第一篇：青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

第一部分 總 則

一、為了規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

二、本市各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施行政處罰的組織）實(shí)施行政處罰的案卷適用本標(biāo)準(zhǔn)。

三、案卷標(biāo)準(zhǔn)分為基本標(biāo)準(zhǔn)、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。

（一）基本標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰決定足以在行政復(fù)議、行政訴訟中維持的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素齊備、填寫(xiě)規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)是指立卷歸檔應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)

一、行政處罰實(shí)施主體合法

（一）行政處罰實(shí)施主體具備法定資格。

（二）行政處罰實(shí)施主體在法定權(quán)限或受托權(quán)限內(nèi)實(shí)施行政處罰。

二、被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確

（一）被處罰對(duì)象是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

（二）被處罰對(duì)象是實(shí)施違法行為的當(dāng)事人。

三、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分

（一）作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

（二）法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

（三）卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

（四）卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

四、行政處罰實(shí)施程序合法

（一）除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的外，應(yīng)當(dāng)按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽(tīng)取陳述和申辯（聽(tīng)證）、決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰并有相應(yīng)的法律文書(shū)記載。

（二）執(zhí)行有關(guān)法定程序符合法定時(shí)限。

（三）調(diào)查或者檢查時(shí)，調(diào)查或者檢查人員應(yīng)出示有效行政執(zhí)法證件并不得少于兩人。

（四）作出行政處罰決定前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人履行法定告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。對(duì)于當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng) — — 2 予采納。

（五）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)力的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證。

（六）行政處罰決定經(jīng)過(guò)處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

（七）作出行政處罰決定應(yīng)書(shū)面明確告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法 定期限。

（八）行政機(jī)關(guān)制作行政處罰決定書(shū)及其他相關(guān)法律文書(shū),應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章.五、行政處罰適用依據(jù)正確

（一）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）定性適用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)應(yīng)相互對(duì)應(yīng)。

（三）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。

六、行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法定要求，行使裁量權(quán)適當(dāng)，處罰決定無(wú)明顯不當(dāng)情形。

第三部分 文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

一、立案審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況；

（二）案件來(lái)源情況（案件來(lái)源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料，包括：舉報(bào)電話(huà)記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、移送材料等）；

（三）承辦人意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)、簽名及日期。

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）檢查（勘驗(yàn)）機(jī)關(guān)名稱(chēng)、檢查（勘驗(yàn)）人、記錄人的姓名及行政執(zhí)法證件號(hào)碼。

（二）被檢查（勘驗(yàn)）人的基本情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間、場(chǎng)所。

（三）檢查（勘驗(yàn)）人出示證件、表明身份的情況。

（四）檢查（勘驗(yàn)）內(nèi)容。內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被檢查（勘驗(yàn)）人簽名確認(rèn)；被檢查（勘驗(yàn)）人未確認(rèn)的，檢查（勘驗(yàn)）人應(yīng)注明情況并簽名。

（五）檢查（勘驗(yàn)）人員簽名。

（六）被檢查（勘驗(yàn)）人意見(jiàn)并在筆錄上逐頁(yè)簽名（被檢查人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）。

三、詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）詢(xún)問(wèn)機(jī)關(guān)名稱(chēng)、詢(xún)問(wèn)人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號(hào)碼。

（二）被詢(xún)問(wèn)人的基本情況、詢(xún)問(wèn)地點(diǎn)、起止時(shí)間。

— — 4

（三）詢(xún)問(wèn)人出示證件、表明身份的情況。

（四）詢(xún)問(wèn)內(nèi)容。詢(xún)問(wèn)筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被詢(xún)問(wèn)人簽名確認(rèn)；被詢(xún)問(wèn)人未確認(rèn)的，詢(xún)問(wèn)人應(yīng)注明情況并簽名。

（五）詢(xún)問(wèn)人簽名。

（六）被詢(xún)問(wèn)人的意見(jiàn)及在筆錄上逐頁(yè)簽名（被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）。

四、先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的依據(jù)和理由；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

五、先行登記保存通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由和依據(jù)；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

六、先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

七、先行登記保存物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）對(duì)先行登記保存物品的處理意見(jiàn)；

（三）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期；

（七）歸還先行登記保存的物品的，有被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收記錄。

應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。

八、抽樣取證物品清單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）抽樣物品的名稱(chēng)、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等；

（二）抽樣執(zhí)法人員簽名及日期；

（三）被抽樣人簽名（被抽樣人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）及日期。

九、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審文書(shū)應(yīng)載明下列 — — 6 事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審的單位或個(gè)人；

