第一篇：安全風(fēng)險分級管控試卷

原相煤礦安全生產(chǎn)標準化（安全風(fēng)險分級管控）考試卷 單位：姓名：得分：

一、填空題（每題3分，共30分）

1、煤礦必須建立（）工作體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍的安全風(fēng)險分級管控工作。

2、對發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的煤礦，一級、二級煤礦發(fā)生一般事故時降為（）級，發(fā)生較大及以上事故時（）等級。

3、安全生產(chǎn)標準化達標煤礦應(yīng)加強日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級有效期內(nèi)每（）由隸屬的煤礦企業(yè)組織開展一次全年自查，形成自查報告。

4、建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險的辨識（）和安全風(fēng)險的（）工作流程。

5、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次（）。

6、辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)（）、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、（）、勞動組織確定等。

7、（）、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備、（）等發(fā)生變化時，開展1次專項辨識。

8、重點辨識作業(yè)環(huán)境、（）、重大災(zāi)害因素和（）運行等方面存在的安全風(fēng)險

9、重大安全風(fēng)險管控措施由（）組織實施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。

10、在井口或重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責任人和（）。

二、判斷題（每題3分，共30分）

1、安全風(fēng)險分級管控標準要求及時編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告。（）

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識。（）

3、本礦出現(xiàn)涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

4、安全風(fēng)險分級管控標準要求必須建立安全管理制度。（）

5、安全風(fēng)險分級管控標準要求明確安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作重點。（）

6、安全風(fēng)險分級管控標準要求及時編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告。（）

7、所在省份發(fā)生重大事故后必須進行專項辨識。（）

8、本礦出現(xiàn)涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

9、安全風(fēng)險分級管控標準年度辨識評估標準有1項要求。（）

10、安全風(fēng)險分級管控標準重點對高瓦斯煤礦進行管控。（）

三、選擇題（每題4分，共20分）

1、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化考核中安全風(fēng)險分級管控權(quán)重系數(shù)是（）。

2、A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

2、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化中安全風(fēng)險分級管控標準位于第（）部分。

3、A、1B、2C、3

3、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化中安全風(fēng)險分級管控標準安全風(fēng)險管控標準有（）項。

4、A．1B．2C．3D．4

4、安全風(fēng)險分級管控標準要求明確安全風(fēng)險的辨識范圍、（）。

A．程序B．要求C．方法

5、每年至少組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)（）次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。

A、1B、2C、3 A

四、問答題（每題10分，共20分）

1.重大安全風(fēng)險管控措施的如何規(guī)定?

2、安全風(fēng)險管控部分保障措施工作要求包括？

第二篇：安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)試卷

安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理考試卷

單位：

姓名：

成績：

一、填空題（每題2分，共50分）

位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控施。（）

3、每年至少組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估要求。（）

4、風(fēng)險等級有四個，分別用紅、橙、黃、綠四種顏色標注。（）

5、重大隱患要做到責任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”。（）

1、煤礦安全生產(chǎn)標準化等級分為一級、二級、三級。（）級為最高級。

2、煤礦安全生產(chǎn)標準化等級實行有效期管理。一級、二級、三級的有效期均為（）年。

3、對發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的煤礦，一級、二級煤礦發(fā)生一般事故時降為（）級，發(fā)生較大及以上事故時（）等級。

4、安全生產(chǎn)標準化達標煤礦應(yīng)加強日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級有效期內(nèi)每（）由隸屬的煤礦企業(yè)組織開展一次全年自查，形成自查報告。

5、煤礦必須建立（）工作體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍的安全風(fēng)險分級管控工作。

6、建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險的辨識（）和安全風(fēng)險的（）工作流程。

7、沒年底礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行安全風(fēng)險辨識，重點對井工煤礦（）、水、火、煤塵、（）、沖擊地壓及（）系統(tǒng)開展安全風(fēng)險辨識。

8、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次（）。

9、辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)（）、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、（）、勞動組織確定等。

10、（）、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備、（）等發(fā)生變化時，開展1次專項辨識。

11、重點辨識作業(yè)環(huán)境、（）、重大災(zāi)害因素和（）運行等方面存在的安全風(fēng)險。

12、重大安全風(fēng)險管控措施由（）組織實施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。

13、、在劃定的（）設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

14、、礦長每月組織對（）措施落實情況和（）進行一次檢查分析，針對管控過程出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度（）重點，明確責任分工。

15、在井口或重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的 重大安全風(fēng)險、管控責任人和（）。

二、判斷題（每題2分，共10分）

1、采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。（）

2、入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗

三、名詞解釋（10分）

安全風(fēng)險管理的意義：

四、問答題

1、煤礦安全生產(chǎn)標準化安全風(fēng)險管控部分保障措施工作要求包括？（2、安全生產(chǎn)標準化達標煤礦應(yīng)具備基本條件包括哪些？(20分)

