第一篇：“綠地集團”借殼“金豐投資”案例觀察

“綠地集團”借殼“金豐投資”案例觀察

2014年3月18日，停牌8個月之久的金豐投資（600606）公告了其《上海金豐投資股份有限公司重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，揭示了綠地控股集團有限公司借殼“金豐投資”的交易方案，其中綠地集團估值655億元，創(chuàng)下了A股迄今為止金額最大的并購重組交易記錄。

（一）《預(yù)案》要點： 1.交易重要時點 首次停牌日：

重大資產(chǎn)重組停牌： 預(yù)案公告復(fù)牌日： 交易基準(zhǔn)日： 2.交易方案（1）資產(chǎn)置換

金豐投資以全部資產(chǎn)及負(fù)債與上海地產(chǎn)集團持有的綠地集團等額價值的股權(quán)進行置換，擬置出資產(chǎn)由上海地產(chǎn)集團或其指定的第三方主體承接。（2）發(fā)行股份購買資產(chǎn)

金豐投資向綠地集團全體股東非公開發(fā)行A股股票購買其持有的綠地集團股權(quán)，其中向上海地產(chǎn)集團購買的股權(quán)為其所持綠地集團股權(quán)在資產(chǎn)置換后的剩余部分。

以上資產(chǎn)置換、發(fā)行股份購買資產(chǎn)互為前提，構(gòu)成本次交易不可分割的整體，若其中任一交易未獲通過或批準(zhǔn)，則本次重大資產(chǎn)重組自始不生效。本次交易完成后，金豐投資的全部資產(chǎn)及負(fù)債將被置出，金豐投資將持有綠地集團100%股權(quán)。3.交易對方

本次重大資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)置換的交易對方為上海地產(chǎn)集團，發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易對方為綠地集團全體股東，即上海地產(chǎn)集團、中星集團、上海城投

2013年7月1日

2013年8月23日 2014年3月18日 2013年12月31日 總公司、上海格林蘭、天宸股份、平安創(chuàng)新資本、鼎暉嘉熙、寧波匯盛聚智、珠海普羅、國投協(xié)力。

其中，截至本預(yù)案簽署日，上海格林蘭已與綠地集團職工持股會簽署《吸收合并協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，上海格林蘭將吸收合并職工持股會。上海格林蘭、職工持股會正在辦理吸收合并相關(guān)程序，自吸收合并完成之日起，將由上海格林蘭取代職工持股會參與本次重大資產(chǎn)重組，職工持股會在《資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》項下的全部權(quán)利、義務(wù)由上海格林蘭繼受，即上海格林蘭將成為本次交易的交易對方。上海格林蘭與職工持股會的吸收合并工作將在上市公司審議本次重組正式方案的董事會之前完成。上海格林蘭已經(jīng)出具承諾：其將于金豐投資審議本次重大資產(chǎn)重組正式方案的董事會會議召開之前完成對職工持股會的吸收合并，上海格林蘭取代職工持股會參與本次重大資產(chǎn)重組。4.交易金額

經(jīng)預(yù)估，本次擬置出資產(chǎn)的預(yù)估值為23億元，擬注入資產(chǎn)的預(yù)估值為655億元。

5.交易完成前后股權(quán)結(jié)構(gòu)（1）交易完成前金豐投資股權(quán)結(jié)構(gòu)

（2）交易完成前綠地集團股權(quán)結(jié)構(gòu)

（3）交易完成后上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

6.其他

是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易？

■ 是

□ 否 是否進行配套融資？

□ 是

■ 否

二、案例法律點評：

總的來說，“綠地集團”借殼“金豐投資”方案本身并不復(fù)雜，通過資產(chǎn)置換剝離原金豐投資的全部資產(chǎn)及負(fù)債，同時發(fā)行股份收購綠地集團100%股權(quán)，這是上市公司重大資產(chǎn)重組時常用的方式。仔細(xì)研讀，該《預(yù)案》主要有兩個亮點： 亮點

一、982名綠地員工組成的職工持股會的股權(quán)處理方案

根據(jù)《預(yù)案》，“截至本預(yù)案簽署日，綠地集團職工持股會共有成員982人，合計持有綠地集團出資額376,655.21萬元，占綠地集團股權(quán)比例29.09%?！睘榻鉀Q職工持股會的持股問題，綠地集團依下述步驟采取了規(guī)范措施：

“（1）綠地集團管理層43人出資10萬元共同設(shè)立一家管理公司格林蘭投資。（2）全體持股會成員與上述管理公司格林蘭投資成立三十二家有限合伙（以下簡稱“小合伙企業(yè)”）：上海格林蘭壹投資管理中心（有限合伙）至上海格林蘭叁拾貳投資管理中心（有限合伙），其中格林蘭投資作為小合伙企業(yè)的普通合伙人，全體持股會會員作為小合伙企業(yè)的有限合伙人。

（3）格林蘭投資以及三十二家小合伙企業(yè)共同出資再組建設(shè)立一家有限合伙企業(yè)（以下簡稱“大合伙企業(yè)”）上海格林蘭。

（4）大合伙企業(yè)上海格林蘭設(shè)立后，通過吸收合并職工持股會的方式承繼職工持股會的全部資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)及其他一切權(quán)利與義務(wù)。

（5）大、小合伙企業(yè)及其全體合伙人特委托管理公司格林蘭投資及投資管理委員會全權(quán)代表參與制定和實施具體的上市計劃并完成有關(guān)工作?！?其中上海格林蘭的出資情況如下：

簡而言之，綠地集團通過由高管設(shè)立的投資管理公司作為GP與普通員工作為LP共同成立的有限合伙企業(yè)，吸收合并原職工持股會股權(quán)，解決了職工持股會股東資格不適格的問題。首先，有限合伙企業(yè)吸收合并職工持股會本身就是一種創(chuàng)新，《合伙企業(yè)法》并沒有明確規(guī)定但也未明令禁止，在操作中可以借鑒《公司法》中關(guān)于吸收合并的相關(guān)做法；其次，過去證監(jiān)會對于以有限合伙企業(yè)的形式來規(guī)避股東人數(shù)不能超過200人的高壓線問題是不認(rèn)可的，隨著證監(jiān)會對于股東人數(shù)超過200人問題的放開，此次上海格林蘭通過設(shè)立有限合伙企業(yè)作為持股平臺解決職工持股會持股問題可謂開創(chuàng)了先河，如最終獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)，則可以成為解決職工持股會問題的范本。當(dāng)然，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號—股東超過200人審核指引》的要求，金豐投資本次重大資產(chǎn)重組時需要就其股東人數(shù)超過200人的情況申請一并審核；最后，上海格林蘭GP和LP的設(shè)計體現(xiàn)了在全面顯化職工持股權(quán)的同時保持公司核心高管的控制權(quán)的巧妙安排，實現(xiàn)了綠地高管層通過10萬元注冊的格林蘭投資控制上海格林蘭持有的綠地集團28.83%的股權(quán)（按預(yù)估值價值188億元）的目的，達(dá)到四兩撥千斤的效果，值得我們借鑒。

