第一篇：《自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問題的通知》【2009】148號(hào)

中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問題的通知

銀監(jiān)辦發(fā)【2009】148 各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲(chǔ)蓄銀行，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司：

為鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件，有效發(fā)揮案件責(zé)任追究在案件防控工作中的作用，決定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下。

一、實(shí)行自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對(duì)待政策的基本規(guī)定

（一）本通知所稱自查發(fā)現(xiàn)案件，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理中，通過內(nèi)部相互監(jiān)督、管理監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和檢查監(jiān)督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索，并采取得當(dāng)措施，自行揭露的案件。

（二）本通知所稱案件責(zé)任，是指發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其上級(jí)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人（以下簡稱有關(guān)人員）在所發(fā)生案件中應(yīng)負(fù)的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。不包括作案嫌疑人及有關(guān)人員在案件中應(yīng)負(fù)的刑事責(zé)任。

（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對(duì)待政策只適用于自然人作案的案件，不適用于涉嫌單位犯罪的案件。

二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形

（一）在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（二）在業(yè)務(wù)流程中，通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索．經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)入或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（三）業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（四)在本機(jī)構(gòu)組織的全面檢查、專項(xiàng)檢查或本機(jī)構(gòu)內(nèi)審監(jiān)察部門在常規(guī)性、突擊性檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（五）在上級(jí)機(jī)構(gòu)組織的全面檢查、專項(xiàng)檢查或上級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)審監(jiān)察部門在常規(guī)性、突擊性檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，責(zé)成或會(huì)同該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（六）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（以下簡稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的部署，在組織開展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。

（七）作案嫌疑人迫于內(nèi)部監(jiān)督檢查、信訪舉報(bào)核查、崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施的壓力，在作案行為未暴露前，主動(dòng)向本機(jī)構(gòu)坦白交待發(fā)現(xiàn)的案件。

（八）其他情形自查發(fā)現(xiàn)的案件。

三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的確認(rèn)

（一）發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該案件是否屬于自查發(fā)現(xiàn)提出意見。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出的意見進(jìn)行確認(rèn)。

（二）發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，在第一次向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告和按照?qǐng)?bào)告制度向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告案件時(shí)，認(rèn)為該案件屬于自查發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)同時(shí)提出“本案系自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告”。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)敘述自查發(fā)現(xiàn)案件的背景和過程，并提出本機(jī)構(gòu)的意見，經(jīng)本機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層集體研究通過，由主要負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章后上報(bào)。

（三）發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，在第一次報(bào)告案件時(shí)，未提出該案件屬于自查發(fā)現(xiàn)的案件，而是在案件查處的后續(xù)報(bào)告中提出的，應(yīng)在“本案系自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告” 中著重說明延后提出的原因。

（四）上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接到發(fā)案機(jī)構(gòu)隨案件報(bào)告報(bào)來的“本案系自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告”后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作，必要時(shí)應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門實(shí)地審核，并得出相應(yīng)結(jié)論。對(duì)審查（審核）確系自查發(fā)現(xiàn)案件的，由審查（審核）的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)監(jiān)管發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（五）負(fù)責(zé)監(jiān)管發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)接到報(bào)告后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成核查工作。對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)所提意見無異議的，應(yīng)予肯定回復(fù)；有疑問的，應(yīng)要求補(bǔ)充說明；認(rèn)為不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件的，應(yīng)說明否定理由予以退回。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)末完成核查工作的，應(yīng)通知銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)延后回復(fù)，但延后不得超過5個(gè)工作日。

（六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核查工作中，對(duì)百萬元以上案件、發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)第二次及以上發(fā)生的案件、地市級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（含相當(dāng)級(jí)別）一年之內(nèi)有三個(gè)及以上分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的同質(zhì)同類案件、延后提出自查發(fā)現(xiàn)的案件以及有疑問的案件，應(yīng)重點(diǎn)核查，并應(yīng)視情況實(shí)地校查。由銀監(jiān)分局核查的，應(yīng)向銀監(jiān)局報(bào)備；由中小銀行跨地區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查的，應(yīng)知會(huì)該分支機(jī)構(gòu)的法人監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（七)銀監(jiān)局按照有關(guān)規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告大案要案等重大突發(fā)事件時(shí)，如果認(rèn)為該案是自查發(fā)現(xiàn)的案件，應(yīng)附報(bào)有關(guān)材科。

四、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的責(zé)任追究

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)章制度，負(fù)責(zé)實(shí)施案件責(zé)任的認(rèn)定、處分級(jí)次的確定和責(zé)任追究（包括經(jīng)濟(jì)處罰和人事調(diào)整）工作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的結(jié)果，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究工作予以監(jiān)督。

（二）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)的案件，在追究責(zé)任時(shí)予以區(qū)別對(duì)待。

1．對(duì)確認(rèn)符合本通知第二部分第（一）、（二）、（三）條情形的，可不再追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。同時(shí)，可不再追究上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。

2．對(duì)確認(rèn)符合本通知第二部分第（四）條情形的，可不再追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，可不再追究上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。

3．對(duì)確認(rèn)符合本通知第二部分第（五）條情形的，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，可不再追究上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。

4．對(duì)確認(rèn)符合本通知第二部分第（六)條情形的，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)．可不再追究上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。

5．對(duì)確認(rèn)符合本通知第二部分第（七）條情形的，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，可不再追究上級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。

（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在審查、審技工作中，應(yīng)依據(jù)事實(shí)，細(xì)分案件責(zé)任，對(duì)前款所列以外的有關(guān)人員責(zé)任及其他確有責(zé)任的人員，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度，追究相應(yīng)責(zé)任，不得一概免除。

