第一篇：玉林市玉州區(qū)檢察院為農(nóng)村信用社舉辦職務(wù)犯罪預(yù)防講座[模版]

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玉林市玉州區(qū)檢察院為農(nóng)村信用社舉辦職務(wù)犯罪預(yù)防講座

作者：覃靜惟 曾霞

來源：《法制與經(jīng)濟(jì)·中旬刊》2012年第12期

為加強(qiáng)農(nóng)村信用聯(lián)社干部隊伍廉政建設(shè)，增強(qiáng)拒腐防變意識，有效預(yù)防和遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生，促進(jìn)玉林市區(qū)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速發(fā)展，2012年10月26日，玉林市玉州區(qū)檢察院公訴科科長覃靜惟應(yīng)邀為玉林市區(qū)信用合作聯(lián)社各分社負(fù)責(zé)人和信貸員上了一堂精彩的法制課。

覃靜惟科長以《學(xué)法懂法守法、自覺廉潔從業(yè)、珍惜美好家庭、遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪》為題，分別闡釋了職務(wù)犯罪的概念、類別和犯罪特征，介紹了玉林市近年來查處職務(wù)犯罪的總體情況，同時結(jié)合各地在銀行系統(tǒng)發(fā)生的職務(wù)犯罪典型案例，講解了銀行系統(tǒng)職務(wù)犯罪的危害、特點(diǎn)和發(fā)案環(huán)節(jié)，剖析了銀行系統(tǒng)職務(wù)犯罪產(chǎn)生的主要原因。為幫助信用社有效預(yù)防職務(wù)犯罪，提出了要加強(qiáng)思想教育、職業(yè)教育和法制教育，構(gòu)筑拒腐防變思想道德防線，完善監(jiān)管機(jī)制的建議。

在講座中，檢察人員還向信用社員工發(fā)放了預(yù)防職務(wù)犯罪宣傳冊，制作了詳細(xì)的課件，圖文并茂、形式多樣、內(nèi)容豐富的教育宣傳講座，在與會的職工中引起了積極反響。他們紛紛表示，要吸取反面案例的經(jīng)驗教訓(xùn)，增強(qiáng)自我監(jiān)督和相互監(jiān)督意識，時刻警鐘長鳴，認(rèn)真遵紀(jì)守法，更好地做好本職工作。

第二篇：檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防處調(diào)查報告

唐山市預(yù)防職務(wù)犯罪調(diào)查報告

近年來,職務(wù)犯罪案件時有發(fā)生, 在社會上也造成了極其惡劣的影響。因此,加強(qiáng)對職務(wù)犯罪案件的研究, 透視發(fā)案原因, 并提出相應(yīng)的預(yù)防對策愈顯重要。為了解掌握職務(wù)犯罪特點(diǎn)、原因, 以便提出有效預(yù)防對策措施, 我來到唐山市人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪處,在廣泛聽取意見、了解當(dāng)事人思想動態(tài)、研讀相關(guān)材料的基礎(chǔ)上, 形成此調(diào)查報告。

職務(wù)犯罪是，指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體及家庭工作人員利用已有職權(quán)，貪污、賄賂、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利，破壞國家對公務(wù)活動的規(guī)章規(guī)范，依照刑法應(yīng)當(dāng)處以行政處罰的犯罪。

一、職務(wù)犯罪的危害

首先，犯罪的直接后果十分嚴(yán)重。由于職務(wù)犯罪都是具有一定權(quán)力的人員實(shí)施的犯罪行為，這種行為具有欺騙性和隱蔽性，且這些人手中握有權(quán)力，能直接地、從表面上看來是合法地犯罪，因此犯罪比較容易得逞，這更會助長犯罪心理，實(shí)施更大的犯罪。近幾年，我國職務(wù)犯罪一年比一年多，要案涉及的犯罪數(shù)額一年比一年大，都說明了這一問題。、職務(wù)犯罪直接后果嚴(yán)重，還在于罪犯實(shí)施犯罪行為后，往往將犯罪所得揮霍一空或攜款潛逃，使追贓工作無法進(jìn)行。即使對其繩之以法，但國家因犯罪行為所造成的損失卻無法彌補(bǔ)。

其次，職務(wù)犯罪毒化社會空氣，腐蝕人的精神，使人道德淪喪。職務(wù)犯罪最大的危害在于對人的精神危害，對社會的腐蝕。職務(wù)犯罪多數(shù)表現(xiàn)為權(quán)錢交易、權(quán)色交易。在我國，由于歷史原因，權(quán)力一直是人們關(guān)注和追逐的熱點(diǎn)，并且對權(quán)力的認(rèn)識產(chǎn)生了扭曲。一些人追逐權(quán)力，是為了利用權(quán)力為自己謀取更多的私利，這樣就形成了花錢買官，以權(quán)掙錢的惡性循環(huán)。

二、預(yù)防職務(wù)犯罪的意義

（一）預(yù)防職務(wù)犯罪可以減少和遏制職務(wù)犯罪率上升的趨勢

職務(wù)犯罪和其他一般的犯罪一樣，它的發(fā)生有其社會原因。這種原因的產(chǎn)生是由社會生產(chǎn)力的水平、物質(zhì)文明與精神文明水平?jīng)Q定的，是任何階級社會所無法回避的。特別是現(xiàn)階段，生產(chǎn)力高速發(fā)展，與社會管理水平提高不相一致，一些發(fā)達(dá)國家個別社會管理職能存在權(quán)利制約的真空，一些發(fā)展中國家包括我國在內(nèi)都處在社會政治、經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型過程中，社會公共權(quán)力參與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行甚至參與再分配，在監(jiān)督、制約體系上缺乏科學(xué)體系，必然產(chǎn)生職務(wù)犯罪。同時具體的職務(wù)犯罪也存在著偶然性的一面。因為沒有天生的犯罪人，人的犯罪都是在后天的社會不良環(huán)境和主觀的個人經(jīng)歷和心理調(diào)整不利等諸多因素，是可以通過預(yù)防的手段、措施加以影響和抑制，阻止犯罪的產(chǎn)生。正因為如此，我們所講的預(yù)防不是意味著消除，從某一方面講，預(yù)防實(shí)際上“控制”或“管制”犯罪的發(fā)生。預(yù)防犯罪的標(biāo)志是違法犯罪率的下降或是犯罪率增長大趨勢的減弱。預(yù)防旨在減少違法創(chuàng)所造成破壞的廣度和嚴(yán)重性，旨在減少產(chǎn)生犯罪的機(jī)會，旨在影響潛在的犯罪或全體公眾。因此，預(yù)防職務(wù)犯罪的正確定位應(yīng)該在降低職務(wù)犯罪的發(fā)生率。

