第一篇：銷售業(yè)務(wù)流程主要風(fēng)險(xiǎn)和管控錯(cuò)

銷售業(yè)務(wù)流程主要風(fēng)險(xiǎn)和管控錯(cuò)

一、目的

為加強(qiáng)企業(yè)銷售業(yè)務(wù)管理，結(jié)合現(xiàn)行銷售業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，查找管理漏洞，及時(shí)采取切實(shí)措施加以改正，注重健全相關(guān)管理制度，明確以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的、符合成本效益原則的銷售管控措施，實(shí)現(xiàn)與生產(chǎn)、資產(chǎn)、資金等方面管理的銜接，落實(shí)責(zé)任制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、銷售業(yè)務(wù)流程的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施

企業(yè)銷售業(yè)務(wù)流程主要包括銷售計(jì)劃管理、客戶開發(fā)與信用管理、銷售定價(jià)、訂立銷售合同、發(fā)貨、收款、客戶服務(wù)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制等環(huán)節(jié)。企業(yè)在實(shí)際操作中，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求，構(gòu)建和優(yōu)化銷售業(yè)務(wù)流程。

（一）銷售計(jì)劃管理

銷售計(jì)劃是在企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)能力，設(shè)定的銷售計(jì)劃，為能實(shí)現(xiàn)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而設(shè)定具體營(yíng)銷方案和實(shí)施計(jì)劃，以支持未來(lái)一定期間內(nèi)銷售額的實(shí)現(xiàn)。該環(huán)節(jié)主要風(fēng)險(xiǎn)是：銷售計(jì)劃缺乏或不合理，導(dǎo)致產(chǎn)品庫(kù)存和生產(chǎn)安排不合理，難以實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的良性循環(huán)。

主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定年度銷售計(jì)劃，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合客戶訂單情況，制定月度銷售計(jì)劃，并按規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟笙逻_(dá)執(zhí)行。第二，定期對(duì)產(chǎn)品銷售計(jì)劃與實(shí)際銷售情況等進(jìn)行分析，結(jié)合市場(chǎng)和生產(chǎn)現(xiàn)狀，及時(shí)調(diào)整銷售計(jì)劃。

（二）客戶開發(fā)與信用管理

企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極開拓市場(chǎng)份額，加強(qiáng)現(xiàn)有客戶維護(hù)，開發(fā)潛在目標(biāo)客戶，對(duì)客戶進(jìn)行資信評(píng)估，根據(jù)企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)接受程度確定具體的信用等級(jí)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：現(xiàn)有客戶管理不足、潛在市場(chǎng)需求開發(fā)不夠，可能導(dǎo)致客戶丟失或市場(chǎng)拓展不利；客戶檔案不健全，缺乏合理的資信評(píng)估，可能導(dǎo)致客戶選擇不當(dāng)，銷售款項(xiàng)不能及時(shí)收回，從而影響企業(yè)的資金流轉(zhuǎn)和正常經(jīng)營(yíng)。

主要管控措施：第一，企業(yè)在進(jìn)行充分市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，合理細(xì)分市場(chǎng)并確定目標(biāo)市場(chǎng)，根據(jù)不同目標(biāo)群體的具體需求，確定定價(jià)機(jī)制和信用方式，促進(jìn)銷售目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，不斷提高市場(chǎng)占有率。第二，建立和不斷更新維護(hù)客戶信用動(dòng)態(tài)檔案，商務(wù)科統(tǒng)計(jì)員對(duì)客戶付款情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)控，提出劃分、調(diào)整客戶信用等級(jí)的方案。

（三）銷售定價(jià)

銷售定價(jià)是指商品價(jià)格的確定、調(diào)整及相應(yīng)審批。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：定價(jià)或調(diào)價(jià)不符合價(jià)格政策，未能結(jié)合市場(chǎng)供需狀況、盈利測(cè)算等進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，造成價(jià)格過(guò)高或過(guò)低、銷售受損；或存在舞弊，可能導(dǎo)致?lián)p害企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益或者企業(yè)形象。

主要管控措施：第一，根據(jù)有關(guān)價(jià)格政策，綜合考慮企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)、營(yíng)銷目標(biāo)、產(chǎn)品成本、市場(chǎng)狀況及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等多方面因素，確定產(chǎn)品指導(dǎo)價(jià)格。定期評(píng)價(jià)產(chǎn)品指導(dǎo)價(jià)格的合理性，定價(jià)或調(diào)價(jià)需經(jīng)具有相應(yīng)權(quán)限人員的審核批準(zhǔn)。第二，在執(zhí)行指導(dǎo)價(jià)格的基礎(chǔ)上，可以授予銷售部門一定限度的價(jià)格浮動(dòng)權(quán)，同時(shí)明確權(quán)限執(zhí)行人。價(jià)格浮動(dòng)權(quán)限執(zhí)行人必須嚴(yán)格遵守規(guī)定的價(jià)格浮動(dòng)范圍，不得擅自突破。第三，銷售折扣、銷售折讓等政策的制定應(yīng)由具有相應(yīng)權(quán)限人員審核批準(zhǔn)。銷售折扣、銷售折讓授予的實(shí)際金額、數(shù)量、原因及對(duì)象應(yīng)予以記錄，并歸檔備查。

（四）訂立銷售合同

企業(yè)與客戶訂立銷售合同，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，以此作為開展銷售活動(dòng)的基本依據(jù)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，未經(jīng)有效授權(quán)和審批對(duì)外訂立銷售合同，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害；銷售價(jià)格、收款期限等違背企業(yè)銷售政策，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受損。

主要管控措施：第一，訂立銷售合同前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定專門人員與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、磋商或談判，關(guān)注客戶信用狀況，明確銷售定價(jià)、結(jié)算方式、權(quán)利與義務(wù)條款等相關(guān)內(nèi)容。重大的銷售業(yè)務(wù)談判還應(yīng)當(dāng)吸收財(cái)會(huì)、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。第二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全銷售合同訂立及審批管理制度，明確必須簽訂合同的范圍，規(guī)范合同訂立程序，確定具體的審核、審批程序和所涉及的部門人員及相應(yīng)權(quán)責(zé)。審核、審批應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注銷售合同草案中提出的銷售價(jià)格、信用政策、發(fā)貨及收款方式等。重要的銷售合同，應(yīng)當(dāng)征詢法律專業(yè)人員的意見。第三，銷售合同草案經(jīng)審批同意后，企業(yè)應(yīng)授權(quán)有關(guān)人員與客戶簽訂正式銷售合同。

