第一篇：境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)法律合規(guī)規(guī)范性意見

中國民生銀行

境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)法律合規(guī)規(guī)范性意見

為規(guī)范我行境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)，防范境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本法律合規(guī)規(guī)范性意見（以下簡稱“規(guī)范性意見”），請予遵照執(zhí)行。

一、定義

在本規(guī)范性意見中，1、中國：在本規(guī)范性意見中，僅為業(yè)務(wù)表述之目的，“中國”指中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)除香港、澳門、臺(tái)灣之外的其他區(qū)域?！爸袊惩狻卑ㄖ腥A人民共和國領(lǐng)域外的區(qū)域以及香港、澳門、臺(tái)灣。

2、境外擔(dān)保業(yè)務(wù)：指由中國境外非金融機(jī)構(gòu)向我行提供擔(dān)保的業(yè)務(wù)（包括保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保）。提供擔(dān)保的境外機(jī)構(gòu)稱為“境外擔(dān)保人”。

3、境外貸款業(yè)務(wù)：指我行向在中國境外設(shè)立的企業(yè)發(fā)放貸款的業(yè)務(wù)。向我行申請貸款的境外企業(yè)稱為“境外借款人”。

在本規(guī)范性意見中，以上“境外擔(dān)保人”、“境外借款人”統(tǒng)稱為“境外當(dāng)事人”。

二、境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)提示 境外擔(dān)保、境外貸款業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)防范下列風(fēng)險(xiǎn)：

（一）擔(dān)保合同或貸款合同無效的風(fēng)險(xiǎn)。

最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國民法通則》若干問

款的執(zhí)行問題。

根據(jù)各國對(duì)仲裁裁決的態(tài)度和執(zhí)行程序的不同，可以對(duì)締約國執(zhí)行《紐約公約》的情況做出如下分類： 8較便捷：如法國、德國、希臘等國。這些國家把他國仲裁裁決視同本國裁決。以法國為例，根據(jù)法國1958年《憲法》第55條規(guī)定，凡正式批準(zhǔn)或正式核準(zhǔn)的條約、協(xié)定，公布后具有高于法律的權(quán)威，即使與國內(nèi)法相抵觸也應(yīng)適用。

正常：如英國、美國等英美法系國家。這些國家將他國仲裁裁決的應(yīng)付款視為合同之債，即契約債務(wù)，因而需轉(zhuǎn)化為新的本國國內(nèi)裁決。但是不同于未經(jīng)裁決的契約訴訟，針對(duì)仲裁裁決只進(jìn)行程序性審查，而不對(duì)案件本身所涉糾紛進(jìn)行實(shí)體性審查，這使得此類國家的仲裁裁決執(zhí)行費(fèi)用和程序，都少于普通商事訴訟。

較艱難：意大利、西班牙、葡萄牙、土耳其、埃及、伊朗、菲律賓、泰國、印度等國盡管均為《紐約公約》締約國，但在執(zhí)行他國仲裁裁決時(shí)，首先將其視為他國的司法判決，從而不僅對(duì)仲裁裁決進(jìn)行程序?qū)彶?，而且?duì)于仲裁涉及的糾紛還要根據(jù)其國內(nèi)法進(jìn)行實(shí)體性審查。這幾乎等于在該國重新提起一次訴訟，所需費(fèi)用和時(shí)間在某些國家和地區(qū)甚至還要超過普通商事訴訟。

中國內(nèi)地與港、澳、臺(tái)地區(qū)商事合同判決的承認(rèn)和執(zhí)行具體規(guī)定如下：

（1）2006年7月14日最高人民法院與香港特別行政區(qū)簽署《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認(rèn)可和執(zhí)行當(dāng)事人協(xié)議管轄的民商事案件判決的安排》。根據(jù)該項(xiàng)安排，內(nèi)地和香港法院在具有書面管轄協(xié)議的民商事案件中做出的需支付款項(xiàng)的具有強(qiáng)制執(zhí)行力的終身判決，可以獲得相互承認(rèn)和執(zhí)行。

（2）2006年3月21日最高人民法院公布的《最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與澳門特別行政區(qū)相互認(rèn)可和執(zhí)行民商事判決的安排》。該安排涉及的案件范圍要比內(nèi)地與香港之間相互承認(rèn)和執(zhí)行的民商事案件范圍寬泛得多。第一，不受書面協(xié)議管轄的限制；第二，不受判決具有支付款項(xiàng)內(nèi)容的限制；第三，不受案件涉及法律關(guān)系須具有“商業(yè)目的”的限制。9

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（3）1998年5月22日最高人民法院公布的《最高人民法院關(guān)于人民法院認(rèn)可臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)法院民事判決的規(guī)定》，1992年7與31日公布的《臺(tái)灣地區(qū)和大陸地區(qū)人民關(guān)系條例》。按照上述規(guī)定，內(nèi)地與臺(tái)灣地區(qū)相互承認(rèn)和執(zhí)行判決，但臺(tái)灣地區(qū)法院認(rèn)可的內(nèi)地的民商事案件判決不包括調(diào)解書。

國家外匯管理局《關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)?2005?74號(hào)）第四條第（一）款規(guī)定：“境內(nèi)貸款項(xiàng)下接受境外擔(dān)保由債務(wù)人逐筆登記改為債權(quán)人定期登記。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)向外商投資企業(yè)發(fā)放本外幣貸款時(shí)，如接受了境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供的擔(dān)保（包括本通知發(fā)布時(shí)尚未到期或需要展期的擔(dān)保，以下簡稱境外擔(dān)保），境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初10個(gè)工作日內(nèi)，向所在地外匯局填報(bào)《境外擔(dān)保項(xiàng)下貸款和履約情況登記表》（見附表2）。被擔(dān)保人今后不再逐筆辦理或有債務(wù)登記。” 10

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第二篇：《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南(征求意見稿)》

市場監(jiān)管總局關(guān)于《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為鼓勵(lì)中國企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)中國企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障中國企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場監(jiān)管總局起草了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。歡迎有關(guān)單位和個(gè)人提出修改意見，并于 2020 年 9 月 30 日前反饋市場監(jiān)管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。

一、登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站（http：//004km.cn），通過首頁“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

二、通過電子郵件將意見發(fā)送 fldj@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）》公開征求意見”。

三、將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路 8 號(hào)，市場監(jiān)管總局反壟斷局，郵編 100820。請?jiān)谛欧庾⒚鳌啊镀髽I(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）》公開征求意見”字樣。

附件：企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）

市場監(jiān)管總局 2020 年 9 月 18 日

企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）

第一章

總則

第一條

[指南的目的和依據(jù)]

為鼓勵(lì)中國企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》第十八條，參考有關(guān)司法轄區(qū)反壟斷相關(guān)規(guī)定，制定本指南。

第二條

[反壟斷合規(guī)的意義]

世界上大多數(shù)司法轄區(qū)均制定并實(shí)施反壟斷相關(guān)法律法規(guī)。違反反壟斷法不僅可能使企業(yè)面臨高額罰款、罰金和其他責(zé)任，也可能使相關(guān)個(gè)人面臨罰款、罰金甚至監(jiān)禁等后果。同時(shí)，多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷法包含域外管轄制度，不僅規(guī)制本國（地區(qū)）境內(nèi)發(fā)生的壟斷行為，在本國（地區(qū)）境外發(fā)生但對(duì)本國（地區(qū)）境內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響的壟斷行為，同樣適用其反壟斷法。

第三條

[適用范圍]

本指南主要適用于在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的中國企業(yè)以及業(yè)務(wù)活動(dòng)可能對(duì)境外市場產(chǎn)生影響的中國企業(yè)，包括從事出口貿(mào)易、境外投資、并購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、招投標(biāo)等涉及境外的經(jīng)營活動(dòng)。在某個(gè)司法轄區(qū)相關(guān)市場上具有一定市場影響力的企業(yè)，更要注重反壟斷合規(guī)制度建設(shè)。加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，不僅可以降低企業(yè)面臨反壟斷調(diào)查或訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，也可以幫助企業(yè)預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)競爭力。

