第一篇：證券從業(yè)典型例題大全

http://004km.cn

證券從業(yè)典型例題

1、單項選擇題

按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于（）。A.承銷證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保 C.買賣其他基金份額

D.投資非公開發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

2、單項選擇題

基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價值變動損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來源。投資收益是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。

3、單項選擇題（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A.基金份額凈值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鸱蓊~凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

4、單項選擇題

為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi) B.基金運(yùn)作費(fèi)

http://004km.cn

C.基金銷售服務(wù)費(fèi) D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運(yùn)作費(fèi)。基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5、單項選擇題

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋擞直环Q為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

6、單項選擇題

目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運(yùn)營服務(wù)。

7、單項選擇題

通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

http://004km.cn

B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。（4）中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

9、組合型選擇題

儲蓄國債具有的特點包括（）。Ⅰ.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲蓄國債的特點。儲蓄國債具有的特點包括：（1）對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵持有到期；（6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

11、組合型選擇題

我國發(fā)行的普通國債的品種有（）。Ⅰ.儲蓄國債（電子式）

http://004km.cn

Ⅱ.憑證式國債 Ⅲ.實物國債 Ⅳ.記賬式國債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國國債的品種。目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔(dān)保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類。按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國銀行間債券市場 Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點 Ⅲ.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點 Ⅳ.證券交易所債券市場 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。各商業(yè)銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

http://004km.cn

Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告 Ⅳ.承銷協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請發(fā)行金融債券應(yīng)報送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風(fēng)險不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場主板地位基本確立

Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能 Ⅲ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低 Ⅳ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場的發(fā)展情況。銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）債券市場主板地位基本確立。（2）市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能。（3）與國際市場相比較，市場流動性仍然較低。

17、單項選擇題

社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。A.股票 B.債券

http://004km.cn

C.基金 D.期權(quán)

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

18、單項選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價證券是（）。A.股票 B.國債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

19、單項選擇題

中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月～6個月 B.6個月～1年 C.6個月～3年 D.3個月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)期限通常在3個月～3年。

20、單項選擇題

按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第二篇：2011證券從業(yè)資格考試證券組合管理典型例題

