第一篇：檢察院金融系統(tǒng)職務犯罪預防調查

關于金融系統(tǒng)職務犯罪

調 查 報 告

改革開放以來，我市金融業(yè)迅速發(fā)展，為經濟的快速發(fā)展提供了有力的支持。上世紀80年代我國實行改革開放以后，特別是90年代逐步實現(xiàn)社會主義市場經濟以來，我市金融犯罪逐漸增多，金融系統(tǒng)的貪污、受賄、挪用公款、玩忽職守等職務犯罪案件時有發(fā)生。這些案件不僅給國家造成巨大損失，嚴重影響國家金融管理秩序，而且誘發(fā)和加劇金融風險，危害社會穩(wěn)定。司法實踐使我們清醒地認識到，要遏制和減少金融系統(tǒng)職務犯罪，確保金融資產安全，必須堅持依法治理金融，走打防并舉、標本兼治之路。本文對金融系統(tǒng)職務犯罪情況作一分析，并就如何預防金融系統(tǒng)職務犯罪提出對策措施，以利于維護正常經濟秩序。

一、金融系統(tǒng)職務犯罪案件特點

l、從犯罪類別看，貪污受賄、挪用公款兩類職務犯罪占絕對比例，發(fā)案率較高。

2、從案犯文化層次、年齡結構上看，涉案人員文化層次較高，年紀較輕。

3、從發(fā)案單位和人員崗位上看，金融基層單位發(fā)案較多，部門負責人、重點崗位人員作案多。金融機構的支行、儲蓄所、辦事處等基層單位是發(fā)案的重災區(qū)。

4、從犯罪手法看，呈多樣化、隱蔽化、智能化趨勢。隨著金融系統(tǒng)的辦公現(xiàn)代化，犯罪手段也由傳統(tǒng)的涂改單據、做假帳逐漸向技術型、智能型發(fā)展，利用電腦作案相當頻繁。

二、金融系統(tǒng)職務犯罪的成因

金融職務犯罪是社會、法律、管理等多種主、客觀因素綜合作用造成的，主要有以下三個方面的原因：

(一)社會層面的原因

金融職務犯罪作為經濟犯罪的重要組成部分，既是一種經濟現(xiàn)象，又是一種社會現(xiàn)象，是經濟現(xiàn)象與社會現(xiàn)象相結合在金融系統(tǒng)的綜合反映。其社會層面的原因主要有以下三個因素：

1、金融體制深層次的矛盾，社會監(jiān)控弱化。在經濟轉軌時期，金融體制還不能適應社會主義市場經濟的客觀要求，存在著政企不分、政銀不分、投融資體制不合理等問題，尚未建立起符合市場經濟的政府、企業(yè)、銀行三者之間新型的關系，這是誘發(fā)金融職務犯罪、產生金融風險的客觀根源所在。

2、貪欲膨脹，以權謀私，進而鋌而走險，墮入深淵。在市場經濟浪潮的沖擊下，一些金融機構的工作人員價值觀念發(fā)生重大變化，金錢萬能、拜金主義、享樂至上成為這些人心目中理所當然的價值觀，思想上一旦出現(xiàn)“缺口”，便很難在金錢誘惑面前站穩(wěn)陣腳，于是利用職務之便，置金融法律、法規(guī)、規(guī)章于不顧，抱著僥幸心理，鋌而走險，大肆進行貪污、受賄、挪用公款等犯罪活動。

(二)法律層面的原因

1、金融法規(guī)的不完善為金融職務犯罪提供客觀條件。加強金融法制，是社會主義市場經濟條件下對金融管理的必然要求。1995年以來，國家陸續(xù)頒布、實施了一系列有關金融管理的法律法規(guī)，如《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《票據法》和刑法關于懲治金融犯罪的有關規(guī)定。這些規(guī)定為加強金融監(jiān)管，整頓金融秩序，打擊金融犯罪提供了法律保障，但又不得不承認，在實踐中，它還缺乏具體操作的實施細則和存在不盡完善之處，這在客觀上為不法者所利用，滋生了犯罪。

2、金融執(zhí)法力度不夠，是金融職務犯罪的又一重要因素。主要表現(xiàn)在：一是有些金融發(fā)案單位不及時報案，或壓案不報，或僅作內部處理，這些在客觀上助長了不法分子作案的僥幸心理；二是在對金融職務犯罪的定性和量刑方面，存在量刑過低、打擊不力的問題；三是由于有些案件性質復雜，法律規(guī)定不明確，違規(guī)與犯罪責任難以分清，及時準確地依法追究犯罪有一定難度。

(三)管理層面的原因

1、有章不循，違章不究，管理混亂，犯罪分子乘虛而入。在金融機構中，存在許多嚴重違反金融法規(guī)的行為，多表現(xiàn)在儲蓄、會計、信貸、出納等多種業(yè)務部門。這些行為由于管理失職的原因，給犯罪分子提供了犯罪溫床，引發(fā)大案、要案。

2、稽核不嚴，監(jiān)督不力，制約失控，犯罪分子有機可乘。一些案件的罪犯往往是長期、多次作案未被發(fā)現(xiàn)或未被及時遏制而屢屢得逞。這充分暴露出發(fā)案單位在金融業(yè)務工作中，稽核對帳不細不深不及時，互相監(jiān)督、上下監(jiān)督不力，容易使犯罪分子蒙混過關，繼續(xù)作案。

三、金融系統(tǒng)職務犯罪的預防對策

（一）加強思想政治工作、職業(yè)道德和法制教育，構筑起拒腐防變和防范案件的思想和道德防線。教育引導廣大干部員工樹立正確的世界觀、人生觀，深入持久地開展以依法合規(guī)、遵章守紀、穩(wěn)健經營、規(guī)范服務為主要內容的職業(yè)道德教育活動，教育引導員工珍惜職業(yè)生命，增強風險防范意識和自我保護意識，提高遵章守紀、規(guī)范操作的自覺性，防患于未然。

（二）健全規(guī)章制度，堵塞各種漏洞強化內部管理。嚴密的制度，嚴格的管理，嚴明的紀律，是銀行正常經營的必要條件，也是防范案件發(fā)生的重要保證。

（三）健全監(jiān)督制約機制，協(xié)調各部門監(jiān)督力量，加大檢查，執(zhí)紀力度，增強整體防范功能。銀行的紀檢監(jiān)察、稽核（包括總稽核或總會計）是執(zhí)紀監(jiān)督的職能部門。加強這些部門的力量，充分發(fā)揮其職能作用，自然是健全監(jiān)督制約機制的一個重要方面，它們對于防范銀行內部貪污腐敗行為的發(fā)生無疑是十分重要的。

（四）建立金融機構內部崗位輪換制度。一個職員長期固定在一個地方或一個崗位上工作，容易形成關系網，出了問題也難以發(fā)現(xiàn)，盡管上級機關經常檢查監(jiān)督，也難以知道全面情況。這樣既不利于監(jiān)督，又不利于遏制違規(guī)經營和犯罪。因此，在保證從業(yè)人員整體上穩(wěn)定的前提下，應有計劃、有針對性地對所屬人員實行定期交流和崗位輪換，以達到互相監(jiān)督制約，及時發(fā)現(xiàn)和防止出現(xiàn)違規(guī)違法經營和犯罪現(xiàn)象的目的。

（五）加強防范技術研究。隨著科學技術的發(fā)展，金融業(yè)務的操作已成為電腦操作，實現(xiàn)了銀行業(yè)間的聯(lián)網，開辦“網上銀行”業(yè)務。金融犯罪也由傳統(tǒng)的作案方法向“智能型”轉變。一些金融從業(yè)人員利用職務之便，通過在計算機中輸入命令或執(zhí)行事先準備好的作案程序，在極短的時間內達到作案目的。