（五）發(fā)貨

發(fā)貨是根據(jù)銷售合同的約定向客戶提供商品的環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：未經(jīng)授權(quán)發(fā)貨或發(fā)貨不符合合同約定，可能導(dǎo)致貨物損失或客戶與企業(yè)的銷售爭(zhēng)議、銷售款項(xiàng)不能收回。

主要管控措施：第一，銷售部門應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)審核后的銷售合同開具相關(guān)的銷售通知交倉(cāng)儲(chǔ)部門和財(cái)務(wù)部門。第二，倉(cāng)儲(chǔ)部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)出庫(kù)、計(jì)量、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的崗位責(zé)任，對(duì)銷售通知進(jìn)行審核，嚴(yán)格按照所列的發(fā)貨品種和規(guī)格、發(fā)貨數(shù)量、發(fā)貨時(shí)間、發(fā)貨方式、接貨地點(diǎn)等，按規(guī)定時(shí)間組織發(fā)貨，形成相應(yīng)的發(fā)貨單據(jù)，并應(yīng)連續(xù)編號(hào)。第三，應(yīng)當(dāng)以運(yùn)輸合同或條款等形式明確運(yùn)輸方式、商品短缺、毀損或變質(zhì)的責(zé)任、到貨驗(yàn)收方式、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)、保險(xiǎn)等內(nèi)容，貨物交接環(huán)節(jié)應(yīng)做好裝卸和檢驗(yàn)工作，確保貨物的安全發(fā)運(yùn)，由客戶驗(yàn)收確認(rèn)。第四，應(yīng)當(dāng)做好發(fā)貨各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應(yīng)的憑證，設(shè)置銷售臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的銷售登記制度。

（六）收款

收款指企業(yè)經(jīng)授權(quán)發(fā)貨后與客戶結(jié)算的環(huán)節(jié)。按照發(fā)貨時(shí)是否收到貨款，可分為現(xiàn)銷和賒銷。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：企業(yè)信用管理不到位，結(jié)算方式選擇不當(dāng)，票據(jù)管理不善，賬款回收不力，導(dǎo)致銷售款項(xiàng)不能收回或遭受欺詐；收款過(guò)程中存在舞弊，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受損。

主要管控措施：第一，結(jié)合企業(yè)銷售政策，選擇恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)算方式，加快款項(xiàng)回收，提高資金的使用效率。對(duì)于商業(yè)票據(jù)，結(jié)合銷售政策和信用政策，明確應(yīng)收票據(jù)的受理范圍和管理措施。第二，建立票據(jù)管理制度，特別是加強(qiáng)商業(yè)匯票的管理：一是，對(duì)票據(jù)的取得、貼現(xiàn)、背書、保管等活動(dòng)予以明確規(guī)定；二是，嚴(yán)格審查票據(jù)的真實(shí)性和合法性，防止票據(jù)欺詐；三是，由專人保管應(yīng)收票據(jù)，對(duì)即將到期的應(yīng)收票據(jù)，及時(shí)辦理托收，定期核對(duì)盤點(diǎn)；四是，票據(jù)貼現(xiàn)、背書應(yīng)經(jīng)恰當(dāng)審批。第三，加強(qiáng)賒銷管理。一是，需要賒銷的客戶，應(yīng)由信用管理部門按照客戶信用等級(jí)審核，并經(jīng)具有相應(yīng)權(quán)限的人員審批。二是，賒銷一般應(yīng)取得客戶的書面確認(rèn)，必要時(shí)，要求客戶辦理資產(chǎn)抵押、擔(dān)保等收款保證手續(xù)。三是，應(yīng)完善應(yīng)收款項(xiàng)管理制度，落實(shí)責(zé)任、嚴(yán)格考核、實(shí)行獎(jiǎng)懲。銷售部門負(fù)責(zé)應(yīng)收款項(xiàng)的催收，催收記錄（包括往來(lái)函電）應(yīng)妥善保存。第四，加強(qiáng)代銷業(yè)務(wù)款項(xiàng)的管理，及時(shí)與代銷商結(jié)算款項(xiàng)。第五，收取的現(xiàn)金、銀行本票、匯票等應(yīng)及時(shí)繳存財(cái)務(wù)并登記入賬。防止由銷售人員直接收取款項(xiàng)，如必須由銷售人員收取的，應(yīng)由財(cái)會(huì)部門加強(qiáng)監(jiān)控。

（七）客戶服務(wù)

客戶服務(wù)是在企業(yè)與客戶之間建立信息溝通機(jī)制，對(duì)客戶提出的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)予以及時(shí)解答或反饋、處理，不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，以提升客戶滿意度和忠誠(chéng)度?？蛻舴?wù)包括產(chǎn)品咨詢、銷售退回等。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：客戶服務(wù)水平低，消費(fèi)者滿意度不足，影響企業(yè)品牌形象，造成客戶流失。

主要管控措施：第一，結(jié)合競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手客戶服務(wù)水平，建立和完善客戶服務(wù)制度，包括客戶服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式等。第二，設(shè)專人或部門進(jìn)行客戶服務(wù)和跟蹤。第三，建立產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)銷售、生產(chǎn)、研發(fā)、質(zhì)量檢驗(yàn)等相關(guān)部門之間的溝通協(xié)調(diào)。第四，做好客戶回訪工作，定期或不定期開展客戶滿意度調(diào)查；建立客戶投訴制度，記錄所有的客戶投訴，并分析產(chǎn)生原因及解決措施。第五，加強(qiáng)銷售退回控制。銷售退回需經(jīng)具有相應(yīng)權(quán)限的人員審批后方可執(zhí)行。

（八）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制是指利用記賬、核對(duì)、崗位職責(zé)落實(shí)和相互分離、檔案管理、工作交接程序等會(huì)計(jì)控制方法，確保企業(yè)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制包括銷售收入的確認(rèn)、應(yīng)收款項(xiàng)的管理、壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提和沖銷、銷售退回的處理等內(nèi)容。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：缺乏有效的銷售業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，可能導(dǎo)致企業(yè)賬實(shí)不符、賬證不符、賬賬不符或者賬表不符，影響銷售收入、銷售成本、應(yīng)收款項(xiàng)等會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和可靠性。