（二）預(yù)防職務(wù)犯罪有利于黨風(fēng)政風(fēng)和社會風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)，有利于社會主義精神文明建設(shè)

職務(wù)犯罪是黨風(fēng)政風(fēng)存在嚴(yán)重問題的直接體現(xiàn)，黨風(fēng)政風(fēng)在我國社會具有相當(dāng)重要的地位，它直接關(guān)系到黨的生命力、戰(zhàn)斗力和凝聚力，關(guān)系到政府各項行政職能的正常運(yùn)作，甚至影響到社會的安危、國家的存亡、民族的興衰。黨風(fēng)對社會風(fēng)氣起著主導(dǎo)作用，建國以來，中國共產(chǎn)黨開創(chuàng)了一代社會新風(fēng)，全心全意為人民服務(wù)，雷鋒精神、群眾路線、艱苦奮斗、實(shí)事求是等，這種黨風(fēng)的端正帶動了政風(fēng)，也使社會風(fēng)氣呈現(xiàn)出蒸蒸日上的良好氛圍。但改革開放以來，受社會轉(zhuǎn)型、各種物質(zhì)昨益、錯誤思想的影響，一些具有職務(wù)管理一定公共事務(wù)的人員經(jīng)不起考驗，腐敗現(xiàn)象和職務(wù)犯罪有所上升，特別是近些年來有向社會各個領(lǐng)埋葬蔓延的趨勢。這種現(xiàn)象對社會風(fēng)氣具有極壞的負(fù)面影響。人們的善良、相素、守法的思想和觀念動搖了，社會的丑惡現(xiàn)象死灰復(fù)燃，違法犯罪必然上升。

在我國，預(yù)防職務(wù)犯罪的一項重要內(nèi)容就是要從端正黨風(fēng)、政風(fēng)的角度深入工作，加強(qiáng)黨員、干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的黨風(fēng)政風(fēng)的謙政建設(shè)，使他們繼續(xù)發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，堅持全心全意為人民服務(wù)的宗旨，堅持黨中央倡導(dǎo)的毛澤東同志提出的“兩個務(wù)必”，發(fā)揚(yáng)雷鋒精神，提但艱苦樸素，大公無私的奉獻(xiàn)精神，實(shí)實(shí)在在地為人民辦實(shí)事，重塑共產(chǎn)黨員的光輝形象。這樣既達(dá)到減少和遏制職務(wù)犯罪上升的目的，又能帶動社會風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)，促進(jìn)社會主義建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行。

（三）預(yù)防職務(wù)犯罪有利于創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)秩序

職務(wù)犯罪除了政治方面的危害之外，經(jīng)濟(jì)方面的危害也是相當(dāng)嚴(yán)重的。一是職務(wù)犯罪直接造成巨大的經(jīng)濟(jì)危害。從當(dāng)前職務(wù)犯罪的發(fā)案特點(diǎn)看，不但犯罪數(shù)量上升，而且已經(jīng)開始出現(xiàn)一種向大金額發(fā)展的趨勢。80年代，職務(wù)犯罪1000元、2000元就可以立案，犯罪金額10000元就是大案。進(jìn)入90年代，特別是修改后的刑法頒布實(shí)施以來，職務(wù)犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，貪污受賄罪已經(jīng)提到5000——10000元，挪用公款罪提高到10000—30000元。每年職務(wù)犯罪造成的經(jīng)濟(jì)損失令人觸目驚心，特別是發(fā)生在虧損國企的職務(wù)犯罪，由于職務(wù)犯罪使企業(yè)陷入困境，職工下崗，生活處于貧困線以下，增加社會不穩(wěn)定因素。二是職務(wù)犯罪把亂經(jīng)濟(jì)秩序。職務(wù)犯罪集中體現(xiàn)為一種以權(quán)謀私、權(quán)錢交易、徇私枉法式的犯罪現(xiàn)象。其中的“權(quán)”是對社會的管理權(quán)，特別是對國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的計劃、調(diào)控、價格、招投標(biāo)等項管理的權(quán)力，成為職務(wù)犯罪追逐的焦點(diǎn)。只要在這些領(lǐng)域中職務(wù)犯罪泛濫，那么國家的各項經(jīng)濟(jì)政策、計劃、調(diào)控方案就無法實(shí)施，市場“杠桿”就無法按經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)揮自然調(diào)節(jié)作用，就不能給進(jìn)入市場的主體提供公平競爭的環(huán)境，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的秩序就無法維持。

職務(wù)犯罪通過控制和降低犯罪率，直接減少職務(wù)犯罪給社會和企業(yè)造成的損失。同時，通過具體預(yù)防措施，促進(jìn)國家加強(qiáng)參與經(jīng)濟(jì)的公共權(quán)力的管理，完善監(jiān)督、制約機(jī)制，嚴(yán)格市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)范，建立健全科學(xué)、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)管理體制。

（四）預(yù)防職務(wù)犯罪有利于推進(jìn)依法治國進(jìn)程

黨的十五大制定了“依法治國，建設(shè)社會主義法制國家”的治國方略，并且

明確指出“堅持有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，是黨和國家事業(yè)順利發(fā)展的必然要求”。依法治國，就是要求國家機(jī)關(guān)行使國家權(quán)力，處理國家事務(wù)必須按照既定的法律程序和規(guī)定進(jìn)行。最近頒布實(shí)施的《行政許可法》，對政府行政權(quán)力的運(yùn)行做了重加明確的界定，這結(jié)推進(jìn)以法治國的進(jìn)程邁出了重要一步。開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，首先能夠通過宣傳教育的方法，促進(jìn)各級政府機(jī)關(guān)和黨政干部樹立法制觀念和依法行政、依法執(zhí)法、依法辦事的法律意識。通過政府機(jī)關(guān)及其工作人員自覺地帶頭遵法守法，避免違反法律規(guī)定，違反法律程序的行為，帶動全民法律意識和遵法守法意識的提高，自覺依照國家各項法律來規(guī)范自身行為，達(dá)到減少犯罪的目的。其次，通過預(yù)防職務(wù)犯罪措施的實(shí)施，可以從預(yù)防犯罪的角度，來完善公共權(quán)力的管理和運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督和制約，促進(jìn)國家機(jī)關(guān)和工作人中依照完善、科學(xué)的具有預(yù)防職務(wù)犯罪機(jī)能的制度、程序依法行政、依法執(zhí)法、依地辦事，促進(jìn)國家依法治國方略的進(jìn)程。

