第一篇：從行政執(zhí)法案卷評(píng)查看提高行政執(zhí)法質(zhì)量的必要性

從行政執(zhí)法案卷評(píng)查看提高行政執(zhí)法質(zhì)量的必要性 巴中食品藥品監(jiān)督管理局 王 彬 2008-11-06 15:58

為了認(rèn)真搞好行政執(zhí)法監(jiān)督工作，掌握全市行政處罰案件辦理情況，巴中食品藥品監(jiān)督管理局政策法規(guī)科歷時(shí)一個(gè)月，對(duì)全市2008年度市局和各縣（區(qū)）局查處的一般程序案件進(jìn)行了評(píng)查，重點(diǎn)從行政處罰實(shí)施主體、證據(jù)固定、適用法條、程序、案卷制作等五個(gè)方面進(jìn)行了檢查?？偟目磥?，全系統(tǒng)行政執(zhí)法案卷質(zhì)量較以前有了明顯提高，但通過評(píng)查也發(fā)現(xiàn)存在不少的問題。下面就結(jié)合日常工作中對(duì)案卷審核的情況，就執(zhí)法文書制作存在的問題及建議談點(diǎn)自己的看法。

一、案件辦理情況

（一）案件數(shù)量。

全市1—8月總共辦理案件數(shù)552件, 一般程序181件，簡(jiǎn)易程序371件，其中：市局22件，均為一般程序，結(jié)案8件，結(jié)案率36%；巴州局162件，其中一般程序76件，結(jié)案73件，結(jié)案率96%，簡(jiǎn)易程序86件；通江局253件，其中一般程序23件，結(jié)案23件，結(jié)案率100%，簡(jiǎn)易程序230件；平昌局79件，其中一般程序26件，結(jié)案22件，結(jié)案率85%，簡(jiǎn)易程序53件；南江局236件，其中一般程序34件，結(jié)案24件，結(jié)案率71%，簡(jiǎn)易程序202件。

（二）涉案單位。

案件總數(shù)552件，當(dāng)場(chǎng)處罰未分類，在181件一般程序案件中，生產(chǎn)企業(yè)1件，占案件總數(shù)的0.005%，藥品經(jīng)營企業(yè)102件，占案件總數(shù)的56%；使用單位76件，占案件總數(shù)42%；自然人2件，占案件總數(shù)的0.01%。

二、案件評(píng)查情況

（一）抽查數(shù)量。

全市一般程序案件181件，抽查101件，抽查率56%，其中：市局18件；巴州局10件；通江局23件；平昌局26件；南江局24件。

（二）案卷顯示存在的問題。

自局新班子提出“嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政”的要求以來，市、縣（區(qū)）局的執(zhí)法案卷無論是形式的完整規(guī)范，還是內(nèi)容的準(zhǔn)確合法都有了較大的進(jìn)步。市局、縣（區(qū)）局行政處罰實(shí)施主體全部合法。但由于對(duì)據(jù)以行政執(zhí)法的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，藥械的相關(guān)知識(shí)的理解，以及執(zhí)法技能的掌握程度不同，一些基層局在執(zhí)法文書的制作中還存在一些問題。歸納如下：

1、違法事實(shí)描述不清。案卷中對(duì)違法事實(shí)的描述不完整、不準(zhǔn)確、不客觀，表現(xiàn)在：一是描述過于簡(jiǎn)單。對(duì)違法事實(shí)的描述缺乏違法時(shí)間、地點(diǎn)、過程、結(jié)果、涉案藥械的名稱、規(guī)格、數(shù)量、貨值、違法所得等基本要素。二是描述使用結(jié)論性語言。對(duì)違法事實(shí)沒有進(jìn)行客觀描述，而是過多使用結(jié)論性語言。比如對(duì)無證經(jīng)營的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中，沒有詳細(xì)記載相對(duì)人是否持有“證照”，現(xiàn)場(chǎng)是否查獲無證經(jīng)營的藥械，是否發(fā)現(xiàn)有采購銷售行為，而是結(jié)論性地表述為：你單位無證經(jīng)營藥械。三是記錄不全。對(duì)違法事實(shí)的記載不完整、不全面，有些違法事實(shí)執(zhí)法人員雖“心中有數(shù)”，但在案卷中無記載；有的談話筆錄中對(duì)有關(guān)違法事實(shí)詢問不全或記錄不全，筆錄中找不到主題，簡(jiǎn)單、籠統(tǒng)，不深入，看不出案件的來龍去脈；四是案由不準(zhǔn)確、不統(tǒng)一。案由沒有按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)范用語填寫。如同一案卷中有兩個(gè)案由，本無爭(zhēng)議，但結(jié)果顯示案由與事實(shí)不符，很不規(guī)范。