（四）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)的屬于本通知第三部分第（六）條所列的案件，在對(duì)有關(guān)人員做出不再追究責(zé)任或減輕追究責(zé)任的決定前，應(yīng)向?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)征求意見。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有異議的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重議。

（五）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件等，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任。

（六）在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部侵害案件（定義見《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)<銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度>的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]17號(hào)))中,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定和追究，按照公安機(jī)關(guān)的認(rèn)定處理。

五、各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任問責(zé)

（一）各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)和督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)深入開展案件防控工作，推動(dòng)長效機(jī)制建設(shè)，遏制案件發(fā)生。對(duì)在案件防控工作中不作為或被動(dòng)應(yīng)付，以至轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件高發(fā)頻發(fā)的，要予以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。

（二）各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹執(zhí)行案件責(zé)任追究的區(qū)別對(duì)待政策，負(fù)責(zé)任地核查、確認(rèn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告。對(duì)因未能盡職而出現(xiàn)重大失誤的，要予以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。

（三）各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究工作，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)弄虛作假、逃避責(zé)任追究的行為要堅(jiān)決制止，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。對(duì)視而不見、默認(rèn)袒護(hù)、隱瞞不報(bào)、不制止不糾正的，要予以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。

六、其他要求

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何情節(jié)，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以各種理由不移送或拖延移送的，應(yīng)追究有關(guān)人員法律責(zé)任。

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格程序，嚴(yán)格把關(guān)。凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄虛作假，導(dǎo)致意見錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。

（三)發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真查處案件，積極追繳涉案資金，全面整改存在的問題。對(duì)工作不力的，即使是自查發(fā)現(xiàn)的案件，也應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。

（四）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的案件，應(yīng)按照《銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》的規(guī)定填報(bào)。對(duì)隱瞞不報(bào)的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。對(duì)于已填報(bào)為自查發(fā)現(xiàn)的案件，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)的，或延后提出是自查發(fā)現(xiàn)案件的，可在次月的統(tǒng)計(jì)報(bào)告中調(diào)整，并由同意調(diào)整的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出說明。

二〇〇九年四月十日

第二篇：溫州市人民政府關(guān)于實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究的通知

溫州市人民政府

關(guān)于實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究的通知

溫政發(fā)〔 2010 〕33 號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位：

行政復(fù)議和行政訴訟是公民、法人和其他組織維護(hù)自身合法權(quán)益、理性表達(dá)訴求的法定渠道，是黨和政府積極化解行政爭議和社會(huì)矛盾的重要手段，是推進(jìn)依法行政、構(gòu)建和諧社會(huì)的必要途徑。為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市行政復(fù)議和應(yīng)訴工作，強(qiáng)化行政責(zé)任追究，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)法治政府和廉潔政府建設(shè)，現(xiàn)就實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作的重要意義

近年來，我市各地、各部門高度重視行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、完善制度、強(qiáng)化措施、落實(shí)責(zé)任，做了大量工作并取得了一定成效，提高了全市依法行政工作水平。但我市行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作任務(wù)仍然十分艱巨，行政復(fù)議、行政訴訟案件高發(fā)，行政敗訴率居高不下，遠(yuǎn)高于全省平均水平。即使是行政機(jī)關(guān)的勝訴案件，也有一部分行政行為存在瑕疵和違法情形。敗訴原因歸納起來主要有五個(gè)方面：一是部分行政機(jī)關(guān)的法治意識(shí)和法治理念尚需強(qiáng)化，二是執(zhí)法水平有待進(jìn)一步提高，三是出庭應(yīng)訴敗訴責(zé)任沒有落實(shí)到人，四是司法建議和復(fù)議建議未得到重視，五是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的法制機(jī)構(gòu)不健全、人員力量單薄。

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，行政機(jī)關(guān)執(zhí)法力度逐步加大，人民群眾維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，我市行政復(fù)議和應(yīng)訴工作形勢(shì)更加嚴(yán)峻。對(duì)此，各地各單位務(wù)必保持清醒認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)清做好這項(xiàng)工作重要性，嚴(yán)格依法履行各項(xiàng)工作職責(zé)和義務(wù)，自覺接受人民群眾監(jiān)督、復(fù)議監(jiān)督和司法監(jiān)督，努力鞏固和擴(kuò)大依法行政取得的成果。

二、建立健全長效管理機(jī)制

（一）制定復(fù)議和應(yīng)訴工作流程。堅(jiān)持程序規(guī)范、流程簡化的原則。復(fù)議機(jī)關(guān)在收到復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)決定是否受理，并向當(dāng)事人發(fā)出受理通知書，示明舉證期限。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)在收到復(fù)議和應(yīng)訴受理通知書后，須在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答辯意見并一次性提交全部相關(guān)的證據(jù)材料，同時(shí)要確定參與復(fù)議和訴訟的人員。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)因正當(dāng)事由不能在規(guī)定期限內(nèi)舉證、答辯的，應(yīng)當(dāng)說明理由報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)同意后，依法在答辯期屆滿前向復(fù)議機(jī)關(guān)或法院提出延期舉證、答辯的書面申請(qǐng)。準(zhǔn)許延期的，應(yīng)當(dāng)在正當(dāng)事由消除后10日內(nèi)提供答辯狀（或答復(fù)狀）、相關(guān)證據(jù)及依據(jù)。

