第一篇：C16004 交易所公司債券市場(chǎng)簡(jiǎn)介

一、單項(xiàng)選擇題

1.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.公開發(fā)行公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.6000萬元

D.8000萬元

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.對(duì)于擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人需先向（）提交公司債券上市預(yù)審核申請(qǐng)文件。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

描述：公司債券發(fā)行流程 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.以下關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。

A.非公開發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司，其凈資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣

B.可分期發(fā)行

C.發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.不強(qiáng)制要求對(duì)債券進(jìn)行評(píng)級(jí)

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.我國(guó)債券市場(chǎng)品種多樣，不同的品種由不同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，下列屬于發(fā)改委主管的有（）。

A.公司債

B.企業(yè)債

C.中期票據(jù)

D.項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

描述：我國(guó)債券市場(chǎng)整體架構(gòu) 您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，向公眾投資者公開發(fā)行的公司債券（即“大公募公司債券”）應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

B.發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍

C.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

D.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)

描述：債券分類管理 您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.2015年發(fā)布的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》較《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》有以下突破和創(chuàng)新（）。

A.發(fā)行主體擴(kuò)大至所有公司制法人

B.公開發(fā)行簡(jiǎn)化審核程序，實(shí)行大、小公募分類管理

C.非公開發(fā)行由證券業(yè)協(xié)會(huì)事后備案，實(shí)行負(fù)面清單管理

D.增加交易場(chǎng)所，增強(qiáng)債券流動(dòng)性

E.加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)投資者保護(hù)

描述：突破和創(chuàng)新 您的答案：B,D,E,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.非公開發(fā)行的公司債券僅限參與現(xiàn)券的報(bào)價(jià)交易，且持有人不得超過50人。（）

描述：交易所債券市場(chǎng)特點(diǎn) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.對(duì)于擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的,進(jìn)行上市預(yù)審時(shí)，中介機(jī)構(gòu)需對(duì)法定發(fā)行條件逐項(xiàng)發(fā)表核查意見，證券交易所對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審查。（）

描述：小公募上市預(yù)審核理念 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，名下金融資產(chǎn)不低于人民幣五百萬元的個(gè)人投資者屬于合格投資者。（）

描述：債券合格投資者 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：交易所公司債券市場(chǎng)簡(jiǎn)介 課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.公開發(fā)行公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣（）。A.3000萬元 B.5000萬元 C.6000萬元 D.8000萬元

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 2.債券質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券的折算率每（）更新公布。A.小時(shí) B.日 C.周 D.月

描述：交易所債券市場(chǎng)特點(diǎn) 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.以下關(guān)于公司債券的發(fā)行條件和要素，說法錯(cuò)誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司，其凈資產(chǎn)不得低于6000萬元人民幣

B.對(duì)于非公開發(fā)行公司債券的公司的凈利潤(rùn)無限制性要求 C.公開發(fā)行公司債券的公司，其最近三年平均可分配利潤(rùn)不得低于公司債券一年的利息

D.公開發(fā)行公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)而不得低于3000萬元人民幣

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題 4.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),下列金融機(jī)構(gòu)中屬于合格投資者的有（）。A.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B.基金管理公司及其子公司

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè) D.社會(huì)保障基金

描述：債券合格投資者 您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.以下關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司，其凈資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣 B.可分期發(fā)行

C.發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% D.不強(qiáng)制要求對(duì)債券進(jìn)行評(píng)級(jí)

描述：發(fā)行條件和要素 您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.我國(guó)債券市場(chǎng)品種多樣，不同的品種由不同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，下列屬于發(fā)改委主管的有（）。A.公司債 B.企業(yè)債 C.中期票據(jù) D.項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

描述：我國(guó)債券市場(chǎng)整體架構(gòu) 您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的投資者類型豐富，下列機(jī)構(gòu)屬于配置型投資者的有（）。A.證券公司 B.專戶理財(cái) C.信托 D.商業(yè)銀行 E.保險(xiǎn)公司

描述：交易所債券市場(chǎng)特點(diǎn) 您的答案：A,E 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

三、判斷題

8.符合向公眾投資者公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)的公司債券（即“大公募公司債券”）可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行（）。

描述：債券分類管理 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.我國(guó)發(fā)行的國(guó)債，在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易，在中國(guó)證券登記結(jié)算公司進(jìn)行登記結(jié)算。（）

描述：我國(guó)債券市場(chǎng)整體架構(gòu) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.公司債券發(fā)行時(shí)，增加含權(quán)條款可以提高發(fā)行人的融資靈活性，有效延長(zhǎng)債券期限的同時(shí)，并不增加當(dāng)期融資成本。（）

描述：交易所債券市場(chǎng)特點(diǎn) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：80.0

第三篇：銀行間債券市場(chǎng)簡(jiǎn)介

債券交易類型 銀行間債券市場(chǎng)的債券交易包括債券的現(xiàn)貨交易和債券回購(gòu)，其中債券回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)交易和買斷式回購(gòu)交易兩種。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買入反售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