（二）申請(qǐng)的時(shí)間；

（三）申請(qǐng)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審的物品及事項(xiàng)；

（四）結(jié)論性意見(jiàn)；

（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

十、授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）受托人姓名；

（二）授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間；

（三）授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

十一、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名（名稱(chēng)）等基本情況；

（二）案由和調(diào)查經(jīng)過(guò)，違法事實(shí)，案件性質(zhì)，依法應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的相關(guān)證據(jù)；

（三）案件調(diào)查人員對(duì)該案處理、適用的依據(jù)和給予行政處罰的建議及理由；

（四）案件調(diào)查人員簽名及日期。

十二、案件處理內(nèi)部審批文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由和當(dāng)事人的基本情況；

（二）違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及處罰依據(jù)；

（三）承辦人意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)，簽字及日期。

十三、行政處罰事先告知（含聽(tīng)證告知）文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）等基本情況；

（二）擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；

（三）擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；

（四）當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)或要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；

（五）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章及日期。

十四、陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（四）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（五）當(dāng)事人陳述、申辯的內(nèi)容；

（六）當(dāng)事人對(duì)陳述、申辯筆錄核對(duì)并逐頁(yè)簽名。

十五、聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）聽(tīng)證會(huì)案由；

（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話(huà)；

（四）聽(tīng)證主持人、記錄人的姓名；

— — 8

（五）明示當(dāng)事人可以委托1—2名代理人參加聽(tīng)證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽(tīng)證主持人、記錄人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證視為放棄聽(tīng)證權(quán)利；

（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

十六、聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由；

（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）聽(tīng)證是否公開(kāi)舉行；

（四）聽(tīng)證主持人、記錄人、執(zhí)法人員、當(dāng)事人、代理人、第三人的基本情況；

（五）宣布當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，介紹主持人、書(shū)記員并詢(xún)問(wèn)是否有回避申請(qǐng)；

（六）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（七）當(dāng)事人、第三人提出證據(jù)及申辯、質(zhì)證的內(nèi)容，聽(tīng)證參加人最后陳述等情況；

（八）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人逐頁(yè)在聽(tīng)證筆錄上簽名。

十七、聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由；

（二）聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人；

（三）當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法的事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧；

（四）主持人的意見(jiàn)和建議、簽名及日期。

十八、責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）違法事實(shí)；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

十九、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載下列事項(xiàng)：

（一）案由；

（二）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；

（四）案情介紹及發(fā)言情況；

（五）會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

二十、行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址。

（二）當(dāng)事人違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。

（三）作出行政處罰的法律依據(jù)。

（四）具體的行政處罰種類(lèi)、幅度。

— — 10

（五）行政處罰的履行方式和期限。實(shí)施罰款的，應(yīng)告知繳

款的期限、銀行的名稱(chēng)及若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定。

（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限。

（七）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

（八）責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)做出的，有責(zé)令當(dāng)事人立即（限期）改正違法行為的表述。

二十一、送達(dá)回證應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

（一）送達(dá)文書(shū)名稱(chēng)、文號(hào)。

（二）受送達(dá)人名稱(chēng)（姓名）。

（三）送達(dá)方式、時(shí)間和地點(diǎn)。

（四）送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人簽名或蓋章。

（五）直接送達(dá)的有受送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見(jiàn)證人簽名或蓋章）；代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

二十二、行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證，如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等。此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。無(wú)法取得相應(yīng)憑證的應(yīng)有相關(guān)說(shuō)明。

二十三、行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)，如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等。

— 11 — 此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；

（二）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；

（三）承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；

（四）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。二

十四、行政處罰逾期不履行，行政機(jī)關(guān)采取了相應(yīng)措施的，應(yīng)有相應(yīng)文書(shū)，如加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證，查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)（參照先行登記保存文書(shū)），申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)（按照法院統(tǒng)一要求填制）等。

二十五、結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由、當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）；

（二）行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；

（三）行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；

（四）承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；

（五）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。二

十六、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）處罰決定書(shū)名稱(chēng)、編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

— — 12

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目，給予行政處罰的種類(lèi)及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)可用格式文書(shū)填寫(xiě)。

第四部分 立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

一、行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。依法不能公開(kāi)的案件材料和行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。簡(jiǎn)易程序處罰案件可多案一卷。

二、卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆毛筆書(shū)寫(xiě)或者打印，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。

三、不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱(chēng)、數(shù)量、種類(lèi)、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件案卷號(hào)。

四、卷內(nèi)文書(shū)可選擇如下排列：一種是行政處罰決定書(shū)和

— 13 — 送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；另一種是按照辦案時(shí)間順序排列。

五、采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編頁(yè)碼。

六、材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書(shū)材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊；需要附卷的信封，要展開(kāi)并加貼襯紙，郵票不得取掉。