主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，詳細(xì)記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運(yùn)憑證、商業(yè)票據(jù)、款項(xiàng)收回等情況，確保會(huì)計(jì)記錄、銷售記錄與倉(cāng)儲(chǔ)記錄核對(duì)一致。具體為：財(cái)會(huì)部門開具發(fā)票時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)單據(jù)（計(jì)量單、出庫(kù)單、貨款結(jié)算單、銷售通知單等）并經(jīng)相關(guān)崗位審核。銷售發(fā)票應(yīng)遵循有關(guān)發(fā)票管理規(guī)定，嚴(yán)禁開具虛假發(fā)票。財(cái)會(huì)部門對(duì)銷售報(bào)表等原始憑證審核銷售價(jià)格、數(shù)量等，并根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度確認(rèn)銷售收入，登記入賬。財(cái)務(wù)部門與相關(guān)部門月末應(yīng)核對(duì)當(dāng)月銷售數(shù)量，保證各部門銷售數(shù)量的一致性。第二，建立應(yīng)收賬款清收核查制度，銷售部門應(yīng)定期與客戶對(duì)賬，并取得書面對(duì)賬憑證，財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項(xiàng)回收。第三，及時(shí)收集應(yīng)收賬款相關(guān)憑證資料并妥善保管；及時(shí)要求客戶提供擔(dān)保；對(duì)未按時(shí)還款的客戶，采取申請(qǐng)支付令、申請(qǐng)?jiān)V前保全和起訴等方式及時(shí)清收欠款。對(duì)收回的非貨幣性資產(chǎn)應(yīng)經(jīng)評(píng)估和恰當(dāng)審批。第四，企業(yè)對(duì)于可能成為壞賬的應(yīng)收賬款，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，并按照權(quán)限范圍和審批程序進(jìn)行審批。對(duì)確定發(fā)生的各項(xiàng)壞賬，應(yīng)當(dāng)查明原因，明確責(zé)任，并在履行規(guī)定的審批程序后作出會(huì)計(jì)處理。企業(yè)核銷的壞賬應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備查登記，做到賬銷案存。已核銷的壞賬又收回時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)入賬，防止形成賬外資金。

2018年10月18日

第二篇：2018年風(fēng)險(xiǎn)管控情況

2018年風(fēng)險(xiǎn)管控情況

公司認(rèn)真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質(zhì)營(yíng)銷

規(guī)范管理”為主題，扎實(shí)開展法制體系建設(shè)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，合理構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，全面推進(jìn)投資項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理工作。下面對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作做以下總結(jié)：

一、風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

1、完善評(píng)審，重視投資合同簽約質(zhì)量

一是制定評(píng)審辦法。為促進(jìn)合同評(píng)審工作有序開展，公司制定《合同評(píng)審管理辦法》，成立合同評(píng)審委員會(huì)。根據(jù)不同類型合同，對(duì)審批流程進(jìn)行細(xì)化，明確公司各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工，完善評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化評(píng)審流程，指導(dǎo)公司合同評(píng)審工作有序開展。

二是加強(qiáng)合同梳理。合同風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于投資項(xiàng)目全生命周期各個(gè)階段。關(guān)于合同評(píng)審，公司要求從項(xiàng)目前期投標(biāo)階段、合同評(píng)審階段對(duì)項(xiàng)目合同逐條進(jìn)行梳理，對(duì)爭(zhēng)議條款查找支撐資料，談判時(shí)合理籌劃各項(xiàng)細(xì)節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭(zhēng)；在合同簽訂后合約歸口部門對(duì)合同條款強(qiáng)化梳理，對(duì)未敲定事項(xiàng)進(jìn)行總結(jié)，做好合同風(fēng)險(xiǎn)交底銜接。在工作之余，實(shí)行每周一本合同的慣例，依據(jù)合同內(nèi)容，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，大家各抒己見，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)深度挖掘，并制定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)各項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行反饋。

2、制度先行，全面探索項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

面對(duì)日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項(xiàng)目投資效益，推動(dòng)項(xiàng)目融資落地，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。公司商務(wù)合約部擬定了《投資項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，針對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定控制方案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。公司為建立常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，成立“公司-區(qū)域公司-項(xiàng)目公司”三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級(jí)預(yù)警，區(qū)域公司和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)化解，同時(shí)公司采取定期預(yù)警、區(qū)域公司采取不定期預(yù)警的預(yù)警措施，全面推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、全員學(xué)習(xí)，持續(xù)開展投資政策解讀

實(shí)時(shí)關(guān)注國(guó)家政府債務(wù)管理及金融政策，定期開展投資政策解讀研討會(huì)，并整理書面資料上傳至廣訊通平臺(tái)供大家學(xué)習(xí)。學(xué)以致用，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對(duì)前期跟蹤項(xiàng)目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機(jī)構(gòu)的融資政策和融資喜好，提前策劃項(xiàng)目實(shí)施模式，爭(zhēng)取政府性基金納入項(xiàng)目回款來(lái)源，拓寬回款渠道；對(duì)受政策影響的已實(shí)施項(xiàng)目，制定有針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)防控措施，降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

4、內(nèi)部培訓(xùn)，全面豐富風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

內(nèi)部積極組織參加國(guó)資委法制講堂、中國(guó)建筑法與合約商務(wù)管理信息系統(tǒng)培訓(xùn)、PPP業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、國(guó)際工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理等培訓(xùn)，深入研讀股份公司和工程局下發(fā)的法律系統(tǒng)文件，結(jié)合工作實(shí)際，在熟悉各項(xiàng)管理制度及工作流程的同時(shí)，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)化解能力。

二、存在的問(wèn)題

一是法律專業(yè)人員較為緊缺。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，呈現(xiàn)人崗不匹配的現(xiàn)狀。公司自上到下，部分法律工作都由商務(wù)人員兼職，且基本都是工程造價(jià)專業(yè)。作為一個(gè)“外行人”，面對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的法律問(wèn)題，在某些情況下只能盲目查閱資料，且從一名商務(wù)人員轉(zhuǎn)法律人員的角色轉(zhuǎn)變較為緩慢，極大降低了法務(wù)工作效率。

二是基層人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待加強(qiáng)。法律專業(yè)人員的運(yùn)營(yíng)管理、商務(wù)管理、融資拓展等相關(guān)綜合業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。兼職法務(wù)人員法律事務(wù)能力需要提升，部分人員對(duì)項(xiàng)目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)有待加強(qiáng)。