2、證據(jù)不夠充分。執(zhí)法中，執(zhí)法人員為收集證據(jù)做了大量辛苦、細(xì)致的工作，但在執(zhí)法案卷中，對(duì)據(jù)以定案定性的有關(guān)證據(jù)反映不夠充分，表現(xiàn)在：一是不注重證據(jù)材料的收集。如在奧運(yùn)期間，調(diào)查某企業(yè)經(jīng)營蛋白同化制劑時(shí),僅調(diào)查在何處采購、采購價(jià)格、銷售價(jià)格，而對(duì)企業(yè)是否知道經(jīng)營蛋白同化制劑的相關(guān)要求、該藥品銷往何處等卻未進(jìn)行調(diào)查；對(duì)正華某中藥分店認(rèn)定超方式經(jīng)營調(diào)查取證時(shí)，僅憑當(dāng)事人的出貨單，而沒有對(duì)購買方進(jìn)行取證就定性。二是收集證據(jù)的過程是否合法未反映清楚。如文書中沒有寫明執(zhí)法證件是否讓當(dāng)事人看過；現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中沒有記明被檢查人或被檢查單位的法定代表人是否到場(chǎng)；調(diào)查筆錄涉及多個(gè)與本案有重要關(guān)聯(lián)的涉案人，而未對(duì)涉案人員分別實(shí)施調(diào)查，甚至被詢問人的身份不明確。三是對(duì)所收集到的證據(jù)自身特性反映不清楚。如文書涂改處無簽字或押印，筆錄終了處未注明對(duì)筆錄真實(shí)性的意見，空白部分未記明“以下空白”（特別是先行登記保存和查封扣押清單），復(fù)制或復(fù)印的證據(jù)材料無當(dāng)事人蓋章或簽名等。

3、過罰失當(dāng)。從執(zhí)法案卷看，絕大多數(shù)行政處罰是嚴(yán)格依法實(shí)施的，作出的處罰決定都在相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的范圍內(nèi)。但在運(yùn)用自由裁量權(quán)時(shí)，有些處罰不太恰當(dāng)，表現(xiàn)在：

一是行使自由裁量權(quán)未說明理由。由于考慮了一些不相干的因素，比如當(dāng)事人的態(tài)度，案值大小，罰沒款到位率，當(dāng)事人的承受能力等，執(zhí)法人員在作出處罰時(shí)給予了從輕、減輕或從重處罰，但在文書中看不出按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以從重、從輕或減輕處罰的法定理由。二是違反公平原則。有些案件對(duì)同一性質(zhì)，同一情節(jié)的違法行為處罰時(shí)，雖然表面也在有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的幅度內(nèi)，但罰款數(shù)明顯不一致，導(dǎo)致同案不同法，顯失公正。

4、文字疏漏?；鶎訄?zhí)法面廣量大，工作繁雜而時(shí)間緊迫，因而在執(zhí)法文書制作中出現(xiàn)一些文字疏漏，表現(xiàn)在：一是語言不規(guī)范、不準(zhǔn)確。如在處罰決定書中有這樣的表述：你藥店不能提供采購酸棗仁的合法票據(jù)，據(jù)當(dāng)事人稱該批藥品是從巴中市某某分公司購進(jìn)的……、接藥檢所檢驗(yàn)報(bào)告書稱：沉香性狀等項(xiàng)不符合規(guī)定……等。二是簡(jiǎn)寫或錯(cuò)別字。如把《許可證》經(jīng)營方式：批發(fā)（非法人）寫為“非發(fā)人”，把藥品濕毒清片寫為“溫毒清”片；三是少簽名或代簽名。有些文書漏缺執(zhí)法人員和相對(duì)人的簽名；有的在執(zhí)法文書上存在代簽名現(xiàn)象；有的在文書僅一個(gè)執(zhí)法人員簽字；四是漏填項(xiàng)。有些文書沒有按照規(guī)定完整、準(zhǔn)確地制作，一些應(yīng)填寫的欄目出現(xiàn)漏缺；有的執(zhí)法文書需要填寫“以下空白”的沒有填寫；有的身份證號(hào)、執(zhí)法證號(hào)沒有填全；有的法律條文書寫不全。五是字跡潦草。執(zhí)法文書的文字應(yīng)講究規(guī)范性和嚴(yán)肅性。有些執(zhí)法人員書寫時(shí)字跡潦草，模糊不清，不規(guī)范，難以辨認(rèn)。