（六）加強金融隊伍建設，嚴把用人關，為預防金融職務犯罪提供組織保障。一是應把好進人關，加強各級金融管理人員，尤其是基層行、所、社領導班子的建設。在培養(yǎng)、選拔、任命、調動的同時，實行查尋舉報線索制度，防止發(fā)生“任命干部上崗、舉報線索進箱”的被動現(xiàn)象。二是要堅持新職工崗前培訓制度，把紀律、法律、預防教育作為必修課。

第二篇：金融系統(tǒng)職務犯罪預防講稿

金融系統(tǒng)職務犯罪預防講稿

金融是一個國家的經濟命脈，保證金融安全對于經濟健康穩(wěn)定發(fā)展至關重要。近年來，金融系統(tǒng)職務犯罪案件呈現(xiàn)出發(fā)生率高、破壞性強、涉案范圍廣等特點，對金融資產和金融秩序構成了直接危險，進而影響社會的穩(wěn)定。檢察機關作為國家的法律監(jiān)督機關，在預防金融系統(tǒng)職務犯罪方面具有重要的監(jiān)督權力，承擔著不可推卸的監(jiān)督義務。本文將結合侯馬市人民檢察院預防銀行系統(tǒng)職務犯罪工作的指導思路和具體做法展開對這一問題的分析。

我國憲法規(guī)定，檢察機關的法律監(jiān)督形式包括訴訟程序監(jiān)督和非訴訟程序監(jiān)督兩種。其中非訴訟程序監(jiān)督是指檢察機關在辦理案件過程中針對發(fā)案單位在管理、制度上存在的漏洞，以及其他方面可能導致犯罪的問題，所發(fā)出的檢察意見。預防銀行系統(tǒng)職務犯罪即是檢察機關實施非訴訟程序監(jiān)督的重要內容。最高人民檢察院在《關于加強預防職務犯罪工作的意見》中也明確指出，各級檢察機關要“加強行業(yè)職務犯罪狀況研究，推動行業(yè)預防”。檢察機關在金融系統(tǒng)開展預防職務犯罪工作，就是要有效遏制和減少職務犯罪對金融系統(tǒng)的侵蝕，著力從源頭上預防、治理腐敗，保障金融資產的安全，更好地為經濟建設服務。這就是檢察機關預防銀行系統(tǒng)職務犯罪的法律依據。

從預防銀行系統(tǒng)職務犯罪的實施主體來看，檢察機關具備明顯優(yōu)勢，對于各種職務犯罪的途徑以及新時期金融系統(tǒng)職務犯罪的新特點、新手段有著深刻的洞悉能力。2006年，農業(yè)銀行侯馬市支行新田辦事處發(fā)生挪用公款案。該處主任郭某以高額好處費為誘餌，吸收大額存款，指使下屬柜員在儲戶不在場的前提下無折將儲戶帳戶上的巨額存款支取挪用。案發(fā)之后，該市檢察院李紅衛(wèi)處長迅即組織力量，利用兩個多月的時間對這一案件進行了查處，在社會上引起很大反響。這一個案凸現(xiàn)檢察機關攜手銀行打擊職務犯罪的必要性。此外，檢察機關在金融系統(tǒng)開展工作，可以探索積累不少經驗，為國民經濟的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

檢察機關做好預防銀行系統(tǒng)職務犯罪的工作，必須對這些案件的特點、發(fā)案原因進行系統(tǒng)總結與分析。從近幾年侯馬市檢察院查辦的十二起銀行系統(tǒng)職務犯罪案件來看，這些案件的發(fā)生大都與各銀行內部管理薄弱、監(jiān)督機制不完善、思想政治教育和職業(yè)道德教育重視不夠存在很大關系，打擊金融系統(tǒng)職務犯罪依舊存在打而不防，不能從根本上杜絕金融職務犯罪的問題。其特點表現(xiàn)為犯罪手段更加專業(yè)化、職業(yè)化，涉案金額大，涉案面廣，涉案人員多，善后處理難度大。這一嚴峻的現(xiàn)實狀況要求檢察機關在銀行系統(tǒng)開展預防工作中，一定要擺正位臵，協(xié)調關系，找準切合點，結合檢察職能與辦案實踐，在堅持已往積累的一系列預防職務犯罪的辦法經驗基礎上，摸索一套針對性強、易操作可實施的方法，幫助金融系統(tǒng)建立健全各種規(guī)章制度，加強管理，注重監(jiān)督與防范，從源頭上消除大量引發(fā)腐敗和職務犯罪的條件和機會。正是基于以上認識，侯馬市人民檢察院對全市金融部門提出了加強監(jiān)督力度，做到“事前、事中、事后”實施有效監(jiān)督與防范的具體要求，希望以此來強化“合規(guī)”操作，切實扭轉“制度如林、執(zhí)行無人”的局面。六個“偏方”，即增強“學法、知法、懂法、護法”的自覺性和積極性。具體來講，包括以下六個方面：偏方一，加強法律學習，學習刑法，通過學習分清罪與非罪的界限，高壓線不能觸及；偏方二，加強道德建設，第一條防線，職業(yè)道德，銀行的職業(yè)道德就是搞好服務，不要貪錢；偏方三，建立健全制度，以制度來規(guī)范行為，杜塞漏洞；偏方四，牢記使命，審慎經營，深刻認識銀行這一高風險行業(yè)的特點，慎之又慎地處理好項工作；偏方五，加強監(jiān)督教育，警示教育要作為重要的日常工作，及時處理上報，化解問題；偏方六，以辯證法眼光審視預防銀行職務犯罪，適度打擊。這些偏方從預防銀行系統(tǒng)職務犯罪的操作機制、思想教育、制度保障等方面均具有極強的針對性，是對癥預防銀行職務犯罪的“好方”。同時，要求銀行各單位要抽出時間進行專門的警示教育，以務實的態(tài)度，警鐘常鳴，學習法律業(yè)務，自查自糾，不走過場。如走過場，檢察院將啟動偵查程序，對個別人進行警示教育。

總結侯馬法院的這些做法，筆者以為，檢察機關應不斷加強對銀行從業(yè)人員的思想政治教育、職業(yè)道德教育、法制教育和勤政廉政教育，徹底消除和瓦解金融從業(yè)人員可能產生的犯罪意識和犯罪意志。同時，要結合金融系統(tǒng)的行業(yè)特點，通過開展形式多樣的防職務犯罪工作，建立整體預防工作體系，從而將銀行職務犯罪的預防工作提升到一個新的水平。

金融系統(tǒng)做為我國經濟發(fā)展的核心，在經濟建設中發(fā)揮了越來越重要的作用。然而，金融犯罪特別是金融職務犯罪往往給金融機構和國家造成重大經濟損失，甚至會誘發(fā)社會不穩(wěn)定因素和金融**，其危害性更甚于其它犯罪。本文就金融職務犯罪形態(tài)特點、危害，成因及預防措施作粗淺的探討，希望有益于金融職務犯罪的預防。

一、金融職務犯罪的形態(tài)