企業(yè)及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營或其業(yè)務(wù)活動(dòng)可能對(duì)境外市場產(chǎn)生影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守和了解該司法轄區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。同時(shí)，企業(yè)及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營時(shí)，仍應(yīng)遵守中國《反壟斷法》等相關(guān)規(guī)定。

第二章

合規(guī)管理制度

第四條

[境外反壟斷合規(guī)管理部門或崗位]

鼓勵(lì)企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或崗位，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展境外反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

第五條

[反壟斷合規(guī)管理部門及境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)]

反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員可以按照國務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》履行相應(yīng)職責(zé)。境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)主要包括以下方面：

（一）持續(xù)關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)所涉司法轄區(qū)反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)為業(yè)務(wù)部門提供反壟斷合規(guī)建議；

（二）根據(jù)所涉司法轄區(qū)要求，制定并更新企業(yè)反壟斷合規(guī)政策，明確企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

（三）審核評(píng)估企業(yè)競爭行為和業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，并制定針對(duì)潛在不合規(guī)行為的應(yīng)對(duì)措施；

（四）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等部門開展境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供境外反壟斷合規(guī)咨詢；

（五）建立境外反壟斷合規(guī)報(bào)告制度，根據(jù)反壟斷合規(guī)舉報(bào)或者定期開展內(nèi)部調(diào)查；

（六）妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。就潛在或已發(fā)生的反壟斷調(diào)查或訴訟，組織制定應(yīng)對(duì)措施（包括制定事先計(jì)劃）；

（七）其他與境外反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

第六條

[境外反壟斷合規(guī)體系]

企業(yè)可以根據(jù)在境外開展業(yè)務(wù)或者可能對(duì)境外市場產(chǎn)生影響業(yè)務(wù)的規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)體系中。一些司法轄區(qū)（如美國、歐盟、英國、新加坡等）還基于其法律法規(guī)和執(zhí)法實(shí)踐對(duì)構(gòu)建合規(guī)制度提出了具體指引。境外反壟斷合規(guī)制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)對(duì)企業(yè)反壟斷合規(guī)制度提出的要求、指引、評(píng)價(jià)指標(biāo)等制定，通常應(yīng)包含相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)基本要求、發(fā)現(xiàn)及防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體操作流程和措施以及監(jiān)督程序等。建議企業(yè)就境外反壟斷合規(guī)開展定期評(píng)估，在收購新業(yè)務(wù)之前或受到境外反壟斷調(diào)查或訴訟之后開展專項(xiàng)評(píng)估。

境外反壟斷合規(guī)體系的制定和定期評(píng)估可由企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門組織實(shí)施或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

第七條

[境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制]

企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制。企業(yè)決策人員和在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的高

級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員可以作出反壟斷合規(guī)承諾，并要求全體員工遵守企業(yè)反壟斷合規(guī)政策。建立反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制，可以提高相關(guān)人員對(duì)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、重視程度并確保其對(duì)企業(yè)履行合規(guī)承諾負(fù)責(zé)；在一些司法轄區(qū)（例如歐盟），企業(yè)決策人員和相關(guān)高級(jí)管理人員對(duì)反壟斷合規(guī)的承諾和參與是有效合規(guī)制度的關(guān)鍵部分。

第三章

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

第八條

[反壟斷涉及的主要行為]

各司法轄區(qū)反壟斷法調(diào)整的行為種類類似，主要以規(guī)制壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭影響的經(jīng)營者集中作為主要內(nèi)容。各個(gè)司法轄區(qū)對(duì)于相關(guān)行為的定義、類型和評(píng)估方法不盡相同，本章對(duì)此作簡要的一般性介紹，具體合規(guī)要求應(yīng)以各司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。

同時(shí)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的 情況，關(guān)注本章可能未涉及的特殊規(guī)制情形，例如德國的禁止濫用相對(duì)優(yōu)勢地位，美國的禁止在競爭者中兼任董事等安排，俄羅斯、烏克蘭對(duì)行政性壟斷行為的規(guī)制等。

第九條

[壟斷協(xié)議]

壟斷協(xié)議一般是指企業(yè)間訂立的排除、限制競爭的協(xié)議或采取的協(xié)同行為，主要包括固定價(jià)格、限制產(chǎn)量或分割市場、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議以及轉(zhuǎn)售價(jià)格維持、限定銷售區(qū)域和客戶或排他性安排等縱向壟斷協(xié)議。在一些司法轄區(qū)，反壟斷法也禁止交換價(jià)格、成本、市場計(jì)劃等競爭性敏感信息。橫向壟斷協(xié)議，尤其是與價(jià)格相關(guān)的橫向壟斷協(xié)議，通常被視為非常嚴(yán)重的限制競爭行為，各個(gè)司法轄區(qū)均對(duì)此嚴(yán)格規(guī)制。多數(shù)司法轄區(qū)也對(duì)縱向壟斷協(xié)議予以規(guī)制，例如，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持可能具有較大的違法風(fēng)險(xiǎn)。

壟斷協(xié)議的形式并不限于企業(yè)之間簽署的書面協(xié)議，還包括口頭協(xié)議、協(xié)同行為等行為。壟斷協(xié)議的評(píng)估因素較為復(fù)雜，企業(yè)可以根據(jù)各司法轄區(qū)的具體規(guī)定、指南、司法判例及執(zhí)法實(shí)踐進(jìn)行評(píng)估、判斷。根據(jù)壟斷協(xié)議的具體類型，在美國，壟斷協(xié)議的評(píng)估可能適用本身違法或合理原則，在歐盟，壟斷協(xié)議的評(píng)估可能會(huì)考慮其是否構(gòu)成目的違法或進(jìn)行效果分析。適用本身違法或目的違法的行為通常推定為本質(zhì)上存在損害、限制競爭性質(zhì)；而適用合理原則與效果分析時(shí)，會(huì)對(duì)相關(guān)行為的促進(jìn)和損害競爭效果進(jìn)行綜合分析。一些司法轄區(qū)對(duì)壟斷協(xié)議行為設(shè)有行業(yè)豁免、集體豁免以及安全港制度，企業(yè)在評(píng)估時(shí)可以參照有關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，各司法轄區(qū)均規(guī)定協(xié)會(huì)不得組織企業(yè)從事壟斷協(xié)議行為，企業(yè)也不會(huì)因?yàn)槭菂f(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議而免于處罰。

第十條

[濫用市場支配地位]

市場支配地位一般是指企業(yè)能夠控制某個(gè)相關(guān)市場，而在該市場內(nèi)不再受到有效競爭約束的地位。一般來說，判斷是否具有市場支配地位不僅考慮業(yè)務(wù)規(guī)模和市場份額，同時(shí)也取決于其他相關(guān)因素，例如來自競爭者的競爭約束、客戶的談判能力、市場進(jìn)入壁壘等，需要詳細(xì)全面的法律和經(jīng)濟(jì)評(píng)估。通常而言，除非有相反證據(jù)，較低的市場份額一般不會(huì)被認(rèn)定為具有支配地位。

具有市場支配地位本身并不違法；只有濫用市場支配地位才構(gòu)成違法。濫用市場支配地位是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，憑借該地位排除、限制競爭的行為，一般包括銷售或采購活動(dòng)中的不公平高價(jià)或低價(jià)、低于成本價(jià)銷售、附加不合理或不公平的交易條款和條件、獨(dú)家或限定交易、拒絕交易、搭售、歧視性待遇等行為。在判斷是否存在濫用市場支配地位時(shí)，企業(yè)可以根據(jù)有關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定，提出可能存在的正當(dāng)理由及相關(guān)證據(jù)。

第十一條

[經(jīng)營者集中]

