第一篇：煙草專賣行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法案卷管理，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（3號(hào)令）制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級煙草專賣行政機(jī)關(guān)按照行政處罰程序?qū)嵤┨幜P的案卷。

第二章 基本標(biāo)準(zhǔn)

第三條 主體合法

1、處罰主體合法：實(shí)施煙草專賣行政處罰的組織為依法能夠獨(dú)立行使處罰并承擔(dān)法律責(zé)任的縣級以上煙草專賣行政機(jī)關(guān)。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利，并承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織；（2）在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的村料；（3）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人。

3、法律文書中，處罰主體和被處罰主體使用全稱，且前后一致。對外使用的文書必須使用行政機(jī)關(guān)的印章。

第四條 事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

1、法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、法律文書應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

3、卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效、足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

第五條 適用法律正確

1、行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律文書中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用列條、款、項(xiàng)、目；

3、當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為；

4、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第六條 程序合法

1、在一般程序的實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定，送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上案卷應(yīng)按照實(shí)施行政處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求：（1）作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；（2）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；（3）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯的權(quán)利，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；（4）符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人依法要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織聽證；（5）行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論，依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)備案的行政處罰案件，必須上報(bào)備案；（6）法律文書的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式、案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；（7）依法應(yīng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

第三章 具體標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 立（銷）案

第七條 立I（銷）案審批。法律文書有：立案報(bào)告表、撤銷立案報(bào)告表。

1、立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質(zhì)；

（2）案件來源。在檢查或辦案中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。屬于舉報(bào)的應(yīng)寫明舉報(bào)方式，需要保密的，可以不寫明舉報(bào)人。交辦或移送的，應(yīng)寫明交辦、移送機(jī)關(guān)及其意見；

（3）案情摘要。應(yīng)注明發(fā)生涉嫌違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、簡要情節(jié)，及承辦人對涉嫌違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

（4）承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款、建議立案的意見，兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據(jù)時(shí)只引用相應(yīng)的法律、法規(guī)名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數(shù)額；

（5）審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見，簽名及日期。

2、撤銷立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）簡述案情。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

（2）承辦人意見。應(yīng)注明銷案的理由和建議，銷案的意見、簽名及日期；

（3）審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意銷案的意見，簽名及日期。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第八條 調(diào)查取證的法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

第九條 調(diào)查筆錄包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

1、詢問筆錄，檢查（勘驗(yàn)）筆錄的基本要求（1）每份《詢問筆錄》只能對應(yīng)一個(gè)被詢問人；

（2）一個(gè)案件有多處現(xiàn)場或一個(gè)現(xiàn)場有多次被檢查的，應(yīng)分別制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄；

（3）對案件當(dāng)事人應(yīng)表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務(wù)。

2、詢問筆錄基本內(nèi)容

（1）詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)；

（2）詢問人和記錄人姓名；

（3）被詢問人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；被詢問人是當(dāng)事人還是證人必須記錄清楚；

（4）詢問內(nèi)容。包括反映事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

（5）被詢問人對筆錄的意見。應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或印章；

（6）詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指??；

（7）被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

（8）筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)利的記載（使用專門告知文書的除外）。并記錄當(dāng)事人對違法行為的辯解意見。

3、檢查（勘驗(yàn)）筆錄基本內(nèi)容

（1）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場的，記載其姓名、職務(wù)情況；

（2）檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)；

（3）現(xiàn)場情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等。對現(xiàn)場情況附以圖示或照片的，必須要有相應(yīng)的文字說明。

（4）檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；

（5）被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或印章；

（6）被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十條 抽樣取證文書包括抽樣取證通知書和物品清單（通知書與物品清單的登記內(nèi)容必須一致）

1、抽樣取證通知書基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；（2）取證的事由；

（3）取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；（4）取證的時(shí)間、地點(diǎn)

（5）取證的法律、法規(guī)依據(jù)，寫明名稱和具體條款；

（6）當(dāng)事人簽名或印章。當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明；

（7）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、特品清單基本內(nèi)容

（1）特品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；（2）特品所有人或持有人簽名或印章；（3）應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十一條 先行登記保存證據(jù)文書主要有先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書。這三種文書應(yīng)配合作用。

1、先行登記保存證據(jù)通知書基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）

（2）登記保存物品的理由及法律依據(jù)；（3）登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；（4）登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；

（5）當(dāng)事人、見證人、執(zhí)法人員分別簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間；

（6）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、物品清單基本內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)第十條第2項(xiàng)。