單項選擇題

1.收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求（）。

A、資本利得

B、資本收益

C、資本升值

D、基本收益

答案：D

2.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。

A、增長型組合B、收入型組合C、平衡型組合D、指數(shù)型組合答案：B

3.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。C

A、一個區(qū)域

B、一條折線

C、一條直線

D、一條光滑的曲線

答案：C

4.確定證券投資政策涉及到：（）。

A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對象以及采取的投資策略和措施

B.對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析

C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例

D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績評估

答案：A

5.組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指（）。

A.預(yù)測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票

B.預(yù)測個別證券的價格走勢及其波動情況

C.對個別證券的基本面進(jìn)行研判

D.分階段購買或出售某種證券

答案：B

1.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（）。

A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間

B.A和B的結(jié)合線的延長線上

C.連接A和B的直線或者彎曲的曲線上

D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

答案：C

2.下列哪一項的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端（）

A.《證券投資組合原理》

B.資本資產(chǎn)定價模型

C.單一指數(shù)模型

D.《證券組合選擇》

答案：D

3.一般地，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（）。

A.收入型證券組合B.平衡型證券組合C.市場指數(shù)型證券組合D.有效型證券組合答案：C

4.某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：（）。

A.防御型證券組合B.平衡型證券組合C.收入型證券組合D.增長型證券組合答案：C

5.下列說法不正確的是（）

A.切點組合T不包含無風(fēng)險證券

B.切點組合T包含無風(fēng)險證券

C.切點組合T就是市場組合D.切點組合T是最優(yōu)風(fēng)險組合答案：B

二、多項選擇題：

1.理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟：（）。

A.確定證券投資政策

B.進(jìn)行證券投資分析

C.組建證券投資組合D.投資組合的修正

E.投資組合業(yè)績評估

答案：ABCDE

2.在組建證券投資組合時，投資者需要注意（）。

A.證券的價位

B.個別證券的選擇

C.投資時機(jī)的選擇

D.證券的業(yè)績

E.投資多元化

答案：BCE

3.增長型證券組合的投資目標(biāo)（）。

A.追求股息和債息收入

B.追求未來價格變化帶來的價差收益

C.追求資本利得

D.追求基本收益

E.追求股息收益、債息收益以及資本增值

答案：BC

4.現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論包括：（）。

A.馬柯威茨的均值方差模型

B.因素模型

C.資本資產(chǎn)定價模型

D.套利定價模型

E.資本資產(chǎn)保值定價模型

答案：ABCD

5.在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域（）。

A.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個無限區(qū)域

B.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段

C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段

D.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段

E.是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個三角形區(qū)域

答案：BCD

多項選擇題

1.對一個追求收益而又厭惡風(fēng)險的投資者來說，（）。

A.他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線

B.他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線

C.他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線

D.偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異

E.他的偏好無差異曲線之間互不相交

答案：BC

2.如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對證券組合進(jìn)行分類，那么，常見的證券組合類型包括：（）。

A.增長型

B.指數(shù)化型

C.被動管理型

D.貨幣市場型

E.國際型

答案：ADE

3.以下說法正確的是（）

A.資本市場線方程用于有效組合的定價

B.資本市場線方程用于任意組合的定價

C.證券市場線方程用于有效組合的定價

D.證券市場線方程用于任意組合的定價

答案：AD

判斷題

1.投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。

答案：T

2.當(dāng)市場達(dá)到均衡時，所有證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險補(bǔ)償相等。答案：T

3.投資者的偏好無差異曲線隨風(fēng)險水平的增加越來越陡。

答案：F

4.在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)下，市場對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補(bǔ)償。答案：F

解釋：只對系統(tǒng)風(fēng)險提鉤補(bǔ)償。

5.偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映不同投資者在風(fēng)險偏好個性上的差異。答案：F

6.同一投資者的偏好無差異曲線不可能相交。

答案：T

7.市場組合是其成員證券的投資比例與整個市場相對市值比例一致的證券組合。

答案：F

解釋：另外還有一個條件，由所有風(fēng)險證券組成

第三篇：典型例題

【典型例題】She had a great ___ for the town where she grew up.A.affection

B.affectation

C.infection

D.affectionate 【試題詳解】答案 A 她熱愛她長大的那座小鎮(zhèn) have an affection for 對??有感情

affectation n.矯揉造作 infection n.傳染，感染 affectionate adj.深情的

【常用短語】have an affection for sbsth 【詞匯補(bǔ)充】affect v.喜愛 affectionate adj.深愛的

【典型例題】How to talk to Martin is rather an____ question.A.advanced

B.absolute

C.accurate

D.academic 【試題詳解】答案 D 如何讓與火星人交談是一個學(xué)術(shù)性很強(qiáng)的問題。academic question 學(xué)術(shù)問題;advanced 高級的accurate 準(zhǔn)確的 absolute 絕對的

【詞匯補(bǔ)充】academicals 博士服，碩士服 academic year 學(xué)年 academician 院士 academy 私立中學(xué) academicism 墨守成規(guī)

【典型例題】When you __ big , believe big , and pray big , big things happen!A.affirm

B.know C.agree

D.ensure 【試題詳解】答案是A。句意：當(dāng)你確認(rèn)偉大，相信你偉大，起到偉大，偉大的事情就會發(fā)生！

affirm肯定，斷言；know知道；agree同意；ensure保證，確保。

【典型考題】

The _____ of the past week had left her exhausted.A anxieties

B concerns

C expectations

D anticipation 解析：由同意詞辨析可知此題答案選 A 意為過去一個星期的擔(dān)憂使她筋疲力盡。

【典型考題】: Now,let us come to item No.5 on the __.A.plan

B.program

C.agenda

D.project 解析：答案是C。句意：現(xiàn)在讓我們討論議事日程上的第五項。

agenda待議諸事一覽表；program（行動）計劃；project工程，項目；plan計劃。

【典型考題】

Age affects the range of a person’s ______ A capacities B capabilities

C capacious D capable 解析：答案選B 此題考查易錯詞辨析。句意為年齡影響一個人能力的大小。Capacity 表示

容量容積明顯不符合題意。后兩個答案分別為他們的形容詞形式?！镜湫涂碱}】

He’s had no end of bad luck but he just seems to ______ every time.A.bounce back

B.recover

C.reverse

D.come to 解析：答案選A 句意：他總是遇到不如意的事，但是好像每次都能恢復(fù)過來。bounce back 指失意后恢復(fù)過來?！镜湫涂碱}】

