第一篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、可行性研究報(bào)告：

（1）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施；

（3）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)成本和收益預(yù)測(cè)；

（4）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開(kāi)發(fā)和實(shí)施擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)控制和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

5、離岸銀行業(yè)務(wù)主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

6、經(jīng)營(yíng)離岸銀行業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施情況簡(jiǎn)介。

7、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：中資商業(yè)銀行開(kāi)辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開(kāi)辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。

3、經(jīng)營(yíng)離岸銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4、最近３年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

6、離岸銀行業(yè)務(wù)主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

7、經(jīng)營(yíng)離岸銀行業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施情況簡(jiǎn)介。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、可行性研究報(bào)告。

3、業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或交易展業(yè)計(jì)劃。

4、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)分離的原則）和針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；（3）交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度；（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問(wèn)責(zé)制和激勵(lì)約束機(jī)制；

（8）對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃。

5、衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度。

6、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

7、風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

8、交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

9、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦企業(yè)年金基金受托業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦企業(yè)年金基金受托業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、可行性研究報(bào)告：

（1）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施；

（3）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)成本和收益預(yù)測(cè)；

（4）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開(kāi)發(fā)和實(shí)施擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)品種的方案。

3、擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第五篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、可行性研究報(bào)告。

3、具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)資報(bào)告。

4、最近3年案件情況。

5、設(shè)立專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的證明文件。

6、基金托管部門(mén)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定。

7、基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況。

8、關(guān)于安全保管基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)條件的報(bào)告。

9、關(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運(yùn)行測(cè)試報(bào)告。

10、辦公場(chǎng)所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和安裝調(diào)試情況報(bào)告。

11、基金托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測(cè)試報(bào)告。

12、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會(huì)計(jì)核算、基金清算管理、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報(bào)告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度。

13、開(kāi)辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)。

14、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。