（二）明確復(fù)議和應(yīng)訴責(zé)任主體。根據(jù)權(quán)責(zé)一致的原則，實(shí)行“誰承辦誰參與復(fù)議和訴訟”。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)要實(shí)行復(fù)議和應(yīng)訴案件分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任行政復(fù)議和行政訴訟聯(lián)絡(luò)責(zé)任人，確保被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)與復(fù)議機(jī)關(guān)和法院之間工作聯(lián)絡(luò)渠道暢通。收到復(fù)議受理或行政應(yīng)訴通知書后，被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)要及時(shí)聽取情況匯報(bào)，組織人員認(rèn)真研究案情，落實(shí)至少1名本單位熟悉案情、經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員參加復(fù)議或訴訟，明確工作職責(zé)及要求，審查答辯狀和證據(jù)等有關(guān)材料，主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重大疑難案件要親自參與應(yīng)訴、協(xié)調(diào)。要進(jìn)一步落實(shí)《溫州市行政機(jī)關(guān)首長出庭應(yīng)訴工作暫行辦法》，保證行政首長按規(guī)定出庭應(yīng)訴。

（三）建立復(fù)議和司法建議反饋制度。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)高度重視復(fù)議機(jī)關(guān)、人民法院的復(fù)議建議和司法建議，建立復(fù)議、司法建議反饋制度。各單位應(yīng)當(dāng)在收到建議函后，由復(fù)議或應(yīng)訴人員提出有針對(duì)性的整改意見和措施，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并在15日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)或人民法院反饋。如情況疑難復(fù)雜或需進(jìn)一步整改落實(shí)的，反饋時(shí)間不得超過30日。

（四）建立敗訴成因分析制度。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)議和應(yīng)訴工作分析例會(huì)制度，及時(shí)對(duì)敗訴案件進(jìn)行分析，查找原因，舉一反三，研究對(duì)策，杜絕重犯相同的錯(cuò)誤。政府法制部門要加強(qiáng)對(duì)復(fù)議和應(yīng)訴工作制度落實(shí)情況的監(jiān)督和檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出處理意見和建議，幫助各行政機(jī)關(guān)與法院聯(lián)動(dòng)互動(dòng)。

（五）健全法制機(jī)構(gòu)，充實(shí)專業(yè)人員。行政復(fù)議和訴訟業(yè)務(wù)性強(qiáng)，工作難度大，各應(yīng)訴單位尤其是各縣（市、區(qū)）政府要進(jìn)一步加強(qiáng)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)，根據(jù)本單位復(fù)議、應(yīng)訴任務(wù)配足配強(qiáng)應(yīng)訴人員，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)在行政應(yīng)訴中的審核把關(guān)、溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)作用。

三、加大敗訴責(zé)任追究力度

下列情形納入依法行政工作考核范圍，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任：

（一）超越職權(quán)、濫用職權(quán)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予記過或記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予調(diào)離崗位或撤職處分。

（二）因不履行法定職責(zé)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（三）具體行政行為違法或不當(dāng)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（四）無正當(dāng)理由拒絕、推諉履行或未及時(shí)履行答辯、舉證義務(wù)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告、記過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（五）因應(yīng)訴工作不當(dāng)導(dǎo)致案件敗訴或受到復(fù)議機(jī)關(guān)或人民法院通報(bào)的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告、記過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（六）未自覺履行生效的復(fù)議決定、復(fù)議調(diào)解、行政判決，或者未按規(guī)定反饋、落實(shí)行政復(fù)議意見書、行政復(fù)議建議書、司法建議書，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（七）未按規(guī)定落實(shí)行政首長出庭應(yīng)訴制度的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（八）未按規(guī)定執(zhí)行統(tǒng)計(jì)分析、敗訴原因分析報(bào)告制度，或未執(zhí)行重大案件報(bào)告制度，引發(fā)影響社會(huì)穩(wěn)定的群體性事件或其他重大不良影響的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（九）其他因故意或重大過失導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

市法制辦要加強(qiáng)對(duì)各應(yīng)訴單位行政應(yīng)訴工作的監(jiān)督檢查，對(duì)存在問題及時(shí)提出處理建議，提交市監(jiān)察局處理。

二○一○年四月二十五日

抄送：市委各部門，市人大常委會(huì)、市政協(xié)辦公室，市法院、市檢察院，駐溫部隊(duì)，各民主黨派、人民團(tuán)體，新聞單位。

主 題 詞：行政事務(wù)責(zé)任追究△通知 發(fā)布機(jī)構(gòu)：溫州市人民政府辦公室 發(fā)布時(shí)間：2010-04-26

《溫州市行政機(jī)關(guān)首長出庭應(yīng)訴工作暫行辦法》規(guī)定了“行政一把手”必須出庭的3種情形：本第一起行政訴訟案件；社會(huì)影響重大或涉案金額巨大的行政訴訟案件；法院或政府法制辦公室建議首長出庭的行政訴訟案件。

第三篇：溫州市人民政府關(guān)于實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究的通知

溫州市人民政府

關(guān)于實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究的通知 溫政發(fā)〔 2010 〕33 號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位：

行政復(fù)議和行政訴訟是公民、法人和其他組織維護(hù)自身合法權(quán)益、理性表達(dá)訴求的法定渠道，是黨和政府積極化解行政爭議和社會(huì)矛盾的重要手段，是推進(jìn)依法行政、構(gòu)建和諧社會(huì)的必要途徑。為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市行政復(fù)議和應(yīng)訴工作，強(qiáng)化行政責(zé)任追究，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)法治政府和廉潔政府建設(shè)，現(xiàn)就實(shí)行行政敗訴案件責(zé)任追究有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作的重要意義