Everyone is encouraged to ____ food and clothing for the refugees.A attribute

B contribute

C stimulate

D distribute 解析：答案為B ,此題考查對形近詞的區(qū)分。句意：鼓勵每個人為難民捐助食品和衣物。contribute 表示“捐贈，出錢（力）”，因為本題是鼓勵每個人，所以不可能是“分發(fā)”食品和衣物，只會是“捐贈”

【Derivative】

contributor n.捐助者，投稿者 ； contribution n.貢獻(xiàn)，捐獻(xiàn)物

contributive adj.有助的，促成的 ；contributory adj.促成的，捐助性的。【典型考題】

Everyone is encouraged to ____ food and clothing for the refugees.A attribute

B contribute

C stimulate

D distribute 解析：答案為B ,此題考查對形近詞的區(qū)分。句意：鼓勵每個人為難民捐助食品和衣物。contribute 表示“捐贈，出錢（力）”，因為本題是鼓勵每個人，所以不可能是“分發(fā)”食品和衣物，只會是“捐贈”

Counsel/???????/ noun, verb ? Noun 1.(formal)advice, especially given by older people or experts;a peiece of advice(尤指老年人或?qū)＜业?勸告，忠告，建議：Listen to the counsel of your elders.2 a lawyer or group of lawyers representing sb in a court of law 律師：the counsel for the defence/prosecution.? Verb 1 to listen to and give support or professional advice to sb who needs help.為某人提供幫助：Therapists were brought in to counsel the bereaved.2 to advise sb to do sth 建議，勸告（做某事）Most experts counsel caution in such cases.【Common phrases】

a counsel of despair 知難而退的建議

； a counsel of perfection 聽上去完美卻難以實行的建議

； keep your own counsel 保留自己的意見?！綝erivative】

counseling noun 咨詢，輔導(dǎo)

； counselor noun 顧問，輔導(dǎo)顧問 【易錯詞】

Council;noun a group of people who are elected to govern an area such as a city or county.【典型考題】

The court then heard_____ for the dead woman’s father.A council

B councilor

C counsel

D counselor 解析：答案選C，句意為：法庭接著聽取了已死女人的父親所請律師的陳述。A項意為委員會 此題考查形近詞。[典型考題]

That is Taoist pragmatistic ___and positivist___.a.crisp b.crisis c.crises d.criminate [試題分析] 答案為b.[詳細(xì)解答] 這主要表現(xiàn)為道教的“實用主義危機(jī)”和“實證主義危機(jī).a.crisp是鈔票；c.crises是危險;d.criminate是指控，譴責(zé)的意思，均與原文不符。[典型考題]

I want an appointment for a___time and place.a.definitive b.definitely c.definite d.distinct [試題分析] 答案為c [詳細(xì)解答] 句意：我要有確切的時間和地點的約會。表示“明確的，不可能引起誤解的”；顯然約會的時間和地點是不能含糊的，應(yīng)該明確無誤的。[典型考題] Believe in each child is own----potentiality.a.developmental b.experimental c.formative d.development [試題分析] 答案為a.[詳細(xì)解答] 句意為 相信每一個兒童都有發(fā)展的潛能。b.experimental多用于表達(dá)實驗(性)的, 試驗(性)的；而c.formative是(影響)形成〔構(gòu)成, 發(fā)展〕的，但developmental更貼近句意；d.development為名詞，詞性不符。

[典型考題]。

He could not give a ____explanation of his intention.A.distinct B.Obvious C.clear D.plain [試題分析] 答案為 A.[試題分析] 本題考查近義詞的辨析問題。他不能清楚明白地解釋他的意圖。Distinct指人表達(dá)思想，概念清楚明白；指容易感受到或看到。本題的賓語是“解釋他的意圖”。Obvious指事物一目了然，含無可置疑之意。Clear范圍較廣，指事物清楚明白；plain注重作品等顯而易見的，淺顯易懂的。

[典型考題]：

I was most ____to hear the sad news for your father death.a.distressed b.distressing c.distressful d.distress [試題分析] 分析：答案為a.[試題詳解] distressed我聽到你父親去世的消息，十分難過。Distressed使某人感動痛苦，難過。多用于修飾人。而b.distressing以形容事情令人痛苦為主；c.distressful與b.distressing 的用法相

