，組織好干部職工學(xué)習(xí)黨的路線方針政策及中央、省委領(lǐng)導(dǎo)的重要講話、重要文件和會議精神的活動；多種活動形式，抓好機關(guān)理論學(xué)習(xí)和職業(yè)道德、廉政教育；負責(zé)訂閱學(xué)習(xí)書籍、資料，聯(lián)系報告會、輔導(dǎo)講座的授課人；

3、中心組學(xué)習(xí)秘書崗：負責(zé)組織、協(xié)調(diào)做好局黨組中心組理論學(xué)習(xí)計劃安排、服務(wù)工作。

4、黨組織情況統(tǒng)計崗：負責(zé)黨員情況的統(tǒng)計、匯總；各級文明單位創(chuàng)建情況的統(tǒng)計、匯總；系統(tǒng)勞模、先進人員情況的統(tǒng)計、匯總；開展各項活動和工作情況的統(tǒng)計、匯總、分析、報送工作；負責(zé)黨組織、黨員情況的統(tǒng)計工作。

5、“評先表優(yōu)”崗：負責(zé)每年“七一”前組織開展基層黨支部和黨員、黨務(wù)工作者評先表彰的具體工作；承辦州局機關(guān)最佳文明科室(單位)和文明科室(單位)的考核評選的具體工作；組織系統(tǒng)工會組織開展先進、模范的評選推薦、申報工作。

6、機關(guān)“雙創(chuàng)”建設(shè)崗：負責(zé)州局機關(guān)和系統(tǒng)黨建、精神文明建設(shè)工作，組織州局機關(guān)開展“黨建工作先進單位”和省級文明單位、區(qū)級最佳文明單位等創(chuàng)建活動，指導(dǎo)系統(tǒng)黨建、文明創(chuàng)建工作。

7、工會規(guī)劃部署崗：根據(jù)州總工會工作部署和全州工商系統(tǒng)實際，擬定工作方案、活動安排并具體組織實施；建立完善系統(tǒng)工會各項工作制度、辦法；擬寫有關(guān)工作總結(jié)、報告等。

8、工會文體活動崗：組織開展文體活動，豐富干部職工文化生活，陶冶干部職工思想情趣，培養(yǎng)工商團隊精神，展現(xiàn)工商人文特色，促進工商文化建設(shè)。

9、困難補助和社會捐助崗：負責(zé)聯(lián)系、協(xié)調(diào)，落實補(救)助名額，系統(tǒng)勞模、先進和特困干部職工的救(補)助等工作；做好干部職工困難補助和開展扶貧幫困、慰問工作。

10、婦女工作崗：負責(zé)組織州局女職工“三八婦女節(jié)”活動和巾幗英雄示范崗創(chuàng)建活動；負責(zé)“六一兒童節(jié)”發(fā)放慰問金活動。

第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施

一、黨組織建設(shè)崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、在發(fā)展黨員工作中審查把關(guān)不嚴(yán)，或借機謀取私利，將不符合條件的人員確定為發(fā)展對象。

2、收取黨費不按規(guī)定上繳。

3、黨費開支不按財務(wù)管理規(guī)定報批。

4、開支項目超出黨費使用規(guī)定范圍。

防控措施

1、建立《黨員發(fā)展制度》、《入黨積極分子培養(yǎng)制度》；收集相關(guān)材料，建立入黨積極分子檔案，認(rèn)真，慎重嚴(yán)格政審，出具政審綜合材料。

2、加強對黨費開支的監(jiān)督，每項支出必須有經(jīng)手人、證明人，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。

3、認(rèn)真執(zhí)行黨費賬戶管理規(guī)定，不私設(shè)“小金庫”，嚴(yán)格按規(guī)定范圍開支，定期公示黨費的收支情況，接受群眾監(jiān)督。

信息中心

第一章 主要職能

一、負責(zé)全州工商系統(tǒng)信息化工作的推廣、指導(dǎo)和運用。

二、組織完成國家工商總局，省局等部門布置的的相關(guān)工作任務(wù)。

三、負責(zé)對系統(tǒng)干部進行信息化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對信息化建設(shè)方面提出建議和方案。