債券買斷式回購(gòu)交易（亦稱“開放式回購(gòu)”，簡(jiǎn)稱“買斷式回購(gòu)”），是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購(gòu)方）以約定的價(jià)格從買方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。債券交易方式 銀行間債券市場(chǎng)參與者以詢價(jià)方式與自己選定的交易對(duì)手逐筆達(dá)成交易，這與我國(guó)滬深交易所的交易方式不同。交易所進(jìn)行的債券交易與股票交易一樣，是由眾多投資者共同競(jìng)價(jià)并經(jīng)精算機(jī)構(gòu)配合磋商成交的。

債券交易類型 銀行間債券市場(chǎng)的債券交易包括債券的現(xiàn)貨交易和債券回購(gòu)，其中債券回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)交易和買斷式回購(gòu)交易兩種。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買入反售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

債券買斷式回購(gòu)交易（亦稱“開放式回購(gòu)”，簡(jiǎn)稱“買斷式回購(gòu)”），是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購(gòu)方）以約定的價(jià)格從買方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

發(fā)展現(xiàn)狀

（一）債券市場(chǎng)主板地位基本確立

我國(guó)債券市場(chǎng)分為銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)，隨著銀行間債券市場(chǎng)規(guī)模的急劇擴(kuò)張，其在我國(guó)債券市場(chǎng)的份額和影響力不斷擴(kuò)大。1997年底,銀行間債券市場(chǎng)的債券托管量?jī)H725億元，2005年底銀行間債券托管量已達(dá)到 25.96萬億元；從二級(jí)市場(chǎng)交易量來看，2012年銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易量70.84萬億元；銀行間回購(gòu)交易量達(dá)到147.6萬億元，占回購(gòu)交易總量的87.1%。銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)逐步確立了其在我國(guó)債券市場(chǎng)中的主板地位。

（二）市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能 銀行間債券市場(chǎng)的快速擴(kuò)容為商業(yè)銀行提供了資金運(yùn)作的平臺(tái)，提高了商業(yè)銀行的資金運(yùn)作效率。從1997年至2012年（3月），商業(yè)銀行的債券資產(chǎn)總額從0.35萬億元上升到11.7萬億元，占債券總托管量的57%。形成商業(yè)銀行龐大的二級(jí)儲(chǔ)備，商業(yè)銀行相應(yīng)逐步減少超額準(zhǔn)備金的水平，在提高資金運(yùn)作收益的同時(shí)，顯著增強(qiáng)了商業(yè)銀行資產(chǎn)的流動(dòng)性。此外，銀行間債券市場(chǎng)也已成為中央銀行公開市場(chǎng)操作平臺(tái)。1998年人民銀行開始通過銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，對(duì)基礎(chǔ)貨幣進(jìn)行調(diào)控，隨著2000年來我國(guó)外匯占款的快速增長(zhǎng)，2003年開始人民銀行又開始通過銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行央行票據(jù)，截至2012年底，央行票據(jù)發(fā)行余額1.9萬億元，有效對(duì)沖了外匯占款。

（三）與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低

雖然我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易量大幅增長(zhǎng)，但在很大程度上源于債券存量增長(zhǎng),因此總體來講流動(dòng)性仍然較差。市場(chǎng)流動(dòng)性可以從換手率指標(biāo)進(jìn)行判斷，2005年我國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)的年換手率僅為0.88，而從國(guó)際比較來看，同期美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的換手率高達(dá)40，其他發(fā)達(dá)國(guó)家債券市場(chǎng)的換手率一般也達(dá)到10左右。這反映了我國(guó)債券市場(chǎng)雖然總量快速擴(kuò)張，但是市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)和運(yùn)行效率仍然有待改進(jìn)?，F(xiàn)券市場(chǎng)流動(dòng)性不足使債券市場(chǎng)作為流動(dòng)性管理的效果大打折扣，也影響了債券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能,進(jìn)一步降低了市場(chǎng)的運(yùn)作效率。問題分析

經(jīng)過近幾年的快速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)在市場(chǎng)規(guī)模上有了質(zhì)的飛躍,但是在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)等方面仍然存在明顯的制約因素，影響銀行間債券市場(chǎng)流動(dòng)性和運(yùn)作效率的進(jìn)一步提高。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）缺乏適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)分層

從成熟市場(chǎng)來看,債券二級(jí)市場(chǎng)一般分為兩個(gè)層次,即交易商間市場(chǎng)

（Inter-dealermarket）和交易商和客戶間市場(chǎng)（Dealer toCustomer market），交易商為客戶提供報(bào)價(jià)維持市場(chǎng)流動(dòng)性，然后通過交易商間市場(chǎng)調(diào)整債券頭寸，管理存貨變動(dòng)，交易商作為流動(dòng)性中心有效聯(lián)系兩個(gè)市場(chǎng)，在市場(chǎng)組織上發(fā)揮著核心作用。反觀我國(guó)銀行間市場(chǎng)，這種合理分層的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還沒有形成，無論是否具有做市商資格都可以提供報(bào)價(jià)，大大挫傷了做市商提供市場(chǎng)流動(dòng)性的積極性，也導(dǎo)致了市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)的混亂。此外，至2011年，銀行間市場(chǎng)缺乏專業(yè)的經(jīng)紀(jì)商，特別是做市商之間的經(jīng)紀(jì)商,做市商難以實(shí)現(xiàn)匿名交易，影響了做市商對(duì)外報(bào)價(jià)的信心。