5、不依法改變處罰決定。行政處罰決定書須經(jīng)行政單位負(fù)責(zé)人簽批發(fā)出，但在案卷中發(fā)現(xiàn)有不依法改變行政處罰決定的現(xiàn)象。如某局先發(fā)出了處罰決定書處罰款5998.32元，后未通過法定程序隨意減免5000元，又發(fā)出了處998.32元罰款的處罰決定書。

6、漏處違法行為。在調(diào)查取證時(shí)，固定有假藥、劣藥的證據(jù)，而決定書中只處罰了假藥或劣藥；檢查筆錄中登記有地奧心血康膠囊5盒、伊曲康唑1盒，處罰時(shí)只對(duì)1盒伊曲康唑?qū)嵤┝藳]收，而未對(duì)5盒地奧心血康膠囊作出任何處理。

7、法條適用不當(dāng)。主要表現(xiàn)在：一是填寫違反條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)引用禁止性條款或義務(wù)性條款而直接引用了定性條款。如填寫違反條款時(shí)，直接書寫成“違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八（或四十九）條第三款第X項(xiàng)”。二是書寫法律時(shí)簡(jiǎn)寫法律名稱。如《中華人民共和國藥品管理法實(shí)施條例》簡(jiǎn)寫成《實(shí)施條例》、《條例》等。

8、程序缺陷。主要表現(xiàn)在：一是應(yīng)當(dāng)使用一般程序處罰案件的使用了簡(jiǎn)易程序。如依據(jù)檢驗(yàn)報(bào)告書對(duì)假劣藥品實(shí)施處罰，應(yīng)走一般程序，而有的單位則實(shí)施了當(dāng)場(chǎng)處罰。二是對(duì)先行登記保存或查封扣押物品，超出法定時(shí)限，未作出行政處理。三是沒收物品憑證不完整，如沒收物品，缺《沒收物品清單》，對(duì)同一單位沒收藥品、器械時(shí)，未按規(guī)定出具相關(guān)憑證。四是未對(duì)違法行為責(zé)令改正或責(zé)令期限改正或內(nèi)容不明確，責(zé)令期限改正沒有合理的期限和復(fù)查的文字記錄。五是案件合議雖不對(duì)外使用，但也屬辦案機(jī)構(gòu)的內(nèi)部程序，而從案卷看大多為事后補(bǔ)的材料，因此出現(xiàn)記錄過于簡(jiǎn)單，人云亦云的合議內(nèi)容，極不嚴(yán)肅。六是告知當(dāng)事人的權(quán)利不全面詳實(shí)，縣（區(qū)）制作的文書中復(fù)議機(jī)關(guān)只填寫了巴中食品藥品監(jiān)督管理局，而沒有填寫同級(jí)人民政府。

三、原因分析

（一）思想認(rèn)識(shí)不到位。

“執(zhí)法為民、依法行政”是加強(qiáng)社會(huì)主義民主法制建設(shè)的有效途徑，是建設(shè)法制政府的基本要求，但有的執(zhí)法人員對(duì)此認(rèn)識(shí)存在偏差，沒有引起高度重視，還存在老一套執(zhí)法理念，把罰款看作監(jiān)管的目的，重罰輕教、以罰代管等。

（二）業(yè)務(wù)技能不夠強(qiáng)。

執(zhí)法中存在的問題有不少是屬于業(yè)務(wù)技能上的，有些執(zhí)法人員對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)及專業(yè)知識(shí)掌握不夠，對(duì)執(zhí)法中遇到的問題研究不夠，對(duì)工作方法探索不夠。表現(xiàn)在執(zhí)法中要么發(fā)現(xiàn)不了違法行為，要么對(duì)違法行為定性不準(zhǔn)，要么收集證據(jù)不充分，要么處罰失當(dāng)，要么不遵守法定程序，要么執(zhí)法行為不當(dāng)。