七、案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表應(yīng)填寫(xiě)規(guī)范。

八、立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

第五部分 附 則

一、國(guó)務(wù)院各部門(mén)對(duì)本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰程序及文書(shū)另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。

二、本標(biāo)準(zhǔn)中所稱(chēng)的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

三、本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦負(fù)責(zé)解釋。

四、青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則由市政府法制辦另行制定。

五、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。

— — 14

第二篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

2010-07-02

為進(jìn)一步完善全省各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級(jí)各部門(mén)的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語(yǔ)、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。

基本術(shù)語(yǔ)

1、處罰主體：是指依法能夠獨(dú)立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)或組織。

2、被處罰主體：是指實(shí)施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個(gè)體工商戶(hù)、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶(hù)、個(gè)人合伙等。

4、法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。

7、證據(jù)：主要包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

8、時(shí)間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)的時(shí)間至少要具體到年、月、日。

9、地點(diǎn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)的地點(diǎn)要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門(mén)牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)、村、隊(duì)和具體處所。

10、日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)的日期要具體到年、月、日。

11、當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)代碼、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒(méi)許可證；

（2）實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限；

（3）法律文書(shū)中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；

（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國(guó)務(wù)院部門(mén)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C(jī)構(gòu)備案）。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對(duì)不滿(mǎn)14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

（3）法律文書(shū)中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱(chēng)，且前后一致。

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過(guò)程；

3、證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)，與違法事實(shí)有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)應(yīng)使用全稱(chēng)，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

3、行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開(kāi)原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

2、處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。

3、“一事不再罰”原則。對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前必須書(shū)面告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法組織聽(tīng)證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)；法律文書(shū) 的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達(dá)回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書(shū)的制作和使用規(guī)范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。

2、案件來(lái)源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。

3、案情記載。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)的客觀描述。

4、承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)、條款，建議立案的理由、依據(jù)及意見(jiàn)、承辦人簽名及日期。

5、辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。應(yīng)有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期。

6、審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證

主要法律文書(shū)有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、鑒定結(jié)論、告知及聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

1、有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法，案卷內(nèi)所有調(diào)查取證文書(shū)中均有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名。

2、調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

詢(xún)問(wèn)筆錄（每份詢(xún)問(wèn)筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人且每次詢(xún)問(wèn)制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；詢(xún)問(wèn)人和記錄人姓名；被詢(xún)問(wèn)人的基本情況；詢(xún)問(wèn)內(nèi)容（包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)（應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢(xún)問(wèn)人逐頁(yè)簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請(qǐng)回避的記載（使用專(zhuān)門(mén)告知文書(shū)的除外）；詢(xún)問(wèn)筆錄記錄的被詢(xún)問(wèn)人回答的問(wèn)題，有更改的，應(yīng)由被詢(xún)問(wèn)人在更改處捺手??；詢(xún)問(wèn)筆錄為多頁(yè)時(shí)，被詢(xún)問(wèn)人應(yīng)捺騎縫手印；被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)當(dāng)具備：檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、具體地點(diǎn)；被檢查人基本情況。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其基本情況；檢查（勘驗(yàn)）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實(shí)或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并逐頁(yè)簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說(shuō)明原因；筆錄中有更改之處時(shí)，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁(yè)時(shí)，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書(shū)。包括：抽樣取證通知書(shū)和抽樣取證物品處理通知書(shū)及相應(yīng)審批文書(shū)（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

抽樣取證通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數(shù)、生產(chǎn)企業(yè)、品牌名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格等；

取證的時(shí)間、地點(diǎn)；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期；物品清單；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；取證物品的名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格等；抽樣取證物品處理的依據(jù)；抽樣取證物品的處理意見(jiàn)；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據(jù)文書(shū) 先行登記保存證據(jù)文書(shū)包括：

（1）先行登記保存證據(jù)通知書(shū)。并注明：當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機(jī)關(guān)印章，并有日期。（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（4）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書(shū)。包括：當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；物品處理意見(jiàn)；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

5、鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定人員簽名、鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

6、告知及聽(tīng)證文書(shū)

（1）在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)。行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目及完整記載；應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類(lèi)和額度；有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)以及陳述、申辯的途徑、期限；應(yīng)載有行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)制作陳述、申辯筆錄，或當(dāng)事人陳述申辯材料，應(yīng)當(dāng)有陳述和申辯開(kāi)始和結(jié)束的時(shí)間、地點(diǎn)；有陳述人的基本情況及與本案的關(guān)系；有陳述和申辯的內(nèi)容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽(tīng)證文書(shū)。包括：聽(tīng)證告知書(shū)、舉行聽(tīng)證通知書(shū)或聽(tīng)證公告、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證告知書(shū)。聽(tīng)證告知書(shū)具備的事項(xiàng)與處罰事先告知書(shū)基本相同。