（二）債券類型結(jié)構(gòu)失衡，主要集中在政府信用債券 目前銀行間債券市場(chǎng)中以商業(yè)信用為基礎(chǔ)的債券發(fā)展還相當(dāng)滯后，從當(dāng)前銀行間債券市場(chǎng)債券存量來看，截至2005年12月底，銀行間債券市場(chǎng)債券存量為72172億元，其中，國(guó)債、政策性金融債和央行票據(jù)為68966億元，商業(yè)銀行次級(jí)債券、證券公司債以及企業(yè)債、融資券等以商業(yè)信用為基礎(chǔ)的債券只有3206多億元,占整個(gè)債券存量的比例不到5%。這種狀況對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展乃至金融結(jié)構(gòu)的發(fā)展都是不利的。

一是不利于企業(yè)融資渠道的暢通，影響資源配置效率。在當(dāng)前銀行主導(dǎo)的金融體系下，我國(guó)迫切需要加快發(fā)展以商業(yè)信用為基礎(chǔ)的債券市場(chǎng)，以滿足企業(yè)的融資需求，同時(shí)也分散銀行的風(fēng)險(xiǎn)。二是不利于投資者的培育。如果債券市場(chǎng)只是政府債券和準(zhǔn)政府債券，就容易誤以為這是一個(gè)零信用風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力就得不到培養(yǎng)和提高，也難以建立投資者對(duì)債券發(fā)行者的有效監(jiān)督約束機(jī)制。

三是不利于各類投資者調(diào)整投資組合的需要。機(jī)構(gòu)投資者需要不同風(fēng)險(xiǎn)——收益的債券資產(chǎn)來滿足其資產(chǎn)組合的需要，以商業(yè)信用為基礎(chǔ)的債券需要占有相當(dāng)比重。

（三）做市商制度尚沒有真正發(fā)揮作用

這表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.做市權(quán)利義務(wù)不平等，做市商缺乏做市內(nèi)在動(dòng)力。做市商在不享受任何政策優(yōu)惠的情況下卻要承擔(dān)真實(shí)連續(xù)報(bào)價(jià)義務(wù)，這就不可避免地影響了做市商積極性與主動(dòng)性。

2.做市商的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能不夠顯著。從境外成熟市場(chǎng)來看，做市商報(bào)價(jià)能有效提高價(jià)格透明性，市場(chǎng)其他成員在進(jìn)行相關(guān)券種交易時(shí)，主要參考做市商報(bào)價(jià)。目前，我國(guó)做市商報(bào)價(jià)往往價(jià)差過大，大部分都是在被動(dòng)報(bào)價(jià)，未能顯示價(jià)格的形成機(jī)制。

3.現(xiàn)有做市商機(jī)構(gòu)類型難以滿足市場(chǎng)要求。目前銀行間債券市場(chǎng)做市商主要為商業(yè)銀行。近年來由于存款快速增長(zhǎng)。商業(yè)銀行需要配置大量的債券資產(chǎn)。因此主要采用“買入——持有”的投資策略。而沒有發(fā)揮中介的職能。做市商功能的發(fā)揮需要引入更廣泛的機(jī)構(gòu)類型。

（四）市場(chǎng)缺乏利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具，影響市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展 隨著債券市場(chǎng)的快速發(fā)展，以及市場(chǎng)規(guī)模的急劇擴(kuò)大，債券資產(chǎn)在各市場(chǎng)參與者資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的比重不斷上升，這隱藏著巨大的利率風(fēng)險(xiǎn)。在成熟市場(chǎng)中，市場(chǎng)參與者可以通過利率期貨、期權(quán)、互換等衍生品種規(guī)避、管理利率風(fēng)險(xiǎn)，但是在我國(guó)目前尚缺乏利率風(fēng)險(xiǎn)管理的工具，一旦市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格將大幅下跌，債券投資者將被迫承擔(dān)利率風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具的缺乏也影響了做市商的積極性，由于做市商的存貨風(fēng)險(xiǎn)都是敝口的，其必然壓縮存貨規(guī)模，影響了做市商為市場(chǎng)提供流動(dòng)性的能力。