3、物品處理通知書基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；

（2）物品處理意見；

（3）執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間。

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。第十二條 鑒定結(jié)論基本內(nèi)容

1、申請鑒定的單位或個(gè)人；

2、申請鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；

3、結(jié)論性意見；

4、鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名

第十三條 聽證文書主要有聽證告知書、聽證通知書，聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告。

1、聽證告知書基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（2）擬作出行政處罰的種類和幅度；

（3）當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限；（4）行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及日期。

2、聽取通知書基本內(nèi)容（1）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）聽證主持人的姓名；

（3）當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

3、聽證公告基本內(nèi)容（1）案由；

（2）聽證的時(shí)間、地點(diǎn)（3）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

4、聽證筆錄基本內(nèi)容

（1）舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)。當(dāng)事人、代理人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況。

（3）當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、陳述、申辯的內(nèi)容。

（4）當(dāng)事人簽名。

5、聽證報(bào)告基本內(nèi)容

（1）案由；

（2）聽證的時(shí)間，地點(diǎn)和參加人情況；

（3）當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

（4）主持人意見和建議。

第三節(jié) 審查決定

第十四條 審查決定的法律文書有案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、當(dāng)場處罰決定書、責(zé)令改正通知書等。

第十五條 案件處理呈批文書基本內(nèi)容、案由；

2、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況，當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱，法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

3、違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、法律依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見；

4、承辦人意見。承辦人員對該案處理適用的法律依據(jù)和意見，簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意處罰的意見、簽名及日期。

第十六條 案件集討論記錄基本內(nèi)容

1、時(shí)間、地點(diǎn)；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

4、承辦人員匯報(bào)的案情；

5、參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見及簽名；

6、結(jié)論性意見。

第十七條 行政處罰告知書基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人姓名；

2、案由；

3、擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)；

4、告知當(dāng)事人享有的權(quán)利；

5、告知當(dāng)事人的收到告知書后進(jìn)行陳述和申辯的期限及地點(diǎn)；

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。

第十八條 行政處罰決定書基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

2、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)及種類；

4、行政處罰的履行方式及期限；

5、不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議，行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

6、作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)的名稱及日期（日期以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

7、行政機(jī)關(guān)印章。

第十九條 當(dāng)場處罰決定書基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況；

2、違法法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)；

4、罰款數(shù)額

5、不行政處罰的履行方式及期限；

6、不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限，訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

7、處罰的時(shí)間、地點(diǎn)；

8、行政機(jī)關(guān)印章；

9、制作當(dāng)場處罰決定書的執(zhí)法人員簽名。

第二十條 責(zé)令改正通知書基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的名稱（姓名）；

2、違法事實(shí)；

3、違反法律、法規(guī)、規(guī)章和名稱及具體條款、項(xiàng)、目；

4、責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；

5、行政機(jī)關(guān)印章及日期；

6、行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄；

第四節(jié) 送達(dá)執(zhí)行

第二十一條 送達(dá)執(zhí)行的法律文書有送達(dá)回證和執(zhí)行文書。第二十二條 送達(dá)回證基本內(nèi)容（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)）；

1、送達(dá)文書的名稱；

2、受送達(dá)人的名稱（姓名）；

3、送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；

4、行政機(jī)關(guān)印章；

5、送達(dá)人簽名；

6、收件人簽名；

7、代收送達(dá)，留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷。郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。委托送達(dá)的，受委托機(jī)關(guān)應(yīng)在備注欄中蓋上印章。

第二十三條 執(zhí)行文書主要包括行政處罰繳款書、違法物品銷毀記錄表、罰沒煙草專賣品指定收購移交單、延期（分期）繳納罰款審批文書、加處罰款決定書、強(qiáng)制執(zhí)行申請書。行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。即制作行政處罰繳款書、罰沒煙 草專賣品指定收購移交單，違法物品監(jiān)銷單等；行政處罰部分履行的，應(yīng)制作延期（分期）繳納罰款審批文書；行政處罰逾期不履行的，應(yīng)制作加處罰款決定書、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。

1、行政處罰繳款書由當(dāng)?shù)刎?cái)政部門統(tǒng)一印制，并按要求填寫。

2、違法物品銷毀記錄表基本內(nèi)容

（1）銷毀違法物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等。

（2）銷毀理由；

（3）監(jiān)銷人員簽名或印章。

3、罰沒煙草專賣品指定收購移交單基本內(nèi)容（1）被指定單位名稱；

（2）指定收購移交煙草專賣品的名稱、產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、分品種金額及總金額；