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作舉行聽(tīng)證通知書(shū)。通知書(shū)要注明：當(dāng)事人，舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間、地點(diǎn)和方式，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員的姓名，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利，行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽(tīng)證公告應(yīng)明確：案由；聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和有關(guān)事項(xiàng)；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽(tīng)證筆錄具備的事項(xiàng)包括：舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽(tīng)證過(guò)程

中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備：聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和參加人情況；案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議的內(nèi)容；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質(zhì)證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題；主持人意見(jiàn)及簽名；報(bào)告形成時(shí)間等。

7、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

（1）有對(duì)案件調(diào)查的來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)；

（2）有當(dāng)事人的基本情況；

（3）有當(dāng)事人違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)記錄；

（4）有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù)及行政處罰自由裁量規(guī)則依據(jù)；

（5）有案件調(diào)查機(jī)構(gòu)的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書(shū)有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（1）有對(duì)案件來(lái)源記載。（2）有當(dāng)事人的基本情況。（3）有違法事實(shí)和證據(jù)情況。

（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）以及根據(jù)

行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)。（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（6）有行政執(zhí)法部門(mén)法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。（7）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：討論時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)；結(jié)論性意見(jiàn)及參加人簽名。

應(yīng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，須有報(bào)批文書(shū)，包括本行政機(jī)關(guān)的意見(jiàn)及印章，案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送日期、上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)日期等。

3、行政處罰決定書(shū)（1）有當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。

（3）有行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)（含根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定。

（5）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處

罰的日期為準(zhǔn)）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章。

4、責(zé)令改正通知書(shū)

（1）應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違法事實(shí)和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的全稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)、目。

（3）有責(zé)令改正的內(nèi)容及期限。（4）有行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

（四）送達(dá)和執(zhí)行

1、送達(dá)文書(shū)主要是送達(dá)回證，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)。送達(dá)回證必須包括：送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；送達(dá)方式（代收送達(dá)、留臵送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中）；送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名。

2、執(zhí)行文書(shū)的要求是：處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等；處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)，如延期或分期繳納罰款審批文書(shū)等；處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)或申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。

（五）結(jié)案

結(jié)案的主要法律文書(shū)是結(jié)案報(bào)告。結(jié)案報(bào)告包括：案由、案情、送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見(jiàn)及簽名、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、結(jié)案日期等。

簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標(biāo)準(zhǔn)為：

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)同一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)。

二、案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)易程序處罰案卷的文書(shū)應(yīng)具備以下內(nèi)容（相關(guān)內(nèi)容的具體要求與一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要求相同）：

1、使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱(chēng)、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

4、有違法行為的事實(shí)和證據(jù)；

5、有罰款金額或警告內(nèi)容；

6、有行政處罰依據(jù)（條、款、項(xiàng)、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和日期；

10、有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號(hào)碼、簽名或蓋

章；

11、當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內(nèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆、簽字筆書(shū)寫(xiě)。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書(shū)只存一份正本。

3、案卷按照《文書(shū)檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內(nèi)材料排列有序?？蛇x擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過(guò)程順序排列文書(shū)；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)臵分類(lèi)排序。

5、卷內(nèi)文書(shū)采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)。

6、不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

7、紙張無(wú)破損，破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書(shū)大小規(guī)格統(tǒng)一，文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼切齊，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂 13

改的原因及理由。

附則

1、各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書(shū)的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評(píng)查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問(wèn)題，不斷提高行政處罰案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

3、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)行政處罰文書(shū)格式有規(guī)定的，從其規(guī)定；省人民政府行政執(zhí)法部門(mén)按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書(shū)格式，可根據(jù)部門(mén)執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書(shū)格式，并報(bào)省政府法制機(jī)構(gòu)備案。

4、行政處罰文書(shū)中根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)不得單獨(dú)使用，應(yīng)與相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章同時(shí)使用。

5、本標(biāo)準(zhǔn)由河北省人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

附：河北省行政處罰案卷參考文書(shū)樣式

一、立案審批表

二、詢(xún)問(wèn)筆錄

三、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

四、抽樣取證通知書(shū)

五、抽樣取證物品處理通知書(shū)

六、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)

七、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書(shū)

八、行政處罰事先告知書(shū)

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)

十一、行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)

十二、聽(tīng)證筆錄

十三、聽(tīng)證報(bào)告

十四、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內(nèi)部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書(shū)

十八、責(zé)令（限期）改正通知書(shū)

十九、行政處罰文書(shū)送達(dá)回證

二十、行政處罰案件結(jié)案報(bào)告 二

十一、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū) 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū) 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第三篇：吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件3：

吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調(diào)查取證

第四章陳述、申辯與聽(tīng)證

第五章審查決定

第六章送達(dá)執(zhí)行

第七章結(jié)案

第八章簡(jiǎn)易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《吉林省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉若干規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 全省范圍內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標(biāo)準(zhǔn)。

由于部門(mén)執(zhí)法特點(diǎn)的需要，或國(guó)家部委有特殊要求的，可以在符合本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加執(zhí)法文書(shū)種類(lèi)。

第三條 各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書(shū)的制作、立卷和案卷管理工作。

各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評(píng)查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問(wèn)題，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應(yīng)是案件辦理的真實(shí)記錄，嚴(yán)禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應(yīng)堅(jiān)持公正原則，不得排斥或去除對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)。

第六條 規(guī)范和制作行政處罰案卷應(yīng)兼顧規(guī)范執(zhí)法行為和節(jié)約行政資源兩個(gè)方面。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進(jìn)管理的規(guī)范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動(dòng)程序，是行政執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查取證、提出處罰建議等履行職責(zé)活動(dòng)的依據(jù)。在案卷中體現(xiàn)為立案審批表及相關(guān)材料。

第九條 立案審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）初步掌握當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件來(lái)源，注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；

（三）案情記載，包括涉案的時(shí)間、地點(diǎn)，行為及涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（四）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第十條 案件來(lái)源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料。相關(guān)材料包括：舉報(bào)電話(huà)記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、移送材料等。

對(duì)舉報(bào)人可能產(chǎn)生不利影響的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)為舉報(bào)人保密。

第三章 調(diào) 查 取 證

第十一條 證據(jù)是作出行政處罰的事實(shí)根據(jù)。調(diào)查取證階段的文書(shū)包括：詢(xún)問(wèn)筆錄（證人證言）、勘驗(yàn)檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書(shū)、書(shū)證取證文書(shū)、視聽(tīng)資料取證文書(shū)、先行登記保存證據(jù)文書(shū)和鑒定文書(shū)等。

第十二條 詢(xún)問(wèn)筆錄是對(duì)當(dāng)事人和相關(guān)證人詢(xún)問(wèn)的書(shū)面記載。

詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）詢(xún)問(wèn)事由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）詢(xún)問(wèn)人、記錄人的姓名和職務(wù)；

（四）被詢(xún)問(wèn)人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址、單位等信息；

（五）被詢(xún)問(wèn)人是案件當(dāng)事人的，應(yīng)有向被詢(xún)問(wèn)人告知申請(qǐng)回避的內(nèi)容；

（六）詢(xún)問(wèn)的具體內(nèi)容；

（七）被詢(xún)問(wèn)人的意見(jiàn)，并在訊問(wèn)筆錄上逐頁(yè)、頂格簽名；

（八）詢(xún)問(wèn)筆錄中如有涂改，應(yīng)有被詢(xún)問(wèn)人的簽名確認(rèn)。

每份詢(xún)問(wèn)筆錄只能針對(duì)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人。

相關(guān)證人出具書(shū)面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)內(nèi)容的限制。

第十三條 對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)制作勘驗(yàn)檢查筆錄。

勘驗(yàn)檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（二）勘驗(yàn)檢查人和記錄人的姓名和職務(wù)；

（三）被檢查人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）現(xiàn)場(chǎng)情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等；

（五）勘驗(yàn)檢查人簽名；

（六）被檢查人對(duì)勘驗(yàn)檢查筆錄的意見(jiàn)和簽名。

每份勘驗(yàn)檢查筆錄只能針對(duì)一個(gè)案件現(xiàn)場(chǎng)。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）物品名稱(chēng)；

（二）物品數(shù)量；

（三）物品主要特征；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）物證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）取證物品的名稱(chēng)及性狀；

（六）執(zhí)法人員簽名及日期；

（七）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對(duì)于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據(jù)物品，應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)保存。保存期限為：不提起行政復(fù)議和行政訴訟的為一年，提起行政復(fù)議和行政訴訟的，保存至行政復(fù)議或行政訴訟結(jié)案。依法應(yīng)返還或不宜存放的證據(jù)物品除外。

第十六條 書(shū)證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）書(shū)證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

書(shū)證可采取復(fù)印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽(tīng)資料取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）視聽(tīng)資料與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員的簽名及日期。

視聽(tīng)資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（七）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）對(duì)先行登記保存物品的處理意見(jiàn)；

（三）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名。

第二十二條 對(duì)于行政處罰案件中涉及的某些專(zhuān)門(mén)性或技術(shù)性的問(wèn)題，可指定具有鑒定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并出具鑒定文書(shū)。

