第一篇：廉政風(fēng)險點及防控措施（共）

廉政風(fēng)險點及防控措施

一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標(biāo)形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在投標(biāo)中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親； 防控措施：

1、招標(biāo)辦公室按照相關(guān)規(guī)定進行公開招投標(biāo)；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標(biāo)；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟?fàn)帲?/p>

8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門列席會議；

9、在物資采購中，進行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購；

10、資金使用、管理必須按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；

10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務(wù)單獨建賬管理，并實行一年一度公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴。

三、紀(jì)檢監(jiān)察

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認(rèn)真落實黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；

3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；

6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；

2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；

3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；

4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；

3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；

4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；

6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；

11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆 職；

12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；

15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；

16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；

18、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)臵不必要條件。

防控措施：

1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進行；

4、嚴(yán)格執(zhí)行各項政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票

4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關(guān)信息；

6、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；

9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關(guān)信息。

防控措施：

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；

2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項工作；

3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；

4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并 做好保密工作；

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；

6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；

7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。

六、財務(wù)會計

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、在招標(biāo)、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對招標(biāo)、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；

4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、公款私存、公款打入私人銀行卡；

8、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；

9、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；

10、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)； 防控措施：

1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；

2、加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；

5、嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財經(jīng)制度設(shè)臵會計、出納等崗位；

7、按照財務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實財務(wù)公開；

8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；

9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；

10、加強自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。

七、思想道德風(fēng)險

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）

1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；

2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；

3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；

4、工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；

5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；

6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；

7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴(yán)重影響；

8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；

9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴(yán)重后果。

防范措施

1、加強思想道德教育

要警鐘長鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對職務(wù)犯罪的典型案例及時進行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。

2、加強時事政策教育。

運用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。

3、加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。

4、加強廉政文化建設(shè)

通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。

5、加強對“一把手”監(jiān)管

健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。

6、加強干部人事權(quán)管理

在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。

在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。

在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意見。

7、加強財務(wù)風(fēng)險防控

進一步完善系統(tǒng)財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。

8、加強“三重一大” 建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實由紀(jì)檢監(jiān)察、財務(wù)、機電人員參與采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處臵的全程監(jiān)督管理。

9、完善責(zé)任追究制度

對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。

10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進行廉政巡查進行明察暗訪，重點檢查履行職責(zé)，落實責(zé)任的情況。

11、實行干部全面監(jiān)督

要結(jié)合行風(fēng)評議工作，采取回訪服務(wù)對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風(fēng)險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進行群眾督察。

對評議滿意度低的崗位干部進行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。

12、推行投訴舉報制度

疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。

第二篇：廉政風(fēng)險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風(fēng)險防范點管理工作，查找廉政風(fēng)險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學(xué)發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風(fēng)險點防范認(rèn)真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風(fēng)險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風(fēng)險點防范進行造冊登記，由分管領(lǐng)導(dǎo)參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風(fēng)險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學(xué)校廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風(fēng)險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風(fēng)險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。

第三篇：廉政風(fēng)險點及防控措施

曉景完小廉政風(fēng)險點及防控措施

一、校長

（一）廉政風(fēng)險點：

1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

（二）防控措施：

1、堅持依法治校；2.堅持“三重一大”事項集體研究決定；3.充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；4.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

二、校委委員、工會主席

（一）廉政風(fēng)險點：1.不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；2.工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；3.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

（二）防控措施：1.堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；2.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

三、辦公室主任

（一）廉政風(fēng)險點：

1、教師評優(yōu)晉級和選拔不能嚴(yán)格按照要求辦事，工作過程透明度不高；

2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關(guān)。

（二）防控措施：

1、考核中嚴(yán)格按制度辦事；

2、教師評優(yōu)中按制度嚴(yán)格把關(guān)，防止任何不廉潔行為。

四、教務(wù)處主

（一）廉政風(fēng)險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組考過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；

4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強自律意識；

2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

五、學(xué)籍管理人員

（一）廉政風(fēng)險點：

1、不按規(guī)定辦理學(xué)籍；

2、審核不嚴(yán)或辦理不該辦證的；

3、招生中核分不嚴(yán)或弄虛作假。

（二）防控措施：1.認(rèn)真學(xué)習(xí)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，提高自身的素養(yǎng)；

2、嚴(yán)格按學(xué)籍管理制度辦事。

六、綜合處（少先隊、食堂）

（一）廉政風(fēng)險點：

1、藝術(shù)、特長生考核不嚴(yán)，弄虛作假，缺乏監(jiān)督；

2、食品衛(wèi)生、飲用水安全等安全工作責(zé)任人監(jiān)管不力，查處不嚴(yán)；

3、班級管理、德育工作不力，監(jiān)督不嚴(yán)，存在弄虛作假；

4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、在考核中嚴(yán)格自律；

2、在各種賽事活動中，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進行；

3、把好校園內(nèi)食品安全等安全工作落實到位，一崗雙責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度

