第一篇：浙江省衛(wèi)生系統(tǒng)行政處罰自由裁量辦法

浙江省衛(wèi)生系統(tǒng)行政處罰自由裁量辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為確保衛(wèi)生行政處罰公平、公正、合理使用裁量權限，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》等法律、法規(guī)規(guī)章（以下簡稱“法律規(guī)范”）的有關規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本省各級衛(wèi)生行政部門及其監(jiān)督機構，在行使行政處罰自由裁量權時，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱衛(wèi)生行政處罰自由裁量權（簡稱“自由裁量權”），是指衛(wèi)生行政部門依法查處違反衛(wèi)生法律規(guī)范行為時，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、后果、社會危害程度、主觀狀態(tài)等，依據(jù)法律規(guī)范決定是否給予行政處罰，以及在法定的行政處罰種類、幅度范圍內作出具體行政處罰決定的選擇權。

第四條 行使行政處罰自由裁量權應當遵循處罰法定原則、過罰相當原則，堅持處罰與教育相結合。行使自由裁量權應當遵循公開原則，在實施行政處罰時應當將作出裁量的事實、依據(jù)、理由告知當事人，確保當事人知情權、救濟權。

第五條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律規(guī)范時應當遵循以下原則：

（一）法律規(guī)范效力不同，效力高的優(yōu)先適用；

（二）法律規(guī)范效力相同，特別規(guī)定優(yōu)先適用；

（三）法律規(guī)范效力相同，時間在后的優(yōu)先適用。

第六條 實施自由裁量權，應當依據(jù)法律規(guī)范設定的處罰種類、幅度，所實施的行政處罰與違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度相當，自由裁量應當遵循公平、公正、公開原則，相同行為應當相同對待，做到過罰相當，避免重責輕罰或輕責重罰。

第七條 法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用。法律規(guī)范規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。

－ 1 － 法律規(guī)范規(guī)定必須先予警告或責令改正的違法行為，應當先書面督促改正；逾期未改的，再依法作行政處罰。

法律規(guī)范規(guī)定應當沒收物品、沒收違法（非法）所得，再作出其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

第二章 裁量適用

第八條 在法律規(guī)范規(guī)定處罰幅度內，衛(wèi)生行政處罰自由裁量情節(jié)系數(shù)劃分較輕（30%及以下）、一般（30%至70%）、較重（70%以上至100%）三個層次。

第九條 當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：

（一）當事人不滿14周歲有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在2年內未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（五）老弱病殘、下崗失業(yè)等特困人員或者地域偏遠山區(qū)、海島、農(nóng)村，當事人主觀無故意，且主動配合查處并積極整改的；

（六）依法規(guī)定不予行政處罰的。

第十條 當事人有下列情形之一的，依法應當從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）違法情節(jié)較輕，危害后果輕微，案發(fā)后能積極配合并主動整改的；

（五）違法行為的當事人已滿14周歲不滿18周歲的；

（六）其他依法從輕或者減輕行政處罰情節(jié)的。第十一條 當事人有下列情形之一的，屬于情節(jié)嚴重，應當從重處罰：

（一）當事人知道或應當知道其違法行為足以危害人體健康，主觀惡意明顯的；

（二）被行政處罰后一年內又實施同一類違法行為的；

（三）拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

（四）違法行為整改期間拒不改正的；

－ 2 －

（五）偽造、變造申報材料或者提供虛假材料欺騙衛(wèi)生行政部門的；

（六）暴力抗法導致衛(wèi)生執(zhí)法工作無法正常開展的；

（七）作虛假陳述，導致衛(wèi)生行政部門作出錯誤決定的；

（八）在發(fā)生自然災害或者其他緊急狀態(tài)下實施相關違法行為的；

（九）指使、脅迫他人或誘騙、教唆未成年人實施違法行為的；

（十）違法情形惡劣，造成嚴重后果或社會影響的；

（十一）法律規(guī)范規(guī)定的其他情形。

第三章 監(jiān)督管理

第十二條 衛(wèi)生行政部門應當根據(jù)職務、職責和行政執(zhí)法工作需要，確定執(zhí)法人員行使自由裁量的權限。

第十三條 對法律規(guī)范明確規(guī)定應當先給予警告，責令（限期）改正的，應當確定合理的整改期限，在整改期內，不得以當事人仍有違法行為為由而加重處罰。逾期不改正的，再予行政處罰的違法行為，未作警告并責令（限期）改正的，不得直接實施行政處罰。

第十四條 行使自由裁量權，應當聽取當事人意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。

同一案件內有兩個或兩個以上應當予以處罰的違法行為，應當分別裁量、合并處罰。

第十五條 行使自由裁量權，應當在行政處罰決定作出前，對建議處罰幅度、處理方式在《案件調查總結報告》或《合議記錄》中作必要的說明，存入本案卷宗。有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，還應當在處罰決定書中說明理由。

第十六條 各級衛(wèi)生行政部門的法制機構應當對案件的自由裁量進行復核，以保證自由裁量權的統(tǒng)一、公正行使，一旦發(fā)現(xiàn)裁量不當應及時糾正。

第十七條 各級衛(wèi)生行政部門應當根據(jù)法律規(guī)范和行政執(zhí)法工作實際，修訂、調整和完善行政處罰自由裁量標準。

第十八條 各級衛(wèi)生行政部門要采取多種形式，不定期對行政處罰案件進行自查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權行使不當?shù)模瑧斠婪皶r糾正。

第十九條 上級衛(wèi)生行政部門通過考核、檢查、行政復議、行政執(zhí)法案卷評查等形式，對下級衛(wèi)生行政部門行使自由裁量情況進行監(jiān)

－ 3 － 督，對濫用自由裁量權，侵害公民、法人和其他組織合法權益的，應當責令其糾正。

第二十條 各級衛(wèi)生行政部門應當將規(guī)范自由裁量權工作，納入依法行政年度工作考核范圍。

第四章 法律責任

第二十一條 下列行為認定為行使自由裁量不當：

（一）根據(jù)實際情況可以確定合理整改期限而未確定的；

（二）確定的整改期限明顯不合理的；

（三）處罰的幅度超越規(guī)定的自由裁量權限的。

第二十二條 因行使自由裁量不當構成過錯，有下列情形之一的，應當追究相關人員的過錯責任：

（一）自由裁量不當，行政處罰顯失公正，被人民法院終審判決撤銷、變更或確認違法的；

（二）自由裁量不當，行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的；

（三）行政處罰案件在上級行政執(zhí)法檢查中被確認為自由裁量權行使不當?shù)摹?/p>

（四）因自由裁量不當引起當事人投訴，投訴情況查證屬實，造成嚴重社會影響的。

第二十三條 衛(wèi)生行政執(zhí)法人員徇私舞弊、濫用自由裁量權的，提請有關部門暫扣或吊銷直接責任人員的執(zhí)法證件；對主要負責人和直接責任人員給予通報批評、責令改正及其他行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第五章 附 則

第二十四條 各級衛(wèi)生行政部門可以根據(jù)本辦法，制定規(guī)范行政處罰自由裁量權指導意見。

第二十五條 本辦法由省衛(wèi)生廳負責解釋。第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起試行。

2010年12月9日印發(fā)

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第二篇：化妝品行政處罰自由裁量基準

化妝品行政處罰自由裁量基準

第一條

未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 第二條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品案

第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料案 第四條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品案

第五條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品案 第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案

第八條 銷售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規(guī)定的化妝品案 第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案