鑒定文書(shū)由鑒定機(jī)構(gòu)按預(yù)定格式出具，一般應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；

（二）申請(qǐng)鑒定的時(shí)間；

（三）申請(qǐng)鑒定的物品及事項(xiàng)；

（四）結(jié)論性意見(jiàn)；

（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽(tīng)證

第二十三條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人陳述、申辯與聽(tīng)證的權(quán)利應(yīng)在文書(shū)上體現(xiàn)。陳述、申辯與聽(tīng)證階段的文書(shū)包括：陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)，陳述、申辯筆錄，聽(tīng)證通知書(shū)，聽(tīng)證筆錄，聽(tīng)證報(bào)告。

第二十四條 陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）執(zhí)法人員認(rèn)定的違法事實(shí)；

（三）違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目，擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；

（五）當(dāng)事人依法享有陳述、申辯或要求聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；

（六）執(zhí)法人員簽名，行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十五條 當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（四）陳述、申辯人姓名及與當(dāng)事人關(guān)系；

（五）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行陳述、申辯的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人對(duì)陳述、申辯筆錄核對(duì)并逐頁(yè)頂格簽名。

當(dāng)事人放棄陳述、申辯與聽(tīng)證權(quán)利的，應(yīng)有本人簽名確認(rèn)或執(zhí)法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證，下達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)。

聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）聽(tīng)證會(huì)案由

（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話(huà)；

（四）聽(tīng)證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當(dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽(tīng)證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽(tīng)證主持人、記錄人回避的權(quán)利；

（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（八）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十七條 聽(tīng)證過(guò)程應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄。

聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）聽(tīng)證是否公開(kāi)舉行；

（四）聽(tīng)證主持人，記錄人，執(zhí)法人員，當(dāng)事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人逐頁(yè)在聽(tīng)證筆錄上簽名。

第二十八條 聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證報(bào)告。

聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人的情況；

（三）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（四）爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題；

（五）主持人的意見(jiàn)和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出處罰決定。這一階段的文書(shū)有：案件處理呈批報(bào)告表、重大（情節(jié)復(fù)雜）案件集體討論記錄、責(zé)令改正通知書(shū)、行政處罰決定書(shū)。

第三十條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)作出案件處理呈批報(bào)告表。

案件處理呈批報(bào)告表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及證據(jù)；

（四）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人陳述、申辯或聽(tīng)證所提出意見(jiàn)的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執(zhí)法人員提出的處罰建議及法定依據(jù)；

（七）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（八）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第三十一條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體討論的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

（四）執(zhí)法人員匯報(bào)當(dāng)事人主要違法事實(shí)，當(dāng)事人陳述申辯的主要內(nèi)容和聽(tīng)證報(bào)告的內(nèi)容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據(jù)；

（三）每個(gè)參加討論人員的觀點(diǎn)和意見(jiàn)；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結(jié)論性意見(jiàn)。

第三十二條 對(duì)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)制止或責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并下發(fā)責(zé)令改正通知書(shū)。

責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）違法事實(shí)；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期。

第三十三條 行政機(jī)關(guān)決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（三）違法事實(shí)并簡(jiǎn)述相關(guān)證據(jù)，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（四）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類(lèi)及幅度；

（五）行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限（行政復(fù)議前置的可不告知申請(qǐng)行政訴訟的權(quán)利）及投訴舉報(bào)電話(huà)；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和日期及印章。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)采用打字的文書(shū)下達(dá)。

第三十四條 責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)作出的，責(zé)令改正與行政處罰可一并通過(guò)行政處罰決定書(shū)下達(dá)。

第六章 送達(dá)執(zhí)行

第三十五條 送達(dá)執(zhí)行階段，包括對(duì)行政處罰決定書(shū)的送達(dá)和行政處罰的執(zhí)行情況。

第三十六條 行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)送達(dá)回執(zhí)。

送達(dá)回執(zhí)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)；

（二）受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；

（三）送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）送達(dá)方式及簽收情況；

（五）受送達(dá)人或代收人簽名及日期；

（六）送達(dá)人簽名及日期。

代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

其他行政處罰文書(shū)需送達(dá)的，可按本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰的執(zhí)行情況，在案卷中應(yīng)有文書(shū)記載。

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)或票據(jù)，沒(méi)收及銷(xiāo)毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)。

第七章 結(jié) 案

第三十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報(bào)告。

結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由及案情；

（二）行政機(jī)關(guān)處理決定及執(zhí)行情況；

（三）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第八章 簡(jiǎn)易程序

第三十九條 適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）處罰決定書(shū)名稱(chēng)、編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類(lèi)及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限及投訴舉報(bào)的電話(huà)；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)可用格式文書(shū)填寫(xiě)。