亮點

二、公司實際控制人的變更問題

由于金豐投資和綠地集團原均為上海市國資委控制的企業(yè)，本次交易的主導(dǎo)方也系上海市國資委。綠地集團在2014年1月引入平安創(chuàng)新資本、鼎暉嘉熙、寧波匯盛聚、珠海普羅、國投協(xié)力五家機構(gòu)投資者后，上海市國資委控制的股權(quán)降至50%以下，在《預(yù)案》中將此次增資后的綠地集團表述為“上海市國資系統(tǒng)中的多元化混合所有制企業(yè)”，這一提法是此前沒有過的。

縱觀《預(yù)案》全文，并未提到本次重組是否構(gòu)成借殼上市，也并未明確表示上市公司實際控制權(quán)是否發(fā)生變更，根據(jù)《重組辦法》對“借殼上市”的定義，借殼上市系指“自控制權(quán)發(fā)生變更之日起，上市公司向收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的”重組行為，那么本次交易后金豐投資的控制權(quán)是否發(fā)生變更？《預(yù)案》中在本次交易前后上市公司實際控制權(quán)變化中提出“本次交易前，上市公司控股股東為上海地產(chǎn)集團，實際控制人為上海市國資委。本次交易完成后，上海地產(chǎn)集團及其全資子公司中星集團、上海城投總公司、上海格林蘭持股比例較為接近、且均不超過30%，上述股東中沒有任何一個股東能夠單獨對上市公司形成控制關(guān)系。本次交易完成后，上市公司將成為上海市國資系統(tǒng)中的多元化混合所有制企業(yè)?！必攧?wù)顧問似乎傾向于認(rèn)為本次交易后金豐投資無實際控制人，暨上市公司控制權(quán)發(fā)生了變更，因此，《預(yù)案》中在進行重組實質(zhì)條件分析時，對本次重組是否符合“借殼上市”要求進行了論證。關(guān)于借殼上市和實際控制權(quán)的論證應(yīng)該會在進一步公告的重組草案中進行詳細(xì)論證。

第二篇：買殼案例：格力地產(chǎn)借殼

格力地產(chǎn)借殼一波三折仍不愿放棄

時代周報2009-01-08

就在格力地產(chǎn)即將完成對海星科技的借殼時，半路殺出的“程咬金”，成了借殼路上的“攔路虎”。

半路殺出“程咬金”

2007年底，重組中的海星科技(600185.SH)公告稱，公司第一大股東—西安海星科技投資控股(集團)有限公司與格力集團簽署協(xié)議，海星集團擬將其持有的6000萬股股份轉(zhuǎn)讓給格力集團，轉(zhuǎn)讓完畢后，格力集團將成為公司的第一大股東。

格力集團的計劃是，將旗下的地產(chǎn)資產(chǎn)注入海星科技，做大地產(chǎn)業(yè)。

“地產(chǎn)業(yè)務(wù)借殼上市，是格力集團戰(zhàn)略中非常重要的一步?！痹螐V東省企業(yè)聯(lián)合會副會長的藍(lán)海稱。

格力集團是珠海市國資委旗下重點企業(yè)。2008年1月30日，海星科技與格力集團簽署了《資產(chǎn)置換及以資產(chǎn)認(rèn)購非公開發(fā)行股票協(xié)議》，擬與格力集團進行資產(chǎn)置換并向格力集團非公開發(fā)行股票。按照協(xié)議，海星科技擬置入格力房產(chǎn)100％股權(quán)及珠海格力置盛房產(chǎn)有限公司100％股權(quán)。格力房產(chǎn)和格力置盛房產(chǎn)幾乎是格力地產(chǎn)業(yè)務(wù)的全部。2008年2月18日，海星科技臨時股東大會批準(zhǔn)了《關(guān)于資產(chǎn)置換及非公開發(fā)行股票方案的議案》。一切看起來都將水到渠成。

然而，戲劇性的一幕出現(xiàn)了。就在海星股東大會的同一天，因為與格力地產(chǎn)旗下一塊土地的權(quán)屬紛爭，珠海南科集團將格力集團告上法庭。

南科橫刀奪愛

時代周報記者了解到，爭權(quán)地塊位于珠海九洲大道和迎賓大道交會處的將軍山下，臨近正在建設(shè)中的格力廣場和南科集團辦公大樓。

知情人士向時代周報記者透露，早在2003年2月，南科集團就取得上述地塊的《房地產(chǎn)權(quán)證》，但由于各種原因，一直閑置。

2005年上半年，珠海市土地管理領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為這塊土地閑置超過兩年，決定收回南科土地，并在此地塊上興建小學(xué)。同年8月，珠海市國土局正式作出收回該塊土地的決定。但是，這塊土地始終沒有建起小學(xué)，而成為格力地產(chǎn)名下的用地。2008年1月15日，格力房產(chǎn)獲得該地塊的《房地產(chǎn)權(quán)證》。據(jù)知情人透露，格力房產(chǎn)已經(jīng)用另一塊土地作為小學(xué)用地與此地塊進行置換。

在這種情況下，南科集團一紙訴狀將珠海市人民政府、珠海市國土資源局、珠海市規(guī)劃局一起告上法庭，要求撤銷珠海市政府《關(guān)于收回國有土地使用權(quán)的批復(fù)》；撤銷珠海市國土局和規(guī)劃局珠國土字[2005]516號《關(guān)于收回珠海南科單晶硅有限公司石花西路北側(cè)工業(yè)用地的決定》。格力房產(chǎn)則被法院追加為第三人。

2008年12月2日，海星科技發(fā)布公告稱，公司近日收到廣東省珠海市中級人民法院一審判決：駁回珠海南科的訴訟請求。

隨后，時代周報記者分別向格力地產(chǎn)及南科集團詢問訴訟情況，均未獲正面答復(fù)。廣州某房地產(chǎn)公司法務(wù)部負(fù)責(zé)人梁金鋒律師告訴時代周報記者，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，行政訴訟中當(dāng)事人不服人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。但目前還無法明確南科是否在法律規(guī)定期限內(nèi)提起上訴。梁律師說，一般情況下，牽涉訴訟的資產(chǎn)注入方案很難獲得批準(zhǔn)。

借殼之路再添變數(shù)

一波未平，一波又起。就在格力地產(chǎn)自身官司未平之時，海星科技突然曝出兩起未及時披露的訴訟，共涉及金額超過2億元，使格力地產(chǎn)的“借殼”之路再添變故。

2008年10月7日，海星科技公告稱，中鐵十五局因項目建設(shè)管理委托合同糾紛，已于2008年6月26日向河南省高院起訴海星集團、海星科技等，中鐵十五局要求海星集團、海星科技支付1.88億元；中天建設(shè)集團因建設(shè)工程施工合同糾紛，已于8月26日向西安市中院起訴。中天建設(shè)稱，截至8月15日，海星房地產(chǎn)尚欠3582萬元未支付，中天建設(shè)除要求海星房地產(chǎn)支付工程款外，還應(yīng)支付拖欠工程款利息1878萬元。

這兩起訴訟讓格力倍感頭痛，甚至一度傳出欲放棄“借殼”計劃。

2008年12月2日，海星發(fā)布公告稱，已經(jīng)與中天建設(shè)集團達(dá)成和解。而對于與中鐵十五局的訴訟，海星集團稱，正在與中鐵十五局進行溝通，積極協(xié)商解決糾紛。