三、預(yù)防職務(wù)犯罪的措施

預(yù)防職務(wù)犯罪是一種有利于民生的行為。預(yù)防職務(wù)犯罪就是指預(yù)防職務(wù)犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針和“教育、制度、監(jiān)督并重”的原則，認(rèn)真履行預(yù)防職責(zé)，采取有效的預(yù)防措施，預(yù)防和遏制職務(wù)犯罪。預(yù)防職務(wù)犯罪具體方法：

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識

我市高度重視預(yù)防職務(wù)犯罪工作,一是,紀(jì)委書記親自抓預(yù)防職務(wù)犯罪工作,成立了以黨委副書記為組長,各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長,各辦公室主要負(fù)責(zé)人為成員的預(yù)防職務(wù)犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組,將預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入全市各項工作中;二是,年初制定了《預(yù)防職務(wù)犯罪工作計劃》,落實(shí)專人負(fù)責(zé)日常預(yù)防工作;三是加強(qiáng)了對工作人員的教育,將預(yù)防職務(wù)犯罪的目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到人,主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓督促和檢查,提高對預(yù)防職務(wù)犯罪工作的認(rèn)識和預(yù)防意識.（二）狠抓學(xué)習(xí)宣傳,提高職能預(yù)防意識

首先，加強(qiáng)學(xué)習(xí),研究自身預(yù)防工作重點(diǎn),提高職能預(yù)防意識.市黨委政府領(lǐng)導(dǎo)班子研究工作時,強(qiáng)調(diào)預(yù)防職務(wù)犯罪工作,牢固樹立執(zhí)政為民,依法行政的理念.我市通過采取集中學(xué)習(xí),個人自學(xué)等形式,有計劃,有目的的學(xué)習(xí)黨紀(jì)政紀(jì),法律意識,引導(dǎo)大家樹立正確的職業(yè)道德觀念,帶動干部職工遠(yuǎn)離腐敗,增強(qiáng)免疫力.通過學(xué)習(xí),干部職工的法制觀念,防范意識和免疫能力得到了進(jìn)一步增強(qiáng),機(jī)關(guān)職工的職能預(yù)防意識得到進(jìn)一步提高.其次，結(jié)合自身職能,積極對工作人員開展專門的預(yù)防宣傳教育.強(qiáng)化了對鎮(zhèn),村,社干部的法律法規(guī)培訓(xùn),參訓(xùn)人數(shù)達(dá)400人次,參訓(xùn)率達(dá)100%,提高了全體干部依法行政,依法管理和預(yù)防腐敗的能力,強(qiáng)化了干部的政治意識,大局意識,責(zé)任意識和服務(wù)意識.通過黨政網(wǎng),宣傳欄,報刊雜志等宣傳工具,大力宣傳查辦職務(wù)犯罪工作取得的成果.準(zhǔn)時,積極參加縣預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組(辦公室)召開的會議和組織的各項活動,并將會議精神和要求及時傳達(dá)給干部職工,進(jìn)一步明確工作方向;積極配合縣預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組開展工作,及時報送相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;與紀(jì)檢,檢察機(jī)關(guān)等職能部門密切配合,協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的各類矛盾和問題,努力形成預(yù)防職務(wù)犯罪的整合力,增強(qiáng)開展預(yù)防職務(wù)犯罪的責(zé)任感和緊迫感.（三）開展預(yù)防調(diào)研,總結(jié)預(yù)防經(jīng)驗

一是我鎮(zhèn)落實(shí)專人開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的調(diào)研,定期不定期地反映信息動態(tài);二是認(rèn)真總結(jié)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的經(jīng)驗,創(chuàng)新工作思路,改進(jìn)工作方法,把預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入工作目標(biāo)考核.（四）規(guī)范操作,強(qiáng)化監(jiān)督

我市嚴(yán)格規(guī)范干部任用行為,從程序上杜絕了違法亂紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生;嚴(yán)肅干部任用紀(jì)律,從操作上確保了選用好干部;加強(qiáng)對干部任用工作的監(jiān)督,把擴(kuò)大民主貫穿于干部選拔任用全過程,自覺接受廣大干部群眾的監(jiān)督,在預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌職務(wù)犯罪線索,及時向紀(jì)檢,檢察機(jī)關(guān)報送.四、預(yù)防職務(wù)犯罪存在的問題

（一）預(yù)防工作法律依據(jù)不足。

目前，我國《憲法》、《刑事訴訟法》、《人民檢察院組織法》只是原則性地賦予了檢察機(jī)關(guān)預(yù)防犯罪的職責(zé)，并沒有運(yùn)行程序和規(guī)則的相應(yīng)規(guī)定，預(yù)防機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職權(quán)和職責(zé)范圍以及權(quán)利和義務(wù)等方面都沒有相關(guān)的法律規(guī)定可供遵循。

（二）預(yù)防措施缺乏法律效力。

目前，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行職務(wù)犯罪預(yù)防工作的主要措施有三個方面：一是開展調(diào)查分析，提出預(yù)防對策研究，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)完善決策服務(wù)；二是結(jié)合辦案對職務(wù)犯罪多發(fā)領(lǐng)域、行業(yè)和部門在制度和管理方面存在的問題和漏洞，提出“檢察建議”；三是通過有關(guān)單位建章立制，提高抵御犯罪的能力。但是，以上三方面的措施都是缺乏法律效力的，不能保證預(yù)防工作的落實(shí)。

（三）預(yù)防犯罪工作的認(rèn)識不到位。

缺乏依法預(yù)防的觀念，從而導(dǎo)致許多檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)介入預(yù)防的重點(diǎn)工程或重大活動，檢察機(jī)關(guān)反而被排除在外，這使得社會整體預(yù)防體系難以構(gòu)建。導(dǎo)致實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作處于被動和孤立的勢單力薄狀態(tài)。