（五）目前實(shí)行的會(huì)計(jì)制度隱藏著較大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 由于銀行間市場(chǎng)還不存在廣泛認(rèn)可的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，因此目前銀行間市場(chǎng)基本采用成本法計(jì)價(jià)。這意味著，投資者的賬面資產(chǎn)可以不受市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響，市場(chǎng)參與者也因此缺乏二級(jí)市場(chǎng)交易的動(dòng)力。這種會(huì)計(jì)處理方式隱藏者較大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，它使得金融機(jī)構(gòu)的債券賬面價(jià)值與實(shí)際價(jià)值可能存在較大的偏差，這種風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)行業(yè)性和系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，金融資產(chǎn)全部應(yīng)當(dāng)按照公允價(jià)值進(jìn)行估值，國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)將公允價(jià)值定義為：“公允價(jià)值為交易雙方在公平交易中可接受的資產(chǎn)或債權(quán)價(jià)值”，一旦我國(guó)會(huì)計(jì)制度與國(guó)際接軌，金融機(jī)構(gòu)在銀行間市場(chǎng)持有的大量債券需要進(jìn)行重估，可能對(duì)市場(chǎng)參與者的資產(chǎn)負(fù)債表形成很大沖擊。

發(fā)展思路

（一）完善債券市場(chǎng)中介體系，形成合理的市場(chǎng)架構(gòu) 中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)特作用是保證債券市場(chǎng)交易活躍和高效的不可或缺的重要因素，是市場(chǎng)高效運(yùn)行的潤(rùn)滑劑。為此，需要完善銀行間市場(chǎng)的債券交易和結(jié)算代理制度，積極推動(dòng)開展對(duì)尚未進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的中小金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)的代理業(yè)務(wù)，有利于擴(kuò)大銀行間債券市場(chǎng)的覆蓋面，增加市場(chǎng)的深度。同時(shí)設(shè)立專職服務(wù)于做市商的交易商間經(jīng)紀(jì)商，逐步形成合理的分層的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)債券市場(chǎng)流動(dòng)性。

（二）完善做市商制度，加強(qiáng)市場(chǎng)組織 境外成熟債券市場(chǎng)都建立了完善的做市商制度，做市商在維持市場(chǎng)流動(dòng)性上發(fā)揮著重要作用。我國(guó)銀行間市場(chǎng)本質(zhì)上屬于場(chǎng)外市場(chǎng)，并且采用詢價(jià)交易機(jī)制，信息比較分散，需要推動(dòng)做市商在市場(chǎng)中進(jìn)行價(jià)格發(fā)現(xiàn)和促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，發(fā)揮市場(chǎng)組織的功能。因此，市場(chǎng)管理者應(yīng)著手從國(guó)債承銷商中選擇資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好、交易活躍的銀行和證券公司擔(dān)當(dāng)市場(chǎng)做市商，拓展做市商的機(jī)構(gòu)類型；推出做市商制度配套的政策支持，包括融資融券制度以及賣空機(jī)制，解決做市商的后顧之憂；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)做市商的考核監(jiān)督，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)做市商之間的有效競(jìng)爭(zhēng)。

（三）推動(dòng)市場(chǎng)交易產(chǎn)品創(chuàng)新，滿足市場(chǎng)發(fā)展要求

包括以下幾個(gè)方面：

（1）增加交易品種，優(yōu)化債券結(jié)構(gòu)。就目前市場(chǎng)交易品種看，中長(zhǎng)期債券居多，短期債券比重很小，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)的活躍程度，發(fā)行機(jī)構(gòu)可以考慮采用滾動(dòng)發(fā)行方式，適當(dāng)增加短期債券品種的發(fā)展，此外，鼓勵(lì)大型公司通過企業(yè)債進(jìn)行融資，提高信用產(chǎn)品在銀行間市場(chǎng)的比重。

（2）鼓勵(lì)商業(yè)銀行在債券市場(chǎng)發(fā)行債券。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，不僅可以增加債券品種，也可以有效解決商業(yè)銀行附屬資本不足問題，有利于降低銀行經(jīng)營(yíng)成本，增強(qiáng)銀行競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）引進(jìn)物價(jià)指數(shù)債券等新型金融工具。物價(jià)指數(shù)債券可以消除價(jià)格中的通脹風(fēng)險(xiǎn)貼水，歐美很多國(guó)家都具有這種物價(jià)指數(shù)債券,很受投資者的歡迎，我國(guó)應(yīng)該對(duì)此進(jìn)行積極嘗試。

（4）加快金融衍生品的開發(fā)推廣，如利率互換，為市場(chǎng)參與者提供對(duì)沖利率風(fēng)險(xiǎn)的工具。

（四）加快市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)步伐，創(chuàng)造良好運(yùn)營(yíng)環(huán)境

具體包括：

（1）提高交割效率，降低結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。目前銀行間市場(chǎng)已經(jīng)推出了“券款對(duì)付（DVP）”的結(jié)算方式，有效降低了市場(chǎng)參與者的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，但目前DVP結(jié)算范圍僅限于個(gè)別銀行之間，需要推廣其適用范圍，特別對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)DVP交收的路徑進(jìn)行安排。

（2）完善會(huì)計(jì)制度、防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。隨著銀行間市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其會(huì)計(jì)處理問題日益成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)，目前的成本法計(jì)價(jià)雖然受到市場(chǎng)參與人的支持，但卻隱藏著較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，其與公允價(jià)值可能存在較大的偏差，也限制了債券市場(chǎng)流動(dòng)性的提高。