金融系統(tǒng)工作人員職務犯罪指在銀行或者其它金融機構中工作的人員，利用從事融資活動的職務之便，侵犯公共財產，破壞金融管理秩序以及其它危害社會依照法律應當受到刑罰處罰的行為。金融機構包括銀行、信托投資公司、融資租賃公司、信用合作社、保險公司、證券公司等。利用職務之便實施的金融犯罪形態(tài)包括以下三種情況：一是法律明確規(guī)定以職務便利為構成要件的犯罪，如貪污罪，職務侵占罪挪用公款罪、受賄罪、以假幣換取貨幣罪等。二是法律盡管沒有明文規(guī)定是否利用職務便利為犯罪構成要件，但犯罪的構成與行為人的身份和職務有著密不可分的聯(lián)系，如銀行人員購買偽幣罪、違法向關系人發(fā)放貸款罪、違（規(guī)）法發(fā)放貸款罪、用帳外客戶資金拆借、發(fā)放貸款罪，非法出具金融票據罪、對違法票據承兌、付款、保證罪、內幕交易、泄露內幕信息罪、操縱證券交易價格罪等。三是金融機構人員在利用職務之便實施犯罪的過程中，其手段又觸犯了其它罪名，如偽造、變造金融罪證罪。銀行（信用社）業(yè)務包括會計結算、出納、儲蓄、信貸、信用卡等方面，金融犯罪主要體現(xiàn)在這些業(yè)務中，這里需要特別指出的是金融從業(yè)人員在實施犯罪時往往是多種手段并用、各種行為交叉，在一種業(yè)務中使用的手段，也可能在另一種業(yè)務中使用。以下所列的犯罪形式主要是根據金融業(yè)務性質，以崗位特征劃分形態(tài)的。

1、結算業(yè)務中的犯罪形式

結算是指因商品交易、勞務供應、資金調拔等經濟活動需發(fā)生的貨幣收付行為，分為貨幣結算和轉帳結算，銀行的結算主要為轉帳結算，轉帳結算中銀行（信用社）從業(yè)人員的犯罪主要針對結算憑證和會計帳本，其具體形式主要有：偽造：涂改結算憑證，隱匿、銷毀記帳單據侵吞銀行資金，利用空頭結算憑證或者重復利用結算憑證騙取銀行資金；虛構收付關系貪污銀行資金；虛構偽造存款帳戶或付款憑證挪用銀行資金；收帳、重復出帳挪占銀行資金、非法多次轉帳、改變資金正常流向占用銀行資金；非法拆借客戶資金；利用結算時間差套取銀行資金等。一些金融機構的從業(yè)人員違反金融法規(guī)，偽造變造金融票據、銀行結算憑證、信用證、信用卡等。一旦這些偽造、變造的金融票據進入金融活動領域或被犯罪分子用作金融詐騙的工具，同樣會給金融機構造成經濟損失。如某銀行會計利用工作之便，竊取空白牡丹卡一套，趁打卡員不在之際，私自打卡，然后持卡取現(xiàn)10000元。

2、出納業(yè)務中的犯罪形式

出納即現(xiàn)金收付活動。常見的犯罪形式主要有：監(jiān)守自盜，現(xiàn)金抽頭（從管理的現(xiàn)金中抽出一部分資金）；收不入帳或推遲入帳截留現(xiàn)金，偽造繳款單，涂改出納簿、變造日報表侵吞庫款等。另外，新《刑法》將銀行人員利用職務便利以偽造的貨幣換取貨幣的行為以及對違反票據法規(guī)定的票據予以承兌付款或保證的行為規(guī)定為犯罪，這類犯罪常見于出納業(yè)務中。個別金融系統(tǒng)的從業(yè)人員利用經手、管理資金的便利挪用炒股票者有之，非法經營者有之，買房揮霍者有之等等。

3、儲蓄業(yè)務中的犯罪形式 儲蓄是城鄉(xiāng)居民與銀行之間的信用行為。銀行在保管使用儲蓄存款的同時，對儲戶負有還本付息的義務，常見的犯罪形式有：偽造儲戶存折，私自截留；涂改利息單，虛增利息支出，侵吞差額利息等。

4、信貸業(yè)務中的犯罪形式

信貸是一種授信行為。銀行通過貸款獲取利潤，維持運行，但向誰貸，怎樣貸款都必須符合條例、法律的規(guī)定，否則構成違法犯罪，常見的犯罪形式有：違反法律和行政法規(guī)向關系人發(fā)放貸款，違反法律和行政法規(guī)向關系人以外的其他人發(fā)放貸款；吸收客戶資金不入帳將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款，自批自貸（包括冒名騙取銀行貸款；與貸款申請人惡意串通，騙取貸款；與銀行相關人員惡意串通，互批互貸三種形式）在發(fā)放貸款過程中，虛增銀行貸款利息等。某些金融系統(tǒng)的人事人員違反金融法規(guī)和貸款規(guī)章制度，以人情、關系、私利為重，對不符合貸款條件從事非法經營活動的貸款方發(fā)放貸款，或以貸謀私、借貸索賄，結呆造成重大經濟損失、5、信用卡業(yè)務中的犯罪形式

信用卡是銀行開出的供其客戶消費使用的信用工具。根據銀行有關規(guī)定，客戶在使用信用卡時可以進行一定金額的透支，但必須盡快補齊款項交收取一定利息，信用卡業(yè)務中的犯罪形式有：信用卡部工作人員利用職務之便，惡意巨額透支供自己使用；授權他工惡意透支從中謀利，虛增透支利息、侵吞利息款等。

上述所談到的犯罪形式相對來說較為簡單和原始，隨著銀行業(yè)務電子化，利用電腦犯罪成為最主要、最常見的犯罪手段。自1986年7月我國發(fā)現(xiàn)第一起利用電腦作案冒領儲戶存款以來，每年都有較大幅度的遞增，利用電腦實施犯罪滲透到結算、儲蓄、信貸、出納、信用卡等各項業(yè)務之中，其作案手段五花八門，有利用電腦偽造金融結算憑證的，有利用電腦系統(tǒng)偷支儲戶存款的、有修改電腦程序盜取庫款的等等。隨著網上銀行的開辦，將來網絡犯罪也不容忽視。電腦犯罪作案時間短、隱蔽性強、犯罪數(shù)額大，取證和固定證據難度大，社會危害嚴重，應引起高度重視。另外，金融機構各部位和環(huán)節(jié)都可能引發(fā)行賄受賄犯罪，受賄犯罪是銀行從業(yè)人員犯罪的又一種重要形式，有因貸款管理而發(fā)生賄賂交易的，有因結算業(yè)務發(fā)生賄賂交易的，有因帳戶管理而發(fā)生賄賂交易的。其它如章證管理密押管理、金庫管理，計算機管理均有可能引發(fā)受賄現(xiàn)象。

二、金融職務犯罪的特點

隨著社會環(huán)境的發(fā)展變化，當前金融職務犯罪在案件性質，作（額）案金額，作案人員和作案手段上都呈現(xiàn)出一些新的特征和趨勢，從調查掌握的情況分析，金融系統(tǒng)經濟違法違紀案件主要有以下幾個特點：

1、大案要案頻發(fā)，作案金額不斷增大。金融系統(tǒng)是經營管理貨幣和融通資金的職能部門，金融工作人員接觸錢、帳、有價單證、印章等重要物品范圍廣、機會多，具有行業(yè)特殊性，使少數(shù)違法犯罪人員在客觀上具有利用工作或職務之便，趁機作案的便利條件，作案一旦得逞，造成的資金風險和危害也特別嚴重，造成了國家資金的巨大損失。