（四）對行政機(jī)關(guān)的預(yù)防工作難以開展。

目前，檢察機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)的預(yù)防犯罪工作主要還是依附于打擊犯罪，多由反貪部門以“檢察建議”的方式進(jìn)行事后預(yù)防，缺乏主動地開展。按照現(xiàn)行政府職能轉(zhuǎn)變和政府機(jī)構(gòu)改革要求，行政機(jī)關(guān)行政權(quán)力的運(yùn)作已成為人民關(guān)注的焦點(diǎn)，對其中存在的“暗箱”操作問題、行賄問題，人民群眾也是既無可奈何又深惡痛絕。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，大力開展對行政機(jī)關(guān)及其工作人員職務(wù)犯罪的預(yù)防，已是眾望所歸。但是，由于法律沒有賦予檢察機(jī)關(guān)對行政規(guī)程和行政活動的“糾舉權(quán)”，致使檢察機(jī)關(guān)在行政機(jī)關(guān)開展預(yù)防工作裹足不前，不能理直氣壯。

（五）對預(yù)防犯罪的概念理解不一。

由于立法上沒有明確界定檢察機(jī)關(guān)開展預(yù)防犯罪工作的職責(zé)范圍，導(dǎo)致在實(shí)踐中對預(yù)防犯罪的概念理解不一。有的超越職責(zé)搞預(yù)防，使預(yù)防范圍無限擴(kuò)大；有的借預(yù)防搞“共建”、拉贊助搞創(chuàng)收；有的只停留于法制宣傳，流于形式。

五、解決問題的對策

（一）完善預(yù)防職務(wù)犯罪工作的思想體系。

首先要樹立以預(yù)防為本，打防結(jié)合的思想。在實(shí)際工作中形成“重預(yù)防、嚴(yán)打擊”的局面。在思想上真正認(rèn)識到，沒有打擊的預(yù)防，是軟弱無力的預(yù)防，沒有預(yù)防的打擊是漫無目的的打擊。只有做到防中有打，打中有防，打防結(jié)合，才能有效遏止職務(wù)犯罪的蔓延。其次，要在全黨、全社會共同參與下，樹立起整體預(yù)防的思想，既要認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制，又要運(yùn)用法制宣傳進(jìn)行預(yù)防；既要運(yùn)用專門機(jī)關(guān)的具體運(yùn)作，又要調(diào)動社會組織的綜合力量。各級黨委和政府要真正把預(yù)防職務(wù)犯罪工作作為一項長期的社會系統(tǒng)工程和綜合治理工程來抓，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能作用，真正形成黨委領(lǐng)導(dǎo)、全社會參與、人大協(xié)調(diào)、政府支持、檢察、紀(jì)檢、監(jiān)察共同作戰(zhàn)的局面。

（二）完善預(yù)防職務(wù)犯罪立法。

加強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防工作立法，是職務(wù)犯罪預(yù)防工作順利開展的根本保障。全國人大應(yīng)盡快制定《職務(wù)犯罪預(yù)防法》，確立預(yù)防職務(wù)犯罪工作的法律依據(jù)和法律地位，明確預(yù)防職務(wù)犯罪的機(jī)構(gòu)組織、職責(zé)、法律權(quán)限、預(yù)防措施、監(jiān)督制約形式以及違法責(zé)任追究等，特別應(yīng)注意賦予預(yù)防機(jī)構(gòu)對行政機(jī)關(guān)等工作對象的“糾舉權(quán)”，使這項工作有法可依，有章可循。

（三）強(qiáng)化檢察建議的法律效力。

檢察機(jī)關(guān)在履行職能的過程中對職務(wù)犯罪分子的思想演變軌跡有比較深入的了解，對有關(guān)單位在機(jī)制、體制、制度和管理上存在的漏洞及薄弱環(huán)節(jié)有比較深切的感受，對職務(wù)犯罪的特點(diǎn)和規(guī)律有比較準(zhǔn)確的把握。應(yīng)當(dāng)說檢察機(jī)關(guān)開展預(yù)防犯罪的工作是獨(dú)具優(yōu)勢的，其結(jié)合辦案或履行職責(zé)所發(fā)出的檢察建議是非常中肯，具有較強(qiáng)的針對性和實(shí)用效果的。國家立法應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防方面應(yīng)有的強(qiáng)制力，以強(qiáng)化檢察建議的法律效力。對檢察建議中預(yù)防措施落實(shí)不力，存在漏洞的單位，檢察機(jī)關(guān)有權(quán)令其整改，否則，一旦因此發(fā)生職務(wù)犯罪，除追究當(dāng)事人的責(zé)任外，還要追究單位領(lǐng)導(dǎo)的法律責(zé)任。

（四）完善預(yù)防犯罪的形式。

在解決了預(yù)防思想體系和預(yù)防措施、效力等根本問題后，原先工作中的主要問題就能迎刃而解了。檢察機(jī)關(guān)主要可以通過以下幾種形式開展預(yù)防工作：一是通過運(yùn)用“糾舉權(quán)”，定期或不定期審查國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體的工作制度和運(yùn)作程序，進(jìn)行社會預(yù)防；二是結(jié)合辦案發(fā)檢察建議，進(jìn)行個案預(yù)防；三是介入政府重大工程項目和政府采購、政府預(yù)算、政府收費(fèi)、公務(wù)員招錄、綜合執(zhí)法等重大活動進(jìn)行同步預(yù)防；四是深入重點(diǎn)行業(yè)，進(jìn)行系統(tǒng)預(yù)防；五是以各種形式進(jìn)行法制宣傳和警示教育，提高公民的斗爭意識和公務(wù)人員的防范意識，進(jìn)行普通預(yù)防。從而使預(yù)防工作形成點(diǎn)面結(jié)合、立體交叉、深入持久的格局，真正做到防范于未然。

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，職務(wù)犯罪出現(xiàn)了新情況、新問題，只有理論聯(lián)系實(shí)際，針對職務(wù)犯罪的特點(diǎn)，分析其成因，采取有效對策，才能有效地預(yù)防和治理職務(wù)犯罪這個“政治之癌”。懲治腐敗是提高我黨執(zhí)政能力的重要標(biāo)志，相信在新一屆黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體的正確領(lǐng)導(dǎo)下，隨著依法治國，建設(shè)社會主義法治國家進(jìn)程的不斷推進(jìn)，公務(wù)員隊伍將會更加廉潔，政治將會更加民主和諧，社會將