因此，必須盡快推動(dòng)銀行間市場(chǎng)按照市場(chǎng)公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)價(jià)。關(guān)于具體公允價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，可由行業(yè)性協(xié)會(huì)制定，價(jià)格采樣范圍應(yīng)該包括銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)。對(duì)于某些交易特別不活躍的券種，可以根據(jù)收益率曲線進(jìn)行測(cè)算。

（五）推進(jìn)債券市場(chǎng)統(tǒng)一互聯(lián) 除了銀行間債券市場(chǎng)外，我國(guó)還存在交易所債券市場(chǎng)，但目前兩個(gè)市場(chǎng)嚴(yán)重分割，沒有形成統(tǒng)一的收益率曲線，制約了國(guó)債市場(chǎng)的發(fā)展。主管部門推出了一些促進(jìn)市場(chǎng)統(tǒng)一的措施，如證券公司、基金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)、跨市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債等措施，加強(qiáng)了銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)之間的聯(lián)動(dòng)性，對(duì)促進(jìn)債市統(tǒng)一起到了一定作用。但從本質(zhì)上來講，這些措施未能根本解決市場(chǎng)分割問題，突出表現(xiàn)在商業(yè)銀行等成員不能參與交易所債券市場(chǎng)，兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)差日益顯著。

第四篇：天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介

天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介 天津貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）是根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于《推進(jìn)濱海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見》（國(guó)發(fā)﹝2006﹞20號(hào)）的政策精神，經(jīng)天津市政府同意，市金融辦批準(zhǔn)，由天津產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)起設(shè)立的公司制交易所。交易所于2008年12月30日在天津?yàn)I海新區(qū)空港經(jīng)濟(jì)區(qū)注冊(cè)，注冊(cè)資本金為一億元人民幣，其中天津產(chǎn)權(quán)交易中心持股20.8%；中國(guó)黃金集團(tuán)公司持股12%；北京國(guó)儲(chǔ)匯金投資管理有限公司持股20%；北京融創(chuàng)金源投資管理有限公司持股20%；天津奧力孚國(guó)際貿(mào)易有限公司持股19.2%；天津融匯金屬資源股權(quán)投資基金管理有限公司持股8%。公司營(yíng)業(yè)范圍為“貴金屬（含黃金、白銀）、有色金屬現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收，并為其提供電子平臺(tái)；前述相關(guān)咨詢服務(wù)及許可的其它業(yè)務(wù)”。

交易所是依據(jù)2003年國(guó)務(wù)院關(guān)于取消人民銀行對(duì)黃金市場(chǎng)的若干審批權(quán)限，黃金交易逐步開放的政策，也是按照在天津?yàn)I海新區(qū)金融先行、先試的要求設(shè)立的。交易所采用具有中國(guó)特色的分散式柜臺(tái)交易模式，24小時(shí)連續(xù)交易與國(guó)際黃金市場(chǎng)接軌。交易所的設(shè)立是濱海新區(qū)金融先行先試的重要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)踐之一，是對(duì)我國(guó)黃金市場(chǎng)體系的補(bǔ)充，對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)體系的完善，有利于規(guī)范和引導(dǎo)場(chǎng)外黃金交易市場(chǎng)發(fā)展，逐步把握我國(guó)在國(guó)際黃金市場(chǎng)上的話語權(quán)和定價(jià)權(quán)。

交易所于2010年2月開始試運(yùn)行，2012年2月正式運(yùn)行。目前交易所上市交易的品種有鉑、鈀、白銀、黃金四種貴金屬。2010總成交金額為1,432億元，創(chuàng)稅1,500余萬元；2011年總成交額為16,309億元，創(chuàng)稅約1.6億元；截至2012年1月，交易所共有簽約會(huì)員85家，保有客戶逾13萬戶。

未來交易所的發(fā)展目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“三個(gè)一”：打造一個(gè)創(chuàng)新型分散式柜臺(tái)交易平臺(tái)；發(fā)起設(shè)立一支金屬資源基金；建成一個(gè)貴金屬產(chǎn)業(yè)園。

第五篇：交易所各職能部門簡(jiǎn)介

交易所各職能部門簡(jiǎn)介

總裁辦簡(jiǎn)介：

總裁辦公室作為交易所的職能部門之一，接受總裁/常務(wù)副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)：主要負(fù)責(zé)督辦交易所總裁辦公會(huì)的相關(guān)決議以及總裁/常務(wù)副總裁相關(guān)工作計(jì)劃與指令的執(zhí)行與協(xié)調(diào)、公司企業(yè)文化培育和對(duì)外宣傳及溝通，總裁/常務(wù)副總裁的日常后勤保障與服務(wù)。