2、發(fā)案范圍廣，發(fā)案部位多。從已發(fā)生案件的單位看，近年來，各行、社都有案件發(fā)生。其中：農行、農村信用社發(fā)案相對頻繁，是案件多發(fā)單位。近幾年，某地級市農行發(fā)案23件，農村信用社發(fā)案16件，分別占案件總額的41.8%和29%；從發(fā)案部位上看，儲蓄、會計、出納、信貸、行政、理賠、基建等各個重要崗位和要害部位都有大案發(fā)生，而儲蓄崗位發(fā)案最多案件38件，占案件總數(shù)的44.7%，近年來，具有領導職務的機構負責人作案逐漸增多，其中涉及干部7人，中層干部18人。

3、貪污挪用案件占相當比重。近年來，某地級市共發(fā)生貪污案件11件，挪用案件36件分別占案件總數(shù)的20%和65.8%，涉案人員既挪用又貪污作案的現(xiàn)象比較突出，此類案件在會計、儲蓄崗位發(fā)案頻繁，且作案金融呈不斷增大的趨勢。

4、違規(guī)經營，違章操作誘發(fā)或釀成大量案件。突出表現(xiàn)在違章拆借、違規(guī)放款，違規(guī)攬儲、帳外經營過程，形成了大量案件。有的單位為謀取小團體和個人不正當利益，截留收入，設立帳外帳和私設小金庫或虛報冒領或濫發(fā)錢物，侵占國家財產，誘發(fā)和直接釀成大量案件。

5、作案手段隱蔽詭秘，案件性質嚴重。作案人員利用手中掌握的權力和熟悉業(yè)務工作流程的便利，采取竊取，截留重要空白憑證，盜蓋印章，偽造單據或編造謊言等欺詐伎倆，手段詭秘，具有欺騙性和隱蔽性。犯罪分子往往多種手段并用更使案件錯綜雜。

三、金融職務犯罪的防范

金融職務犯罪的防范是一個系統(tǒng)的、綜合的工程，需要方方面面的努力，筆者認為主要從以下幾個方面入手：

1、建立金融機構內部崗位輪換制度

一個職員長期固定在一個地方或一個崗位上工作，容易形成關系網，出了問題也難以發(fā)現(xiàn)，盡管上級機關經常檢查監(jiān)督，也難以知道全面情況。這樣既不利于監(jiān)督，又不利于遏制違規(guī)經營和犯罪。因此，在保證從業(yè)人員整體上穩(wěn)定的前提下，應有計劃、有針對性地對所屬人員實行定期交流和崗位輪換，以達到互相監(jiān)督制約，及時發(fā)現(xiàn)和防止出現(xiàn)違規(guī)違法經營和犯罪現(xiàn)象的目的。

2、加強對金融機構和金融從業(yè)人員的思想教育和法制教育。在金融業(yè)不斷增加，競爭日益激烈的情況下，各金融機構的領導重視業(yè)務開拓，大力組織資金等無可厚非，但切不可因此而忽視了員工的思想教育和法制教育。實踐證明，不少金融從業(yè)人員走上犯罪道路，就是因為法制觀念淡薄，放松對自己的思想所造所致，這個教訓是極為深刻的，各金融單位要從機構、領導、計劃、內容、時間等方面對員工進行職業(yè)思想、職業(yè)道德、職業(yè)紀律和法制教育，建立健全科學的管理機制，實行綜合治理，使犯罪分子無隙可乘，員工不能違規(guī)違法，也不敢違規(guī)違法。

3、加強防范技術研究

隨著科學技術的發(fā)展，金融業(yè)務的操作早已由手工轉為電腦操作，并實現(xiàn)了同一銀行業(yè)間的地區(qū)內聯(lián)網，部分金融機構開辦了“網上銀行”業(yè)務。金融犯罪也由傳統(tǒng)的作案方法向“智能型”轉變。一些金融從業(yè)人員利用職務之便，通過在計算機中輸入幾個命令或執(zhí)行事先準備好的作案程序，在極短的時間內達到作案目的，針對這些情況要加強對防范技術的研究，為打擊金融系統(tǒng)的犯罪活動創(chuàng)造必要的條件。

4、依法懲治金融犯罪

除了加大監(jiān)管力度，用經濟和行政手段遏制金融犯罪外，還離不開用刑事法律手段打擊金融犯罪。1997年10月1日起實施的新刑法對涉及金融犯罪的規(guī)定中有20多條30多個罪名，如第186條規(guī)定：“銀行或者其它金融機構的工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔保的條件優(yōu)于其他貸款人同類貸款的條件，造成較大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；造成管理機構損失的，處五年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金”。金融系統(tǒng)的工作人員違法違規(guī)向關系人以外的其他貸款人發(fā)放貸款，造成重大損失的同樣構成犯罪并被處以刑（法）罰。第187條規(guī)定：“銀行或者其它金融機構工作人員以年利為目的，采取吸收客戶資金不入帳的方式，將資金用于非法拆借，發(fā)放貸款，造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；造成特別重大損失的處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金，單位犯前款（罰）非的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人，依照前款的規(guī)定處罰”。這樣的規(guī)定為打擊金融職務犯罪提供了有力的法律武器，司法機關要為金融和社會經濟發(fā)展保駕護航，依法抓緊對金融犯罪分子繩之以法，以儆效尢，遏制金融犯罪，為金融事業(yè)的發(fā)展侯選一個良好的治制環(huán)境。

第三篇：檢察院職務犯罪預防處調查報告

唐山市預防職務犯罪調查報告

近年來,職務犯罪案件時有發(fā)生, 在社會上也造成了極其惡劣的影響。因此,加強對職務犯罪案件的研究, 透視發(fā)案原因, 并提出相應的預防對策愈顯重要。為了解掌握職務犯罪特點、原因, 以便提出有效預防對策措施, 我來到唐山市人民檢察院預防職務犯罪處,在廣泛聽取意見、了解當事人思想動態(tài)、研讀相關材料的基礎上, 形成此調查報告。

職務犯罪是，指國家機關、國有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團體及家庭工作人員利用已有職權，貪污、賄賂、徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，侵犯公民人身權利、民主權利，破壞國家對公務活動的規(guī)章規(guī)范，依照刑法應當處以行政處罰的犯罪。

一、職務犯罪的危害

首先，犯罪的直接后果十分嚴重。由于職務犯罪都是具有一定權力的人員實施的犯罪行為，這種行為具有欺騙性和隱蔽性，且這些人手中握有權力，能直接地、從表面上看來是合法地犯罪，因此犯罪比較容易得逞，這更會助長犯罪心理，實施更大的犯罪。近幾年，我國職務犯罪一年比一年多，要案涉及的犯罪數(shù)額一年比一年大，都說明了這一問題。、職務犯罪直接后果嚴重，還在于罪犯實施犯罪行為后，往往將犯罪所得揮霍一空或攜款潛逃，使追贓工作無法進行。即使對其繩之以法，但國家因犯罪行為所造成的損失卻無法彌補。

其次，職務犯罪毒化社會空氣，腐蝕人的精神，使人道德淪喪。職務犯罪最大的危害在于對人的精神危害，對社會的腐蝕。職務犯罪多數(shù)表現(xiàn)為權錢交易、權色交易。在我國，由于歷史原因，權力一直是人們關注和追逐的熱點，并且對權力的認識產生了扭曲。一些人追逐權力，是為了利用權力為自己謀取更多的私利，這樣就形成了花錢買官，以權掙錢的惡性循環(huán)。