近年來，我市各地、各部門高度重視行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、完善制度、強(qiáng)化措施、落實(shí)責(zé)任，做了大量工作并取得了一定成效，提高了全市依法行政工作水平。但我市行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作任務(wù)仍然十分艱巨，行政復(fù)議、行政訴訟案件高發(fā)，行政敗訴率居高不下，遠(yuǎn)高于全省平均水平。即使是行政機(jī)關(guān)的勝訴案件，也有一部分行政行為存在瑕疵和違法情形。敗訴原因歸納起來主要有五個(gè)方面：一是部分行政機(jī)關(guān)的法治意識(shí)和法治理念尚需強(qiáng)化，二是執(zhí)法水平有待進(jìn)一步提高，三是出庭應(yīng)訴敗訴責(zé)任沒有落實(shí)到人，四是司法建議和復(fù)議建議未得到重視，五是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的法制機(jī)構(gòu)不健全、人員力量單薄。

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，行政機(jī)關(guān)執(zhí)法力度逐步加大，人民群眾維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，我市行政復(fù)議和應(yīng)訴工作形勢(shì)更加嚴(yán)峻。對(duì)此，各地各單位務(wù)必保持清醒認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)清做好這項(xiàng)工作重要性，嚴(yán)格依法履行各項(xiàng)工作職責(zé)和義務(wù)，自覺接受人民群眾監(jiān)督、復(fù)議監(jiān)督和司法監(jiān)督，努力鞏固和擴(kuò)大依法行政取得的成果。

二、建立健全長效管理機(jī)制

（一）制定復(fù)議和應(yīng)訴工作流程。堅(jiān)持程序規(guī)范、流程簡化的原則。復(fù)議機(jī)關(guān)在收到復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)決定是否受理，并向當(dāng)事人發(fā)出受理通知書，示明舉證期限。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)在收到復(fù)議和應(yīng)訴受理通知書后，須在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答辯意見并一次性提交全部相關(guān)的證據(jù)材料，同時(shí)要確定參與復(fù)議和訴訟的人員。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)因正當(dāng)事由不能在規(guī)定期限內(nèi)舉證、答辯的，應(yīng)當(dāng)說明理由報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)同意后，依法在答辯期屆滿前向復(fù)議機(jī)關(guān)或法院提出延期舉證、答辯的書面申請(qǐng)。準(zhǔn)許延期的，應(yīng)當(dāng)在正當(dāng)事由消除后10日內(nèi)提供答辯狀（或答復(fù)狀）、相關(guān)證據(jù)及依據(jù)。

（二）明確復(fù)議和應(yīng)訴責(zé)任主體。根據(jù)權(quán)責(zé)一致的原則，實(shí)行“誰承辦誰參與復(fù)議和訴訟”。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)要實(shí)行復(fù)議和應(yīng)訴案件分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任行政復(fù)議和行政訴訟聯(lián)絡(luò)責(zé)任人，確保被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)與復(fù)議機(jī)關(guān)和法院之間工作聯(lián)絡(luò)渠道暢通。收到復(fù)議受理或行政應(yīng)訴通知書后，被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)要及時(shí)聽取情況匯報(bào)，組織人員認(rèn)真研究案情，落實(shí)至少1名本單位熟悉案情、經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員參加復(fù)議或訴訟，明確工作職責(zé)及要求，審查答辯狀和證據(jù)等有關(guān)材料，主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重大疑難案件要親自參與應(yīng)訴、協(xié)調(diào)。要進(jìn)一步落實(shí)《溫州市行政機(jī)關(guān)首長出庭應(yīng)訴工作暫行辦法》，保證行政首長按規(guī)定出庭應(yīng)訴。

（三）建立復(fù)議和司法建議反饋制度。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)高度重視復(fù)議機(jī)關(guān)、人民法院的復(fù)議建議和司法建議，建立復(fù)議、司法建議反饋制度。各單位應(yīng)當(dāng)在收到建議函后，由復(fù)議或應(yīng)訴人員提出有針對(duì)性的整改意見和措施，報(bào)分管

領(lǐng)導(dǎo)審核，并在15日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)或人民法院反饋。如情況疑難復(fù)雜或需進(jìn)一步整改落實(shí)的，反饋時(shí)間不得超過30日。

（四）建立敗訴成因分析制度。被申請(qǐng)（或被訴）的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)議和應(yīng)訴工作分析例會(huì)制度，及時(shí)對(duì)敗訴案件進(jìn)行分析，查找原因，舉一反三，研究對(duì)策，杜絕重犯相同的錯(cuò)誤。政府法制部門要加強(qiáng)對(duì)復(fù)議和應(yīng)訴工作制度落實(shí)情況的監(jiān)督和檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出處理意見和建議，幫助各行政機(jī)關(guān)與法院聯(lián)動(dòng)互動(dòng)。

（五）健全法制機(jī)構(gòu)，充實(shí)專業(yè)人員。行政復(fù)議和訴訟業(yè)務(wù)性強(qiáng)，工作難度大，各應(yīng)訴單位尤其是各縣（市、區(qū)）政府要進(jìn)一步加強(qiáng)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)，根據(jù)本單位復(fù)議、應(yīng)訴任務(wù)配足配強(qiáng)應(yīng)訴人員，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)在行政應(yīng)訴中的審核把關(guān)、溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)作用。

三、加大敗訴責(zé)任追究力度

下列情形納入依法行政工作考核范圍，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任：

（一）超越職權(quán)、濫用職權(quán)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予記過或記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予調(diào)離崗位或撤職處分。

（二）因不履行法定職責(zé)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（三）具體行政行為違法或不當(dāng)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡

劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（四）無正當(dāng)理由拒絕、推諉履行或未及時(shí)履行答辯、舉證義務(wù)導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告、記過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（五）因應(yīng)訴工作不當(dāng)導(dǎo)致案件敗訴或受到復(fù)議機(jī)關(guān)或人民法院通報(bào)的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告、記過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（六）未自覺履行生效的復(fù)議決定、復(fù)議調(diào)解、行政判決，或者未按規(guī)定反饋、落實(shí)行政復(fù)議意見書、行政復(fù)議建議書、司法建議書，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（七）未按規(guī)定落實(shí)行政首長出庭應(yīng)訴制度的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（八）未按規(guī)定執(zhí)行統(tǒng)計(jì)分析、敗訴原因分析報(bào)告制度，或未執(zhí)行重大案件報(bào)告制度，引發(fā)影響社會(huì)穩(wěn)定的群體性事件或其他重大不良影響的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

（九）其他因故意或重大過失導(dǎo)致案件敗訴的，對(duì)直接責(zé)任人員給予警告、記過、記大過處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記過或記大過處分；造成嚴(yán)重后果或惡劣影

響的，分別給予降級(jí)或撤職處分。

市法制辦要加強(qiáng)對(duì)各應(yīng)訴單位行政應(yīng)訴工作的監(jiān)督檢查，對(duì)存在問題及時(shí)提出處理建議，提交市監(jiān)察局處理。

二○一○年四月二十五日

抄送：市委各部門，市人大常委會(huì)、市政協(xié)辦公室，市法院、市檢察院，駐溫部隊(duì)，各民主黨派、人民團(tuán)體，新聞單位。

主題詞：行政事務(wù)責(zé)任追究△通知

發(fā)布機(jī)構(gòu)：溫州市人民政府辦公室

發(fā)布時(shí)間：2010-04-26

《溫州市行政機(jī)關(guān)首長出庭應(yīng)訴工作暫行辦法》規(guī)定了“行政一把手”必須出庭的3種情形：本第一起行政訴訟案件；社會(huì)影響重大或涉案金額巨大的行政訴訟案件；法院或政府法制辦公室建議首長出庭的行政訴訟案件。

第四篇：2011-10-關(guān)于明確保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究管理有關(guān)問題的通知

關(guān)于明確保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究管理有關(guān)問題的通知

2011-10-10

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保監(jiān)稽查〔2011〕1539號(hào)

各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，各保險(xiǎn)中介公司：

《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）出臺(tái)后，各公司積極貫徹落實(shí)，制定實(shí)施了案件責(zé)任追究（以下簡稱“問責(zé)”）辦法，加強(qiáng)了案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，但在具體執(zhí)行過程中，部分機(jī)構(gòu)還存在理解不準(zhǔn)確、落實(shí)不到位等問題。為了規(guī)范保險(xiǎn)案件問責(zé)工作，有效落實(shí)案件問責(zé)制度，現(xiàn)對(duì)保險(xiǎn)案件問責(zé)管理的有關(guān)事項(xiàng)說明如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、對(duì)《指導(dǎo)意見》有關(guān)事項(xiàng)的解釋說明

（一）關(guān)于問責(zé)事項(xiàng)和標(biāo)準(zhǔn)如何界定的問題

《指導(dǎo)意見》第3條規(guī)定，問責(zé)事項(xiàng)分為司法案件、重大行政處罰案件和重大違規(guī)案件等三類，《指導(dǎo)意見》第10條至第15條分別針對(duì)這三類案件列示了不同的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。其中：

司法案件主要根據(jù)涉案金額、損失金額來判斷確認(rèn)是否屬于問責(zé)范疇。《指導(dǎo)意見》第10條至第14條所列示的各項(xiàng)金額為司法案件的問責(zé)判斷標(biāo)準(zhǔn)。

重大行政處罰案件主要根據(jù)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到行政處罰的結(jié)果來判斷確認(rèn)是否屬于問責(zé)范疇?！吨笇?dǎo)意見》第10條至第14條所列示的受到重大行政處罰的家次為重大行政處罰案件的問責(zé)判斷標(biāo)準(zhǔn)。重大行政處罰案件不以涉案金額或損失金額為問責(zé)判斷依據(jù)。重大行政處罰包括機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證，高管人員被撤銷任職資格或者禁入保險(xiǎn)業(yè)等情形。受到其他金融監(jiān)管部門單次罰款超過300萬元以上的案件也屬重大行政處罰案件，應(yīng)比照“一年內(nèi)轄內(nèi)兩家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行責(zé)任追究。

重大違規(guī)案件主要根據(jù)違規(guī)案件給公司造成的重大損失結(jié)果、對(duì)社會(huì)影響程度，或者形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)情況來判斷確認(rèn)是否屬于問責(zé)范疇。其中，“重大損失”指因嚴(yán)重違規(guī)，給公司造成數(shù)額在200萬元以上的經(jīng)濟(jì)損失；“對(duì)社會(huì)影響程度”可以從社會(huì)輿論、群體性事件等因素綜合考慮確定?！吨笇?dǎo)意見》第15條對(duì)重大違規(guī)案件的問責(zé)作出了原則性規(guī)定，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可結(jié)合上述最低標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確重大違規(guī)案件問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）關(guān)于涉案金額、損失金額如何確定的問題

涉案金額指違法違規(guī)行為涉及的所有資金總額。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)挽回的損失金額、涉案人退贓金額等不得抵減涉案金額。

損失金額指案件發(fā)生給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)造成的經(jīng)濟(jì)利益的減少，包括案發(fā)時(shí)造成的直接損失和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因案件發(fā)生而承擔(dān)或墊付的資金，但不包括因違法違規(guī)行為被人民法院判處的罰金或者被行政機(jī)關(guān)處罰的罰款。案發(fā)后保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)挽回的損失金額、涉案人退贓金額，以及扣押的涉案人傭金、津貼、其他可折現(xiàn)的利益等不得抵減損失金額。

