第一篇：誠信合規(guī)承諾書

誠信合規(guī)承諾書

本人，________(姓名)，茲確認(rèn)，我已經(jīng)參加公司的誠信合規(guī)培訓(xùn)，并且：

一、我承諾遵守中國、我集團(tuán)開展實際生產(chǎn)經(jīng)營活動的其他國家及國際金融機(jī)構(gòu)或開發(fā)銀行關(guān)于招投標(biāo)、反不正當(dāng)競爭及反腐敗等相關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定；

二、我承諾遵守中鐵二十局集團(tuán)有限公司關(guān)于招投標(biāo)、反不正當(dāng)競爭及反腐敗等規(guī)章制度，抵制一切不當(dāng)行為；

三、我承諾遵守行業(yè)準(zhǔn)則和商業(yè)道德，依法誠信合規(guī)開展商務(wù)合作及交易活動；

四、截至本承諾函作出之日，我沒有從事任何違反上述承諾的行為；及

五、我明白并且同意，如果我違反上述承諾，公司將根據(jù)有關(guān)法律以及公司規(guī)章制度的規(guī)定采取制裁措施，除我將無條件承擔(dān)損害賠償責(zé)任，賠償公司相關(guān)的經(jīng)濟(jì)損失外，我還可能承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

承諾人：____________

日期：

第二篇：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書

本人承諾，作為（擬任）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，將誠信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定，嚴(yán)格履行以下承諾，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。

一、依法履行職責(zé)，代表分支機(jī)構(gòu)對外開展各項活動，對分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)第一責(zé)任，抵制和制止任何單位和個人對分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)的任何形式的侵害。

二、確保分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，向證券監(jiān)管部門提供的所有文件材料不存在虛假和重大遺漏。發(fā)生重大事件，第一時間向證券監(jiān)管部門以及相關(guān)部門、單位報告。

三、嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定，加強內(nèi)部管理，確保分支機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、健康發(fā)展：

（一）建立健全客戶管理和客戶服務(wù)制度，保護(hù)客戶合法權(quán)益。在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行嚴(yán)格審查。不違規(guī)為客戶開立賬戶，不違反規(guī)定設(shè)置障礙限制客戶轉(zhuǎn)銷戶。認(rèn)真落實客戶適當(dāng)性管理，對客戶進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，并提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品；對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及分支機(jī)構(gòu)所屬公司的股東、關(guān)聯(lián)人，不得向其融資、融券。嚴(yán)格落實客戶交易安全監(jiān)控、客戶回訪、客戶投訴處理以及客戶資料管理制度。落實“為民服務(wù)創(chuàng)先爭優(yōu)”精神，強化服務(wù)意識，改進(jìn)工作作風(fēng)，提 高服務(wù)水平，及時處理客戶投訴，避免問題積聚和矛盾激化。

（二）建立健全從業(yè)人員管理制度，切實規(guī)范從業(yè)人員行為。嚴(yán)格遵守不相容崗位分離原則，建立內(nèi)部崗位之間的制衡機(jī)制。著力強化營銷人員管理、教育和培訓(xùn)，將營銷人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。督促營銷人員不得采取提供低于成本的傭金標(biāo)準(zhǔn)、贈送高價值禮品、返還現(xiàn)金等不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)；不得誘導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易；不得接受客戶的全權(quán)委托；不得向客戶承諾收益；不得采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)方式招攬客戶；不得慫恿客戶或假冒客戶名義向證券監(jiān)管部門進(jìn)行惡意投訴。

（三）建立健全分支機(jī)構(gòu)管理制度，全力保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范和穩(wěn)定運行。將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動；建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程；建立健全營業(yè)場所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

如本人在擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間，發(fā)生違背上述承諾事項的行為及其他違法違規(guī)違紀(jì)行為的，本人自愿主動配合、接受證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的調(diào)查、處理和處罰。

簽名：

****年**月**日

第三篇：誠信合規(guī)協(xié)議

附件1.1

誠信合規(guī)協(xié)議

雙方同意，本協(xié)議是雙方訂立的合同的重要組成部分，雙方愿共同遵守。

一、公務(wù)人員的定義

本協(xié)議中的“公務(wù)人員”應(yīng)包括但不限于其他單位的下列人員：

（一）政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力機(jī)構(gòu)授權(quán)行事的人士;