（三）監(jiān)督指導(dǎo)不到位。

監(jiān)督指導(dǎo)不夠，使得一些執(zhí)法人員未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)法中存在的問題，即使發(fā)現(xiàn)了問題僅靠自身又難以糾正。有的執(zhí)法人員說：我們也想提高執(zhí)法水平，但沒人給我們指導(dǎo)和幫助，我們都是“自學(xué)成才”的，有時(shí)執(zhí)法中不知該怎么做，做錯(cuò)了也不知錯(cuò)在哪！還有執(zhí)法人員說：上面只叫我們干，但沒人教我們?cè)趺锤?，有時(shí)錯(cuò)就錯(cuò)下去了。

（四）責(zé)任意識(shí)不到位。

讓每一個(gè)人在多種崗位上進(jìn)行鍛煉，不僅可激發(fā)干事激情，提高執(zhí)行力，也有利于促進(jìn)公務(wù)員學(xué)習(xí)，拓寬視野，開拓思路，豐富知識(shí)，培養(yǎng)“多面手”。而在我們執(zhí)法人員中有些同志不能正確認(rèn)識(shí)輪崗交流的重要性，認(rèn)為反正兩年要交流一次，干得好與不好都一樣。新交流到執(zhí)法崗位上的人員不虛心學(xué)習(xí)，不鉆研業(yè)務(wù)，跟老同志跑幾天就認(rèn)為自已是內(nèi)行了，工作不負(fù)責(zé)任，辦案不講規(guī)矩。宗旨意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)淡薄。

四、下一步措施

（一）轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。

思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，目前基層執(zhí)法存在諸多問題的一個(gè)重要原因，是一些執(zhí)法人員對(duì)依法執(zhí)法的重要性和必要性認(rèn)識(shí)不夠，偏重完成罰款任務(wù)，忽視依法執(zhí)法。依法執(zhí)法不僅要重執(zhí)法過程，還要嚴(yán)把案卷質(zhì)量關(guān)。只有執(zhí)法人員認(rèn)識(shí)充分，才能克服執(zhí)法中的問題，提高執(zhí)法能力, 案卷質(zhì)量和辦案水平。

（二）加大執(zhí)法人員培訓(xùn)力度，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能。

要定期舉辦法律業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班，講解法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際操作講辦案技巧，重點(diǎn)培訓(xùn)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》、《藥品監(jiān)督行政執(zhí)法文書規(guī)范》和省局編寫的《藥品監(jiān)督執(zhí)法文書使用說明》。除了執(zhí)法業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)外，還要加強(qiáng)公文寫作和邏輯方面的培訓(xùn)，沒有良好的寫作和邏輯基礎(chǔ)就制作不出高質(zhì)量的執(zhí)法文書，執(zhí)法人員應(yīng)在日常工作中安排一定的時(shí)間加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

（三）充分發(fā)揮法制工作人員作用，把好監(jiān)督“審核”關(guān)。

作出行政處罰決定前，由政策法規(guī)科對(duì)案卷進(jìn)行審核，是防止不當(dāng)執(zhí)法和違法執(zhí)法的重要舉措，也是提高執(zhí)法文書制作水平的好舉措?！皩徍恕睉?yīng)從執(zhí)法主體是否合法、執(zhí)法程序是否合法、當(dāng)事人認(rèn)定是否準(zhǔn)確、違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、案件定性是否準(zhǔn)確、適用法律條文是否正確、自由裁量是否合理、文書材料是否規(guī)范、卷面是否清晰、文字是否有疏漏等方面全面把關(guān)。

（四）健全監(jiān)督制約機(jī)制。

要把行政執(zhí)法人員的執(zhí)法文書制作評(píng)議考核與年終考核相結(jié)合，實(shí)行崗位考核與執(zhí)法效果相掛鉤，執(zhí)法效果與評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)相掛鉤，形成一整套競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，督促行政執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)法、用法、依法辦案，促進(jìn)行政執(zhí)法水平提高，將行政執(zhí)法案件件件辦成“鐵案”。

第二篇：行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報(bào)告

行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報(bào)告

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，我單位迅速組織人員，積極主動(dòng)開展自查工作?，F(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報(bào)告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)上級(jí)的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點(diǎn)，主要針對(duì)行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行自查，認(rèn)真組織實(shí)施，嚴(yán)格按照相關(guān)文件的要求，對(duì)以往的行政許可案卷逐項(xiàng)檢查，逐一對(duì)照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項(xiàng)目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識(shí)明顯增強(qiáng)，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時(shí)、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時(shí)也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進(jìn)措施