二、預防職務犯罪的意義

（一）預防職務犯罪可以減少和遏制職務犯罪率上升的趨勢

職務犯罪和其他一般的犯罪一樣，它的發(fā)生有其社會原因。這種原因的產生是由社會生產力的水平、物質文明與精神文明水平決定的，是任何階級社會所無法回避的。特別是現(xiàn)階段，生產力高速發(fā)展，與社會管理水平提高不相一致，一些發(fā)達國家個別社會管理職能存在權利制約的真空，一些發(fā)展中國家包括我國在內都處在社會政治、經濟體制的轉型過程中，社會公共權力參與經濟運行甚至參與再分配，在監(jiān)督、制約體系上缺乏科學體系，必然產生職務犯罪。同時具體的職務犯罪也存在著偶然性的一面。因為沒有天生的犯罪人，人的犯罪都是在后天的社會不良環(huán)境和主觀的個人經歷和心理調整不利等諸多因素，是可以通過預防的手段、措施加以影響和抑制，阻止犯罪的產生。正因為如此，我們所講的預防不是意味著消除，從某一方面講，預防實際上“控制”或“管制”犯罪的發(fā)生。預防犯罪的標志是違法犯罪率的下降或是犯罪率增長大趨勢的減弱。預防旨在減少違法創(chuàng)所造成破壞的廣度和嚴重性，旨在減少產生犯罪的機會，旨在影響潛在的犯罪或全體公眾。因此，預防職務犯罪的正確定位應該在降低職務犯罪的發(fā)生率。

（二）預防職務犯罪有利于黨風政風和社會風氣的好轉，有利于社會主義精神文明建設

職務犯罪是黨風政風存在嚴重問題的直接體現(xiàn)，黨風政風在我國社會具有相當重要的地位，它直接關系到黨的生命力、戰(zhàn)斗力和凝聚力，關系到政府各項行政職能的正常運作，甚至影響到社會的安危、國家的存亡、民族的興衰。黨風對社會風氣起著主導作用，建國以來，中國共產黨開創(chuàng)了一代社會新風，全心全意為人民服務，雷鋒精神、群眾路線、艱苦奮斗、實事求是等，這種黨風的端正帶動了政風，也使社會風氣呈現(xiàn)出蒸蒸日上的良好氛圍。但改革開放以來，受社會轉型、各種物質昨益、錯誤思想的影響，一些具有職務管理一定公共事務的人員經不起考驗，腐敗現(xiàn)象和職務犯罪有所上升，特別是近些年來有向社會各個領埋葬蔓延的趨勢。這種現(xiàn)象對社會風氣具有極壞的負面影響。人們的善良、相素、守法的思想和觀念動搖了，社會的丑惡現(xiàn)象死灰復燃，違法犯罪必然上升。

在我國，預防職務犯罪的一項重要內容就是要從端正黨風、政風的角度深入工作，加強黨員、干部特別是領導干部的黨風政風的謙政建設，使他們繼續(xù)發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，堅持全心全意為人民服務的宗旨，堅持黨中央倡導的毛澤東同志提出的“兩個務必”，發(fā)揚雷鋒精神，提但艱苦樸素，大公無私的奉獻精神，實實在在地為人民辦實事，重塑共產黨員的光輝形象。這樣既達到減少和遏制職務犯罪上升的目的，又能帶動社會風氣的好轉，促進社會主義建設事業(yè)的順利進行。

（三）預防職務犯罪有利于創(chuàng)造良好經濟秩序

職務犯罪除了政治方面的危害之外，經濟方面的危害也是相當嚴重的。一是職務犯罪直接造成巨大的經濟危害。從當前職務犯罪的發(fā)案特點看，不但犯罪數(shù)量上升，而且已經開始出現(xiàn)一種向大金額發(fā)展的趨勢。80年代，職務犯罪1000元、2000元就可以立案，犯罪金額10000元就是大案。進入90年代，特別是修改后的刑法頒布實施以來，職務犯罪的立案標準，貪污受賄罪已經提到5000——10000元，挪用公款罪提高到10000—30000元。每年職務犯罪造成的經濟損失令人觸目驚心，特別是發(fā)生在虧損國企的職務犯罪，由于職務犯罪使企業(yè)陷入困境，職工下崗，生活處于貧困線以下，增加社會不穩(wěn)定因素。二是職務犯罪把亂經濟秩序。職務犯罪集中體現(xiàn)為一種以權謀私、權錢交易、徇私枉法式的犯罪現(xiàn)象。其中的“權”是對社會的管理權，特別是對國家在經濟領域里的計劃、調控、價格、招投標等項管理的權力，成為職務犯罪追逐的焦點。只要在這些領域中職務犯罪泛濫，那么國家的各項經濟政策、計劃、調控方案就無法實施，市場“杠桿”就無法按經濟規(guī)律發(fā)揮自然調節(jié)作用，就不能給進入市場的主體提供公平競爭的環(huán)境，社會主義市場經濟的秩序就無法維持。

職務犯罪通過控制和降低犯罪率，直接減少職務犯罪給社會和企業(yè)造成的損失。同時，通過具體預防措施，促進國家加強參與經濟的公共權力的管理，完善監(jiān)督、制約機制，嚴格市場經濟的規(guī)范，建立健全科學、完善社會主義市場經濟管理體制。

（四）預防職務犯罪有利于推進依法治國進程

黨的十五大制定了“依法治國，建設社會主義法制國家”的治國方略，并且

明確指出“堅持有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，是黨和國家事業(yè)順利發(fā)展的必然要求”。依法治國，就是要求國家機關行使國家權力，處理國家事務必須按照既定的法律程序和規(guī)定進行。最近頒布實施的《行政許可法》，對政府行政權力的運行做了重加明確的界定，這結推進以法治國的進程邁出了重要一步。開展預防職務犯罪工作，首先能夠通過宣傳教育的方法，促進各級政府機關和黨政干部樹立法制觀念和依法行政、依法執(zhí)法、依法辦事的法律意識。通過政府機關及其工作人員自覺地帶頭遵法守法，避免違反法律規(guī)定，違反法律程序的行為，帶動全民法律意識和遵法守法意識的提高，自覺依照國家各項法律來規(guī)范自身行為，達到減少犯罪的目的。其次，通過預防職務犯罪措施的實施，可以從預防犯罪的角度，來完善公共權力的管理和運行機制，加強監(jiān)督和制約，促進國家機關和工作人中依照完善、科學的具有預防職務犯罪機能的制度、程序依法行政、依法執(zhí)法、依地辦事，促進國家依法治國方略的進程。

三、預防職務犯罪的措施

預防職務犯罪是一種有利于民生的行為。預防職務犯罪就是指預防職務犯罪工作領導小組按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和“教育、制度、監(jiān)督并重”的原則，認真履行預防職責，采取有效的預防措施，預防和遏制職務犯罪。預防職務犯罪具體方法：

（一）加強領導,提高認識

我市高度重視預防職務犯罪工作,一是,紀委書記親自抓預防職務犯罪工作,成立了以黨委副書記為組長,各分管領導為副組長,各辦公室主要負責人為成員的預防職務犯罪工作領導小組,將預防職務犯罪工作納入全市各項工作中;二是,年初制定了《預防職務犯罪工作計劃》,落實專人負責日常預防工作;三是加強了對工作人員的教育,將預防職務犯罪的目標任務分解落實到人,主要領導帶頭抓督促和檢查,提高對預防職務犯罪工作的認識和預防意識.（二）狠抓學習宣傳,提高職能預防意識