第四十條 應(yīng)將簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實(shí)行一卷一號(hào)，一案一卷制度。

第四十二條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件辦結(jié)后15日內(nèi)按規(guī)定將辦案文書(shū)立卷歸檔。

第四十三條 案卷應(yīng)用易于存放的紙質(zhì)材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應(yīng)金屬裝訂，且案卷內(nèi)不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內(nèi)應(yīng)有文書(shū)目錄，并且填寫(xiě)規(guī)范。

第四十六條 卷內(nèi)文書(shū)不能采用鉛筆或圓珠筆填寫(xiě)。

第四十七條 卷內(nèi)文書(shū)一般按時(shí)間順序排列。

采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角，反頁(yè)在左上角。

第四十八條 有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)取行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面憑證；逾期未歸還的，管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標(biāo)準(zhǔn)中所稱(chēng)的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼在案卷中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

第五十一條 案件中需要當(dāng)事人簽名、簽收，當(dāng)事人拒絕簽名、簽收或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在文書(shū)中由兩名以上執(zhí)法人員簽字注明。具備條件的，應(yīng)有見(jiàn)證人簽字。

第五十二條 本標(biāo)準(zhǔn)自2007年9月1日起施行。

第四篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

總 則

1.適用范圍。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實(shí)施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

2.標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

3.術(shù)語(yǔ)

3.1 本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.2 本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人是指行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定。

3.4本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱(chēng)、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名等。

3.5本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

3.6本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)一般標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷中各種法律文書(shū)制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

3.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)技術(shù)處理是指在案卷文書(shū)涂改處按壓指印或者加蓋印章等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

4.主體資格 4.1 處罰主體：

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。

4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。4.2 被處罰主體：

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5.事實(shí)證據(jù)

5.1 作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

5.2 法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

5.4 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

6.適用法律

6.1認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

6.2 認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。6.3行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法定要求。

7.程序規(guī)則

7.1 實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

7.2 實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

7.3 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書(shū)記載，并符合法定形式要件。

7.4行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡(jiǎn)化文書(shū)和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

8.立案。主要文書(shū)：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來(lái)源、承辦意見(jiàn)、審批意見(jiàn)、審批時(shí)間等。

9.調(diào)查取證。主要文書(shū)有調(diào)查筆錄、取證文書(shū)、鑒定結(jié)論或相關(guān)說(shuō)明、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

9.1 調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9.1.1 詢(xún)問(wèn)筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)人和記錄人簽名、被詢(xún)問(wèn)人的基本情況、詢(xún)問(wèn)內(nèi)容、被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或蓋章。

9.1.2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

9.2 抽樣取證文書(shū)。包括取證審批文書(shū)、取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。

9.2.1取證審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。

9.2.2取證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

9.2.3物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

9.2.4物品處理通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）、物品處理意見(jiàn)、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

9.3 先行登記保存證據(jù)文書(shū)。包括先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）

9.4相關(guān)證明文書(shū)。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說(shuō)明和授權(quán)委托書(shū)。

9.4.1鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說(shuō)明的單位或者個(gè)人名稱(chēng)、申請(qǐng)鑒定或者說(shuō)明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定或者說(shuō)明部門(mén)的印章和鑒定時(shí)間。

9.4.2授權(quán)委托書(shū)。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

9.5 聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

9.5.1 聽(tīng)證告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及其告知時(shí)間。

9.5.2 聽(tīng)證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

9.5.3 聽(tīng)證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽(tīng)證事由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

9.5.4 聽(tīng)證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話(huà)、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡(jiǎn)介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

9.5.5聽(tīng)證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來(lái)源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見(jiàn)和建議。

9.6調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)10.1）

10.審查決定。主要文書(shū)有：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)等。10.1 案件處理呈批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見(jiàn)和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名和審批時(shí)間。

10.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡(jiǎn)介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

10.3 行政處罰決定書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類(lèi)；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

11.送達(dá)執(zhí)行。主要文書(shū)有：送達(dá)文書(shū)、執(zhí)行文書(shū)。

11.1 送達(dá)文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。11.2 執(zhí)行文書(shū)。

11.2.1 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。

11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。

11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書(shū)；查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等。

11.2.3.1 加處罰款文書(shū)。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證。

11.2.3.2 查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)。包括審批文書(shū)、通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）。

11.2.3.3 申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)。按照法院統(tǒng)一要求填制。

12.結(jié)案。主要文書(shū)是結(jié)案審批文書(shū)。

12.1 結(jié)案審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。

13.案件移送文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章以及移送時(shí)間等。14.立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。14.1 行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用檔案部門(mén)統(tǒng)一印制的封皮。