第十三條

涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》 第十四條

涂改特殊用途化妝品批準文號者案

第十五條 涂改進口化妝品衛(wèi)生審查批件或批準文號者案 第十六條 拒絕衛(wèi)生監(jiān)督案

第十七條 經(jīng)營單位轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第十八條

轉讓、偽造、倒賣《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 第十九條 生產(chǎn)企業(yè)轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第二十條

轉讓、偽造、倒賣進口化妝品生產(chǎn)審查批件或批準文號案 第一條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第五條 對化妝品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生監(jiān)督實行衛(wèi)生許可證制度。

《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》由省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門批準并頒發(fā)?！痘瘖y品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》有效期四年，每2年復核1次。

未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的單位，不得從事化妝品生產(chǎn)。2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)擅自生產(chǎn)化妝品的，責令該企業(yè)停產(chǎn)，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1責令該企業(yè)停產(chǎn)，沒收產(chǎn)品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十條 生產(chǎn)特殊用途的化妝品，必須經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準，取得批準文號后方可生產(chǎn)。

特殊用途化妝品是指用于育發(fā)、染發(fā)、燙發(fā)、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料的，沒收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第八條 生產(chǎn)化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國家衛(wèi)生標準。

1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第九條 使用化妝品新原料生產(chǎn)化妝品，必須經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準。化妝品新原料是指在國內首次使用于化妝品生產(chǎn)的天然或人工原料。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料的，沒收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第四條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十五條 首次進口的化妝品，進口單位必須提供該化妝品的說明書、質量標準、檢驗方法等有關資料和樣品以及出口國（地區(qū)）批準生產(chǎn)的證明文件，經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準，方可簽定進口合同。

1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十六條 進口的化妝品，必須經(jīng)國家商檢部門檢驗；檢驗合格的，方準進口。

個人自用進口的少量化妝品，按照海關規(guī)定辦理進口手續(xù)。2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十六條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品的，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

對已取得批準文號的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以撤銷產(chǎn)品的批準文號

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3對已取得批準文號的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以撤銷產(chǎn)品的批準文號。

第五條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十一條 生產(chǎn)企業(yè)在化妝品投放市場前，必須按照國家《化妝品衛(wèi)生標準》對產(chǎn)品進行衛(wèi)生質量檢驗，對質量合格的產(chǎn)品應當附有合格標記。未經(jīng)檢驗或者不符合衛(wèi)生標準的產(chǎn)品不得出廠。

2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十七條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品的，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案 1.違法行為

1.1生產(chǎn)企業(yè)未建在清潔區(qū)域內，未與有毒、有害場所保持符合衛(wèi)生要求的間距。

1.2生產(chǎn)企業(yè)廠房的建筑不堅固、不清潔。車間內天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。1.3生產(chǎn)企業(yè)未設有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

1.4生產(chǎn)車間沒有適合產(chǎn)品特點的相應的生產(chǎn)設施，工藝規(guī)程應當符合衛(wèi)生要求。

1.5生產(chǎn)企業(yè)不具有能對所生產(chǎn)的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

2.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)必須符合下列衛(wèi)生要求：

（一）生產(chǎn)企業(yè)應當建在清潔區(qū)域內，與有毒、有害場所保持符合衛(wèi)生要求的間距。

（二）生產(chǎn)企業(yè)廠房的建筑應當堅固、清潔。車間內天花板、墻壁、地面應當采用光潔建筑材料，應當具有良好的采光（或照明），并應當具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。

（三）生產(chǎn)企業(yè)應當設有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

（四）生產(chǎn)車間應當有適合產(chǎn)品特點的相應的生產(chǎn)設施，工藝規(guī)程應當符合衛(wèi)生要求。

（五）生產(chǎn)企業(yè)必須具有能對所生產(chǎn)的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

3.處罰依據(jù)

3.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

3.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（一）具有違反《條例》第六條規(guī)定之一項的行為者。

3.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項以上行為者。

違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.4《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰：

（一）經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者。4.處罰適用

4.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

4.2有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項以上行為者。

4.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。4.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

4.3經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者，處以吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰。

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案

1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第七條 直接從事化妝品生產(chǎn)的人員，必須每年進行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產(chǎn)活動。

凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產(chǎn)活動。

1.2 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第十條 直接從事化妝品生產(chǎn)人員（包括臨時工）必須依照《條例》規(guī)定實施健康檢查：

（四）對患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核患者的管理，按國家《傳染病防治法》有關規(guī)定執(zhí)行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經(jīng)原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復原工作。

2.處罰依據(jù)

2.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（二）直接從事化妝品生產(chǎn)的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調離者。2.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第八條 銷售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案

1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（一）未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（二）無質量合格標記的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規(guī)定的化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（三）標簽、小包裝或者說明書不符合本條例第十二條規(guī)定的化妝品。1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十二條 化妝品標簽上應當注明產(chǎn)品名稱、廠名，并注明生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證編號；小包裝或者說明書上應當注明生產(chǎn)日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應當注明批準交號。對可能引起不良反應的化妝品，說明書上應當注明使用方法、注意事項。

化妝品標簽、小包裝或者說明書上不得注有適應癥，不得宣傳療效，不得使用醫(yī)療術語。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（四）未取得批準文號的特殊用途化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（五）超過使用期限的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十三條 涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第七條 《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》不得涂改、轉讓、嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（四）涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十四條 涂改特殊用途化妝品批準文號者案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第十八條 特殊用途化妝品批準文號不得涂改、轉讓，嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（五）涂改特殊用途化妝品批準文號者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

第三篇：煙草自由裁量辦法

甘肅省煙草專賣局文件

甘煙法〔2009〕20號

甘肅省煙草專賣局關于印發(fā)煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法的通知

各市（州）局：

《甘肅肅省煙草專賣局煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法》已經(jīng)省局2009年12月23日辦公會議討論通過，現(xiàn)予印發(fā)。自2010年１月１日起，全省各級煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，必須適用本辦法之規(guī)定。本辦法將作為今后行政執(zhí)法案卷評查及行政執(zhí)法責任制評議考核的標準。

二〇〇九年十二月二十五日

主題詞：煙草 專賣 辦法 通知 分送：省局領導，省局機關各部門

甘肅省煙草專賣局辦公室

2009年12月28日印發(fā) 打字：胡彩玲

校對：王錄奎（共印6份）

甘肅省煙草專賣局

煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政處罰自由裁量權行為，保障公民、法人和其他組織的合法權益，保證全省各級煙草專賣行政主管部門嚴格、公正、文明執(zhí)法，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草

專賣法》、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》（以下簡稱《煙草專賣法實施條例》）、《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》等法律、法規(guī)，結合我省實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱自由裁量權，是指煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種類、幅度范圍內，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正效果等因素，合理確定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及按照什么幅度處罰的權限。

第三條 本辦法適用于甘肅省各級煙草專賣行政主管部門。

第二章 裁量規(guī)則

第四條 行使行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，與違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度相當，并符合立法目的和立法原意。

在情勢相同的情況下，對性質相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當?shù)倪`法行為，處罰所適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循公開、公平、公正原則。

第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循處罰與教育相結合原則。

對違反煙草專賣法律法規(guī)的違法行為，應當根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)或者《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條 的規(guī)定，責令當事人改正。責令改正的具體期限根據(jù)改正違法行為需要的條件和最短時間決定。

責令改正違法行為，可以直接寫入《行政處罰決定書》，也可以單獨下發(fā)《責令改正通知書》。

第七條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》規(guī)定的法定程序。

第八條 煙草專賣行政主管部門應當建立行使行政處罰自由裁量權情況說明制度。案件調查機構在案件調查終結報告中，應當說明其提出的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的理由，并附相應的證據(jù)材料。