首先，加強學習,研究自身預防工作重點,提高職能預防意識.市黨委政府領導班子研究工作時,強調預防職務犯罪工作,牢固樹立執(zhí)政為民,依法行政的理念.我市通過采取集中學習,個人自學等形式,有計劃,有目的的學習黨紀政紀,法律意識,引導大家樹立正確的職業(yè)道德觀念,帶動干部職工遠離腐敗,增強免疫力.通過學習,干部職工的法制觀念,防范意識和免疫能力得到了進一步增強,機關職工的職能預防意識得到進一步提高.其次，結合自身職能,積極對工作人員開展專門的預防宣傳教育.強化了對鎮(zhèn),村,社干部的法律法規(guī)培訓,參訓人數(shù)達400人次,參訓率達100%,提高了全體干部依法行政,依法管理和預防腐敗的能力,強化了干部的政治意識,大局意識,責任意識和服務意識.通過黨政網,宣傳欄,報刊雜志等宣傳工具,大力宣傳查辦職務犯罪工作取得的成果.準時,積極參加縣預防職務犯罪領導小組(辦公室)召開的會議和組織的各項活動,并將會議精神和要求及時傳達給干部職工,進一步明確工作方向;積極配合縣預防職務犯罪領導小組開展工作,及時報送相關數(shù)據和資料;與紀檢,檢察機關等職能部門密切配合,協(xié)調解決出現(xiàn)的各類矛盾和問題,努力形成預防職務犯罪的整合力,增強開展預防職務犯罪的責任感和緊迫感.（三）開展預防調研,總結預防經驗

一是我鎮(zhèn)落實專人開展預防職務犯罪工作的調研,定期不定期地反映信息動態(tài);二是認真總結開展預防職務犯罪工作的經驗,創(chuàng)新工作思路,改進工作方法,把預防職務犯罪工作納入工作目標考核.（四）規(guī)范操作,強化監(jiān)督

我市嚴格規(guī)范干部任用行為,從程序上杜絕了違法亂紀現(xiàn)象的發(fā)生;嚴肅干部任用紀律,從操作上確保了選用好干部;加強對干部任用工作的監(jiān)督,把擴大民主貫穿于干部選拔任用全過程,自覺接受廣大干部群眾的監(jiān)督,在預防工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌職務犯罪線索,及時向紀檢,檢察機關報送.四、預防職務犯罪存在的問題

（一）預防工作法律依據不足。

目前，我國《憲法》、《刑事訴訟法》、《人民檢察院組織法》只是原則性地賦予了檢察機關預防犯罪的職責，并沒有運行程序和規(guī)則的相應規(guī)定，預防機構的設立、職權和職責范圍以及權利和義務等方面都沒有相關的法律規(guī)定可供遵循。

（二）預防措施缺乏法律效力。

目前，檢察機關進行職務犯罪預防工作的主要措施有三個方面：一是開展調查分析，提出預防對策研究，為領導機關完善決策服務；二是結合辦案對職務犯罪多發(fā)領域、行業(yè)和部門在制度和管理方面存在的問題和漏洞，提出“檢察建議”；三是通過有關單位建章立制，提高抵御犯罪的能力。但是，以上三方面的措施都是缺乏法律效力的，不能保證預防工作的落實。

（三）預防犯罪工作的認識不到位。

缺乏依法預防的觀念，從而導致許多檢察機關應當介入預防的重點工程或重大活動，檢察機關反而被排除在外，這使得社會整體預防體系難以構建。導致實踐中檢察機關預防工作處于被動和孤立的勢單力薄狀態(tài)。

（四）對行政機關的預防工作難以開展。

目前，檢察機關對行政機關的預防犯罪工作主要還是依附于打擊犯罪，多由反貪部門以“檢察建議”的方式進行事后預防，缺乏主動地開展。按照現(xiàn)行政府職能轉變和政府機構改革要求，行政機關行政權力的運作已成為人民關注的焦點，對其中存在的“暗箱”操作問題、行賄問題，人民群眾也是既無可奈何又深惡痛絕。檢察機關充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，大力開展對行政機關及其工作人員職務犯罪的預防，已是眾望所歸。但是，由于法律沒有賦予檢察機關對行政規(guī)程和行政活動的“糾舉權”，致使檢察機關在行政機關開展預防工作裹足不前，不能理直氣壯。

（五）對預防犯罪的概念理解不一。

由于立法上沒有明確界定檢察機關開展預防犯罪工作的職責范圍，導致在實踐中對預防犯罪的概念理解不一。有的超越職責搞預防，使預防范圍無限擴大；有的借預防搞“共建”、拉贊助搞創(chuàng)收；有的只停留于法制宣傳，流于形式。

五、解決問題的對策

（一）完善預防職務犯罪工作的思想體系。

首先要樹立以預防為本，打防結合的思想。在實際工作中形成“重預防、嚴打擊”的局面。在思想上真正認識到，沒有打擊的預防，是軟弱無力的預防，沒有預防的打擊是漫無目的的打擊。只有做到防中有打，打中有防，打防結合，才能有效遏止職務犯罪的蔓延。其次，要在全黨、全社會共同參與下，樹立起整體預防的思想，既要認真落實黨風廉政責任制，又要運用法制宣傳進行預防；既要運用專門機關的具體運作，又要調動社會組織的綜合力量。各級黨委和政府要真正把預防職務犯罪工作作為一項長期的社會系統(tǒng)工程和綜合治理工程來抓，充分發(fā)揮檢察機關的法律監(jiān)督職能作用，真正形成黨委領導、全社會參與、人大協(xié)調、政府支持、檢察、紀檢、監(jiān)察共同作戰(zhàn)的局面。

（二）完善預防職務犯罪立法。

加強職務犯罪預防工作立法，是職務犯罪預防工作順利開展的根本保障。全國人大應盡快制定《職務犯罪預防法》，確立預防職務犯罪工作的法律依據和法律地位，明確預防職務犯罪的機構組織、職責、法律權限、預防措施、監(jiān)督制約形式以及違法責任追究等，特別應注意賦予預防機構對行政機關等工作對象的“糾舉權”，使這項工作有法可依，有章可循。

（三）強化檢察建議的法律效力。

檢察機關在履行職能的過程中對職務犯罪分子的思想演變軌跡有比較深入的了解，對有關單位在機制、體制、制度和管理上存在的漏洞及薄弱環(huán)節(jié)有比較深切的感受，對職務犯罪的特點和規(guī)律有比較準確的把握。應當說檢察機關開展預防犯罪的工作是獨具優(yōu)勢的，其結合辦案或履行職責所發(fā)出的檢察建議是非常中肯，具有較強的針對性和實用效果的。國家立法應當賦予檢察機關職務犯罪預防方面應有的強制力，以強化檢察建議的法律效力。對檢察建議中預防措施落實不力，存在漏洞的單位，檢察機關有權令其整改，否則，一旦因此發(fā)生職務犯罪，除追究當事人的責任外，還要追究單位領導的法律責任。

（四）完善預防犯罪的形式。

在解決了預防思想體系和預防措施、效力等根本問題后，原先工作中的主要問題就能迎刃而解了。檢察機關主要可以通過以下幾種形式開展預防工作：一是通過運用“糾舉權”，定期或不定期審查國家機關、國有企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體的工作制度和運作程序，進行社會預防；二是結合辦案發(fā)檢察建議，進行個案預防；三是介入政府重大工程項目和政府采購、政府預算、政府收費、公務員招錄、綜合執(zhí)法等重大活動進行同步預防；四是深入重點行業(yè)，進行系統(tǒng)預防；五是以各種形式進行法制宣傳和警示教育，提高公民的斗爭意識和公務人員的防范意識，進行普通預防。從而使預防工作形成點面結合、立體交叉、深入持久的格局，真正做到防范于未然。