海星科技還稱，收到《珠海格力集團公司關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組進展的情況說明》。格力集團重申：其已敦促海星集團采取確實可行的措施解決上述新增或有負(fù)債問題。格力集團表示，新增或有負(fù)債問題解決后將會繼續(xù)實施借殼方案。

顯然，格力地產(chǎn)并不愿意輕易放棄傾注了大量心血的“借殼”計劃。

點評：

其實，并非“半路殺出個程咬金”，而是“半路等著個程咬金”，甚至是“半路等著好幾個程咬金”，此乃買殼過程中的常見現(xiàn)象。

許多看上去似乎可以到手擒來的殼公司，總是會或多或少地遺留著許多陳年爛帳，只等“解放軍”進城后再逐步自我解套。在這些陳年爛帳中，有的可能是被蓄意隱瞞的，有的可能是受到重組刺激而由小變大的，還有少數(shù)確實是被遺忘的，而這種遺忘又往往是因為某些關(guān)鍵人物離職后未妥善處理所造成的。

因此，在洽購殼資源的前期，“探雷”其實是一件很重要的工作，需要付諸較多精力，并安排足夠充裕的時間。一方面，可以利用這些時間進行更為詳實的考證；另一方面，也可以憑借充分的等待時間去讓有關(guān)問題浮出水面并徹底暴露。

比如說，訴訟時效問題。很多經(jīng)濟糾紛是有特定訴訟時效的，一些存在問題的殼公司為了粉飾太平或梳妝待嫁，往往會將違約合同義務(wù)延遲，甚至為了暫時不讓對方提起訴訟而做出某種妥協(xié)或者達(dá)成某種默契，采用緩兵之計。這樣，就使原本應(yīng)當(dāng)暴露的問題表面正?；②呌趶?fù)雜化。

當(dāng)然，充裕的時間并不能夠消除潛在風(fēng)險，反而可能會貽誤戰(zhàn)機，這就需要買殼人擁有足夠的耐心、技巧和經(jīng)驗。還有，一定的運氣。

由于傳化物流開始在思考買殼的可行性，建議大家加強案例分析，并結(jié)合各自經(jīng)驗所長提出觀點意見，以互相學(xué)習(xí)提高。

第三篇：綠地城市投資集團行業(yè)分析報告(20170904)

綠地城投公司行業(yè)研究報告

綠地城投公司行業(yè)研究報告.....................1 一．主營業(yè)務(wù)總體情況及簡介................3 二．行業(yè)周期特點..........................3 三．同行業(yè)企業(yè)分布特點....................3 四．行業(yè)集中度............................4 五．行業(yè)相關(guān)政策..........................9 六．行業(yè)發(fā)展趨勢.........................10 七．行業(yè)地位.............................12 八．企業(yè)競爭優(yōu)勢.........................13 九．業(yè)務(wù)未來發(fā)展規(guī)劃.....................13

一．主營業(yè)務(wù)總體情況及簡介

綠地城市投資集團是綠地集團大基建板塊的主要投資平臺、管理協(xié)調(diào)平臺、資源調(diào)配平臺以及項目實施通道之一。通過PPP、BOT 等模式，積極投身于城市基礎(chǔ)設(shè)施和社會公共服務(wù)項目的投資建設(shè)，協(xié)同綠地城市建設(shè)發(fā)展集團、貴州建工、江蘇省建、博大綠澤、綠地森茂等綠地大基建企業(yè)群，共同打造業(yè)務(wù)范圍覆蓋項目策劃-規(guī)劃設(shè)計-整體開發(fā)-產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入-融資支持-施工建造-運營維護-城市更新等建筑全產(chǎn)業(yè)鏈和全生命周期，具備獨特產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的投資建設(shè)集團之一。

二．行業(yè)周期特點

自14年以來，PPP迅猛發(fā)展，截至今年6月底，財政部入庫項目投資額已達(dá)10.6萬億元。公司自14年開始布局PPP領(lǐng)域，今年大基建產(chǎn)業(yè)取得多項重要突破：中標(biāo)南京5號線實現(xiàn)軌交“0到1”的突破等。根據(jù)中信建投建筑團隊的觀點，當(dāng)前PPP從重量（訂單額）到重質(zhì)（風(fēng)險與收益的匹配）的方向過渡，我們認(rèn)為擁有資金和資源優(yōu)勢的綠地有望在中長期充分受益PPP的發(fā)展，通過打造大基建的PPP投資平臺，實現(xiàn)大基建和房地產(chǎn)、大金融的協(xié)同發(fā)展。

三．同行業(yè)企業(yè)分布特點

目前很多上市企業(yè)已經(jīng)積極參加到PPP項目中來，以下是上市公司參與PPP的示范項目。新筑股份（002480）公司近期公告擬投資３０億元，采取公私合營模式（PPP）建設(shè)中國西部第一條有軌電車示范線。

現(xiàn)代投資（000900）2014年10月22日公告，公司全資二級子公司現(xiàn)代環(huán)境與各市縣人民政府簽約了五個環(huán)保項目，其中包括固廢處理中心二期PPP合作項目(投資總額8000萬元，長期經(jīng)營)。

華夏幸福（600340）公司獨特的盈利模式正是來源于國際流行的PPP 模式，通過與政府合作，創(chuàng)造性的采用“政府主導(dǎo)，企業(yè)運作”的運營機制，即“固安模式”，企業(yè)先墊資進行土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、園區(qū)招商、園區(qū)管理等一系列的管家式服務(wù)，獲得后續(xù)招商引資的高回報，是PPP 模式的最佳樣本。

國電南瑞（600406）根據(jù)公司2014年6月26 日公告，寧和城軌PPP 將由五方出資成立項目公司，與國電南瑞再簽訂不超過21 億的設(shè)備集成總包合同，投融資費用單獨作價計入總包款項確保了較高盈利能力；同時分5 期（約5 年）按照40%、20%、20%、10%、10%支付回購款，在解決地方政府融資困境的同時也確保企業(yè)回款。預(yù)計國電南瑞將繼續(xù)爭取PPP 模式下的項目突破，南京寧和落地和實施將積累寶貴經(jīng)驗。

碧水源（300070）參股公司云南水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司（碧水源出資6億，占49%）。不論是云南水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資、碧水源還是內(nèi)部員工均分享到高成長的盛宴，云南水務(wù)若上市將 成功演繹PPP的共贏模式，為碧水源業(yè)務(wù)發(fā)展帶來較大直接或間接的正面影響。

隨著城投公司政府融資職能的剝離，城投公司今后以市場化方式參與城市建設(shè)的渠道就是PPP模式，并將成為投資主體。其中包括渝開發(fā)(000514)，中天城投(000540)，合肥城建(002208)，西藏城投(600773)，城投控股(600649)，北京城建(600266)等。

四．行業(yè)集中度

目前財政部發(fā)布了第三批PPP示范項目，主要覆蓋了能源、交通運輸、水利建設(shè)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護、市政工程、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育、社會保障和其他18個一級行業(yè)。其中，市政工程、交通運輸、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)四類行業(yè)項目數(shù)最多，占比分別為43%、12%、9%、6%，合計占比達(dá)70%；交通運輸、市政工程、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護的投資額最大，占比分別為43%、27%、10%、7%，合計占比達(dá)87%。不難看出，無論是項目數(shù)還是投資規(guī)模，這四類一級行業(yè)占比均超過2/3，說明第三批示范項目的行業(yè)集中度較高。各行業(yè)項目數(shù)及投資額如圖