會更加文明進(jìn)步。

第三篇：檢察院反貪及職務(wù)犯罪預(yù)防工作匯報

檢察院反貪及職務(wù)犯罪預(yù)防工作匯報

人大主任、各位副主任及各位人大代表：

今年以來，我院反貪及職務(wù)犯罪預(yù)防工作在區(qū)委和上級檢察院的領(lǐng)導(dǎo)下，在區(qū)人大常委會的監(jiān)督下，堅持以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞“公正執(zhí)法、加強(qiáng)監(jiān)督、依法辦案、從嚴(yán)治檢、服務(wù)大局”的檢察方針，突出檢察工作重點(diǎn)，集中查辦國家工作人員貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪案件，有效開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作，狠抓隊伍建設(shè)，反貪及職務(wù)犯罪預(yù)防工作取得了新進(jìn)展。下面，我就2005年1-9月份我院反貪及職務(wù)犯罪預(yù)防工作向各位領(lǐng)導(dǎo)及各位人大代表匯報如下：

一、反貪工作開展情況

1、突出查辦案件這個“第一要務(wù)”，集中查辦貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪案件。我院始終堅持把打擊國家工作人員經(jīng)濟(jì)犯罪，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)作為開展反貪工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。今年以來，我院反貪部門共受理國家工作人員職務(wù)犯罪舉報線索8件，對受理的案件線索全部進(jìn)行了初查。初查后立案偵查7案7人，占初查數(shù)的87%，其中貪污3案3人，受賄2案2人，行賄1案1人，私分國有資產(chǎn)1案1人。1萬元以上5萬元以下的案件3案3人，10萬元以上案件1案1人、40萬元以上大案3案3人，偵查終結(jié)后移送本院公訴部門審查起訴5件，法院已作出有罪判決1案1人，其余案件正在審理當(dāng)中。通過辦案為國家和集體挽回經(jīng)濟(jì)損失300余萬元。

2、完善制度，狠抓辦案質(zhì)量。今年以來，院黨組將提高辦案質(zhì)量做為反貪工作的重中之重。一是在查辦案件中繼續(xù)落實(shí)檢察長帶頭辦案責(zé)任制。檢察長和主管檢察長親自參與案件線索的篩選，分析研究案情、調(diào)查取證，訊問和突破案件，靠前指揮，協(xié)調(diào)關(guān)系，解決辦案中的難題，保證偵查工作的順利進(jìn)行。二是健全完善了首辦責(zé)任制和錯案追究制，反貪案件質(zhì)量實(shí)行了一票否決制度。對個案實(shí)行“一案一評、一案一總結(jié)”的個案質(zhì)量考評制度，并將案件質(zhì)量納入干警年終考核內(nèi)容。三是嚴(yán)格程序、依法辦案。在立案階段，由辦案人、局長、主管檢察長層層把關(guān)；在采取強(qiáng)制措施前，本院偵監(jiān)科辦案人員適時介入，提出偵查意見；在案件偵查過程，將案件移送本院公訴部門審查證據(jù)材料，讓審查部門從出庭指控犯罪的角度，對證據(jù)疏漏之處提出意見和建議；案件移送審查起訴后，承辦人員再進(jìn)一步審閱案卷材料，弄清事實(shí)和相關(guān)法律，對事實(shí)清楚，但證據(jù)不充分的，堅決退回補(bǔ)充偵查。通過上述措施，嚴(yán)把案件質(zhì)量關(guān)，有效杜絕了案件立不起、訴不出、判不了等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3、強(qiáng)化措施，提高突破案件的能力。結(jié)請登陸政法秘書網(wǎng)）合我院反貪部門人員少、任務(wù)重的特點(diǎn)，在辦理案件中，我院要求領(lǐng)導(dǎo)率先垂范、靠前指揮，對案件偵破進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督，隨時掌握案件偵破進(jìn)程，適時調(diào)整案件偵破方向、角度，對案件偵破中的一些證據(jù)、線索、材料等嚴(yán)格把關(guān)，務(wù)必搞準(zhǔn)。為了形成突破案件的合力，院里對反貪部門充分給予車輛、財力、物力等方面的支持。在案件偵破中，實(shí)行集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)的做法，以反貪部門為主力，技術(shù)、預(yù)防、偵監(jiān)、公訴等部門全力配合，達(dá)到偵查一案集全院合力偵破一案。為確保完成目標(biāo)任務(wù)，院里對任務(wù)進(jìn)行了分解量化，將任務(wù)分解到人。在工作安排上，根據(jù)每個干警的特長，安排不同的偵查任務(wù)和案件，充分調(diào)動干警的工作積極性。為排除在案件辦理中遇到的阻力和干擾，嚴(yán)格執(zhí)行了提前向市檢察院匯報請示制度，在迅速控制犯罪嫌疑人、跨地區(qū)逮捕犯罪嫌疑人等方面主動爭取市院支持，使案件的干擾和阻力降低到最小程度。同時，在案件偵破中，巧妙運(yùn)用偵查策略，加強(qiáng)對案件偵查中的謀略和犯罪嫌疑人心理的研究分析工作，在規(guī)定時限內(nèi)突破案件、固定證據(jù)上下功夫、想辦法，確保了我院反貪案件的偵破。

4、嚴(yán)肅紀(jì)律、確保辦案安全。在查辦反貪案件中，我院嚴(yán)格遵守高檢院“九條卡死”硬性規(guī)定、中紀(jì)委四條禁令以及高檢院提出的八條辦案安全防范措施，在此基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步制定完善了反貪人員辦案紀(jì)律、辦案安全防范制度。明確責(zé)任、嚴(yán)格執(zhí)行安全責(zé)任追究制度，堅決落實(shí)“誰主管，誰負(fù)責(zé)”、“誰主辦，誰負(fù)責(zé)”、“誰看守，誰負(fù)責(zé)”的辦案責(zé)任制度，把安全責(zé)任落實(shí)到每個辦案人員、落實(shí)到每個辦案環(huán)節(jié)，把安全防范工作與制定初查、偵查方案同研究同部署。沒有制定安全預(yù)案的不準(zhǔn)找人、不準(zhǔn)查帳調(diào)查取證，在看管犯罪嫌疑人之前，必須對犯罪嫌疑人進(jìn)行全面的安全檢查。審訊犯罪嫌疑人必須在審訊室進(jìn)行，在關(guān)押犯罪嫌疑人期間，確保法警在場監(jiān)管。對反貪部門干警在案件查辦工作中實(shí)行手機(jī)等通訊工具統(tǒng)一管理；辦理交接手續(xù)必須兩人在場，而且填寫專門的交接表格。加強(qiáng)對看守所的監(jiān)管安全，堅決杜絕串供、跑風(fēng)漏氣等現(xiàn)象的發(fā)生。通過以上措施，有效保證辦案安全，使安全辦案，文明辦案深入人心，到目前為止，我院在辦案中沒有出現(xiàn)安全事故。