經(jīng)營者集中一般是指企業(yè)合并、收購、合營等行為。經(jīng)營者集中本身并不違法，只有具有或可能具有排除、限制競爭效果的才構(gòu)成違法。對(duì)于此類損害競爭的經(jīng)營者集中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以禁止或者附加限制性條件批準(zhǔn)。

許多司法轄區(qū)建立了經(jīng)營者集中申報(bào)制度，不同司法轄區(qū)判斷是否構(gòu)成集中、是否應(yīng)當(dāng)或者可以申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)不同。例如，歐盟主要考察經(jīng)營者控制權(quán)的持久變動(dòng)，通過交易取得對(duì)其他經(jīng)營者的單獨(dú)或共同控制即構(gòu)成集中，同時(shí)依據(jù)營業(yè)額設(shè)定了申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)；美國設(shè)置交易規(guī)模、交易方資產(chǎn)額、營業(yè)額等多元指標(biāo)判斷是否觸發(fā)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)；澳大利亞等司法轄區(qū)則考察集中是否會(huì)或可能會(huì)對(duì)本國市場產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性限制競爭效果，主要以

市場份額作為是否申報(bào)或者鼓勵(lì)申報(bào)的初步判斷標(biāo)準(zhǔn)。此外，設(shè)立合營企業(yè)是否構(gòu)成經(jīng)營者集中在不同國家的標(biāo)準(zhǔn)也存在差異，需要根據(jù)相關(guān)國家的規(guī)定具體分析。

多數(shù)司法轄區(qū)要求符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的集中必須在實(shí)施前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，否則不得實(shí)施，如歐盟、美國、俄羅斯、日本等；有些司法轄區(qū)根據(jù)集中類型、企業(yè)規(guī)模和交易規(guī)模確定了不同的申報(bào)時(shí)點(diǎn)，如韓國；有些司法轄區(qū)則采取自愿申報(bào)制度，如英國、澳大利亞和新加坡等；有些司法轄區(qū)要求企業(yè)不晚于集中實(shí)施后的一定期限內(nèi)申報(bào)，如阿根廷、印度尼西亞。有些司法轄區(qū)可以在一定情況下調(diào)查未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的交易，如美國。對(duì)于采取強(qiáng)制事前申報(bào)制度的司法轄區(qū)，未依法申報(bào)或未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的經(jīng)營者集中，通常構(gòu)成違法行為并可能產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果；采取自愿申報(bào)或事后申報(bào)制度的司法轄區(qū)，對(duì)于可能對(duì)競爭產(chǎn)生不利影響的交易可以采取措施，例如要求暫停交易、恢復(fù)原狀、附加限制性條件等。

第十二條

[境外反壟斷調(diào)查方式]

多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都擁有強(qiáng)有力的調(diào)查權(quán)。一般來說，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可根據(jù)違法公司的寬大申請、舉報(bào)、投訴或依職權(quán)開展調(diào)查。在美國，反壟斷調(diào)查可以由司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和州檢察部門發(fā)起；在歐盟，反壟斷調(diào)查可以由歐盟委員會(huì)和成員國的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)起。

調(diào)查手段包括收集有關(guān)信息、復(fù)制文件資料、詢問當(dāng)事人及其他關(guān)系人（例如競爭對(duì)手和客戶）、現(xiàn)場調(diào)查、采取強(qiáng)制措施等。一些司法轄區(qū)還可以開展“黎明突襲”，即在不事先通知企業(yè)的情況下，突然對(duì)與實(shí)施涉嫌壟斷行為相關(guān)或與調(diào)查相關(guān)的的必要場所（包括經(jīng)營場所、個(gè)人住宅、第三方場所、交通工具等）進(jìn)行現(xiàn)場人、財(cái)、物的搜查。在黎明突襲期間，企業(yè)不得拒絕持有搜查證、搜查授權(quán)或決定的調(diào)查人員進(jìn)入。調(diào)查人員可以檢查搜查證、搜查授權(quán)或決定范圍內(nèi)的一切物品，可以查閱、復(fù)制文件（一些司法轄區(qū)對(duì)受律師客戶特權(quán)保護(hù)的文件有除外規(guī)定），根據(jù)檢查需要可以暫時(shí)查封有關(guān)場所，詢問員工等。此外，在某些司法轄區(qū)（如美國），反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以與邊境管理部門合作，扣留和調(diào)查入境的被調(diào)查企業(yè)員工。

第十三條

[配合境外反壟斷調(diào)查及證據(jù)保存的要求]

各個(gè)司法轄區(qū)對(duì)于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存有相關(guān)規(guī)定，一般要求相關(guān)

方不得拒絕提供有關(guān)材料或信息，提供虛假或誤導(dǎo)性信息、隱匿或銷毀證據(jù)，或者開展其他阻撓調(diào)查和訴訟程序并帶來不利后果的行為，對(duì)于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。例如，在歐盟，提供錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性信息等情形可面臨最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球總營業(yè)額 1%的罰款。歐盟委員會(huì)還可以要求每日繳納最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球日均營業(yè)額 5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為嚴(yán)重加重罰款的因素。在美國，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴(yán)重的甚至可能被判處監(jiān)禁，例如通過向調(diào)查人員提供重大不實(shí)陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。同時(shí)，企業(yè)對(duì)調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機(jī)關(guān)作出處罰以及寬大處理決定時(shí)的重要考量因素之一。

企業(yè)可以根據(jù)需要與法務(wù)部門、外部律師、信息技術(shù)部門事先制定針對(duì)現(xiàn)場檢查的應(yīng)對(duì)方案和配合調(diào)查的計(jì)劃。在面臨反壟斷調(diào)查和訴訟時(shí)，企業(yè)可以考慮制定員工出行指南，以確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤問、搜查等突發(fā)情況時(shí)能夠遵守企業(yè)合規(guī)政策，同時(shí)保護(hù)其合法權(quán)利。

第十四條

[企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利]

多數(shù)司法轄區(qū)都對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展反壟斷調(diào)查的程序等進(jìn)行了明確要求，以保障被調(diào)查企業(yè)的合法權(quán)利。一般來說，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循法定程序并出具相關(guān)證明文件（例如執(zhí)法機(jī)構(gòu)的身份證明或法院批準(zhǔn)的搜查令等），被調(diào)查的企業(yè)依法享有陳述、說明和申辯的權(quán)利，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查過程中獲取的信息應(yīng)依法予以保密。

在境外反壟斷調(diào)查中，企業(yè)可以依照相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定維護(hù)自身合法權(quán)益，例如要求調(diào)查人員出示證件，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)詢問企業(yè)享有的合法權(quán)利，聘請法律顧問到場，就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行陳述和申辯，在提交文件時(shí)對(duì)相關(guān)文件主張律師客戶特權(quán)等可以避免提交的例外情形，在保密的基礎(chǔ)上查閱執(zhí)法機(jī)構(gòu)的部分調(diào)查文件等。例如，歐盟規(guī)定，應(yīng)聽取被調(diào)查的企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)的意見，并使其享有就異議事項(xiàng)提出答辯的機(jī)會(huì)。無論是法律或事實(shí)情況，如果被調(diào)查人沒有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的觀點(diǎn)，就不能作為裁決案件的依據(jù)。通過陳述和申辯既能表達(dá)企業(yè)自身觀點(diǎn)，也可以幫助執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出客觀公正的決定。

第十五條

[境外反壟斷訴訟]