同，多用于修飾事件；d.distress是動詞，此處應(yīng)為形容詞，詞性不符。

[典型考題] In most universities, males and females live in the same____.a.room b.flat c.chamber d.dorm [試題分析]

分析：答案為d.[試題詳解] 在大部分高校，男生和女生住在相同的宿舍里。room指房間，顯然與原句不合邏輯；flat強(qiáng)調(diào)一套房間，公寓套房；c.chamber是指會議廳，會所。所以只有d.dorm最符合原文。而且學(xué)生公寓一般均用dorm表示。?典型考題?That old professor is a walking____.A.book

B.encyclopedia C.novel

D.fiction ?試題分析?本題為詞義辨析題?？疾槊~的辨義。

?詳細(xì)解答?典型考題答案B。句意：那位老教授是一個活百科。book n.書本，書籍；encyclopedia n.百科全書；novel n.長篇故事，小說；fiction n.虛構(gòu)的文學(xué)作品，小說。典型考題? His____ are limited, and scarcely fit him for his post.A.endorsement

B.engagement C.endowment

D.enlargement ?試題分析?本題是形近詞辨析題。?詳細(xì)解答?典型考題答案C。句意：他的天資很有限，不太適合擔(dān)任這項職務(wù)。endorsement n.1.(公開的)贊同，支持，認(rèn)可,2.(通常為名人在廣告中為某一產(chǎn)品的)宣傳，吹噓；engagement n.預(yù)約，約會，訂婚：enlargement n.擴(kuò)大物（尤指照片），擴(kuò)大，增大;endowment n.天資，天賦。?典型考題? Is it____ to promote cigarettes through advertising? A.ethereal

B.ethnic C.ether

D.ethical ?試題分析?本題是形近詞辨析題。

?詳細(xì)解答?典型考題答案D。句意：通過廣告推銷香煙合乎道德嗎？ethereal adj.輕飄的，靈氣的；ethnic adj.種族的，民族的；ether n.乙醚，太空；ethical adj.合乎道德的?典型考題?Students of social problems investigate the home, social and moral_____(s)of different classes of people.A.surroundings

B.conditions C.environment

C.situation ?試題分析?本題為詞義辨析題。考查名詞的辨義。?詳細(xì)解答?典型考題答案C。句意：研究社會問題的學(xué)者調(diào)查各階層人民的家庭，社會和精神方面的生活環(huán)境。surrounding 多指 地理環(huán)境；condition 意為“情況，條件”；situation 指“情況，狀況”；environment指“環(huán)境”。

?典型考題?The teacher____ the performance of each student.A.evacuated

B.evaluated

C.equated

D.evoked ?試題分析?本題是詞義辨析題。?詳細(xì)解答?典型考題答案B。句意：老師對每個學(xué)生的成績進(jìn)行評估。evacuate vt.撤退，疏散；equate vt.同等看待，使相等,與equal是同根；evoke vt.喚起，激起；evaluate vt.對某物進(jìn)行評價，評估。

[典型考題]They complained about the ＿＿noise coming from the upstairs flat.A、overladen B、immoderate C、inordinate D、excessive ［試題分析］近義詞辨析 答案為D ［詳細(xì)解答］句意為他們抱怨樓上發(fā)出的噪音太大。A意為裝貨過多的;(房間)裝飾[擺設(shè)]過多的;(工作)負(fù)擔(dān)過多的。B意為無節(jié)制的,極端的C意為紊亂的;放肆的，無限制的, 無節(jié)制的D excessive noise 表示噪音的音量很大

［詞形變換］exceed v.超過 excess n.超過，超越，過量，過度 excessively adv.極端地，過分地

［典型考題］America has suffered the ＿＿crisis.A、economic

B、economical C、financial

D、monetary ［試題分析］近義詞辨析 答案為C ［詳細(xì)解答］固定搭配 financial crisis 金融危機(jī)。A意為經(jīng)濟(jì)的, 經(jīng)濟(jì)學(xué)的