5、嚴(yán)格管理，狠抓反貪隊伍建設(shè)。建設(shè)一支高素質(zhì)的反貪隊伍是反貪工作順利開展的基石。為此我院堅持把隊伍建設(shè)作為一項重要任務(wù)來抓，努力建設(shè)一支政治合格、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通、公正執(zhí)法、紀(jì)律嚴(yán)明、黨和人民信賴的反貪隊伍，使隊伍建設(shè)發(fā)生了可喜的變化。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，開展教育整頓。今年以來，結(jié)合黨員先進(jìn)性教育活動和檢察系統(tǒng)開展的“規(guī)范執(zhí)法行為、促進(jìn)執(zhí)法公正”專項整改活動為契機(jī)，在辦案的同時，保證時間參與各項專題教育活動，組織干警認(rèn)真學(xué)習(xí)政治理論和相關(guān)法律法規(guī)，有效提高了干警嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的意識，保證了我院在查辦職務(wù)犯罪案件上無超期羈押、無錯案、無違法違紀(jì)、無重大責(zé)任事故的發(fā)生。二是對反貪隊伍人員進(jìn)行合理調(diào)整，優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)。今年年初，院里針對反貪部門人員狀況，對人員進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，將年齡偏大、不適宜繼續(xù)從事反貪工作的兩名干警調(diào)整到其他部門，進(jìn)一步明確了反貪干警的工作職責(zé)，充分調(diào)動起了反貪干警的工作積極性。三是狠抓廉政建設(shè)，樹反貪形象。我們堅持對干警進(jìn)行經(jīng)常性的廉政教育，逢會必講廉政，在工作中“毛毛雨常下、警鐘常鳴”，確保了干警的在辦案中遵守廉政紀(jì)律。廉潔辦案，拒禮拒賄在我院蔚然成風(fēng)。在所辦理的所有案件中，反貪干警都經(jīng)得起錢、權(quán)、情的考驗，樹立起了我院反貪干警良好的形象。

二、職務(wù)犯罪預(yù)防工作開展情況

今年以來，我院職務(wù)犯罪預(yù)防工作緊緊圍繞區(qū)委的中心工作，積極貫徹黨中央提出的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》的具體要求，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能的優(yōu)勢，加強(qiáng)與有關(guān)部門的聯(lián)系與配合，在嚴(yán)厲查處貪污、賄賂等職務(wù)犯罪大要案件的同時，針對發(fā)案的原因、特點(diǎn)、規(guī)律以及制度、機(jī)制和管理上的漏洞，加大了預(yù)防工作的力度，努力實(shí)踐預(yù)防和減少職務(wù)犯罪的有效途徑，探討預(yù)防職務(wù)犯罪的新機(jī)制，在遏制和減少職務(wù)犯罪方面取得了一定的實(shí)效。

1、圍繞辦案，扎實(shí)有效地開展個案預(yù)防工作。我院堅持把預(yù)防工作貫穿于查辦案件的始終，案件初查與預(yù)防工作同步進(jìn)行，在利用偵查手段獲取證據(jù)的同時，注意獲取和收集部門、單位在機(jī)制、管理、制度上存在的問題和漏洞，結(jié)案后及時提出檢察建議，及時回訪，注意發(fā)案單位的整改情況，堅持一案一預(yù)防一建議，把個案預(yù)防的效果落到了實(shí)處。如在查處肅州區(qū)紅十字醫(yī)院有關(guān)人員職務(wù)犯罪案件過程中，向區(qū)衛(wèi)生局發(fā)出檢察建議，衛(wèi)生局在本系統(tǒng)開展了大規(guī)模的整頓，出臺了一系列加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約的管理規(guī)定、制度。為了使個案預(yù)防工作取得扎實(shí)效果，我院堅持了“五個一”和“三不放過”的要求，即，對確定進(jìn)行個案預(yù)防的案件，責(zé)成犯罪嫌疑人寫一份悔過書，與發(fā)案單位共同分析一次發(fā)案原因，提出一份書面檢察建議，舉辦一次法制講座，進(jìn)行一次回訪考察。發(fā)案原因找不出不放過，規(guī)章制度不健全不放過，防范整改措施不落實(shí)不放過。

2、教育、制度、監(jiān)督、檢查并舉，專項預(yù)防措施得力。今年以來，我院預(yù)防部門對國家投資建設(shè)的重點(diǎn)項目肅州區(qū)節(jié)水灌溉示范工程以及肅州區(qū)西郊經(jīng)濟(jì)園人工湖、環(huán)城生態(tài)防護(hù)林工程等進(jìn)行了專項預(yù)防。對工程的招投標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了全程跟蹤監(jiān)督，提出了“工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀”的預(yù)防目標(biāo)，督促工程建設(shè)方與施工方實(shí)施了承包合同與廉政合同雙簽制，將監(jiān)督關(guān)口前移。在專項預(yù)防工作中，一是抓教育。深入開展宣傳教育活動，組織“工程優(yōu)質(zhì)，干部優(yōu)秀”爭創(chuàng)宣傳，進(jìn)行正面典型宣傳和反面警示教育活動，簽訂“廉政合同書”和“廉政承諾書”，開展法制講座。二是抓制度。我院職務(wù)預(yù)防部門工作人員會同相關(guān)職能部門，先后完善了《工程目標(biāo)管理責(zé)任制度》、《項目領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律“八不準(zhǔn)”》、《工程質(zhì)量責(zé)任追究制度》等制度，架設(shè)預(yù)防腐敗與職務(wù)犯罪的“高壓線”。三是抓監(jiān)督。我院在開展“雙優(yōu)”活動中，狠抓源頭治理，突出預(yù)防監(jiān)督，注重把對項目部領(lǐng)導(dǎo)的預(yù)防監(jiān)督放在重中之重。