人力資源部簡(jiǎn)介：

人力資源部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所人力資源規(guī)劃與開發(fā)，制定交易所人力資源管理各項(xiàng)規(guī)章制度；負(fù)責(zé)人才招聘、薪酬福利、員工培訓(xùn)、績(jī)效考核、勞動(dòng)關(guān)系處理等工作。為交易所提供全方位的人力保障。

綜合部簡(jiǎn)介：

綜合部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)管理交易所的日常行政事務(wù)，做好上傳下達(dá)、溝通聯(lián)系和綜合協(xié)調(diào)工作，確保交易所各項(xiàng)工作正常運(yùn)行，提供全面的后勤保障與服務(wù)。

財(cái)務(wù)部簡(jiǎn)介：

財(cái)務(wù)部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)保障交易所資金運(yùn)營(yíng)安全；合理制定交易所財(cái)務(wù)流程、報(bào)銷制度及采購(gòu)制度；按時(shí)完成各種款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)，并對(duì)保證金賬戶的出入金進(jìn)行管理；及時(shí)提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；負(fù)責(zé)下屬公司的財(cái)務(wù)核算；合理調(diào)配資金；以提高交易所運(yùn)營(yíng)效率為目的，找出關(guān)鍵控制點(diǎn)，保證財(cái)務(wù)流程的可操作性；保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

會(huì)員部簡(jiǎn)介：

會(huì)員部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員單位的管理：包括入會(huì)咨詢及相關(guān)流程；會(huì)員日常業(yè)務(wù)支持；會(huì)務(wù)及培訓(xùn)籌備；會(huì)員年檢等會(huì)員管理工作。

培訓(xùn)部簡(jiǎn)介：

培訓(xùn)部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)組織新會(huì)員開業(yè)前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、舉辦各種專題培訓(xùn)；獨(dú)立進(jìn)行課程開發(fā)、課件制作，承擔(dān)部分課程的授課任務(wù)，編寫交易所教材，建立交易所培訓(xùn)證書體系和師資隊(duì)伍；協(xié)助人力資源部完成交易所新員工培訓(xùn)及推薦交易所會(huì)員加入中國(guó)黃金協(xié)會(huì)，與中國(guó)黃金協(xié)會(huì)合作舉辦“黃金投資分析師”培訓(xùn)班等交易所外部培訓(xùn)管理工作。

合規(guī)稽核部簡(jiǎn)介：

合規(guī)稽核部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所法務(wù)的處理與管理工作：負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部業(yè)務(wù)及會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理與監(jiān)督；負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部業(yè)務(wù)的審計(jì)與稽核；負(fù)責(zé)交易所法律事務(wù)與投訴糾紛處理。

研發(fā)部簡(jiǎn)介：

研發(fā)部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所產(chǎn)品的研究開發(fā)工作：負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)與金融領(lǐng)域研究；交易所發(fā)展戰(zhàn)略研究與規(guī)劃研究；業(yè)務(wù)制度的研究、設(shè)計(jì)與起草；新交易產(chǎn)品研究、開發(fā)與設(shè)計(jì)；進(jìn)行專項(xiàng)課題研究；開展對(duì)外研發(fā)交流與合作。

現(xiàn)貨部簡(jiǎn)介：

現(xiàn)貨部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所的現(xiàn)貨管理工作：制定現(xiàn)貨各項(xiàng)工作制度與流程；建立現(xiàn)貨業(yè)務(wù)體系，監(jiān)督現(xiàn)貨業(yè)務(wù)運(yùn)行。

交易部簡(jiǎn)介：

交易部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理工作：交易規(guī)則制定與培訓(xùn)管理；日常的交易管理；系統(tǒng)升級(jí)的測(cè)試和驗(yàn)證；突發(fā)事件的應(yīng)急與協(xié)調(diào)；協(xié)助會(huì)員部對(duì)所有綜合會(huì)員的交易服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和管理；監(jiān)督信息部門對(duì)交易中出現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤、處理。

風(fēng)險(xiǎn)控制部簡(jiǎn)介：

風(fēng)險(xiǎn)控制部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作：風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定與培訓(xùn)管理；日常交易系統(tǒng)、交易狀況監(jiān)控，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易情況的發(fā)生；協(xié)助會(huì)員部對(duì)所有綜合會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和管理；監(jiān)督信息部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行處理；監(jiān)督和管理所有涉及到交易方面的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并及時(shí)向相關(guān)部門做出提醒，并進(jìn)行糾正。系統(tǒng)升級(jí)的測(cè)試和驗(yàn)證；突發(fā)事件的應(yīng)急與協(xié)調(diào)。

結(jié)算部簡(jiǎn)簡(jiǎn)介：

結(jié)算部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)會(huì)員與客戶、會(huì)員與特別會(huì)員間的交易、資金數(shù)據(jù)的核算與管理；會(huì)員與客戶、會(huì)員與特別會(huì)員間的交易、資金數(shù)據(jù)報(bào)表的制作、管理和發(fā)布；結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的控制；會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)的指導(dǎo)等工作。