企業(yè)也可能在境外遇到反壟斷訴訟。反壟斷訴訟既可以是公力救濟(jì)的方式，即執(zhí)法

機(jī)構(gòu)向法院提起訴訟，請求認(rèn)定被起訴方損害競爭并予以處罰；也可能是私力救濟(jì)的方式，即民事主體向法院提起反壟斷訴訟，主張損害并要求賠償、制止壟斷行為等。例如，在美國，司法部、州檢察部門可向法院提起刑事訴訟；司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、州檢察部門可向法院提起民事訴訟；直接購買者可作為私人原告向聯(lián)邦法院提起訴訟，而一些州允許間接購買者向州法院提起訴訟。在歐盟，反壟斷訴訟包括對(duì)歐盟委員會(huì)決定（或成員國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定）的上訴以及受損害主體提起的損害賠償訴訟、停止壟斷行為的禁令申請或者以合同包含違反競爭法律的限制性條款為由對(duì)該合同提起的合同無效之訴。雖然不同司法轄區(qū)的訴訟制度存在差別，整體而言訴訟程序復(fù)雜、時(shí)間長，在美國等一些司法轄區(qū)可能涉及范圍極為寬泛的證據(jù)開示，企業(yè)一旦敗訴將面臨巨額罰款或賠償、責(zé)令改變商業(yè)模式、甚至在一些情況下刑事責(zé)任等嚴(yán)重不利后果。

第十六條

[應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)]

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和損害減輕機(jī)制。當(dāng)重大境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)（如反壟斷調(diào)查或訴訟）發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立刻通知法務(wù)人員、反壟斷合規(guī)管理部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并終止不當(dāng)行為，制定內(nèi)部應(yīng)對(duì)流程以及訴訟或者辯護(hù)方案。

部分司法轄區(qū)設(shè)有豁免申請制度，在符合一定條件的情況（如特定行業(yè)、特定行為等）下，經(jīng)營者可以針對(duì)可能存在損害競爭效果、但也有一定效率提升、消費(fèi)者福利提升或公平利益提升的相關(guān)行為，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)事前提出豁免申請；獲得批準(zhǔn)后，經(jīng)營者從事相關(guān)行為將不會(huì)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查或被認(rèn)定為違法。企業(yè)可根據(jù)所在轄區(qū)/行業(yè)的情形評(píng)估如何運(yùn)用該等豁免申請?zhí)崆胺婪斗磯艛囡L(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)可以聘請外部律師、法律或經(jīng)濟(jì)學(xué)專家、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并確保內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果可以受到律師客戶特權(quán)的保護(hù)。

第十七條

[可能適用的補(bǔ)救措施]

可能出現(xiàn)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)或境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)規(guī)定以及實(shí)際情況采取相應(yīng)措施，包括運(yùn)用相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法中的寬大制度、承諾制度、和解程序等，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響。

寬大制度，一般是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，減輕或者免除處罰的制度。在美國，寬大制度可能使申請企業(yè)減免罰款并豁免于司法部調(diào)查引起的刑事責(zé)任。在歐盟，第一個(gè)申請寬大處理的企業(yè)可能被免除全部罰款，后續(xù)申請企業(yè)可能被免除部分罰款。申請適用寬大制度通常要求企業(yè)承認(rèn)參與相關(guān)壟斷協(xié)議，可能在后續(xù)民事訴訟中成為對(duì)企業(yè)的不利證據(jù)，同時(shí)也要求企業(yè)承擔(dān)更高的配合調(diào)查義務(wù)。

承諾制度是指經(jīng)營者在反壟斷調(diào)查過程中，主動(dòng)承諾停止或放棄被指控的壟斷行為，并采取具體措施消除對(duì)競爭的不利影響，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估后作出中止調(diào)查、接受承諾的決定。對(duì)于企業(yè)而言，承諾決定不會(huì)認(rèn)定企業(yè)存在違法行為，也不會(huì)處以罰款。如果企業(yè)后續(xù)未遵守承諾，可能面臨重啟調(diào)查和罰款的不利法律后果。

和解制度是指經(jīng)營者在反壟斷調(diào)查過程中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或私人原告和解以快速結(jié)案。在歐盟，涉案企業(yè)需主動(dòng)承認(rèn)其參與壟斷協(xié)議的違法行為，以獲得最多 10%的額外罰款減免。在美國，和解包括在民事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或私人原告達(dá)成民事和解協(xié)議或在刑事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成刑事認(rèn)罪協(xié)議。民事和解通常包括有約束力的同意調(diào)解書，其中糾正被訴損害競爭的行為的承諾。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也可能會(huì)要求被調(diào)查方退還通過損害競爭行為獲得的非法所得。同意調(diào)解書同時(shí)要求企業(yè)對(duì)遵守承諾情況進(jìn)行定期匯報(bào)。不遵守同意調(diào)解書，企業(yè)可能被處以罰款，并且重新調(diào)查。在刑事程序背景下，企業(yè)可以和司法部達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，達(dá)到減輕罰款、更快結(jié)案的效果；企業(yè)可以綜合考慮可能的罰款減免、效率、訴訟成本、確定性、勝訴可能性、對(duì)后續(xù)民事訴訟的影響等因素決定是否達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議。

第十八條

[反壟斷法律責(zé)任]

企業(yè)從事壟斷行為可能對(duì)企業(yè)自身、相關(guān)個(gè)人以及整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生非常不利的法律后果。從各司法轄區(qū)規(guī)定看，壟斷行為可能導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)和個(gè)人被追究行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。

行政責(zé)任主要包括被處以禁止令、罰款兩種。禁令通常禁止繼續(xù)實(shí)施壟斷行為，也包括要求采取整改措施、定期匯報(bào)、建立和實(shí)施有效的合規(guī)制度等。許多司法轄區(qū)對(duì)壟斷行為規(guī)定巨額罰款。例如，歐盟規(guī)定可以對(duì)經(jīng)營者處以最高集團(tuán)上一全球總營業(yè)額 10%的罰款。

民事責(zé)任主要有確認(rèn)壟斷協(xié)議無效和損害賠償兩種。在歐洲，雖然損害賠償民事案件由各成員國法庭和程序法管轄，但歐盟法律規(guī)定應(yīng)充分賠償因壟斷行為造成的損失，包括實(shí)際損失和利潤損失，加上從損害發(fā)生之日起至支付賠償金止的利息；美國可以要求企業(yè)最高承擔(dān)三倍損害賠償責(zé)任以及相關(guān)訴訟費(fèi)用。

有一些司法轄區(qū)還規(guī)定有刑事責(zé)任，壟斷行為涉及的高管等個(gè)人可能面臨罰金甚至監(jiān)禁。在美國，《謝爾曼法》規(guī)定對(duì)公司違法者的罰金高達(dá) 1 億美元，個(gè)人刑事罰金高達(dá) 100 萬美元，最高監(jiān)禁期為 10 年。根據(jù)《聯(lián)邦法典》關(guān)于刑事罰金的規(guī)定，如果共謀者違法所得，或者受害者金錢損失超過 1 億美元，則公司的最高罰金可以是違法所得或金錢損失的兩倍。

在多個(gè)司法轄區(qū)（例如歐盟），如果母公司對(duì)子公司能夠施加“決定性影響”，境外子公司違反反壟斷法，母公司會(huì)承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，計(jì)算相關(guān)罰款的依據(jù)不僅是違法子公司的營業(yè)額，而是整個(gè)集團(tuán)的營業(yè)額。

除法律責(zé)任外，企業(yè)受到反壟斷調(diào)查或訴訟還可能產(chǎn)生其他不利影響，對(duì)企業(yè)在境外的經(jīng)營活動(dòng)造成極大風(fēng)險(xiǎn)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查或者反壟斷訴訟會(huì)耗費(fèi)公司大量的時(shí)間，產(chǎn)生高額法律費(fèi)用，從而分散對(duì)核心業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)注，影響企業(yè)正常經(jīng)營。如果調(diào)查或訴訟產(chǎn)生不利后果，企業(yè)財(cái)務(wù)狀況會(huì)受到極大損害，聲譽(yù)受到不利影響，還可能會(huì)面臨消費(fèi)者和客戶的不滿。

第四章

境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范

第十九條

[境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別]