2、圖3所示。

圖2 第三批示范項目行業(yè)分布

圖3 第三批示范項目投資規(guī)模及其比例

（二）項目覆蓋二級行業(yè)情況

第三批示范項目共覆蓋了58個二級行業(yè)，現(xiàn)對項目數(shù)和投資規(guī)模占比最多的前三類一級行業(yè)做具體分析。

1、市政工程類

市政工程類項目共計223個，投資總額3205.96億元，項目數(shù)量占比43%，投資總額占比27%。

如圖6所示，對應(yīng)二級行業(yè)項目數(shù)量前5位分別是市政道路項目43個，占比19%；污水處理項目40個，占比18%；管網(wǎng)項目31個，占比14%；垃圾處理項目31個，占比14%；供水項目24個，占比11%。前5位項目總數(shù)占比76%。

投資總額前5位分別是軌道交通項目850.6億元，占比26.5%、管網(wǎng)項目838.68億元，占比26.2%、市政道路項目576.79億元，占比18.0%、海綿城市項目208.9億元，占比6.5%、污水處理項目181.37億元，占比5.7%；前5位投資總額占比82.9%。

圖6市政工程類項目二級行業(yè)項目數(shù)量及其比例

與第二批示范項目相比，新增項目141個，其中市政道路、污水處理、垃圾處理、管網(wǎng)、供水5個二級行業(yè)的新增項目較多，分別為37個、22個、19個、19個、16個，占新增項目的80.1%；但投資額減少198億元，其中軌道交通類項目投資額大幅降低，降幅達(dá)62.7%，污水處理類項目也小幅下降。在項目數(shù)量大幅增加的情況下，投資規(guī)模反而減少，說明第三批示范項目市政工程類項目體量普遍較小，這也與第三批示范項目整體以中小型項目為主的特點相吻合。

第三批與第二批市政工程類項目數(shù)量和投資額對比情況如圖

7、圖8所示。圖7第三批與第二批示范項目市政工程類項目數(shù)量對比

圖8第三批與第二批示范項目市政工程類項目投資額對比

2、交通運輸類

交通運輸類項目共計62個，投資總額5065.9億元，項目數(shù)量占比12%，投資總額占比43.3%。如圖9所示，對應(yīng)二級行業(yè)項目數(shù)量前5位分別是高速公路項目26個，占比42%；一級公路項目16個，占比26%；橋梁和其他類項目各4個，各占比6%；鐵路項目（不含軌道交通）和港口碼頭項目各3個，各占比5%。前5位項目總數(shù)占比90%。

投資總額前5位分別是高速公路項目3689.4億元，占比73%；一級公路項目501.1億元，占比10%；橋梁項目370.1億元，占比7%；機場項目203億元，占比4%；鐵路項目（不含軌道交通）126.41億元，占比2%。前5位投資總額占比96%。

圖9交通運輸類項目二級行業(yè)項目數(shù)量及其比例

從項目數(shù)量上看，山東、云南、安徽、河北居前四位，湖北、湖南及內(nèi)蒙古并列第五位，分別為42個、40個、32個、31個、27個、27個、27個，合計占項目總數(shù)的43.8%，地區(qū)分布集中度相對較高。其中，內(nèi)蒙古從第二批的9個項目增加至27個，是唯一進入項目總量前5的少數(shù)民族地區(qū)。如圖15所示，除山東和云南外，其他地區(qū)總體上大致呈現(xiàn)等差式梯度遞減，計劃單列市中，青島市項目數(shù)最多，如把青島納入山東省考慮，則山東省項目數(shù)量遠(yuǎn)超其他地區(qū)。中西部省份項目數(shù)量遠(yuǎn)多于東部省份，一定程度上表明，中西部省份由于財力較為薄弱，相對東部地區(qū)，更傾向于采用PPP模式幫助緩解財政壓力，“以時間換空間”，更好地提供公共服務(wù)。與第二批示范項目相比，大部分地區(qū)項目數(shù)量都有大幅增長；同時河南、廣西、遼寧、寧波四個地區(qū)項目數(shù)量有不同幅度的下降。

從投資規(guī)模上看，河北、云南、安徽、貴州、山東居前五位，分別為1704億元、1702億元、774億元、529億元、495億元，合計占項目總投資額的44.4%。如圖16所示，除河北、云南和安徽外，其他地區(qū)的項目投資規(guī)模也基本呈現(xiàn)等差梯度遞減。省級行政區(qū)域中，河北、云南兩省項投資規(guī)模相差不多，結(jié)合項目數(shù)量可知，河北的單個項目體量更大。計劃單列市中，大連市投資規(guī)模遠(yuǎn)超其他計劃單列市。中西部省份投資金額遠(yuǎn)高于東部省份，這與項目數(shù)量分布情況一致。與第二批示范項目相比，大部分地區(qū)的項目投資規(guī)模都有大幅增長，但北京、內(nèi)蒙古、河南、廣西和遼寧五個地區(qū)的項目規(guī)模則有不同幅度下降。

綜合分析各地區(qū)項目平均投資額，排名前五位的是大連、寧波、北京、河北、青島，平均投資額分別為150億元、95億元、75億元、55億元、46億元。其中：大連2個項目總投資300億元，為交通運輸和市政工程類行業(yè)；寧波2個項目總投資191億元，主要投資來自交通運輸行業(yè)；北京6個項目總投資453億元，主要投資來自交通運輸、市政工程等行業(yè)；河北31個項目總投資1704億元，主要投資來自交通運輸、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、市政工程等行業(yè)；青島5個項目總投資229億元，主要投資來自市政工程行業(yè)。

五．行業(yè)相關(guān)政策

1.國家發(fā)展改革委中國證監(jiān)會關(guān)于推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知

發(fā)改委聯(lián)合證監(jiān)會12月27日發(fā)聲，為推動PPP項目融資方式創(chuàng)新，更好的吸引社會資本參與，要求一：充分認(rèn)識PPP項目資產(chǎn)證券化的重要意義；

二、各省級發(fā)展改革部門應(yīng)大力推動傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項目資產(chǎn)證券化；

三、證券監(jiān)管部門及自律組織應(yīng)積極支持PPP項目資產(chǎn)證券化；

四、營造良好的政策環(huán)境。

2.首批PPP項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品將發(fā)行

1月9日，國家發(fā)展改革委投資司、中國證監(jiān)會債券部、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與有關(guān)企業(yè)召開了PPP項目資產(chǎn)證券化座談會，推動傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項目進行證券化融資。這是國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)文后首次召開座談會，標(biāo)志著PPP項目資產(chǎn)證券化工作正式啟動。

3.政府和社會資本合作（PPP）公路建設(shè)項目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（征求意見稿）4月1日，交通運輸部發(fā)布《政府和社會資本合作（PPP）公路建設(shè)項目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（征求意見稿）》，該《辦法》共七章，分為五十七條，包括