針對(duì)存在問題，我們將于近期采取以下措施切實(shí)加以整改。

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力

要加強(qiáng)對(duì)行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對(duì)行政許可文書的制作運(yùn)用能力；加強(qiáng)行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴(yán)格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進(jìn)一步嚴(yán)格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

立卷歸檔管理工作的好壞，在很大程度上取決于檔案管理人員。通過對(duì)檔案管理人員進(jìn)行檔案學(xué)科理論培訓(xùn)，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，使其熟悉檔案工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高檔案管理質(zhì)量。

（三）落實(shí)案卷歸檔專人負(fù)責(zé)制

加強(qiáng)檔案工作隊(duì)伍建設(shè)，選擇作風(fēng)正派、責(zé)任心強(qiáng)、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進(jìn)步。

（四）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合

信息化是當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的一大趨勢(shì)，它對(duì)檔案工作提出新的要求。應(yīng)盡可能運(yùn)用現(xiàn)代科技成果和管理新手段，提高檔案工作的效率和水平，盡快實(shí)現(xiàn)檔案信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，對(duì)規(guī)范行政許可行為、促進(jìn)依法行政將起到重要的作用。針對(duì)這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認(rèn)真分析研究，不斷完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，認(rèn)真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。

第三篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查意見反饋

行政執(zhí)法案卷評(píng)查意見反饋

一、綜合執(zhí)法局：卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰。卷宗內(nèi)容基本符合法律規(guī)定，能夠反映辦案程序及執(zhí)法過程，從立案到結(jié)案能體現(xiàn)負(fù)責(zé)人審批意見，卷宗證據(jù)部分能充分認(rèn)定違法事實(shí)，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書基本符合一般程序文書的格式，總體評(píng)查案卷應(yīng)屬優(yōu)良。

存在問題：卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)在處罰決定書中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰并補(bǔ)辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結(jié)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)督復(fù)查或敦促被處罰人補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)，并將補(bǔ)辦的相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關(guān)審批手續(xù)，對(duì)其前期實(shí)施的違法行為的處罰不予退返，對(duì)拒不補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)的，責(zé)令其限期恢復(fù)原狀（并附現(xiàn)場(chǎng)照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。要嚴(yán)防以罰代批。各卷卷頁均無頁碼，卷宗文書不全（如各卷均無無卷內(nèi)備考表），各類文書均需相對(duì)人簽字蓋章。特別說明：卷宗號(hào)為11J0003號(hào)的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設(shè)的工程造價(jià)沒有進(jìn)行評(píng)估，從現(xiàn)場(chǎng)（證物）照片看，該工程造價(jià)應(yīng)遠(yuǎn)低于十萬元人民幣，對(duì)其罰款一萬元人民幣，數(shù)額明顯偏高。此類案件應(yīng)在卷宗中載明工程造價(jià)說明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰，卷頁內(nèi)容編排順序基本符合標(biāo)準(zhǔn)。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評(píng)查應(yīng)屬良好。

存在問題：處罰決定違法事實(shí)部分應(yīng)引入確認(rèn)其違法的證據(jù)，處罰依據(jù)部分應(yīng)載入條款內(nèi)容及相應(yīng)的自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)；

第四篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查總結(jié)

包頭市文化局開展行政執(zhí)法案卷 評(píng)查工作自查情況的報(bào)告

市人民政府法制辦公室：

根據(jù)《包頭市人民政府法制辦公室關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（包府法發(fā)﹝2011﹞11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）的要求，我局及時(shí)成立評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機(jī)關(guān)行政許可案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機(jī)關(guān)行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》），對(duì)我局具有行政許可、行政處罰職能的相關(guān)科室、包頭市文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處，就2010年7月1日到2011年7月1日期間形成的行政許可和一般程序?qū)嵤┬姓幜P案卷開展自評(píng)自查，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保評(píng)查工作順利開展