企業(yè)可以根據(jù)在境外開展業(yè)務(wù)的規(guī)模、所處行業(yè)特點(diǎn)、市場情況、相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)及執(zhí)法環(huán)境等因素識(shí)別企業(yè)面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)可以根據(jù)壟斷協(xié)議、濫用支配地位和經(jīng)營者集中這三類反壟斷法規(guī)制的主要行為種類，分類識(shí)別反壟斷風(fēng)險(xiǎn)：

（一）與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)司法轄區(qū)禁止經(jīng)營者與其他經(jīng)營者達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議以及交換競爭性敏感信息。因此，企業(yè)在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，要注意以下行為

可能產(chǎn)生與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：一是與競爭者接觸相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（例如，企業(yè)員工與競爭者員工之間在行業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)議以及其他場合的接觸；競爭企業(yè)之間頻繁的人員流動(dòng)；通過同一個(gè)供應(yīng)商或者客戶交換敏感信息等）；二是與競爭者之間合同、股權(quán)或其他合作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（例如，與競爭者達(dá)成合伙或者合作協(xié)議等）；三是在日常商業(yè)行為中與某些類型的協(xié)議或行為相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（例如，與客戶或供應(yīng)商簽訂包含排他性條款的協(xié)議；對(duì)客戶轉(zhuǎn)售價(jià)格的限制等）。

（二）與濫用市場支配地位有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)從事經(jīng)營活動(dòng)的市場、主要競爭者和自身市場力量做出評(píng)估和判斷，并以此為基礎(chǔ)評(píng)估和規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。當(dāng)企業(yè)在某一市場中具有較大市場份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意其市場行為的商業(yè)目的是否為限制競爭、行為效果是否對(duì)競爭造成不利影響，從而避免出現(xiàn)濫用市場支配地位的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）與經(jīng)營者集中行為有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。許多司法轄區(qū)設(shè)有集中申報(bào)制度，企業(yè)在全球范圍內(nèi)開展合并、收購、設(shè)立合營企業(yè)等交易時(shí)，同一項(xiàng)交易（包括在中國境內(nèi)發(fā)生的交易）可能需要在多個(gè)司法轄區(qū)進(jìn)行申報(bào)。企業(yè)在開展相關(guān)交易前，應(yīng)全面了解各相關(guān)司法轄區(qū)的申報(bào)要求、評(píng)估申報(bào)義務(wù)并依法及時(shí)申報(bào)。同時(shí)，在投資收購過程中，企業(yè)收購境外的目標(biāo)公司應(yīng)特別注意目標(biāo)公司是否涉及反壟斷責(zé)任或正在接受競爭法方面的調(diào)查，評(píng)估該等責(zé)任在收購后是否可能被附加至母公司或買方。

第二十條

[境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估]

企業(yè)可以定期分析和評(píng)估境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（例如，低度、中度、高度風(fēng)險(xiǎn)）。

企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，建立境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)，并按照不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)計(jì)和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。

第二十一條

[識(shí)別和提醒境外反壟斷高風(fēng)險(xiǎn)人員]

企業(yè)可以根據(jù)境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別處于高度風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的人員，例如，高級(jí)管理人員，業(yè)務(wù)部門的管理人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，銷售、市場、采購部門的人員，知曉企業(yè)商業(yè)計(jì)劃、價(jià)格等敏感信息的人員，曾在具有競爭關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負(fù)責(zé)企業(yè)并購項(xiàng)目的人員等。企業(yè)可以優(yōu)先對(duì)這些人員進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)管理，采取措施樹立強(qiáng)化其反壟斷合規(guī)意識(shí)。

企業(yè)可以對(duì)其他人員的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上決定對(duì)這些人員進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)措施。

第二十二條

[其他境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范制度]

鼓勵(lì)企業(yè)通過開展合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核以及制定指南等方式加強(qiáng)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范。

企業(yè)可以對(duì)境外管理人員和員工進(jìn)行定期反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。反壟斷合規(guī)培訓(xùn)可以包括相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)、反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的行為、日常合規(guī)行為準(zhǔn)則、反壟斷調(diào)查和訴訟的配合、反壟斷寬大制度和承諾制度、企業(yè)的反壟斷合規(guī)政策和體系等相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)定期審閱、更新反壟斷合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容。

企業(yè)可以建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。由于反壟斷合規(guī)問題通常具有復(fù)雜性，當(dāng)員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到境外反壟斷合規(guī)問題時(shí)，可以向企業(yè)反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)咨詢。企業(yè)可以鼓勵(lì)員工盡早進(jìn)行咨詢。企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門可根據(jù)需要聘請外部律師或?qū)＜覅f(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可在相關(guān)國家地區(qū)法律法規(guī)允許的情況下，在開展相關(guān)行為前向有關(guān)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)審核機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)企業(yè)在境外實(shí)施的戰(zhàn)略性決定、商業(yè)合同、交易計(jì)劃等進(jìn)行反壟斷合規(guī)審核。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要聘請外部律師協(xié)助評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上提出審核意見。

企業(yè)可以通過員工行為準(zhǔn)則、核查清單、反壟斷合規(guī)手冊等方式向員工提供書面反壟斷合規(guī)指南。

第二十三條

[反壟斷合規(guī)報(bào)告]

企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)報(bào)告機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)境外反壟斷合規(guī)管理情況。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)可以及時(shí)向市場監(jiān)管總局等報(bào)告。

第二十四條

[其他降低反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施]

除上述反壟斷合規(guī)培訓(xùn)、咨詢、審核、指南以及報(bào)告制度之外，企業(yè)還可以根據(jù)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的具體情況，采取一些具體措施降低境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。這些措施可以包括：

（一）在加入行業(yè)協(xié)會(huì)之前，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)目標(biāo)和運(yùn)營情況進(jìn)行盡職調(diào)查，特別是會(huì)籍條款是否可能用來排除競爭，該協(xié)會(huì)是否有反壟斷合規(guī)制度等。保存并更新所參加的行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)及相關(guān)員工的清單。

（二）在與競爭者進(jìn)行交流之前明確范圍，避免討論競爭敏感性話題；記錄與競爭者之間的對(duì)話或其他形式的溝通，并及時(shí)向上級(jí)或反壟斷合規(guī)管理部門匯報(bào)；

（三）在必要的情況下，參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的或者有競爭者參加的會(huì)議前了解議題，并安排反壟斷法律顧問出席會(huì)議和進(jìn)行反壟斷合規(guī)提醒；參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議活動(dòng)時(shí)認(rèn)真審閱會(huì)議議程和會(huì)議紀(jì)要。

（四）在簽署涉及合作、并購等可能涉及反壟斷問題的協(xié)議之前，向員工提供相關(guān)建議；

（五）對(duì)與競爭者共同建立的合營企業(yè)和其他類型的合作，設(shè)立信息防火墻。

（六）如果企業(yè)的部分產(chǎn)品或服務(wù)在相關(guān)轄區(qū)可能具有較高的市場份額，可以對(duì)定價(jià)、營銷等部門進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)可能存在濫用市場支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行事前評(píng)估，及時(shí)防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

第五章

附則

第二十五條

[指南的效力]

本指南僅對(duì)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有法律約束力。指南中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說明，供企業(yè)參考。企業(yè)應(yīng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及相關(guān)行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關(guān)司法轄區(qū)的特別要求，有針對(duì)性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作。本指南未涉及事項(xiàng)，可參照《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》。

第三篇：中國人民銀行關(guān)于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外項(xiàng)目人民幣貸款的指導(dǎo)意見

中國人民銀行關(guān)于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外項(xiàng)目人民幣貸款的指導(dǎo)意見

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文章來源：貨幣政策二司

2012-03-31 09:27:16 打印本頁

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中國人民銀行上?？偛?各分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行,國家開發(fā)銀行、各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行,中國郵政儲(chǔ)蓄銀行：

為了擴(kuò)大人民幣跨境使用，規(guī)范境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱銀行）境外項(xiàng)目人民幣貸款相關(guān)業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，現(xiàn)就境內(nèi)銀行境外項(xiàng)目人民幣貸款工作提出以下指導(dǎo)意見：

