第一篇：C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解—測試及答案100分

C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解—測試及答案100分

C13006 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解

測試一

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.監(jiān)管部門

B.中介機(jī)構(gòu)

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.自愿

B.平等

C.誠實(shí)信用

D.公平

4.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（）等。

A.證券公司資產(chǎn)管理計劃

B.保險產(chǎn)品

C.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

D.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

5.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.浮動收益產(chǎn)品

C.混合類產(chǎn)品

D.其他金融產(chǎn)品

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

10.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（）

正確

錯誤

測試二

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）。

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

D.向客戶推薦金融產(chǎn)品

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）、管理費(fèi)用等信息。

A.風(fēng)險收益特征

B.基本性質(zhì)

C.投資安排

D.發(fā)行依據(jù) 4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.和一些與投資無關(guān)的個人隱私

B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

C.身份、財產(chǎn)和收入狀況

D.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（）。

A.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

B.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

7.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）

正確

錯誤

測試三

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

D.向客戶推薦金融產(chǎn)品

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）。

A.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

C.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題

3.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.混合類產(chǎn)品

C.其他金融產(chǎn)品

D.浮動收益產(chǎn)品 4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.和一些與投資無關(guān)的個人隱私

B.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

D.身份、財產(chǎn)和收入狀況

5.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（）等。

A.保險產(chǎn)品

B.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

D.證券公司資產(chǎn)管理計劃

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）

正確

錯誤

8.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，銷售人員則不是必須取得從業(yè)資格。（）

正確

錯誤

測試四

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人

B.中介機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)管部門

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（）。

A.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

C.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

D.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.公平

B.自愿

C.平等

D.誠實(shí)信用

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）、管理費(fèi)用等信息。

A.投資安排

B.基本性質(zhì)

C.風(fēng)險收益特征

D.發(fā)行依據(jù)

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（）

正確

錯誤 7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會。（）

正確

錯誤

測試五

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.中介機(jī)構(gòu)

B.金融產(chǎn)品購買人

C.監(jiān)管部門

D.金融產(chǎn)品發(fā)行人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

二、多項(xiàng)選擇題

3.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.其他金融產(chǎn)品

C.浮動收益產(chǎn)品

D.混合類產(chǎn)品

4.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（）等。

A.保險產(chǎn)品

B.證券公司資產(chǎn)管理計劃

C.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

D.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（）。

A.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

三、判斷題 6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)

部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。（）

正確

錯誤

第二篇：C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解—測試及答案100分

C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解—測試及答案100分

按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）。

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

C.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

D.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后 C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.和一些與投資無關(guān)的個人隱私

B.身份、財產(chǎn)和收入狀況

C.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（）。

A.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

C.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

D.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）、管理費(fèi)用等信息。

A.基本性質(zhì)

B.投資安排

C.發(fā)行依據(jù)

D.風(fēng)險收益特征

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

9.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。（）

正確

錯誤 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人

B.中介機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)管部門

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

D.證券交易所

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.誠實(shí)信用

B.公平

C.自愿

D.平等

4.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（）等。

A.浮動收益產(chǎn)品

B.固定收益產(chǎn)品

C.混合類產(chǎn)品

D.其他金融產(chǎn)品

5.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（）等。

A.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

B.證券公司資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

D.保險產(chǎn)品

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（）正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）

正確

錯誤

9.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（）

正確

錯誤 10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（）

正確

錯誤

第三篇：C13006證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定及其配套通知講解

D

C

ABCD

ABCD

BCD

A

B

A

A

B 改正答案: D

第四篇：C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解答案

100分

測試一

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（C）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.監(jiān)管部門

B.中介機(jī)構(gòu)

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。（C）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（ABCD）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.自愿

B.平等

C.誠實(shí)信用

D.公平

4.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（ABCD）等。

A.證券公司資產(chǎn)管理計劃

B.保險產(chǎn)品

C.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

D.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

5.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（ABCD）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.浮動收益產(chǎn)品

C.混合類產(chǎn)品

D.其他金融產(chǎn)品

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（錯誤）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。（正確）