（3）移交單位及收購單位經(jīng)辦人簽名；

（4）移交行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名或印章；（5）移交單位和收購單位印章及日期。

4、延期（分期）繳納罰款審批文書基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）處罰決定書的名稱及編號(hào)；

（3）延期（分期）繳納罰款的人民幣大小寫金額；（4）延期（分期）繳納罰款的理由及方式；（5）承辦案件機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見、簽字及日期；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見、簽字及日期。

5、加處罰決定書基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）原處罰決定書的名稱及編號(hào)；（3）加處罰款的理由及法律依據(jù)；

（4）應(yīng)當(dāng)繳納加處罰款的人民幣大小寫金額；（5）行政機(jī)關(guān)限定加處罰款的最后繳款期限；（6）強(qiáng)制執(zhí)行申請書基本內(nèi)容。

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。（1）受文的人民法院全稱；（2）當(dāng)事人基本情況；（3）申請理由及法律依據(jù)；（4）申請機(jī)關(guān)印章及日期；

（5）附項(xiàng)。即應(yīng)列明作出執(zhí)行依據(jù)的處罰決定書或其他文件。

第五節(jié) 結(jié) 案

第二十四條 結(jié)案的法律文書有結(jié)案審批文書。其基本內(nèi)容為：

1、案由；

2、案情；

3、執(zhí)行情況；

4、承辦人建議結(jié)案的意見、簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及日期

第六節(jié) 指定管轄、案件移送

第二十五條 指定管轄文書基本內(nèi)容

1、被指定管轄單位名稱；

2、案由；

3、指定管轄的法律依據(jù)；

4、指定單位印章及日期；

第二十六條 移送文書主要包括案件移送函，移送物品清單。

1、案件移送函基本內(nèi)容（1）案件被移送單位名稱；（2）案由；（3）移送原因；（4）所附案件材料清單；

第二篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據(jù)】 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《XX省機(jī)關(guān)文書檔案保管期限表》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省煙草專賣行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級煙草專賣行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級局的案件檔案管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級負(fù)責(zé)的原則：

專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負(fù)責(zé)案件檔案的集中保管及對內(nèi)使用管理。

法規(guī)部門部門負(fù)責(zé)案件檔案的對外使用管理。第五條【配備要求】 各級局應(yīng)設(shè)置案卷管理人員，配備專柜負(fù)責(zé)案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應(yīng)熟悉檔案管理工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀(jì)律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項(xiàng)管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓(xùn)要求】 各級局應(yīng)對案件檔案制作和管理人員定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第七條【硬件要求】 各級局應(yīng)確保硬件設(shè)備數(shù)量適應(yīng)案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設(shè)要求】 各級局要適應(yīng)案件檔案管理信息化建設(shè)和發(fā)展的要求，使案件檔案信息化建設(shè)和辦公自動(dòng)化同步規(guī)劃、同步發(fā)展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應(yīng)當(dāng)分類存放、集中移交、安全管理，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保密法》和上級有關(guān)檔案、案件檔案管理的規(guī)定，嚴(yán)防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。

第十一條【保管期限】 已結(jié)案的一般程序案件、處罰完畢的簡易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應(yīng)在辦案過程中隨時(shí)做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規(guī)范】 案件辦理人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范制作處罰案件文書，法律法規(guī)對案件檔案內(nèi)文書格式有要求的，應(yīng)當(dāng)符合法定的格式；如地方相關(guān)部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規(guī)范要求。

第十四條【制檔及移交時(shí)限】 案件辦理人員應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)對已辦結(jié)的處罰案件進(jìn)行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過三十個(gè)工作日的，應(yīng)當(dāng)由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應(yīng)及時(shí)編制移交清冊，并在移交案件檔案時(shí)一并將移交清冊移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時(shí)限及規(guī)范】 案卷管理人員應(yīng)在次年的3月31日前將上一已完結(jié)的案件檔案及相應(yīng)的移交清冊移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方必須逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，經(jīng)雙方核對無誤并經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)移交完畢后方可辦理離崗或離職手續(xù)。

第十九條【檔案保護(hù)】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時(shí)對已破損、霉變、褪色的檔案要及時(shí)采取修補(bǔ)、復(fù)制等措施。

第二十條【應(yīng)急工作】 各級局要制訂案件檔案管理應(yīng)急預(yù)案，對可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害應(yīng)有相應(yīng)的應(yīng)急搶救措施，確保案件檔案的實(shí)體安全。