當(dāng)涉案金額、損失金額同時(shí)達(dá)到問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)從“涉案金額”與“損失金額”對(duì)應(yīng)的問責(zé)處理標(biāo)準(zhǔn)中擇其重者進(jìn)行問責(zé)。

（三）關(guān)于問責(zé)對(duì)象及部分特殊人員如何問責(zé)的問題

《指導(dǎo)意見》明確了“雙線問責(zé)”的原則，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)除了對(duì)直接責(zé)任人和部門負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人等間接責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)外，對(duì)案件負(fù)有間接責(zé)任的其他人員也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)。

對(duì)兼有不同層級(jí)職務(wù)（級(jí)）的人員（包括分管負(fù)責(zé)人兼部門負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人主持工作等）問責(zé)時(shí)，應(yīng)以其實(shí)際承擔(dān)的對(duì)問責(zé)事項(xiàng)負(fù)有管控責(zé)任的職務(wù)（級(jí)）確定問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，但問責(zé)決定應(yīng)落實(shí)到其最高職務(wù)（級(jí)）上，即人事調(diào)整、經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)針對(duì)其最高職務(wù)（級(jí)）進(jìn)行。對(duì)兼有兩個(gè)以上同等職務(wù)（級(jí)）的人員問責(zé)時(shí)，問責(zé)決定應(yīng)落實(shí)到其所兼的所有職務(wù)（級(jí)）上，如涉及到降職、撤職等情況，不得維持其中的任一職務(wù)（級(jí)）不變。

（四）關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)案件如何確定的問題

《指導(dǎo)意見》第19條所稱自查發(fā)現(xiàn)案件，是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)營管理中，通過內(nèi)部相互監(jiān)督、管理監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和檢查監(jiān)督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索，并采取得當(dāng)措施，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的案件。經(jīng)國家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件。

該條規(guī)定的自查發(fā)現(xiàn)案件從輕處理政策只適用于自然人作案的案件，不適用于涉嫌單位犯罪的案件。

（五）關(guān)于減輕問責(zé)如何判定的問題

《指導(dǎo)意見》第20條所稱減輕問責(zé)，指案發(fā)后積極做好案件處置工作，主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，可以根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任。追繳資金和賠償損失達(dá)到損失金額50%以上的，問責(zé)時(shí)可以減輕處分的等級(jí)。

二、問責(zé)工作管理要求

（一）加強(qiáng)問責(zé)工作的基礎(chǔ)管理

各單位應(yīng)對(duì)案件問責(zé)工作進(jìn)行歸口管理，從監(jiān)測(cè)、登記、督辦、歸檔、報(bào)送等方面加強(qiáng)全流程管理。

1.加強(qiáng)案件問責(zé)監(jiān)測(cè)與問責(zé)判斷。日常工作中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)司法案件、重大行政處罰案件的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，對(duì)司法案件涉案金額、損失金額及時(shí)監(jiān)測(cè)累計(jì)值，對(duì)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)受到重大行政處罰情況及時(shí)匯總統(tǒng)計(jì)。發(fā)生案件后，應(yīng)及時(shí)判斷是否達(dá)到單一案件問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)或者累計(jì)問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。

2.建立健全問責(zé)臺(tái)賬。對(duì)于已進(jìn)入問責(zé)程序的案件，及時(shí)登記問責(zé)信息，對(duì)案件問責(zé)的處理情況及問責(zé)決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督辦，并根據(jù)后續(xù)問責(zé)情況更新相關(guān)內(nèi)容。

3.建立完善問責(zé)檔案。對(duì)于問責(zé)已完成的案件應(yīng)及時(shí)歸檔。問責(zé)檔案應(yīng)包括案件問責(zé)調(diào)查報(bào)告、所有被問責(zé)人員的問責(zé)處理決定書等資料。問責(zé)檔案應(yīng)保存至少三年。

4.加強(qiáng)問責(zé)信息報(bào)送。要加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)或系統(tǒng)內(nèi)問責(zé)信息報(bào)送工作的指導(dǎo)與管理，加強(qiáng)問責(zé)信息報(bào)送時(shí)效與報(bào)送內(nèi)容的審核，規(guī)范問責(zé)信息報(bào)送工作。

（二）及時(shí)規(guī)范開展問責(zé)工作

1.及時(shí)開展問責(zé)調(diào)查。涉嫌問責(zé)的案件發(fā)生后，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)開展問責(zé)調(diào)查，查清案情，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任歸屬情況進(jìn)行確認(rèn)；問責(zé)調(diào)查應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、責(zé)任明晰；問責(zé)調(diào)查結(jié)束后應(yīng)及時(shí)出具案件問責(zé)調(diào)查報(bào)告。各保監(jiān)局應(yīng)視案件具體情況開展問責(zé)調(diào)查工作。

2.及時(shí)進(jìn)行案件問責(zé)。各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)問責(zé)調(diào)查結(jié)果及時(shí)做出問責(zé)決定。對(duì)于問責(zé)時(shí)限臨近時(shí)司法尚未判決的立案查處案件，若案情明確的，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)就已經(jīng)掌握的案情，依據(jù)已經(jīng)確定的涉案金額（損失金額），按照相應(yīng)的管控責(zé)任先行開展問責(zé)工作。各保監(jiān)局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)問責(zé)工作的窗口指導(dǎo)。

3.嚴(yán)格做好減輕問責(zé)處理工作。對(duì)于符合減輕問責(zé)條件的案件，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在做出減輕問責(zé)決定前，應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)征求意見，同時(shí)提交問責(zé)調(diào)查報(bào)告。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提出的案件減輕問責(zé)處理意見應(yīng)認(rèn)真核查研究，并及時(shí)給予指導(dǎo)。