第二章 主要崗位事權(quán)

1、網(wǎng)站維護崗：負責(zé)全州企業(yè)電子檔案系統(tǒng)的應(yīng)用推廣與日常維護，保障州局電子檔案系統(tǒng)正常使用，協(xié)調(diào)全省電子檔案聯(lián)網(wǎng)查詢工作正常開展；負責(zé)全州互聯(lián)網(wǎng)電子郵件系統(tǒng)的應(yīng)用與維護，保障全州互聯(lián)郵件正常收發(fā)；負責(zé)12315系統(tǒng)地應(yīng)用推廣與日常維護；保障12315指揮調(diào)度平臺與網(wǎng)上12315申投訴平臺正常運行，協(xié)調(diào)指導(dǎo)系統(tǒng)各單位12315系統(tǒng)運用；負責(zé)州局一樓顯示屏與觸摸屏硬件與系統(tǒng)維護。

2、技術(shù)指導(dǎo)崗：負責(zé)對全州系統(tǒng)操作人員進行培訓(xùn)，對縣市分局及以下培訓(xùn)工作提供指導(dǎo)；保證州局應(yīng)用系統(tǒng)的運行穩(wěn)定和安全，及時解決州局應(yīng)用系統(tǒng)及應(yīng)用中存在的問題；收集系統(tǒng)各單位的需求和改進意見，對應(yīng)用系統(tǒng)進行完善和升級；配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門做好應(yīng)用系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作，幫助解決單位在應(yīng)用中存在的問題；負責(zé)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、政務(wù)數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)備份及恢復(fù)，保證數(shù)據(jù)安全；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位的數(shù)據(jù)上傳工作，負責(zé)省局、州電子政務(wù)中心數(shù)據(jù)的上傳，及業(yè)務(wù)部門提出的數(shù)據(jù)抽取需求，按流程對錯誤數(shù)據(jù)進行處理。

3、技術(shù)研發(fā)崗：組織審定部門各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制、完善軟件開發(fā)流程，并進行研究，根據(jù)新的業(yè)務(wù)需求和新技術(shù)來開發(fā)新的應(yīng)用系統(tǒng)，不斷提高應(yīng)用水平；定期進行項目分析、總結(jié)經(jīng)驗、找出存在的問題，提出改進工作的意見和建議。

第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施

一、網(wǎng)站維護崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、出具技術(shù)意見和采購建議環(huán)節(jié)，討論研究設(shè)備選型配置或平臺功能方案時，在同等性價比的情況下偏袒某個品牌或某個公司的產(chǎn)品。

2、違規(guī)進行系統(tǒng)權(quán)限配置，為本來無權(quán)的干部提供業(yè)務(wù)處理權(quán)限，超越權(quán)限處理或?qū)徟鷺I(yè)務(wù)；

3、違規(guī)進行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它應(yīng)用數(shù)據(jù)進行后臺修改，為有關(guān)業(yè)務(wù)人員處理工作失誤或違規(guī)審批業(yè)務(wù)提供便利。

4、在紅盾信息網(wǎng)中發(fā)布相關(guān)信息內(nèi)容時，不進行審核隨意發(fā)布未經(jīng)審核內(nèi)容，造成重大影響。

5、數(shù)據(jù)庫安全風(fēng)險點：因人為原因或工作失誤造成重大數(shù)據(jù)安全事故。

防范措施

1、堅持不強制指定品牌原則重大工作集體討論及集體參與原則。采購實施堅決嚴(yán)格、認(rèn)真執(zhí)行政府采購政策。

2、制定《帳號使用登記和操作權(quán)限管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，指定系統(tǒng)專屬管理人員。

3、制定《工商行政管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理制度》，嚴(yán)格修改程序。

4、制定相關(guān)網(wǎng)站管理制度《信息發(fā)布審核登記制度》、《工商局網(wǎng)站安全管理制度》，并指定專人對網(wǎng)站進行維護。

5、制定《數(shù)據(jù)管理制度》，強化工作責(zé)任，杜絕人為事故。