三、下一步工作思考

1、提高交底質(zhì)量，傳遞風(fēng)險(xiǎn)履約意識(shí)

一是投資合同簽署后，要求商務(wù)合約系統(tǒng)與前端部門做好合同風(fēng)險(xiǎn)交接，把合同談判階段落實(shí)的條款進(jìn)行梳理，要求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)參與，針對(duì)不同業(yè)務(wù)板塊內(nèi)容詳細(xì)分析，羅列事項(xiàng)清單，制定應(yīng)對(duì)措施，做好合同交底工作。

二是將項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)梳理列入常態(tài)化工作機(jī)制，對(duì)所管轄項(xiàng)目合同爛熟于心，將項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，時(shí)刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時(shí)刻警戒，將風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)工作做到實(shí)處。

2、建立預(yù)警機(jī)制，督導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)

依據(jù)《投資發(fā)展公司投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控辦法》，從項(xiàng)目前期跟蹤、合同簽約、過(guò)程管理、竣工結(jié)算、運(yùn)營(yíng)管理等階段，以“全生命周期”為風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，以 “公司-區(qū)域公司-項(xiàng)目公司”為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級(jí)預(yù)警，區(qū)域公司和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)化解，同時(shí)實(shí)行公司定期預(yù)警、區(qū)域公司不定期預(yù)警的常態(tài)化的預(yù)警機(jī)制，全面推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、加強(qiáng)創(chuàng)新力度，促進(jìn)項(xiàng)目融資落地

一是融資未落地的項(xiàng)目，整合資源，積極落實(shí)各項(xiàng)工作，融資落地并符合相關(guān)要求后再實(shí)施；對(duì)于新拓展項(xiàng)目，謹(jǐn)慎評(píng)估融資落地的可能性，并將其作為承接項(xiàng)目的重要依據(jù)。

二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結(jié)構(gòu)化融資業(yè)務(wù)模式，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)投資人，設(shè)立PPP投資引導(dǎo)基金，進(jìn)一步拓展資本金來(lái)源渠道；利用大型優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的良好商務(wù)條件，集中快速落地項(xiàng)目資本金機(jī)構(gòu)化融資和項(xiàng)目貸款，合理利用工程預(yù)付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭(zhēng)取回流資金，為投資項(xiàng)目創(chuàng)造空間，確保中標(biāo)項(xiàng)目后期順利實(shí)施。

4、強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，貫徹依法治企理念

一是增強(qiáng)法律系統(tǒng)人才梯隊(duì)建設(shè)。通過(guò)內(nèi)、外部招聘，充實(shí)公司法律相關(guān)專業(yè)人員數(shù)量，增強(qiáng)法律事務(wù)工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。

二是加強(qiáng)員工的法制教育。宣傳學(xué)習(xí)《合同法》、《公司法》、《招投標(biāo)法》等法律法規(guī)，促進(jìn)公司依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。積極參加股份公司及工程局相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)工程局、外部法律專家從投資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)，同時(shí)定期組織投資相關(guān)政策解讀，培育全體員工民主法制觀念，形成依法依規(guī)辦事的工作氛圍。

三是加強(qiáng)法律法規(guī)政策宣傳。注重企業(yè)員工掌握法律基本知識(shí)和運(yùn)用法律的能力，充分利用視頻、網(wǎng)絡(luò)等宣傳工具，積極開展法制宣傳教育，通過(guò)展示專欄、宣傳手冊(cè)、法制圖片展、專題講座等活動(dòng)，開展公司經(jīng)營(yíng)管理人員和員工的的普法宣傳。增強(qiáng)法制教育的感染力和針對(duì)性，樹立誠(chéng)信守法、依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經(jīng)營(yíng)、依法法管理能力。

“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”。公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作一定緊上級(jí)單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)刻保持昂揚(yáng)的斗志，為投資項(xiàng)目法制建設(shè)增磚添瓦。

第三篇：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控

一、原材料入廠管控

原材料對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)至關(guān)重要，是保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)。從生產(chǎn)的源頭而言，原料控制是產(chǎn)品品質(zhì)管控的的第一步，也是最關(guān)鍵的一步，對(duì)生產(chǎn)的過(guò)程控制而言，品管人員可能只是在關(guān)鍵過(guò)程上進(jìn)行控制，可是在實(shí)際生產(chǎn)中，質(zhì)量問(wèn)題并不是只在關(guān)鍵過(guò)程出現(xiàn)，若對(duì)所有生產(chǎn)過(guò)程都進(jìn)行控制，品管工作就要面臨人手不夠的問(wèn)題；對(duì)產(chǎn)品出貨方面而言，品管部只是處在一個(gè)監(jiān)督者的位置；總的而言，原料管控是抓源頭，把異常預(yù)防在未發(fā)生之前；生產(chǎn)過(guò)程管控是抓過(guò)程，把異常減少到影響最小的情況下；產(chǎn)品出貨管控是最后一關(guān)，盡量把異常品控制在可控范圍內(nèi)，減少客戶的投訴情況和退貨率。

要控制好企業(yè)原材料的采購(gòu)質(zhì)量和安全，需要從原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇，加強(qiáng)原材料入庫(kù)前的驗(yàn)收，提高倉(cāng)儲(chǔ)管理質(zhì)量等方面來(lái)進(jìn)行控制。

1、原材料分類及其供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與選擇

（1）生產(chǎn)原材料應(yīng)實(shí)行分類管理，突出重點(diǎn)

企業(yè)需要的原材料種類繁多，但不同的原材料對(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同。為便于進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量重點(diǎn)控制，應(yīng)按原材料對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量影響程度不同，將原材料進(jìn)行分類管理。一般分為三類：

A類原材料：指在生產(chǎn)使用過(guò)程中，可能對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量帶來(lái)直接、重大影響（例如對(duì)產(chǎn)品關(guān)鍵功能、質(zhì)量安全可能產(chǎn)生直接影響）的原材料。

B類原材料：指在生產(chǎn)使用過(guò)程中，可能給產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)間接或較重要影響的原材料。

C類原材料：指一般為輔料，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響一般或輕微的原材料。

（2）對(duì)原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià) 實(shí)踐表明，采購(gòu)的原材料質(zhì)量是否穩(wěn)定，很大程度取決于供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平。因此，采購(gòu)前應(yīng)對(duì)提供各類原材料供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