1、PPP公路建設(shè)項目的發(fā)起和推介；

2、招標(biāo)；

3、投標(biāo)；

4、開標(biāo)與評標(biāo)；

5、中標(biāo)與協(xié)議的簽訂；

6、監(jiān)督管理等詳細(xì)內(nèi)容。

六．行業(yè)發(fā)展趨勢

從2014年中國大力推廣PPP模式以來，已經(jīng)匆匆走過了3年的時光。PPP市場也經(jīng)歷了冷淡期到熱情期，PPP的文章更是占據(jù)了相關(guān)媒體的版面，發(fā)改委和財政部的項目庫項目落地實施率開始走高。

隨著項目的大量落地實施，PPP模式推廣初期忽略的問題和弊端也逐漸顯現(xiàn)，市場參與者從單純的熱情轉(zhuǎn)為思考的理性。從PPP模式發(fā)展的政治經(jīng)濟歷史背景到其發(fā)展的內(nèi)生動力，我們可以更加清晰地看見2017年將是“從熱情走向理性的初年”，即“從盲目跟從轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)審視的元年”。

趨勢一：PPP項目資產(chǎn)證券化

PPP模式因其項目周期長、投資額大等獨特性需要在適宜的金融市場環(huán)境下生存和成長。PPP模式需要有與其相匹配的金融市場，PPP項目資產(chǎn)證券化將是未來金融資本和投資機構(gòu)的重要投資領(lǐng)域。PPP項目本身的現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)決定了該類型項目可以項目現(xiàn)金流為依托，通過結(jié)構(gòu)化包裝，形成可以上市交易的證券化產(chǎn)品，使得項目資產(chǎn)和權(quán)益得以流通，項目的融資和資本的退出問題得到部分解決。

PPP項目資產(chǎn)證券化將成為PPP融資市場主力，不僅僅因為PPP項目需要相應(yīng)的金融市場環(huán)境，而且PPP項目資產(chǎn)化的過程也將極大地豐富中國債券市場的投資產(chǎn)品種類，合理化利率期限結(jié)構(gòu)。這將為具有實力的機構(gòu)投資者提供了投資多元化、風(fēng)險管理與對沖的機會和條件。資產(chǎn)支持票據(jù)等直接融資使出資人直接對接融資人，并以資產(chǎn)證券化方式進行流通、交易。這不僅可以降低融資成本，拓寬了融資渠道，而且還向民間資本釋放了投資空間。

趨勢二：融資模式的直接化和期限長期化

PPP項目基礎(chǔ)設(shè)施融資規(guī)模巨大和項目合同周期較長的特點決定了項目商業(yè)可行性和成敗取決于PPP項目融資成本管理與控制。面對較長的經(jīng)濟發(fā)展周期和諸多運營不確定因素，PPP市場中參與者會積極采取措施去降低融資成本，減少投資風(fēng)險。然而中國傳統(tǒng)銀行為主導(dǎo)的直接融資模式并不能很好地支持PPP市場的長遠(yuǎn)發(fā)展，從國家經(jīng)濟和金融體系的角度而言會累計大量的系統(tǒng)性金融風(fēng)險，所以未來中國金融市場改革的重要方向是：融資模式以間接融資向直接融資模式過渡（股權(quán)市場和政府與企業(yè)債券市場）；融資產(chǎn)品的利率結(jié)構(gòu)期限向中長端延長，豐富產(chǎn)品的期限結(jié)構(gòu)（30年以上）。

趨勢三：PPP市場的知識密集度持續(xù)提高

在PPP項目的整個發(fā)展過程和生命周期中，科學(xué)技術(shù)、金融財務(wù)、法律政策、項目與公共關(guān)系管理等知識是PPP項目成功的專業(yè)保障。從項目立項初期到項目運營管理，我們要從這四個主要方面不斷分析和論證，從而保障PPP項目的可行性。隨著PPP市場的細(xì)分和新興行業(yè)的出現(xiàn)，高端知識密集將成為未來PPP項目的重要屬性之一。

同時，PPP市場知識密集度的持續(xù)提高也將催化中國專業(yè)咨詢、專業(yè)運營、專業(yè)服務(wù)業(yè)等不斷發(fā)展和壯大。

趨勢四：PPP市場投資主題多元化

PPP項目將從之前相對單調(diào)的水務(wù)、交通、城市供暖供熱等逐步向環(huán)境治理、土地整治、能源管理、數(shù)據(jù)服務(wù)、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等其他公共服務(wù)領(lǐng)域不斷拓展，進而使PPP市場投資主題呈現(xiàn)多元化趨勢。因不同領(lǐng)域和行業(yè)中的PPP項目具有不同的特征，所以對于PPP項目的經(jīng)營管理和風(fēng)險管控上存在巨大差異。同時，不同主題的PPP項目將需要不同的投資策略，不同的融資模式和不同的融資結(jié)構(gòu)設(shè)計來解決實際問題，從而實現(xiàn)投資資產(chǎn)配置的多元化帶來的項目風(fēng)險的分散和對沖，實現(xiàn)投資的規(guī)模效益。

在多元化背后，PPP項目將促進PPP市場向高度的專業(yè)化發(fā)展，促進行業(yè)細(xì)分。2016年后半年已經(jīng)出現(xiàn)了部分主題的投資熱點，如環(huán)保領(lǐng)域。同時，隨著行業(yè)細(xì)分，市場上也可能出現(xiàn)新的行業(yè)，如地下綜合管廊。PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域多元化，將促進PPP市場的投資主題多元化。

趨勢五：PPP對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)沖擊與結(jié)構(gòu)調(diào)整

經(jīng)過3年的市場發(fā)展，PPP項目將對傳統(tǒng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)生態(tài)及其市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的沖擊和重整。主要原因有以下四點：

1.壟斷性特許經(jīng)營導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)的重整或洗牌 2.PPP項目對運營管理成本追求下的業(yè)務(wù)流程重組 3.技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新和管理創(chuàng)新驅(qū)動下的PPP市場發(fā)展 4.其他對PPP項目相關(guān)的規(guī)模效應(yīng)的追求

例如，PPP項目促進了投資巨大的云服務(wù)和數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)的大量崛起，從而催生了一個巨大的智慧城市和智慧政務(wù)市場，但這對于傳統(tǒng)軟件行業(yè)來說是一次浴火重生的過程。

趨勢六：PPP市場的資本化，即“產(chǎn)業(yè)+金融”模式出現(xiàn)

隨著PPP模式的大力推廣與PPP項目的大量落地和實施，PPP市場資本化出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本化和金融資本化兩種趨勢。

PPP市場的產(chǎn)業(yè)資本化如法國跨國水務(wù)集團威立雅（Veolia）通過產(chǎn)業(yè)資本運作實現(xiàn)在全球水務(wù)市場的產(chǎn)業(yè)鏈布局和投資，其在歐洲和美洲的上市企業(yè)為其打造了全球資本運作和增值的平臺。PPP市場的金融資本化如澳大利亞四大銀行在本土PPP市場的項目投融資市場中的份額占比在50%以上。通過對本土PPP市場的投資和運作，實現(xiàn)了金融資本快速增值和豐厚的投資回報率。