（二）國際組織的官員、雇員和代表;

（三）行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員;

（四）政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。

二、遵守反腐敗法律

乙方在此聲明、保證及承諾，本協(xié)議約定的活動或交易相關(guān)的乙方及乙方的關(guān)聯(lián)公司、子公司、董事、高級管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有直接或間接代表乙方行事的個人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會違反或致使甲方違反《中華人民共和國刑法》、《聯(lián)合國反腐敗公約》、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》，及業(yè)務(wù)所在國的反腐敗、反欺詐、反串謀及反不正當(dāng)競爭法律、法規(guī)及規(guī)則等（合稱“反腐敗法律”）。乙方特此聲明、保證及承諾：乙方及乙方關(guān)聯(lián)公司、董事、高級管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表乙方行事的個人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會發(fā)生以下行為：

（一）為如下目的給予或承諾給予公務(wù)人員、個人或?qū)嶓w任何利益：

1.不當(dāng)影響公務(wù)人員的行為或決定；

2.誘使公務(wù)人員違反其法定職責(zé)從而作為或不作為；

3.誘使公務(wù)人員直接通過其個人影響力，或通過其對國內(nèi)外政府或政府部門的影響力，影響該政府或政府部門的行為或決定；

4.協(xié)助乙方、甲方或甲方關(guān)聯(lián)方不當(dāng)獲得或保持商業(yè)機(jī)會或使其獲得不當(dāng)優(yōu)勢。

（二）為如下目的給予或承諾給予個人任何利益，無論其是否為公務(wù)人員：

1.意圖使該個人不當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)；

2.知悉或相信該個人接受利益即構(gòu)成不當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)。

三、持續(xù)義務(wù)

乙方在此聲明并保證：乙方和乙方的關(guān)聯(lián)公司、董事、高級管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表乙方行事的個人及相關(guān)方，在本協(xié)議有效期內(nèi)均會遵守反腐敗法律的相關(guān)規(guī)定。

四、公務(wù)人員參與

向已向甲方披露的情形外，乙方現(xiàn)有的高級管理人員、董事、最終受益人、股東（此處不包括上市公司的股東）及員工均非公務(wù)人員，其直系親屬亦均非公務(wù)人員；若發(fā)現(xiàn)上述高級管理人員、董事、最終受益人、股東或員工成為公務(wù)人員時，乙方應(yīng)在合理時間內(nèi)通知甲方。

五、無私設(shè)資金

在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不會因為接受反腐敗法律所禁止的支付，或為便利反腐敗法律所禁止的其他行為，而設(shè)立或保有秘密或賬外資金、賬戶或資產(chǎn)，無論其是否與本協(xié)議擬進(jìn)行的交易相關(guān)。

六、合規(guī)聲明

本協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)提供其遵守反腐敗法律的合規(guī)證明。

七、賠償

乙方承諾：甲方及其代表、高級管理人員、董事、員工

及股東不承擔(dān)因乙方違反本協(xié)議約定的反腐敗陳述、保證與

承諾而造成的損失及后果，包括但不限于罰金、損失賠償金

或上述個人或相關(guān)方的經(jīng)濟(jì)損失。

八、終止權(quán)

根據(jù)可靠消息來源，包括但不限于乙方陳述或有正當(dāng)來源的新聞報道，如甲方認(rèn)為乙方已實質(zhì)性違反其在本附件中的遵守反腐敗法律的相關(guān)陳述、保證與承諾，則視為乙方實質(zhì)違反本協(xié)議。無論乙方是否因為違反反腐敗法律而獲罪或受到其他懲罰，甲方都有權(quán)終止本協(xié)議，且無須為此承擔(dān)罰金或?qū)σ曳街Ц顿r償。

九、審核權(quán)

乙方應(yīng)保留所有必要記錄以證明其遵守本協(xié)議的規(guī)定。乙方同意，經(jīng)甲方事先通知，甲方或甲方指派的審計事務(wù)所可查閱或?qū)徍艘曳脚c本協(xié)議履行相關(guān)的會計賬簿和記錄。甲方及其指派的審計事務(wù)所對前述會計賬簿和記錄的查閱或?qū)徍藨?yīng)嚴(yán)格限于本協(xié)議所述工作范圍，且應(yīng)僅為合規(guī)審核目的。本條所列審核費用應(yīng)由甲方獨立承擔(dān)。