4.規(guī)范延長問責(zé)時(shí)限的處理程序。對(duì)于案發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)不能做出問責(zé)處理決定的已立案查處案件，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在問責(zé)期限滿前10個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出延期申請(qǐng)，并根據(jù)案件責(zé)任調(diào)查情況等說明延期的原因。經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意，可適當(dāng)延長，但每次延長期限不得超過3個(gè)月。

對(duì)于跨地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市）發(fā)生的違法違規(guī)行為，應(yīng)由涉案人所屬省級(jí)機(jī)構(gòu)或總公司作出問責(zé)決定，并由其向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出延期申請(qǐng)。

（三）加強(qiáng)問責(zé)監(jiān)督檢查工作

1.各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期抽查系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)的問責(zé)執(zhí)行情況，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不及時(shí)問責(zé)、虛假問責(zé)、相互串通頂替責(zé)任、問責(zé)不力、問責(zé)決定未有效落實(shí)等行為時(shí)，應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》第23條規(guī)定進(jìn)行處理，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告處理結(jié)果。

2.各保監(jiān)局要認(rèn)真監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究工作，對(duì)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)弄虛作假、逃避責(zé)任追究的行為要堅(jiān)決制止，依法嚴(yán)肅處理。

（四）加強(qiáng)問責(zé)工作的后續(xù)管理

各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》的要求，對(duì)受到責(zé)任追究的人員進(jìn)行管理。受到責(zé)任追究的人員，應(yīng)取消當(dāng)年考核評(píng)優(yōu)和評(píng)選各類先進(jìn)的資格。

1.進(jìn)一步明確問責(zé)尺度。受到撤職紀(jì)律處分的人員，原則上應(yīng)在其原職基礎(chǔ)上至少下調(diào)兩級(jí)或降為普通員工；受到留用察看紀(jì)律處分的人員，其所任職務(wù)自然撤銷。受到調(diào)離處理的人員一年內(nèi)不得提拔或在其他單位擔(dān)任高于其原職的職務(wù)（級(jí)）；受到引咎辭職、責(zé)令辭職、免職等組織處理的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原職相當(dāng)?shù)穆殑?wù)（級(jí)），兩年內(nèi)不得提拔或在其他單位擔(dān)任高于其原職的職務(wù)（級(jí)）。

2.加強(qiáng)問責(zé)信息的使用。各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在提拔、任用、錄用員工或與營銷員簽署代理合同時(shí)，應(yīng)了解并確認(rèn)其是否存在被問責(zé)情況，防止出現(xiàn)《指導(dǎo)意見》第25條規(guī)定的各類禁止性情形。

3.加強(qiáng)問責(zé)信息通報(bào)工作。各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)本著懲教結(jié)合的原則，在做出問責(zé)決定后，及時(shí)將案件問責(zé)情況在公司系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)。

（五）把握好行政處罰與案件問責(zé)的關(guān)系

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因管理不力發(fā)生案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》等有關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定，對(duì)違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員實(shí)施行政處罰。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部問責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰各自獨(dú)立，不能替代。

三、其他要求

各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行問責(zé)辦法及其他問責(zé)相關(guān)規(guī)定與本通知內(nèi)容有沖突的，應(yīng)及時(shí)修訂。修訂后的問責(zé)辦法應(yīng)報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)重新備案。

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇一一年九月二十六日

第五篇：關(guān)于貫徹落實(shí)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的通知

關(guān)于貫徹落實(shí)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的通知

2010-03-18

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保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號(hào)

各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，各保險(xiǎn)中介公司：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“各公司”）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好案件責(zé)任追究辦法的制定、報(bào)備和實(shí)施工作

（一）各公司應(yīng)根據(jù)《指導(dǎo)意見》，制定公司內(nèi)部案件責(zé)任追究辦法，詳細(xì)規(guī)范案件責(zé)任追究的范圍、對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、程序，以及公司對(duì)于應(yīng)追究責(zé)任而未追究責(zé)任或者責(zé)任追究不到位等情況的處理措施等。已制定案件責(zé)任追究辦法的保險(xiǎn)公司，應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》的要求完成修訂工作。

（二）保險(xiǎn)集團(tuán)公司應(yīng)參照《指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)非金融機(jī)構(gòu)子公司建立內(nèi)部案件責(zé)任追究辦法，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行管理。

（三）各公司應(yīng)在2010年5月31之前，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)備本單位的案件責(zé)任追究辦法，保險(xiǎn)集團(tuán)公司同時(shí)報(bào)備非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究辦法。

（四）各公司最遲應(yīng)于2010年7月1日起，正式施行案件責(zé)任追究辦法。

（五）各公司的案件責(zé)任追究辦法發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)在變動(dòng)后5日（指工作日，下同）內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案。

二、各保監(jiān)局、各公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好案件責(zé)任追究情況的報(bào)告工作

（一）報(bào)告方式及時(shí)限

案件責(zé)任追究情況采取專報(bào)和季報(bào)兩種報(bào)告方式，自2010年7月1日起正式報(bào)送。報(bào)送時(shí)，各單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送正式文件，并同時(shí)通過電子郵件方式報(bào)送文件電子版。

1、專報(bào)

專報(bào)由各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司及其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司在作出案件責(zé)任追究決定后的5日內(nèi)按規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局。具體規(guī)定是：各保險(xiǎn)集團(tuán)公司將集團(tuán)本級(jí)和所屬非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究情況向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司將總公司本級(jí)和直管分支機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究情況向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)將本級(jí)和所屬分支機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究情況向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告。

2、季報(bào)