一、本意見所稱“境外項(xiàng)目”是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)“走出去”過程中開展的各類境外投資和其他合作項(xiàng)目，包括但不限于境外直接投資、對(duì)外承包工程以及出口買方信貸等。其中境外直接投資是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過設(shè)立（獨(dú)資、合資、合作）、并購、參股等方式在境外設(shè)立或取得既有企業(yè)或項(xiàng)目所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為；對(duì)外承包工程是指中國的企業(yè)或其他單位承包境外建設(shè)工程項(xiàng)目，包括咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)、造價(jià)、采購、施工、安裝、調(diào)試、運(yùn)營、管理等活動(dòng)。

銀行境外項(xiàng)目人民幣貸款是指銀行向上述境外項(xiàng)目發(fā)放的人民幣貸款。

二、具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力、具有對(duì)外貸款經(jīng)驗(yàn)的銀行，在接入人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)后，可以開展境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)。

三、銀行辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)辦行應(yīng)當(dāng)于境外項(xiàng)目人民幣貸款合同簽約后15個(gè)工作日內(nèi)，向所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交貸款合同副本。首次辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)規(guī)章制度復(fù)印件。

四、銀行辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎性原則，嚴(yán)格審查借款人和代理行資信，保障資金安全。

五、銀行可以為境外借款人開立人民幣銀行結(jié)算賬戶，對(duì)該賬戶的管理執(zhí)行《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)）相關(guān)規(guī)定。銀行也可以通過借款人在境外代理行開立的相應(yīng)賬戶辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)。

六、銀行應(yīng)當(dāng)按照人民幣銀行結(jié)算賬戶和支付結(jié)算管理制度的相關(guān)規(guī)定，為與備案項(xiàng)目相一致的跨境人民幣貸款提供資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)。

七、根據(jù)辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款需要，銀行可以向其境外分行調(diào)撥人民幣資金，也可以向其境外子行或境外代理行融出人民幣資金。

銀行向境外項(xiàng)目提供的人民幣貸款累計(jì)金額不得高于項(xiàng)目貸款合同金額；銀行因接受境外借款人、境外分支機(jī)構(gòu)或代理行還款從境外調(diào)入的人民幣資金不得超過已備案的貸款合同項(xiàng)下的本金與合理收入總和。

八、境外項(xiàng)目人民幣貸款資金不得用作對(duì)境內(nèi)提供貸款。

九、境外項(xiàng)目人民幣貸款單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，貸款利率應(yīng)當(dāng)符合人民銀行有關(guān)規(guī)定。

十、境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)涉及的非居民存款不納入現(xiàn)行外債管理。

十一、銀行應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)將在本機(jī)構(gòu)發(fā)生的境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)相關(guān)信息報(bào)送人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)。

十二、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)銀行開展境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，督促銀行切實(shí)履行貸款真實(shí)性審核、信息報(bào)送等職責(zé)，監(jiān)督銀行依法開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十三、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本指導(dǎo)意見，引導(dǎo)銀行做好對(duì)境外項(xiàng)目提供人民幣貸款的有關(guān)工作。

第四篇：福建省人民政府關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的實(shí)施意見的通知

【發(fā)布單位】81302

【發(fā)布文號(hào)】閩政[2000]文82號(hào) 【發(fā)布日期】2000-03-20 【生效日期】2000-03-20 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

福建省人民政府關(guān)于

鼓勵(lì)企業(yè)開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的實(shí)施意見的通知

（閩政〔2000〕文82號(hào)）

寧德地區(qū)行政公署，各設(shè)區(qū)的市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)：

境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)是指我國企業(yè)以現(xiàn)有設(shè)備及成熟技術(shù)投資為主，在境外以加工裝配的形式，帶動(dòng)和擴(kuò)大國內(nèi)設(shè)備、技術(shù)、零配件、原材料出口的國際經(jīng)貿(mào)合作方式。黨中央、國務(wù)院對(duì)開展這項(xiàng)工作高度重視，把它作為當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育新的出口增長點(diǎn)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。為此，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔1999〕17號(hào)文轉(zhuǎn)發(fā)了外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)開展境外帶料加工裝配業(yè)務(wù)意見，在資金、外匯管理、出口退稅、金融服務(wù)、政策性保險(xiǎn)、人員進(jìn)出、進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)等方面予以積極支持。為認(rèn)真貫徹國家的這一戰(zhàn)略措施，推動(dòng)我省企業(yè)用好國家政策，積極參與開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大出口，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際情況，提出如下實(shí)施意見：

一、一、指導(dǎo)思想

按照“總體規(guī)劃，分步實(shí)施，加強(qiáng)指導(dǎo)，重點(diǎn)突破”的基本思路，積極鼓勵(lì)我省各種類型的企業(yè)以市場為導(dǎo)向，以貿(mào)易為先導(dǎo)，以效益為中心，利用現(xiàn)有的設(shè)備和成熟技術(shù)到有條件的國家和地區(qū)開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)。在積極引導(dǎo)國有企業(yè)舉辦境外加工貿(mào)易項(xiàng)目的同時(shí)，要充分發(fā)揮非國有企業(yè)機(jī)制靈活、市場適應(yīng)能力較強(qiáng)的優(yōu)勢，解決好當(dāng)前我省非國有企業(yè)對(duì)外投資中存在的渠道不暢、手續(xù)煩瑣、人員進(jìn)出不便等突出問題，推動(dòng)非國有企業(yè)與國有企業(yè)開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的共同發(fā)展。

二、二、工作重點(diǎn)

在行業(yè)選擇上，以我省具有較強(qiáng)優(yōu)勢的輕工、電子、紡織、建材、醫(yī)藥、家用電器、機(jī)械等行業(yè)為重點(diǎn)。在投資主體選擇上，根據(jù)我省中小企業(yè)居多的特點(diǎn)，堅(jiān)持大中小型企業(yè)并舉，突出以實(shí)力強(qiáng)、管理科學(xué)、經(jīng)營良好的省內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)為重點(diǎn)。在投資方式上，要充分利用所在國當(dāng)?shù)刭Y源、勞動(dòng)力、市場，以企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備和成熟技術(shù)及原材料、零部件等實(shí)物投入為主，從事散件組裝和加工生產(chǎn)為重點(diǎn)。在地區(qū)布局上，以政局穩(wěn)定、投資環(huán)境較好的非洲、南美、東南亞的部分國家和地區(qū)為重點(diǎn)。

三、三、鼓勵(lì)政策

經(jīng)國家批準(zhǔn)從事境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的我省企業(yè)，憑外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《境外帶料加工裝配企業(yè)批準(zhǔn)證書》，可享受以下鼓勵(lì)政策：

（一）資金鼓勵(lì)政策

1．凡符合規(guī)定貸款條件的我省企業(yè)，其到境外開展加工貿(mào)易業(yè)務(wù)所需的建廠、出口設(shè)備、技術(shù)、零配件、原材料等方面的資金，銀行優(yōu)先安排各種類型的信貸。

2．可申請使用中央外貿(mào)發(fā)展基金項(xiàng)下的境外加工貿(mào)易項(xiàng)目的專項(xiàng)資金。

3．開展境外加工貿(mào)易的企業(yè)經(jīng)申請批準(zhǔn)的周轉(zhuǎn)金外匯貸款，銀行按正常的貸款利率執(zhí)行，由中央外貿(mào)發(fā)展基金對(duì)出口企業(yè)貼息2個(gè)百分點(diǎn)，貼息金額按人民幣計(jì)算支付。

4．可申請使用國家援外優(yōu)惠貸款從事境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)。

5．可申請使用援外合資合作項(xiàng)目基金從事境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)。