我局領(lǐng)導(dǎo)非常重視評(píng)查工作，接到《通知》后，及時(shí)召開會(huì)議，組織相關(guān)科室、包頭市文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處的主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)《通知》和《標(biāo)準(zhǔn)》。通過學(xué)習(xí)，大家認(rèn)識(shí)到，行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作是檢查監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法行政的重要載體，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，落實(shí)有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償?shù)闹匾e措；也是考核行政執(zhí)法工作目標(biāo)的重點(diǎn)內(nèi)容。為了把評(píng)查工作落到實(shí)處，我局成立了以洪濤局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，文化市場(chǎng)管理科、新聞出版（版權(quán)）管理科、社會(huì)文化科、包頭市文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法局、市文物管理處的主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的評(píng)查工作小組，責(zé)任到人，使行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作有人抓。為了有計(jì)劃地落實(shí)評(píng)查工作，我們劃分階段，分步實(shí)施。評(píng)查主要分為三個(gè)階段，第一階段為自查自糾。包頭市文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法局、市文物管理處兩個(gè)行政執(zhí)法單位自行組織行政執(zhí)法工作人員，對(duì)2010年7月1日至2011年7月1日所辦理的行政處罰案件進(jìn)行梳理，查找行政處罰案卷中存在的問題，針對(duì)問題進(jìn)行補(bǔ)充完善，并向評(píng)查小組上報(bào)自查報(bào)告；第二階段為重點(diǎn)抽查，交叉檢查。評(píng)查小組采取聽匯報(bào)、查案卷、個(gè)案剖析、兩個(gè)單位互查等方法，重點(diǎn)評(píng)查行政處罰案卷中，行政處罰實(shí)施的主體是否合法，認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿，適用法律是否正確，程序是否合法、案卷制作是否規(guī)范；第三階段為整改規(guī)范。針對(duì)評(píng)查出的問題進(jìn)行整改，進(jìn)一步規(guī)范完善。為了提高評(píng)查工作水平和調(diào)動(dòng)行政執(zhí)法人員的積極性，我們將對(duì)評(píng)優(yōu)案卷的制作人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)案卷問題多或有明顯不合法的案卷制作人提出批評(píng)，問題嚴(yán)重追究其相關(guān)責(zé)任。由于領(lǐng)導(dǎo)重視，組織嚴(yán)密，措施得力，我局的評(píng)查工作開展的扎實(shí)有效。

二、嚴(yán)格按照評(píng)查《標(biāo)準(zhǔn)》，認(rèn)真開展評(píng)查工作 我局按照文化部頒布的《文化市場(chǎng)行政執(zhí)法管理辦法》和《包頭市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的五大項(xiàng)三十一條內(nèi)容，對(duì)包頭市文化市場(chǎng)稽查支隊(duì)和包頭市文物管理處2008年 辦理的行政處罰案件和制作的行政處罰案卷進(jìn)行了認(rèn)真的評(píng)查，在兩個(gè)單位自查自糾的基礎(chǔ)上，評(píng)查小組從市文化市場(chǎng)稽查支隊(duì)67份案卷中抽查35份進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的評(píng)查，總體情況來看，在每次的文化、文物市場(chǎng)行政執(zhí)法檢查中，行政執(zhí)法人員都在2人以上，主動(dòng)表明身份，亮證執(zhí)法，注重搜集違法證據(jù)，對(duì)進(jìn)入一般程序的案件，從立案審批、調(diào)查取證、告知聽證、作出決定、送達(dá)直至執(zhí)行，都有專門科室負(fù)責(zé)，報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)或局長(zhǎng)集體辦公會(huì)研究審批。行政執(zhí)法案卷都能夠做到主體合法，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，程序合法、案卷制作規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)明顯的問題和錯(cuò)誤。

一是從實(shí)施行政處罰的主體來看，文化市場(chǎng)稽查支隊(duì)是我局委托行使文化市場(chǎng)的行政執(zhí)法工作，市文物管理處是我局授權(quán)行使文物保護(hù)、文物市場(chǎng)的行政執(zhí)法工作，對(duì)文化市場(chǎng)和文物保護(hù)、文物市場(chǎng)違法違規(guī)實(shí)施處罰，是以委托行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書，行政案件處罰主體合法，在所有的案卷中未發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)或委托權(quán)限的行政處罰案件。

二是從行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)來看，處罰對(duì)象認(rèn)定準(zhǔn)確，違法事實(shí)的發(fā)生都有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明；從認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)來源看，都是在執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)出示有效執(zhí)法證件、兩名執(zhí)法人員以上、違法經(jīng)營者在執(zhí)法文書上簽字后取得的，沒有事實(shí)不清、證據(jù)不實(shí)而實(shí)施行政處罰的案件。