七．行業(yè)地位

自14年9月財政部下發(fā)《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》起，我國PPP迎來爆發(fā)式增長，截至上半年6月底，財政部PPP入庫項目累計達(dá)到9285個，投資金額10.6萬億元，其中基建項目占據(jù)半壁江山，市政工程、交通運輸入庫項目分別為3241個、1132個，投資金額分別高達(dá)2.78、3.32萬億元，占投資總額比重分別為26.3%、31.4%，合計57.7%。

圖：PPP投資金額分布

市政工程生態(tài)環(huán)境水利其他圖：PPP項目數(shù)量分布

片區(qū)開發(fā)養(yǎng)老旅游體育保障性安居工程醫(yī)療衛(wèi)生交通運輸教育文化市政工程生態(tài)環(huán)境水利其他交通運輸教育文化片區(qū)開發(fā)養(yǎng)老旅游體育保障性安居工程醫(yī)療衛(wèi)生2%2%3%7%2%1%1%7%26%3%5%5%5%5%3%2%9%35%5%5%10%31%5%6%6%12%資料來源：財政部，中信建投研究發(fā)展部

資料來源：財政部，中信建投研究發(fā)展部

當(dāng)前PPP發(fā)展發(fā)展勢頭迅猛，綠地集團在2014年確立“大基建”作為支柱產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略之后，便開始在軌交等PPP領(lǐng)域布局，經(jīng)過2年多努力，公司大基建產(chǎn)業(yè)在今年迎來多項重大突破：

1、中標(biāo)南京5號線項目，實現(xiàn)軌交業(yè)務(wù)“0到1”的突破

公司于10月初公告中標(biāo)南京地鐵5號線項目，實現(xiàn)軌交業(yè)務(wù)從“0到1”的突破。南京5號線全長37.4公里，總投資近200億，是國內(nèi)今年中標(biāo)金額最大的PPP項目之一，由公司和南京地鐵集團、上海隧道股份聯(lián)合開發(fā)。我們認(rèn)為隨著南京5號線項目的標(biāo)志性落地，公司在軌交領(lǐng)域2年多的資源積淀有望逐步釋放，實現(xiàn)“軌交+物業(yè)”的開發(fā)模式，為公司未來成長打開空間；

2、戰(zhàn)略性入股博大綠澤，“中綠建”版圖再落一子

繼并購貴州建工、江蘇省建之后，公司于9月23日完成戰(zhàn)略性入股博大綠澤，持股25.08%，成為其最重要股東，“中綠建”版圖再落一子。公司將博大綠澤定位為大基建板塊內(nèi)的“園林業(yè)務(wù)上市平臺”，計劃在未來5年內(nèi)將其發(fā)展成投資商、建設(shè)商、運營商三位一體的綜合園林企業(yè)，躋身國內(nèi)園林行業(yè)前五強。我們認(rèn)可公司通過投資并購實現(xiàn)大基建產(chǎn)業(yè)擴容升級的戰(zhàn)略，隨著在市政、園林、專業(yè)工程等領(lǐng)域的施工資質(zhì)不斷完善，有利于增強公司基建產(chǎn)業(yè)的競爭力。

八．企業(yè)競爭優(yōu)勢

當(dāng)前PPP正逐漸從重量（訂單規(guī)模）到重質(zhì)（項目風(fēng)險及收益的匹配）的方向過渡，在高速公路、城市軌道交通及綜合管廊等重大工程投資的PPP項目上，擁有較強的全產(chǎn)業(yè)鏈整合能力、資金實力、議價能力的央企、大國企將占據(jù)主導(dǎo)地位，這意味著具備資金優(yōu)勢（千億城市軌交PPP產(chǎn)業(yè)基金、上海國企龍頭信用背書）和資源優(yōu)勢（多年積累的政企關(guān)系和經(jīng)驗、強大的并購整合能力）的綠地有望在中長期充分受益中國PPP的發(fā)展，迎來新的成長空間。

此外，通過打造大基建的PPP投資平臺，綠城城投在未來有望實現(xiàn)大基建與房地產(chǎn)、大金融產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展：在地鐵等領(lǐng)域，綠城城投實施“軌交+物業(yè)”的綜合開發(fā)模式，助力打破土地資源拓展的瓶頸；在基建項目投融資方面，公司可以通過前期施工階段的投融資和后期資金的退出，將金融產(chǎn)業(yè)和大基建對接，實現(xiàn)二者協(xié)同發(fā)展。

九．業(yè)務(wù)未來發(fā)展規(guī)劃

1.千億綜合產(chǎn)業(yè)投資戰(zhàn)略，以“房地產(chǎn)+大基建+大金 融+大消費”的全產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，以及參與國資國企混合所有制改革的經(jīng)驗優(yōu)勢，圍繞“五大領(lǐng)域”對區(qū)域經(jīng)濟全面介入、全國復(fù)制。

2.特色小鎮(zhèn) 大盤戰(zhàn) 略，以有大城市溢出效應(yīng)、有產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入支撐、有實際操盤能力為核心，在一二線重點城市遠(yuǎn)郊及周邊，儲備 10-15 個特色小鎮(zhèn)大盤項目，2017 年一季度已簽約 9 個特色小鎮(zhèn)項目。

3.基建 PPP “大平臺、大項目、大聯(lián)動”戰(zhàn)略，2016 年 PPP 項目簽約金額約 300-400 億元，計劃到 2020年達(dá)到年 1000 億元的 PPP 項目簽約規(guī)模。

4.校企合作切入高成長產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，與高校合作設(shè)立投資平臺，打造校企科技產(chǎn)業(yè)集團，與房地產(chǎn)主業(yè)及其他多元產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，形成新的競爭力。