合算的, 有經(jīng)濟(jì)效益的B意為節(jié)約的, 節(jié)儉的, 經(jīng)濟(jì)的 D意為貨幣的;通貨的;錢的;金融的;財政的

［詞形變換］finances n、財力、財源、基金；finance n、財政、金融；financer n、財政家、金融家；financially adv、在財政上、在經(jīng)濟(jì)上

【典型例題】It's the music to ____ the dramatic effect.A.enhance

B.heighten

C.intensify

D.aggravate 【試題詳解】答案 B

那是用于提高戲劇效果的配樂。

區(qū)別 enhanceheightenintensifyaggravate 這些動詞均有“加強(qiáng)，增強(qiáng)”之意： enhance：側(cè)重指增加價值，魅力或聲望等使人或物具有超科尋常的吸引力。

heighten：通常指使某物的某種性質(zhì)變得不同一般的顯著或突出。intensify：指深化或強(qiáng)化某事或某物，尤指其特別之處。aggravate：指加劇令人不快或困難的形勢。

【典型例題】She had no ___ about making her opinions known.A.fear

B.afraid

C.interest

D.inhibition 【試題詳解】答案 D 她敢于公開地談?wù)撟约旱南敕ā?/p>

fear “害怕” 常用搭配“fear of for sth”

afraid “恐懼的” 常用搭配 “be afraid of sth” interest “興趣”

常用搭配 “interest inon sth”

【詞形變換】inhibit v.阻止；使拘束

inhibited adj.拘謹(jǐn)?shù)?【典型考題】 He has ___his mother’s patience.A.inhabited

B.inhibited

C.inhered

D.inherited 【試題詳解】答案 D 這種耐心是母親遺傳給他的。

inhabit v.居住

inhibit v.阻止；抑制

inhere v.存在于??中；歸屬于 inherit v.繼承

【常用短語】 inherit(sth)from sb 【典型例題】Perfume____ with the skin’s natural chemicals.A.communicate

B.influence

C.affect

D.interact 【試題詳解】答案 D 香水和皮膚的天然化學(xué)物質(zhì)相互作用。communicate with sb “與某人溝通”

influence 僅指單方面的影響，對??起作用 affect 同上“influence”

【典型例題】There was a serious incident ___ a group of youths.A.including

B.revolving

C.involving

D.evolving 【試題詳解】答案C 有一起嚴(yán)重的事件涉及一群年輕人。include v.包含，包括 revolve v.旋轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)動

evolve v.發(fā)展，演變

【常用短語】involve(sb)in sthdoing sth

beget involed in sth beget involed with sb 【詞形變換】involved adj.有關(guān)聯(lián)的；復(fù)雜的；關(guān)系密切的1)【典型考題】

The cherk of the House prepares the ___ of the House.A

journal B diary C

record 答案：A 解析：下議院的書記整理了下議院的議事錄。Journal 在這里的是議事程的意思，diary 是指日記，不僅記錄所發(fā)生之事，還強(qiáng)調(diào)包括個人情感與想法。

【典型考題】

As he reached ___ Bandit became more difficult to live with.A mature B ripe

C maturity

D matured 答案：D

解析：然而到了成年之后，邦就變得特別難相處。Reach

maturity 表示長大成熟，為固定搭配，ripe通常表示作物和時機(jī)成熟。

【典型考題】He likes to show off his ___ physique.A.male

B.masculine

C.manly

D.man 答案：B

解析：句意：他喜歡顯示他強(qiáng)健的男子本色。Masculine指在心理上或身體上具有男子特征，本句中形容詞所修飾的名詞是physique(體魄)，所以，masculine 符合題意。

【典型考題】She has a deep ____of strangers, so she never lkes to talk to them.A.mistrust

B.distrust

C.trust

D.untrustworth 答案：A

解析:她對陌生人猜忌及深，她也從不喜歡跟陌生人搭訕。根據(jù)句意。C選項不符合題意，D為形容詞，所填選項必須為名詞，予以排除。distrust 和 mistrust 都有猜忌的意思，但差別很小。distrust 更為通用，語氣稍強(qiáng)，確信某人不誠實或不可信常用distrust.表示并不信任則大概用mistrust.這里只是表示她對陌生人不信任所以選A.【典型考題】Have you listened to ___ this morning ? A newsagent B newspaper C newsdom D newscast 答案：D 解析：newsagent 意為報刊經(jīng)銷人，newspaper 不符合題意，newsdom 代表報界，固選D 代表新聞。