負有案件審核審查職責的部門和人員，應當對案件調查機構提出的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的理由進行認真審核。案件調查機構未按照本條第一款規(guī)定說明理由并附相應的證據(jù)材料的，或者相應的證據(jù)材料不足的，應退回調查機構補正。

第九條 煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述和申辯。并應當在行政處罰決定書中說明是否采納當事人的申辯意見以及從重、從輕、減輕、不予行政處罰的理由。

第十條 煙草專賣行政主管部門應當成立案件審理委員會，集體討論決定重大、復雜、疑難的行政處罰案件。案件審理委員會由局長、副局長、專賣部門負責人、負責法規(guī) 工作的機構負責人、法制員及案件承辦人員組成。

涉案金額在三萬元以上或擬罰款金額在一萬元以上的案件，為重大行政處罰案件，應當由案件審理委員會集體討論決定。其他行政處罰案件，可由案件承辦部門提出處罰意見后報局長或副局長決定。

第十一條 煙草專賣行政主管部門主要負責人應當加強對本級案件承辦部門行使行政處罰自由裁量權的監(jiān)督檢查，每季度應當從承辦部門上季度所辦案件中，抽取不少于５％的行政處罰案卷進行檢查；發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權行使不當?shù)?，應當責令糾正并予通報。

上級煙草專賣行政主管部門應當通過案卷審查、案卷評查、執(zhí)法檢查等方式，加強對下級煙草專賣行政主管部門行使行政處罰自由裁量權情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)行使不當?shù)?，應當責令糾正并予以通報。

第十二條 由于行使行政處罰自由裁量權不當造成嚴重后果的，應當按照《甘肅省煙草專賣局行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》的有關規(guī)定，追究相關責任人的過錯責任。

第十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類應當“并處”的，不得選擇適用；規(guī)定“可處”的，可以選擇適用。

第十四條 初次違法原則上不予行政處罰，但應根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第二款的規(guī)定，下發(fā)《不予處罰決定書》，并責令當事人立即改正或限期改正違法行為。但有下列情形之一的，不適用初次違法不予行政處罰的原則：

（一）被查獲的卷煙數(shù)量在5條以上的；

（二）被查獲的煙草制品價值在500元以上的；

（三）被查獲卷煙數(shù)量在5條以下，但其中假煙或走私煙數(shù)量在1條以上或者假煙和走私煙數(shù)量總計在1條以上的；

（四）被查獲卷煙、雪茄煙品牌規(guī)格總計在5種以上的；

（五）涉嫌掉包或回收卷煙的；

（六）拒絕煙草專賣監(jiān)督管理或暴力抗拒執(zhí)法的；

（七）涂改、偽造、變造煙草專賣許可證或者以買賣、出租、出借或者其他形式非法轉讓許可證的。

第十五條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）有本辦法第十四條第二款規(guī)定情形之外的輕微違法行為并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的。

第十六條 當事人有下列情形之一的，應當在法定幅度內從輕或者減輕處罰。

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的；

（五）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或者減輕處罰的。

第十七條 當事人有下列情形之一的，應當在本辦法規(guī)定的各裁量階次基礎上上調一個階次處罰：

（一）一次違法行為涉及的卷煙、雪茄煙品牌、規(guī)格總計在10種以上的；

（二）被煙草專賣行政主管部門處罰后2年內又實施同一違法違規(guī)行為或者經(jīng)告誡、勸阻、責令整改后繼續(xù)實施同一違法行為、屢教不改的；

（三）違法行為被新聞媒體曝光、社會影響較大的。

第十八條 當事人有下列情形之一的，應當按照本辦法規(guī)定的最重的裁量階次處罰：

（一）被煙草專賣行政主管部門在三年內處罰兩次后又違法經(jīng)營的；

（二）一次違法行為涉及的卷煙、雪茄煙品牌、規(guī)格總計在15種以上的；

（三）脅迫、誘騙或者教唆未成年人實施違法行為的；

（四）妨礙、逃避或者抗拒煙草專賣執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的；

（五）對檢舉人、舉報人、證人或執(zhí)法人員實施打擊報復,查證屬實的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）在經(jīng)營卷煙業(yè)務中有回收或調包行為的；

（八）拒不配合執(zhí)法機關查破涉煙網(wǎng)絡案件的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（十）其他法定應當從重處罰的。

第三章 裁量基準

第十九條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十四條第一項規(guī)定實施行政處罰的，應當按照當?shù)厥袌雠l(fā)價的７０％收購違法收購的煙葉，可以處以罰款。

罰款幅度依據(jù)下列標準執(zhí)行：

（一）擅自收購煙葉200公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值20%罰款；

（二）擅自收購煙葉200公斤以上500公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值30%罰款；

（三）擅自收購煙葉500公斤以上750公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值40%罰款；

（四）擅自收購煙葉750公斤以上1000公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值50%罰款。

第二十條 依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第五十五條第一項規(guī)定實施行政處罰的，應當處以罰款，可以按照當?shù)厥袌雠l(fā)價的７０％收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

非法運輸卷煙、雪茄煙的，罰款幅度依據(jù)非法運輸卷煙、雪茄煙的數(shù)量多少確定；非法運輸其他煙草專賣品的，罰款幅度依據(jù)非法運輸其他煙草專賣品的價值大小確定：

（一）非法運輸?shù)木頍煛⒀┣褵煍?shù)量在5萬支以下或者其他煙草專賣品價值5000元以下的，處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值20％以上30%以下的罰款；

（二）非法運輸?shù)木頍?、雪茄煙?shù)量在5萬支以上10萬支以下或者其他煙草專賣品價值在5000元以上2萬元以下的，處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值30％至40%的罰款；

（三）非法運輸?shù)木頍煛⒀┣褵煍?shù)量在10萬支以上20萬支以下或者其他煙草專賣品價值在2萬元以上4萬元以下的，處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值40％以上45%以下的罰款；

（四）非法運輸?shù)木頍煛⒀┣褵煍?shù)量在20萬支以上100萬支以下或者其他煙草專賣品價值在4萬元以上5萬元以下的，處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值45%以上50％以下的罰款。

第二十一條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十五條第三項規(guī)定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，可以處以罰款。

非法承運卷煙、雪茄煙的，罰款幅度依據(jù)非法承運的卷煙、雪茄煙的數(shù)量多少確定；非法承運其他煙草專賣品的，罰款幅度依據(jù)非法承運的其他煙草專賣品的價值大小確定：

（一）非法承運的卷煙、雪茄煙數(shù)量在5萬支以下或者其他煙草專賣品價值2萬元以下的，處以違法承運的煙草專賣品價值10%的罰款；

（二）非法承運的卷煙、雪茄煙數(shù)量在5萬支以上10萬支以下或者其他煙草專賣品價值2萬元以上5萬元以下的，處以違法承運的煙草專賣品價值15%的罰款；

（三）非法承運的卷煙、雪茄煙數(shù)量在10萬支以上或者煙草專賣品價值5萬元以上的，處以違法承運的煙草專賣品價值20%的罰款。

第二十二條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十五條第四項規(guī)定實施行政處罰的，應當處以罰款，可以按照當?shù)厥袌雠l(fā)價的７０％收購違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品。罰款幅度依據(jù)超過規(guī)定限量的程度大小確定：

（一）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規(guī)定的限量1倍以上2倍以下的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值20%以上30%以下的罰款；

（二）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規(guī)定的限量2倍以上3倍以下的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值30%以上40%以下的罰款；

（三）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規(guī)定的限量3倍以上的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值40%以上50%以下的罰款。

本條中異地攜帶指本人直接跨省、地市行政區(qū)域攜帶卷煙、雪茄煙的行為。

第二十三條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十六條規(guī)定實施行政處罰的，應當責令關閉、沒收違法所得、處以 罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草專賣品公開銷毀。罰款幅度按照非法生產(chǎn)的煙草專賣品價值大小確定：