14.2 文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。

14.3 證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

14.4 文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類(lèi)按序排列。

14.5 卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

14.6 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

14.7 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范。案卷裝訂無(wú)金屬物。

14.8 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

15.本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

16.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件1：

廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步完善自治區(qū)各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括合法授權(quán)或者委托實(shí)施行政處罰的組織）的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為主要術(shù)語(yǔ)、基本標(biāo)準(zhǔn)、一般標(biāo)準(zhǔn)和附則四部分。

主要術(shù)語(yǔ)

1．處罰主體：是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

2．被處罰主體：是指實(shí)施違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3．行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定。

4．當(dāng)事人基本情況；當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，要記載其單位名稱(chēng)、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

5．基本標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

6．一般標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷中各種法律文書(shū)制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

7．技術(shù)處理：是指在案卷文書(shū)涂改處按壓指印或者加蓋印章

等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

一、主體資格

（一）處罰主體：

1．實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。2．實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。3．印章使用符合法律規(guī)定。

4．履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是持有效《廣西壯族自治區(qū)行政執(zhí)法證》的行政執(zhí)法人員。

（二）被處罰主體： 1．被處罰主體確認(rèn)清楚。

2．被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

3．被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。

二、事實(shí)證據(jù)

（一）作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

（二）法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

（三）卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

（四）卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

三、適用法律

（一）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章

依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。

（三）行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法定要求。

四、程序規(guī)則

（一）實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

（二）實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

（三）履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書(shū)記載，并符合法定形式要件。

（四）行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡(jiǎn)化文書(shū)和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

一、立案。主要文書(shū)：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來(lái)源、承辦意見(jiàn)、審批意見(jiàn)、審批時(shí)間等。

二、調(diào)查取證。主要文書(shū)有調(diào)查筆錄、取證文書(shū)、鑒定結(jié)論或相關(guān)說(shuō)明、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

（一）調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。1．詢(xún)問(wèn)筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)人和記錄人簽名、被詢(xún)問(wèn)人的基本情況、詢(xún)問(wèn)內(nèi)容、被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

2．檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

（二）抽樣取證文書(shū)。包括取證審批文書(shū)、取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。

1．取證審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要

取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。

2．取證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

3．物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩個(gè)執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

4．物品處理通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）、物品處理意見(jiàn)、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

（三）先行登記保存證據(jù)文書(shū)。包括先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣文書(shū)所列各項(xiàng)）

（四）相關(guān)證明文書(shū)。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說(shuō)明和授權(quán)委托書(shū)。

1．鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說(shuō)明的單位或者個(gè)人名稱(chēng)、申請(qǐng)鑒定或者說(shuō)明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定或者說(shuō)明部門(mén)的印章和鑒定時(shí)間。

2．授權(quán)委托書(shū)。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

（五）聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

1．聽(tīng)證告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及其告知時(shí)間。

2．聽(tīng)證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

3．聽(tīng)證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽(tīng)證事由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

4．聽(tīng)證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話(huà)、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案件簡(jiǎn)介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

5．聽(tīng)證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來(lái)源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見(jiàn)和建議。

（六）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)案件處理呈批文書(shū)所列各項(xiàng)）

三、審查決定。主要文書(shū)有：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

（一）案件處理呈批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見(jiàn)和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名和審批時(shí)間。

（二）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡(jiǎn)介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

（三）行政處罰事先告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情

況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和日期；行政處罰實(shí)施行政機(jī)關(guān)的印章。

（四）行政處罰決定書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類(lèi)；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

（五）責(zé)令改正通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的全稱(chēng)及其具體條、款、項(xiàng)、目；責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；作出責(zé)令改正的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

四、送達(dá)執(zhí)行。主要文書(shū)有：送達(dá)文書(shū)、執(zhí)行文書(shū)。

（一）送達(dá)文書(shū)。主要是送達(dá)回證，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明；公告送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

（二）執(zhí)行文書(shū)。

1．行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。

2．行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)

當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。

3．行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書(shū)；查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等。

（1）加處罰款文書(shū)。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證。

（2）查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)。包括審批文書(shū)、通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證文書(shū)所列各項(xiàng)）。

（3）申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)法文書(shū)。按照法院統(tǒng)一要求填制。

五、結(jié)案。主要文書(shū)是結(jié)案審批文書(shū)。

結(jié)案審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。

六、案件移送文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章以及移送時(shí)間等。

七、立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。

（一）行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。

（二）文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽名筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。

（三）證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)

袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷半夜的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

（四）文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類(lèi)按序排列。

（五）卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

（六）破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

（七）案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范。案卷裝訂無(wú)金屬物。

（八）立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

附 則

一、本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由自治區(qū)法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

二、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施