[典型考題] He ____ through themist，trying to find the right path.A.pecked B.peered C.peeped D.peeled [試題分析] 本題考查形近詞的辨析。pecked 啄；peered 仔細(xì)看；peeped 偷窺；peeled 削皮；可知正確答案為B

[典型考題] I ___his commment as a challenge.A． feeled B.observed C.perceived D.comprehend [試題分析] 本題考查近義詞辨析。perceive 的意思是interpret sth in a certain way，與as 搭配。選C 【典型考題】He was born in a ___ family.A single parent B single-parent C single-parents D single-parental 答案：B 解析：single-parent 為固定搭配意為“單親家庭的”。他出身在一個單親家庭。所填詞應(yīng)屬形容詞性質(zhì)，B符合題意。

parental 本身就是形容詞，所以D選項不符合題意，予以排除。

[典型考題] Mr.Smith had an unusual ___, he was first an office clerk, then a sailor, and ended up as a school teacher.A.profession B.occupation C.position D.carrer

[試題分析] 本題考查近義詞辨析。A,B指所從事的職業(yè)，C 是指所在職位，D指職業(yè)生涯。正確答案為D。

[典型試題]

The next edition of the book is ___ for publication in March.A.projected B.propelled C.professed D.protected [試題分析] 本題考查形近詞辨析。project是計劃、規(guī)劃的意思。propel是推動、迫使的意思。C 項 公開表明的。protect 保護(hù)。

[典型考題]

Few people will admit being racially ___.A.pride B.proud C.prejudiced D.pessimistic [試題分析] 本題考查形近詞辨析。A、B項的意思是驕傲的，自豪的；C項是有偏見的、有歧視的；D項的意思是悲觀的。根據(jù)句意，很少有人愿意承認(rèn)他們有種族歧視，正確答案為C。

第四篇：典型例題

典型例題

一、填空題

1.教育是社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)，國家保障教育事業(yè)優(yōu)先發(fā)展。全社會應(yīng)當(dāng)關(guān)心和支持教育事業(yè)的發(fā)展。全社會應(yīng)當(dāng)尊重教師。

2.新課程的三維目標(biāo)是 知識與技能目標(biāo)、過程與方法目標(biāo)和情感態(tài)度與價值觀目標(biāo)。

二、單項選擇題（下列所給的選項中，只有一個最符合題目要求）

1.《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》中指出，國家課程標(biāo)準(zhǔn)（A）

A.是教學(xué)和命題的依據(jù)B.包括教學(xué)重點和難點

C.是大多數(shù)學(xué)生都能達(dá)到的最高要求D.是根據(jù)專家的意見編制的2.人們常說：“教學(xué)有法，而無定法”。這反映了教師勞動具有（B）

A.示范性B.創(chuàng)造性C.間接性D.主體性

三、判斷題（請判斷下列各題的觀點是否正確，正確的打“√”，錯誤的打“”。

1.學(xué)生評教是促進(jìn)教師發(fā)展過程中惟一客觀的評價方式。（×）

2.新課程目標(biāo)取向及精神內(nèi)核就是以學(xué)生的發(fā)展為本。（√）

四、簡單題

1.中小學(xué)教師的職業(yè)道德規(guī)范主要涉及哪些方面？

答：愛國守法、愛崗敬業(yè)、關(guān)愛學(xué)生、教書育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。

2.《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》規(guī)定學(xué)校應(yīng)尊重未成年學(xué)生的哪些權(quán)利？

答：學(xué)校應(yīng)當(dāng)尊重未成年學(xué)生受教育的權(quán)利，關(guān)心、愛護(hù)學(xué)生，對品行有缺點、學(xué)習(xí)有困難的學(xué)生，應(yīng)當(dāng)耐心教育、幫助，不得歧視，不得違反法律和國家規(guī)定開除未成年學(xué)生。