（一）涉案金額2萬元以下的，處以違法生產(chǎn)煙草制品價值1倍的罰款；

（二）涉案金額2萬元以上4萬元以下的，處以違法生產(chǎn)煙草制品價值1.5倍的罰款；

（三）涉案金額4萬元以上的，處以違法生產(chǎn)煙草制品價值2倍的罰款。

第二十四條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十七條規(guī)定實施行政處罰的，應當責令關閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務、沒收違法所得，并處以罰款。

非法批發(fā)卷煙、雪茄煙的，罰款幅度按照非法批發(fā)數(shù)量多少確定；非法批發(fā)其他煙草制品的，罰款幅度按照煙草制品價值大小確定：

（一）違法批發(fā)卷煙、雪茄煙數(shù)量2萬支以下或者其他煙草制品價值3000元以下的，處以違法批發(fā)的煙草制品價值50%以上70%以下的罰款；

（二）違法批發(fā)卷煙、雪茄煙數(shù)量在2萬支以上5萬支以下或者其他煙草制品價值3000元以上1萬元以下的，處以違法批發(fā)的煙草制品價值70%以上90%以下的罰款；

（三）違法批發(fā)卷煙、雪茄煙數(shù)量在5萬支以上或者其他煙草制品價值1萬元以上的，處以違法批發(fā)的煙草制品價值90%以上1倍以下的罰款。第二十五條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十八條第一項規(guī)定實施行政處罰的，應當責令停止經(jīng)營煙草專賣品進出口業(yè)務、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在5000元以下的，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值50%的罰款；

（二）違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在5000元以上1萬元以下的，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值75%的罰款；

（三）違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在1萬元以上的，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值1倍的罰款。

第二十六條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十八條第二項規(guī)定實施行政處罰的，應當責令停止經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）違法經(jīng)營的煙草制品價值在500元以下的，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值20%的罰款；

（二）違法經(jīng)營的煙草制品價值在500元以上1000元以下的，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值35%的罰款；

（三）違法經(jīng)營的煙草制品價值在1000元以上的，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值50%的罰款。

第二十七條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十九條規(guī)定實施行政處罰的，應當責令停止經(jīng)營批發(fā)業(yè)務、沒收違法所得，并處以罰款。罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）非法經(jīng)營的煙草專賣品價值在3000元以下的，處以非法經(jīng)營的煙草專賣品價值10%的罰款；

（二）非法經(jīng)營的煙草專賣品價值在3000元以上5000元以下的，處以非法經(jīng)營的煙草專賣品價值15%的罰款；

（三）非法經(jīng)營的煙草專賣品價值在5000元以上的，處非法經(jīng)營的煙草專賣品價值20%的罰款。

第二十八條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十條規(guī)定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）進貨總額500元以下的，處以進貨總額5%的罰款；

（二）進貨總額500元以上1000元以下的，處以進貨總額6%的罰款；

（三）進貨總額1000元以上2000元以下的，處以進貨總額7%的罰款；

（四）進貨總額2000元以上3000元以下的，處以進貨總額8%的罰款；

（五）進貨總額3000元以上4000元以下的，處以進貨總額9%的罰款；

（六）進貨總額4000元以上的，處以進貨總額10%的罰款。第二十九條 依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第六十二條規(guī)定實施行政處罰，應當責令停止銷售、沒收違法所得、處以罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。罰款幅度依據(jù)銷售總額大小及銷售卷煙的品牌、規(guī)格多少確定。

（一）銷售總額在500元以下或者品牌規(guī)格在5種以下的，處以違法銷售總額20%以上30%以下的罰款；

（二）銷售總額在500元以上1000元以下或者品牌規(guī)格在5種以上10種以下的，處以違法銷售總額30%以上 40%以下的罰款；

（三）銷售總額在1000元以上或者品牌規(guī)格在10種以上的，處以違法銷售總額40%以上50%以下的罰款。

按照“銷售總額”與“品牌規(guī)格”兩個標準衡量，出現(xiàn)屬于不同裁量階次的情形時，依據(jù)處罰較重的標準衡量。

第三十條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十三條規(guī)定實施行政處罰的，應當處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）批發(fā)總額在3000元以下的，處以批發(fā)總額10%的罰款；

（二）批發(fā)總額在3000元以上5000元以下的，處以批發(fā)總額15%的罰款；

（三）批發(fā)總額在5000元以上的，處以批發(fā)總額20%的罰款。

第三十一條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十四條規(guī)定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）銷售總額在1000元以下的，處以銷售總額20%的罰款；

（二）銷售總額在1000元以上3000元以下的，處以銷售總額 35%的罰款；

（三）銷售總額在3000元以上的，處以銷售總額50%的罰款。

第三十二條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十五條規(guī)定實施行政處罰的，應當處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）煙草專賣品價值在1萬元以下的，處以所購煙草專賣品價值50%的罰款；

（二）煙草專賣品價值在1萬元以上5萬元以下的，處以所購煙草專賣品價值75%的罰款；

（三）煙草專賣品價值在5萬元以上的，處以所購煙草專賣品價值1倍的罰款。

第三十三條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十六條規(guī)定實施行政處罰的，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）煙草制品價值在1000以上3000元以下的，處以煙草制品價值10%的罰款；

（二）煙草制品價值在3000元以上5000元以下的，處以煙草制品價值30%的罰款；

（三）煙草制品價值在5000元以上的，處以煙草制品價值50%的罰款。

第三十四條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十七條規(guī)定實施行政處罰的，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）非法經(jīng)營總額在100元以上200元以下的，處以非法經(jīng)營總額10%的罰款；

（二）非法經(jīng)營總額在200元以上500元以下的，處以非法經(jīng)營總額30%的罰款；

（三）非法經(jīng)營總額在500元以上的，處以非法經(jīng)營總額50%的罰款。

第三十五條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十八條規(guī)定實施行政處罰的，應當處以罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

罰款幅度按照下列標準執(zhí)行：

（一）拍賣的煙草專賣品價值在2000元以下的，處以拍賣的煙草專賣品價值20%的罰款；

（二）拍賣的煙草專賣品價值在2000元以上3000元以下的，處以拍賣的煙草專賣品價值35%的罰款；

（三）拍賣的煙草專賣品價值在3000元以上的，處以拍賣的煙草專賣品價值50%的罰款。

第三十六條 依照《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》第十三條規(guī)定處罰的，應當責令停止經(jīng)營、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度依據(jù)涉案卷煙、雪茄煙數(shù)量多少及其他煙草制品價值大小確定：

（一）涉案卷煙、雪茄煙數(shù)量在5條以下或者其他煙草制品經(jīng)營貨值在500元以下的，處以違法經(jīng)營貨值20%的罰款；

（二）涉案卷煙、雪茄煙數(shù)量5條以上10條以下或者其他煙草制品經(jīng)營貨值在500元以上800元以下的，處以違法經(jīng)營貨值30%的罰款；

（三）涉案卷煙、雪茄煙數(shù)量10條以上20條以下或者其他煙草制品經(jīng)營貨值在800元以上1000元以下的，處以違法經(jīng)營貨值40%的罰款；

（四）涉案卷煙、雪茄煙數(shù)量在20條以上或者其他煙草制品經(jīng)營貨值在1000元以上的，處以違法經(jīng)營貨值50%的罰款。

第三十七條 依照《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據(jù)其提供場地、運輸服務及其他條件所涉及的假冒偽劣煙草制品標值大小確定：

（一）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4000元以下的，處以2000元罰款;