在社會主義市場經濟條件下，職務犯罪出現(xiàn)了新情況、新問題，只有理論聯(lián)系實際，針對職務犯罪的特點，分析其成因，采取有效對策，才能有效地預防和治理職務犯罪這個“政治之癌”。懲治腐敗是提高我黨執(zhí)政能力的重要標志，相信在新一屆黨中央領導集體的正確領導下，隨著依法治國，建設社會主義法治國家進程的不斷推進，公務員隊伍將會更加廉潔，政治將會更加民主和諧，社會將

會更加文明進步。

第四篇：檢察院反貪及職務犯罪預防工作匯報

檢察院反貪及職務犯罪預防工作匯報

人大主任、各位副主任及各位人大代表：

今年以來，我院反貪及職務犯罪預防工作在區(qū)委和上級檢察院的領導下，在區(qū)人大常委會的監(jiān)督下，堅持以“三個代表”重要思想為指導，緊緊圍繞“公正執(zhí)法、加強監(jiān)督、依法辦案、從嚴治檢、服務大局”的檢察方針，突出檢察工作重點，集中查辦國家工作人員貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪案件，有效開展職務犯罪預防工作，狠抓隊伍建設，反貪及職務犯罪預防工作取得了新進展。下面，我就2005年1-9月份我院反貪及職務犯罪預防工作向各位領導及各位人大代表匯報如下：

一、反貪工作開展情況

1、突出查辦案件這個“第一要務”，集中查辦貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪案件。我院始終堅持把打擊國家工作人員經濟犯罪，為經濟建設服務作為開展反貪工作的出發(fā)點和落腳點。今年以來，我院反貪部門共受理國家工作人員職務犯罪舉報線索8件，對受理的案件線索全部進行了初查。初查后立案偵查7案7人，占初查數(shù)的87%，其中貪污3案3人，受賄2案2人，行賄1案1人，私分國有資產1案1人。1萬元以上5萬元以下的案件3案3人，10萬元以上案件1案1人、40萬元以上大案3案3人，偵查終結后移送本院公訴部門審查起訴5件，法院已作出有罪判決1案1人，其余案件正在審理當中。通過辦案為國家和集體挽回經濟損失300余萬元。

2、完善制度，狠抓辦案質量。今年以來，院黨組將提高辦案質量做為反貪工作的重中之重。一是在查辦案件中繼續(xù)落實檢察長帶頭辦案責任制。檢察長和主管檢察長親自參與案件線索的篩選，分析研究案情、調查取證，訊問和突破案件，靠前指揮，協(xié)調關系，解決辦案中的難題，保證偵查工作的順利進行。二是健全完善了首辦責任制和錯案追究制，反貪案件質量實行了一票否決制度。對個案實行“一案一評、一案一總結”的個案質量考評制度，并將案件質量納入干警年終考核內容。三是嚴格程序、依法辦案。在立案階段，由辦案人、局長、主管檢察長層層把關；在采取強制措施前，本院偵監(jiān)科辦案人員適時介入，提出偵查意見；在案件偵查過程，將案件移送本院公訴部門審查證據材料，讓審查部門從出庭指控犯罪的角度，對證據疏漏之處提出意見和建議；案件移送審查起訴后，承辦人員再進一步審閱案卷材料，弄清事實和相關法律，對事實清楚，但證據不充分的，堅決退回補充偵查。通過上述措施，嚴把案件質量關，有效杜絕了案件立不起、訴不出、判不了等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3、強化措施，提高突破案件的能力。結請登陸政法秘書網）合我院反貪部門人員少、任務重的特點，在辦理案件中，我院要求領導率先垂范、靠前指揮，對案件偵破進行全程跟蹤監(jiān)督，隨時掌握案件偵破進程，適時調整案件偵破方向、角度，對案件偵破中的一些證據、線索、材料等嚴格把關，務必搞準。為了形成突破案件的合力，院里對反貪部門充分給予車輛、財力、物力等方面的支持。在案件偵破中，實行集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)的做法，以反貪部門為主力，技術、預防、偵監(jiān)、公訴等部門全力配合，達到偵查一案集全院合力偵破一案。為確保完成目標任務，院里對任務進行了分解量化，將任務分解到人。在工作安排上，根據每個干警的特長，安排不同的偵查任務和案件，充分調動干警的工作積極性。為排除在案件辦理中遇到的阻力和干擾，嚴格執(zhí)行了提前向市檢察院匯報請示制度，在迅速控制犯罪嫌疑人、跨地區(qū)逮捕犯罪嫌疑人等方面主動爭取市院支持，使案件的干擾和阻力降低到最小程度。同時，在案件偵破中，巧妙運用偵查策略，加強對案件偵查中的謀略和犯罪嫌疑人心理的研究分析工作，在規(guī)定時限內突破案件、固定證據上下功夫、想辦法，確保了我院反貪案件的偵破。

4、嚴肅紀律、確保辦案安全。在查辦反貪案件中，我院嚴格遵守高檢院“九條卡死”硬性規(guī)定、中紀委四條禁令以及高檢院提出的八條辦案安全防范措施，在此基礎上，又進一步制定完善了反貪人員辦案紀律、辦案安全防范制度。明確責任、嚴格執(zhí)行安全責任追究制度，堅決落實“誰主管，誰負責”、“誰主辦，誰負責”、“誰看守，誰負責”的辦案責任制度，把安全責任落實到每個辦案人員、落實到每個辦案環(huán)節(jié)，把安全防范工作與制定初查、偵查方案同研究同部署。沒有制定安全預案的不準找人、不準查帳調查取證，在看管犯罪嫌疑人之前，必須對犯罪嫌疑人進行全面的安全檢查。審訊犯罪嫌疑人必須在審訊室進行，在關押犯罪嫌疑人期間，確保法警在場監(jiān)管。對反貪部門干警在案件查辦工作中實行手機等通訊工具統(tǒng)一管理；辦理交接手續(xù)必須兩人在場，而且填寫專門的交接表格。加強對看守所的監(jiān)管安全，堅決杜絕串供、跑風漏氣等現(xiàn)象的發(fā)生。通過以上措施，有效保證辦案安全，使安全辦案，文明辦案深入人心，到目前為止，我院在辦案中沒有出現(xiàn)安全事故。

5、嚴格管理，狠抓反貪隊伍建設。建設一支高素質的反貪隊伍是反貪工作順利開展的基石。為此我院堅持把隊伍建設作為一項重要任務來抓，努力建設一支政治合格、作風優(yōu)良、業(yè)務精通、公正執(zhí)法、紀律嚴明、黨和人民信賴的反貪隊伍，使隊伍建設發(fā)生了可喜的變化。一是加強學習，開展教育整頓。今年以來，結合黨員先進性教育活動和檢察系統(tǒng)開展的“規(guī)范執(zhí)法行為、促進執(zhí)法公正”專項整改活動為契機，在辦案的同時，保證時間參與各項專題教育活動，組織干警認真學習政治理論和相關法律法規(guī)，有效提高了干警嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的意識，保證了我院在查辦職務犯罪案件上無超期羈押、無錯案、無違法違紀、無重大責任事故的發(fā)生。二是對反貪隊伍人員進行合理調整，優(yōu)化隊伍結構。今年年初，院里針對反貪部門人員狀況，對人員進行了優(yōu)化調整，將年齡偏大、不適宜繼續(xù)從事反貪工作的兩名干警調整到其他部門，進一步明確了反貪干警的工作職責，充分調動起了反貪干警的工作積極性。三是狠抓廉政建設，樹反貪形象。我們堅持對干警進行經常性的廉政教育，逢會必講廉政，在工作中“毛毛雨常下、警鐘常鳴”，確保了干警的在辦案中遵守廉政紀律。廉潔辦案，拒禮拒賄在我院蔚然成風。在所辦理的所有案件中，反貪干警都經得起錢、權、情的考驗，樹立起了我院反貪干警良好的形象。