五、案例分析題

學(xué)校規(guī)定初三學(xué)生必須在6點鐘到校參加早自修，作為任課教師第二天與學(xué)生一起參與早自修的我在班級中也強(qiáng)調(diào)了一下，可是第二天仍有許多學(xué)生遲到，我看到這一情況，下令讓遲到的學(xué)生在走廊罰站。到了第三天，再也沒有一個學(xué)生遲到。還有一次，初三（2）班的一位男同學(xué)老是不肯做一周一次的時政作業(yè)，每次問他為什么，總都有原因，上次他說忘了，這次又說要點評的報紙沒買，下次他會說作業(yè)本沒帶。這樣幾個星期下來，我光火了，不僅讓他在辦公室反思了一刻鐘，寫下保證書，還對他說，“下次再不交作業(yè)，甭來上課”，他這才有所收斂。

請從有關(guān)師德要求分析“我”的做法，并提出合理解決此類問題的建議。

答：本案主要反映了案例中的“我”以罰代教的教育方法，這明顯違反了新時期我國教師職業(yè)道德內(nèi)容中關(guān)于“對待學(xué)生”的相應(yīng)規(guī)定，違反了不準(zhǔn)以任何借口體罰或變相體罰學(xué)生，不準(zhǔn)因?qū)W生違反紀(jì)律而加罰與違反紀(jì)律無關(guān)的任務(wù)等。

這位教師的做法在我們的身邊也有可能出現(xiàn)。面對那些頑皮學(xué)生，有的教師可能無計可施。只得用“罰站”、“威脅”來對付他們，取得的效果看似有效，其實學(xué)生并非真正地接受，這不是真正的教育。雖然教師的出發(fā)點是好的，但這位教師的處理方法與《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》背道而馳。

教師對學(xué)生嚴(yán)格要求，要耐心教導(dǎo)，不諷刺、挖苦、歧視學(xué)生，不體罰或變相體罰學(xué)生，保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。教師應(yīng)該采用“說理”教育來對待那些頑皮學(xué)生，教師以朋友的身份心平氣和地找那些學(xué)生談心，尊重學(xué)生的人格，平等、公正地對待學(xué)生，多付出一點愛，多花時間在他們身上，當(dāng)他們感受到老師在關(guān)心他們時，相信他們會改正缺點，努力做的更好。

第五篇：2016證券從業(yè)考試法律法規(guī)典型題庫

2016證券市場基本法律法規(guī)試題

一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益

D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國人民銀行 B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關(guān)于國有獨資公司的說法，錯誤的是（）。

A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表 C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職 【答案】B 【解析】國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.罰款

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)（）家在審企業(yè)。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。

7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.被收購公司 B.收購公司股東

C.被收購公司法定代表人 D.被收購公司及其股東 【答案】D 【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人（），將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。A.業(yè)務(wù)提成制度 B.績效考核制度 C.內(nèi)部激勵制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。10.證券公司報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審計。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所 B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.會計師事務(wù)所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.人民銀行 D.財政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有（）。A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。

13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)

D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。

14.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程 B.股東大會決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會決議 【答案】A 【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.收購公司股東

B.被收購公司法定代表人 C.被收購公司及其股東 D.被收購公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得 B.罰款5萬元以上30萬元以下 C.罰款10萬元以上50萬元以下 D.罰款10萬元以上30萬元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動有（）。

A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。

19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在（）上進(jìn)行披露。A.任何一家財經(jīng)類報刊 B.任何一家公開網(wǎng)站 C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站 D.股票發(fā)行公司官網(wǎng) 【答案】C 【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為（）的客戶不符合規(guī)定。A.200萬元 B.300萬元 C.150萬元 D.90萬元 【答案】D 【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。

21.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證券登記結(jié)算有限公司 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 【答案】B 【解析】申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤 B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份

D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本 【答案】A 【解析】用于收購本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出。23.下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。A.具有基金從業(yè)資格的個人 B.具有投資顧問資格的個人 C.政府機(jī)關(guān) D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

24.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.兩 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī) B.法律

C.自律管理規(guī)則 D.部門規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

27.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任 B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān) D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān) 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動

C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托 D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

29.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是（）。

A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留 【答案】C 【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.取得行政資質(zhì)

B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案 C.向證監(jiān)會申請 D.向證券業(yè)協(xié)會申請 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會申請。

31.證券公司（）報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。A.半 B. C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。33.證券公司報告應(yīng)當(dāng)附有該（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.會計師事務(wù)所 B.資產(chǎn)評估事務(wù)所 C.審計事務(wù)所 D.律師事務(wù)所 【答案】A 【解析】證券公司報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是（）。A.基金為“每份基金價格”