十、費用

乙方履行本協(xié)議約定的義務(wù)所產(chǎn)生的成本及費用應(yīng)完全由乙方承擔(dān)，甲方事先同意承擔(dān)的除外。

十一、調(diào)查通知

乙方同意，如其發(fā)現(xiàn)其因與本協(xié)議相關(guān)的行為正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組織調(diào)查，應(yīng)立即通知甲方；此外，如乙方發(fā)現(xiàn)其因違反反腐敗法律而正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組織調(diào)查，無論被調(diào)查行為是否與本協(xié)議相關(guān)，應(yīng)立即通知甲方。

甲方：

乙方：

第四篇：合規(guī)經(jīng)營承諾書

合規(guī)經(jīng)營承諾書

為了規(guī)范市場管理，創(chuàng)建良好的市場競爭環(huán)境，響應(yīng)銀聯(lián)，人行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政策，有效的把控金融風(fēng)險，針對網(wǎng)絡(luò)渠道違規(guī)售賣、宣傳移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：

一、規(guī)范業(yè)務(wù)

1.我公司開展業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及雙方簽訂的各協(xié)議及相關(guān)規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售的通知；

2.我公司堅持自主經(jīng)營，不向自有分公司以外的機(jī)構(gòu)或個人分包、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務(wù)；

3.我公司切實履行對所發(fā)展商戶實地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務(wù)真實合法，監(jiān)督商戶按照收單協(xié)議合法規(guī)范地使用收單服務(wù)并履行義務(wù)。

4.我公司使用移付寶及相關(guān)品牌標(biāo)示, 按照規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售合理使用。遵守中國銀聯(lián)和各金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章、辦法，未經(jīng)正式授權(quán)，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)示。我公司規(guī)范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導(dǎo)公眾的宣傳方式。

二、風(fēng)控與服務(wù)

1.我公司配備專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理工作，配合移付寶按時完成對簽購單調(diào)閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；

2.我公司配合移付寶完成對商戶收單業(yè)務(wù)的使用配合和風(fēng)險防范的培訓(xùn)工作，做好機(jī)具日常維護(hù)服務(wù)等工作。

合作方簽章：

年

月

第五篇：關(guān)于合規(guī)承諾書

關(guān)于合規(guī)承諾書三篇

在日常生活和工作中，越來越多人會去使用承諾書，承諾書如經(jīng)合同認(rèn)可,可以作為合同的一部分一同履行。為了讓您在寫承諾書時更加簡單方便，以下是小編為大家整理的合規(guī)承諾書3篇，希望能夠幫助到大家。

大連商品交易所：

本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進(jìn)行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

承 諾 人：

承諾日期：

為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認(rèn)真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守風(fēng)險底線，做好存款、貸款等重點領(lǐng)域的風(fēng)險防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險。

三、堅持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。（一）廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。（三）不兼職其他經(jīng)濟(jì)組織工作。（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的`業(yè)務(wù)。（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。（六）自覺遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。（七）自覺抵制非法集資、高XX等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

承諾人（簽名）：

XX年XX月XX日

一、服務(wù)項目

（一）、營業(yè)網(wǎng)點

1、推行首問責(zé)任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務(wù)；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機(jī)、蘸水盒等便民用品；

7、在無機(jī)械故障和網(wǎng)絡(luò)故障的前提下，自動柜員機(jī)24小時工作。

（二）、結(jié)算業(yè)務(wù)

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務(wù)及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳?？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結(jié)息日按時結(jié)息，當(dāng)日入帳。

（三）、信貸業(yè)務(wù)

1、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務(wù)部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務(wù)部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務(wù)時限：

（1）、短期借款1個月內(nèi)答復(fù)；

（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復(fù)；

（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押的貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時，如符合相關(guān)政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。

二、違諾處理

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責(zé)任人向客戶登門道歉，取消年終先進(jìn)個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責(zé)任人按黨紀(jì)政紀(jì)嚴(yán)肅處理直至開除或移交司法機(jī)關(guān)；

三、投訴監(jiān)督

客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復(fù)，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關(guān)單位和客戶作出解釋。

監(jiān)督電話：1、計劃獻(xiàn)財務(wù)部2、個人業(yè)務(wù)部：3、客戶業(yè)務(wù)部：4、行長電話：5、單位負(fù)責(zé)人：