三是從行政處罰適用法律來看，根據(jù)違法事實(shí)定性正確，適用法律條款適當(dāng)，沒有處罰不當(dāng)?shù)陌讣Ｋ氖菑男姓幜P程序來看，立案及時(shí)，立案呈批表填寫準(zhǔn)確，都經(jīng)過層層把關(guān)、嚴(yán)格審批后立案；調(diào)查取證合法，證據(jù)先行登記保存清楚，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容祥實(shí)，手續(xù)完備；在作出行政處罰前都向當(dāng)事人出具了行政處罰事先告知書，并向當(dāng)事人說明有要求聽證和復(fù)議的權(quán)利。去年，沒有發(fā)生案件當(dāng)事人要求聽證或進(jìn)行復(fù)議的案件。作出處罰決定后，及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人都能夠主動(dòng)接受處罰，未出現(xiàn)強(qiáng)制執(zhí)行的情況。五是從行政處罰案卷制作來看，符合文化部頒布的《文化市場(chǎng)行政執(zhí)法管理辦法》和《行政處罰法》規(guī)定的格式和內(nèi)容，做到了格式統(tǒng)一制式，執(zhí)法文書齊全，文書材料完整，裝訂整潔有序，案卷立卷，材料歸檔，符合案卷要求。自治區(qū)文化廳市場(chǎng)處對(duì)市文化市場(chǎng)稽查支隊(duì)檢查時(shí)，對(duì)案卷制作給予了好評(píng)。

雖然我局的行政執(zhí)法案卷經(jīng)過評(píng)查，大部分案卷符合《標(biāo)準(zhǔn)》，但是也存在一些問題，一是個(gè)別案卷的執(zhí)法文書填寫不夠完整，有缺項(xiàng)的情況；二是個(gè)別案卷裝訂順序不符合要求。

三、堅(jiān)持評(píng)查制度，提高依法行政水平

通過行政執(zhí)法案卷評(píng)查，強(qiáng)化了我局行政執(zhí)法案卷的管理和監(jiān)督，提升了案卷制作的水平，增強(qiáng)了規(guī)范化執(zhí)法的意識(shí)，對(duì)于提高行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員的執(zhí)法質(zhì)量、執(zhí)法效率和執(zhí)法水平有著極其重大的意義。我局以此次評(píng)查為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)評(píng)查工作經(jīng)驗(yàn)，將行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作制度化，常抓不 懈，通過狠抓行政執(zhí)法案卷的合法性、規(guī)范性，提高行政執(zhí)法工作人員執(zhí)法能力，促進(jìn)我局依法行政水平再上新臺(tái)階。

第五篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度

行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為 , 促進(jìn)依法行政，提高行政執(zhí)法水平，結(jié)合我所實(shí)際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指本所依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出行政處罰、行政許可、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動(dòng)形成的依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷的評(píng)查每半年不少于一次。案卷評(píng)查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實(shí)際案卷少于10件的按實(shí)際數(shù)量檢查。

第五條 行政處罰案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有有果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第六條 行政許可檔案應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

3、行政許可的材料是否真實(shí)、合法、齊全；

4、許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定；

5、辦理程序、時(shí)限是否合法；

6、是否對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；

7、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第七條 行政復(fù)議案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

1、復(fù)議主體是否合法；

2、復(fù)議確認(rèn)的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有因果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第八條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)一案一評(píng)。案卷評(píng)查情況、評(píng)查得分及扣分理由應(yīng)書面記錄在評(píng)查表內(nèi)，并由評(píng)查人簽名。

第九條 結(jié)合案卷評(píng)查情況，案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)行政執(zhí)法情況進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見和建議；每年年終制作案卷評(píng)查綜合報(bào)告，并報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)備案。

第十條 案卷評(píng)查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優(yōu)秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評(píng)查過程中，對(duì)評(píng)查優(yōu)秀的科室給予通報(bào)表彰；對(duì)評(píng)查不合格的科室，予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改 , 取消當(dāng)年評(píng)先樹優(yōu)資格;對(duì)存在重大違法問題的具體案件 , 責(zé)令糾正 , 并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第十二條本制度由衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。