B.債券為“每百元面值債券的價格” C.股票為“每手價格” D.權(quán)證為“每份權(quán)證價格” 【答案】C 【解析】常識題。

35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過（）通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。A.電話 B.郵件

C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。

A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券 C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券

D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。37.“薦股軟件”是指具備下列（）功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析 B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計 C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議

（三）提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議；

（四）提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列（）情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。A.張某認(rèn)為該決議通過后對自己不利

B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過

D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識題

41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是（）。A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易

B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易 C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。42.下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況 B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股狀況 C.證券公司向社會公開披露的信息中無需包含其高級管理人員薪酬 D.證券公司向社會公開披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條。

43.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部

B.證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國人民銀行 【答案】C 【解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

44.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.銀監(jiān)會 B.人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財政部 【答案】C 【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

45.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。

46.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率 B.保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益 C.也不保證最低收益

D.但保證投資者的本金不受損失 【答案】C 【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。47.證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營業(yè)務(wù)部門 B.子公司 C.分公司 D.營業(yè)部 【答案】B 【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

48.下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 C.《期貨交易管理條例》

D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯誤的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人履歷 【答案】D 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名。

50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。

二、組合型選擇（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益 Ⅱ.證券發(fā)行人配售

Ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券

Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運(yùn)用要求包括（）。

Ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)

Ⅱ.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響 Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個選項的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

5.期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.合并、分立、停業(yè) Ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二）變更業(yè)務(wù)范圍；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。7.證券公司不得（）。Ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令

Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼 Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損 Ⅱ.公司有重大違法行為 Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。

9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn) Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員的禁止行為。11.有限責(zé)任公司的董事會行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

Ⅱ.制定公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會的職權(quán)。

12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或以建立健全（）。Ⅰ.合規(guī)檢查制度 Ⅱ.內(nèi)部控制制度 Ⅲ.風(fēng)險隔離制度

Ⅳ.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括（）Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī) Ⅲ.融資融券方面的法律法規(guī)

Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

3、融資融券方面的法律法規(guī) 15.根據(jù)《證券法》，下列（）情形應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。Ⅰ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬元 Ⅱ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬元 Ⅲ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元 Ⅳ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。16.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（）,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實 Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶

Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。

18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立 Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常識題。以上選項都是正確做法。19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.兩合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括（）。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開展中間介紹業(yè)務(wù) Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)？（）Ⅰ.協(xié)助客戶開戶

Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施

Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點。

23.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

24.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動 Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 Ⅱ.解釋期貨交易流程 Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險 Ⅳ.做獲利保證 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場傳言 Ⅳ.統(tǒng)計數(shù)據(jù) A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測或建議。

28.證券公司證券自營投資品種包括（）。

Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅱ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

29.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說法正確的有（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議

Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書 Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股。31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù) Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價位買賣 Ⅲ.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（）的特點。Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權(quán)威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是（）。

Ⅰ.未經(jīng)股東大會認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ.對直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 Ⅳ.對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）資產(chǎn)。Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬元人民幣

Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣 Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣

Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500% Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5% Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（―）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；

（二）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；

（三）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（四）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

36.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實，準(zhǔn)確、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事行為責(zé)任。38.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須（）。Ⅰ.從證券交易所取得交易權(quán)限 Ⅱ.從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn) Ⅳ.采用結(jié)算資金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。

39.下列各項中，證券公司有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

Ⅰ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：

（一）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

（二）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（三）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（）。Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益 Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失 Ⅳ.為自己買賣 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。41.在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。

Ⅰ.委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅱ.通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅲ.通過報刊推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通過電視、報刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計劃 42.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。Ⅰ.風(fēng)險性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被動性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，特點具體表現(xiàn)在以下幾點：①決策的自主性；②交易的風(fēng)險性；③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：⑴在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。⑶本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

44.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 Ⅳ.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法部門規(guī)宣或其他規(guī)范性文件包括《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報定》。

45.違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品 Ⅳ.購置自用不動產(chǎn) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：⑴銀行存款。（2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。⑶購置自用不動產(chǎn)。（4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：（1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。（3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛 假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。

48.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近3個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績 Ⅳ.財務(wù)狀況 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

50.公司申請其債券上市，必須具備的條件包括（）Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于3000萬元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申請其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。