3、以行業(yè)預(yù)防、系統(tǒng)預(yù)防為主線，加強(qiáng)預(yù)防網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。今年，我院職務(wù)預(yù)防部門先后與肅州區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社、區(qū)商務(wù)局、區(qū)文體局、區(qū)社會保險事業(yè)管理中心、區(qū)住房資金管理中心等五部門協(xié)商成立了預(yù)防職務(wù)犯罪辦公室，使全區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪機(jī)構(gòu)的覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大，在以上行業(yè)和部門自上而下地成立了職務(wù)犯罪案件查辦、信息交流、預(yù)防對策研究、檢察建議落實(shí)、預(yù)防宣傳教育和咨詢等各方面的聯(lián)系和配合。七月份，我院與區(qū)紀(jì)委聯(lián)手，由主管副檢察長帶隊，抽調(diào)專人，利用一個月的時間，從十二個方面，對全區(qū)十四個部門（系統(tǒng)）近兩年來預(yù)防工作的開展情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的檢查。通過檢查鞏固了已取得的預(yù)防成果，進(jìn)一步健全了各單位預(yù)防工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了聯(lián)系、溝通和配合，及時征求了意見，分析了存在的問題，提升了預(yù)防意識，理順了預(yù)防工作思路，促進(jìn)了預(yù)防工作的經(jīng)?；?、規(guī)范化。

4、切實(shí)加強(qiáng)預(yù)防調(diào)研和法制宣傳、教育工作。我院始終把對國家工作人員的法制教育作為預(yù)防職務(wù)犯罪的一項重要工作來抓，經(jīng)常性地開展形式多樣、內(nèi)容豐富的知法守法教育。一是利用報紙、廣播、電視等新聞媒體，大力宣傳職務(wù)犯罪預(yù)防工作的意義、目的和方法，宣傳檢察機(jī)關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪中的職能作用，宣傳查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪的成果，讓社會了解、支持和配合檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。二是以本地反面典型為教材，組織有悔改表現(xiàn)的服刑人員“現(xiàn)身說法”，增強(qiáng)黨員干部對職務(wù)犯罪的“免疫力”，以案講法，以案宣法，有針對性地開展警示教育。三是與區(qū)紀(jì)委、組織部聯(lián)合在區(qū)委黨校建立了廉政教育基地，開展預(yù)防職務(wù)犯罪法制宣傳教育，增強(qiáng)了國家公務(wù)人員的守法觀念和防范意識。同時，還圍繞黨委和政府的中心工作，選擇發(fā)案集中、大案要案突出的衛(wèi)生、金融行業(yè)和領(lǐng)域，針對群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)問題，在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，寫出了切合實(shí)際的調(diào)查報告，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)決策提供依據(jù)，為有關(guān)部門

第四篇：職務(wù)犯罪預(yù)防為稅收保駕

職務(wù)犯罪預(yù)防為稅收保駕

國稅會議現(xiàn)場

地稅會議現(xiàn)場

本網(wǎng)訊（通訊員徐杰）為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，搭建共同預(yù)防平臺，3月27日鶴峰縣人民檢察院反貪污賄賂局局長

葉波揚(yáng)同志和長期從事職務(wù)犯罪預(yù)防工作的四級高級檢察官姚孝武同志受邀來到鶴峰縣地方稅務(wù)局共同參加了2012年鶴峰縣地方稅務(wù)局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議。雙方就進(jìn)一步在稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部推動職務(wù)犯罪預(yù)防工作的全面深化、創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防工作實(shí)效達(dá)成有效共識，會上姚孝武同志還就新的刑事訴訟法修正案向稅務(wù)系統(tǒng)的職工和領(lǐng)導(dǎo)做了講解。

另據(jù)該院預(yù)防部門獲悉，由該院檢察長張國同志擔(dān)任預(yù)防組組長的職務(wù)犯罪預(yù)防小組分別在鶴峰縣國稅局和鶴峰縣地稅局成立。國稅系統(tǒng)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作會議已在3月15日召開。

第五篇：檢察院金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查

關(guān)于金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪

調(diào) 查 報 告

改革開放以來，我市金融業(yè)迅速發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供了有力的支持。上世紀(jì)80年代我國實(shí)行改革開放以后，特別是90年代逐步實(shí)現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)以來，我市金融犯罪逐漸增多，金融系統(tǒng)的貪污、受賄、挪用公款、玩忽職守等職務(wù)犯罪案件時有發(fā)生。這些案件不僅給國家造成巨大損失，嚴(yán)重影響國家金融管理秩序，而且誘發(fā)和加劇金融風(fēng)險，危害社會穩(wěn)定。司法實(shí)踐使我們清醒地認(rèn)識到，要遏制和減少金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪，確保金融資產(chǎn)安全，必須堅持依法治理金融，走打防并舉、標(biāo)本兼治之路。本文對金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪情況作一分析，并就如何預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪提出對策措施，以利于維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序。

一、金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)

l、從犯罪類別看，貪污受賄、挪用公款兩類職務(wù)犯罪占絕對比例，發(fā)案率較高。

2、從案犯文化層次、年齡結(jié)構(gòu)上看，涉案人員文化層次較高，年紀(jì)較輕。

3、從發(fā)案單位和人員崗位上看，金融基層單位發(fā)案較多，部門負(fù)責(zé)人、重點(diǎn)崗位人員作案多。金融機(jī)構(gòu)的支行、儲蓄所、辦事處等基層單位是發(fā)案的重災(zāi)區(qū)。

4、從犯罪手法看，呈多樣化、隱蔽化、智能化趨勢。隨著金融系統(tǒng)的辦公現(xiàn)代化，犯罪手段也由傳統(tǒng)的涂改單據(jù)、做假帳逐漸向技術(shù)型、智能型發(fā)展，利用電腦作案相當(dāng)頻繁。

二、金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的成因

金融職務(wù)犯罪是社會、法律、管理等多種主、客觀因素綜合作用造成的，主要有以下三個方面的原因：

(一)社會層面的原因

金融職務(wù)犯罪作為經(jīng)濟(jì)犯罪的重要組成部分，既是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，又是一種社會現(xiàn)象，是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與社會現(xiàn)象相結(jié)合在金融系統(tǒng)的綜合反映。其社會層面的原因主要有以下三個因素：

1、金融體制深層次的矛盾，社會監(jiān)控弱化。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，金融體制還不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求，存在著政企不分、政銀不分、投融資體制不合理等問題，尚未建立起符合市場經(jīng)濟(jì)的政府、企業(yè)、銀行三者之間新型的關(guān)系，這是誘發(fā)金融職務(wù)犯罪、產(chǎn)生金融風(fēng)險的客觀根源所在。