6．為鼓勵(lì)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，我省境外加工貿(mào)易企業(yè)可將獲利起5年內(nèi)所獲利潤充實(shí)資本金，但應(yīng)事先到同級(jí)外匯管理部門辦理備案登記手續(xù)，并抄報(bào)同級(jí)財(cái)政部門。

7．根據(jù)我省境外加工貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模，每年從收回的境外企業(yè)發(fā)展基金中安排一定比例的數(shù)額，通過財(cái)政貼息等方式，用于鼓勵(lì)發(fā)展我省境外加工貿(mào)易項(xiàng)目。符合條件的省內(nèi)企業(yè)可直接向省財(cái)政廳提出申請，由省財(cái)政廳會(huì)同省外經(jīng)貿(mào)委審批。

8．對(duì)我省境外加工貿(mào)易小區(qū)實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼。2000年至2004年間，我省擬在非洲、南美、東南亞設(shè)立若干個(gè)境外加工貿(mào)易小區(qū)，每個(gè)小區(qū)以我省一家企業(yè)為牽頭單位組織設(shè)立。省財(cái)政一次性對(duì)每個(gè)小區(qū)補(bǔ)貼100萬元。

9．對(duì)符合政策規(guī)定，有良好投資收益且預(yù)計(jì)項(xiàng)目設(shè)立后每年能帶動(dòng)出口100萬美元以上的境外加工貿(mào)易項(xiàng)目，或經(jīng)省外經(jīng)貿(mào)委認(rèn)定的重點(diǎn)境外加工貿(mào)易項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目由省財(cái)政一次性補(bǔ)貼10萬元，用于項(xiàng)目投資單位進(jìn)行項(xiàng)目前期調(diào)研論證和開辦費(fèi)用。

10．境外加工貿(mào)易項(xiàng)目自設(shè)立起3年內(nèi)免交中方外派人員每人每1．2萬美元的財(cái)政定額利潤。

以上7－－9條由省財(cái)政廳會(huì)同省外經(jīng)貿(mào)委制定具體實(shí)施細(xì)則。

（二）簡化外匯管理手續(xù)

1．境外加工貿(mào)易項(xiàng)目免交匯回利潤保證金。國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)〔1999〕17號(hào)文件下發(fā)之前已從事境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的我省企業(yè)，可向外經(jīng)貿(mào)部申請補(bǔ)辦確認(rèn)手續(xù)，憑外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《境外帶料加工裝配業(yè)務(wù)批準(zhǔn)證書》向外匯管理部門辦理退繳匯回利潤保證金手續(xù)。

2．境外加工貿(mào)易項(xiàng)目涉及購匯或匯出外匯的，事前由國家外匯管理局福州分局進(jìn)行外匯風(fēng)險(xiǎn)審查和外匯資金來源審查。企業(yè)應(yīng)提交其主管部門出具的投資外匯資金來源證明和投資回收計(jì)劃。不涉及購匯或匯出外匯的，可不做外匯風(fēng)險(xiǎn)審查，企業(yè)憑外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的《境外帶料加工裝配批準(zhǔn)證書》到同級(jí)外匯管理部門辦理登記備案手續(xù)。

3．適當(dāng)延長境外加工貿(mào)易項(xiàng)目設(shè)備、技術(shù)、零配件、原材料的出口收匯核銷期限。

4．除項(xiàng)目前期開辦費(fèi)和流動(dòng)資金外，對(duì)機(jī)器、設(shè)備等固定資產(chǎn)投資及其它費(fèi)用支出，外匯管理部門原則上不予供匯。企業(yè)確有所需，可向國家外匯管理局福州分局提出用匯申請，并同時(shí)提交用匯清單，經(jīng)福州外匯管理分局初審后，上報(bào)國家外匯管理局審批。

（三）享受出口退稅政策

對(duì)境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)所使用（含實(shí)物性投資）的出境設(shè)備、原材料和散件，實(shí)行出口退稅。退稅率按國家統(tǒng)一規(guī)定的退稅率執(zhí)行。

（四）簡化企業(yè)人員出國（境）手續(xù)

1．持有外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)的《境外帶料加工裝配企業(yè)批準(zhǔn)證書》的我省企業(yè)，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，確定適當(dāng)數(shù)量的經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)人員，按照現(xiàn)行審批程序，經(jīng)有權(quán)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，實(shí)行簡化臨時(shí)出國（境）審批手續(xù)的辦法，即一次審批，一年內(nèi)多次有效。

2．簡化境外加工貿(mào)易項(xiàng)目常駐人員的外派審批手續(xù)。常駐人員（地廳級(jí)以下干部）的外匯審批手續(xù)按現(xiàn)行申報(bào)程序，報(bào)省外經(jīng)貿(mào)委審批，同時(shí)抄送省政府辦公廳、省外事辦備案。

3．對(duì)從事境外加工貿(mào)易的我省企業(yè)人員出國（境）（含臨時(shí)和常駐），我省因公發(fā)照機(jī)關(guān)憑外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)的《境外帶料加工裝配企業(yè)批準(zhǔn)證書》、有因公出國（境）審批機(jī)關(guān)出具的有效出國（境）任務(wù)批件和政審批件受理發(fā)照。上述企業(yè)有主管部門的，其出國（境）審批手續(xù)按現(xiàn)行審批程序通過其主管部門申報(bào)辦理；無主管部門的，由縣（市、區(qū)）外經(jīng)貿(mào)委（局）申報(bào)。

4．簡化從事境外加工貿(mào)易的省內(nèi)企業(yè)人員辦理因公護(hù)照的出國政審手續(xù)。有主管部門的，由主管部門按現(xiàn)行規(guī)定辦理政審手續(xù)；無主管部門的，由企業(yè)注冊地的鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府或街道辦事處審核確認(rèn)后，報(bào)當(dāng)?shù)氐目h（市、區(qū)）委組織部出具政審批件。

5．從事境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的私營企業(yè)人員，因商務(wù)需要可以申請因私護(hù)照，公安機(jī)關(guān)出入境管理部門憑《境外帶料加工裝配企業(yè)批準(zhǔn)證書》復(fù)印件、所在企業(yè)派出證明、境外邀請信函受理審批發(fā)照。

6．境外加工貿(mào)易項(xiàng)目所需外匯的管理骨干和技術(shù)人員，允許以項(xiàng)目帶勞務(wù)的形式派出，按規(guī)定辦理出國（境）手續(xù)。

7．到未建交的國家，敏感、熱點(diǎn)國家（地區(qū)）的香港、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的我省企業(yè)，其經(jīng)營管理人員外派仍按國家現(xiàn)行規(guī)定辦理審批手續(xù)。

（五）其他鼓勵(lì)政策

1．積極鼓勵(lì)我省企業(yè)利用國家制定的金融服務(wù)和政策性保險(xiǎn)鼓勵(lì)政策。

2．開展境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的我省企業(yè)，無進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的，可向外經(jīng)貿(mào)部門申請，經(jīng)審批可獲得進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)。

3．境外加工貿(mào)易項(xiàng)目項(xiàng)下出口設(shè)備、技術(shù)、零配件、原材料，如涉及省內(nèi)可發(fā)放的出口許可證或配額，給予優(yōu)先安排。

4．為引導(dǎo)企業(yè)在境外加工貿(mào)易項(xiàng)目的選擇方面符合我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，符合全省境外投資的總體格局，省經(jīng)貿(mào)委和省外經(jīng)貿(mào)委將在國家擬定的第一批《國家鼓勵(lì)企業(yè)開展境外加工貿(mào)易產(chǎn)品目錄》五大類、91件產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，結(jié)合我省情況，制定出《福建省鼓勵(lì)企業(yè)開展境外加工貿(mào)易產(chǎn)品目錄》。同時(shí)，將建立“全省境外加工貿(mào)易項(xiàng)目庫”，對(duì)列入項(xiàng)目庫內(nèi)的企業(yè)，重點(diǎn)予以指導(dǎo)，協(xié)助做好項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作。