第四篇：江蘇九金投資集團簡介

江蘇九金投資集團簡介
江蘇九金投資集團成立于 2003 年 5 月 28 日，董事長李新年。本集團坐 落于徐州市風(fēng)景秀麗的鳳鳴路，有優(yōu)越的服務(wù)環(huán)境。理財觀念先進，產(chǎn)品領(lǐng)先，真正做到了超前、跨越、領(lǐng)先的創(chuàng)新理念與一支專業(yè)、求實、團結(jié)、高效的理財 專家隊伍。多年來，已為眾多客戶提供了最理想的投資理財方案。在全力規(guī)避風(fēng) 險的前提下，為客戶實現(xiàn)財富快速增值的目標(biāo)。因此在 2010 被稱為優(yōu)質(zhì)服 務(wù)簽約單位。江蘇九金投資集團，管理規(guī)范：在江蘇地區(qū)始終保持首位，其競爭能力和發(fā) 展能力無可比似。集團的項目投資、房地產(chǎn)開發(fā)、民營企業(yè)融資、資產(chǎn)質(zhì)押物鑒 定管理、煤炭交易、舊機動車交易等，均為本集團優(yōu)質(zhì)的經(jīng)營項目。作為一家專業(yè)的理財顧問企業(yè)，企業(yè)在投資理財領(lǐng)域已有多年的豐富經(jīng)驗。多元化的經(jīng)營及項目投入強大了企業(yè)的實力，并擁有專業(yè)的顧問、首席理財分析 師為企業(yè)和個人提供專屬服務(wù)。集團本部設(shè)置：行政人事部、財務(wù)部、投融資部、投資管理部、房地產(chǎn)開 發(fā)部、煤炭部六個部室，下屬：江蘇金盛電力燃料有限公司、江蘇金貿(mào)融資擔(dān)保 有限公司、高安煤炭交易市場有限公司、徐州鑫源舊機動車交易市場有限公司、江蘇九金集團房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、上海悠樂網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、徐州金正舊機 動車評估鑒定有限公司、杭州雷天科技有限公司，現(xiàn)有員工 198 人，其中一級會 計師 8 人，二級會計師 10 人，初級理財師 9 人。集團主體經(jīng)營范圍：房地產(chǎn)開 發(fā)、煤炭、網(wǎng)絡(luò)科技項目的投資、資產(chǎn)質(zhì)押物鑒定管理服務(wù)、不良資產(chǎn)處置代理 服務(wù)、投資理財咨詢服務(wù)、民營企業(yè)融資策劃、房屋租賃及倉儲管理服務(wù)、借貸 買賣合同擔(dān)保、汽車及配件、化工產(chǎn)品、機械設(shè)備銷售、二手車銷售及中介服務(wù)、新舊車置換、停車服務(wù)、房地產(chǎn)營銷策劃、自營和代理各類商品及技術(shù)的進出口 業(yè)務(wù)。下屬公司多次榮獲徐州市消費者滿意品牌、文明誠信經(jīng)營企業(yè)、2008 放心消費簽約單位、徐州市投資擔(dān)保行業(yè)誠信簽約單位、2009 年 十大行業(yè)百家企業(yè)、2009 零投訴企業(yè)、2010 年優(yōu)質(zhì)服務(wù)簽約單位、2011 江蘇 AAA 級信用單位的榮譽，多項指標(biāo)位居徐州同類企業(yè)榜首。集團公司成立后，和中美企業(yè)峰會國際國內(nèi)大型企業(yè)建立了合作關(guān)系，在國際國內(nèi)重大項目投融

資、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、汽車物流、煤炭物流、房地產(chǎn)開發(fā)等領(lǐng)域具有特殊的優(yōu)勢。本集團坐落于徐州市風(fēng)景秀麗的鳳鳴路，有優(yōu)越的服務(wù)環(huán)境。理財觀念先進，產(chǎn) 品領(lǐng)先，真正做到了超前、跨越、領(lǐng)先的創(chuàng)新理念與一支專業(yè)、求實、團結(jié)、

高 效的理財專家隊伍。多年來，已為眾多客戶提供了最理想的投資理財方案。在全 力規(guī)避風(fēng)險的前提下，為客戶實現(xiàn)財富快速增值的目標(biāo)。因此在 2010 被稱 為優(yōu)質(zhì)服務(wù)簽約單位。江蘇九金投資集團在江蘇地區(qū)始終保持首位，其競爭能力 和發(fā)展能力無可比似。集團的項目投資、房地產(chǎn)開發(fā)、民營企業(yè)融資、資產(chǎn)質(zhì)押 物鑒定管理、煤炭交易、舊機動車交易等，均為本集團優(yōu)質(zhì)的經(jīng)營項目。

第五篇：100505金盛集團北京市投資意向書

金盛集團北京市區(qū)域投資意向書

北京市投資促進局: 各位領(lǐng)導(dǎo)好！

現(xiàn)向您匯報一下我集團的戰(zhàn)略發(fā)展布局以及在北京區(qū)域的投資意向，希望得到您的悉心指導(dǎo)和鼎立支持！

金盛集團創(chuàng)建于1995年，是一家集裝飾建材、家具、百貨、房地產(chǎn)開發(fā)、路橋建設(shè)、建筑施工、國際貿(mào)易、文化傳播等多個行業(yè)于一體的多元化、綜合性跨國民營企業(yè)集團。

十五年來，金盛集團堅持“導(dǎo)入期概念領(lǐng)先、成長期品牌領(lǐng)先、成熟期市場領(lǐng)先、跨越式發(fā)展期戰(zhàn)略領(lǐng)先”的特色發(fā)展路線，現(xiàn)已創(chuàng)新發(fā)展成為以國際家居連鎖、商業(yè)連鎖、置業(yè)投資為主的三大企業(yè)集團。

集團旗下有專業(yè)子公司40余家，專業(yè)市場總面積3０0多萬平方米，集團總資產(chǎn)達(dá)100億元。集團與500多個世界及國內(nèi)知名品牌保持戰(zhàn)略合作關(guān)系，商業(yè)品牌資源豐富，經(jīng)營品種10萬余個，可謂“海納百川有容乃大”。2009年，金盛的市場商貿(mào)流通額超百億元。

一、我集團在北京區(qū)域的投資戰(zhàn)略布局

隨著北京市“十一五”的總體戰(zhàn)略發(fā)展布局出臺，對我集團來說是千載難逢的發(fā)展機遇。在北京區(qū)域市場的發(fā)展上，我們的目標(biāo)是，認(rèn)真研究市場結(jié)構(gòu)和消費需求，盡快完成新型的百貨SHOPPING MALL的打造。把目前業(yè)已成熟的“金盛國際家居賣場”定位為“國際家居產(chǎn)業(yè)SHOPPING MALL”，加快實現(xiàn)多種元素和商業(yè)業(yè)態(tài)結(jié)合的目標(biāo)。

未來3年，金盛集團將籍雄厚的資金實力、豐富的商業(yè)運營經(jīng)驗和良好的企業(yè)品牌形象，在北京投資建設(shè)2-3個國際一流的

超大型國際商業(yè)SHOPPING MALL,為北京市民打造高尚綠色居家環(huán)境為主導(dǎo)的涵蓋精品百貨、電器零售購物中心，為北京市的社會經(jīng)濟發(fā)展和城市建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

我們的投資意向概括為以下幾點：

（一）、投資經(jīng)營業(yè)態(tài)：

以北京市為北方核心打造一個總部基地的模式，帶動并提升該區(qū)域整體商業(yè)形態(tài)的發(fā)展，建設(shè)以高檔家居、高檔建材、精品百貨、現(xiàn)代物流配送為主體的，集餐飲、文化、休閑、娛樂、公寓式酒店等多種經(jīng)營于一體的多業(yè)態(tài)復(fù)合型一站式消費中心（SHOPPING MALL），以滿足不同消費群體的多種消費需求；

（二）、投資建設(shè)規(guī)模：

單個SHOPPING MALL的總投資約30億元人民幣，綜合建筑面積約50萬平方米。

（三）、一期施工周期：

3年,力爭打造北京市有國際影響力的標(biāo)志性建筑。

（四）、入駐戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)： 不低于百家，年營業(yè)額逾40億元人民幣。

（五）、稅收貢獻(xiàn)：

本集團在北京注冊經(jīng)營公司，向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門年繳納稅超1億元（含各經(jīng)營商家）。

（六）、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同：

以金盛集團為龍頭,引進約500家生產(chǎn)和商貿(mào)企業(yè), 新增就業(yè)崗位約1萬人。

（七）、其它

集團的投資方式以兼并收購及合作的多元化的方式進行雙方合作，達(dá)到雙方利潤最大化。

二、我集團的發(fā)展簡介

目前，金盛集團業(yè)務(wù)網(wǎng)點和投資項目已經(jīng)涉及上海、南京、揚州、武漢、蘇州、呼和浩特、銀川、大連等中國內(nèi)地主要大中城市和亞洲、澳洲等地區(qū)，形成了一個跨國跨地區(qū)的營銷格局，在國內(nèi)外已呈現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍風(fēng)范，其自身的強勁發(fā)展態(tài)勢及其對周邊經(jīng)濟發(fā)展的促進作用已日顯益彰。