2、貪欲膨脹，以權(quán)謀私，進(jìn)而鋌而走險，墮入深淵。在市場經(jīng)濟(jì)浪潮的沖擊下，一些金融機(jī)構(gòu)的工作人員價值觀念發(fā)生重大變化，金錢萬能、拜金主義、享樂至上成為這些人心目中理所當(dāng)然的價值觀，思想上一旦出現(xiàn)“缺口”，便很難在金錢誘惑面前站穩(wěn)陣腳，于是利用職務(wù)之便，置金融法律、法規(guī)、規(guī)章于不顧，抱著僥幸心理，鋌而走險，大肆進(jìn)行貪污、受賄、挪用公款等犯罪活動。

(二)法律層面的原因

1、金融法規(guī)的不完善為金融職務(wù)犯罪提供客觀條件。加強(qiáng)金融法制，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下對金融管理的必然要求。1995年以來，國家陸續(xù)頒布、實(shí)施了一系列有關(guān)金融管理的法律法規(guī)，如《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《票據(jù)法》和刑法關(guān)于懲治金融犯罪的有關(guān)規(guī)定。這些規(guī)定為加強(qiáng)金融監(jiān)管，整頓金融秩序，打擊金融犯罪提供了法律保障，但又不得不承認(rèn)，在實(shí)踐中，它還缺乏具體操作的實(shí)施細(xì)則和存在不盡完善之處，這在客觀上為不法者所利用，滋生了犯罪。

2、金融執(zhí)法力度不夠，是金融職務(wù)犯罪的又一重要因素。主要表現(xiàn)在：一是有些金融發(fā)案單位不及時報案，或壓案不報，或僅作內(nèi)部處理，這些在客觀上助長了不法分子作案的僥幸心理；二是在對金融職務(wù)犯罪的定性和量刑方面，存在量刑過低、打擊不力的問題；三是由于有些案件性質(zhì)復(fù)雜，法律規(guī)定不明確，違規(guī)與犯罪責(zé)任難以分清，及時準(zhǔn)確地依法追究犯罪有一定難度。

(三)管理層面的原因

1、有章不循，違章不究，管理混亂，犯罪分子乘虛而入。在金融機(jī)構(gòu)中，存在許多嚴(yán)重違反金融法規(guī)的行為，多表現(xiàn)在儲蓄、會計、信貸、出納等多種業(yè)務(wù)部門。這些行為由于管理失職的原因，給犯罪分子提供了犯罪溫床，引發(fā)大案、要案。

2、稽核不嚴(yán)，監(jiān)督不力，制約失控，犯罪分子有機(jī)可乘。一些案件的罪犯往往是長期、多次作案未被發(fā)現(xiàn)或未被及時遏制而屢屢得逞。這充分暴露出發(fā)案單位在金融業(yè)務(wù)工作中，稽核對帳不細(xì)不深不及時，互相監(jiān)督、上下監(jiān)督不力，容易使犯罪分子蒙混過關(guān)，繼續(xù)作案。

三、金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的預(yù)防對策

（一）加強(qiáng)思想政治工作、職業(yè)道德和法制教育，構(gòu)筑起拒腐防變和防范案件的思想和道德防線。教育引導(dǎo)廣大干部員工樹立正確的世界觀、人生觀，深入持久地開展以依法合規(guī)、遵章守紀(jì)、穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范服務(wù)為主要內(nèi)容的職業(yè)道德教育活動，教育引導(dǎo)員工珍惜職業(yè)生命，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高遵章守紀(jì)、規(guī)范操作的自覺性，防患于未然。

（二）健全規(guī)章制度，堵塞各種漏洞強(qiáng)化內(nèi)部管理。嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格的管理，嚴(yán)明的紀(jì)律，是銀行正常經(jīng)營的必要條件，也是防范案件發(fā)生的重要保證。

（三）健全監(jiān)督制約機(jī)制，協(xié)調(diào)各部門監(jiān)督力量，加大檢查，執(zhí)紀(jì)力度，增強(qiáng)整體防范功能。銀行的紀(jì)檢監(jiān)察、稽核（包括總稽核或總會計）是執(zhí)紀(jì)監(jiān)督的職能部門。加強(qiáng)這些部門的力量，充分發(fā)揮其職能作用，自然是健全監(jiān)督制約機(jī)制的一個重要方面，它們對于防范銀行內(nèi)部貪污腐敗行為的發(fā)生無疑是十分重要的。

（四）建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部崗位輪換制度。一個職員長期固定在一個地方或一個崗位上工作，容易形成關(guān)系網(wǎng)，出了問題也難以發(fā)現(xiàn)，盡管上級機(jī)關(guān)經(jīng)常檢查監(jiān)督，也難以知道全面情況。這樣既不利于監(jiān)督，又不利于遏制違規(guī)經(jīng)營和犯罪。因此，在保證從業(yè)人員整體上穩(wěn)定的前提下，應(yīng)有計劃、有針對性地對所屬人員實(shí)行定期交流和崗位輪換，以達(dá)到互相監(jiān)督制約，及時發(fā)現(xiàn)和防止出現(xiàn)違規(guī)違法經(jīng)營和犯罪現(xiàn)象的目的。

（五）加強(qiáng)防范技術(shù)研究。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，金融業(yè)務(wù)的操作已成為電腦操作，實(shí)現(xiàn)了銀行業(yè)間的聯(lián)網(wǎng)，開辦“網(wǎng)上銀行”業(yè)務(wù)。金融犯罪也由傳統(tǒng)的作案方法向“智能型”轉(zhuǎn)變。一些金融從業(yè)人員利用職務(wù)之便，通過在計算機(jī)中輸入命令或執(zhí)行事先準(zhǔn)備好的作案程序，在極短的時間內(nèi)達(dá)到作案目的。

（六）加強(qiáng)金融隊伍建設(shè)，嚴(yán)把用人關(guān)，為預(yù)防金融職務(wù)犯罪提供組織保障。一是應(yīng)把好進(jìn)人關(guān)，加強(qiáng)各級金融管理人員，尤其是基層行、所、社領(lǐng)導(dǎo)班子的建設(shè)。在培養(yǎng)、選拔、任命、調(diào)動的同時，實(shí)行查尋舉報線索制度，防止發(fā)生“任命干部上崗、舉報線索進(jìn)箱”的被動現(xiàn)象。二是要堅持新職工崗前培訓(xùn)制度，把紀(jì)律、法律、預(yù)防教育作為必修課。