（二）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案標值50％的罰款；

（三）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案標值60％的罰款；

（四）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案標值70％的罰款；

（五）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在3萬元以上4萬元 以下的，處以涉案標值80％的罰款；

（六）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案標值90％的罰款；

（七）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在5萬元以上的，處5萬元罰款。

第三十八條 依照《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》第十五條第一款規(guī)定處罰的，應當責令停止銷售，沒收違法經(jīng)營的煙草制品和違法所得，并處以罰款。

罰款幅度依據(jù)違法貨值大小確定：

（一）違法貨值在1000元以下的，處以違法貨值1倍的罰款；

（二）違法貨值在1000元以上5000元以下的，處以違法貨值1倍以上1.5倍以下罰款；

（三）違法貨值在5000元以上1萬元以下的，處以違法貨值1.5倍以上2倍以下罰款；

（四）違法貨值在1萬元以上3萬元以下的，處以違法貨值2倍以上2.5倍以下罰款；

（五）違法貨值在3萬元以上的，處以違法貨值2.5倍以上3倍以下罰款。

第三十九條 依照《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據(jù)其提供服務及其他條件所涉及的走私煙草 制品的貨值大小確定：

（一）涉及的走私煙草制品貨值在4000元以下的，處2000元罰款;

（二）涉及的走私煙草制品貨值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案貨值50％的罰款；

（三）涉及的走私煙草制品貨值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案貨值60％的罰款；

（四）涉及的走私煙草制品貨值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案貨值70％的罰款；

（五）涉及的走私煙草制品貨值在3萬元以上4萬元以下的，處以涉案貨值80％的罰款；

（六）涉及的走私煙草制品貨值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案貨值90％的罰款；

（七）涉及的走私煙草制品貨值在5萬元以上的，處以5萬元罰款。

第四十條 依照《甘肅省煙草專賣若干規(guī)定》第十六條第二款規(guī)定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據(jù)其提供存儲條件所涉及的煙草制品的貨值大小確定：

（一）涉及的煙草制品貨值在4000元以下的，處以2000元罰款;

（二）涉及的煙草制品貨值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案貨值50％的罰款；

（三）涉及的煙草制品貨值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案貨值60％的罰款；

（四）涉及的煙草制品貨值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案貨值70％的罰款；

（五）涉及的煙草制品貨值在3萬元以上4萬元以下的，處以涉案貨值80％的罰款；

（六）涉及的煙草制品貨值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案貨值90％的罰款；

（七）涉及的煙草制品貨值在5萬元以上的，處以5萬元罰款。

第四十一條 依據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》第五十七條規(guī)定實施行政處罰的，按照下列標準處以罰款：

（一）涂改煙草專賣許可證發(fā)證日期、企業(yè)名稱或字號等內容的，處以200元以下罰款；

（二）涂改許可證持證人、經(jīng)營地址、有效期限、證號等內容的，處以200元以上500元以下罰款；

（三）偽造、變造許可證或者涂改許可證發(fā)證機關或者印章的，處以500元以上1000元以下罰款。

第四十二條 依據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條規(guī)定實施行政處罰的，應當先責令改正；拒不改正的，按照下列標準處以罰款：

（一）超過責令改正期限5日以下的，處以300元罰款；

（二）超過責令改正期限5日以上10日以下的，處500元罰款；

（三）超過責令改正期限10日以上20日以下的，處以800元罰款；

（四）超過責令改正期限日20以上的，處以1000元罰款。

第四章 附則

第四十三條 本辦法與法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不一致的，應當適用法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。

第四十四條 本辦法所稱“以上”不包括本數(shù)，“以下”包括本數(shù)。

第四十五條 各級煙草專賣行政主管部門在處理煙草專賣違法案件時，應當適用本辦法規(guī)定的裁量基準。但不得在執(zhí)法文書中直接引用本辦法規(guī)定的裁量基準作為行政執(zhí)法依據(jù)。

第四十六條 本辦法由甘肅省煙草專賣局負責解釋。第四十七條 本辦法自2010年1月1日起施行。本辦法施行前已有的違法行為，計算在本辦法規(guī)定的違法次數(shù)之內。

第四篇：河北省國土資源行政處罰裁量辦法

河北省國土資源行政處罰裁量辦法（試行）

第一章

總則

第一條

為了規(guī)范河北省國土資源行政處罰行為，保障各級國土資源行政部門正確行使行政處罰裁量權，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源管理法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省人民政府關于建立行政裁量權基準制度的指導意見》以及相關法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。第二條

全省各級國土資源行政主管部門（含法律、法規(guī)授權的組織和依法受委托行使國土資源行政處罰權的單位或組織，下同）辦理行政處罰案件，行使行政處罰裁量權，應當遵守本辦法。

第三條

本辦法所稱行政處罰裁量，是指國土資源行政主管部門在實施行政處罰時，依據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章，按照合法性和合理性原則，對違法行為做出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度的行政處罰決定的執(zhí)法行為。

第四條

實施國土資源行政處罰，應當以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當，按照合法、合理、公開、公正的原則，堅持處罰與教育相結合、教育先行的原則。對違法事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為，實施行政處罰時，所適用的處罰種類和幅度應當基本相同。

對于輕微的違法行為，能通過教育解決的，原則上不予處罰。第五條

實施行政處罰行為，應當遵守行政處罰的法定程序。第六條

實施國土資源行政處罰不得有下列情形：

（一）行政違法行為和情節(jié)與行為人受到的處罰相比，畸輕或畸重的；

（二）在同一案件中，不同行為人的行政違法行為和情節(jié)基本相同，但是受到的行政處罰差異較大的；

（三）依據(jù)同一法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定辦理的同類案件中，違法行為人的行政違法行為和情節(jié)基本相同，但是受到的行政處罰差異較大的。第二章

裁量規(guī)則

第七條

各級國土資源行政主管部門應當按照以下原則實施行政處罰：

（一）同一行為違反兩個以上法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，應依據(jù)不同法律、法規(guī)和規(guī)章進行分別處罰。但一個執(zhí)法部門對違法行為已經(jīng)給予處罰的，其他執(zhí)法部門不再給予相同種類處罰；在依法給予其他種類處罰時，可以從輕或者減輕處罰。

（二）同時具有兩個或兩個以上從重處罰情節(jié)，并且不具有從輕處罰情節(jié)的，應當按最高幅度予以處罰；同時具有兩個或兩個以上從輕處罰情節(jié)的，應當按最低幅度予以處罰；同時具有一個或多個從重、從輕處罰情節(jié)的，應當綜合考慮，根據(jù)其主要情節(jié)作出具體處罰決定。

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。

（四）對輕微和一般違法行為實施單處處罰；對較重和嚴重違法行為實施并處處罰。第八條

有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的，但應責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療；

（三）違法行為輕微并及時糾正，未造成社會危害后果或社會危害后果顯著輕微的；

（四）其他依法不予行政處罰的。第九條

有下列情形之一的，應當從輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫實施違法行為的；

（三）配合辦案機關查出違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）實施違法行為時已滿14周歲不滿18周歲的；

（五）其他依法應當從輕行政出處罰的。第十條

有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）被處罰后兩年內又實施同一性質違法行為或同一當事人被處罰兩次以上，或者經(jīng)教育后仍不改正的；