第四章 使用

第二十一條【對內(nèi)使用】 本單位有關(guān)部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應(yīng)先辦理使用登記手續(xù)，經(jīng)案件檔案保管部門同意后在指定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行查閱。

第二十二條【行業(yè)內(nèi)使用】 上級機(jī)關(guān)或行業(yè)內(nèi)其他單位因案件復(fù)議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。

第二十三條【對外使用】 外部單位或個(gè)人需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案有關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)出示有效證明，由法

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規(guī)部門統(tǒng)一受理，符合條件的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，填寫案件檔案使用登記本，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查閱、摘錄和復(fù)制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時(shí)，閱卷人不得在案件檔案上作任何標(biāo)注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應(yīng)主動(dòng)維護(hù)案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的實(shí)名舉報(bào)、涉及國家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開例外】 案件檔案原則上不向社會(huì)開放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四章 監(jiān)督

第二十七條【監(jiān)督原則】 各級局依職權(quán)對同級或下級局的案件檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并接受同級人民政府及有關(guān)行政部門的監(jiān)督。

第二十八條【禁止行為】 各級局相關(guān)人員出現(xiàn)下列行為之一的，由上一級或同級管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規(guī)定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報(bào)、漏報(bào)有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關(guān)規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經(jīng)同意公開或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應(yīng)當(dāng)處理的其他情形。

第二十九條【考核監(jiān)督】 開展案件檔案監(jiān)督檢查和評議考核的人員，在監(jiān)督檢查、評議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構(gòu)成行政違紀(jì)的，應(yīng)按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責(zé)任人觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復(fù)議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 各級局應(yīng)當(dāng)依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實(shí)施細(xì)則》，如按照當(dāng)?shù)毓ぷ鲗?shí)際情況需對相應(yīng)條款進(jìn)行變通的，需報(bào)省局備案批準(zhǔn)。

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第三十三條 新的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對本辦法所列內(nèi)容另有規(guī)定的，依新規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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第三篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

2010-07-02

為進(jìn)一步完善全省各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級各部門的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。

基本術(shù)語

1、處罰主體：是指依法能夠獨(dú)立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)或組織。

2、被處罰主體：是指實(shí)施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)人合伙等。

4、法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。

7、證據(jù)：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

8、時(shí)間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時(shí)間至少要具體到年、月、日。

9、地點(diǎn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點(diǎn)要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)、村、隊(duì)和具體處所。

10、日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；

（2）實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限；

（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；

（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C(jī)構(gòu)備案）。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

（3）法律文書中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過程；

3、證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)，與違法事實(shí)有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

2、處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3、“一事不再罰”原則。對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法組織聽證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)；法律文書 的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達(dá)回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書標(biāo)準(zhǔn)，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。

2、案件來源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。

3、案情記載。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)的客觀描述。

4、承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的理由、依據(jù)及意見、承辦人簽名及日期。

5、辦案機(jī)構(gòu)意見。應(yīng)有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期。

6、審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證

主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、告知及聽證文書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

1、有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法，案卷內(nèi)所有調(diào)查取證文書中均有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名。

2、調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對應(yīng)一個(gè)被詢問人且每次詢問制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內(nèi)容（包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢問人對筆錄的意見（應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應(yīng)由被詢問人在更改處捺手??；詢問筆錄為多頁時(shí)，被詢問人應(yīng)捺騎縫手??；被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)當(dāng)具備：檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、具體地點(diǎn)；被檢查人基本情況。其他有關(guān)人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗(yàn)）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實(shí)或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時(shí)，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時(shí)，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書。包括：抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應(yīng)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

抽樣取證通知書中應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數(shù)、生產(chǎn)企業(yè)、品牌名稱、數(shù)量、規(guī)格等；

取證的時(shí)間、地點(diǎn)；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期；物品清單；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；抽樣取證物品處理的依據(jù)；抽樣取證物品的處理意見；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據(jù)文書 先行登記保存證據(jù)文書包括：

（1）先行登記保存證據(jù)通知書。并注明：當(dāng)事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機(jī)關(guān)印章，并有日期。（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據(jù)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（4）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書。包括：當(dāng)事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

5、鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具備：申請鑒定的單位或個(gè)人；申請鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見；鑒定人員簽名、鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

6、告知及聽證文書

（1）在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目及完整記載；應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)以及陳述、申辯的途徑、期限；應(yīng)載有行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)制作陳述、申辯筆錄，或當(dāng)事人陳述申辯材料，應(yīng)當(dāng)有陳述和申辯開始和結(jié)束的時(shí)間、地點(diǎn)；有陳述人的基本情況及與本案的關(guān)系；有陳述和申辯的內(nèi)容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報(bào)告等。

