第一篇：合規(guī)承諾書 (員工)

XXXXXXXXXXXX有限責任公司

員工合規(guī)承諾書

姓名：

崗位：

為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領導干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權益。

（二）以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

（三）熟練掌握業(yè)務技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。

（四）牢固樹立依托集團、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規(guī)范服務禮儀，提高服務質(zhì)量。

（五）保護客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。

（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

（九）規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

（十）作為關鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。

（十二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學習先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。

（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。負責信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務的風險審查及重要業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務信用風險。

（一）負責財務公司信貸業(yè)務的風險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務等新的資產(chǎn)業(yè)務的風險管理相關工作。

（二）監(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業(yè)務授權清單的制定和維護。

三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。

積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。

（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務。

（三）嚴禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準或授權的業(yè)務；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。

（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

（五）未經(jīng)授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務。

（六）嚴禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。

（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應當發(fā)現(xiàn)的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

（八）對發(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。

本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

承諾人：

年 月 日

第二篇：員工依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

員工依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

本人鄭重承諾，我已全面認真學習、掌握了總、分公司的規(guī)章制度，保險監(jiān)管法律法規(guī)，并保證做到：

一、誠信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則的要求，維護公司及客戶的合法權益。

二、嚴格執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，不違反各項禁止性規(guī)定。

三、嚴格遵守承保管理規(guī)定，保費如實入帳，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險費，不撕單埋單，不出具鴛鴦保單，不誤導、誘騙客戶，不違規(guī)跨區(qū)域開展業(yè)務，依法合規(guī)開展業(yè)務。

四、嚴格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險事故虛假理賠，不故意擴大保險損失虛增賠款金額，不與其他單位、個人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。

五、嚴格遵守資金管理規(guī)定，不參與私設“小金庫”，不使用虛假發(fā)票，不虛報虛列經(jīng)營費用，不虛構、編造財務數(shù)據(jù)。

六、不以公司名義與第三者進行任何形式的借貸、擔保、抵押等業(yè)務。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動。

七、履行職責過程中，主動配合、接受中國保監(jiān)會的監(jiān)管，拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司及其客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害公司及其客戶合法權益的違法違規(guī)行為，將 及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向公司合規(guī)管理部門、合規(guī)負責人或監(jiān)管部門報告。

如違反以上保證、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人承擔一切法律責任，賠償公司因此遭受的經(jīng)濟損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：

1.經(jīng)濟處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等； 2.紀律處分：警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、解除勞動合同等；

3.其他處分：責令改正、責令書面檢查、批評教育、通報批評等。

本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機構蓋章后，由本人及所屬機構各持一份，具有同等的法律效力。

承諾人（簽字）： 工 作 崗 位： 簽 署 時 間：

所屬機構確認（蓋章）： 蓋 章 時 間：

第三篇：合規(guī)經(jīng)營承諾書

合規(guī)經(jīng)營承諾書

為了規(guī)范市場管理，創(chuàng)建良好的市場競爭環(huán)境，響應銀聯(lián)，人行等監(jiān)管機構的監(jiān)管政策，有效的把控金融風險，針對網(wǎng)絡渠道違規(guī)售賣、宣傳移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：

一、規(guī)范業(yè)務

1.我公司開展業(yè)務嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機構要求以及雙方簽訂的各協(xié)議及相關規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售的通知；

2.我公司堅持自主經(jīng)營，不向自有分公司以外的機構或個人分包、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務；

3.我公司切實履行對所發(fā)展商戶實地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務真實合法，監(jiān)督商戶按照收單協(xié)議合法規(guī)范地使用收單服務并履行義務。

4.我公司使用移付寶及相關品牌標示, 按照規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售合理使用。遵守中國銀聯(lián)和各金融機構的規(guī)章、辦法，未經(jīng)正式授權，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機構的名稱、標示。我公司規(guī)范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導公眾的宣傳方式。

二、風控與服務

1.我公司配備專人負責業(yè)務風險管理工作，配合移付寶按時完成對簽購單調(diào)閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；

2.我公司配合移付寶完成對商戶收單業(yè)務的使用配合和風險防范的培訓工作，做好機具日常維護服務等工作。

合作方簽章：

年

月

第四篇：關于合規(guī)承諾書

關于合規(guī)承諾書三篇

在日常生活和工作中，越來越多人會去使用承諾書，承諾書如經(jīng)合同認可,可以作為合同的一部分一同履行。為了讓您在寫承諾書時更加簡單方便，以下是小編為大家整理的合規(guī)承諾書3篇，希望能夠幫助到大家。

大連商品交易所：

本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

承 諾 人：

承諾日期：

為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策，嚴格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風。

二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防范工作，嚴防操作風險。

三、堅持廉潔從業(yè)，嚴格遵守職業(yè)操守。（一）廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當交易。（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。（三）不兼職其他經(jīng)濟組織工作。（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的`業(yè)務。（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。（七）自覺抵制非法集資、高XX等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

承諾人（簽名）：

XX年XX月XX日

一、服務項目

（一）、營業(yè)網(wǎng)點

1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

7、在無機械故障和網(wǎng)絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

（二）、結算業(yè)務

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳?？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

（三）、信貸業(yè)務

1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務時限：

（1）、短期借款1個月內(nèi)答復；

（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復；

（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押的貸款、出口押匯等信用業(yè)務時，如符合相關政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。

二、違諾處理

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

三、投訴監(jiān)督

客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

監(jiān)督電話：1、計劃獻財務部2、個人業(yè)務部：3、客戶業(yè)務部：4、行長電話：5、單位負責人：

第五篇：銀行合規(guī)承諾書

銀行合規(guī)承諾書

一、服務項目

（一）、營業(yè)網(wǎng)點

1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

7、在無機械故障和網(wǎng)絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

（二）、結算業(yè)務

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳?？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

（三）、信貸業(yè)務

1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務時限：（1）、短期借款1個月內(nèi)答復；（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復；（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押貸款、出口押匯等信用業(yè)務時，如符合相關政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。

二、違諾處理

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

三、投訴監(jiān)督客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

監(jiān)督電話：

1、計劃獻財務部

2、個人業(yè)務部：

3、客戶業(yè)務部：

4、行長電話：

5、單位負責人：