正確

錯誤 8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（錯誤）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（正確）

正確

錯誤

10.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（正確）

正確

錯誤

測試二

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（A）。

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（B）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

D.向客戶推薦金融產(chǎn)品

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（ABCD）、管理費(fèi)用等信息。

A.風(fēng)險收益特征

B.基本性質(zhì)

C.投資安排

D.發(fā)行依據(jù)

4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（BCD）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.和一些與投資無關(guān)的個人隱私

B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

C.身份、財產(chǎn)和收入狀況

D.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（ABCD）。

A.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

B.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（錯誤）

正確

錯誤

7.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（正確）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。（正確）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（正確）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（錯誤）

正確

錯誤

測試三

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（B）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

D.向客戶推薦金融產(chǎn)品

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（C）。

A.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

C.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題 3.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（ABCD）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.混合類產(chǎn)品

C.其他金融產(chǎn)品

D.浮動收益產(chǎn)品

4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（BCD）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.和一些與投資無關(guān)的個人隱私

B.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

D.身份、財產(chǎn)和收入狀況

5.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（ABCD）等。

A.保險產(chǎn)品

B.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

D.證券公司資產(chǎn)管理計劃

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。（正確）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的，仍以本規(guī)定為準(zhǔn)。（錯誤）

正確

錯誤

8.證券公司銷售金融產(chǎn)品面臨的投資風(fēng)險是指，證券公司所代銷的金融產(chǎn)品出現(xiàn)投資風(fēng)險，傳導(dǎo)至證券公司。證券公司在法理上雖無須承擔(dān)賠償責(zé)任，但有可能引發(fā)社會風(fēng)險，在維穩(wěn)壓力和司法實(shí)踐中，有可能帶來聲譽(yù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。（正確）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，獲得代銷金融產(chǎn)品資格的證券公司，其分支機(jī)構(gòu)可以自行決定代銷金融產(chǎn)品。（錯誤）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，銷售人員則不是必須取得從業(yè)資格。（錯誤）

正確

錯誤

測試四

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（A）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人

B.中介機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)管部門

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。（B）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（ABCD）。

A.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

C.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

D.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

4.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（ABCD）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.公平

B.自愿

C.平等

D.誠實(shí)信用

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（ABCD）、管理費(fèi)用等信息。

A.投資安排

B.基本性質(zhì)

C.風(fēng)險收益特征

D.發(fā)行依據(jù)

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（錯誤）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。（正確）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（正確）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。（正確）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會。（錯誤）

正確

錯誤

測試五

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（D）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.中介機(jī)構(gòu)

B.金融產(chǎn)品購買人

C.監(jiān)管部門

D.金融產(chǎn)品發(fā)行人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（B）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

二、多項(xiàng)選擇題

3.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（ABCD）等。

A.固定收益產(chǎn)品

B.其他金融產(chǎn)品

C.浮動收益產(chǎn)品

D.混合類產(chǎn)品

4.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（ABCD）等。

A.保險產(chǎn)品

B.證券公司資產(chǎn)管理計劃

C.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

D.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（ABCD）。

A.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。（正確）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（正確）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（錯誤）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會。（錯誤）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。（正確）

正確

錯誤

第五篇：C13006《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》及其配套通知講解,測試+答案100分 可檢索

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（C）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.中介機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)管部門

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.金融產(chǎn)品購買人

2.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在下述（B）階段對委托人進(jìn)行資格審查。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題

3.金融產(chǎn)品按照風(fēng)險收益特征可以分為（ABCD）等。

A.其他金融產(chǎn)品

B.混合類產(chǎn)品

C.固定收益產(chǎn)品

D.浮動收益產(chǎn)品

4.根據(jù)發(fā)行人及主體的不同，可將金融產(chǎn)品分為（ABCD）等。

A.證券公司資產(chǎn)管理計劃

B.期貨公司資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

D.保險產(chǎn)品

5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（ABCD）。

A.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

B.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。（正確）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。（正確）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（正確）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會。（錯誤）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（錯誤）

正確

錯誤