（二）違法行為侵害國家利益、社會公共利益或社會負面影響較大的；

（三）違法行為對他人人身、財產(chǎn)造成嚴重損害的；

（四）以暴力或其他威脅方式抗拒、阻撓執(zhí)法的；

（五）故意毀滅、轉移或藏匿證據(jù)，無理拒絕、拖延提供證據(jù)或提供虛假材料以逃避處罰的；

（六）隱匿、轉移、變賣、損毀被依法查封（封存）、扣押（扣留）的物品的；

（七）在調查中通過轉移財產(chǎn)等方式故意逃避承擔法律責任的；

（八）雖不屬上述行為，但性質惡劣，造成嚴重危害后果或惡劣社會影響的。第三章

實施程序

第十一條

行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索或者接到對違法行為的投訴、舉報的，應當立即指派執(zhí)法人員進行調查。執(zhí)法人員應當全面收集當事人是否具有不予、從輕、從重等處罰情節(jié)的證據(jù)。

第十二條

執(zhí)法人員應當在案件調查終結報告中，提出行政處罰的種類和幅度的建議，并說明相應的事實、理由和依據(jù)。

第十三條

對情節(jié)復雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)國土資源部門領導班子集體討論確定。第十四條

裁量實施標準和理由不符合本基準規(guī)定的，不得通過審核，不得下達案件處罰文書。

第四章

監(jiān)督管理

第十五條

以下行為可以認定為行政裁量不當：

（一）根據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)章可以確定合理整改期限而未確定的；

（二）確定的整改期限明顯不合理的；

（三）處罰的幅度超越規(guī)定的裁量權限的。

第十六條

因行政裁量不當，構成執(zhí)法過錯，有下列情形之一的，應當依照相關規(guī)定追究有關人員的過錯責任:(一)造成行政處罰案件被人民法院終審裁判變更、撤銷的；

（二）行政處罰案件在上級部門執(zhí)法監(jiān)督檢查中被確認為行使裁量權不當?shù)模?/p>

（三）引起當事人投訴，投訴情況查證屬實，且在社會上造成惡劣影響的。第十七條

行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量不當?shù)模瑧敿皶r、主動糾正。

第十八條

上級國土資源行政主管部門采取考核、檢查、行政復議、行政執(zhí)法案卷評查等形式定期或不定期對下級國土資源行政主管部門做出的行政處罰案件進行檢查，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量不當?shù)?，應當責令改正?/p>

第十九條

國土資源行政執(zhí)法人員徇私舞弊、濫用裁量權的，由有行政處分權的部門依法對主要負責人和直接責任人員視情節(jié)給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。第五章

附則

第二十條

河北省國土資源廳根據(jù)本辦法，制定《河北省國土資源行政處罰裁量基準》。全省各級國土資源行政主管部門進行行政處罰裁量時統(tǒng)一遵守本辦法和《河北省國土資源行政處罰裁量基準》。

第二十一條

《河北省國土資源行政處罰裁量基準》沒有規(guī)定的情形，應當根據(jù)相應法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法確定的原則進行行政處罰裁量。國土資源行政處罰以外的其他國土資源行政執(zhí)法行為的裁量參照本辦法的原則執(zhí)行。第二十二條

本辦法中所稱“從重處罰”，是指在法定處罰種類和幅度以內，對行政違法相對人適用相對較重的處罰；所稱“從輕處罰”，是指在法定處罰種類和幅度以內，對行政違法相對人適用相對較輕的處罰。

第二十三條

行政違法相對人違法行為構成犯罪的要及時移送司法機關。

第二十四條

本辦法及《河北省國土資源行政處罰裁量基準》自2013年1月1日起施行，有效期2年。

第五篇：安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標準（范文模版）

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標準

目

次

第一部分 綜 合 類

一、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關規(guī)定實施標準

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關規(guī)定實施標準

三、《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》相關規(guī)定實施標準

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》相關規(guī)定實施標準

五、《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

六、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

七、《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

八、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

九、《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》相關規(guī)定實施標準

十、《生產(chǎn)安全事故信息報告和處臵辦法》相關規(guī)定實施標準

第二部分 職業(yè)健康類

一、《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》相關規(guī)定實施標準

二、《作業(yè)場所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

第三部分 危險化學品

一、《危險化學品安全管理條例》相關規(guī)定實施標準

二、《易制毒化學品管理條例》相關規(guī)定實施標準

三、《非藥品類易制毒化學品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法》相關規(guī)定實施標準

四、《危險化學品建設項目安全許可實施辦法》相關規(guī)定實施標準

五、《危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》相關規(guī)定實施標 準

六、《危險化學品登記管理辦法》相關規(guī)定實施標準

七、《危險化學品經(jīng)營許可證管理辦法》相關規(guī)定實施標準

第四部分 煙花爆竹類

一、《煙花爆竹安全管理條例》相關規(guī)定實施標準

二、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》相關規(guī)定實施標準

三、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》相關規(guī)定實施標準201

第五部分 冶 金 類

一、《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》相關規(guī)定實施標準

第一部分

綜 合 類

一、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

相關規(guī)定實施標準

（一）違法行為描述：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明的。

法律規(guī)定：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（以下簡稱《安全生產(chǎn)法》）第六十二條規(guī)定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構應當具備國家規(guī)定的資質條件，并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結果負責。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款。

實施標準：對機構和有關人員按以下標準處以罰款：

1．沒有違法所得的，對機構處5000元的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元的罰款；

2．違法所得不足5000元的，沒收違法所得，對機構單處或者并處5000元以上2萬元以下的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．違法所得5000元以上2萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得2倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處1萬元以上2萬元以下的罰款；

4．違法所得2萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得3倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處 2萬元以上3萬元以下的罰款；

5．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得4倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處3萬元以上4萬元以下的罰款；

6．違法所得10萬元以上的，沒收違法所得，對機構并處違法所得5倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處4萬元以上5萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人、個人經(jīng)營的投資人不依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使不具備安全生產(chǎn)條件，發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人、個人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

實施標準：對生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的 投資人按以下標準處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發(fā)生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發(fā)生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

（三）違法行為描述：主要負責人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責：

（一）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；

（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（三）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；

（四）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

（五）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案；

（六）及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者處二萬元以上二十萬元以下的罰款。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

實施標準：對生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人給予撤職處分或者按以下標準 處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發(fā)生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發(fā)生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

（四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定設立安全生產(chǎn)管理機構或者配備安全生產(chǎn)管理人員的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應當設臵安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過三百人的，應當設臵安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國家規(guī)定的相關專業(yè)技術資格的工程技術人員提供安全生產(chǎn)管理服務。生產(chǎn)經(jīng)營單位依照前款規(guī)定委托工程技術人員提供安全生產(chǎn)管理服務的，保證安全生產(chǎn)的責任仍由本單位負責。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定設立安全生產(chǎn)管理機構或者配備安全生產(chǎn)管理人員的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以外 的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，其從業(yè)人員在三百人以下，未配備專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員，或者未委托具有國家規(guī)定的相關專業(yè)技術資格的工程技術人員的，處5000元以下的罰款；

2．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，其從業(yè)人員在三百人以上，未設臵安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員的，處5000元以上1萬元以下的罰款； 3．礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，未按規(guī)定設立機構或者配備安全管理人員的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（五）違法行為描述：危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力。危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，應當由有關主管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格后方可任職?？己瞬坏檬召M。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（二）危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以 按以下標準并處罰款：

1．安全生產(chǎn)管理人員有1人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處5000元以下的罰款；

2．安全生產(chǎn)管理人員有.2人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．安全生產(chǎn)管理人員有.3人以上或者主要負責人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（六）違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

《安全生產(chǎn)法》第二十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（三）未按照本法第二十一條、第二十二條的規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有3名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進行安全生產(chǎn)教育和培訓的，處5000元以下的罰款；

2．有3名以上5名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進行安全生產(chǎn)教育和培訓的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有5名以上從業(yè)人員未按照規(guī)定進行安全生產(chǎn)教育和培訓的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