二、職務犯罪預防工作開展情況

今年以來，我院職務犯罪預防工作緊緊圍繞區(qū)委的中心工作，積極貫徹黨中央提出的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》的具體要求，充分發(fā)揮檢察機關履行法律監(jiān)督職能的優(yōu)勢，加強與有關部門的聯(lián)系與配合，在嚴厲查處貪污、賄賂等職務犯罪大要案件的同時，針對發(fā)案的原因、特點、規(guī)律以及制度、機制和管理上的漏洞，加大了預防工作的力度，努力實踐預防和減少職務犯罪的有效途徑，探討預防職務犯罪的新機制，在遏制和減少職務犯罪方面取得了一定的實效。

1、圍繞辦案，扎實有效地開展個案預防工作。我院堅持把預防工作貫穿于查辦案件的始終，案件初查與預防工作同步進行，在利用偵查手段獲取證據的同時，注意獲取和收集部門、單位在機制、管理、制度上存在的問題和漏洞，結案后及時提出檢察建議，及時回訪，注意發(fā)案單位的整改情況，堅持一案一預防一建議，把個案預防的效果落到了實處。如在查處肅州區(qū)紅十字醫(yī)院有關人員職務犯罪案件過程中，向區(qū)衛(wèi)生局發(fā)出檢察建議，衛(wèi)生局在本系統(tǒng)開展了大規(guī)模的整頓，出臺了一系列加強內部監(jiān)督制約的管理規(guī)定、制度。為了使個案預防工作取得扎實效果，我院堅持了“五個一”和“三不放過”的要求，即，對確定進行個案預防的案件，責成犯罪嫌疑人寫一份悔過書，與發(fā)案單位共同分析一次發(fā)案原因，提出一份書面檢察建議，舉辦一次法制講座，進行一次回訪考察。發(fā)案原因找不出不放過，規(guī)章制度不健全不放過，防范整改措施不落實不放過。

2、教育、制度、監(jiān)督、檢查并舉，專項預防措施得力。今年以來，我院預防部門對國家投資建設的重點項目肅州區(qū)節(jié)水灌溉示范工程以及肅州區(qū)西郊經濟園人工湖、環(huán)城生態(tài)防護林工程等進行了專項預防。對工程的招投標等關鍵環(huán)節(jié)進行了全程跟蹤監(jiān)督，提出了“工程優(yōu)質、干部優(yōu)秀”的預防目標，督促工程建設方與施工方實施了承包合同與廉政合同雙簽制，將監(jiān)督關口前移。在專項預防工作中，一是抓教育。深入開展宣傳教育活動，組織“工程優(yōu)質，干部優(yōu)秀”爭創(chuàng)宣傳，進行正面典型宣傳和反面警示教育活動，簽訂“廉政合同書”和“廉政承諾書”，開展法制講座。二是抓制度。我院職務預防部門工作人員會同相關職能部門，先后完善了《工程目標管理責任制度》、《項目領導干部廉潔自律“八不準”》、《工程質量責任追究制度》等制度，架設預防腐敗與職務犯罪的“高壓線”。三是抓監(jiān)督。我院在開展“雙優(yōu)”活動中，狠抓源頭治理，突出預防監(jiān)督，注重把對項目部領導的預防監(jiān)督放在重中之重。

3、以行業(yè)預防、系統(tǒng)預防為主線，加強預防網絡建設。今年，我院職務預防部門先后與肅州區(qū)農村信用聯(lián)社、區(qū)商務局、區(qū)文體局、區(qū)社會保險事業(yè)管理中心、區(qū)住房資金管理中心等五部門協(xié)商成立了預防職務犯罪辦公室，使全區(qū)預防職務犯罪機構的覆蓋面進一步擴大，在以上行業(yè)和部門自上而下地成立了職務犯罪案件查辦、信息交流、預防對策研究、檢察建議落實、預防宣傳教育和咨詢等各方面的聯(lián)系和配合。七月份，我院與區(qū)紀委聯(lián)手，由主管副檢察長帶隊，抽調專人，利用一個月的時間，從十二個方面，對全區(qū)十四個部門（系統(tǒng)）近兩年來預防工作的開展情況進行了全面、系統(tǒng)的檢查。通過檢查鞏固了已取得的預防成果，進一步健全了各單位預防工作機構，加強了聯(lián)系、溝通和配合，及時征求了意見，分析了存在的問題，提升了預防意識，理順了預防工作思路，促進了預防工作的經常化、規(guī)范化。

4、切實加強預防調研和法制宣傳、教育工作。我院始終把對國家工作人員的法制教育作為預防職務犯罪的一項重要工作來抓，經常性地開展形式多樣、內容豐富的知法守法教育。一是利用報紙、廣播、電視等新聞媒體，大力宣傳職務犯罪預防工作的意義、目的和方法，宣傳檢察機關在預防職務犯罪中的職能作用，宣傳查辦和預防職務犯罪的成果，讓社會了解、支持和配合檢察機關的職務犯罪預防工作。二是以本地反面典型為教材，組織有悔改表現(xiàn)的服刑人員“現(xiàn)身說法”，增強黨員干部對職務犯罪的“免疫力”，以案講法，以案宣法，有針對性地開展警示教育。三是與區(qū)紀委、組織部聯(lián)合在區(qū)委黨校建立了廉政教育基地，開展預防職務犯罪法制宣傳教育，增強了國家公務人員的守法觀念和防范意識。同時，還圍繞黨委和政府的中心工作，選擇發(fā)案集中、大案要案突出的衛(wèi)生、金融行業(yè)和領域，針對群眾反映強烈的熱點問題，在深入調查研究的基礎上，寫出了切合實際的調查報告，為領導機關決策提供依據，為有關部門

第五篇：湖北鐘祥職務犯罪預防講座走進金融系統(tǒng)

湖北鐘祥市檢察院職務犯罪預防講座走進金融系統(tǒng)（通訊員 金瑞雪）5月23日，鐘祥市金融辦組織召開全市金融系統(tǒng)干部職業(yè)操守教育培訓大會，鐘祥市人民檢察院反貪局局長霍少虹應邀到大會作金融系統(tǒng)職務犯罪預防專題講座。中國人民銀行、工商銀行、農業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行等10家銀行鐘祥支行的行長、中層干部及網點負責人150余人到場參加。

“2014年初至今，鐘祥市檢察院開展打擊金融領域職務犯罪專項行動，已立案查辦了一批有影響的金融領域職務犯罪案件，收到了良好的社會效果?！被羯俸缃Y合辦案情況對當前查辦和預防職務犯罪工作面臨的形勢進行了分析，重點介紹了司法實踐中發(fā)案率較高罪名的犯罪構成和立案標準，并提出了有針對性地職務犯罪預防措施。

霍少虹建議大家去監(jiān)獄看犯人，去醫(yī)院看病人，去敬老院看老人，把有限的人生活出意義，把誘惑拒之門外，守住原則和底線，收獲一生幸福平安。

中國人民銀行鐘祥支行行長寇曉榮說：“霍局長的職務犯罪預防課引用了許多與我們金融系統(tǒng)的業(yè)務工作緊密相關的案例，生動形象，我的感觸頗深，會后一定反復學習，消化吸收，落實到今后每一天的工作中去?！?/p>