對(duì)A類原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)

對(duì)A類原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)是重點(diǎn)，一般要實(shí)地考察、評(píng)價(jià)其質(zhì)量體系運(yùn)行狀況、既往供貨情況、供貨質(zhì)量異常時(shí)的處理與整改能力，以及如期交貨及交貨數(shù)量能力、其產(chǎn)品的性價(jià)比、其售后服務(wù)能力（包括售后服務(wù)態(tài)度、及時(shí)性、效果）等。同時(shí)還要通過(guò)查閱供應(yīng)商提供的資料，從供應(yīng)商的其他顧客處側(cè)面調(diào)查、了解，對(duì)提供的原材料樣品進(jìn)行測(cè)試和試用，對(duì)提供原材料質(zhì)量的定期分析結(jié)果等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

對(duì)B、C類原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)。一般不實(shí)地考察，主要查閱供應(yīng)商提供的資料，對(duì)提供的原材料樣品進(jìn)行測(cè)試和試用，原材料質(zhì)量定期分析結(jié)果的分析等，即可達(dá)到對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)目的。其中：對(duì)B類原材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，由采購(gòu)部門提出“B類原材料供應(yīng)商評(píng)價(jià)名單”和提供B類供應(yīng)商的相關(guān)資料，或以往B類原材料檢驗(yàn)、使用情況等質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格等資料、信息，由研發(fā)、生產(chǎn)、品管等相關(guān)部門會(huì)簽（評(píng)審），報(bào)高層管理者批準(zhǔn)即可；對(duì)C類原材料供應(yīng)商能力的評(píng)價(jià)，由采購(gòu)部門提出“C類供應(yīng)商評(píng)價(jià)名單”，由研發(fā)、品管等部門會(huì)簽、采購(gòu)部經(jīng)理簽字后執(zhí)行。（3）對(duì)原材料供應(yīng)商的選擇與確定

合格的原材料供應(yīng)商應(yīng)通過(guò)選擇來(lái)確定。而獲得一個(gè)合格的原材料供應(yīng)商，則取決于上述對(duì)各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評(píng)價(jià)的結(jié)果以及生產(chǎn)使用情況、價(jià)格、信譽(yù)等因素。因此，最后確定供應(yīng)商，應(yīng)適當(dāng)多選擇幾家同種原材料的供應(yīng)商進(jìn)行對(duì)比，尤其在生產(chǎn)使用情況以及各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力基本相當(dāng)情況下。

2、嚴(yán)格原材料入廠控制

從評(píng)價(jià)合格的供應(yīng)商采購(gòu)原材料，并非可以萬(wàn)事大吉。供應(yīng)商合格，只表明該供應(yīng)商具備了提供質(zhì)量相對(duì)比較穩(wěn)定的原材料的基本條件，其實(shí)際到貨的原材料數(shù)量是否存在短缺，質(zhì)量是否能滿足生產(chǎn)要求，還不能肯定。因此，原材料入廠前，還應(yīng)按照以下要求嚴(yán)格把好入廠質(zhì)量關(guān)。

（1）無(wú)法檢驗(yàn)驗(yàn)證的原材料的驗(yàn)收。應(yīng)依據(jù)原材料采購(gòu)合同、隨貨同行的《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》等質(zhì)量證明材料來(lái)驗(yàn)收；對(duì)個(gè)別低值而難以出具相應(yīng)《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》的原材料，必須提前提供樣品。對(duì)隨車沒(méi)有攜帶《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》的原材料，應(yīng)拒絕驗(yàn)收、入庫(kù)。

（2）.對(duì)需檢驗(yàn)驗(yàn)證的原材料經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可入庫(kù)。需檢驗(yàn)的原材料入庫(kù)前，采購(gòu)部門應(yīng)填寫《原材料入廠通知單》交品管檢驗(yàn)部門，品管檢驗(yàn)部門出具合格的檢驗(yàn)報(bào)告后，憑合格的報(bào)告入庫(kù)。如檢驗(yàn)不合格，則應(yīng)做好《不合格品記錄》單的填寫，并及時(shí)填寫質(zhì)量信息反饋單向質(zhì)量主管部門反饋，要求采購(gòu)部門辦理退換貨手續(xù)。

（3）及時(shí)建立驗(yàn)收入庫(kù)后的驗(yàn)收記錄。保管員應(yīng)建立《原材料入庫(kù)驗(yàn)收記錄》，記錄包括：原材料名稱、規(guī)格、型號(hào)、生產(chǎn)廠家、到貨時(shí)間、到貨數(shù)量、合格數(shù)量、驗(yàn)收時(shí)間以及相應(yīng)的質(zhì)量證明；并按材料類別、名稱、規(guī)格分別登賬建卡, 以備今后查詢、確認(rèn)。

（4）對(duì)急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料驗(yàn)收處理。對(duì)急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料，需及時(shí)反饋品管部，由品管部向采購(gòu)部催要未到質(zhì)量證明材料，并將此原材料按入庫(kù)驗(yàn)收程序，暫存待檢區(qū)，核實(shí)合格后方可辦理驗(yàn)收手續(xù)。

（5）原材料外觀質(zhì)量的驗(yàn)收要檢查原材料外包裝物有無(wú)破損、缺陷，看包裝物有無(wú)污染、滲漏現(xiàn)象，并查看產(chǎn)品標(biāo)簽是否完好、是否符合要求。

（6）對(duì)只有在生產(chǎn)使用階段才能暴露出來(lái)的內(nèi)在質(zhì)量問(wèn)題，原材料保管員要建立質(zhì)量跟蹤卡，保持與生產(chǎn)使用單位的溝通，掌握第一手資料，做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋，并通知供應(yīng)部門依規(guī)定處理。

3、嚴(yán)格入庫(kù)的原材料質(zhì)量控制

防止入庫(kù)的原材料變質(zhì)，是原材料采購(gòu)過(guò)程控制的繼續(xù)，關(guān)鍵要做好如下管理工作。

（1）對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)原材料管理。對(duì)庫(kù)存原材料尤其是A類原材料，應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行檢查，做到不潮、不霉、不爛、不變、不壞、不損、不蛀。

（2）庫(kù)房環(huán)境的管理。庫(kù)房?jī)?nèi)貨架、物品應(yīng)擺放合理，過(guò)道通暢，門窗無(wú)破損，做到“三凈”(地面、門窗、貨架)，無(wú)雜物、垃圾、灰塵。