10分）

一、填空題

1、一 2、3

3、三，撤銷 4、1，年

5、安全風(fēng)險管控

6、范圍、方法，辨識、評估、管控

7、瓦斯，頂板，提升運輸

8、專項辨識

9、生產(chǎn)工藝選擇，設(shè)備選型

10、生產(chǎn)系統(tǒng)，重大災(zāi)害因素

11、生產(chǎn)過程，設(shè)施設(shè)備

12、礦長

13、重大安全風(fēng)險區(qū)域

14、重大安全風(fēng)險管控，管控效果，安全風(fēng)險管控

15、主要管控措施

二、√√√×√

三、安全風(fēng)險管理的實質(zhì)是以最經(jīng)濟合理的方式消除風(fēng)險導(dǎo)致的各種災(zāi)害后果。即運用系統(tǒng)論的觀點和方法去研究風(fēng)險與環(huán)境之間的關(guān)系，運用安全系統(tǒng)工程的理論和分析方法去辨識危害、評價風(fēng)險，然后根據(jù)成本效益分析，針對企業(yè)所存在的風(fēng)險做出客觀而科學(xué)的決策，以確定處理風(fēng)險的最佳方案。

四、1、（1）采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作。（2）定期組織安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。

2、(1)采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效；(2)礦長、副礦長、總工程師、副總工程師（技術(shù)負責人）在 規(guī)定的時間內(nèi)參加由煤礦安全監(jiān)管部門組織的安全生產(chǎn)知識和 管理能力考核，并取得考核合格證；(3)不存在各部分所列舉的重大事故隱患;(4)建立礦長安全生產(chǎn)承諾制度，礦長每年向全體職工公開承 諾，牢固樹立安全生產(chǎn)“紅線意識”，及時消除事故隱患，保證 安全投入，持續(xù)保持煤礦安全生產(chǎn)條件，保護礦工生命安全。

第三篇：安全風(fēng)險分級管控工作制度

安全風(fēng)險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負責本

專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負責實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

第三章 安全風(fēng)險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定

相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條 基層隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設(shè)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設(shè)作業(yè)。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認。

第十八條 單位負責人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十九條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十二條 確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

第二十四條 單位負責人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應(yīng)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。

第五章 安全風(fēng)險分級管控基本要求

第二十六條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布臵下一月度安全風(fēng)險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第三十二條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風(fēng)險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風(fēng)險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風(fēng)險辨識評估方法 附件2：安全風(fēng)險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風(fēng)險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設(shè)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。

四、預(yù)先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質(zhì)和裝臵設(shè)計、施工和建設(shè)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

附件2 安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領(lǐng)導(dǎo)成員進行責任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)知識，收集資料（國家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風(fēng)險辨識，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險進行識別。

第三步：安全風(fēng)險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴重性等評價風(fēng)險等級，確定重大風(fēng)險。

第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風(fēng)險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準確應(yīng)及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結(jié)束

圖1 安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程

第四篇：安全風(fēng)險分級管控管理制度

加油站“安全風(fēng)險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長： 陳金森 常務(wù)副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學(xué)敏 領(lǐng)導(dǎo)組職責

1、組長是安全風(fēng)險分級管控第一責任人，對安全風(fēng)險管控全面負責。

2、常務(wù)副組長負責對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合加油站生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險，由安全員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風(fēng)險分級管控對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當班班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發(fā)生重特大事故后或加油站發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新工藝、新設(shè)備安裝使用前，由安全員、技術(shù)員，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（三）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標準，結(jié)合加油站實際，制定安全風(fēng)險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估

（1）每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照加油站制定的安全風(fēng)險等級評定標準，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，加油站要在存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。各安全員負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動。

第五篇：2017安全風(fēng)險分級管控管理制度

“安全風(fēng)險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合我廠實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長： 常務(wù)副組長： 副 組 長： 成 員： 領(lǐng)導(dǎo)組職責

1、組長是安全風(fēng)險分級管控第一責任人，對安全風(fēng)險管控全面負責。

2、常務(wù)副組長負責對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、段長負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作

6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

二、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法、綜合辨識程序

1、辨識評估

每年由廠長親自組織，制定安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我廠生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由各車間主任牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當日下午各車間組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估

段長負責人每周組織本段人員，對本工段作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本工段技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風(fēng)險分級管控對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當班班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，車間主任，安全科，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發(fā)生重特大事故后或廠發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由廠長組織各事業(yè)部、科室，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新工藝、新設(shè)備安裝使用前，由車間負責人、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由車間負責人、業(yè)務(wù)科室，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標準

由廠長牽頭組織，在“企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我廠實際，制定安全風(fēng)險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估

（1）每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由廠長、各車間負責人，業(yè)務(wù)科室組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照廠制定的安全風(fēng)險等級評定標準，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）各車間每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“廠、車間、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2、由廠長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由廠長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由車間負責人牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全廠要在存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。各車間安全員負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全廠所有人員進行以、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由各車間安全員及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域工段、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識活動的單位，考核主要負責人各200元；風(fēng)險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，考核主要責任人100元；

2、車間針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，考核主要負責人各200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，考核主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、車間作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗段長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管的，考核段長、班組長各50元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》對上崗區(qū)域進行安全風(fēng)險辨識的，考核責任人20元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，考核責任人20元。

7、各車間對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，考核主要負責人100元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責任人和主要管控措施的，考核責任主要負責人100元。