技術(shù)部簡(jiǎn)介：

技術(shù)部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)根據(jù)交易所業(yè)務(wù)戰(zhàn)略制定交易所業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常運(yùn)維；負(fù)責(zé)交易所業(yè)務(wù)系統(tǒng)基礎(chǔ)架構(gòu)的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)維；負(fù)責(zé)交易所辦公系統(tǒng)基礎(chǔ)架構(gòu)的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)維。

應(yīng)用開發(fā)一、二部簡(jiǎn)介：

應(yīng)用開發(fā)部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)根據(jù)交易所業(yè)務(wù)戰(zhàn)略參與制定交易所應(yīng)用建設(shè)藍(lán)圖； 制定并完善交易所應(yīng)用建設(shè)方法； 制定并完善交易所項(xiàng)目管理框架； 根據(jù)應(yīng)用建設(shè)藍(lán)圖建設(shè)應(yīng)用系統(tǒng)；維護(hù)現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)，提供應(yīng)用的二線支持。

設(shè)計(jì)規(guī)劃部簡(jiǎn)介：

設(shè)計(jì)規(guī)劃部作為交易所的職能部門之一，主要負(fù)責(zé)交易所新一代交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)規(guī)劃與設(shè)計(jì)，各交易所系統(tǒng)與流程的規(guī)劃、制定與管理。

部門職責(zé)2012-02-24 12:16:

43（一）綜合部

綜合部負(fù)責(zé)交易所日常行政事務(wù)、人力資源管理、公文管理、法律事務(wù)、稽核督辦、信息宣傳以及對(duì)外公共關(guān)系事務(wù)，包括：負(fù)責(zé)制定和完善交易所管理制度；負(fù)責(zé)交易所文字、公文、文件及檔案管理；負(fù)責(zé)交易所會(huì)務(wù)管理以及領(lǐng)導(dǎo)日程安排和接待工作；負(fù)責(zé)交易所員工人事管理員工教育培訓(xùn)計(jì)劃；負(fù)責(zé)交易所黨群、安全保衛(wèi)事務(wù)管理工作；固定資產(chǎn)管理；負(fù)責(zé)圖書報(bào)刊、職工食堂等后勤管理；負(fù)責(zé)對(duì)外宣傳事務(wù)；負(fù)責(zé)交易所市場(chǎng)交易監(jiān)管、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，調(diào)查處理違規(guī)行為，保證交易所按照公開、公正、公平的原則進(jìn)行交易，保護(hù)交易市場(chǎng)和會(huì)員的利益；負(fù)責(zé)交易所的合規(guī)管理、法律事務(wù)及投訴違規(guī)處理等工作。

（二）營(yíng)業(yè)部

營(yíng)業(yè)部配合農(nóng)業(yè)訂單部、現(xiàn)貨部負(fù)責(zé)省內(nèi)外客戶的具體參與交易所的服務(wù)和管理等工作，包括：建立、健全營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)框架及發(fā)展模式；配合制定各類客戶服務(wù)資料；配合農(nóng)業(yè)訂單部、現(xiàn)貨部的業(yè)務(wù)市場(chǎng)開發(fā)、已上市品種跟蹤及分析、市場(chǎng)信息收集和反饋、投資者教育培訓(xùn)工作；客戶服務(wù)、維護(hù)（開戶、風(fēng)險(xiǎn)通知、客戶的交易指導(dǎo)咨詢、客戶業(yè)務(wù)異議和業(yè)務(wù)差錯(cuò)的受理與協(xié)調(diào)及上報(bào)等日常客戶服務(wù)工作）；其他突發(fā)事件處理和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

（三）農(nóng)業(yè)訂單部

綜合職能包括：制定、完善交易所農(nóng)業(yè)訂單交易規(guī)則和制定農(nóng)業(yè)訂單上市規(guī)范；負(fù)責(zé)上市農(nóng)畜產(chǎn)品培訓(xùn)師/分析師隊(duì)伍建設(shè)；負(fù)責(zé)組織上市農(nóng)畜產(chǎn)品宣傳推介、行情分析報(bào)告等活動(dòng)；負(fù)責(zé)上市農(nóng)畜產(chǎn)品行業(yè)信息的收集發(fā)布工作；負(fù)責(zé)全國(guó)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)招商工作；擬定全國(guó)區(qū)域服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)布局并分步實(shí)施；負(fù)責(zé)組織對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員的崗位培訓(xùn)及持續(xù)培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)特別授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、業(yè)內(nèi)著名企業(yè)的招商及相關(guān)培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合同簽署、開戶事宜。

其中交收業(yè)務(wù)職能包括：負(fù)責(zé)對(duì)農(nóng)畜產(chǎn)品交收倉(cāng)庫、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的管理；負(fù)責(zé)交收倉(cāng)庫管理辦法和注冊(cè)倉(cāng)單管理辦法；負(fù)責(zé)交收倉(cāng)庫設(shè)置方案，辦理指定交收倉(cāng)庫的有關(guān)手續(xù)（協(xié)議），組織對(duì)交收倉(cāng)庫有關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)及人員對(duì)交收農(nóng)畜產(chǎn)品出具質(zhì)檢報(bào)告，實(shí)行交收倉(cāng)庫初檢及交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)復(fù)檢二級(jí)質(zhì)檢體系；擬定不同交收倉(cāng)庫間農(nóng)畜產(chǎn)品升貼水方案；負(fù)責(zé)交收預(yù)報(bào)、交收配對(duì)、交收商品的入庫和出庫、交收商品質(zhì)檢、交收庫容信息披露等交收全過程管理；負(fù)責(zé)倉(cāng)單的管理。