七、總務(wù)處主任

（一）廉政風(fēng)險點：

1、支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關(guān)；

6、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。

7、對本處室職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。

（二）防控措施：1.熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》。

第四篇：廉政風(fēng)險點防控措施（范文）

道真自治縣公路管理所

崗位廉政風(fēng)險點排查及防控措施落實情況

為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強公路管養(yǎng)隊伍廉政教育和風(fēng)險防范，不斷增強全體干部職工廉政風(fēng)險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點，認(rèn)真開展崗位廉政風(fēng)險點查找和防控措施落實。

一、深入學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識

組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風(fēng)險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認(rèn)識開展廉政風(fēng)險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風(fēng)險點排查工作的自覺性，樹立風(fēng)險理念，筑牢思想防線。

二、多措并舉，認(rèn)真排查

緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)崗位、掌管“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風(fēng)險點自查表》。

通過排查，除單位廉政風(fēng)險外，另存在五個崗位廉政風(fēng)險點：

（一）單位廉政風(fēng)險：

1、制度廉政風(fēng)險：一是本所制定的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實施意見中，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設(shè)工作方案中，工作任務(wù)還需再細(xì)化。

2、崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能會出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定組織養(yǎng)護工程的招投標(biāo)和發(fā)包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行路政管理工作紀(jì)律。

（二）崗位廉政風(fēng)險：

1、所長崗位廉政風(fēng)險：

（1）制度廉政風(fēng)險：由于工作制度的覆蓋面和工作標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，可能導(dǎo)致行政行為失誤。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是由于相關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導(dǎo)致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導(dǎo)致干群關(guān)系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會不良影響；四是在公務(wù)活動中可能出現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務(wù)管理工作中，可能會出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關(guān)系款，謀取私利，造成社會不良影響。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險：（1）制度廉政風(fēng)險：可能會出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實施工程管理。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能會出現(xiàn)接受施工方好處，放松工程監(jiān)管的現(xiàn)象，造成不良的社會影響；二是可能出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)定程序檢查監(jiān)督的現(xiàn)象，造成嚴(yán)重經(jīng)濟損失和社會影響。三是可能會 出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤或嚴(yán)重的社會不良影響。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險：

（1）制度廉政風(fēng)險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細(xì)的路政案件處置程序。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是在處理路政案件中，可能接受當(dāng)事人好處，亂開口，處置不當(dāng)，或辦理建議不當(dāng)，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當(dāng)事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當(dāng)事人現(xiàn)象，損害當(dāng)事人合法權(quán)益；四是在使用由裁量權(quán)時，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致處理不公。

4、管理員崗位會計職務(wù)廉政風(fēng)險：

（1）制度廉政風(fēng)險：財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；三是可能出現(xiàn)不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。

5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險：

（1）制度廉政風(fēng)險：財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現(xiàn)不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為，造成社會不良影響。

三、對癥下藥，嚴(yán)抓防控

對排查出來的廉政風(fēng)險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制，使工作職責(zé)更加清晰、業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范、權(quán)力運行更加透明。

（一）單位廉政風(fēng)險防控措施

（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是進一步建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作制度；二是進一步完善懲防體系制度建設(shè)工作方案和機關(guān)效能建設(shè)工作制度。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公路法》、《行政許可法》、《招投標(biāo)法》、《國家賠償費用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《交通行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究規(guī)定》等法律法規(guī)；二是嚴(yán)格執(zhí)行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀(jì)律。

（二）崗位廉政風(fēng)險防控措施

1、所長崗位廉政風(fēng)險防控措施

（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是進一步建立健全各類工作制度，明確工作職責(zé)及工作時限、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)；二是制定和執(zhí)行本單位的議事規(guī)則。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》；二是嚴(yán)格執(zhí)行上級部門選拔任用股級領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作方法；三是嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位競爭上崗暫行辦法；四是建立完善所務(wù)公開、黨務(wù)公開制度。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險防控措施：（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是嚴(yán)格執(zhí)行《公路工程質(zhì)量管理辦法》；二是建立工程質(zhì)量檢查制度。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是建立“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”三級質(zhì)量保證體系；二是制定養(yǎng)護工程項目監(jiān)督檢查考核辦法；三是嚴(yán)格實行責(zé)任追究制和質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險防控措施：

（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎懲制度；二是制定詳細(xì)的路政案件處置程序。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》，嚴(yán)格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；二是嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行《貴州省路政人員“五條禁令”》；三是制定詳細(xì)的案件處置程序，規(guī)范執(zhí)法人員自裁量權(quán)。

4、管理員崗位會計職務(wù)廉政風(fēng)險防控措施：

（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：進一步完善財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；二是遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；三是熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認(rèn)真進行會計核算；四是嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；五是堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀(jì)律。

5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險防控措施：

（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：進一步完善財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。

5（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；二是嚴(yán)格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；三是建立健全現(xiàn)金目記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；四是定期盤點庫存現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；五是嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開戶銀行。

二0一一年八月十二日

第五篇：廉政風(fēng)險點防控措施

.廉政風(fēng)險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風(fēng)險防范點管理工作，查找廉政風(fēng)險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學(xué)發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風(fēng)險點防范認(rèn)真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風(fēng)險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風(fēng)險點防范進行造冊登記，由分管領(lǐng)導(dǎo)參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風(fēng)險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學(xué)校廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風(fēng)險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風(fēng)險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。.