季報(bào)填列報(bào)告期內(nèi)案件責(zé)任追究情況。保險(xiǎn)集團(tuán)公司分別報(bào)送集團(tuán)本級(jí)和所屬非金融機(jī)構(gòu)子公司的匯總數(shù)，不需匯總各保險(xiǎn)子公司數(shù)據(jù)。保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司分別報(bào)送全系統(tǒng)的案件責(zé)任追究情況匯總數(shù)。各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司總公司應(yīng)于季后7日內(nèi)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送季報(bào)。

各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)匯總轄內(nèi)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況，并于季后7日內(nèi)向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)送季報(bào)。

各保監(jiān)局要及時(shí)匯總本轄區(qū)內(nèi)案件責(zé)任追究情況，并于季后10日內(nèi)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送季報(bào)。

各單位報(bào)送案件責(zé)任追究季報(bào)時(shí)，可以隨同司法案件季報(bào)一并報(bào)送。

（二）報(bào)告的主要內(nèi)容

專報(bào)的主要內(nèi)容包括案件責(zé)任追究情況、案件基本情況、案件查處情況。其中，案件責(zé)任追究情況包括責(zé)任追究對(duì)象、責(zé)任追究結(jié)果等，同時(shí)應(yīng)附案件責(zé)任追究決定書復(fù)印件。案件基本情況包括發(fā)案機(jī)構(gòu)、涉案人員、案件性質(zhì)、涉案金額、損失金額、基本案情及危害程度等。案件查處情況包括立案調(diào)查的機(jī)關(guān)及所采取的措施、涉案機(jī)構(gòu)的應(yīng)對(duì)措施、司法判決或行政處罰等案件處理情況（詳見附件1）。

季報(bào)主要包括案件責(zé)任追究統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告兩方面內(nèi)容。統(tǒng)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容主要包括報(bào)告期內(nèi)被問責(zé)機(jī)構(gòu)家次、案件責(zé)任追究對(duì)象人次等信息（詳見附件2）。分析報(bào)告主要對(duì)本系統(tǒng)、本轄區(qū)報(bào)告期內(nèi)案件責(zé)任追究狀況及案件責(zé)任追究辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行分析，尤其對(duì)符合公司案件責(zé)任追究辦法規(guī)定的責(zé)任追究條件，而未按要求進(jìn)行責(zé)任追究的情形要進(jìn)行說明，并提出進(jìn)一步做好案件責(zé)任追究工作的措施和建議。

若在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生案件責(zé)任追究事項(xiàng)，各單位也應(yīng)采取零報(bào)告。

（三）報(bào)送要求

各保監(jiān)局、各公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送案件責(zé)任追究信息，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)。

各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司及其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司報(bào)送的案件責(zé)任追究信息應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋公章。簽字與公章應(yīng)同時(shí)簽具。

（四）其他要求

各公司應(yīng)當(dāng)指定職能部門負(fù)責(zé)案件責(zé)任追究信息收集、整理和報(bào)送工作，指定該部門的負(fù)責(zé)人作為案件責(zé)任追究信息報(bào)送負(fù)責(zé)人，并指定相關(guān)人員為案件責(zé)任追究信息報(bào)送聯(lián)系人。

各公司應(yīng)當(dāng)于2010年4月30日前，將案件責(zé)任追究信息報(bào)送部門、案件責(zé)任追究信息報(bào)送負(fù)責(zé)人，以及案件責(zé)任追究信息報(bào)送聯(lián)系人情況（詳見附件3）報(bào)送保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局。

上述情況若有變動(dòng)，應(yīng)在10日內(nèi)向保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局報(bào)告。

三、各保險(xiǎn)中介公司參照《指導(dǎo)意見》制定本公司的案件責(zé)任追究辦法，并按保監(jiān)局的要求做好辦法報(bào)備和責(zé)任追究情況報(bào)送等工作。

四、各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)做好轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況的監(jiān)督檢查工作

（一）各保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)《指導(dǎo)意見》和本通知的要求，結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際情況，制定保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究辦法報(bào)備和責(zé)任追究情況報(bào)送工作的具體規(guī)定，同時(shí)抄報(bào)保監(jiān)會(huì)。

（二）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況的登記和管理制度，登記、管理的內(nèi)容至少包括轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司報(bào)送的專報(bào)和季報(bào)內(nèi)容。

（三）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)做好案件責(zé)任追究信息審核和案件責(zé)任追究情況分析工作，指定專門處室負(fù)責(zé)案件責(zé)任追究情況報(bào)告工作，并明確聯(lián)系人。

2010年5月31日之前，各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況報(bào)告工作聯(lián)系人的姓名、處室、電話等信息報(bào)送保監(jiān)會(huì)。上述信息若有變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)告知保監(jiān)會(huì)。

（四）各保監(jiān)局應(yīng)認(rèn)真審核各單位報(bào)送的案件責(zé)任追究專報(bào)，對(duì)于未按責(zé)任追究辦法對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究的單位，應(yīng)退回報(bào)告，建議其重新處理。

（五）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)各單位案件責(zé)任追究辦法執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)重大案件多發(fā)或者未按照監(jiān)管要求嚴(yán)格執(zhí)行案件責(zé)任追究辦法的單位，應(yīng)作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)管。

（六）各保監(jiān)局可以將保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況定期在行業(yè)內(nèi)通報(bào)。

各保監(jiān)局、各公司在執(zhí)行過程中如有問題，請(qǐng)及時(shí)向我會(huì)稽查局反映。

聯(lián) 系 人： 李敏

聯(lián)系電話：010－66286099

傳 真：010－66288122

電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn

附件：

1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況專報(bào)及填報(bào)說明；

2、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況季報(bào)；

3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作聯(lián)系一覽表

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年二月二十四日