在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項(xiàng)與處罰事先告知書基本相同。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作舉行聽證通知書。通知書要注明：當(dāng)事人，舉行聽證的具體時(shí)間、地點(diǎn)和方式，聽證主持人、聽證員、書記員的姓名，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽證公告應(yīng)明確：案由；聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和有關(guān)事項(xiàng)；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽證筆錄具備的事項(xiàng)包括：舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程

中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備：聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和參加人情況；案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議的內(nèi)容；當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質(zhì)證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭論的焦點(diǎn)問題；主持人意見及簽名；報(bào)告形成時(shí)間等。

7、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

（1）有對案件調(diào)查的來源、調(diào)查經(jīng)過；

（2）有當(dāng)事人的基本情況；

（3）有當(dāng)事人違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)記錄；

（4）有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù)及行政處罰自由裁量規(guī)則依據(jù)；

（5）有案件調(diào)查機(jī)構(gòu)的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（1）有對案件來源記載。（2）有當(dāng)事人的基本情況。（3）有違法事實(shí)和證據(jù)情況。

（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）以及根據(jù)

行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)。（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名。（6）有行政執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)意見。（7）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：討論時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見；結(jié)論性意見及參加人簽名。

應(yīng)由上級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，須有報(bào)批文書，包括本行政機(jī)關(guān)的意見及印章，案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送日期、上級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)日期等。

3、行政處罰決定書（1）有當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。

（3）有行政處罰的種類和依據(jù)（含根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定。

（5）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處

罰的日期為準(zhǔn)）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章。

4、責(zé)令改正通知書

（1）應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違法事實(shí)和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項(xiàng)、目。

（3）有責(zé)令改正的內(nèi)容及期限。（4）有行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

（四）送達(dá)和執(zhí)行

1、送達(dá)文書主要是送達(dá)回證，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)。送達(dá)回證必須包括：送達(dá)文書的名稱；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；送達(dá)方式（代收送達(dá)、留臵送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中）；送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見證人簽名。

2、執(zhí)行文書的要求是：處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等；處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書或申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。

（五）結(jié)案

結(jié)案的主要法律文書是結(jié)案報(bào)告。結(jié)案報(bào)告包括：案由、案情、送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見及簽名、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標(biāo)準(zhǔn)為：

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)同一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷的文書應(yīng)具備以下內(nèi)容（相關(guān)內(nèi)容的具體要求與一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的案卷文書標(biāo)準(zhǔn)要求相同）：

1、使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

4、有違法行為的事實(shí)和證據(jù)；

5、有罰款金額或警告內(nèi)容；

6、有行政處罰依據(jù)（條、款、項(xiàng)、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期；

10、有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號(hào)碼、簽名或蓋

章；

11、當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書只存一份正本。

3、案卷按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內(nèi)材料排列有序?？蛇x擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過程順序排列文書；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)臵分類排序。

5、卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

7、紙張無破損，破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼切齊，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂 13

改的原因及理由。

附則

1、各級政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問題，不斷提高行政處罰案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

3、國務(wù)院有關(guān)部門對行政處罰文書格式有規(guī)定的，從其規(guī)定；省人民政府行政執(zhí)法部門按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書格式，可根據(jù)部門執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書格式，并報(bào)省政府法制機(jī)構(gòu)備案。

4、行政處罰文書中根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)不得單獨(dú)使用，應(yīng)與相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章同時(shí)使用。

5、本標(biāo)準(zhǔn)由河北省人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

附：河北省行政處罰案卷參考文書樣式

一、立案審批表

二、詢問筆錄

三、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

四、抽樣取證通知書

五、抽樣取證物品處理通知書

六、先行登記保存證據(jù)通知書

七、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書

八、行政處罰事先告知書

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽證告知書

十一、行政處罰聽證通知書

十二、聽證筆錄

十三、聽證報(bào)告

十四、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內(nèi)部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書

十八、責(zé)令（限期）改正通知書

十九、行政處罰文書送達(dá)回證

二十、行政處罰案件結(jié)案報(bào)告 二

十一、當(dāng)場行政處罰決定書 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請書 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第四篇：吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件3：

吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調(diào)查取證

第四章陳述、申辯與聽證

第五章審查決定

第六章送達(dá)執(zhí)行

第七章結(jié)案

第八章簡易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《吉林省實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉若干規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 全省范圍內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標(biāo)準(zhǔn)。