金盛國際家居連鎖南京江東門店、大橋北路店、上海銅川路店、銀都路店、揚州城東店、武漢東湖店，集建材、家具、家裝、家電、家飾五位一體，突出“商品以質(zhì)取勝、經(jīng)營以特取勝、服務(wù)以情取勝、購物以便取勝、環(huán)境以雅取勝、功能以全取勝”的理念，首創(chuàng)“租賃式經(jīng)營、商場化管理”經(jīng)營模式，以及龐大的經(jīng)營規(guī)模、時尚的購物環(huán)境、完善的售后服務(wù)，成為同行業(yè)競相效仿的典范。

金盛百貨連鎖龍江店、大橋北路店、網(wǎng)巾市店、友誼華聯(lián)商場、太平商場，經(jīng)營范圍涵蓋流行服飾、洗化用品、床上用品、文教產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、時尚家居用品、家飾工藝品等數(shù)千個品種，均為所屬區(qū)域內(nèi)品種最全、實力最強、人氣最旺、影響最大、最具特色的百貨商城。以便捷的交通、現(xiàn)代化的設(shè)施、人性化的購物環(huán)境，成為消費者購物的首選。

金盛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、武漢昆斯蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、墨爾本皇家房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，擁有一批專業(yè)從事房地產(chǎn)策劃、開發(fā)、施工、銷售、管理的精英團隊。公司先后開發(fā)曲水文華、西城嵐灣、金銀雅苑、墨爾本ＰＡＲＫＬＡＮＤ湖景別墅等眾多具有中國傳統(tǒng)文化與國際品質(zhì)兼容并蓄的高級住宅社區(qū)和別墅區(qū)，為消費者構(gòu)建品質(zhì)與品位、價格與價值、時尚與經(jīng)典、自然與人文和諧優(yōu)雅的高尚人居環(huán)境。

金盛裝飾裝潢有限公司、金盛廣告藝術(shù)傳播公司、金盛集團法律服務(wù)中心等公司的成立，標(biāo)志著金盛集團正呈現(xiàn)出以傳統(tǒng)優(yōu)

勢產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，新興產(chǎn)業(yè)不斷拓展的良性發(fā)展態(tài)勢。

立足南京，地跨華東、華中，觸角向華北、環(huán)渤海經(jīng)濟圈和東北地區(qū)延伸，加快在國內(nèi)省會城市及沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)實現(xiàn)連鎖經(jīng)營，同時積極謀略未來，尋求海外擴張。這是金盛集團進入跨越式發(fā)展階段的中長期發(fā)展戰(zhàn)略。

金盛集團未來幾年內(nèi)將有效地整合資產(chǎn)和資本，強化品牌連鎖戰(zhàn)略，重點在北京、天津、大連、唐山等環(huán)渤海經(jīng)濟圈和長春、沈陽、三亞等經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)及商業(yè)重鎮(zhèn)強力打造連鎖企業(yè)，謀求更大的拓展空間。武漢、蘇州、天津、呼和浩特、銀川等地大型新項目的建設(shè)將成為金盛集團進入跨越式發(fā)展期的標(biāo)志。

為了實現(xiàn)集團新戰(zhàn)略，使集團的持續(xù)發(fā)展獲得長期穩(wěn)定的融資渠道，并借此形成良性的資金循環(huán)，集團將“金盛國際”家居連鎖在香港Ｈ股上市作為近期的首要任務(wù)。上市公司總部設(shè)在香港，上市準(zhǔn)備工作已經(jīng)完備。在上市公司中，美國貝恩基金占有約２６％的股權(quán)。集團與美國ＣＢＬ基金的戰(zhàn)略合作，必將對金盛百貨連鎖和金盛置業(yè)投資的快速發(fā)展起到推波助瀾的作用。

創(chuàng)業(yè)之際依靠黨，發(fā)展之中緊跟黨，壯大之后回報黨。金盛集團在自身飛速發(fā)展的同時，致富思源，回饋社會，在解決就業(yè)、增加稅收等諸多方面扮演著舉足輕重的角色，努力為祖國經(jīng)濟和社會發(fā)展多作貢獻(xiàn)。歷年來，金盛集團累計為抗洪救災(zāi)、抗擊非典、光彩事業(yè)等公益和慈善事業(yè)捐款贈物達(dá)數(shù)百萬元；先向社會各界捐款1000余萬元搞扶貧助學(xué)和舉辦公益事業(yè)，在貧困地區(qū)修建希望學(xué)校兩所，常年捐助貧困學(xué)生40多人。金盛人以強烈的社會責(zé)任感為構(gòu)建和諧社會添磚加瓦。

近年來，金盛集團響應(yīng)政府號召，積極投身國企改革，先后收購了南京裝飾城、南京一建公司、南京設(shè)備安裝公司、南京友誼華聯(lián)（集團）有限責(zé)任公司、南京市百貨公司、南京太平商場等一批老牌國有企業(yè)。通過資源合理配置，為改制企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)

造了新的活力。并投身再就業(yè)工程，為政府分憂解難，向社會提供了數(shù)萬個就業(yè)崗位，受到了省市各級領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。

金盛集團董事局主席王華先生，憑借其對江蘇經(jīng)濟建設(shè)做出的突出貢獻(xiàn)，被江蘇省經(jīng)貿(mào)委、省工商聯(lián)評選為“十佳風(fēng)云蘇商”。金盛集團相繼被評為“全國思想政治工作先進單位”、“全國百強建材市場”、“全國誠信大市場”、“全國建材五星級市場”、“全國建材裝飾材料規(guī)范市場”等國家級榮譽稱號；被江蘇省委省政府評為“江蘇省文明大市場”、“江蘇省著名商標(biāo)”、“江蘇省先進民營企業(yè)”；被南京市委市政府評為“建設(shè)新南京先進單位”、“南京市先進私營企業(yè)”，“南京市三信三優(yōu)先進單位”、“南京市先進基層黨組織”；另外，集團還被授予“南京軍區(qū)基層先進武裝部”、“南京市社會勞動保障先進單位”，“南京市納稅大戶”等榮譽稱號。

金盛集團和金盛人團隊海納百川，與時俱進，開拓創(chuàng)新，正以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力把握行業(yè)發(fā)展機遇，謀求企業(yè)的超高速成長，向著打造“百年金盛”的國際化企業(yè)目標(biāo)邁進。

懇請北京市投資促進局及相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對我集團在北京區(qū)域的開拓上給予大力地扶持。在政策優(yōu)惠、項目庫、招商引資、市場推廣等方面給予特別的指導(dǎo)，便于我們在北京市的投資發(fā)展，同時為北京市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人才就業(yè)等貢獻(xiàn)自己的力量。

以上僅為我們的初步介紹，請在方便的時候，允許我們當(dāng)面詳細(xì)匯報并聆聽指導(dǎo)！

金盛置業(yè)投資集團有限公司 北京公司

2010年8月16日