新品研究方面包括：負(fù)責(zé)交易所的新品種上市研發(fā)，撰寫品種研究報(bào)告，擬定新品種上市規(guī)范；負(fù)責(zé)交易所專項(xiàng)課題研究；其他突發(fā)事件處理和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

（四）現(xiàn)貨部

具體職責(zé)如下：收集、整理和分析國(guó)內(nèi)外農(nóng)畜產(chǎn)品市場(chǎng)行業(yè)信息情報(bào)，研究現(xiàn)貨市場(chǎng)供求關(guān)系，為工作決策提供依據(jù)；研發(fā)現(xiàn)貨交易新品種，創(chuàng)新、調(diào)整業(yè)務(wù)模式，對(duì)已開展業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤、分析并及時(shí)反饋，以便于業(yè)務(wù)調(diào)整；制定和修訂交易相關(guān)業(yè)務(wù)制度； 做出行業(yè)市場(chǎng)分析，制定整體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，制定市場(chǎng)開發(fā)和宣傳推廣計(jì)劃，創(chuàng)新營(yíng)銷手段；對(duì)市場(chǎng)開發(fā)工作進(jìn)行具體組織、協(xié)調(diào)和管理；協(xié)調(diào)處理業(yè)務(wù)差錯(cuò)和業(yè)務(wù)糾紛；進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)檢查，提出整改落實(shí)有關(guān)整改措施；負(fù)責(zé)各類業(yè)務(wù)信息資料的管理；負(fù)責(zé)宣傳推廣計(jì)劃的起草和落實(shí)，參與或組織同行業(yè)或與客戶之間的交流活動(dòng)；負(fù)責(zé)網(wǎng)站相關(guān)欄目的維護(hù)和信息管理；交易所賦予的其他職責(zé)。

（五）交易結(jié)算部

負(fù)責(zé)交易的監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、結(jié)算等工作。具體工作職責(zé)如下：

交易業(yè)務(wù)部分包括：制定和完善交易規(guī)則制度及工作細(xì)則；辦理客戶入市手續(xù)、擬訂有關(guān)協(xié)議；客戶檔案資料的管理和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)提供對(duì)客戶交易員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)包括交易時(shí)間、交易參數(shù)、交易秩序、交易單據(jù)確認(rèn)等的日常交易管理；負(fù)責(zé)辦理代為轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)制解除等風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)對(duì)交易活動(dòng)全過程的監(jiān)管；負(fù)責(zé)提出交易系統(tǒng)優(yōu)化、升級(jí)需求；其他突發(fā)事件處理和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

結(jié)算業(yè)務(wù)部分包括：負(fù)責(zé)制定和完善交易所結(jié)算制度和風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及工作細(xì)則；負(fù)責(zé)調(diào)整交易品種保證金比例和手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)，及時(shí)發(fā)出追保、代轉(zhuǎn)通知書；負(fù)責(zé)結(jié)算數(shù)據(jù)檔案的管理；辦理注冊(cè)倉(cāng)單充抵保證金業(yè)務(wù)；協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)倉(cāng)單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)與指定結(jié)算銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的銜接和協(xié)調(diào)；其他突發(fā)事件處理和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

（六）信息技術(shù)部

負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)安全運(yùn)行及信息發(fā)布：負(fù)責(zé)交易所信息技術(shù)建設(shè)的總體規(guī)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)制定與信息技術(shù)相關(guān)的規(guī)章制度；負(fù)責(zé)交易所信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行與維護(hù)；負(fù)責(zé)保障交易所信息技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行；負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)工作計(jì)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)硬件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和軟件的選型；負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理；負(fù)責(zé)為交易所各業(yè)務(wù)部門提供技術(shù)支持；負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它重要數(shù)據(jù)的備份管理；負(fù)責(zé)交易所網(wǎng)站的運(yùn)行管理和日常維護(hù)工作；負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行檢查；指導(dǎo)和監(jiān)督營(yíng)業(yè)部的信息技術(shù)工作；跟蹤研究行業(yè)內(nèi)信息技術(shù)的發(fā)展；其他突發(fā)事件處理和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

（七）財(cái)務(wù)部

負(fù)責(zé)交易所的財(cái)務(wù)管理，承擔(dān)會(huì)計(jì)核算及管理、財(cái)務(wù)管理、預(yù)決算管理、投資管理、稅務(wù)管理及綜合統(tǒng)計(jì)工作，負(fù)責(zé)組織編制交易所報(bào)告工作。