由于部門執(zhí)法特點(diǎn)的需要，或國家部委有特殊要求的，可以在符合本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加執(zhí)法文書種類。

第三條 各級政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

各級政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問題，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應(yīng)是案件辦理的真實(shí)記錄，嚴(yán)禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應(yīng)堅(jiān)持公正原則，不得排斥或去除對當(dāng)事人有利的證據(jù)。

第六條 規(guī)范和制作行政處罰案卷應(yīng)兼顧規(guī)范執(zhí)法行為和節(jié)約行政資源兩個(gè)方面。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進(jìn)管理的規(guī)范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動(dòng)程序，是行政執(zhí)法人員對當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查取證、提出處罰建議等履行職責(zé)活動(dòng)的依據(jù)。在案卷中體現(xiàn)為立案審批表及相關(guān)材料。

第九條 立案審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）初步掌握當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件來源，注明案件是來自現(xiàn)場檢查、投訴舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；

（三）案情記載，包括涉案的時(shí)間、地點(diǎn)，行為及涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（四）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（五）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。

第十條 案件來源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料。相關(guān)材料包括：舉報(bào)電話記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場檢查筆錄、移送材料等。

對舉報(bào)人可能產(chǎn)生不利影響的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)為舉報(bào)人保密。

第三章 調(diào) 查 取 證

第十一條 證據(jù)是作出行政處罰的事實(shí)根據(jù)。調(diào)查取證階段的文書包括：詢問筆錄（證人證言）、勘驗(yàn)檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書、書證取證文書、視聽資料取證文書、先行登記保存證據(jù)文書和鑒定文書等。

第十二條 詢問筆錄是對當(dāng)事人和相關(guān)證人詢問的書面記載。

詢問筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）詢問事由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）詢問人、記錄人的姓名和職務(wù)；

（四）被詢問人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址、單位等信息；

（五）被詢問人是案件當(dāng)事人的，應(yīng)有向被詢問人告知申請回避的內(nèi)容；

（六）詢問的具體內(nèi)容；

（七）被詢問人的意見，并在訊問筆錄上逐頁、頂格簽名；

（八）詢問筆錄中如有涂改，應(yīng)有被詢問人的簽名確認(rèn)。

每份詢問筆錄只能針對一個(gè)被詢問人。

相關(guān)證人出具書面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)內(nèi)容的限制。

第十三條 對與案件有關(guān)的場所、物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)制作勘驗(yàn)檢查筆錄。

勘驗(yàn)檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（二）勘驗(yàn)檢查人和記錄人的姓名和職務(wù)；

（三）被檢查人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（四）現(xiàn)場情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等；

（五）勘驗(yàn)檢查人簽名；

（六）被檢查人對勘驗(yàn)檢查筆錄的意見和簽名。

每份勘驗(yàn)檢查筆錄只能針對一個(gè)案件現(xiàn)場。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）物品名稱；

（二）物品數(shù)量；

（三）物品主要特征；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）物證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）取證物品的名稱及性狀；

（六）執(zhí)法人員簽名及日期；

（七）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據(jù)物品，應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)保存。保存期限為：不提起行政復(fù)議和行政訴訟的為一年，提起行政復(fù)議和行政訴訟的，保存至行政復(fù)議或行政訴訟結(jié)案。依法應(yīng)返還或不宜存放的證據(jù)物品除外。

第十六條 書證取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）書證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

書證可采取復(fù)印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽資料取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）視聽資料與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員的簽名及日期。

視聽資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（六）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期；

（七）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）對先行登記保存物品的處理意見；

（三）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名。

第二十二條 對于行政處罰案件中涉及的某些專門性或技術(shù)性的問題，可指定具有鑒定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并出具鑒定文書。

鑒定文書由鑒定機(jī)構(gòu)按預(yù)定格式出具，一般應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）申請鑒定的單位或個(gè)人；

（二）申請鑒定的時(shí)間；

（三）申請鑒定的物品及事項(xiàng)；

（四）結(jié)論性意見；

（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽證

第二十三條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人陳述、申辯與聽證的權(quán)利應(yīng)在文書上體現(xiàn)。陳述、申辯與聽證階段的文書包括：陳述、申辯（聽證）告知書，陳述、申辯筆錄，聽證通知書，聽證筆錄，聽證報(bào)告。

第二十四條 陳述、申辯（聽證）告知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）執(zhí)法人員認(rèn)定的違法事實(shí)；