（七）違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定如實告知從業(yè)人員有關危險因素、防范措施以及事故應急措施的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：……

（三）或者未按照本法第三十六條的規(guī)定如實告知從業(yè)人員有關的安全生產(chǎn)事項的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．生產(chǎn)經(jīng)營單位提供虛假情況，不如實向從業(yè)人員告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

2．生產(chǎn)經(jīng)營單位隱瞞情況，不向從業(yè)人員告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（八）違法行為描述：特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得特種作業(yè)操作資格證書，上崗作業(yè)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（四）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得特種作業(yè)操作資格證書，上崗作業(yè)的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1名特種特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓取得特種作業(yè)操作資格證書的，處5000元以下的罰款；

2．有2名特種特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓取得特種作業(yè)操作資格證書的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3名特種特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓取得特種作業(yè)操作資格證書的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（九）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規(guī)定報經(jīng)有關部門審查同意的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十六條規(guī)定：建設項目安全設施的設計人、設計單位應當對安全設施設計負責。礦山建設項目和用于生產(chǎn)、儲 存危險物品的建設項目的安全設施設計應當按照國家有關規(guī)定報經(jīng)有關部門審查，審查部門及其負責審查的人員對審查結果負責。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：

（一）礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規(guī)定報經(jīng)有關部門審查同意的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規(guī)定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2．礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規(guī)定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

3．礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計，建設項目投資額1000萬元以下的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計，建設項目投資額1000萬元以上的，處5萬元的罰款。

（十）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品 的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第一款規(guī)定：礦山建設項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目的施工單位必須按照批準的安全設施設計施工，并對安全設施的工程質量負責。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（二）礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2．建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產(chǎn)或使用前，安全設施未經(jīng)驗收合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第二款規(guī)定：礦山建設項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，必須依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定對安全設施進行驗收；驗收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。驗收部門及其驗收人員對驗收結果負責。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整 頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（三）礦山建設項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設施未經(jīng)驗收合格的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2．建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十二）違法行為描述：未在較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關設施、設備上，設臵明顯的安全警示標志。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任： ……

（四）未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關設施、設備上設臵明顯的安全警示標志的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1處安全警示標志設臵不明顯的，處5000元以下的罰款；

2．有2處安全警示標志設臵不明顯的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3處安全警示標志設臵不明顯的，處1萬元以上5萬元以下的罰款

4．未設臵安全警示標志的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十三）違法行為描述：安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業(yè)標準的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第一款規(guī)定：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業(yè)標準。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（五）安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業(yè)標準的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1臺（套）安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業(yè)標準的，處1萬元以下的罰款；

2．有2臺（套）安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業(yè)標準的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．有3臺（套）安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國 家標準或者行業(yè)標準的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十四）違法行為描述：未對安全設備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)和定期檢測的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對安全設備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養(yǎng)、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（六）未對安全設備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)和定期檢測的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．未對安全設備經(jīng)常性維護、保養(yǎng)的，處2萬元以下的罰款；

2．未對安全設備定期檢測的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

3．既未對安全設備經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，又未對安全設備定期檢測的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十五）違法行為描述：未按規(guī)定為從業(yè)人員提供符合標準的勞動防護用品的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（七）未為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1名從業(yè)人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以下的罰款；

2．有2名以上5名以下從業(yè)人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

3．有5名以上10名以下從業(yè)人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

4．有10名以上從業(yè)人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

（十六）違法行為描述：使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十一條規(guī)定：國家對嚴重危及生產(chǎn)安全的工藝、設備實行淘汰制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整 頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（九）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．使用1臺（套）國家明令淘汰、禁止使用的設備或者1種工藝的，處1萬元以下的罰款；

2．使用2臺（套）國家明令淘汰、禁止使用的設備或者2種工藝的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．使用3臺（套）國家明令淘汰、禁止使用的設備或者3種工藝的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．使用4臺（套）以上國家明令淘汰、禁止使用的設備或者4種以上工藝的，處5萬元的罰款；

（十七）違法行為描述：未經(jīng)依法批準，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險物品的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第一款規(guī)定：生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處臵廢棄危險物品的，由有關主管部門依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定和國家標準或者行業(yè)標準審批并實施監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十四條規(guī)定：未經(jīng)依法批準，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險物品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬 元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。

實施標準：責令停止違法行為或者予以關閉，按以下標準處以罰款：

1．沒有違法所得的，單處2萬元的罰款；

2．違法所得3萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處5萬元以上8萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處8萬元以上10萬元以下的罰款；

5．違法所得10萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得1倍的罰款；

6．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

7．違法所得50萬元以上70萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

8．違法所得70萬元以上100萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

9．違法所得100萬元以上的，沒收違法所得，并處違法所得5倍的罰款；

（十八）違法行為描述，生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門 依法實施的監(jiān)督管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處臵廢棄危險物品，必須執(zhí)行有關法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關主管部門依法實施的監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監(jiān)督管理的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．建立的安全管理制度內容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2．未建立專門安全管理制度，或者未采取安全措施的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；

3．不接受安監(jiān)部門依法實施的監(jiān)督管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

（十九）違法行為描述：對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危 險源應當?shù)怯浗n，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位應當按照國家有關規(guī)定將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報有關地方人民政府負責安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關部門備案。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（二）對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；

（二十）違法行為描述：進行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現(xiàn)場安全管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位進行爆破、吊裝等危險作業(yè)，應當安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任：……

（三）進行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現(xiàn)場安全管理的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1處爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現(xiàn)場管理的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現(xiàn)場管理的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現(xiàn)場管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；

（二十一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或者個人的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第四十一條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或者個人。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十六條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或者個人的，責令限期改正，沒收違法所得；違法所得五萬元 以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款；導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。

實施標準：責令限期改正，沒收違法所得，按以下標準處以罰款：

1．沒有違法所得的，處1萬元的罰款；

2．違法所得不足3萬元的，沒收違法所得，單處或者并處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得1倍的罰款；

5．違法所得10萬元以上20萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

6．違法所得20萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

7．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

8．違法所得50萬元以上的，沒收違法所得，并處違法所得5倍的罰款；

（二十二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法承擔的責任的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第四十四條第二款：生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以 任何形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔的責任。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十九規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協(xié)議無效；對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

實施標準：對主要負責人、個人經(jīng)營投資人按以下標準處以罰款：

1．與從業(yè)人員訂立協(xié)議，減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2．與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關規(guī)定

實 施 標 準

（一）違法行為描述：未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條規(guī)定：國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十九條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)的，責令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：責令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

3．違法所得30萬元以上50萬元以下的，處20萬元以上30萬元以下的罰款；

4．違法所得500萬元以上100萬元以下的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

5．違法所得.100萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款；

（二）違法行為描述：安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產(chǎn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條規(guī)定：安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產(chǎn)的，責令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產(chǎn)的，依照本條例第十九條的 規(guī)定處罰。

實施標準：責令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處5萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處5萬元以上7萬元以下的罰款；

3．違法所得30萬元以上50萬元以下的，處7萬元以上9萬元以下的罰款；

4．違法所得50萬元以上的，處9萬元以上10萬元以下的罰款。

逾期仍未辦理延期手續(xù)的，按未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)的違法行為進行處罰。

（三）違法行為描述：轉讓、接受轉讓、冒用或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十三條規(guī)定：企業(yè)不得轉讓、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十一條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，轉讓安全生產(chǎn)許可證的，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產(chǎn)許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任；接受轉讓的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。

實施標準：對轉讓安全生產(chǎn)許可證的，吊銷安全生產(chǎn)許可證，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