（3）倉(cāng)庫(kù)原材料的堆碼與遮蓋。堆碼和遮蓋也是保證庫(kù)有原材料質(zhì)量的一個(gè)重要方面。庫(kù)存原材料必須依據(jù)其性能、儲(chǔ)存要求進(jìn)行合理堆碼和遮蓋。特別考慮A類原材料性能、包裝質(zhì)量、倉(cāng)庫(kù)地面情況，采取適當(dāng)?shù)拇a垛方法，達(dá)到防汛、防潮目的。

（4）原材料的檢查。原材料進(jìn)入庫(kù)房，在驗(yàn)收、碼垛的同時(shí)，要根據(jù)原材料分類及維護(hù)保養(yǎng)要求進(jìn)行保養(yǎng)控制，即應(yīng)進(jìn)行定期或經(jīng)常性檢查，及時(shí)消除、處理隱患。

（5）原材料的出庫(kù)管理。應(yīng)遵守“先進(jìn)先出”原則，特別應(yīng)對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)期長(zhǎng)，貨堆大，難以檢查的原材料進(jìn)行關(guān)注，要及時(shí)將這類原材料出庫(kù)。同時(shí)，規(guī)范出入庫(kù)過(guò)程行為，避免搬運(yùn)過(guò)程對(duì)原材料質(zhì)量造成損害。

4、原材料采購(gòu)質(zhì)量的定期分析

原材料采購(gòu)質(zhì)量的定期分析，是許多企業(yè)容易忽視、但很重要的環(huán)節(jié)。對(duì)原材料采購(gòu)質(zhì)量的定期分析，可以發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商供應(yīng)的原材料質(zhì)量在穩(wěn)定方面是否有規(guī)律，也為下一步生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制和以后對(duì)供應(yīng)商的選擇、調(diào)整，提供重要的信息、甚至依據(jù)。

原材料采購(gòu)質(zhì)量的定期分析，A類原材料一般每二月應(yīng)進(jìn)行一次；B類原材料每六個(gè)月應(yīng)進(jìn)行一次；C類原材料每年應(yīng)進(jìn)行一次。分析的內(nèi)容主要有：原材料使用、檢驗(yàn)等驗(yàn)收結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析；供應(yīng)商如期交貨及交貨數(shù)量情況；供貨質(zhì)量異常時(shí)的處理與整改情況等。

二、生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管控

生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制，就是在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量控制，這個(gè)體系可以說(shuō)是龐大的，生產(chǎn)上的任何一個(gè)人都屬于生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制人員，包括一線員工在內(nèi)，也就是說(shuō)一線員工的各方面的素質(zhì)和技能水平?jīng)Q定了產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的好壞，即我們常說(shuō)的“質(zhì)量是生產(chǎn)出來(lái)的不是檢查出來(lái)的”。我們要重視生產(chǎn)上一些細(xì)節(jié)上的東西，正如所說(shuō)的“細(xì)節(jié)決定成敗”。所以說(shuō)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制是一線人員不斷反饋、生產(chǎn)管理人員不斷跟進(jìn)、分析的過(guò)程。

生產(chǎn)過(guò)程管控可根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況進(jìn)行，以確定最適合的方法。例如，可根據(jù)人員安排、工藝要求及檢驗(yàn)時(shí)間周期，進(jìn)行巡檢或定點(diǎn)檢測(cè)，也可根據(jù)檢驗(yàn)量及生產(chǎn)量進(jìn)行全檢或抽檢。不管用何種檢驗(yàn)方式，生產(chǎn)管理的“三現(xiàn)”（現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)物、現(xiàn)狀）要求我們處理問(wèn)題要及時(shí)準(zhǔn)確，從發(fā)現(xiàn)不良的地方查找異常品，并查找異常品發(fā)生的原因，以杜絕異常品再次發(fā)生。生產(chǎn)過(guò)程管控的目的是在生產(chǎn)前，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良，采取措施，防止大量異常品發(fā)生；在生產(chǎn)中，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)反饋并采取措施解決異常品批量發(fā)生，這也是品管現(xiàn)場(chǎng)人員的工作重點(diǎn)。同時(shí)，通過(guò)巡檢和定點(diǎn)檢測(cè)的實(shí)施，可防止生產(chǎn)過(guò)程的異常品流入下一道工序。

生產(chǎn)過(guò)程管控的重點(diǎn)是，確實(shí)做好首樣檢驗(yàn)，盡量避免大批量異常品發(fā)生，在首樣確認(rèn)中，應(yīng)特別對(duì)不良原物料的信息進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)該原物料批量投入試用，生產(chǎn)中要確實(shí)做好各項(xiàng)管控。其次，過(guò)程控制及過(guò)程檢驗(yàn)過(guò)程中，對(duì)異常品發(fā)生頻率較高的部位重點(diǎn)監(jiān)控并檢查確認(rèn)。再次，新產(chǎn)品或試制品也是生產(chǎn)過(guò)程管控的側(cè)重點(diǎn)。當(dāng)然，也要考慮人員及設(shè)備因素，若新進(jìn)人員較多投入生產(chǎn)或人員轉(zhuǎn)崗操作，是生產(chǎn)過(guò)程管控的一個(gè)重點(diǎn)管控方面；機(jī)器設(shè)備方面要考慮設(shè)備的穩(wěn)定性和維護(hù)情況，若機(jī)器設(shè)備不穩(wěn)定或剛經(jīng)過(guò)維護(hù)，也應(yīng)是生產(chǎn)過(guò)程管控的一個(gè)重點(diǎn)管控方向。作業(yè)條件變動(dòng)或關(guān)鍵工序的變更也應(yīng)是生產(chǎn)過(guò)程管控的一個(gè)側(cè)重點(diǎn)。必要時(shí)可進(jìn)行三段式確認(rèn)（首樣確認(rèn)、過(guò)程確認(rèn)、成品抽樣確認(rèn)），條件允許可安排入庫(kù)。