（三）違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目，擬作出行政處罰的種類和幅度；

（五）當(dāng)事人依法享有陳述、申辯或要求聽證的權(quán)利及法定期限；

（六）執(zhí)法人員簽名，行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十五條 當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）陳述、申辯人姓名及與當(dāng)事人關(guān)系；

（五）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（六）當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行陳述、申辯的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人對陳述、申辯筆錄核對并逐頁頂格簽名。

當(dāng)事人放棄陳述、申辯與聽證權(quán)利的，應(yīng)有本人簽名確認(rèn)或執(zhí)法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證，下達(dá)聽證通知書。

聽證通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）聽證會(huì)案由

（三）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話；

（四）聽證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當(dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽證主持人、記錄人回避的權(quán)利；

（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（八）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十七條 聽證過程應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄。

聽證筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）聽證是否公開舉行；

（四）聽證主持人，記錄人，執(zhí)法人員，當(dāng)事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執(zhí)法人員對當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（六）當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽證主持人逐頁在聽證筆錄上簽名。

第二十八條 聽證會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作聽證報(bào)告。

聽證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人的情況；

（三）當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（四）爭議的焦點(diǎn)問題；

（五）主持人的意見和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出處罰決定。這一階段的文書有：案件處理呈批報(bào)告表、重大（情節(jié)復(fù)雜）案件集體討論記錄、責(zé)令改正通知書、行政處罰決定書。

第三十條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)作出案件處理呈批報(bào)告表。

案件處理呈批報(bào)告表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及證據(jù)；

（四）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（五）執(zhí)法人員對當(dāng)事人陳述、申辯或聽證所提出意見的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執(zhí)法人員提出的處罰建議及法定依據(jù)；

（七）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期；

（八）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見，簽名及日期。

第三十一條 對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體討論的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

（四）執(zhí)法人員匯報(bào)當(dāng)事人主要違法事實(shí)，當(dāng)事人陳述申辯的主要內(nèi)容和聽證報(bào)告的內(nèi)容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據(jù)；

（三）每個(gè)參加討論人員的觀點(diǎn)和意見；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結(jié)論性意見。

第三十二條 對在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)制止或責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并下發(fā)責(zé)令改正通知書。

責(zé)令改正通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）違法事實(shí)；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及具體條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期。

第三十三條 行政機(jī)關(guān)決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)并簡述相關(guān)證據(jù)，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（四）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（五）行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限（行政復(fù)議前置的可不告知申請行政訴訟的權(quán)利）及投訴舉報(bào)電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和日期及印章。

行政處罰決定書應(yīng)采用打字的文書下達(dá)。

第三十四條 責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)作出的，責(zé)令改正與行政處罰可一并通過行政處罰決定書下達(dá)。

第六章 送達(dá)執(zhí)行

第三十五條 送達(dá)執(zhí)行階段，包括對行政處罰決定書的送達(dá)和行政處罰的執(zhí)行情況。

第三十六條 行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回執(zhí)。

送達(dá)回執(zhí)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）送達(dá)文書的名稱；

（二）受送達(dá)人的名稱（姓名）；

（三）送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）送達(dá)方式及簽收情況；

（五）受送達(dá)人或代收人簽名及日期；

（六）送達(dá)人簽名及日期。

代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

其他行政處罰文書需送達(dá)的，可按本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰的執(zhí)行情況，在案卷中應(yīng)有文書記載。

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書或票據(jù)，沒收及銷毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。

第七章 結(jié) 案

第三十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報(bào)告。

結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由及案情；

（二）行政機(jī)關(guān)處理決定及執(zhí)行情況；

（三）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見，簽名及日期。

第八章 簡易程序

第三十九條 適用簡易程序，當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作當(dāng)場行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）處罰決定書名稱、編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限及投訴舉報(bào)的電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場行政處罰決定書可用格式文書填寫。

第四十條 應(yīng)將簡易程序當(dāng)場行政處罰決定書的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實(shí)行一卷一號(hào)，一案一卷制度。

第四十二條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件辦結(jié)后15日內(nèi)按規(guī)定將辦案文書立卷歸檔。

第四十三條 案卷應(yīng)用易于存放的紙質(zhì)材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應(yīng)金屬裝訂，且案卷內(nèi)不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內(nèi)應(yīng)有文書目錄，并且填寫規(guī)范。

第四十六條 卷內(nèi)文書不能采用鉛筆或圓珠筆填寫。

第四十七條 卷內(nèi)文書一般按時(shí)間順序排列。

采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角，反頁在左上角。

第四十八條 有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)取行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)出具書面憑證；逾期未歸還的，管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼在案卷中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