2．違法所得10萬元以上20萬元以下的，處20萬元以上40萬元以下的罰款；

3．違法所得20萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

對接受轉讓的安全生產(chǎn)許可證、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證進行生產(chǎn)的，依照未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)的違法行為進行處罰。

三、《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》

相關規(guī)定實施標準

（一）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人不立即組織事故搶救的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十四條規(guī)定：事故發(fā)生單位負責人接到事故報告后，應當立即啟動事故相應應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不立即組織事故搶救的；……。

實施標準：處一年年收入80%的罰款。

（二）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人遲報或者漏報事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第九條規(guī)定：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門報告。

第十二條規(guī)定：報告事故應當包括下列內容：

（一）事故發(fā)生單位概況；

（二）事故發(fā)生的時間、地點以及事故現(xiàn)場情況；

（三）事故的簡要經(jīng)過；

（四）事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計的直接經(jīng)濟損失；

（五）已經(jīng)采取的措施；

（六）其他應當報告的情況。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）遲報或者漏報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入40%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入50%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入60%的罰款。

（三）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人在事故調查處理期間擅離職守的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）在事故調查處理期間擅離職守的。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入70%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

（四）違法行為描述：事故發(fā)生單位謊報或者瞞報事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四條規(guī)定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員 的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以上的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以上的罰款。

（五）違法行為描述：事故發(fā)生單位偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現(xiàn)場以及相關證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應當做出標志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定： 事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以上的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以上的罰款。

（六）違法行為描述：事故發(fā)生單位轉移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關證據(jù)、資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現(xiàn)場以及相關證據(jù)，任何單 位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應當做出標志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）轉移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關證據(jù)、資料的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以上的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以上的罰款。

（七）違法行為描述：事故發(fā)生單位拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（四）拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：

1.影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以上的罰款。

2.影響事故調查，手段惡劣，情節(jié)嚴重的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以上的罰款。

（八）違法行為描述：事故發(fā)生單位在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（五）在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。

實施標準：

1.影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以上的罰款。

2.影響事故調查，手段惡劣，情節(jié)嚴重的，按以下標準處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以上的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以上的罰款；

(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以上的罰款；

(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以上的罰款。

（九）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員謊報或者瞞報事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四條規(guī)定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入80%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100%的罰款。

（十）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現(xiàn)場以及相關證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應當做出標志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100%的罰款。

（十一）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員轉移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關證據(jù)、35 資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現(xiàn)場以及相關證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應當做出標志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）轉移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關證據(jù)、資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100%的罰款。

（十二）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供

相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（四）拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100%的罰款。

（十三）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢

問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（五）在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90%的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100%的罰款。

（十四）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員在發(fā)生事故后逃匿的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第十七條規(guī)定：事故發(fā)生地公安機關根據(jù)事故的情況，對涉嫌犯罪的，應當依法立案偵查，采取強制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機關應當迅速追捕歸案。

第二十六條規(guī)定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時

接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（六）事故發(fā)生后逃匿的。

實施標準：處上一年年收入100%的罰款。

（十五）違法行為描述：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十七條規(guī)定：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

實施標準：

1.事故發(fā)生單位對一般事故發(fā)生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者經(jīng)濟損失300萬元以上600萬元以下的，處10萬元以上15萬元以下的罰款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者經(jīng)濟損失600萬元以上1000萬元以下的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

2.事故發(fā)生單位對較大事故發(fā)生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1000萬元以上1700萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處20萬元以上23萬元以下的罰款。

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1700萬元以上2500萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處23萬元以上26萬元以下的罰款。

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者2500萬元以上3000萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處26萬元以上30萬元以下的罰款。

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者3000萬元以上3500萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處30萬元以上35萬元以下的罰款。

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者3500萬元以上4000萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處35萬元以上40萬元以下的罰款。

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者4000萬元以上4500萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處40萬元以上45萬元以下的罰款。

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者4500萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處45萬元以上50萬元以下的罰款。

3.事故發(fā)生單位對重大事故發(fā)生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5000萬元以上5400萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處50萬元以上60萬元以下的罰款。

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5400萬元以上5800萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處60萬元以上70萬元以下的罰款。

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5800萬元以上6200萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處70萬元以上80萬元以下的罰款。

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者6200萬元以上6600萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處80萬元以上90萬元以下的罰款。

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者6600萬元以上7000萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處90萬元以上100萬元以下的罰款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者7000萬元以上7600萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處100萬元以上120萬元以下的罰款。

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者7600萬元以上8200萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處120萬元以上140萬元以下的罰款。

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者8200萬元以上8800萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處140萬元以上160萬元以下的罰款。

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者8800萬元以上9400萬元以下直接經(jīng)濟損失的，處160萬元以上180萬元以下的罰款。

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者9400萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的，處180萬元以上200萬元以下的罰款。

4.事故發(fā)生單位對特別重大事故發(fā)生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1億元以上2億元以下直接經(jīng)濟損失的，處200萬元以上300萬元以下的罰款。

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者2億元以上3億元以下直接經(jīng)濟損失的，處300萬元以上400萬元以下的罰款。

(3)造成40人以上45人以下死亡，或者150人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者3億元以上直接經(jīng)濟損失的，處400萬元以上500萬元

以下的罰款。

（十六）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負責人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責，導致事故發(fā)生的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十八條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負責人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責，導致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款；

2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款；

3.發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款；

4.發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

（十七）違法行為描述：事故發(fā)生單位及其有關人員未履行安全生產(chǎn)職責，對事故發(fā)生負有責任的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四十條規(guī)定：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔

任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

實施標準：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書。

（十八）違法行為描述：中介機構為事故發(fā)生單位出具虛假證明的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四十條規(guī)定：為發(fā)生事故的單位提供虛假證明的中介機構，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》

相關規(guī)定實施標準

（一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人、個人經(jīng)營的投資人未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風險抵押金，或者未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用，致使不具備安全生產(chǎn)條件的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人、個人經(jīng)營的投資人（包括實際控制人，下同）未依法保證下列安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單

位不具備安全生產(chǎn)條件的，責令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處5千元以上1萬元以下罰款；逾期未改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風險抵押金的；

（二）未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的；

（三）國家規(guī)定的其他安全生產(chǎn)所必須的資金投入。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人、個人經(jīng)營的投資人有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》的規(guī)定給予處罰。

實施標準：責令限期改正，并可以按以下標準處以罰款；逾期不改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》的有關規(guī)定處罰：

1.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額低于10%的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元的罰款，對主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處5000元的罰款；

2.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額10%以上30%以下的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處5000元以上8000元以下的罰款；

3.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額30%以上的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處8000元以上1萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：

（一）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.普通從業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員以5000元以上1萬元以下的處罰。

（三）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（二）違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.違章指揮從業(yè)人員進行作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000員以下

的罰款；

2.強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

（四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（三）發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.發(fā)現(xiàn)普通從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000員以下的罰款；

2.發(fā)現(xiàn)主要負責人、特種作業(yè)人員、安全管理人員違章作業(yè)不加制止的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

（五）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員進行生產(chǎn)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，47 并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（四）超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員進行生產(chǎn)的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員低于10%進行生產(chǎn)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元的罰款；

2.超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員10%以上30%以下進行生產(chǎn)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員30%以上進行生產(chǎn)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處3萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（六）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.擅自啟封被查封或者扣押的設施、設備、器材的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位

處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.擅自使用被查封或者扣押的設施、設備、器材的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（七）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的一般事故隱患以及其他安全問題的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的重大事故隱患的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（八）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員對事故預兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時采取措施的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生

產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（七）對事故預兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時采取措施的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.對已發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患不及時采取措施的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元的罰款；

2.對已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患不及時采取措施的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.對事故預兆不及時采取措施的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（九）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（八）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元