三、產(chǎn)品出貨質(zhì)量管控

出貨管控是品管工作的一個(gè)需要堅(jiān)持原則而又要及時(shí)溝通的環(huán)節(jié)。同一批成品出貨到不同的客戶手中，可能導(dǎo)致的結(jié)果不一樣，這就要求我們平時(shí)多總結(jié)匯總，根據(jù)不同客戶要求的側(cè)重點(diǎn)采取靈活的處理及出貨措施，在出貨檢驗(yàn)管控中，采取針對(duì)性的措施，制造出一個(gè)雙贏的結(jié)果。當(dāng)然，出貨管控還要求我們仔細(xì)核對(duì)生產(chǎn)（訂單）量和交運(yùn)量，檢查各種標(biāo)示，把問(wèn)題解決在未出廠之前。

公司要設(shè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)人員，對(duì)產(chǎn)品完成的質(zhì)量情況進(jìn)行抽檢評(píng)估，看是否能達(dá)到客戶要求，并參照相關(guān)文件對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行核對(duì)，確保產(chǎn)品各項(xiàng)指標(biāo)符合要求。出貨產(chǎn)品的質(zhì)量情況可以說(shuō)直接決定了出貨產(chǎn)品客戶反應(yīng)情況。但工作的重點(diǎn)應(yīng)放在過(guò)程中進(jìn)行控制，這樣可以將一線不良降到最低，從而出貨質(zhì)量才會(huì)更有保障，倘若最后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題才去改善，就已經(jīng)遲了，比如產(chǎn)品在生產(chǎn)完成才發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題需要進(jìn)行返檢，可修復(fù)性不良雖可以進(jìn)行處理，但要耗費(fèi)了多余的人力、物力。

產(chǎn)品生產(chǎn)完成出貨了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后質(zhì)量跟蹤，多與客戶電話溝通，了解一下產(chǎn)品在客戶處反饋出來(lái)的問(wèn)題，此類問(wèn)題可能是我們工作的遺漏，這樣可以做到知己知彼，從生產(chǎn)上進(jìn)一步調(diào)整，以讓客戶認(rèn)識(shí)到我們?cè)陉P(guān)注其產(chǎn)品，力爭(zhēng)更多的訂單。

四、產(chǎn)品使用風(fēng)險(xiǎn)管控

1、佳寶科技產(chǎn)品保修條款

保換、保修內(nèi)容

1、佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行三年保修。

2、保修保換僅限于主機(jī)，包裝及各類連線、軟件產(chǎn)品、技術(shù)資料等附件不在保修保換范圍內(nèi)。

3、若產(chǎn)品購(gòu)買后的15天內(nèi)出現(xiàn)設(shè)備性能問(wèn)題，且外觀無(wú)劃傷，可直接更換新產(chǎn)品。在免費(fèi)保換期間，產(chǎn)品須經(jīng)過(guò)佳寶科技技術(shù)服務(wù)中心檢測(cè)，無(wú)故障產(chǎn)品，將原樣退回。

4、在我們的服務(wù)機(jī)構(gòu)為您服務(wù)時(shí)，請(qǐng)您帶好相應(yīng)的產(chǎn)品保修卡；如您不能出示以上證明，該產(chǎn)品的免費(fèi)保修期將自其生產(chǎn)日期開始計(jì)算。如產(chǎn)品為付費(fèi)維修，同一性能問(wèn)題將享受自修復(fù)之日起3個(gè)月止的免費(fèi)保修期，請(qǐng)索取并保留好您的維修憑證。

下列情況不屬于免費(fèi)保換保修范圍

? 未按使用說(shuō)明書要求安裝、使用、維護(hù)、保管導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 已經(jīng)超出保換、保修期限；

? 擅自涂改、撕毀產(chǎn)品條形碼；

? 產(chǎn)品保修卡上的產(chǎn)品條形碼或型號(hào)與產(chǎn)品本身不符；

? 未經(jīng)普聯(lián)許可，擅自改動(dòng)本身固有的設(shè)置文件或擅自拆機(jī)修理；

? 意外因素或人為行為導(dǎo)致產(chǎn)品損壞，如輸入不合適電壓、高溫、進(jìn)水、機(jī)械破壞、摔壞、產(chǎn)品嚴(yán)重氧化或生銹等等；

? 客戶發(fā)回返修途中由于運(yùn)輸、裝卸所導(dǎo)致的損壞；

? 因不可抗拒力如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、雷擊等導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 其他非產(chǎn)品本身設(shè)計(jì)、技術(shù)、制造、質(zhì)量等問(wèn)題而導(dǎo)致的故障或損壞。

維修方式

1.當(dāng)您購(gòu)買的產(chǎn)品發(fā)生故障時(shí)，可憑購(gòu)機(jī)發(fā)票和保修卡等有效憑證到產(chǎn)品購(gòu)買處要求代為申請(qǐng)保換保修服務(wù)。由于佳寶智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行全國(guó)聯(lián)保，當(dāng)您無(wú)法聯(lián)系到經(jīng)銷商時(shí)也可以直接同我公司駐各地的辦事處或公司客服部聯(lián)系。

2.經(jīng)銷佳寶智能家居系列產(chǎn)品的經(jīng)銷商代客戶向佳寶科技辦事處或總部申請(qǐng)保換保修服務(wù)。對(duì)于符合保換規(guī)定中可直接更換新品的情況，經(jīng)銷商可直接給客戶更換新品。3.客戶或經(jīng)銷商將返修品發(fā)至佳寶科技的運(yùn)費(fèi)由客戶或經(jīng)銷商承擔(dān)，佳寶科技將保換保修后的產(chǎn)品發(fā)給客戶或經(jīng)銷商的運(yùn)費(fèi)由佳寶科技承擔(dān)。

特別聲明

1.上述服務(wù)承諾僅適用于我公司在中國(guó)大陸地區(qū)售出的佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品。對(duì)于產(chǎn)品在售出時(shí)另行約定了售后服務(wù)條款的，以佳寶科技確認(rèn)的合同為準(zhǔn)

2.經(jīng)銷商向客戶做出的非佳寶科技保證的其它承諾，我公司不承擔(dān)任何責(zé)任，請(qǐng)您在購(gòu)買時(shí)向經(jīng)銷商索要書面證明，以便經(jīng)銷商對(duì)您的額外承諾兌現(xiàn)。

備注：本承諾其解釋權(quán)、修改權(quán)歸佳寶科技（中國(guó)）有限公司。

公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)及研發(fā)都必須進(jìn)行實(shí)用性及可靠性進(jìn)行評(píng)估，如產(chǎn)品出現(xiàn)故障對(duì)使用造成的影響。目前部份品牌產(chǎn)品使用總線制控制方式該種控制方式主控制器一旦出現(xiàn)故障系統(tǒng)將無(wú)法使用，那么我們?cè)O(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)規(guī)避該風(fēng)險(xiǎn)采用模塊化、無(wú)線載波組網(wǎng)控制方式產(chǎn)品出現(xiàn)故障只有局部不能使用，使產(chǎn)品故障范圍降到最低。