第五十一條 案件中需要當(dāng)事人簽名、簽收，當(dāng)事人拒絕簽名、簽收或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在文書中由兩名以上執(zhí)法人員簽字注明。具備條件的，應(yīng)有見證人簽字。

第五十二條 本標(biāo)準(zhǔn)自2007年9月1日起施行。

第五篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

總 則

1.適用范圍。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級行政機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實(shí)施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

2.標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

3.術(shù)語

3.1 本標(biāo)準(zhǔn)所稱處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.2 本標(biāo)準(zhǔn)所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人是指行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定。

3.4本標(biāo)準(zhǔn)所稱當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名等。

3.5本標(biāo)準(zhǔn)所稱基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

3.6本標(biāo)準(zhǔn)所稱一般標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷中各種法律文書制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

3.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱技術(shù)處理是指在案卷文書涂改處按壓指印或者加蓋印章等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

4.主體資格 4.1 處罰主體：

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。

4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。4.2 被處罰主體：

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5.事實(shí)證據(jù)

5.1 作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

5.2 法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

5.4 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

6.適用法律

6.1認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

6.2 認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無誤。6.3行政處罰的種類和幅度符合法定要求。

7.程序規(guī)則

7.1 實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

7.2 實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

7.3 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書記載，并符合法定形式要件。

7.4行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡化文書和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

8.立案。主要文書：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來源、承辦意見、審批意見、審批時(shí)間等。

9.調(diào)查取證。主要文書有調(diào)查筆錄、取證文書、鑒定結(jié)論或相關(guān)說明、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

9.1 調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9.1.1 詢問筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢問人和記錄人簽名、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容、被詢問人對筆錄的意見及簽名或蓋章。

9.1.2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對筆錄的意見及簽名或者蓋章。

9.2 抽樣取證文書。包括取證審批文書、取證通知書、物品清單、物品處理通知書。

9.2.1取證審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見、負(fù)責(zé)人審批意見及其申請和批準(zhǔn)時(shí)間。

9.2.2取證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

9.2.3物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

9.2.4物品處理通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）、物品處理意見、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

9.3 先行登記保存證據(jù)文書。包括先行登記保存證據(jù)審批文書、先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書。（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）

9.4相關(guān)證明文書。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說明和授權(quán)委托書。

9.4.1鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說明的單位或者個(gè)人名稱、申請鑒定或者說明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見；鑒定或者說明部門的印章和鑒定時(shí)間。

9.4.2授權(quán)委托書。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

9.5 聽證文書。包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告等。

9.5.1 聽證告知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及其告知時(shí)間。

9.5.2 聽證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

9.5.3 聽證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽證事由、舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

9.5.4 聽證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡介；當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

9.5.5聽證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見和建議。

9.6調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)10.1）

10.審查決定。主要文書有：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書等。10.1 案件處理呈批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名和審批時(shí)間。

10.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見。

10.3 行政處罰決定書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

11.送達(dá)執(zhí)行。主要文書有：送達(dá)文書、執(zhí)行文書。

11.1 送達(dá)文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書的名稱、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。11.2 執(zhí)行文書。

11.2.1 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等，此類文書應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的統(tǒng)一要求填制。

11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書。如延期、分期繳納罰款審批文書或者無法繼續(xù)履行的說明等，此類文書應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；承辦人關(guān)于延期、分期或者無法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名以及審批時(shí)間。

11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書；查封、扣押、凍結(jié)文書；申請法院強(qiáng)制執(zhí)行文書等。

11.2.3.1 加處罰款文書。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書或者銀行代收憑證。

11.2.3.2 查封、扣押、凍結(jié)文書。包括審批文書、通知書、物品清單、物品處理通知書等（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）。

11.2.3.3 申請法院強(qiáng)制執(zhí)行文書。按照法院統(tǒng)一要求填制。

12.結(jié)案。主要文書是結(jié)案審批文書。

12.1 結(jié)案審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請結(jié)案的意見、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及其時(shí)間。

13.案件移送文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱、印章以及移送時(shí)間等。14.立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。14.1 行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用檔案部門統(tǒng)一印制的封皮。

14.2 文書填制。卷內(nèi)文書使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。

14.3 證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

14.4 文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。

14.5 卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

14.6 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

14.7 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。案卷裝訂無金屬物。

14.8 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

15.本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問題由市政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

16.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。