5．對(duì)境外加工貿(mào)易項(xiàng)目貨物的出境，海關(guān)提供通關(guān)便利。出口達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)，經(jīng)申請，海關(guān)可派員上門執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)。對(duì)需要檢驗(yàn)檢疫的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)要力爭在裝箱發(fā)運(yùn)前做好工作，避免貨物壓港壓庫，使貨物順利通關(guān)。

四、四、項(xiàng)目審批

（一）省直企業(yè)直接同時(shí)向省外經(jīng)貿(mào)委、省經(jīng)貿(mào)委申報(bào)；地（市）、縣屬企業(yè)直接同時(shí)向地（市）外經(jīng)貿(mào)委（局）、經(jīng)貿(mào)委申報(bào)（縣屬企業(yè)應(yīng)同時(shí)抄送同級(jí)外經(jīng)貿(mào)委、經(jīng)貿(mào)委），地（市）外經(jīng)貿(mào)委（局）、經(jīng)貿(mào)委審核后，聯(lián)合上報(bào)省外經(jīng)貿(mào)委、省經(jīng)貿(mào)委。申報(bào)材料一式四份。

（二）省外經(jīng)貿(mào)委會(huì)同省經(jīng)貿(mào)委對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，并形成一式兩份的正式申報(bào)文件，聯(lián)合上報(bào)外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委審批。

（三）外經(jīng)貿(mào)部門側(cè)重對(duì)項(xiàng)目的投資國別地區(qū)的政局狀況、國別政策、當(dāng)?shù)丶爸苓吺袌觥⑼顿Y環(huán)境、主辦單位進(jìn)出口情況等涉外問題進(jìn)行審核。經(jīng)貿(mào)部門側(cè)重對(duì)項(xiàng)目投資單位的生產(chǎn)經(jīng)營、發(fā)展?jié)摿途惩忭?xiàng)目的投資規(guī)模、自有資金來源、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等內(nèi)部問題進(jìn)行審核。具體分工上，省經(jīng)貿(mào)委對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)和可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查后，將符合條件的項(xiàng)目送省外經(jīng)貿(mào)委審核上報(bào)。

五、五、組織實(shí)施

我省境外加工貿(mào)易工作，由省外經(jīng)貿(mào)委牽頭，密切會(huì)商省經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政廳、外事辦、公安廳、國稅局、國家外匯管理局福州分局、海關(guān)等部門組織實(shí)施。建立省境外加工貿(mào)易工作協(xié)調(diào)會(huì)議制度，研究我省境外加工貿(mào)易工作中的重大事宜，制定扶持政策及管理規(guī)定，協(xié)調(diào)、解決有關(guān)問題，積極為企業(yè)創(chuàng)造良好外部環(huán)境。

各地、各部門要密切配合，加強(qiáng)指導(dǎo)，認(rèn)真做好境外加工貿(mào)易項(xiàng)目的組織、管理和協(xié)調(diào)工作。要加強(qiáng)市場調(diào)研，及時(shí)提供信息，引導(dǎo)企業(yè)走出國門。要重視做好境外加工貿(mào)易業(yè)務(wù)的人才培訓(xùn)工作，努力造就一支愛國敬業(yè)、懂技術(shù)、懂投資、懂經(jīng)營管理、懂市場營銷和懂當(dāng)?shù)卣Z言的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。要建立省內(nèi)重點(diǎn)、重大項(xiàng)目聯(lián)系制度，加強(qiáng)對(duì)這些企業(yè)的指導(dǎo)和扶持。

境外加工貿(mào)易企業(yè)要依照當(dāng)?shù)胤珊臀沂【惩馄髽I(yè)管理的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持效益優(yōu)先的原則，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善經(jīng)營機(jī)制，確保投資收益。要密切同我國當(dāng)?shù)厥桂^經(jīng)商處聯(lián)系，服從其指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。省內(nèi)投資單位要加強(qiáng)境外加工貿(mào)易企業(yè)的管理和監(jiān)督，落實(shí)措施，確保境外資產(chǎn)的保值增值。

福建省人民政府

二000年三月二十日

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第五篇：銀發(fā)2011-255 中國人民銀行關(guān)于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外項(xiàng)目人民幣貸款的指導(dǎo)意見

中國人民銀行關(guān)于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外項(xiàng)目人民幣貸款的指導(dǎo)意見

銀發(fā)〔2011〕255號(hào)

中國人民銀行上?？偛?各分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行,國家開發(fā)銀行、各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行,中國郵政儲(chǔ)蓄銀行：

為了擴(kuò)大人民幣跨境使用，規(guī)范境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱銀行）境外項(xiàng)目人民幣貸款相關(guān)業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，現(xiàn)就境內(nèi)銀行境外項(xiàng)目人民幣貸款工作提出以下指導(dǎo)意見：

一、本意見所稱“境外項(xiàng)目”是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)“走出去”過程中開展的各類境外投資和其他合作項(xiàng)目，包括但不限于境外直接投資、對(duì)外承包工程以及出口買方信貸等。其中境外直接投資是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過設(shè)立（獨(dú)資、合資、合作）、并購、參股等方式在境外設(shè)立或取得既有企業(yè)或項(xiàng)目所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為；對(duì)外承包工程是指中國的企業(yè)或其他單位承包境外建設(shè)工程項(xiàng)目，包括咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)、造價(jià)、采購、施工、安裝、調(diào)試、運(yùn)營、管理等活動(dòng)。

銀行境外項(xiàng)目人民幣貸款是指銀行向上述境外項(xiàng)目發(fā)放的人民幣貸款。

二、具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力、具有對(duì)外貸款經(jīng)驗(yàn)的銀行，在接入人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)后，可以開展境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)。

三、銀行辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)辦行應(yīng)當(dāng)于境外項(xiàng)目人民幣貸款合同簽約后15個(gè)工作日內(nèi)，向所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交貸款合同副本。首次辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)規(guī)章制度復(fù)印件。

四、銀行辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎性原則，嚴(yán)格審查借款人和代理行資信，保障資金安全。

五、銀行可以為境外借款人開立人民幣銀行結(jié)算賬戶，對(duì)該賬戶的管理執(zhí)行《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)）相關(guān)規(guī)定。銀行也可以通過借款人在境外代理行開立的相應(yīng)賬戶辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)。

六、銀行應(yīng)當(dāng)按照人民幣銀行結(jié)算賬戶和支付結(jié)算管理制度的相關(guān)規(guī)定，為與備案項(xiàng)目相一致的跨境人民幣貸款提供資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)。

七、根據(jù)辦理境外項(xiàng)目人民幣貸款需要，銀行可以向其境外分行調(diào)撥人民幣資金，也可以向其境外子行或境外代理行融出人民幣資金。

銀行向境外項(xiàng)目提供的人民幣貸款累計(jì)金額不得高于項(xiàng)目貸款合同金額；銀行因接受境外借款人、境外分支機(jī)構(gòu)或代理行還款從境外調(diào)入的人民幣資金不得超過已備案的貸款合同項(xiàng)下的本金與合理收入總和。

八、境外項(xiàng)目人民幣貸款資金不得用作對(duì)境內(nèi)提供貸款。

九、境外項(xiàng)目人民幣貸款單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，貸款利率應(yīng)當(dāng)符合人民銀行有關(guān)規(guī)定。

十、境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)涉及的非居民存款不納入現(xiàn)行外債管理。

十一、銀行應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)將在本機(jī)構(gòu)發(fā)生的境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)相關(guān)信息報(bào)送人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)。

十二、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)銀行開展境外項(xiàng)目人民幣貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，督促銀行切實(shí)履行貸款真實(shí)性審核、信息報(bào)送等職責(zé)，監(jiān)督銀行依法開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十三、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本指導(dǎo)意見，引導(dǎo)銀行做好對(duì)境外項(xiàng)目提供人民幣貸款的有關(guān)工作。

中國人民銀行

二〇一一年十月二十四日