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)管控方案

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作方案

為提高公司辨識(shí)管控安全風(fēng)險(xiǎn)和防范事故能力，根據(jù)山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《全省化工行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作方案》的通知和《聊城市安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施方案》要求，結(jié)合我公司行業(yè)實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實(shí)安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)部署，以《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為依據(jù)，在公司開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控機(jī)制和隱患排查體系建設(shè)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全專項(xiàng)整治（有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)、防范機(jī)械和觸電傷害），強(qiáng)化公司安全管理基礎(chǔ)工作，提升公司防范風(fēng)險(xiǎn)和事故的能力，有效預(yù)防和遏制各類事故特別是重特大事故的發(fā)生。

二、工作目標(biāo) 力爭(zhēng)年月底前對(duì)有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)所有工段崗位建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控體系；隱患排查治理達(dá)標(biāo)率100%。

三、實(shí)施步驟

（一）動(dòng)員部署（2016年10月15日前）。1.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

公司領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：李長(zhǎng)會(huì) 董事長(zhǎng) 組員：李威 總經(jīng)理

李兆興 生產(chǎn)、設(shè)備副總經(jīng)理

孔丁強(qiáng)

技術(shù)、銷售副總經(jīng)理

辦公室設(shè)在公司安全辦，主任由趙 東擔(dān)任。2.制定專項(xiàng)工作方案。根據(jù)聊城市安監(jiān)局統(tǒng)一部署，研究制定本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作方案，確定工作內(nèi)容、工作步驟和保障措施，認(rèn)真落實(shí)市區(qū)局工作安排。

3.召開動(dòng)員部署會(huì)議。召開由相關(guān)工段主要負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)議，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作進(jìn)行全面部署。動(dòng)員會(huì)議召開后，各工段要結(jié)合實(shí)際，組織有關(guān)人員研究制定本工段專項(xiàng)活動(dòng)工作方案，方案要做到切實(shí)可行，同時(shí)召開工段全體員工參加的動(dòng)員大會(huì)進(jìn)行專項(xiàng)部署。

4.開展崗位摸底排查。要對(duì)工段崗位逐一進(jìn)行一次摸底排查，摸清危險(xiǎn)因素情況等，按照安全生產(chǎn)監(jiān)管分級(jí)登記建檔。

（二）集中攻堅(jiān)（2016年10月30日至年底）。

公司對(duì)有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段專項(xiàng)整治工作進(jìn)行一次“回頭看”；要督促工段認(rèn)真做好防范機(jī)械機(jī)械和觸電傷害安全專項(xiàng)整治工作。

1.全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。公司要按照安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南，參照試點(diǎn)企業(yè)做法，結(jié)合本公司實(shí)際，逐一對(duì)工段、班組和崗位員工、設(shè)備設(shè)施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業(yè)場(chǎng)所等進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，摸清本工段安全風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，逐一登記 建檔，逐一進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

2.制定安全作業(yè)管理制度。公司要依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，對(duì)于容易引發(fā)事故、有較大危險(xiǎn)的生產(chǎn)設(shè)備及作業(yè)崗位，按照設(shè)備使用要求、工藝技術(shù)要求、安全規(guī)程要求，制定科學(xué)、合理、安全的作業(yè)管理制度和防護(hù)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，規(guī)范崗位人員作業(yè)行為，有效管控風(fēng)險(xiǎn)和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)教育培訓(xùn)、設(shè)備設(shè)施、員工作業(yè)、應(yīng)急管理等各方面存在的安全隱患進(jìn)行系統(tǒng)排查，按照一般和重大隱患進(jìn)行分級(jí)建檔，逐項(xiàng)制定排查整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人和整改完成時(shí)限，建立并運(yùn)行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，涉氨制冷、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統(tǒng)，與管理部門實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

4.繼續(xù)深入推進(jìn)專項(xiàng)整治工作。公司要按照上級(jí)要求，對(duì)專項(xiàng)整治工作開展一次“回頭看”，認(rèn)真開展工作，查漏補(bǔ)缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長(zhǎng)效機(jī)制。公司要將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控與隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、專項(xiàng)整治工作有機(jī)結(jié)合，建立長(zhǎng)效機(jī)制，把安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控工作規(guī)范化、制度化，全面提升行業(yè)安全管理水平。

（三）總結(jié)上報(bào)（2016年底）

要在年底前，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn) 辨識(shí)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作進(jìn)行總結(jié)，形成報(bào)告報(bào)臨清市安監(jiān)局危化科。

四、工作要求

（一）進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)。我公司機(jī)械自動(dòng)化水平較高、各種設(shè)備設(shè)施覆蓋各生產(chǎn)線，從業(yè)人員少。要把建立“雙控”機(jī)制作為防范和遏制安全生產(chǎn)事故的治本之策，作為攻堅(jiān)行動(dòng)的首要任務(wù)和重點(diǎn)內(nèi)容，作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)性重大工程，切實(shí)抓緊抓好，抓出成效。

（二）協(xié)調(diào)好各項(xiàng)工作。要處理好各項(xiàng)工作之間的關(guān)系，尤其是要把建立“雙控”機(jī)制與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、專項(xiàng)整治、執(zhí)法檢查等工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌兼顧，全面完成風(fēng)險(xiǎn)管控排查治理任務(wù)。

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠 二〇一六年十月一日

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)管控學(xué)習(xí)心得

隨著社會(huì)法制化的推進(jìn)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內(nèi)部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，做到基業(yè)長(zhǎng)青。

掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)及職業(yè)舞弊等理論;掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn);提升管理層對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估的能力，建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境;明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng);通過(guò)企業(yè)運(yùn)作中的典型實(shí)例學(xué)習(xí)明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標(biāo)準(zhǔn)和控制方法。

此次培訓(xùn)使我系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中一些實(shí)用的技巧和功能，不僅知道了如何使用，更了解了原理，對(duì)今后的工作十分有幫助，可以提高工作效率，使工作的成果更美觀，為自己的工作成果加分，使老板滿意。

柳玉豐 2017年3月10日